--- ---------------------;----- ~~~--~-

CONG TY CO PHA.N

cHONG KHoAN VNDIRECT

CONG HOA xA HOI CHU NGHIA VrBT NDQei~p - TI,f do - Hanh phuc

s6J95/2017/QD-HDQT Ha N(Ji, ngay 12 thang 10 ndm 2017

QUYETDINH

v~vi~c ban hanh Quy ch~ nQibQv~ quan tr] Cfmg ty CP Chung khoan VNDIRECT

HQI DONG QuANTRJ

CONG TY CO pHAN CmJNG KHoAN VNDIRECT

Can cu Ludt Doanh nghiep s6 68120141QH13 ngay 2611112014; ~, I

Can cu Ludt Chung khoan so 70120061QH11 ngay 291612006 va Ludt so

6212010lQH12 ngay 2411112010 vJ viec sua a6i, b6 sung mot s6 aiJu cua Ludt Chungkhoan;

Can cu Nghi dinh s6 71120171ND-CP ngay 61612017 cua Chinh phu huang dcIn vJI

quem tri Cong ty ap dung cho Cong ty dai chung;

Can cu ou« l¢ t6 chuc va hoat dong cua Cong ty C6phdn Chung khoan VNDlRECT;

Bien ban tong hop y kiin bidu quyet cua H(Ji a6ng quem tri Cong ty duoc ldp ngay

1211012017.

QUYETDlNH

Di~u 1. Ban hanh kern theo Quye! dinh nay Quy eh6 nQi bQ v€ quan tri Cong ty CJ;>Chung

khoan VNDIRECT.

Di~u 2. Quy6t djnh nay co hi~u il,fethi hanh k~ til ngay ky ban hanh.

Di~u 3. Cae thanh vien HQi d6ng qu~mtrj, Ban ki~rn sO<lt,Ban T6ng Giarn d6e, cae Kh6i,

Pho~g, Ban, Cong ty con va cae can bQnhan vien eua Cong ty co traeh nhi~mIthi hanh

Quyet djnh nay.

NO'inhijn:

- Nhu DiJu 3;

- Luu Cong ty.

o

QUY cuat NQI BQ vE QuAN TRJ

CONG TY CO PHAN CHUNG KHoAN VNDIRECT

(Ban hanh kern thea Quyit dinh s6Jt351QD-HDQTngay 12 thang 10 nam 2017

cua Hoi a6ng quem tri C6ng ty CP Chung khoan VNDIRECT)

cmroxo I. QUY DJNH CHUNG

Di~u 1.Pham vi di~u chinh

1. Quy ch~ nQi bQvS quan tri (sau day goi t~t la "Quy ch~ quan tri" hoac "Quy che") Cong

ty CP Chirng khoan VNDlRECT ("VNDlRECT") duoc xay dung va ban hanh nham dam

bao cho VNDlRECT duoc quan Iy diSu hanh va kiem soat thea nhirng nguyen t~c co ban

vS quan tri cong ty dai chung, gom: dam bao co du quan tr] hop ly; dam bao hieu qua

heat dong cua HQi d6ng quan tri ("HDQT"), Ban ki~m soat, Ban T6ng Giam d6c; dam

bao quyen loi cua c6 dong va nhtrng nguoi co lien quan; dam bao d6i xu cong bang gitra

cac c6 dong; cong khai minh bach moi ho~t dQngcua Cong ty.

2. Quy ch~ quan tri dugc xay d\fng thea cac quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t Chung

khoan, Nghi dinh s6 7112017/ND-CP va DiSu I~Cong ty.

Quy ch~ quan tri quy dinh cac v~n dS lien quan d~n quan tri Cong ty CP Chung khoan

VNDlRECT, bao g6m: D~i hQid6ng c6 dong ("DHDCD"), HDQT, Ban ki~m soat, Ban

t6ng giam d6c, giao dich vai nguai co lien quan, bao cao va cong b6 thong tin, va cac nQi

dung khac co lien quan.

Di~u 2. Giai thich thu~t ngfr

1. Trong Quy ch~ mlY,cac tu ngfr duai day dugc hi~u nhu sau:

a. DiSu I~ dUQ·chi~u la DiSu I~ t6 chuc va ho~t dQng cua Cong ty CP Chung khoan

VNDlRECT dugc DHDCD thOngqua ngay 29/5/2017;

b. Cong ty la Cong ty C6 phfinChung khoan VNDIRECT.

c. C6 dong Ian la c6 dong dugc quy dinh t~i khoan 9 DiSu 6 Lu~t chung khoan.

d. Nguai quan Iy doanh nghi~p dugc quy dinh t~i khoan 18DiSu 4 Lu~t doanh nghi~p, g6m:

Chu tich HDQT, thanh vien HDQT, thanh vien Ban t6ng giam d6c.

e. Nguai diSu hanh doanh nghi~p la cac thanh vien Ban t6ng giam d6c Cong ty.

f. Thanh vien HDQT khong diSu hanh la thanh vien HDQT khong phai la thanh yien Ban

t6ng giam d6c Cong ty. , I

g. Thanh vien dQCI~pHDQT la thanh vien dugc quy dinh t~i khoan 2 Dieu 151 Lu~t doanh

nghi~p.

h. Ngu()"ico lien quan la ca nhan, t6 chuc dugc quy dinh t~i khoan 17 DiSu 4 Lu~t doanh

nghi~p, khoan 34 DiSu 6 Lu~t chung khoan.

2. Trong Quy ch~ nay, cac quy dinh tham chi~u to·ib~t ky diSu khoan ho~c van ban nao khac

se dugc hi~u la quy dinh tham chi~u tai t~t ca cac sua d6i, b6 sung ho~c thay th~ bua diSu

khoan ho~c van ban do.

1

cHlfONG II. CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONG

Di~u 3. Quyen va nghia v1}ella e6 dong

1. C6 dong co d~y du cac quyen va nghia vu thea quy dinh tai DiSu 114, DiSu 115 cua Luat

doanh nghiep va DiSu I~ cong ty, ngoai ra c6 dong Cong ty co cac quyen sau day:

a. Quyen duoc d6i xu cong bang. M6i c6 phan cua cling mQt loai dSu tao cho c6 dong sahiru cac quyen, nghia vu va loi ich ngang nhau. Truong hop Cong ty co cac loai c6

phan uu dili, cac quyen va nghia vu g~n IiSn voi cac loai c6 ph~n uu dili phai duoc

DHDCD thong qua va cong b6 d~y du cho c6 dong;

b. Quyen ducc ti~p c~n d~y du thong tin dinh ky va thong tin b~t thuong do Cong ty

cong b6 thea quy dinh cua phap luat,

2. C6 dong co quyen bao v~ cac quySn Iqi hqp phap cua minh. Truemg hqp quy~t dinh cua

DHDCD vi ph~m phap lu~t ho~c DiSu l~ Cong ty, quy~t dinh cua HDQT thong qua trai

vai quy dinh cua phap lu~t ho~c DiSu l~ Cong ty gay thi~t h~i cho Cong ty, c6 dong co

quySn dS nghi huy ho~c dinh chi quy~t dinh do thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.

Di~u 4. Nghia v1}ella e6 dong l6'n

C6 dong 16"0 co nghia V\l cua c6 dong thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p, ngoai ra phai

dam bao tuan thu cac nghia V\l sau:

1. C6 dong 16"0 khong duqc Iqi d\lng uu th~ cua minh gay anh hu6ng d~n cac quySn, Iqi fch

cua cong ty va cua cac c6 dong khac thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu I~ Cong Ity;

2. C6 dong 16"0 co nghia VI;lcong b6 thong tin thea quy dinh cua phap lu~t.

Di~u 5. CUQehQpDHDCD

1. Hang nam Cong ty se tri~u t~p va t6 ch(rc cUQchQp DHDCD thucmg nien thea quy dinh

cua Lu~t doanh nghi~p va DiSu I~. Ngoai cUQchQp thucmg nien, DHDCD cua Cong ty co

th6 hQp b~t thl1emg thea quy~t dinh cua HDQT ho~c trong cac truemg hqp khac thea quy

dinh cua phap lu~t duai hinh thuc hQp tn,rc ti~p ho~c l~y y ki~n C6 dong b~ng van ban.

2. Trinh tI,r, thu t\lC tri~u t~p DHDCD duqc thl!C hi~n thea quy dinh cua DiSu I~ va Lu~t

doanh nghi~p. Vi~c I~p danh sach C6 dong co quySn tham dt,rhQp DHDCD duqc Cong ty

cong b6 t6i thi6u 20 ngay truac ngay dang ky cu6i cling.

