corm chinh phu dena' c - thoibaotaichinhvietnam.vnthoibaotaichinhvietnam.vn/documentnew/nguyen...
TRANSCRIPT
CHINHPHU C<)NG HOA xA H<)I CHU NGHiA VI~T NAMDQc l~p - T•.•.do - H~nh phuc
Ha Ne}i,ngay 30 thimg 6 nam 2018
NGHIDINHQuy djnh v~ phat himh, 'di'i~g ky, lU'u ky, niem y~t
va giao djch cong Cl}.ng cua Chinh phu tren thj trU'O'ngchung khoan
S6: 95/2018/ND-CP
corm THONG TIN DI~N Hf CHiNH PHU
A' Gid' C .DEN '" .Ngay:05/112of8 ..
Can cu Lu(j.t t6 chuc Chinh phu ngay 19 thang 6 nam 2015;
Can cu Luq.t ngan sach nha nuac ngay 25 thang 6 nam 2015;
Can cu Luq.t Quan If n(Jcong ngay 23 thang 11 nam 2017;
Can cu Luq.t chUng khoan ngay 29 thang 6 nam 2006 va Luq.t sua d6i b6sung me}ts6 di~u cua Luq.t chUng khoan ngay 24 thang 11 nam 2010;
Theo d~ nghi cua Be}truang Be}Tai chinh;
Chinh phu ban hanh Nghi dinh quy dinh v~ phat hanh, dang k);, luuk);, niem yit va giao dich cong c¥ n(J cua Chinh phu tren thi truirngchUng khoan.
ChU'01lgIQUY DJNH CHUNG
Di~u 1. Ph~m vi di~u chinh
Nghi dinh mlY quy dinh v~ phat hanh, dang kY, lUll ky, niem ySt va giaodich cong C\lng cua Chinh phu tren thi truemg chUng khoan; quy~n h~n, tnichnhi~m eua eac t6 chuc, ca nhan co lien quan dSn vi~c phat hanh va giao dichcong C\lng cua Chinh phu.
Di~u 2. D8i tU'gng ap dl}.ng
1. BQ Tai chinh, Ngan hang Nha nuac Vi~t Nam, Kho b~c Nha nuac,Trung tam LUll ky chUng khoan Vi~t Nam, SO' Giao dich chUng khoan va cacnha t~o l~p thi truemg theo quy dinh t~i Nghi dinh nay.
2. Cac t6 chuc, ca nhan co lien quan dSn vi~c phat hanh, dangkY, lUll kY, niem ySt, giao dich cong C\l ng cua Chinh phu tren thi truOngchUng khoan.
- _. ~ .... I
2
Di~u 3. Ghii thich tir ngfr
Ngoai nhfrng thu~t ngfr da quy dinh tl;li Lu~t Quan ly nQ' cong, Lu~tchUng khoan, trong Nghi dinh nay cac thu~t ngfr duQ'chiSu nhu sau:
1. "Nha tl;lo l~p thi truemg" 180 t6 chuc duQ'c BQ Tai chinh h;ra chQn dSth\fc hi~n quySn, nghia V\l trong vi~c phat hanh, giao dich cong C\l nQ' cuaChinh phu t~i thi truemg trong nuac theo quy dinh t~i Nghi dinh nay.
2. "D~u th&udon gia" 180 phuong thuc xac dinh kSt qua d~u th&urna rnuclai su~t phat hanh 180 rnuc lai su~t trung th&ucao nh~t va duQ'c ap d\lng chungcho cac thanh vien trung th&u.
3. "D~u th&u da gia" 180 phuong thuc xac dinh kSt qua d~u th&u rna rnuclai su~t phat hanh d6i vai rn6i thanh vien trung th&u dUng b~ng rnuc lui su~td\f th&ucua thanh vien do.
4. "Cong C\lnQ'chuAn" 180 cac rna trai phiSu chuAn duQ'c chil thS t6 chucphat hanh l\fa ch<;mva cong b6 dS nha tl;lo l~p thi truemg th\fc hi~n nghia V\lchao gia vai cam kSt ch~c ch~n.
5. "Trai phiSu qu6c tS" 180 trai phiSu Chinh phu phat hanh tren thi truemgv6n qu6c tS theo quy dinh t~i Nghi dinh nay.
6. "T6 chuc xSp hl;lngtin nhi~rn" 180 cac t6 chuc co chuc nang danh giava xSp hl;lngtin nhi~rn cho qu6c gia, doanh nghi~p.
Di~u 4. Chu th~ tA chuc phat himh cong Cl}nt}'cua Chinh phu
1. Chu thS t6 chuc phat hanh cong C\lnQ'cua Chinh phil 180 BQ Tai chinh.
2. D6i vai cong C\l nQ' cua Chinh phu phat hanh t~i thi truemg trongnuac, BQ Tai chinh t6 chuc phat hanh ho~c uy quySn cho Kho b~c Nha nuact6 chuc phat hanh va th\fc hi~n cac nghia V\l cua chu thS t6 chuc phat hanhtheo quy dinh t~i Nghi dinh nay.
Di~u 5. Ml}c ttich phat hanh cong Cl}nt}'cua Chinh phu
1. Cong C\lnQ'cua Chinh phu duQ'cphat hanh tl;lithi truemg trong nuaccho cac rn\lc dich quy dinh t~i khoan 1, khoan 2 va khoan 3 DiSu 25 Lu~tQuan ly nQ'congo
2. D6i vai trai phiSu qu6c tS, rn\lc dich phat hanh theo quy dinh tl;likhoan 1 DiSu 28 Lu~t Quan ly nQ'congo
Di~u 6. DAi tU't}'ngmua cong Cl}nt}'cua Chinh phu
1. D6i tUQ'llgrnua cong C\l nQ'cua Chinh phu phat hanh t~i thi truemgtrong nuac:
3
a) Cac t6 chilc, ca nhan trong va ngoai nuac dugc mua cong C\lng cuaChinh phu vai kh6i lUQ'llgkhong h~n chS, tm truemg hgp phap lu~t co quydinh khac;
b) Cac quy d~u tu chUng khoan, quy huu tri t\f nguy~n dugc mua cong C\lng cua Chinh phu thong qua vi~c uy thac cho t6 chilc quan ly quy th\fc hi~n;
c) Cac quy tai chinh nha nuac ngoai ngan sach dugc mua cong C\l ngcua Chinh phu theo quy dinh cua phap lu~t co lien quan.
2. B6i tUQ'llgmua cong C\lng cua Chinh phu phat hanh tren thi tru<mgqu6c tS la t6 chilc, ca nhan theo quy dinh cua thi truemg phat hanh.
Di~u 7. Quy~n 19i, nghia vy cua chu SO' hfru cong cy nQ'cua Chinh phu
1. QuySn lQ'icua chu So' hfru cong C\lng cua Chinh phu
a) Bugc dam bao thanh toan d~y du, dung h~n g6c, Hli cong C\l ng khidSn h~n thanh toano
b) Bugc su d\lng cong C\lng d~ chuy~n nhUQ'llg,cho, t~ng, thua kS, chiStkh~u, c~m c6 ho~c th\fc hi~n cac giao dich khac theo quy dinh cua phap lu~t.
2. Nghla V\l n(}p thuS cua chu So' hfru cong C\lng d6i vai cac khoan thunh~p phat sinh tu cong C\l ng cua Chinh phu th\fc hi~n theo quy dinh cuaphap lu~t thuS.
Di~u 8. Thanh tmln gac, Iai cong cy ng cua Chinh phu
1. Chinh phu bao dam ngu6n thanh toan g6c, liii cong C\lng cua Chinhphu khi dSn h~n theo quy dinh cua Lu~t ngan sach nha nuac va Lu~t Quan lyng congo
2. B(}Tai chinh t6 chilc thanh toan g6c, liii cong c\l ng cua Chinh phu t~ithi truemg trong nuac cho chu So' hfru khi dSn h~n.
3. B(}Tai chinh chuy~n tiSn van tai khoan cua d~i ly thanh toan d~ thanhtoan g6c, liii trai phiSu qu6c tS cho chu So' hfru khi dSn h~n.
Di~u 9. Sir dyng nguAn van phat hanh cong cy ng cua Chinh phti
1. Toan b(} s6 tiSn thu dugc tu phat hanh cong C\lng cua Chinh phu t~ithi tru<mg trong nuac dugc t~p trung van ngan sach trung uang theo quy dinhcua Lu~t ngan sach nha nuac, Lu~t Qufm ly ng cong va cac van ban phap lu~tlien quan.
2. Toan b(}s6 tiSn thu tu phat hanh trai phiSu qu6c tS dugc su d\lng theoquy dinh t~i khoan 1 BiSu 28 Lu~t Qmin ly ng cong va m\lc dich phat hanhphiSu qu6c tS dugc Chinh phu phe duy~t quy dinh t~i khoan 1 BiSu 31 Nghidinhnay.
-- .!
4
Di~u 10. Chi phi phat hilllh, dang ky, IU'u ky, thanh toan, mua l~i,hoan dAi eong el}.ng ella Chinh phll
1. Cac khofm chi phi phat sinh trong qua trinh phat hanh, dang ky, lUllkY, thanh toan, mua l~i, hoan d6i cong C\! nQ' cua Chinh phu va cac chi philien quan khac do ngan sach trung uong chi tnt
2. Chi phi chi tra cho cac t6 chuc thvc hi~n cW.uthfiu, bao lanh, phat hanhrieng Ie, dang kY, lUll kY, thanh toan, mua l~i, hoan d6i cong C\!nQ'cua Chinh phu~i thi tfuOng trong nuoc th\IChi~n theo huang dful cua BQwOng BQTai chinh.
3. Cac chi phi lien quan dSn dqt phat hanh va giao dich trai phiSu qu6c tSdo ngan sach trung uong chi tnl theo thoa thu~n, hQ'P d6ng da: kY voi cac d6itac tham gia VaGdqt phat hanh va thong bao cua cac d~i ly cung c~p dich V\!.
ChU'O'ng IIPHAT HANH vA GIAO DICH CONG eu NO eVA CHiNH PHD
T~I THI TRUONG TRONG NuoeMue1.
PHAT HANH vA GIAO DICH TiN PHI:EU KHO B~C
Di~u 11. Di~u ki~n di~u khmin ella tin phi~u Kho b~e
1. Ky h~n tin phiSu Kho b~c:
a) Tin phiSu Kho b~c co ky h~n chu~n la 13 tu~.n, 26 tufin ho~c 52 tufin;
b) Cac kY h~n khac cua tin phiSu kho b~c do BQ truOng BQ Tai chinhquySt dinh tuy theo nhu cfiu su d\!ng v6n va tinh hinh thi tfUemg nhung khongvuqt qua 52 tufin.
