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  • METODOLOGA Y TCNICAS DE INVESTIGACIN SOCIAL

    Piergiorgio Corbetta

  • CAPTULO 3 LA TRADUCCIN EMPRICA

    DE LA TEORA

    3.1. ESTRUCTURA TIPO DE LA INVESTIGACIN CUANTITATIVA 68

    3.1.1. Las cinco fases del proceso de investigacin 69

    3.2. DE LA TEORA A LAS HIPTESIS 71

    3.2.1. Teora 71 3.2.2. Hiptesis 72 3.2.3. La transformacin de la teora en hiptesis 73

    3.3. DE LOS CONCEPTOS A LAS VARIABLES 76

    3.4. UNIDAD DE ANLISIS 79

    3.4.1. Los distintos tipos de unidad de anlisis 80

    3.5. VARIABLES 81

    3.6. VARIABLES NOMINALES, ORDINALES Y CARDINALES 84

    3.6.1. Variables nominales 85 3.6.2. Variables ordinales 87 3.6.3. Variables cardinales 88

    3.7. CONCEPTOS, INDICADORES E NDICES 91

    3.8. ERROR TOTAL 95

    3.9. FIABILIDAD Y VALIDEZ 99

    3.9.1. Fiabilidad 99

    3.9.2. Validez 101

    3.10. Sntesis del captulo 3 102

    3.11. LECTURAS COMPLEMENTARIAS 104

    67

  • 6 8 METODOLOGA Y TCNICAS DE INVESTIGACIN SOCIAL

    En este captulo hablaremos de la operacionalizacin, es decir, la transformacin de hiptesis tericas en operaciones de una investigacin emprica. En primer lugar explicaremos qu se entiende por teora, hiptesis y conceptos. Despus presenta-remos la nocin de variable, que representa el concepto clave de la investigacin social emprica, y analizaremos los diferentes tipos con los que se representa. Por ltimo, abordaremos el problema general de los errores que se pueden cometer en el proceso de traduccin de la teora a la investigacin emprica.

    3.1. ESTRUCTURA TIPO DE LA INVESTIGACIN CUANTITATIVA

    Para empezar conviene decir que la investigacin cientfica es un proceso de descu-brimiento creativo que sigue un itinerario prefijado y unos procedimientos preesta-blecidos y consolidados dentro de la comunidad cientfica. Este paralelismo entre la creatividad y los sucesivos procedimientos preestablecidos no debe parecer con-tradictorio. El atributo creativo es importante en esta definicin, evoca las capaci-dades personales del investigador, su perspicacia e inteligencia intuitiva. Pero esto es slo un aspecto del proceso de investigacin cientfica.

    Reichenbach introdujo una distincin entre la concepcin de una idea nueva y la presentacin, justificacin, defensa y comprobacin de la misma, momentos que denomin, respectivamente, contexto del descubrimiento y contexto de la justifica-cin. Segn Reichenbach, en el primer estadio no es posible establecer reglas ni procedimientos. El acto del descubrimiento escapa al anlisis lgico; no hay re-glas lgicas con las que construir una "mquina descubridora" que desempee la funcin creativa del genio [Reichenbach, 1951; 231]. Pero la labor del cientfico no consiste nicamente en producir teoras, sino tambin en comprobarlas. Y esta fase, tanto si aborda el examen lgico-formal de la teora, como su congruencia con la realidad, debe seguir unas reglas muy precisas.

    La primera regla fundamental de la investigacin emprica es que debe desarro-llarse dentro de un marco aceptado por la comunidad cientfica. La investigacin cientfica, por contraste con el arte, es un proceso colectivo. La ciencia es pblica y no privada, escribi Merton. Este aspecto colectivo-pblico de la ciencia tiene una doble connotacin. Por una parte, implica el control: Los conceptos y procedimien-tos empleados, incluso por el socilogo ms intuitivo, deben estar estandarizados, y los resultados de sus intuiciones deben poder ser comprobados por otros investiga-dores [Merton, 1968]. Por otra parte, implica la acumulacin: Si consegu llegar ms lejos que otros hombres, es porque me sub a hombros de gigantes, afirm Isaac Newton, frase que Merton utiliz para construir un brillante ensayo sobre so-ciologa de la ciencia [Merton, 1965]. Recordemos tambin que una de las definicio-nes ms comunes de la ciencia es acumulacin sistemtica de conocimientos.

    El marco de referencia colectivo que debe tener presente el cientfico social al realizar su investigacin, sobre todo en el enfoque cuantitativo, consta de dos ele-mentos: la estructura lgica del proceso de investigacin y la instrumentacin tc-nica a utilizar. En el siguiente apartado trataremos el primero de estos elementos.

  • LA TRADUCCIN EMPRICA DE LA TEORA 6 9

    3.1.1. Las cinco fases del proceso de investigacin El proceso que sigue el investigador social para la realizacin de una investigacin consiste en un recorrido cclico que parte de la teora, pasa por las fases de recopi-lacin y anlisis de los datos, y vuelve a la teora. Este proceso se describe de manera ms o menos similar en todos los manuales de investigacin emprica, y para explicarlo podemos utilizar el esquema de la figura 3.1, donde distinguimos cinco fases y cinco procesos que conectan estas fases.