4. C6 dong cua Cong ty khong bi h~n ch~ tham dt,r DHDCD. C6 dong duqc uy quySn cho

ngu()"i khac d~i di~n tham dl,l' hQP DHDCD. Truong hqp C6 dong uy quySn cho nguai

khac d~i di~n tham dt,rhQp va biSu quy~t t~i DHDCD thl!C hi~n quy dinh t~i DiSu 121DiSu

I~ Cong ty. Truemg hqp C6 dong uy quySn cho thanh vien HQi d6ng quan tri tham dl!, biSu

quy~t ~i DHDCD thi vi~c uy quYSn co th6 duqc thl!C hi~n b~ng mQt trong ca~ hi,nhIth(rcgui

fax, email ho~c cac phuong ti~n di~n tu khac thea quy djnh t~i Quy che to chuc hQp

DHDCD.

5. Tuy thea tUng diSu ki~n C\l th6 cua meli cUQchQp DHDCD, HDQT Cong ty co th6 quy~t

dinh ap d\lng cac cong ngh~ thong tin d6 c6 dong ~o thS t~am dl! va phat biSu Yj ki~n t~icUQc hQp DHDCD. Trong truang hqp nay, vi~c bieu quyet thong qua hQp DHDCD trl,l'c

tuy~n, b6 phi~u di~n tu ho~c hinh thuc di~n tu khac duqc thl!c hi~n thea quy dinh It~iDiSu140 Lu~t doanh nghi~p va DiSu I~Cong ty

Di~u 6. Bao cao ella HDQT, Ban ki~m soat

2

Bolo cao hoat dong cua IIDQT trlnh DHDCD tlurong nien thuc hien theo qul dinh tai

Dieu 136 Luat doanh nghiep va Dieu l~ cong ty, va phai dam bao co cac nQi dung thea

quy dinh tai Di~u 9 Nghi dinh 71/2017/ND-CP.

2. Bao cao hoat dQng cua Ban kiem scat trinh DHDCD thuong nien thuc hien thea quy

dinh tai khoan 2 Di~u 136 Luat doanh nghiep, va phai dam bao co cac noi dung thea quy

dinh tai Di~u 10 Nghi dinh 7112017 /ND-CP.

CHUONG III. HQI DONG QuAN TRJ

1.

Di~u 7. trng Clr, d~ Clr thanh vien HDQT

1. Truong hop da xac dinh diroc tnroc irng vien, thong tin lien quan d~n cac irng vien

HDQT diroc cong b6 t6i thieu 10 ngay tnroc ngay khai mac hop DHDCD tren trang

thong tin di~n nr cua Cong ty. (rng vien HDQT phai co cam k~t bang van ban v~ tinh

trung thuc, chinh xac va hqp Iy cua cac thOng tin ca nhan dUQ'ccong b6 va phai cam k~t

thl,fc hi~n nhi~m V\lmQt cach trung thl,fc, trung thanh, dn trQng va vi lQ'ifch cao nhfrt cua

Cong ty n~u duQ'c b~u lam thanh vien HDQT.

2. C6 dong ho~c nhom c6 dong sa huu c6 ph~n ph6 thong trong thai h~n lien t\lC it nhfrt 06thang co quy~n d~ cir (rng vien HDQT thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va Di~u I~.

3. TruOng hQ'p s6 IUQ'ng(rng vien HDQT thong qua d~ cir va (rng Cll'v~n khong du s6 luqng

d? thi~t thea quy dinh t~i khoan 4 ~i~u 11~ Lu~t doanh nghi~p, HD,QT duong rhi~m co

the giai thi~u them (rng vien ho~c to ch(rc de Cll'thea quy dinh t~i Dieu I~ cong ty va Quy

ch~ nay. Vi~c HDQT giai thi~u them (rng vien phai dUQ'c cong b6 r6 rang truac khi

DHDCD bi8u quy~t b~u thanh vien HDQT thea quy dinh cua phap lu~t. II

Di~u 8. Thanh phAn HDQT

1. HDQT cua Cong ty co s6 IUQ'llgthanh vien la nam (05) nguai vai nhi~m ky la nam (05)

nam. Thanh vien HDQT co th8 dUQ'cb~u I~i vai s6 nhi~m ky khong h~n ch~.

2. Ca du HDQT dn dam bao co Sl,fcan d6i giua cac thanh vien co ki~n th(rc va kinh

nghi~m v~ phap lu~t, Uti chinh, ch(rng khoan. S6 IUQ'llgthanh vien HDQT dQc I~p, khong

dieu hanh chi~m it nhfrt 1/3 (mQt ph~n ba) t6ng s6 thanh vien HDQT.

3. Trong truOng hQ'p s6 thfmh vien HDQT bi giam qua 1/3 (mQt ph~n ba) so vai s6 quy dinh

t~i Khoan 1 Di~u nay thi HDQT phai tri~u t~p hQp DHDCD trong thai h~n 60 ngay, k8 tu

ngay s6 thanh vien bi giam qua 1/3 (mQt ph~n ba), d8 b~u b6 sung thanh vien HDQT.

4. Trong truOng hqp mQt thanh vien bfrt ky cua HDQT bi mfrt tu each thanh vien thea quy

dinh cua phap lu~t va Di~u l~, bi cach ch(rc, mi~n nhi~m ho~c vi mQt Iy do nao do khong

th8 ti~p tl,lc lam thanh vien HDQT, HDQT co quy~n b6 nhi~m nguai khac t~m thai lam

thfmh vien HDQT thea quy dinh t~i Dieu I~ Cong ty. Vi~c b~u mO'i thanh vien HDQT

thay th~ phai dUQ'cthl,fc hi~n t~i DHDCD g~n nhk

Di~u 9. Tieu chuin, quy~n va tnich nhifn cua thanh vien HDQT

1. Thanh vien HDQT phai dap (rng d~y du cac tieu chufrn va dieu ki~n thea quy dinh cua

Lu~t doanh nghi~p, Di~u I~ va Nghi dinh s6 71/2017/ND-CP.

2. Thanh vien HDQT co d~y du cac quyen thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va Di~u I~,

trong do co quy~n duQ'c cung cfrp cac thong tin, tai li~u v~ tinh hinh tai chinh, ho~t dQng

kinh doanh cua cong ty va cua cac dan vi trong cong ty.

3

--_. -- - ---- --------

2. Thanh vien HDQT co trach nhiern thea quy dinh tai Luat doanh nghiep va Di~u I~, ngoai

ra phai dam bao cac trach nhiem sau: I

Thirc hien cac nhiern vu cua minh mot each trung thirc, cAn trong vi loi ich cao nhat

cua c6 dong va cua Cong ty;

Tham du ddy du cac cuoc hop cua HDQT va co y ki~n r5 rang v~ cac vAn d~ diroc

dira ra thao luan;

Bao cao kip thai va ddy du HDQT cac khoan thu lao rna ho nhan duoc tir cac cong ty

con, cong ty lien k~t va cac t6 chirc khac rna ho la nguoi dai dien phan v6n gop cua

Cong ty;

Bao cao Uy ban Chung khoan Nha mroc, Sa giao dich chirng khoan va thuc hiencong b6 thong tin khi thirc hien giao dich c6 phi~u cua Cong ty thea quy dinh cua

phap lu~t.

Di~u 10. Quy~n h~n va traeh nhi~m ella HDQT

HDQT co cac quy~n h~n va trach nhi~m thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va Di~u I~

cong ty, trong do bao g6m:

a. Quy~t dinh chi~n luqc, k~ ho~ch phat tri~n trung h~n va k~ ho~ch kinh doanh h~ng nam

cua cong ty;

b. Ki~n nghi lo~i c6 phdn va t6ng s6 c6 phdn duqc quy~n chao ban cua tUng lo~i;

c. Quy~t dinh ban c6 phdn mO'i trong ph~m vi s6 c6 phdn duqc quy~n chao ban cua tUng

lo~i; quy~t dinh huy dQng them v6n thea hinh thuc khac;

d. QuySt dinh gia ban c6 phdn va trai phi~u cua cong ty;

e. QuySt dinh mua I~i c6 phdn thea quy dinh t~i khoan 1 Di~u 130 cua Lu~t Doanh nghi~p;

g.