2. M~nh gia phat hanh: tin phiSu Kho b~c co m~nh gia la mQt tram nghin(100.000) d6ng ho~c la bQi s6 cua mQt tram nghin (100.000) d6ng.
3. D6ng tiSn phat hanh, thanh toan la d6ng Vi~t Nam.
4. Hinh thuc tin phiSu Kho b~c
a) Tin phiSu Kho b~c duQ'c phat hanh duoi hinh thuc but toan ghi s6ho~c dfr li~u di~n ill my thuQc VaGphuong thuc phat hanh;
b) Chu th~ t6 chuc phat hanh quySt dinh C\l th~ vS hinh thuc d6i voi m6idqt phat hanh.
5. La:i su~t phat hanh:
a) D6i voi tin phiSu Kho b~c phat hanh theo phuong thuc d~u thfiu, la:isu~t phat hanh do Kho b~c Nha nuoc quySt dinh trong khung la:i su~t do BQTai chinh quy dinh.
5
b) D6i vai tin phiSu Kho b~c phat h~mhtf\ICtiSp cho Ngan hang Nha nuacVi~t Nam, !iii su~t phat hanh 1a1a:isu~t thoa thu~ gifra BQ Tai chinh va Nganhang Nha nuac Vi~t Nam theo quy dinh t~i khoan 3 DiSu 12Nghi dinh nay.
6. Phuong thilc phat hanh:
a) D~u th~u phat hanh tin phiSu Kho b~c theo quy dinh t~i kh08.ll 1,khoan 2, khoan 3, khoan 4, khoan 5 DiSu 15 cua Nghi dinh nay.
Chu thS t6 chilc phat hanh tf\rc tiSp t6 chilc d~u th~u phat hanh tin phiSuKho b~c ho~c t6 chilc d~u th~u thong qua S6 giao dich Ngan hang Nha nuacVi~t Nam theo quy dinh cua BQTai chinh.
b) Phat hanh tf\rc tiSp cho Ngan hang Nha nuac Vi~t Nam theo quy dinht~i DiSu 12 Nghi dinh nay.
7. Phuong thilc thanh toan tin phiSu: Tin phiSu duQ'c thanh toan mQt l~nca g6c va 1a:ivao ngay dao h~n.
Di~u 12. Phat hanh tr\fc ti~p tin phi~u Kho b~c cho Ngan hang Nhamro-c Vi~t Nam
1. TruOng hQ'Pngan sach trung uong thiSu h\lt t~m thai, BQ Tai chinhchu tri ph6i hQ'P vai Ngan hang Nha nuac Vi~t Nam xay dl,l'IlgdS an phathanh tin phiSu Kho b~c tn;rc tiSp cho Ngan hang Nha nuac Vi~t Nam trinhThu tu6ng Chinh phu quySt dinh. DS an phat hanh bao g6m cac nQi dung cO'ban sau: m\lc dich phat hanh; kh6i 1uqng, kY h~n, hinh thuc tin phiSu; m~nhgia tin phiSu; 1a:isu~t phat hanh, thai diSm phat hanh d\f kiSn; phuong thuc vangu6n thanh toan tin phiSu khi dao h~n; dang kY, 1uu ky va niem ySt, giaodich tin phiSu (nSu co).
2. Can cu quySt dinh cua Thu tu6ng Chinh phu, BQTai chinh th6ng nh~tvai Ngan hang Nha nuac Vi~t Nam vS kh6i 1uqng, 1a:isu~t, kY h~n cho tUngdqt phat hanh. TruOng hQ'Pngay phat hanh va ngay dao h~n tin phiSu Khob~c khong cling mQt nam ngan sach thi th\fc hi~n theo quy dinh vS t~m Ung tirNgan hang Nha nuac Vi~t Nam quy dinh t~i khoan 1 DiSu 58 cua Lu~t ngansach nha nuac va DiSu 26 cua Lu~t Ngan hang Nha nuac Vi~t Nam.
3. La:i su~t tin phiSu Kho b~c phat hanh tf\IC tiSp cho Ngan hang Nhanuac Vi~t Nam 1a 1a:isu~t thoa thu~n giua BQ Tai chinh va Ngan hang Nhanuac Vi~t Nam, tren cO's6 tham khao 1a:isu~t d~u th~u phat hanh tin phiSuKho b~c ho~c 1a:isu~t tin phiSu Ngan hang Nha nuac Vi~t Nam ho~c 1a:isu~tgiao dich trai phiSu Chinh phu co ky h~n con l~i tuong duong t~i thai diSmgknh~t.
6
4. Tren cO' sa th6ng nh~t vS kh6i 1uQ'Ilg,Uii su~t, 10' h~n va thai diSmphat hanh, Kho b~c Nha nuac kY hQ'Pd6ng ban tin phiSu trvc tiSp cho Nganhang Nha nuac Vi~t Nam trong do quy dinh cac diSu ki~n, diSu kho8.n cuadgt phat hanh bao g6m: kh6i 1uQ'Ilg,10' h~n, Hii su~t phat hanh, ngay phathanh, gia ban, ngay thanh toan tiSn mua, ngay dao h~n, tai khoan nh~n tiSnmua tin phiSu, vi~c dang kY, 1uukYva niem ySt, giao dich tin phiSu (nSu co).
5. Kho b~c Nha nuac th\Ic hi~n h~ch toan tiSn mua tin phiSu cua Nganhang Nha nuac Vi~t Nam vao ngan sach nha nuac va thanh toan tin phiSu khidao h~n.
Di~u 13. Dang ky, luu ky, niem y~t va giao dieh tin phi~u Kho b~e
1. Tin phiSu kho b~c phat hanh theo phuang thuc d~u thftu duQ'c dangky, 1uu kYva niem ySt, giao dich theo quy dinh vS dang ky, 1uu kY, niem YSt,giao dich trai phiSu Chinh phu.
2. Tin phiSu Kho b~c phat hanh tr\Ic tiSp cho Ngan hang Nha nuac Vi~tNam duQ'cdang ky, 1uu kYt~p trung t~i Trung tam Luu kYChUng khoan Vi~tNam va duQ'cniem ySt t~i Sa Giao dich ChUng khoan theo dS nghi cua Nganhang Nha nuac Vi~t Nam va Kho b~c nha nuac.
Mue2.PHAT lIANH vA GIAO DJCH TRA.I PHIEU cHiNH PHD
Di~u 14. Di~u ki~n va di~u khmin eua trai phi~u Chinh phu
1. Ky h~n trai phiSu Chinh phu:
a) Trai phiSu Chinh phu co 10' h~n chuAn 1a 3 nam, 5 nam, 7 nam, 10nam, 15 nam, 20 nam, 30 nam va 50 nam.
b) Cac 10' h~n khac cua trai phiSu Chinh phu do BQ tru6ng BQTai chinhquySt dinh trong timg thai 10'.
2. M~nh gia phat hanh: Trai phiSu Chinh phu co m~nh gia 1amQt tramnghin (100.000) d6ng ho~c 1abQi s6 cua mQt tram nghin (100.000) d6ng.
3. B6ng tiSn phat hanh, thanh toan 1a d6ng Vi~t Nam. Truang hQ'Pphathanh trai phiSu Chinh phu t~i thi truang trong nuac b~ng ngo~i t~, d6ng tiSnphat hanh, thanh toan 1ango~i t~ t\I do chuySn d6i theo quy dinh t~i BiSu 22cua Nghi dinh nay.
4. Hinh thuc trai phiSu Chinh phu
a) Trai phiSu Chinh phu duQ'cphat hanh duai hinh thuc chUng chi, buttoan ghi s6 ho~c dfr 1i~udi~n til tuy thuQc vao phuang thuc phat hanh.
b) Chu thS t6 chuc phat hanh quySt dinh C\l thS vS hinh thuc trai phiSuChinh phu d6i vai m6i dgt phat hanh.
7
5. Lai suftt tnii phiSu Chinh phu
a) Tnli phiSu duQ'cphat hanh theo liii suftt cfJ dinh, lai suftt tha n6i ho~clai suftt chiSt khftu theo thong bao cua Kho b~c Nha nuac.
b) Lai suftt phat hanh trai phiSu Chinh phu do Kho b~c Nha nuac quyStdinh trong khung lai suftt do BQTai chinh quy dinh.
6. Phuong thilc thanh toan lai, gfJc trai phiSu Chinh phu
a) TiSn lai duQ'cthanh toan theo dinh kY06 thang mQt l~n, ho~c 12 thangmQt l~n, ho~c thanh toan 01 lftn vao ngay dao h~n cling vai thanh toan gfJc.Chu thS phat hanh thong bao C\lthS phuong thilc thanh toan lai trai phiSu dfJivai timg dQ'tphat hanh.
b) TiSn gfJc duQ'c thanh toan 01 lftn vao ngay dao h~n ho~c thanh toantruac h~n theo thong bao cua chu thS phat hanh dfJi vai timg dQ'tphat hanh.
7. Phuong thilc phat hanh: Trai phiSu Chinh phu du<,c phat hanh theophuong thilc dftu thftu phat hanh, bao lanh phat hanh va phat hanh rieng Ietheo quy dinh t~i DiSu 15, DiSu 16 va DiSu 17 Nghi dinh nay.
J)i~u 15. J)~u thftu phat hanh trai phi~u Chinh phti
1. Dftu thftu phat hanh la phuong thilc ban trai phiSu Chinh phu thongqua t6 chilc dftu thftu vS lai suftt cho dfJi tUQ'llgmua trai phiSu.
2. Nguyen t~c t6 chilc dftu thftu:
a) Gifr bi m~t mQi thong tin d\f thftu cua dfJi tUQ'llgtham gia dftu thftu.
b) Th\Cchi~n cong khai, binh d~ng vS quySn IQ'iva nghia V\lgifra cac dfJitUQ'llgtham gia dftu thftu.
3. DfJi tUQ'llgtham gia dftu thftu: Nha t~o l~p thi truOng theo quy dinh tiiliM\lc 4 Chuong II Nghi dinh nay. Cac dfJi tUQ'llgkhac quy dinh t~i khoan 1DiSu 6 Nghi dinh nay mua trai phiSu Chinh phu theo phuong thilc dftu thftuthong qua cac nha t~o l~p thi truOng.
4. Hinh thilc dftu thftu
Dftu thftu trai phiSu Chinh phu duQ'c th\fc hi~n theo mQt trong hai hinhthilc sau:
a) Dftu thftu c~ tranh lai suftt;
b) Dftu thftu kSt hQ'Pc~nh tranh lai suftt va khong ciilnh tranh lai suftt.TruOng hQ'Pphi en dftu thftu duQ'ct6 chilc theo hinh thilc nay, t6ng khfJi IUQ'llgtrai phiSu phat hanh khong ciilnhtranh lai suftt dam bao khong vuQ't qua 30%t6ng khfJi IUQ'llgtnii phiSu gQithftu trong phi en dftu thftu.
