CONSTRUCCIÓN Y CORRUPCIÓN FASE II: OTRAS

MODALIDADES DE PAGOS

Guatemala , 14 agosto 2018

ANTECEDENTES

• El 14 de julio del año 2017 elMinisterio Público y la CICIGpresentaron el casoConstrucción y Corrupción, elcual estableció la existencia deuna estructura de corrupciónde alto nivel liderada porAlejandro Sinibaldi Aparicio,ex ministro de ComunicacionesInfraestructura y Vivienda.

FORMA DE OPERAR DEL CASO CONSTRUCCIÓN Y CORRUPCIÓN.

• Tal y como se demostró en el caso Construcción yCorrupción en la Fase I, la estructura realizaba elcobro de sobornos a los contratistas del Estado acambio de que el Ministerio de Comunicaciones lesrealizara los pagos, ya sea de proyectos en vigenciao de cancelación de deuda . Las modalidadesidentificadas en la primera fase incluyeron:– Modalidad 1. Pagos en Guatemala vía empresas de

cartón, justificando los ingresos de dinero mediantefacturación por servicios que nunca fueron prestados.

– Modalidad 2. Pagos en efectivo.

CONSTRUCCIÓN Y CORRUPCIÓN FASE II: IDENTIFICACIÓN DE OTRAS

MODALIDADES DE PAGOS. 1. Pagos que se realizan en el extranjero, vía entidades

de off shore, con simulación de contratos deasesorías o préstamos.

2. Pagos por contratación de asesorías.3. Pagos de sobornos destinados a financiamiento

electoral ilícito.4. Adquisición de bienes.

1. LOS PAGOS VÍA OFF SHORE EN EL EXTRANJERO

• En esta fase se identifica a empresas constructoras de obra públicaque pagaron comisiones ilícitas a Alejandro Sinibaldi Aparicio por laadjudicación de obra y pago de obra ejecutada en el MICIVI.

• Los pagos se realizaron por medio de las off shore Water ResourcesDevelopment asociada a la empresa Solel Boneh y SBIInternational Holdings y Valores Dinámicos relacionada a laempresa SIGMA Constructores y HW Contractors.

• Las transacciones se justificaron con la simulación de contratos deasesoría y de préstamos con las entidades Calatraba OIL & EnergyCorporation, representada por Delfo Cepollina y LennebergInvestment Corporation, representada por Juan ArturoJegerlehner, utilizadas por Alejandro Sinibaldi Aparicio para larecepción de las coimas en cuentas bancarias en Panamá.

• La entidad Solel Boneh y SBI InternationalHoldings, por medio de las off shore WaterResources Development, realizó transaccionesde pagos a las off shore Calatraba OIL & EnergyCorporation y Lenneberg InvestmentCorporation en los años 2009, 2013 y 2014.

• El pago identificado en el año 2009 correspondeal período en que Alejandro Sinibaldi ostentabael cargo de Diputado al Congreso de la República,cuyo objetivo fue lograr la adjudicación de laobra Franja Transversal del Norte.

• Las entidades Calatraba OIL & EnergyCorporation y Lenneberg InvestmentCorporation eran utilizadas por AlejandroSinibaldi para la recepción de sobornos encuentas bancarias en Panamá.

• Solel Boneh y SBI International Holdings a travésde la entidad Water Resources Developmentpagó en concepto de sobornos la suma de US$6,116,986.00, mediante la simulación deacuerdos de asesoría.

SOLEL BONEH

LA COORDINACIÓN DE LOS PAGOS

• Por medio de correos electrónicos, las entidades emisorasproporcionaban las indicaciones a los funcionarios delBanco HSBC de Panamá para las transferencias a la cuentade Calatraba Oil & Energy, adjuntando para ellodocumentación que “respaldaba la transacción”; dichosdocumentos se referían a contratos por consultoría con laentidad Water Resources Development, vinculada con laconstructora Solel Boneh.