QuySt dinh phuang an ddu tu va d\I an ddu tu trong ph~m vi thAm quy~n;

Thong qua hqp d6ng va giao dich (mua, ban, vay, cho vay va giao dich khac) co gia tri

b~ng ho~c Ian han 20% t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao Uti chinh gdn nh~t cua

Cong ty. Quy dinh nay khong ap dl,mg d6i v6i hqp d6ng va giao dich quy dinh t~i di~m d

khoan 2 Di~u 135, khoan 1 va khoan 3 Di~u 162 cua Lu~t doanh nghi~p;

h. Quy~t dinh giai phap phat tri~n thi tfU'erng,ti~p thi va cong ngh~;

IA

f.

(

\

I

..

1. Bdu, mi~n nhi~m, biii nhi~m ChiI tich HDQT; B6 nhi~m, mi~n nhi~m, ky hqp d6ng,

chAm diIt hqp d6ng d6i v6i can bQ quan Iy quy dinh t~i Khofm 1 Di~u 23 Quy ch~ nay;

quy~t dinh ti~n luang va quy~n Iqi khac cua nhung nguai quan Iy do; cu nguai d~i di~n

thea iIy quy~n tham gia HQi d6ng thanh vien ho~c DHDCD a cong ty khac, quy~t dinhmuc thu lao va quy~n lqi khac cua nhu'ng nguai do;

j. Giam sat, chi d~o Ban T6ng giam d6c va nguo'i quan Iy khac cua Cong ty trong di~u

hanh cong vi~c kinh doanh h~ng ngay cua Cong ty;

k. QuySt dinh cO'du t6 chuc, quy ch~ quan Iy nQi b9 Cong ty, quy~t dinh thanh I~p cong ty

con, I~p chi nhanh, van phong d~i di~n, phOng giao dich va gop v6n, mua c6 phdn doanh

nghi~p khac trong gi6i h~n quy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ cong ty;

I. Duy~t chuang trinh, nQi dung tai li~u ph\lc V\l hQp DOOCD, tri~u t~p hQp DHDCD ho~c

I~y y kiSn d~ DHDCD thong qua quySt dinh;

m. Trinh bao cao quy~t toan tai chinh h~ng nam len DHDCD;

4

n. Kien nghi mire c6 nrc diroc tra; quyet dinh thai han va thu tuc tra c6 nrc hoac ~U Iy 16

phat sinh trong qua trinh kinh doanh;

o. Kien nghi viec t6 chirc lai, giai the, yeu du pha san Cong ty;

p. Thi€t l~p va xay dung cac quy dinh v~ trinh tir, thu tuc hra chon, b6 nhiem, mi~n nhiem

can bQ quan Iy va quy trinh thu tuc ph6i hop hoat dQng gitta HDQT voi Ban KiSm soat

va Ban T6ng Giam d6c; xay dung co ch€ danh gia hoat dQng, khen thuong va ky lu~t d6i

voi thanh vien HDQT, Ban T6ng Giam d6c va cac can bQ quan Iy khac;

q. Thi€t I~p cac bQ phan hoac cu nguoi thirc hi~n kiSm toan nQi bQ va ki€m soat rui ro;

r. Thl,fChi~n ngan ngua va giai quy€t nhung xung dQt co thS phat sinh giua cac c6 dong va

Cong ty. HDQT co th€ b6 nhi~m can bQ d€ tri€n khai cac h~ th6ng cftn thi€t hoi)c thanh

I~p bQ ph~n chuyen trach d€ giai quy~t xung dQt trong Cong ty hoi)c ph\lc V\l cho m\lC

dich nay;

s. Vi~c dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai b&ng ti~n lien quan d€n vi~c phat

hanh c6 phi€u hoi)c trai phi€u cua Cong ty, bao g6m vang, quy~n su d\lng d~t, quy~n so'

huu tri tu~, cong ngh~ va bi quy€t cong ngh~;

t. Cac v~n d~ kinh doanh hoi)c giao dich rna HQi d6ng quan tri xet th~y dn phai co Sl,fch~p

thu~n dS thl,fc thi quy~n hl;lnva tnich nhi~m cua minh;

u. Thong qualch~p thu~n cac hqp d6ng va giao dich cua Cong ty v6i cac d6i tuqhg quy

djnh tl;liKhoim 1 Di~u 162 Lu~t doanh nghi~p co gia tri nh6 hem 35% t6ng gia trj tai san

ghi trong bao cao tai chinh quy gAn nh~t cua Cong ty;

v. Cac quy~n va nghia V\l khac thea quy djnh cua phap lu~t, Di~u I~ va/hoi)c quy€t djnh cua

DHDCD Cong ty.

Di~u 11. CUQe hQp HDQT

1. HDQT phai t6 chuc hQp it nh~t m6i quy 01 Iftn thea trinh tl,f dUQ"cquy dinh tl;liDi~u I~

cong ty va Quy ch~ nay. Vi~c t6 chuc hQp HDQT, chucmg trinh hQp va cac tai li~u lien

quan dUQ"cthong bao tru6c cho cac thanh vien HDQT thl,fc hi~n thea quy dinh tl;liDi~u I~

cong ty.

2. Bien ban hQp HDQT phai dUQ"cI~p chi ti€t va ro rang, Chu tQa cUQc hQp va nguai ghi

bien ban ph,H ky ten vao bien ban cUQchQP, Bien ban hQp HDQT phai dUQ"cluu giu thea

quy djnh cua phap lu~t va Di~u I~ cong 1y.

Di~u 12. Cae ti~u ban eua HDQT

1. HDQT co thS thanh I~p cac TiSu bap tn,rc thuQc he; trQ"hOl;ltdQng cua HDQT, bao g6m:

HQi d6ng nhan Sl,f(Ti€u ban nhan Sl! va luong thu6ng), HQi d6ng dAu tu, Ban kiSm toan

nQi bQ va cac TiSu ban kMc (gQi chung la TiSu ban). Thanh vien cua cac TiSu ban t6i

thiSu phai co mQt nguai la thanh vi'~l1HDQT.

2. HQi d6ng nhan Sl,f:

a. HQi d6ng nhan Sl,ftrl,fc thuQc HQi d6ng quan trj cua Cong ty g6m cac thanh vien sau day:

Chu tich HDQT, Pho Chu tich HDQT, T6ng giam d6c, Giam d6c Di~u hanh V~n hanh.

Thu ky HQi d6ng nhan Sl,fla Giam d6c Nhan Sl,f.

b. CO'ch€ hOl;ltdQng cua HQi d6ng nhan Sl,f'

5

, I

Cuoc hop cu~ Hoi d6ng nhan sir duoc tien hanh khi co it nhAt b,a thanh vien ho~c nguoi

duoc uy quyen tha~ dir hQP, trong do phi'li co ~hu tich Hoi don~ nhan su h~~c ngiroi

diroc CM tich Hoi dong nhan su uy quyen. Hoi dong nhan sir co the hop true tiep, hop tir

xa qua cac phuong tien di~n tu hoac lAy y ki~n bang van ban. Cac quyet dinh cua Hoi

d6ng nhan su phai duoc I~p thanh van ban co chir ky cua Chu tich Hoi d6ng nhan S\!'.

Khi xet thAy cAn thiet, Chu tich Hoi d6ng nhan sir co th~ moi ca nhan khac tham gia phatbieu y kien (nhirng khong diroc bieu quyet) trong cuoc hQPcua H('>id6ng nhan S\!'.

Cac quy~t dinh cua H('>id6ng nhan s\!' duQ'c thong qua n~u dUQ'cda s6 cac thanh vien d\!'hQp bi~u quySt tan thanh. Truang hQ'p co s6 phiSu ngang nhau thi quySt dinh cu6i cling

thu('>cphia co y kiSn cua Chu tich H(,>id6ng nhan S\!'.

c. H('>id6ng nhan s\!' co cac quy~n h~n va trach nhi~m sau day:

o Tham muu cho HQi d6ng quan tri v~ cac vftn d~ lien quan dSn ho~t dQng quan tri nhan s\!'

cua Cong ty;

o Phe duy~t cac chS d('>chinh sIkh nhan S\!"co chS luo·ng thuCYng,phuc IQ'idfmh cho can b('>

nhan vien cua Cong ty;

o Thay m~t cho HDQT quySt dinh vi~c tuy~n d\lng, b6 nhi~m, mi~n nhi~m, ky lu~t (Caccan

b('>quan ly thu('>cthAm quy~n cua HDQT vaJho~c CM tich HDQT;

o Th\!,c hi~n cac quy~n h<;lnva nhi~m V\lkhac thea quy dinh t~i Di~u I~ va Nghi quy€t1Quy

ch€ do H('>id6ng quan tri ban hanh.