8
5. Vi~c xac dinh kSt qua dfiu thdu duQ'c th\fc hi~n theo mQt trong haiphuong thuc dfiu thdu don gia ho~c dfiu thdu da gia. Can cu van S\fphat triSncila thi truOng, BQ Tai chinh quySt dinh phuong thuc dfiu thdu don gia ho~cdfiu thdu da gia trong tUng thai kY.
6. Chil thS t6 chuc phat hanh tr\fc tiSp t6 chilc dfiu thdu trai phiSu Chinhphil ho~c t6 chuc dfiu thdu thong qua So giao dich chUng khoan theo quydinh cila BQTai chinh.
f)i~u 16. Bao tanh phat hanh trai phi~u Chinh phD
1. Bao lanh phat hanh la phuong thuc ban trai phiSu Chinh phil thongqua t6 hQ'Pbao lanh phat hanh bao g6m:
a) T6 chuc bao lanh chinh vaJho~c cac t6 chuc d6ng bao lanh chinh;
b) T6 chuc bao lanh phat hanh vaJho~c cac t6 chilc d6ng bao lanh phathanh.
2. DiSu ki~n lam t6 chuc bao lanh chinh
a) Cac t6 chilc tai chinh co chilc nang cung cfip dich V\l bao lanh chUngkhoan theo quy dinh cila phap lu~t duQ'cthanh l~p va ho~t dQng hQ'Pphap t~iVi~t Nam;
b) Co kinh nghi~m trong linh V\fCbao lanh chUng khoan;
c) Co phuong an bao lanh phat hanh kha thi dap Ung duQ'Cyeu cdu cuachu thS t6 chilc phat hanh d6i vai m6i dQ'tphat hanh.
3. Quy trinh bao lanh phat hanh trai phiSu
a) Can cu yeu cdu cua tUng dQ'tbao lanh phat hanh, diSu ki~n cua t6chuc bao lanh chinh quy dinh t~i khoan 2 DiSu nay, Kho b~c Nha nuac l\fachQn t6 chuc bao lanh chinh/d6ng bao lanh chinh cho tUng dQ'tbao lanh phathanh. T6 chilc bao lanh chinh/d6ng bao lanh chinh l\fa chQn t6 chuc bao lanhphat hanh/d6ng bao lanh phat hanh, bao cao Kho b~c Nha nuac chfip thu~n.
b) Kho b~c Nha nuac cung cfip cac thong tin cO'ban vS dQ'tphat hanh dSt6 chuc bao lanh chinh/d6ng bao lanh chinh va t6 hQ'Pbao lanh tim kiSm nhaddu tu. NQi dung cung cfip thong tin bao g6m: kh6i IUQ11gd\f kiSn phat hanh,kYh~n d\f kiSn phat hanh, dinh huang lai sufit d6i vai tUng kYh~n phat hanh,thai gian d\f kiSn phat hanh.
9
c) T6 chuc bao lanh chinh/d6ng bao lanh chinh va thanh vien cua t6 hQ'Pbao lanh t6ng hQ'Pnhu cau mua tnii phiSu cua nha dau tu g6m: kh6i luqng dlJkiSn mua, kh6i luqng mua ch~c ch~n va lai su~.tkY vQng d6i vai timg kYh~ngui Kho b~c Nha nuac.
d) Kho b~c Nha nuac dam phan vai t6 chuc bao lanh chinh/d6ng bao lanhchinh vS kh6i luqng, diSu ki~n, diSu khoan cua trai phiSu (kYh~n, lai su~t phathanh, ngay phat hanh, ngay thanh toan tiSn mua trai phiSu, gia ban trai phiSu),chi phi bao lanh va cac nQi dung lien quan khac.
d) Can cu kSt qua dam phan vai t6 chuc bao lanh chinh/ d6ng bao lanhchinh, Kho b~c Nha nuac kY hQ'Pd6ng bao lanh phat hanh vai t6 chuc baolanh chinh/d6ng bao lanh chinh dS ban trai phiSu. HQ'P d6ng bao lanh phathanh la can cu phap ly xac nh~n cac quySn, nghia V\l cua t6 chuc bao lanhchinh/d6ng bao lanh chinh; quySn, nghia V\l cua Kho b~c Nha nuac.
e) T6 chuc bao lanh chinh/d6ng bao lanh chinh va t6 hQ'Pbao lanh cotrach nhi~m phan ph6i trai phiSu theo cam kSt t~i hQ'Pd6ng bao lanh. TruOnghQ'Pkhong phan ph6i hSt trai phiSu, t6 chuc bao lanh chinh/d6ng bao lanhchinh va t6 hQ'Pbao lanh co trach nhi~m mua hSt kh6i luqng con l~i.
g) KSt thuc dgt bao lanh phat hanh, Kho b~c Nha nuac phat hanh traiphiSu Chinh phu cho nha dau tu theo danh sach do t6 chuc bao lanhchinh/d6ng bao lanh chinh cung c~p.
J)i~u 17. Ph at himh rieng Ie trai phi~u Chinh phu
1. Phat hanh rieng Ie la phuong thuc ban trlJc tiSp trai phiSu Chinh phucho timg d6i tuqng mua.
2. Kho b~c Nha nuac xay dlJllg phuong an phat hanh trai phiSu Chinhphu theo phuong thuc rieng Ie bao cao BQ Tai chinh ch~p thu~n. Phuong anphat hanh rieng Ie bao g6m cac nQi dung co ban sau:
a) D6i tuqng mua trai phiSu;
b) Kh6i luqng dlJ kiSn phat hanh;
c) Ky h~n trai phiSu;
d) Lai su~t dlJ kiSn;
d) Thai gian dlJ kiSn phat hanh.
3. Tren co sa phuong an phat hanh rieng Ie duQ'CBQ Tai chinh ch~pthu~n, Kho b~c Nha nuac ban hanh quySt dinh phat hanh trai phiSu va trvc tiSpt6 chuc phat hanh va thanh toan g6c, lai tnii phiSu d6i vai timg dgt phat hanh.
10
Di~u 18. Dang ky, luu kyva niem y~t tnii phi~u Chinh phD
1. Dang kY, hru kY:
a) Tnii phiSu Chinh phu duQ'c dang kY, lUll kY t~p trung t(;liTrung tamLUll kYChUng khmln Vi~t Nam theo dS nghi cua Kho b(;lcNha nuac.
b) Can cu vao thong bao kSt qua phat hanh cua Kho b(;lcNha nuac, Trungtam LUllkYChUng khoan Vi~tNam th\Ic hi~n dang kYtrai phiSu Chinh phu.
c) Can cu vao van ban xac nh~n hoan tftt thanh toan tiSn mua trai phiSucua Kho b(;lcNha nuac, Trung tam LUll kYChUng khoan Vi~t Nam th\fc hi~nlUllkYtrai phiSu theo quy dinh cua phap lu~t chUng khoan.
2. Niem ySt trai phiSu:
a) Trai phiSu Chinh phu duQ'c dang kY, lUll kY t~p trung t(;liTrung tamLUll ky ChUng khoan Vi~t Nam va niem ySt, giao dich t(;li Sa Giao dichchUng khoan ngo(;litm trai phiSu ngo(;lit~.
b) Can cu vao van ban thong bao vS vi~c dang kY trai phiSu cua Trungtam LUll kY ChUng khoan Vi~t Nam va van ban dS nghi cua Kho b(;lcNhanuac, Sa Giao dich ChUng khoan th\fc hi~n niem YSt trai phiSu Chinh phutheo quy dinh cua phap lu~t chUng khoan.
Di~u 19. Giao dich trai phi~u Chinh phD
1. Trai phiSu Chinh phu duQ'c giao dich tren thi truemg chUng khoantheo hinh thuc khap l~nh vaJho~c thoa thu~n theo quy dinh cua phap lu~tchUng khoan va quy chS giao dich cua Sa Giao dich ChUng khoan duQ'c cftpco thAmquySn chftp thu~n.
2. Trai phiSu Chinh phu duQ'c giao dich tren thi truemg chUng khoantheo cac IO(;lihinh sau:
a) Mua ban thong thuemg;
b) Mua ban l(;liva ban kSt hgp mua l(;li;
c) Cac IO(;lihiOOgiao dich khac theo quy diM cua phap lu~t chUng khoan.
3. Giao dich mua ban l(;li va ban kSt hgp mua l(;li trai phiSu Chinhphu quy dinh t(;lidiSm b khoan 2 DiSu nay duQ'c th\fc hi~n theo cac nguyent~c sau:
a) Ky h(;lncua giao djch t6i da khong qua 01 nam;
11
b) Ben mua va ben ban t\f thoa thu~n va kYhqp d6ng giao dich bao g6mcac nQi dung cO'ban sau: kh6i lugng; !iIi su~t (ho~c gia trai phiSu); k)r h?n; taisan bao dam; ty l~ phong ngua nii ro; quySn va trach nhi~m cua cac ben lienquan; xu ly tai san bao dam trong twang hqp cac ben khong th\fc hi~n thanhtoan theo thoa thu~n.
4. Ngan hang Nha nuac Vi~t Nam huang dfin vi~c phan lo?i nQ',trich l~pd\I phong rlii ro cua cac t6 chuc tin d\lng khi th\fc hi~n cac giao dich mua banl?i va ban kSt hqp mua l?i trai phiSu Chinh phu tren thi twang chUng khoan.
5. BQ twang BQTai chinh huang dfin vS giao dich trai phiSu Chinh philtren thi truang chUng khoan theo quy dinh t?i Nghi dinh nay va phap lu~tchUng khoan.
Di~u 20. Ph at hanh trai phi~u Chinh phil d~ dam bao thanh khoaneila thi trU'O'ng
1. DiSu ki~n phlit hanh
a) Khi nha t?O l~p thi twang th\fc hi~n nghla V\l chao gia vai cam kStch~c ch~n theo quy dinh t?i diSm c khoan 2 DiSu 27 Nghi dinh nay nhungkhong co du trai phiSu Chinh phu dS giao dich.
b) Kh6i lugng trai phiSu Chinh phu phlit hanh dS dam bao thanh khoancua thi twang t?i mQi thai diSm phai thuQc h?n muc phlit hanh trai phiSuChinh phu hang nam duQ'cc~p co th&mquySn phe duy~t.
c) Nha t?O l~p thi twang phai kY quy b~t bUQct?i Kho b?c Nha nuactheo quy dinh t?i khoan 2 DiSu nay.