• Calatraba Oil & Energy era representada por DelfoCepollina para intentar ocultar la verdadera propiedad deAlejandro Sinibaldi.

EJEMPLOS DE ALGUNOS DE LOS CORREOS Y CONTRATOS SIMULANDO LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS.

Correo para coordinar los pagos Contratos para simular la

prestación de servicios

FIRMANTES CONTRATOS ADJUDICADOS A SBI INTERNATIONAL HOLDINGS Y SOLEL BONEH FTN S.A.

• Los pagos se realizaron por medio de la offshore Valores Dinámicos, relacionada con laempresa SIGMA Constructores y/o HWContractors.

• Las transacciones se justificaron con lasimulación de contratos de asesoría ypréstamos con las entidades Calatraba OIL &Energy Corporation, utilizada por AlejandroSinibaldi Aparicio para la recepción desobornos en cuentas bancarias en Panamá.

• SIGMA Constructores y HW Contractors através de la entidad Valores Dinámicos, S.A.cuyo firmante es Claudia Ruano López, pagóen concepto de sobornos la suma de al menosUS$ 1,150,000.00, mediante la simulación decontratos de prestación de servicios.

• Una de las modalidades especiales que sedetectó en esta investigación es la realizaciónde pagos de sobornos por parte de SIGMAConstructores a través de la entidad SolelBoneh, mediante la simulación de facturas porprestación de servicios. Posteriormente, SolelBoneh transfería el pago hacia las entidadesde Alejandro Sinibaldi.

SIGMA CONSTRUCTORES

LA COORDINACIÓN DE LOS PAGOS CON SIGMA CONSTRUCTORES

• La forma de operar es la misma: vía correoselectrónicos se proporcionaban lasindicaciones a los funcionarios del BancoHSBC de Panamá sobre las transferencias a lacuenta de Calatraba Oil & Energy, adjuntandodocumentación para validar las transacciones,dichos documentos se refieren, esta vez, aaparentes préstamos con Valores DinámicosS.A. vinculada con la entidad SigmaConstructores.

EJEMPLOS DE ALGUNOS DE LOS CORREOS Y CONTRATOS DE VALORES DINÁMICOS.

PRÉSTAMO VALORES DINÁMICOS

COORDINACIÓN DE PAGOS SIGMA CONSTRUCTORES.

LÍNEA DE TIEMPO TRANSACCIONES REALIZADAS POR LAS ENTIDADES SOLEL BONEH Y SIGMA CONSTRUCTORES A FAVOR DE LA OFF SHORE VINCULADA CON ALEJANDRO

SINIBALDI.

GRÁFICO DE TRANSACCIONES SOLEL BONEH Y SIGMA CONSTRUCTORES.

• El Ministerio Público de Guatemala gestionó asistencialegal con los entes judiciales de Brasil, con respecto a loscolaboradores del caso Lava Jato.

• De interés para el caso, en concreto y relacionado conel pago realizado por Constructora OAS, RobertoTrombeta declaró ante la Fiscalía de Brasil, que realizó elpago de $1.5 millones de dólares a la empresapanameña Guerrero Law & Investment Corp, cuyorepresentante es Efraín Quevedo Montenegro,empleado del grupo de empresas de Alejandro SinibaldiAparicio.

• Rodrigo Sampaio Mattos, empresario de ConstructoraOAS en Guatemala, acordó con Alejandro Sinibaldi elpago para la adjudicación de la Carretera CA-2 Oriente.

• Rodolfo Ortiz Asturias, persona de confianza deAlejandro Sinibaldi realizó las gestionescorrespondientes para adquirir una entidad off shore enPanamá con la finalidad de recibir los dineros ilícitos.

• Sin embargo, la carretera fue adjudicada a la entidadSigma Constructores y no a OAS, como había sidoacordado, por lo que solamente se hizo un pago de US$1.5 millones en la cuenta de Guerrero Law andInvestment, cuyos firmantes de la cuenta bancaria enEfraín Quevedo y Rodolfo Ortiz.