3. H('>id6ng dAu tu:

a. H(,>id6ng dAu tu tr\!,c thu('>cHDQT cua Cong ty g6m cac thanh vien sau day: Chu tich

HDQT, Pho Chu tich HDQT, T6ng Giam d6c, Giam d6c Tai chinh, Giam d6c Kh6i kinh

doanh chung khoan, va D<;lidi~n Cong ty Quan Iy quy.

b. Co ch~ ho~t d('>ngcua H('>id6ng dAu tu

Cu('>chQp cua H('>id6ng dAu tu duQ'c ti€n hanh khi co it nhAt b6n thanh vien ho~c nguaiduQ'c uy quy~n tham d\!,hQP, trong do phai co Chu tich H('>id6ng dAu ill ho~c nguai duQ'cChu tich H('>id6ng dAu tu uy quy~n. H('>id6ng dAu tu co th~ hQp tr\!,c ti~p, hQp tu xa quacac phuong ti~n di~n illho~c Ifty y ki€n b~ng van ban. Cac quy€t dinh cua H('>id6hg dAu

tu phai duQ'c I~p thanh van ban co chu ky cua Chu tich H('>id6ng dAu tu.

Khi xet thfty cAn thi€t, Chu tich H('>id6ng dAu tu co th~ mai ca nhan khac tham gia phat

bi~u y ki€n (nhung khong duQ'c bi~u quy€t) trong cu('>chQp cua H('>id6ng dAu tu.

Cac quy€t dinh cua H('>id6ng dAu ill duQ'c thong qua n~u duQ'c da s6 cac thanh vien d\!'hQP bi~u quy€t tan thanh. Truang hqp co s6 phi€u ngang nhau thi quy€t dinh cu6i cling

thu('>cphia co y ki€n cua Chu tich HQi d6ng dAu tu.

c. H('>id6ng dAu tu co cac quy~n h<;lnva trach nhi~m sau day:

o Tham muu cho H(,>id6ng quan tri v~ cac vftn d~ lien quan dSn hO<;ltd('>ngdAu tu cua

Cong ty;

o Quy€t dinh phan b6 tai san dAu tu cua Cong ty trong ph<;lmvi thAm quy~n;

o Phe duy~t danh m\lc chtrng khoan dAu tu ng~n h<;lnvaJho~c dai h<;lncua Cong ty;

o Quan Iy, ban hanh chinh sach va phe duy~t cac khoan dAu ill t\!,doanh cua Cong ty;

o Phe duy~t cac giao dich chung khoan thu('>c ho~t d('>ngcua Kh6i ngu6n v6n va kinh

doanh tai chinh;

o Quy€t dinh cac khoan dAu tu khong n~m trong k€ hO<;lchkinh doanh va ngan sach da

dUQ·CHDQT phe duy~t;

6

o Quyet dinh viec gop v6n hoac mua ban ph~n v6n gop tai cac doanh nghiep, mua ban

chirng khoan niem y~t hoac chua niem y~t (khong bao g6m hoat dQng til doanh ng~n

han);

o Vi~c yay no va viec thirc hien cac khoan bao dam va b6i thuong cua Cong ty;

o Viec thuc hien nghiep vu bao lanh phat hanh;

o Cac hop d6ng khong thuoc thfim quyen cua DHDCD hoac cua HDQT va chua duoc

phan dp cho Ngiroi dai dien thea phap lu~t quyet dinh;

o Thirc hien cac quyen han va nhiern vu khac thea quy dinh tai DiSu I~ va Nghj quyet/Quy

ch~ do HDQT ban hanh.

4. Ban kiem toan nQi bQ (Ban kiSm soat tuan thu):

a. Ban kiem toan nQi bQ true thuoc HDQT cua Cong ty ("Ban kiSm soM tuan thu") g6m cac

thfmh vien sau day: Chu tich HDQT, Pho Chu tich HDQT, Truong Ban phap ch~lThu ky

HDQT. Chu tich HDQT co thS chi dinh them nguai khac co du diSu ki~n lam thanh vien

can cu thea ho~t dQng cua Ban kiSm soat tuan thu trong tUng thai kyo

b. Co ch~ ho~t dQng cua Ban kiSm soat tuan tM

Cac quy~t djnh cua Ban kiSm soat tuan thu duQ'c ban hanh tren co sa cac cUQchQP cuaBan kiSm soat tuan thu. CUQc hQp cua Ban kiSm soat tuan thu duQ'c ti~n hanh khi co da

s6 cac thanh vien ho~c nguai duQ'c uy quySn tham d\f hQp. Ban kiSm soat tuan thu co thS

hQP tr\fc ti~p, hQP tir xa qua cac phuong ti~n di~n tu ho~c I~y y ki~n b~ng van ban. Cac

quy~t dinh cua Ban kiSm soat tuan thu phai duQ'c I~p thanh van ban co chfr ky cua

Truang Ban kiSm soM tuan thu.

Khi xet th~y cftn thi~t, Truang Ban kiSm soat tuan tM co thS mai ca nhan khac tham gia

phat biSu y ki~n (nhung khong duQ'c biSu quy~t) trong cUQchQp cua Ban kiSm soat tuan

tM.

Cac quy~t djnh cua Ban kiSm soat tuan thu duQ'c thong qua n~u duQ'c da s6 cae thanh

vien dl! hQp biSu quy~t tan thfmh. TruO'ng hqp c6 s6 phi~u ngang nhau thi quy~t dinh

cu6i cung thuQc phfa co y ki~n cua Chu tich HDQT.

c. Ban kiSm soat tuan tM co cac chuc nang, nhi~m V\l sau day:

o KiSm tra, danh gia mQt cach dQc I~p vS S\f phu hQ'pva tuan tM cac chfnh sach phap lu~t,

DiSu I~, cac quy~t dinh cua DHDCD, cac quy~t djnh/quy ch~ cua HDQT;

o KiSm tra, danh gia vi~c tuan thu cua ho~t dQng kinh doanh d6i v6i cac chfnh sach, quy

ch~ va quy trinh nQi bQ;

o KiSm tra, danh gia vi~c tuan thu cac quy djnh phap lu~t, kiSm soat cac bi~n phap dam

bao an toim tai san;

o KiSm tra, xem xet va danh gia Sl! d~y du, hi~u qua va hi~u l\fc cua h~ th6ng kiSm soat

nQi bQ tr\fc thuQc Ban T6ng giam d6c;

o Tham muu thi~t I~p cac chfnh sach va quy trinh nQi bQ;

o KiSm tra, danh gia quy trinh xac dinh, danh gia va quan Iy rui ro kinh doanh;

o KiSm tra, danh gia hi~u qua cua cac ho~t dQng; danh gia vi~c tuan thu cac cam k~t trong

hQ'pd6ng;

o KiSm tra, diSu tra cac vi ph~m trong nQi bQCong ty;

o Th\fc hi~n cac c6ng vi~c khac lien quan d~n kiSm soat tuan thu, kiSm toan nQi bQ Cong

ty (g6m cit C6ng ty con) thea quy dinh cua phap lu~t, DiSu l~ va Quy ch~ cho HDQT ban

hanh.

7

4. Gia trj phap Iy cua cac n hi ~ ~. Ih' I' g ! quyetlquyet dinh dtroc th ~ be . ,p ap y nhir cac nghi quyet diroc tho . boi ong qua or cac Tieu ban co gia trin hi J, " • ng qua or HDQT voi d'~ k'~ (i) .g, ! quyet do nam trong pham quyen h d ' leu, ien I cac noi dung cuah~ , . an iroc HDQT uy quye 1 h~ ,c ,e nay vaJho?c Nghi quyet cua HDQT (ii . , . ~ enl ~n quyen thea Quythanh vien tham dtr va bieu quyet t' h'~' h) ca~ ng~! quyet/quyet dinh do duoc da s6

. <;11P len 9P cua Tieu ban tan thanh.

CHU"ONG IV. BAN KIEM SOAT

Di~u 13. trng cu, d~ eif Ki~m soat vien1 Viec il ' d~ . ..l.. " ng cu, ,e cir Kiem soat vien diroc thuc hien thea quy dinh tai DiSu I~Cong ty.

2. Truong hop so hron " .~ ,~ • A .J,' g ca~;.ung ~Ien Ban kiem sOlit th,on? qua dS Clf va tmg Clf khOng du

.A so Iu_:g can thIet, Ban kIem soat duong nhi~m co the de Clfthem (rng vien.