2. Quy trinh th\Ic hi~n
a) Khi co nhu c~u tnii phiSu dS th\Ic hi~n nghla V\l chao gia vai cam kStch~c ch~n, nha t?O l~p thi twang dS nghi Kho b?c Nha nuac phat hanh traiphiSu dS dam bao thanh khoan trong do neu ra rna trai phiSu Chinh phu vakh6i lugng dS nghi h6 trQ'thanh khoan, thai h?n h6 trQ'thanh khoan.
b) Can cu dS nghi cua nha t?O l~p thi twang, Kho b?c Nha nuac thongbao dS nha t?O l~p thi twang kYhqp d6ng h6 trQ'thanh khoan va th\fc hi~n kyquy b~ng tiSn t?i Kho b?c Nha nuac. S6 tiSn kY quy tuang Ung vai kh6ilugng trai phiSu d\I kiSn phat hanh tinh theo gia thi truang cQng them ty l~phong ngua rlii ro tinh tren gia tri trai phiSu phat hanh.
c) Sau khi nh~n du tiSn ky quy, Kho b?c Nha nuac phat hanh trai phiSuChinh phu cho nha t?O l~p thi twang. Thai h?n phat hanh tnii phiSu dS dambao thanh khoan khong qua 28 ngay tu ngay phlit hanh, kS ca thai gian giah?n (nSu co).
--~~."~.~~----~---------~~.~ ..
12
d) Khi hQ'Pd6ng he>trQ'thanh khoan dao h~n, nha t~o l~p thi truOng hoantd trai phiSu Chinh phu cho Kho b~c Nha nuac va Kho b~c Nha nuac hoantd khoan tiSn kY quy cho nha t~o l~p thi truOng sau khi trir chi phi th\Ic hi~nhQ'Pd6ng. Chi phi th\Ic hi~n hQ'Pd6ng do nha t~o l~p thi truOng tra cho Khob~c Nha nuac duQ'ch~ch toan van thu cua ngan sach nha nuac.
d) TruOng hQ'PhSt thai h~n hQ'Pd6ng (bao g6m ca thai gian gia h~n nSuco), nha t~o l~p thi tfUOngkhong hoan td duQ'ctrai phiSu, Kho b~c Nha nuaclam thu t\lC tc1ttoan hQ'Pd6ng va chuySn toan bQ tiSn ky quy thanh khoanphat hanh trai phiSu Chinh phu cho ngan sach nha nuac.
e) BQ tru6ng BQTai chinh huang d~n C\lthS vS gia trai phiSu phat hanh,ty l~ phong ngila rlii ro, chi phi th\Ic hi~n hQ'Pd6ng, h~n muc Kho b~c Nhanuac phat hanh dS he>trQ'thanh khoan cho cac nha t~o l~p thi truOng, cac nQidung co ban cua hQ'P d6ng he>trQ' thanh khoan va cac buac phat hanh traiphiSu Chinh phu dS dam bao thanh khoan cua thi truOng theo quy dinh t~iNghi dinh nay.
Di~u 21. Trai phi~u xanh
1. Trai phiSu xanh la mQt lo~i trai phiSu Chinh phu duQ'c phat hanh dSd~u tu cho cac d\I an lien quan dSn ho~t dQng bao v~ moi truOng theo quydinh t~i Lu~t bao v~ moi tfUOng (d\I an xanh) va n~m trong danh m\lc d\I anduQ'cphan b6 vim d~u tu cong theo quy dinh cua Lu~t d~u tu cong, Lu~t ngansach nha nuac.
2. BQ Tai chinh ph6i hQ'Pvai BQKS ho~ch va D~u tu, BQ Tai nguyen vaMoi truOng xay dvng dS an phat hanh trai phiSu Chinh phu xanh bao cao Thutuang Chinh phu phe duy~t truac khi triSn khai th\Ic hi~n. NQi dung cua dS anbao g6m:
a) M\lc dich phat hanh;
b) Kh6i lUQ'llgphat hanh;
c) DiSu ki~n, diSu khoan cua trai phiSu;
d) D6i tUQ'llgmua trai phiSu;
d) Phuong thuc phat hanh;
e) Vi~c dang ky, luu kY,niem ySt va giao dich;
g) Danh m\lc cac d\I an sir d\lng ngu6n v6n til phat hanh trai phiSu.
3. DiSu ki~n diSu khoan, vi~c t6 chuc phat hanh, dang kY, luu kY, niemySt va giao dich trai phiSu Chinh phu xanh th\Ic hi~n theo quy dinh t~iDiSu 14, DiSu 15, DiSu 16, DiSu 17, DiSu 18, va DiSu 19 cua Nghi dinh nay.
13
Di~u 22. Trai phi~u ngo~i t~
1. Tnii phiSu ngo~i t~ la mQt lo~i tnii phiSu Chinh phu phat hanh t~i thitfUemg trong nuac b~ng ngo~i t~ t\f do chuySn d6i th\fc hi~n theo dS an dugcThu tu6'ng Chinh phu phS duy~t.
2. Can elf nhu c~u huy dQng cua ngan sach nba nuac, BQ Tai chinh chutri, ph6i hgp vai Ngan hang Nha nuac Vi~t Nam ~ay d\fllg dS an phat hanhtrai phiSu Chinh phu t~i thi tfUemgtrong nuac b~ng ngo~i t~ t\f do chuySn d6itrinh Thu tu6'ng Chinh phu xem xet quySt dinh. DS an bao g6m cac nQi dungcaban sau:
a) M\lc dich phat hanh;
b) Kh6i lUQ1lgphat hanh;
c) DiSu ki~n, diSu khoan cua trai phiSu: Ky Ih~n, m~nh gia phat hanh;d6ng tiSn phat hanh va thanh toan trai phiSu; Hiisuit phat hanh;
d) D6i tUQ1lgmua trai phiSu;
d) Vi~c dang kY, lUllky va giao dich;
3. Can cu DS an phat hanh trai phiSu ngo~i ;t~ dugc Thu tu6'ng Chinhphu phS duy~t, BQ Tai chinh t6 chuc phat harut trai phiSu ngo~i t~ theophuang thuc riSng Ie. I
4. Trai phiSUngo~i t~ dugc dang ky, lUllkY t~p trung t~i Trung tam LUllkYChUng khoan Vi~t Nam theo quy dinh t~i Nghi dinh nay va dugc giao dichtheo quy dinh cua phap lu~t ngo~i h6i.
DO). 23 C" t'O" d TA ~leu . ong ral xay t}'ng 0 quoc,
1. Cong trai xay d\fllg T6 qu6c la mQt lo~i cong C\lng cua Chinh phu codiSu ki~n, diSu khoan cua trai phiSu Chinh phu quy dinh t~i DiSu 14 Nghidinh nay.
2. Can cu nhu c~u huy dQng v6n cua ngan sach nha nuac, BQTai chinhxay d\fllg phuang an phat hanh cong trai xay d\fllg T6 qu6c trinh Chinh phildS bao cao Uy ban Thuemg V\lQu6c hQi xem xet quySt dinh. Phuang an phathanh cong trai xay d\fllg T6 qu6c bao g6m cac nQi ~ung ca ban sau:
I
a) M\lc dich phat hanh;
b) DiSu ki~n, diSu khoan cua cong trai xay d\fllg T6 qu6c;
c) Thai gian d\f kiSn phat hanh;
f ..•.'M ••••
14
d) Phuong thuc thanh toa.llg6c, Hli;
d) Kh6i IUQ'Ilgd\f ki@nphat hanh;
e) D6i tUQ'Ilgmua va t6 chuc th\fc hi~n.
3. Can cu van phuong an phat hanh duQ'cUy ban ThuOng V\l Qu6c hQichap thu~n, BQTai chinh t6 chuc phat hanh cong trai xay d\ffig T6 qu6c.
4. Vi~c t6 chuc phat hanh, dang kY, luu kY, niem y@tva giao dich congtrai xay d\ffig T6 qu6c th\fc hi~n theo quy dinh t~i DiSu 15, DiSu 16, DiSu 17,DiSu 18 va DiSu 19 cua Nghi dinh nay.
Mue3.MUALAI vA HoAN DOl CONG CU NO CDA cHiNH PHD. . .
J)i~u 24. Mua l~i eong el}nC}'ella Chinh phll
1. BQ Tai chinh xay d\ffig dS an mua l~i cong C\lnQ'truac ngay dao h~nva trinh Thu tuang Chinh phu phe duy~t truac khi th\fc hi~n. DS an bao gamcac nQi dung co bim sau:
a) M\lc dich mua l~i;
b) Kh6i IUQ'Ilgva diSu ki~n, diSu khmin cong C\lnQ'd\f ki@nmua l~i;
c) Nguan mua l~i;
d) Phuong thuc mua l~i;
d) D\f ki@nthai gian t6 chuc th\fc hi~n va chi phi co lien quan.
2. Vi~c mua l~i cong C\lnQ'cua Chinh phu phai dam bao cong khai, minhb~ch va theo nguyen t~c thi truang.
3. Cong C\l nQ' cua Chinh phu duQ'c mua l~i theo phuong thuc thoathu~n ho~c phuong thuc dau thftu. Cac buac t6 chuc mua l~i cong C\lnQ'cuaChinh phu t~i thi truang trong nuac th\fc hi~n theo huang d~n cua BQtruOngBQTai chinh.
J)i~u 25. Hoan dAi eong el}nC}'ella Chinh phll
1. BQTai chinh xay d\ffig dS an hoan d6i cong C\lnQ'truac ngay dao h~va trinh Thu tuang Chinh phu phe duy~t truac khi triSn khai th\fc hi~n. DS anbao gam cac nQi dung co ban sau:
a) M\lc dich hoan d6i;
15
b) Kh6i lUQllg,diSu ki~n, diSu khoan cong C\lnQ'dV kiSn hmin d6i;
c) Phuong thuc hmln d6i;
d) D\f kiSn thai gian t6 chuc th\fc hi~n va cac chi phi lien quan.
2. Vi~c hoan d6i cong C\l nQ'cua ChiOOphu phai dam b~LOcong khai,miOOb~ch va theo nguyen t~c thi truang.
3. Kh6i lUQllgphat haOOcong C\l nQ' cua ChiOO phu dS hoan d6i phain~m trong kS ho~ch vay va tra nQ'duQ'CThu tu6ng ChiOOphu phe duy~t.
4. Cong C\l nQ' cua ChiOO phu duQ'c hoan d6i theo phuong thuc thoathu~n ho~c phuong thuc d~u thftu. Cac buac t6 chuc hoan d6i cong C\lnQ'cuaChiOOphu t~i thi truang trong nuac th\fc hi~n theo hUOng dfin cua BQ tru6ngBQTai chiOO.