CONSTRUCTORA OAS

PAGO DE LA CONSTRUCTORA OAS

2. PAGO VÍA CONTRATACIÓN DE CONSULTORÍAS .

• En esta línea se detectó que María José Pepió Pensabene, siendoDirectora de la Asociación Nacional de Constructores de Vivienda –ANACOVI- obtuvo un contrato de asesoría en la Dirección Generalde Correos, dependencia del MICIVI, cuando Jorge Rodolfo OrtizAsturias era el Director de la institución y persona de confianza deAlejandro Sinibaldi.

• El análisis financiero permitió identificar que Pepió Pensabene, sinejecutar las acciones propias de su contrato, se quedaba con el 30%del salario, el 70% restante lo trasladaba a cuentas relacionadas conCarlos Micheo Fernández.

• Finalmente este dinero llegó a cuentas bancarias del entoncesDirector de Correos, Rodolfo Ortiz, quien cambiaba los cheques enefectivo o bien realizaba pagos de su tarjeta de crédito.

PAGOS VÍA MARÍA JOSÉ PEPIÓ PENSABENE

3. FINANCIAMIENTO ELECTORAL ILÍCITO.

PARA EL PARTIDO PATRIOTA AÑO 2011.

• En el seguimiento de la investigación se estableció que durante el año2011 empresas del sector de la construcción realizaron pagos a entidadesvinculadas con Alejandro Sinibaldi para la recepción de los aportes para lacampaña política del Partido Patriota

• Las entidades que realizaron los aportes de financiamiento electoral ilícitofueron Compañía General de Urbanizaciones S.A., PRECON S.A.,Constructora CODICO S.A., HW Contractors S.A., SIGMA ConstructoresS.A., y Solelh Boneh y/o SBI International Holdings AG.

• Las compañías que recibieron los fondos, y que estaban vinculadas conAlejandro Sinibaldi, fueron Impresos Urbanos, Espectaculares UrbanosS.A., y Seguridad ASA S.A.

• Los aportes identificados ascienden en total a la cantidad de Q3,387,963.28

ENTIDADES QUE APORTARON FINANCIAMIENTO ELECTORAL ILÍCITO

FINANCIAMIENTO ELECTORAL ILÍCITO.

PARA EL PARTIDO UNIONISTA AÑO 2011

• Derivado de los allanamientos realizados en la entidadCompañía General de Urbanizaciones, S.A., vinculada conVíctor Valentín Giordani Estévez, se determinó que parte delos egresos que la entidad registró en su contabilidad como“aportes a campaña política”, se giraron a empresas depublicidad para pago de campaña publicitaria del partidoUnionista, a través de una sociedad del grupo empresarial denombre Gestión Operativa S.A.

• La campaña publicitaria consistió en el pago de páginascompletas en el diario Prensa Libre, con la imagen de lacandidata presidencial y el candidato a alcalde de la Ciudad deGuatemala, Patricia Escobar de Arzú y Álvaro Arzú,respectivamente.

PAGOS CAMPAÑA UNIONISTA 2011

EJEMPLOS DE PAGOS IDENTIFICADOS HASTA EL MOMENTO.

PAGOS CAMPAÑA UNIONISTA 2011

4. IDENTIFICACIÓN DE BIENES. • La investigación determinó la existencia de otros bienes que incrementaron el patrimonio de

Alejandro Sinibaldi, utilizando para ello a su hermano Álvaro Alfonso Sinibaldi Aparicio.

1. APARTAMENTO 11 SUR PREMIERMURAKAMI.

• Los documentos de compra venta, y los pagos delinmueble, fueron realizados por CorporaciónUrbana S.A., entidad de cartón relaciona conAlejandro Sinibaldi. Los representantes legales depor Corporación Urbana S.A., son los contadoresque manejaron empresas por medio de las cualesAlejandro Sinibaldi consiguió incrementar supatrimonio.

• El inmueble fue facturado a la Off Shore EXACUMAGENTS CORPORATION.