Dleu 14. Kiem solit vien, quy~n va nghia VI} eua Ki~m solit vien

1. S6 Iuqng KiSm soat vien Ia 03 nguo'i. KiSm soat vien co thS khong phal' la' co"d~ ,cong ty. ong cua

2. KiSm soat vien phai dap ~g cac tieu chuAn va diSu ki~n thea quy dinh t<;1ikhoan 1 Di~u

164 Lu~t doanh nghi~p, Dieu I~ cong ty va Khoan 2 DiSu 20 Nghi dinh 7112017IND-CP.

3. KiSm soat vien ~6 c~c quySn theo quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va DiSu I~ Cong ty,

trong d6 c6 quyen tiep c~n cac thong tin va tai li~u lien quan den tinh hinh hO<;1to(>ngcua

cong ty. Thanh vien HDQT, thanh vien Ban T6ng giam d6c co trach nhi~m cung cfip cac

thong tin kip thai va d~y du thea yeu cAucua KiSm soat vien.

4. KiSm soat vien c6 trach nhi~m tuan thu cac quy dinh cua phap lu~t, DiSu I~ cong ty va

0<;10d(rc nghS nghi~p trong th\fc hi~n cac quySn va nghTa V\l duqc giao.

Di~u 15. Quy~n va nghia VI} eua Ban ki~m solit, eUQehQp eua Ban ki~m soat

1. Ban kiSm soat co cac quySn va nghTa V\l theo quy dinh t<;1iDiSu 165 Lu~t doanh nghi~p,

DiSu I~ cong ty, va DiSu 22 Nghi dinh 71/2017IND-CP.

2. Ban kiSm smit phai h9P it nhfit 02 I~n trong m(>tnam, s6 luqng thanh vien tham d\f h?p it

nhfit la 2/3 s6 Ki~m sOlit vien. Bien ban h9P Ban ki~m soat duqc I~p chi tiet va ra rang.

Thu ky va cac KiSm soat vit~n tham d\f h9P phai kY ten vao cac bien ban cu(>ch9p· Cacbien ban h9P cua Ban ki~m soat phfti duqc lUll giu nh~m xac dinh trach nhi~m cua tUng

Ki~m soat vien.

2. Ban ki~m SOlltco quySn yeu cAu thanh vH~nHDQT, thfmh vien Ban T6ng giarn d6c va

d<;1idi~n cong ty ki~m toan dQc I~p tham d\l' va tra loi cac vAn dS rna cac Ki~m soat vien

quan tam.

CHUONG v. CHU TlCH HDQT, PHO CHU TlCH HDQT, BAN TONG GIAM DOC

Di~u 16. Quy~n h~n va nhi~m VI} eua Chu tieh HDQT, Ph6 ehu tieh HDQT

1. Chu tich HDQT la mQt trong hai nguai d<;1idi~n theo phap lu~t cua Cong ty. CM tich

HDQT co cac quySn h<;1nva nhi~m V\l sau day:

a. L~p chuong trinh, k€ hO<;1chho~t dQng cua HDQT;

b. ChuAn bi chuang trinh, nQi dung, cac tai li~u ph\lC V\l cUQch9P; tri~u t~p va chu t9a cUQc

hQp HDQT;

c. T6 chilc vi~c thong qua quy€t dinh cua HDQT;