Muc4NHA T~O L~PTHI TRUONG
f)i~u 26. Nba t~o l~p tbi trrrO'ng
1. DiSu ki~n dang kYOOat~o l~p thi truang
a) La ngan hang thuong m~i, cong ty chUng khoan duQ'c thaOO l~p vaho~t dQng hQ'Pphap t~i Vi~t Nam;
b) Co v6n chu So' hfiu th\fc co tren bao cao tai chiOOduQ'ckiSm toan cuaba nam liSn kS truac nam dang kY lam OOat~o l~p thi truang khong th~p honmuc v6n diSu l~ t6i thiSu theo quy diOOcua phap lu~t lien quan;
c) Co thai gian ho~t dQng t6i thiSu la 03 nam. Truang hQ'Pt6 chuc OO~nsap OO~pho~c hiOOthaOO sau chia, tach, hQ'POO~tthi thai gian ho~t dQngduQ'ctiOOca thai gian truac khi chia, tach, sap OO~pho~c hQ'POO~t;
d) Tham gia mua cong C\l nQ'cua ChiOOphu tren thi truang sa c~p vagiao dich tren thi truang thu c~p vai kh6i lUQllgt6i thiSu do BQTai chiOOquydiOOtrong timg thai kY.
2. H6 sa dang kYrnai tra thanh nha t~o l~p thi truang
a) Don dS nghi tra thaOOnha t~o l~p thi truang theo Mfiu s6 01 quy diOOt~i Ph\ll\lc ban hanh kern theo Nghi diOOnay.
b) Ban sao Gi~y chUng nh~n dang kYkinh doanh.
c) Bao cao tai chinh dii duQ'c kiSrn toan bai t6 chuc kiSrn toan dQc l~pho~t dQng hQ'Pphap t~i Vi~t Narn cua 03 nam liSn kS truac narn dang ky trathanh nha t~o l~p thi truang.
'f'*e"W'iiiAAt!!ttf!
16
d) Bao cao vS tinh hinh tham gia thi truOng sO'cfip va thu cfip theo M~us6 02 t~i Ph\ll\lc ban hanh kern theo Nghi dinh nay.
3. Quy trinh, thu t\lCcong nh~n mai nha t~o l~p thi truOng
a) TiT ngay 01 dSn ngay 10 thang 11 hang nam, cac t6 chuc du diSu ki~nco nhu c&utra thanh nha t~o l~p thi truang gui 01 bQ h6 sa theo quy dinh t~ikhoan 2 DiSu nay dSn BQTai chinh.
b) Trong vong 05 ngay lam vi~c kS tiT ngay nh~n h6 sO',BQ Tai chinhkiSm tra tinh d&ydu, hQ'Pl~ cua h6 sa va thong bao bAng van ban vS vi~c b6sung h6 sa (nSu co).
c) Sau khi nh~n duQ'c d&y du h6 sO', can cu diSu ki~n quy dinh t~ikhoan 1 DiSu nay, BQ Tai chinh Iva ch<;mva cong b6 nha t~o l~p thi truangtruac ngay 31 thang 12 hang nam. Truang hQ'Ph6 sa khong du diSu ki~n, BQTai chinh co van ban thong bao va neu ro ly do.
4. DiSu ki~n duy tri nha tlilol~p thi truang:
a) Dap ling duQ'ccac diSu ki~n quy dinh t~i khoan 1 DiSu nay.
b) Thvc hi~n d&ydu cac nghTaV\lcua nha t~o l~p thi truang quy dinh t~ikhoan 2 DiSu 27 cua Nghi dinh nay.
5. Quy trinh danh gia duy tri tu cach nha t~o l~p thi truang
a) TiT ngay 01 dSn ngay 10 thang 11 hang nam, nha t~o l~p thi truanggui BQTai chinh bao cao vS kSt qua tham gia thi truang trong kY danh gia tiTngay 01 thang 11 nam liSn kS dSn ngay 31 thang 10 nam hi~n hanh theo M~us6 03 t~i Ph\ll\lc ban hanh kern theo Nghi dinh nay.
b) Can cu bao cao cua nha t~o l~p thi truang va cO'sa dfr 1i~ucua BQTaichinh, BQ Tai chinh danh gia diSu ki~n duy tri tu cach nha tlilol~p thi truangva cong b6 truac ngay 31 thang 12 hang nam. D6i vai nhfrng nha tlilol~p thitruang khong dap ling du diSu ki~n, BQ Tai chinh co van ban thong bao vaneu ro 1ydo.
6. XSp hlilngnha tlilol~p thi truang:
a) Hang nam, din cu kSt qua tham gia tren thi truang sa cfip, thi truangthu cfip va ty tr<;mgdanh gia cua tirng tieu chi trong tUng thai kY, BQ Taichinh xSp hlilngva cong b6 kSt qua xSp hlilngnha tlilol~p thi truOng.
b) Can cu vao tinh hinh phat triSn cua thi truOng, BQ Tai chinh su d\lngkSt qua danh gia xSp hlilngdS duy tri tu cach nha t~o l~p thi truOng.
17
f)i~u 27. QUY~D lQi va Dghia Vl] ella Dha t~o l~p thi trU'O'Dg
1. Nha t~o l~p thi truOng co cac quySn 19i sau:
a) La d6i tm;mg duy nhfit dugc tham gia van cac phien phat hanh, mual~i, hoan d6i cong C\lng cua Chinh phu theophu{)'llg thuc dfiu thfiu;
b) Dugc Uti tien h,ra chQn lam t6 chuc bao Hinh chinh d6i vai cac dqtphat hanh trai phiSu Chinh phu va cong trai xay d\ffig T6 qu6c theo phuongthuc bao Hinh;
c) Dugc tham gia trao d6i diM kY vS cong mc phat hanh va diM huangchinh sach phat tri@nthi truOng trai phiSu trong tUng thm kYvm Bi) Tai chinh;
d) Dugc Kho b~c Nha nuac phat hanh trai phiSu Chinh phu d@dam baothanh khoan theo quy dinh t~i DiSu 20 cua Nghi dinh nay;
d) Dugc Uti tien tham gia cac phien thoa thu~n mua l~i ho~c thoa thu~nhoan d6i cong C\lng cua Chinh phu theo thong bao cua Bi) Tai chinh.
2. Nha t~o l~p thi truOng co cac nghla V\lsau:
a) Tham gia dV thfiu t~i cac phien dfiu thfiu phat hanh cong C\l ng cuaChinh phu theo thong bao cua Bi) Tai chinh trong tUng thai kY;
b) Hang nam tham gia mua (mua cho minh ho~c cho khach hang) congC\l ng cua Chinh phu tren thi truOng sa cfip va tham gia giao dich tren thitruOng thu cfip vai kh6i lugng t6i thi@utheo thong bao cua Bi) Tai chinhtrong timg thai kY;
c) Thvc hi~n nghla V\l cam kSt ch~c ch~n chao gia mua, chao gia banhang ngay d6i vai cac cong C\l ng chu~n theo thong bao cua Bi) Tai chinhtrong timg thai kY.
d) Thanh toan dfiy du, dung h~n tiSn mua cong C\lng cua Chinh phu;
d) Thvc hi~n chS di) bao cao nam va bao cao dinh kY 6 thang theo M&us6 03 va M&us6 04 t~i Ph\ll\lc ban hanh kern theo Nghi dinh nay.
f)i~u 28. Lo~i bo tU' eaeh Dha t~o l~p thi trU'O'Dg
1. Nha t~o l~p thi truOng bi xem xet lo~i bo tu cach thanh vien theo mi)ttrong cac truOng hQ'Psau:
a) Bi thu h6i ho~c bi rut Gifiy phep kinh doanh;
b) T~m ngimg kinh doanh, ho~c bi giai th@,pha san;
c) Ho~t di)ng kinh doanh bi ki@msoat d~c bi~t theo thong bao cua caquan nha nuac co th~m quySn;
18
d) Co don dS nghi khong lam OOat~o l~p thi truOng;
d) Khong dap Ung du diSu ki~n duy tri OOat~o l~p thi truOng theo quydiOOt~i khofm 4 DiSu 26 Nghi diOOnay.
2. T6 chuc bi lo~i b6 tu cach OOat~o l~p thi truOng dugc thong bao b~ngvan bfm va cong b6 thong tin tren trang tin di~n til cua BQTai chiOO.
3. T6 chuc bi lo~i b6 tu cach OOat~o l~p thi truOng quy diOOt~i diSm dva diSm d khoan 1 DiSu nay khong dugc nQp h6 sa dang kY tra thaOOOOat~ol~p thi truOng trong vang 02 nam kS tu ngay bi lo~i b6 tu cacho
Di~u 29. Nhfrng thay dBi phai thong bao cho BQ Titi chinh
Trong thai h~n 10 ngay lam vi~c, kS tu ngay co thay d6i vS mQt trongcac nQi dung sau day OOat~o l~p thi truOng phai thong bao b~ng van ban dSnBQTai chiOO:
1. Bi thu h6i ho~c bi rut Gifiy phep kiOOdoaOO.
2. Bi chia, tach, hQ'P oofit, sap OO~p, chuySn d6i doaOO nghi~p, t~mngirng kiOOdoaOO,giai thS, pha san.
3. Khong dap fu1g dugc cac chi tieu an tOfmtai chiOOtheo quy diOOcuaphap lu~t chuyen ngaOO.
4. Ho~t dQng kiOOdoaOObi kiSm soat d~c bi~t bai cO'quan OOanuac coth~m quySn theo quy diOOcua phap lu~t lien quan.
ChU'O'ngIIIPHAT HANH vA GIAO DICH TRA.IPHIEU CHINH PHD
TREN THJ TRUONG VON QUOC TE
DOA 30 DA' h't h' h t '0 hOAA tAleu . e an p a an ral p leu quoc e
1. Can cu kS ho~ch vay, tra ng cong 05 nam, chuong triOOquan ly ngcong 03 nam, dV toan ngan sach hang nam, kS ho~ch vay, tra ng cong hangnam, tiOOhiOOthi truang tai chiOOqu6c tS, BQTai chiOOxay d\Illg dS an phathanh trai phiSu qu6c tS triOOChiOOphu phe duy~t chu truong phat hanh.
2. DS an phat hanh trai phiSu qu6c tSman thu quy diOOt~i khoan 3 DiSu 28Lu~t Quan ly ng cong va cac nQi dung sau:
a) DV kiSn phuong thuc Iva chQn t6 chuc ho~c t6 hQ'Pquan ly phat haOO,tu vfin phap ly, cac d~i ly lien quan va kS ho~ch t6 chuc phat haOOtrai phiSu, ,quoc te;
b) DV kiSn cac chi phi lien quan dSn dgt phM hanh tnii phiSu qu6c tS.