    La primera fase es la de la teora. La segunda es la de las hiptesis, y el paso entre las dos se produce mediante el proceso de deduccin. La hiptesis representa una formulacin parcial de la teora, y se sita a un nivel inferior en cuanto a generalidad'. La teora es general y la hiptesis es especfica. Por ejemplo, de la proposicin terica general que afirma que existe una correlacin positiva entre la participacin poltica y el prestigio social pueden deducirse, entre otras, tres

    Fases Procesos

    1 Teora

    ^ ^ - ^ _ _ - . Deduccin

    Hiptesis

    ^. ^ - _ _ , - . _ - Operacionalizacin (diseo de la investigacin)

    Produccin de los datos

    4 _ ~ _ _ .. _ _ Organizacin de los datos (matriz-dats)

    i Anlisis de los datos

    - - Interpretacin

    Resultados

    - , - _ - . - - ^ ^ * . _ ^ _ Induccin

    FUENTE: Adaptado de Bryman [1988, 20].

    Figura 3.1. Estructura de la investigacin cuantitativa.

    1 Y algunas veces tambin en cuanto al mbito de aplicacin, es decir, el rea geogrfica o lapso de tiempo a los que se refiere la hiptesis.

  • 7 0 METODOLOGA Y TCNICAS DE INVESTIGACIN SOCIAL

    hiptesis ms especficas: que la participacin electoral es superior en el caso de los varones, los adultos (en comparacin con los jvenes y los ancianos), y las personas con ms xito profesional. Al hacer esto, hemos limitado el concepto de participacin poltica al de participacin electoral, y el de prestigio social a los tres aspectos mencionados.

    La tercera fase es la de recopilacin de datos, y llegamos a ella mediante el proceso de operacionalizacin, que consiste en la transformacin de las hiptesis en afirmaciones observables empricamente. Este proceso es muy complejo y se puede dividir en dos partes. La primera consiste en la operacionalizacin de los conceptos, o sea, la transformacin de los conceptos en variables, o entidades me-dibles. Por ejemplo, el concepto de xito profesional se podr operacionalizar me-diante los ingresos, o la obtencin de un empleo mejor que el de nuestros padres, etc. La segunda consiste en la eleccin del instrumento y los procedimientos para medir los conceptos. En el ejemplo de la participacin poltica se podra trabajar con datos agregados, utilizando las estadsticas oficiales de voto y averiguando si la participacin electoral vara con el gnero y la edad; tambin se podra recurrir a datos de encuestas de opinin pblica, o incluso servirse de entrevistas en profun-didad sobre una muestra de ciudadanos. La decisin sobre estos aspectos nos lleva a la definicin del diseo de la investigacin, un plan de trabajo que establece las diversas fases de la observacin emprica (por ejemplo: se entrevistar a tantas personas, ubicadas en las siguientes reas geogrficas..., elegidas con el siguiente criterio..., utilizando el siguiente cuestionario..., etc.).

    Despus de la recopilacin de material emprico, llegamos a la fase del anlisis de los datos, que ser precedida por la organizacin y sistematizacin de los datos obtenidos. Por lo general se da el nombre de informacin al material emprico bruto que an no ha sido sistematizado, y el de datos, a ese mismo material organi-zado de tal forma que se pueda proceder a su anlisis. Pensemos, por ejemplo, en un paquete de cuestionarios y varias cintas de entrevistas grabadas (informacin), y esos mismos cuestionarios o entrevistas transformados en secuencias de nme-ros, comparables entre s y obtenidas atribuyendo un nmero a cada respuesta (da-tos).

    El proceso de organizacin de los datos suele consistir en transformar la infor-macin en una matriz de nmeros, la matriz de datos, llamada tambin matriz ca-sos por variables (C x V): sta se obtendr, por ejemplo, codificando de forma sistemtica las respuestas a los cuestionarios, estandarizando las respuestas de las entrevistas abiertas, uniformando las fuentes estadsticas, aplicando una plantilla de anlisis del contenido a los textos, etc. La matriz de datos obtenida representa el punto de partida para el anlisis de los datos, que por lo general consiste en opera-ciones matemticas realizadas con un programa de anlisis estadstico.

    La quinta fase consiste en la presentacin de los resultados, mediante un proce-so de interpretacin del anlisis estadstico realizado en la fase anterior. Por lti-mo, el investigador vuelve al punto inicial, es decir, a la teora, mediante un proce-so de induccin, que consiste en comparar los resultados empricos con las hiptesis tericas y el conjunto de la teora, para confirmarla o reformularla.

    Como puede verse, el esquema que hemos expuesto empieza con la teora y

  • LA TRADUCCIN EMPRICA DE LA TEORA 7 1

    vuelve a ella, en un proceso cclico que podramos visualizar como una espiral, donde teora e investigacin estn ligadas en el proceso de acumulacin de conoci-mientos. Ntese que la sucesin descrita representa el proceso ideal para la inves-tigacin social de tipo cuantitativo, y que el esquema bsico puede sufrir variacio-nes significativas en cada aplicacin concreta del mismo. Por ejemplo, en relacin con la teora, el equilibrio entre ded