8

d. Giam sat qua t inh t~ h'n 0 e ire thirc hien cac quyet dinh cua HDQT;

~~~~~ ~~~n~U~:a~9P DHDCD; ky thay mat DHDCD trong cac nghi quyet da diroc

Lanh dao va dam bao S\Theat dong e6 hieu qua cua HDQT;

Xay dung, thirc hien va fCi soat cac thu tuc chi phoi hoat dQng cua HDQT;

Dam bao viec truyen thong va lien lac hieu qua voi cac e6 dong;

T~ ehu~Adanh gia dinh Icy cong tac cua HDQT, cac b<)phan tnrc thuoc HDQT va tung

thanh vien HDQT;

Tao di€u kien thuan loi ,d8 cac thanh vien HDQT khong di~u hanh/doc l~p hoat d9ng mot

each e6 hieu qua va thiet l~p m6i quan h~ e6 tinh ehllt xay dimg gifra cac thanh vien di~u

hanh va nhirng thanh vien khOng di~u hanh trong HDQT;

ThlJe hi~n cae quy€n va nghia V\l eua nguai d~i di~n thea phap lu~t eua Cong ty thea quy

dinh eua Lu~t doanh nghi~p, Di~u I~ va Quy ehS quan tri Cong ty.

Khi th\Te hi~n quy€n va nghia V\l eua nguai d~i di~n thea phap lu~t thi Chu tieh HDQT

d~i di~n eho Cong ty xae I~p, th\Te hi~n giao dieh eua Cong ty thea quy dinh eua Lu~t

doanh nghi~p va Di€u I~ Cong ty.

1. ThlJe hi~n cae quy€n v6i tu each la nguai d~i di~n thea phap lu~t va thanh vien Ban t6ng

giam d6e Cong ty, bao g6m:

e.

f.

g.

h.

i.

j.

k.

QuySt dinh va d~i di~n Cong ty ky kSt cae van bi'm, hqp d6ng, giao dieh (mua, ban, yay,

eho yay, d~u tu va cae hqp d6ng/giao dieh khae) eua Cong ty d6i v6i tftt ea cae hqp

d6ng, giao dieh e6 gia tri du6i 20% t6ng gia tri tai si'm eua Cong ty thea Bao eao tai

ehfnh quy g~n nhftt;

Di€u hanh Ban t6ng giam d6e trong vi~e: t6 ehue th\fe hi~n cae nghi quy~t eua HDQT

va;ho~e DHDCD; t6 ehue thlJe hi~n k~ ho~eh kinh doanh va k~ ho~eh d~u tu eua Cong

ty da duqe HDQT va/ho~e DHDCD thong qua;

Quy~t dinh cae vAn d~ lien quan dSn ho~t d<)ng va eong vi~e kinh doanh eua Cong ty,

bao g6m vi~e thay m~t Cong ty ky kSt cae van ban, hqp d6ng v6i cae t6 ehue, ea nhan;

QuySt dinh v~ mue luong, thu lao, cae Iqi feh khae va cae di~u khoan eua hqp d6mg lao

d<)ng d6i v6'i ehue danh quan Iy quy dinh t~i Di~u 23 Quy ehS nay.

QuySt dinh phe duy~t cae d~ xuAt eua thanh vien Ban t6ng giam d6e v~ s6 luqng nguai

lao d<)ng, mue luang, trq cAp, lqi feh, b6 nhi~m, mi~n nhi~m va cae di~u khoi'm khae lien

quan d~n hqp d6ng lao d<)ngd6i v6i ehue danh qu.'m Iy quy dinh Di~u 23 Quy ehS nay.

Di~u hanh Ban t6ng giam d6e t6 ehue thlJe hi~n kS ho~eh kinh doanh va phuang an d~u

tu duge DHDCD va;ho~e HDQT thong qua;

Phe duy~t d~ xuAt eua cae thanh vien Ban t6ng giam d6e v~ nhfrng bi~n phap nang eao

ho~t d<)ng va quan Iy eua Cong ty;

Thay m~t HDQT quySt dinh ho~e phe duy~t d~ xuAt eua thanh vien Ban t6ng gliam d6e

v~ cae phuong an Co' du t6 ehue, ho~e ban hanh quy eh~ quim Iy n<)ib<)Cong ty;

9

Btl nhie .~ .~ ,, ern, mien nhiem, each chirc cac chirc danh quan Iy quy dinh tai Di~u 23 Q hJ.nay; .. uye e

Thirc hien vai ~ro la chu tai khoan/dai dien chu tai khoan d6i voi cac tai khoan cua Cong

ty rna tai cac to chirc tin dung.

~hl,fe h.i~n e~e q~y~n, nhiern vu va trach nhiem khac thea quy dinh cua phap luat, Di~u

l~, nghi quyet eua DHDCD va/hoac Nghi quyet cua HDQT thea nhu cau va hoan canh

thirc tS.

Pho CM tich HDQT eo nhiern vu va quyen han sau day:

Giam sat, chi dao cac thanh vien Ban tong giam d6e va nguoi quan Iy khac trong di~u

hanh cong viec lien quan dSn cac hoat dQng dfru ill, quan tri nhan sir va kiern soat tuan

thu;

Di~u hanh va/ho~e tham gia vao vi~e di~u hanh ho~t dQng eua cae Ti€u ban trl,fe thuQe

HQi d6ng quim tri;

Thay m~t Chu tieh HDQT thl,fe hi~n cae eong vi~e thuQe quy~n h~n/nhi~m V\l eua Chu

tieh HDQT trong thai gian Chu tieh HDQT v~ng m~t.

Di~u 17. Ban TAng Ghim dAe, philn quy~n di~u hanh eua thanh vien Ban TAng ghim dAe

m.

2.

a.

b.

e.

1. Cae thanh vien Ban t6ng giam d6e Cong ty bao g6m: Chu tieh HDQT, T6ng Giam d6e,

Giam d6e di~u hanh v~n hanh, Giam d6e tai ehinh, KS toan truang, Giam d6e eong ngh~,

Giam d6e chi nhanh TP H6 Chi Minh, va thanh vien khae do HDQT b6 nhi~m.

2. Chu tieh HDQT la nguai dung dftu, di~u ph6i chung d6i vai t~t ea cae ho~t dQng eua Ban

t6ng giam d6e va quan Iy di~u hanh mQi ho~t dQng eua Cong ty. Chu tieh HDQT trl,fe

tiSp quan Iy di~u hanh d6i vai cae Iinh vl,fe ho~t dQng chua phan quy~n e\l th€ eho thanh

vien khae eua Ban t6ng giam d6e.

3. T6ng giam d6e la mQt trong hai nguai d~i di~n thea phap lu~t eua Cong ty va la nguai

dUQ'edang ky ehiu tnieh nhi~m eung cftp tai li~u va lam vi~e vai Uy ban chung khoan

Nha nuae. T6ng Giam d6e co quy~n va traeh nhi~m quan ly di~u hanh cae Iinh VI,fCho~t

dQng sau day eua Cong ty:

• Ho~t dQng quan h~ d6i ngo~i eua Cong ty vai CO' quan quan ly Nha nuac va phat tri€n

quan h~ d6i tac hQ'p tac kinh doanh;

• Ho~t dQng dich V\l ngan hang dftu tu;

• Ho~t dQng dich V\l eho khach hang nuae ngoai, phat triSn thi truang mai; phat triSn ho~t

dQng phan tfch;

• Ho~t dQng dftu tu tI,l' doanh chUng khoan ngrm h~n;

• D~i di~n Ban t6ng giam d6e trinh ho~e bao eao truae HDQT va/ho~e DHDCD d6i vai

cae ho~t dQng cAn thiSt phai dung ten T6ng giam d6c;

• Ho~t dQng khac thea Sl,fphan eong eua Chu tieh HDQT.

4. Giam d6c di~u hanh v~n hanh co quy~n va traeh nhi~m quan ly di~u hanh cae Irnh vl,fe

ho~t dQng sau day:

10

- -- - -------------- --------------- -------

• Hoat dQngquan tri v~n hanh va phat tri~n ha tAng(bao g6m cac co ch~, chinh sach khach

hang va nQibQ,cac quy trinh san pham, dich vu, cac chuang trinh, du an phat tri~n va ha

tAngcong nghe) phuc vu cho cac heat dQngv~n hanh va h6 tro kinh doanh;

• Hoat dong quan tri t6 chirc nhan sir;

• Hoat dQnggiam sat hieu qua hoat dQngkinh doanh, v~n hanh, phat trien va giam sat tuan

thu thuoc ban T6ng giam d6c;

• Hoat dQngdi~u hanh nQichlnh cua Cong ty (bao g6m hoat dong quan tri hanh chinh tong

hop, quan Iy tai san);

• Hoat dong khac thea SlJphan cong cua Chu tich HDQT.

5. Giam d6c tai chinh co quy~n va trach nhi~m quan Iy di~u hanh cac linh vgc ho~t dQng

sau day:

• Ho~t dQng lien quan d~n ngu6n v6n chu sa huu va v6n kinh doanh;

• Ho~t dQngquan Iy va kinh doanh tai chinh;

• Ho~t dQngquan tri rui ro tai chinh;

• Ho~t dQngquan h~ nha dAutu;

• Ho~t dQngkhac thea sg phan cong cua CM tich HDQT.

6. K~ toan truong co quy~n va trach nhi~m tfl!Cti~p quan Iy di~u hanh cac linh VVcho~t

dQngsau day:

• Thgc hi~n ki~m tra, giam sat quan Iy tai chinh t~i cac bQph~n;

• Ki~m soat thgc hi~n ngan sach va chi phi ho~t dQngcua Cong ty;

• T6 chuc ho~t dQngh~ch toan k~ toan cua toan Cong ty;

• T6 chuc thgc hi~n vi~c I~p bao cao ph\lc V\lcac m\lCdfch khac nhau cua cong ty (bao

g6m bao cao k~ toan tai chinh, bao cao thu~ va ki~m toan, bao cao quan tri va cac bao

cao s6 li~u h6 trq cho ho~t dQnggiam sat v~n hanh va kinh doanh; bao cao canh bao len