19
I>i~u31. Phe duy~t d~ an phat himh trai phi~u quae t~
1. Chinh phil ban harmNghi quyStphe duy~t chil truong phat harm trai phiSuqu6c tS tren co sa dS an phat harm trai phiSu qu6c tSvm cac nQidung co ban sau:
a) M\lc dich phat h~mh;
b) Kh6i luqng phat himh, lo~i tiSn t~ phat hanh va kYh~n phat hanh;
c) Thi truOng phat hanh;
d) Chinh sach thuS d6i v6i thu nh~p tll' g6c va Hiitrai phiSu cila nguai sahfru trai phiSu;
d) Dv kiSn cac chi phi lien quan dSn dQ1:phat hanh;
e) DV kiSn phuong thuc Iva ch<;mt6 chuc ho~c t6 hgp qufm ly phat hanh,tu v&nphap ly, cac d~i ly lien quan;
g) Tnlch nhi~m cila BQTai chinh va cac t6 chue, ea nhan co lien quan.
2. Can cu ehil truong phat hanh trai phiSu qu6c tS duQ'cChinh phil pheduy~t, Thil tu6ng Chinh phil ban hanh quySt dinh vS vi~c phat hanh trai phiSuqu6c tS cho tUng l~n phat hanh, g6m cac nQi dung co bfm sau:
a) Kh6i luqng phat hanh, ky h~n phat hanh, phuong thuc phat hanh;
b) DV kiSn khung lai su~t phat hanh;
c) DV kiSn vi~e dang kY, luu ky, niem ySt va giao dieh trai phiSu;
d) Thai diSm phat hanh.
I>i~u32. HB SO' phat himh trai phi~u quae t~
1. H6 so phat hanh trai phiSu qu6c tS la cac tai li~u phap ly do BQ Taichinh ph6i hgp cung vai tu v&nphap ly trong nuac, tu v&nphap ly qu6c tS vacac co quan lien quan chuftn bi theo quy dinh eila lu~t phap Vi~t Nam va lu~tphap eila thi truOng phat hanh.
2. H6 so phat hanh bao g6m cae tai li~u co ban sau:
a) Ban cao b~ch;
b) Cac hgp d6ng bao lanh phat hanh;
c) Cac hgp d6ng tu v~n phap ly;
d) Hgp d6ng mua ban trai phiSu qu6e tS;
d) Cac thoa thu~n d~i ly, bao g6m:
_D~i ly in ~n: la t6 chuc duQ'cIva chQn dS in &ntrai phiSu, ban cao b~chva cac tai li~u lien quan khac;
20
- D~i ly niem ySt: la t6 chilc duQ'cIva ch<;mdS lam thu t\lCdang ky niemySt tnli phiSu cua chu thS phat hanh tren cac thi truOng chUng khoan thichhQ'P,phil hQ'Pvai cac quy dinh cua nai niem ySt;
- D~i ly tai chinh va thanh toan: la t6 chilc duQ'cIva chQn dS thay m?t chochu thS phat hanh thanh toan tiSn g6c, lai tnii phiSu cho cac nha dAutu va lad~i ly qufm ly danh sach cac nha dAutu nfun gift trai phiSu cua dqt phat hanh;
- D~i ly chuySn nhuqng: la t6 chilc duQ'cIva chQn dS duy tri cac bao caovS nguai sa hilu trai phiSu, huy va phat hanh gifty chUng nh~n, va xu ly cacvftn dS phat sinh lien quan dSn vi~c gifty chUng nh~n bi mftt, bi hu hong ho?cbi mftt c~p;
- D~i ly uy thac: la t6 chilc duQ'c cac nha dAu tu nb gift trai phiSu chidinh lam nguai d~i di~n bim v~ quySn lQ'icua cac nguai n~m gift trai phiSu vabao dam vi~c tuan thu cac diSu khoim cua trai phiSu;
- T6 chilc lUll kY: la t6 chilc nh~n kY gui, bao quan, xac nh~n vi~cchuySn nhuqng va chuySn nhuqng trai phiSu tren thi truOng.
e) Cac y kiSn phap ly;
g) Cac h6 sa khac co lien quan.
Di~u 33. TB chrrcphat himh trai phi~u quac t~
1. BQ Tai chinh chu tri, ph6i hQ'Pvai cac bQ, nganh va cac t6 chilc lienquan t6 chilc phat hanh trai phiSu theo chu truang duQ'cChinh phu phe duy~tva quySt dinh cua Thu tu6ng Chinh phu d6i vai tUng IAnphat hanh.
2. Can cil tinh hinh thvc tS va cac quy dinh phap lu~t co lien quan,BQTai chinh t6 chilc phat hanh trai phiSu theo mQt s6 buac ca ban nhu sau:
a) Lva chQn cac t6 chilc ho?c t6 hQ'Pquan ly phat hanh la mQt ho?c mQts6 t6 chilc tai chinh, ngan hang dAu tu qu6c tS, co kinh nghi~m dS quan lycho dqt phat hanh;
b) Lva chQn cac tu vftn phap ly co kinh nghi~m trong va ngoai nuac lamtu vftn phap ly trong nuac, tu vftn phap ly qu6c tS cho BQ Tai chinh va t6chilc ho?c t6 hQ'Pquan ly phat hanh;
c) Chuftn bi h6 sa phat hanh: BQ Tai chinh chu tri, ph6i hQ'Pvai tu vftnphap ly trong nuac, tu vftn phap ly qu6c tS va cac ca quan lien quan chuftn bicac h6 sa phat hanh phil hQ'Pvai lu~t phap cua Vi~t Nam va lu~t phap qu6ctS, thong l~ qu6c tS t~i thi truang phat hanh;
d) Danh gia xSp h~ng tin nhi~m qu6c gia: BQTai chinh chu tri, ph6i hQ'Pv6i cac bQ, nganh co lien quan lam vi~c vai t6 chilc xSp h~ng tin nhi~m dSxac nh~n h~ s6 tin nhi~m qu6c gia va milc xSp h~ng tin nhi~m d6i vai traiphiSu dVkiSn phat hanh;
21
d) T6 chuc quang ba: vi~c t6 chuc quang ba chao ban trai phi~u qu6c t~duQ'c thgc hi~n theo yeu c~u cua tUng phuong thuc phat hanh. BQ Tai chiOOph6i hqp vai t6 chuc ho~c t6 hqp quan ly phat haOOt6 chilc quang ba traiphi~u qu6c t~ dS ti~p xuc vai cac OOad~u tu qu6c t~ truac khi cong b6 rQngrili, chinh thilc vS vi~c phat haOOtrai phi~u qu6c t~;,
e) T6 chilc phat haOO:BQTai chiOOquy~t dinh cac diSu ki~n, diSu khoanphat haOOtrai phi~u qu6c t~ tren co sa tham khao y ki~n tu v:1n cua t6 chilcho~c t6 hqp quan ly phat hanh, phil hqp vai diSu ki~n thi truemg va cacnguyen tic neu t~i dS an phat haOOtrai phi~u qu6c t~ dil duQ'cChinh phu, Thutuang ChiOOphu phe duy~t. Lili su:1t d6i vai tUng dqt phat hanh trai phi~uqu6c t~ do BQTai chiOOquy~t diOOtrong khung d~ Thli tuang ChiOOphu quy
? ' I
diOOt~i diem b khofm 2 Dieu 31 cua Nghi dinh nay.
g) Ti~p nh~n v6n: BQTai chinh t6 chilc ti~p nh~n ngu6n v6n trai phi~uqu6c t~ dil phat hanh theo dung cac thoa thu~n dil kY;
h) Hoan dt giao dich phat haOO:sau khi nh~n,tiSn ban trai phi~u qu6c t~,BQ Tai chinh hoan t:1tva ky k~t cac van ban phap ly k~t thuc giao dich philhqp vai lu~t phap t~i thi truemg phat haOO;bao cab Thli tuang ChiOOphu k~tqua phat haOO.
Di~u 34. Dang ky, Irru kyvil niem y~t trai phi~u quae t~
1. BQTai chinh 19a chQn don vi dS cung c:1p<iichV\l dang ky, lUllkYtraiphi~u qu6c t~. i!
2. Trai phi~u qu6c t~ duQ'c niem y~t theo Quy~t dinh cua Thu tuangChiOOphu.
Di~u 35. C~p nh~t thong tin
, BQTai chiOOco trach OOi~mtheo d5i &iaodi?h cua tnii phi~u qU6c,t~ vaphoi hqp vai cac don vi lien quan cung cap cac. thong tin c~p OO~tve tiOOhiOOkiOOt~ Vi~t Nam cho cac OOad~u tu nuac ngoai theo thong l~ qu6c t~sau khi phat haOO.
ChrrO'ngIVTRAcH NHI~M VA QUYEN ~ QuA,N LY NHA NUaC
i,
Di~u 36. BQTili ehinh
1. Huang dftn cac buac t6 chuc phat haOO,giao dich, mua l~i, hoan d6i,thanh toan cong C\lnQ'cua ChiOOphu va cac chi phi co lien quan; nghi~p V\lphat haOOtrai phi~u Chinh phu dS dam bao thanh khoan cho nha t~o l~p thitruemg theo quy dinh t~i Nghi dinh nay. '
22
2. Chu tri xay d\ffig dS an phat haOO eong tnii xay d\ffig T6 qu6e, dS anphat haOO trai phiSu ChiOO phu xaOO, dS an phat haOO trai phiSu qu6e tS triOOdp co th5.m quySn phe duy~t.
3. QuySt diOO vS khung lai su~t phat haOO eong e\l nQ' ChiOO phu t~i thitruemg trong nu6e.
4. T6 ehue triSn khai vi~e phat haOO eong e\l nQ' eua ChiOO phu, traiphiSu qu6e tS theo quy diOOt~i Nghi diOOnay.
S. Lga ehQn va eong b6 daOO saeh OOa t~o l~p thi truemg theo quy diOOt~i Nghi diOOnay.
6. Thge hi~n cae nghi~p V\l tai co e~u daOOm\le nQ'ChiOO phu thong quamua l~i, hoan d6i eong e\l nQ'eua ChiOO phu.
7. Chu tri, ph6i hQ'P v6i cae co quan lien quan thu th~p, eung e~p thongtin, tai li~u dS lam vi~e v6i t6 ehue tu v~n, t6 ehue danh gia xSp h~ng tinOOi~m dS daOO gia h~ s6 tin OOi~m qu6e gia va mue xSp h~ng tin OOi~m d6iv6i trai phiSu qu6e tS dg kiSn phat haOO.