• El aviso de ocupación indica que Álvaro SinibaldiAparicio es el ocupante del apartamento “11 Sur”, así como los parqueos y bodega.

PAGOS APARTAMENTO PREMIER MURAKAMI

IDENTIFICACIÓN DE BIENES.

2. LOTE 38 RESIDENCIAL LAS CUMBRES.

•Este inmueble fue adquirido con mezcla de capitales recibido por entidades constructoras y pagado a Carlos Francisco Goyzueta Valladares.

•Álvaro Alfonso Sinibaldi Aparicio saca un préstamo para simular la adquisición del bien.

•El inmueble sigue siendo propiedad de una entidad vinculada con Víctor Enrique Corado Valdez.

IDENTIFICACIÓN DE BIENES.

3. APARTAMENTO 5C CASA MARGARITA .

•Este inmueble fue entregado a Alejandro Sinibaldi en calidad de soborno.

•Para justificar la adquisición del apartamento, Álvaro Alfonso Sinibaldi Aparicio realiza una serie de actos simulados para intentar ocultar el origen del bien.

DILIGENCIAS JUDICIALES

CAPTURAS • Jorge Rodolfo Ortiz Asturias. Asociación ilícita, Lavado de dinero ,

Peculado por sustracción.

• María José Pepió Pensabene. Peculado por sustracción , Lavado de dinero

• Efraín Alberto Quevedo Montenegro Asociación ilícita, Lavado de dinero.

• Claudia Carolina Ruano López de Vásquez. Lavado de dinero.

• Delfo Juan Carlos Cepollina Cabrera. Asociación ilícita, Lavado de dinero.

DILIGENCIAS JUDICIALES

PERSONAS CON ORDEN DE CAPTURA QUE SEENCUENTRAN EN CALIDAD DE PRÓFUGAS.

1. Álvaro Alfonso Sinibaldi Aparicio. Asociación ilícita, Lavado de dinero, Cohecho pasivo.

2. Azayira Levy. Lavado de dinero, Cohecho activo, Financiamiento electoral ilícito.

3. Joseph Ahimas. Lavado de dinero, Cohecho activo. 4. Ariel Aharon Saharabani. Lavado de dinero, Cohecho activo. 5. Víctor Enrique Corado Valdez. Asociación ilícita, Lavado de dinero. 6. José Mynor Palacios Guerra. Lavado de dinero, Cohecho activo,

Financiamiento electoral ilícito.7. Gabriel Adrián Gluschancoff (Orden de captura internacional). Lavado de

dinero, Cohecho activo 8. Rodrigo Sampaio Mattos(Orden de captura internacional). Lavado de

dinero, Cohecho activo.

DILIGENCIAS JUDICIALES

• CITACIÓN A PRIMERA DECLARACIÓN.1. Víctor Valentin Giordani Estévez. Financiamiento electoral

ilícito2. Óscar Augusto Guerra Villeda. Financiamiento electoral

ilícito3. José René González Campo. Financiamiento electoral ilícito4. Lindsay Sabrina Rivadeneyra Salazar. Lavado de dinero5. Emilio Santano Cintora. Lavado de dinero6. Erick Armando Soto Herrera. Peculado por sustracción7. William René Méndez. Obstaculización a la acción penal8. Mario Méndez. Obstaculización a la acción penal9. Gustavo Estrada. Obstaculización a la acción penal

DILIGENCIAS JUDICIALES

• ALLANAMIENTOS1. Solel Boneh2. SIGMA Constructores/HW Contractors3. SIGMA/HW Contractors4. Corporación Premier (entidad vinculada con Víctor Enrique5. Corado)6. Perenco7. Fundación Ingenio Madre Tierra8. Servicios Contables Coaltepec (Madre Tierra) 9. Oficinas Lic. José de Jesús Buitrón Espinoza10. Oficinas del Lic. Manuel de Jesús Palma y Palma11. Oficina del Abogado William Méndez