Ban T6ng Giam d6c va Chu tich HDQT ho~c khi co yeu cAucua cac thanh iVienBan

t6ng giam d6c, HDQT;

• HO<;ltdQngkhac thea sg phan cong cua Chu tich HDQT.

7. Thanh vien khac cua Ban T6ng giam d6c co cac quy~n va trach nhi~m din cu thea quy~t

dinh phan quy~n cua CM tich HDQT.

8. Khi thgc hi~n nhi~m V\lva quy~n h~n trong cac linh vgc ho~t dQng duqc pnan quy~n

quan Iy di~u hanh thi cac thanh vien Ban T6ng giam d6c duqc dQc l~p th\fc hi~n vi~c

quan Iy di~u hanh ho~t dQngthuQc linh VI!Cma minh duqc phan quy~n.

M6i thanh vien Ban t6ng giam d6c co trach nhi~m bao cao/thong tin kip thai Chu tich

HDQT v~ cac cong vi~c rna minh quan Iy di~u hanh. Ngo~i trir Chu tich HDQT, cac

thanh vien Ban T6ng Giam d6c khong duqc can thi~p, can tra ho~c lam anh huang d~n

cac cong vi~c thuQc linh VlJCho~t dQngdo thanh vien khac cua Ban t6ng giam d6c quan

Iy di~u hanh.

11

---------------------------

9. Chu tich HDQT din cir thea cac diSu kien va hoan canh CI,Ith€ co th€ quyet dinh thay d6i

va/hoac phan cong lai linh vue hoat dong quan ly diSu hanh cua cac thanh vien Ban

T6ng giarn d6c.

Di~u 18. Quy~n han va nhiem vy ciia TAng Giam D&e

T6ng giam d6c c6 cac nhiem VI,Iva quyen han thea quy dinh tai DiSu 37.3 DiSu l~ Cong

ty va duoc quy dinh CI,Ith€ nhu sau:

a. T6 chirc thuc hien cac nghi quyet cua HDQT va/hoac DHDCD thuoc linh vue hoat dQng

rna rninh quan ly diSu hanh.

b. T6 chirc giam sat thirc hien kS hoach kinh doanh va kS hoach dAu tir cua Cong ty thuoc

Iinh vue hoat dQng rna minh quan ly diSu hanh da dugc HDQT va;ho~c DHDCD va/ho~c

CM tjch HDQT thong qua.

c. QuySt dinh cac v&n dS lien quan dSn cong vi~c ho~t dQng, kinh doanh hang ngay cua

Cong ty thuQc llnh v\{c ho~t dQng minh quan ly diSu hanh.

Day dugc hi€u la cac cong vi~c kinh doanh thong thuOng cua Cong ty diSn ra h~ng ngay,

thuQc IInh vvc ho~t dQng rna T6ng giarn d6c quan ly diSu hanh va nhfrng cong vi~c d6

khong thuQc trucmg hqp rna DiSu l~, Quy chS nay ho~c QuySt djnh khac cua HDQT quy

dinh cAn phai duqc HDQT ho~c Chu tjch HDQT thOng qua. D6i v6"i cac v&n dS khong

thuQc linh vvc ho~t dQng rna rninh quan ly diSu hanh thi T6ng giarn d6c khong quySt

djnh va khong phai chiu trach nhi~rn.

d. DS xu&t va tu v&n cho HQi d6ng nhan sv, Chu tich HDQT vS rnuc luong, thu lao, cac lqi

ich khac va cac diSu khoan cua hqp d6ng lao dQng d6i v6"i chuc danh quan ly quy dinh

t~i Khoan 2 DiSu 23 Quy chS nay rna thuQC linh vl,l'c ho~t dQng rna rninh quan ly diSu

hanh.

e. DS xu&t va tharn khao y kiSn cua Chu tich HDQT d€ quySt dinh s6 Im;mg nguai lao

dQng, rnuc luong, trg c&p, lqi ich, b6 nhi~rn, rniSn nhi~rn va cac diSu khoan khac lien

quan dSn hqp d6ng lao dQng cua chuc danh quan ly va nguai lao dQng khac trong linh

vvc ho~t dQng rna rninh quan ly diSu hanh, tru cac chuc danh quan ly quy dinh t~i DiSu

23 Quy chS.

f. D~i di~n Ban t6ng giarn d6c dS xu&t HDQT phe chuftn k€ ho~ch kinh doanh h~ng narn

cua Cong ty.

g. T6 chuc thl,l'c hi~n kS ho~ch kinh doanh va phuong an dAu tu duqc DOOCD va/ho~c

HDQT thong qua. D6i vo·i cac v&ndS khong thuQc cac linh vvc ho~t dQng rna rninh quan

ly diSu hanh thi T6ng giarn d6c khong phai chiu trach nhi~rn.

h. DS xu&t nhfrng bi~n phap nang cao ho~t dQng va quan ly cua Cong ty.

i. Chuftn bi (cung v6"icac thanh vien khac cua Ban t6ng giarn d6c) cac ban dv toan dai h~n,

hang narn va hang thang cua Cong ty (sau day gQi la Ban dv to an) phl,lc vl,l ho~t dQng

quan ly dai h~n, hang narn va hang tMng cua Cong ty thea k€ ho~ch kinh doanh. Ban dv

to an hang narn (bao g6rn ca ban can d6i kS toan, bao cao ho~t dQng san xu&t kinh doanhva bao cao luu chuy€n tiSn t~ dl,l' kiSn) cho tung narn tai chinh se phai duqc trinh d€

OOQT thong qua va phai bao g6rn nhfrng thong tin quy dinh t~i cac quy ch€ cua Cong

ty. D6i v6"i ho~t dQng nay thi T6ng Giarn d6c thvc hi~n cac cong vi~c lien quan dSn lInh

VI,I'Crna rninh quan ly diSu hanh.

12

j. Ki~n nghi phuong an co cfru t6 chirc, ki~n nghi hoac ban hanh quy eh~ quan 1)1nQi bQ

Cong ty trong linh vue hoat dQng rna minh quan ly di~u hanh.

k. B6 nhiern, mi€n nhiern, each chirc cac chirc danh quan ly trong Cong ty thuoc linh VI!C

hoat dQng rna minh quan ly di~u hanh, trir cac chirc danh quan ly quy dinh tai Di~u 23

Quy ch~.

1. Ky k~t va quyet dinh d6i voi cac hop d6ng, giao dich cua Cong ty trong cac Iinh V\TC

hoat dQng rna minh quan ly di~u hanh va trong pham vi phil hop voi quy dinh cua Luat

doanh nghiep, Di~u I~, Quy eh~/Nghi quyet cua HDQT, va Quyet dinh cua Chu tich

HDQT.

m. Trinh bao cao quyet toan tai chinh hang nam len HDQT. Hoat dQng nay T6ng giam d6c

la nguai d~i di~n Ban t6ng giam d6c trinh tren cO' sa nQi dung do K~ toan truang chiu

trach nhi~m th\Tc hi~n.

Di~u 19. Quy~n b~n va nbi~m vy ella Ghim d6e di~u banb v~n banb

Giam d6c di~u hanh v~n hanh co cae nhi~m V\l va quy~n h~n e\l thS nhu sau:

a. T6 ehue th\Tc hi~n eac nghi quy~t cua HDQT vaJho~e DHDCD d6i vo-i cac vAn d~ thuQc

lTnhVI!Crna minh qm\n ly di~u hanh.

b. T6 chuc thl!C hi~n k~ ho~ch ho~t dQng dii duqc Chu tich HDQT thong qua d6i vo-i cac

ITnhv\Teho~t dQng rna minh quiin ly di~u hanh.

c. Quy~t dinh cae vAn d~ lien quan d~n cong vi~e di~u hanh ho~t dQng hang ngay cua Cong

ty thuQc lTnhV\TCho~t dQng minh quiin Iy di~u hanh.

Day duqe hi~u la cae cong vi~c di~u hanh ho~t dQng thong thuang cua Cong ty di€n ra

h~ng ngay, thuQc lTnhVI!Cho~t dQng rna Giam d6c di~u hanh v~n hanh quan Iy di~u hanh

va nhfrng eong vi~c do khong thuQc truang hqp rna Di~u l~, Quy ch~ nay ho~c Quy~t

dinh khac cua HDQT quy dinh c~n phai duqc HDQT ho~e Chu tieh HDQT thong qua.

d. D~ xuAt va tu vAn eho HQi d6ng nhan S\T,Chu tich HDQT v~ muc luong, thu lao, eac lqi

ich khae va cae di~u khoan cua hqp d6ng lao dQng d6i vo-i chuc danh quan Iy quy dinh

t~i Khoan 2 Di~u 23 Quy eh~ nay rna thuQC lTnh VI!Cho~t dQng rna minh quan ly di~u

hanh.

e. Tham khiio y ki~n eua Chu tich HDQT d~ quy~t dinh s6 luqng nguai lao dQng, mue

luang, trq cfrp, lqi ieh, b6 nhi~m, mi€n nhi~m va cae di~u khoan khac lien quan d~n hqp

d6ng lao dQng cua ehuc danh quan ly va nguai lao dQng khac trong lTnhV\TCho~t dQng

rna minh quan ly di~u hanh, tru cac chuc danh quan ly quy dinh t~i Di~u 23 Quy ch~ nay.

f. T6 ehuc th\Te hi~n k~ ho~eh ho~t dQng va phuang an ho~t dQng trong lTnhV\TCho~t dQng

rna minh quan ly di~u hanh duqe Chu tich HDQT thong qua.

g. D~ xuAt nhiing bi~n phap nang eao ho~t dQng va quan ly eua Cong ty.

h. Cung vo-i cae thanh vien khac eua Ban t6ng giam d6c ehu~n bi cac ban d\Tto an dai h~n,

hang nam va hang thang cua Cong ty (sau day gQi la Ban dl! toan) ph\lC V\l ho~t dQng

quan ly dai h~n, hang nam va hang thang eua Cong ty thea k~ ho~ch kinh doanh. Ban dl!