8. T6ng hQ'P, theo d5i va thge hi~n ehS dQ thong tin, bao eao vS tiOOhiOOphat hanh eong e\l nQ'eua ChiOO phu.
f)i~u 37. Ngan himg Nha nmycVi~tNam
1. Ph6i hQ'P v6i BQ Tai ehiOO trong eong tae t6 ehue phat haOO tin phiSuKho b~e theo quy diOO t~i Nghi diOOnay.
2. Huang dftn cae t6 ehue tin d\lng phan lo~i nQ'va trieh l~p dg phong rtiiro khi thge hi~n cae giao dieh mua ban l~i va ban kSt hQ'P mua l~i trai phiSuChiOO phu tren thi truemg chUng khoan theo quy diOOt~i Nghi diOOnay.
3. Ph6i hQ'Pv6i BQ Tai ehiOO trong vi~e xay d\ffig dS an phat haOO va t6ehue phat haOO trai phiSu qu6e tS.
4. Cung e~p cae s6 li~u, tai li~u thuQe ph~m vi qmln ly vS dg tru ngo~ih6i, can can thaOO toan qu6e tS, ehiOO saeh tiSn t~, tin d\lng, lai su~t va lamvi~e dS ehu5.n bi eho vi~e xSp h~ng tin OOi~mqu6e gia va phat haOO trai phiSU, ,quoe teo
f)i~u 38. BQ Tll' phap
C~p y kiSn phap ly eho dqt phat haOO trai phiSu qu6e tS theo quy diOOeua phap lu~t.
f)i~u 39. BQK~ ho~ch va f)~u tll'
1. Ph6i hQ'P v6i BQ Tai ehiOO trong vi~e xay d\ffig dS an phat haOO va t6ehue phat haOO trai phiSu qu6e tS.
23
2. Cung cAp cac sfJ li~u, tai li~u thuQc ph~m vi qmin ly vS kinh tS vI motheo yeu cftu cua BQTai chinh va ph<3ihQ'Plam vi~c vai cac t6 chilc danh giah~ sfJ tin nhi~m dS xSp h~ng tin nhi~m qufJc gia va chuftn bi cho vi~c phathanh tdi phiSu qufJc tS.
3. Ph<3ihQ'Pvai BQTai chinh xay d\ffig dS an phat hanh trai phiSu Chinhphu xanh va l\fa ch<;mdanh m\lc d\f an su d\lng ngu6n vfJn tiI phat hanh traiphiSu Chinh phu xanh trong danh m\lc cac d\f an thuQc kS ho~ch dftu tu congdugc cApco thftm quySn phe duy~t.
•..~.":- "~:- + ••••. ,
, .Di~u 40. Cac.bQ ngimh coHen quan,.t
;. Cung cAp cac 8fJ li~u, tai li~u cftn thiSt lien quan dSn lInh V\fCquim ly. ,', .,theo yeu cau cua BQTai chinh va phoi hQ'Plam vi~c vai cac to chilc danh gia
\., , ''). , , ')
h~.'so tin nhi~m qe xep h~ng tin nhi~m quoc gia va chuan bi cho vi~c phathanhtraiphisi{,qtifJc tS theo quy dinh t~i Chuong III Nghi dinh nay.
, '.'--f)i~u 41. Kho b~c Nha nmyc
1. T6 chuc phat hanh, thanh toan liii, gfJc cong C\lng cua Chinh phu t~ithi truemg trong nuac theo quy dinh t~i Nghi dinh nay.
2. Th\fc hi~n h~ch toan kS toan dfJi vai nghi~p V\l phat hanh, thanh toanliii, gfJc cong C\lng cua Chinh phu, nghi~p V\lh6 trg nha t~o l~p thi truemg t~ithi truemg trong nuac theo quy dinh t~i Nghi dinh nay.
3. TriSn khai th\fc hi~n vi~c mua l~i va hoan d6i cong C\lng cua Chinhphu t~i thi truemg trong nuac theo quy dinh t~i Nghi dinh nay.
ChuO'ng VJ>IEU KHoAN THI HANH
f)i~u 42. Hieu luc thi hanh. .1. Nghi dinh nay co hi~u l\fc thi hanh tiI ngay 01 thang 7 nam 2018.
2. QuySn lQ'iva nghIa V\l cua nha t~o l~p thi truemg quy dinh t~i Nghidinh nay dugc th\fc hi~n tiI nam 2019.
3. Bai b6 cac quy dinh t~i M\lc 1 Chuong II, M\lc 1 Chuong III va cacquy dinh khac co nQi dung lien quan dSn trai phiSu Chinh phu t~i Nghi dinhsfJ 0l/2011/ND-CP ngay 05 thang 01 nam 2011 cua Chinh phu vS phat hanhtdi phiSu Chinh phu, trai phiSu dugc Chinh phu bilO lanh, tdi phiSu chinhquySn dia phuong.
24
Di~u 43. TB chtfc thlfc hi~n'
1. BQTai chinh huang d~n thihanh Nghi dinh nay.
2. Cac BQ truOng, Thu truOng cO'quan ngang bQ, Thu truOng cO'quanthuQc Chinh phu, Chu tich Uy ban nhan dan cac tinh, thanh ph6 tr\fc thuQctrung uang chiu trach nhi~m thi hanh Nghi dinh nay.!.
Noi nh(in:- Ban Bi thu Trung uong Dang;- ThU tu6ng, cac PhO ThU tu6ng Chinh phu;- Cac bQ, ca quan ngang bQ, ca quan thuQc Chinh phu;- HDND, UBND cac dnh, thanh ph6 tqlc thuQc trung uong;- Van phOng Trung uong va cac Ban cua Dang;- Van phOng T6ng Bi thu;- Van phOng ChU tich nuac;- HQi d6ng dan tQc va cac Uy ban cua Qu6c hQi;- Van phong Qu6c hQi;- Toa an nhan dan t6i cao;- Vi~n ki~m sat nhan dan t6i cao;- Ki~m toan nha nuac;- Uy ban Oiam sat tai chinh Qu6c gia;- Ngan hang Chinh sach xa hQi;- Ngan hang Phat tri~n Vi~t Nam;- Uy ban trung uong M~t tr~n T6 qu6c Vi~t Nam;- Ca quan trung uong cua cac dmin th~;- VPCP: BTCN, cac PCN, TrQ' ly TTg, TOD C6ng TTDT,cac VI), CI)C,don vi tf\rc thuQc, Cong bao;- Luu: VT, KTTH (2). XH tUJ'j
Mau s6 01Mau s6 02
Mau s6 03Mau s6 04
(Kengay
Mau dan dS nghi tra thanh thanh nha t~o l~p thi truemg
Mau bao cao tharn gia tren thi truemg cong C\l nQ' cuaChinh phu (gui kern H6 sa dang kY tra thanh nha t~o l~pthi truemg)
.
Mau bao cao hang narn cua nha t~o l~p thi truemg
Mau bao cao dinh kY6 thang cua nha t~o l~p thi truemg
p".,~1',\:.' ~ t{1. ,,,",
" '~'.~')~ - '.,... \.
"'".' ;1 . ~. ~ j
, ,..
,...-----------------------~-----
2
TENTOCHUC
- AMall so 01
CQNG HOA xA HQI CHU NGHiA VI~T NAMDQc I~p - Tt}'do - H~nh phuc
, h ' ""......... , ngay tang nam .
Kinh gui: BQ Tai chinh.
I. GIro THI~U VE TO CHUC1. Ten d~y dli clia t<3chuc: .
2. Ten va rna giao dich: .
3. V6n diSu 1~t6i thiSu: ty dBng (theo quy dinh t~i )
4. V6n chli So' hfru th\Ic co: tY dBng (theo bao cao tai chinh t~i ngay .thang nam duQ'ckiSm toan bai.. )
5. Tr\l So' chinh: .
6. Di~n tho~i: Fax: .
7. Gi~y phep kinh doanh s6: do c~p ngay thang nam .8DA A'l''' hI' AhA. au mOl len t; ve 0 sa: .
II. vE mc nAp UNG DIEU KIEN LA NHA TAO LAP THI TRUONG. .. . .Can cu quy dinh t~i khofm 1 DiSu 26 Nghi dinh s6 95/2018/ND-CP, (ten
t<3chuc) nh~n th~y chung toi co dli diSu ki~n tra thanh nha t~o l~p thi truOng,C\lthS nhu sau:
1 .
2 .
3 .
(Neu ro can cu chUng minh dli diSu ki~n theo quy dinh t~i khoan 1DiSu 26 Nghi dinh s6 95/2018/ND-CP)
III. HO sa GUI KEM1. Ban sao Gi~y phep kinh doanh (Ban sao duQ'c c~p til s<3g6c, ban sao
co chUng th\Ic clia cO'quan nha nuac co th~m quySn ho~c ban sao khong cochUng th\Ic xu~t trinh cung ban chinh dS d6i chiSu).
2. Bao cao tai chinh 03 nam liSn kS truac nam dang kY tra thanh nha t~ol~p thi truOng. Bao cao tai chinh phai duQ'ckiSm tom bai t<3chuc kiSm toandQc l~p ho~t dQng hQ'Pphap t~i Vi~t Nam.
3. Bao cao tai chinh quy tinh dSn thai diSm g~n nh~t khi co dan dS nghi.
3
4. Bao cao vS S\f tharn gia tren thi truemg cong C\l ng cua Chinh phu t6ithiSu trong 01 narn liSn kS truac thai diSrn nQp dan theo cac rn~u bao cao quydinh t~i M~u s6 02 Ph1;1l\lcban hanh kern theo Nghi dinh s6 95/2018/ND-CP.
5. Cac tai li~u khac (neu co).IV. eAM KET eVA TO ewe DE NGHI TRO THANH NHA TAO
L~P THJ TRUONG . .
(Ten t6 chuc) xin cam ket: chiu trach nhi~rn truac phap lu~t vS tinhchinh xac va tinh hqp phap cua nhUng nQi dung ke khai tren day va cac gi~yto', tM li~u trong h6 sa gui kern theo Dan nay.
THV TRUONG DONVI(Ky, dong ddu va ghi ro h9 ten)
4
- J.Man so 02
TENTOCHUC
BAo cAo Slf TRAM GIATHEN THI TRUONG CONG CD NO CVA CHINH PHV
Ky bao cao: Tir oi thang 11nam ... (nim ii~n k~trU'O'cnam bao cao)d~n 31 thang 10 nam ... (nam bao cao)
1. Th\fc hi~n mua cong C\l ng cua Chinh phu tren thj truemg sa c~p:
PhtrO'llg th .••.cmua cong Cl}
Ky h~nCong CI}nC}'ctia Chinh phti
nC}'ctiaChinh phti TAng TI}'doanh Cho khach hang
MuaquanMt~o l~p thi ...truang theophuong thue
...dftu thAu ...Muatheo ...phuongthue ...bao lanhpMt ...
Mnh ...
Muatheophuongthue
...
rieng Ie ......
2. Th\fc hi~n giao djch t\f doanh tren thj truemg thu c~p:
a) Giao djch mua ban thong thuemg (outright):
Lo~i cong Cl} Ngay MacongNgay
Ky h~nKhai Lii suit
nC}'ctia sa th .••.tl}' giao dao ItrQ'llg giaoChinh phti dich
cl} nC}'h~n
con l~i dichgiao dich
A. Giao dich mua1
Chi ti~t theo 2mng lo~i ...
TAng
B. Giao dich ban1
Chi ti~t theo 2tirng lo~i ...
ATong
5
b) Giao dich mua ban l~i,ban kSthqp mua l~iva cac lo~i hinh giao dich khac
Lo~i Micong Ky Lii Ty I~cong Cl} Ngay Ngay Kh8inQ'cua S8 thO' tl}' giao
cl} nQ'cua dao h~n hrQ'ngsuit phong
Chinh con giao ngiraChinh dich phu h~n I~i
giao dich dich rui rophu
1
Chi ti~t 2theo timg
lo~i ...xTong
3. ThlJc hi~n moi gi6i mua, ban c6ng Clf nQ' cua Chinh phu tren thitruemg thu c~p:
Lo~iMicong Ky Kh8i
cong Cl} S8 thO'Ngay Ten khach Cl}nQ' Ngay
h~n hrQ'ng Lii suitnQ'cua tl}'
giao hang cua dao con giao giao dichChiuh dich Chinh h~n I~i dichphu phu
A. Giao dich mua
1Chi ti~t 2theo timg
lo~i ....TAng
B. Giao dich ban
1Chi ti~t 2theo timg
lo~i ....xTong
4. Tinh hinh n~m gift c6ng Clf nQ'Chinh phu t~i ngay .. ./ .. ./ ... (ngaycu6i leY bao cao)Lo~i cong Cl} S8 thO' tl}'
Micong Ngaydao h~nGia tri Lii suit,
nQ'Chinh phu cl} nQ' nam gift danh nghia
1
. Chi ti~t theo 2timg lo~i ....
TAng
THU TRUONG DON VI(Ky ten va dong d6u)
6
- ~Mall so 03
TEN NHA T~o L~P THJ TRUONG
BAo cAo NA.M CUA NHA TAO LAP THI TRUONGKy bao cao: Tir 01 thang 11 nam ... (~am li.~nk~ trrr6'c nam bao cao)
ct~n 31 thang 10 nam ... (nam bao cao)ThOi gian nQp bao cao tir ngay 01 thang 11
ct~n ngay 10 thang 11 nam bao cao
1. Danh gia tinh hinh dap t'mg cac nQi dung danh gia dS duy tri tucach nhil t~o l~p thi truemg quy dinh t~i khofm 4 DiSu 26 Nghi dinhs695/2018/ND-CP.
2. Tinh hinh tili chinh doanh nghi~p.
3. Tinh hinh tham gia tren thi truemg tnii phiSu cua nhil t~o l~p thi .truemg trong 10' bao cao
a) Tinh hinh tham gia tren thi truemg sa c~p:
- KSt qua tham gia d~u th~u, bao Hinh, ho~c mua trai phiSu rieng Ie trenthi truemg sa c~p:
Phuong thtfc Cong cl} nQ'ciia Chinh phiirona cong Cl}nQ' Ky h~n
Chinh phii Tang Tl}"doanh Cho khach hang
Mua theo phuong thuc ...dftu thAu ...
...
...Mua theo phuong thuc ...bao lanh phat hinh ...
...
Mua theo phuong thuc ...ban Ie ...
...
7
- Tmhhinh thamgia d\fthftuva trUngth&!cae lo~ oongC\lnQ'CllaChinhphil
Cong cy. nQ'cuaChinh phu
TAn suAt dl,f thAu (s6 phien tham gia dl,f thftu/s6 phien t6 chucd'" ).au thau)
Kh6i luqng dl,f thAu
Kh6i luqng trung thftu
- Tinh hinh moi gi6i ho~c phan ph6i cong C\lng cila Chinh phil:Cong cy. nQ'cua
Chinh phu
1. Kh6i luqng cong C\l ng phan ph6i:
- Khach hang A
- Khach hang B
...TAng
2. Kh6i luqng cong C\l ng moi gi6'i
- Khach hang C
- Khach hang D
...~Tong
3. Ty l~ kh6i luqng cong C\l ng phan ph6i/kh6i luqng mua trai phi~u
4. Ty l~ kh6i luqng cong C\l ng moi gi6'i/kh6i luqrig mua trai phi~u
b) Tinh hinh tham gia tren thi truemg thu cftp (giao dich tv doanh):
- Giao dich mua ban thong thuemg (outright):
KhAi lUQ'Dggiao dich
Ngay Ma Th •.•.c hi~n Th •.•.c hi~n qua NgayKy Lai
Lo~i cong sA thrr giao cong theo thoa chao ghi VOl cam dao h~n suAt
cy. nQ' t •.•. thu,nJ. ' , con giao
dich cy nQ' ket chac chan h~nthong tren h~ thAng l~i dich
thuOng giao dich
A. Giao dich mua
I
Chi ti~t 2theo timg
lo~i ...~Tong
TAng gia tri giao dich mua
8
B. Giao djch ban
1
Chi ti~t 2theo tUng
lo~i ...;l.Tong
Tang gia trj giao djch ban
- Giao dich mua ban lC;li,ban kSt hgp mua lC;liva lOC;lihinh giao dich khac
KhaiI
Ngay Mil NgayKy Loi Ty I~
Lo~i cong sa thtl h~n hrgng ~ phOnggiao cong dao
suattv con giao giao ngira niicy ng djch cy ng h~n I~i djch djch ro
1
Chi ti~t theo 2
tUng lo~i ...
Tang
c) Th\Ic hi~n moi gi6i mua, ban tren thi truang thu c~p:
Ngay Ten Mil NgayKy Khai Loi
Lo~icong Sa thtl h~n hrQ'Dg ~giao khach cong cy dao
suat
cy ng tv con giao giaodjch hang ng h~n I~i djch dich
A. Giao djch mua
1
Chi ti~t theo 2
rung lo~i ...
Tang
Tang gia trj giao djch mua
B. Giao djch ban
1
Chi ti~t theo 2
tUng lo~i ...
Tang
Tang gia trj giao djch ban
9
d) Tinh hinh nfun giu cong C\l nQ'~i ngay.../.../... (ngay cu6i kY bao cao)
Lo:;ti cong Micong Ngaydao Gia triLii suAt
sA thfr tt}' MiISIN danhc1}nQ' c1}nQ' h:;tn nim gift nghia
1
Chi ti~t theo 2
timg lo~i ...
TAng
4. D\l' bao nhu c~u d~u tu cong C\l nQ'va kY v<;mgm~t b~ng lai suftttrong nam tiSp theo.
THU TRUONG DON VI(Ky, dong ddu, ghi ro h9 ten)
10
M~u sA 04
TEN NHA T~O L~P THJ TRUONG
BAo cAo 6 TRANG eVA NHA TAO LAp THI TRUONGKy bao cao: til' 01 thang 11nam .... (na~ Ii~~ k~tr~6'c nam bao cao)
d~n 30 thang 4 nam ... (nam bao cao)ThOi gian nQp bao cao til' ngay 01 thang 5
d~n ngay 10 thang 5 nam bao cao
1. Tinh hinh tham gia tren thi truOng cong C\l nq cua nha t~lOI~p thitruOng trong kY bao cao
a) KSt qua tham gia d~u thftu, bao Hinh phat hanh ho~c mua cong C\l nqrieng Ie tren thi truOng sa c~p:
Phuong thu-c Cong cl}.nQ'cua Chinh phumua cong cl}.nQ' Kyh,n
Chinh phu TAng T1Jdoanh Cho khach hang
...Mua theo phuong thuc
d~u thAu...
...
...Mua theo phuong thuc ...bao lanh phat hfmh ...
...
Mua theo phuong thuc ...ban Ie ...
...b) Tinh hinh tham gia tren thi truOng thu c~p:
- Giao dich mua ban thong thuOng (outright):
Khai lUQ'nggiao dichKy un
Lo,i cong sa thfrNgay Mi Th1Jc hi~n Th1JChi~n qua chao Ngay h,n suAtgiao cong theo thOa ghi vOi cam k~t chic dao
Cl}.nQ' t1J con giaodich Cl}.nQ' thu~n thOng chin tren h~ thang h,n l,i dich
thuOng giao dich
A. Giao dich mua1
Chi ti~t 2theo timg
lo~i ...ATong
11
B. Giao dich ban1
Chi ti~t 2theo tirnglo~i ...
xTong
- Giao dich mua b{llll~, ban kSthQ'Pmua l:;tiva lo:;tihinh giao dich kh,ic:
Ngay Mii Ngay Kh,(' Tyl~Lo~icong sa thrr Ky h~n
01 LQ'i suAtgiao cong dao lU'CfIlg ~~
Cl}nQ' tl}'dich Cl}nQ' h~n
con l~i giao dichgiao dich rui ro
1
Chi ti~t theo 2.
tirng lo~i ...xTong
Tang gia tri giao dich
c) Th\fc hi~n moi gi6i mua, ban cong C\l ng tren thi truemg thu c~p:
Lo~i cong sa thrrNgay Ten Mii Ngay Ky Khai LQ'i suAtgiao khach cong cl} dao h~n lU'CfIlggiao
Cl}nQ' tl}'dich hang nQ' h~n con l~i dich
giao dich
A. Giao dich mua1
Chi ti8t theo 2tirng lo~i ...
xTong
B. Giao dich ban1
Chi ti8t theo 2tirng lo~i ..,
Tang
d) Tinh hinh n~m gift cong C\l ng t:;tingay .../.../... (ngay cu6i ky bao cao)
Lo~i cong sa thrr tl}'Miicong MiiISIN
Ngaydao Gia tri Liii suAt,danh nghiac\l ng c\l ng h~n nam gift
1
Chi ti8t theo 2
tirng lo~i ...Tang
2. D\f bao nhu c~u d~u tu cong C\l ng va kYv<;mgm~t b~ng la:isu~t trong 6thang tiSp theo.
THU TRUONG DON VJ(Ky, dong ddu, ghi ro h9 ten)