toan hang nam (bao g6m cii biin can d6i k~ toan, bao cao ho~t dQng san xuAt kinh doanh

va bao eao lUll chuySn ti~n t~ dl! ki~n) cho tung nam tai chinh se phai duqe trinh dS

HDQT thong qua va phai bao g6m nhiing thong tin quy dinh t~i cac quy ch~ cua Cong

13

ty. D6i voi hoat d(>ng nay thi Giam d6c diSu hanh v~n hanh thirc hien cac cong ~i~c lien

quan d~n linh VI!Crna rninh quan ly diSu hanh.

1. Ki~n nghi phirong an CO" c~u t6 clnrc, ki~n nghi viec ban hanh quy ch~ quan ly n(>i b(>

Cong ty trong linh VI!Choat dong rna rninh quan ly diSu hanh,

j. B6 nhiem, rni€n nhiem, each chirc cac chirc danh quan ly trong Cong ty thuoc linh VI!C

hoat d(>ng rna rninh quan ly diSu hanh, trir cac chirc danh quan ly quy djnh tai DiSu 23

Quy ch~ nay.

n. Ky k~t va quyet dinh d6i voi cac hQ"Pd6ng, giao djch cua Cong ty trong cac linh VI!C

hoat d(>ng rna rninh quan ly diSu hanh va trong pham vi phil hQ"Pvoi quy dinh cua Luat

doanh nghiep, DiSu l~, Quy che/Nghi quy~t clla HDQT, va Quy~t dinh Clla Chll tich

HDQT.

Di~u 20. Quy~n h~n va nhi~m vy.eua Ghim d8e tai ehinh

Giarn d6c tai chfnh c6 cac nhi~rn Vl,lva quySn hc;tnCl,lth~ nhu sau:

a. T6 chuc thl!c hi~n cac nghi quy~t Clla HDQT vaJho~c DHDCD d6i vai cac v~n dS thu(>c

linh VI!Crna rninh quan ly diSu hanh.

b. T6 chuc thl!c hi~n k~ hoc;tch hoc;ttd(>ng da duqc HDQT vaJho~c DHDCD vaJho~c Chll

tich HDQT thong qua d6i vai cac lInh VI!Choc;ttdQng rna rninh quan ly diSu hanh.

Day duqc hi~u la cac cong vi~c diSu hanh hoc;ttd(>ng thong thuang clla Cong ty di€n ra

h&ng ngay, thu(>c linh VI!Choc;ttdQng rna Giarn, d6c tai chfnh ,quan ly diSu ha~h ta nhung

cong vi~c d6 khong thu(>c tmang hQ"Prna Dieu l~, Quy che nay ho~c Quyet dinh khac

clla HDQT quy dinh dn phai duqc HDQT ho~c Chll tich HDQT thong qua.

c. DS xu~t va tu v~n cho HQi d6ng nhan SI!,Chll tich HDQT vS rnuc luong, thil lao, cac lqi

fch khac va cac diSu khoan clla hqp d6ng lao d(>ng d6i vai chuc danh quan ly quy dinh

tc;tiKhoan 2 DiSu 23 Quy ch~ nay rna thu(>c lInh VI!Choc;ttdQng rna rninh quan ly diSu

hanh.

d. Ki~n nghi phuong an CO" c~u t6 chuc, ki~n nghi ban hanh quy eh~ quan ly nQi bQ Cong ty

trong linh VI!Choc;ttdQng rna rninh quan ly diSu hanh.

e. B6 nhi~rn, rni€n nhi~rn, cach chtl"c cac chuc danh quan ly trong Cong ty trong linh VI!C

hoc;ttdQng rna rninh quan ly diSu hanh, tru cac chuc danh quan ly quy dinh tc;tiDiSu 23

Quy ch~ nay.

f. DS xu~t va tharn khao y ki~n clla Giarn d6c diSu hanh v~n hanh va CM tich HDQT d~

quy€t dinh s6 luqng nguai lao dQng, rnuc luong, trq dp, Iqi fch, b6 nhi~rn, rni€n nhi~rn

va cae diSu khoan khac lien quan d~n hQ"Pd6ng lao dQng eua ehue danh quan ly va nguai

lao d(>ng khae trong linh vl!e hoc;ttd(>ng rna rninh quan Iy diSu hanh, tru eac chuc danh

quan ly quy dinh tc;tiDiSu 23 Quy eh~ nay.

g. T6 chue thl!c hi~n k~ hoc;teh kinh doanh va phuang an d~u tu trong cae linh VI!Choc;tt

d(>ng rna rninh quan ly diSu hanh duqe DHDCD vaJho~c HDQT thong qua.

h. DS xu~t nhung bi~n phap nang cao hoc;ttdQng kinh doanh tai ehfnh va quan ly v6n Clla

Cong ty.

1. Cilng vo·i cae thanh vien khac cua Ban t6ng giarn d6e ehu~n bi cae ban dl! toan dai hc;tn,

hang nam va hang thang ella Cong ty (sau day gQi la Ban dl! toan) phl,le vI,!~Oc;ttdQng

quan Iy dai hc;tn,hang narn va hang thang ella Cong ty thea k~ hoc;tehkinh doanh. Ban dl!

14

toan hang nam (bao gAm ca ban can d6i k~ toan, bao cao hoat dong san xuAt kinh doanh

va bao cao hru chuyen tien t~ du kien) cho tung nam tai chinh se phai duoc trinh d~

HDQT thong qua va phai bao gAm nhirng thong tin quy dinh tai cac quy ch~ cua Cong

ty. D6i voi heat dong nay thi Giam d6c tai chinh thirc hien cac cong viec lien quan d~n

linh V\l'Crna minh quan Iy dieu hanh.

j. Ky k~t va quyet dinh d6i voi cac hop d6ng, giao dich cua Cong ty trong cac linh V\fC

heat dQng rna minh quan Iy dieu hanh va trong pham vi phu hop voi quy dinh cua Luat

doanh nghiep, Dieu I~, Quy che/Nghi quyet cua HDQT, va Quyet dinh cua Chu tich

HDQT.

k. Ki~n nghi phuong an su d\mg IQ'inhu~n, tra c6 tuc ho~c xu Iy 16trong kinh doanh.

Di~u 22. Quy~n h~n va nhi~m V\l cua K~ tm!n trU'Ong

K~ toan tru6ng co cac nhi~m V\l va quyen hC;lnC\l th~ nhu sau:

a. T6 chuc th\l'c hi~n cac nghi quy~t clla HDQT va/ho~c DHDCD; t6 chuc th\l'c hi~n k~

hOC;lChkinh doanh va k~ hOC;lChdAu tu clla Cong ty d6i v6i cac vAn de thuQC linh V\l'ChOC;lt

dQng rna minh quan Iy dieu hanh d1lduQ'c HDQT vaJho~c DHDCD thong qua.

b. D€ xuAt phuong an cO"cAu t6 chuc, ki~n nghi ban hanh quy ch~ quim Iy nQi bQ Cong ty

trong linh V\l'ChOC;ltdQng rna minh quan Iy di€u hanh;

c. D€ xuAt s6 IUQ'ngnguai lao dQng, muc luong, trQ'cAp, IQ'ifch, b6 nhi~m, mi€n nhi~m va

cac di€u khoan khac lien quan d~n hQ'p dAng lao dQng clla chuc danh quan Iy va nguai

lao dQng khac trong linh V\l'ChOC;ltdQng rna minh quan Iy di€u hanh, tru cac chuc danh

quan Iy quy dinh tC;liDi€u 23 Quy ch~ nay.

d. D€ xuAt nhfrng bi~n phap nang cao hOC;ltdQng giam sat tai chfnh va quan Iy kinh doanh

clla Cong ty;

e. Cung v6i cac thanh vien khac clla Ban t6ng giam d6c chuAn bi cac ban d\l' toan dai hC;ln,

hang nam va hang thang clla Cong ty (sau day gQi la Ban d\l'toan) ph\lC v\l hOC;ltdQng

quan Iy dai hC;ln,hang nam va hang thang clla Cong ty thea k~ hOC;lChkinh doanh. Ban d\l'

to an hang nam (bao gAm ca ban can d6i k~ toan, bao cao hOC;ltdQng san xuAt kinh doanh

va bao cao luu chuy~n ti€n t~ d\l' ki~n) cho tung nam tai chfnh se phai duQ'c trinh d~

HDQT thong qua va phai bao gAm nhfrng thong tin quy dinh tC;licac quy ch~ clla Cong

ty. D6i v6i hOC;ltdQng nay thi K~ toan trucmg la dAum6i t6 chuc th\l'c hi~n cac cong vi~c.

Tham gia cung v6i Giam d6c tai chfnh trong vi~c ki~n nghi phuong an su d\lng IQ'i

nhu~n, tra c6 ruc ho~c xu Iy 16trong kinh doanh.

g. Tham gia cung Giam d6c di€u hanh v~n hanh d~ xay d\l'ng h~ th6ng bao cao do luang va

canh bao kinh doanh va quan Iy tai chfnh clla cong ty.

/,

f.

h. Tham gia cung Ban ki~m soat tuan thu, BQ ph~n ki~m soat nQi bQ d~ h6 trQ'xay d\l'ng cac

chi tieu kinh t~ va do luang chAt IUQ'nghOC;ltdQng clla Cong ty.

Di~u 23. Can bQ quan Iy do HDQT, Chu tjch HDQT b6 nhi~m, mi~n nhi~m ho~c phe

duy~t

1. Cac can bQ quan Iy thuQc thAm quy€n b6 nhi~m, mi€n nhi~m clla HDQT bao gAm: T6ng

giam d6c, Giam d6c di€u hanh v~n hanh, Giam d6c tai chfnh, K~ toan tru6ng, ($iam d6c

chi nhanh, Giam d6c cong ngh~, Giam d6c/T6ng giam d6c Cong ty con.

15

2. Cac can bQ quan ly thuoc thAm quyen b6 nhiem, mi~n nhiem hoac phe duyet cua Chu

tich HDQT bao g6m: Giam d6e khach hang t6 chirc, Giam d6e moi gioi, cac Giam d6e

thuoc kh6i Ngan hang dftu tu, cac Giam d6e kinh doanh, Giam d6e khach hang ca nhan,

Giam d6e kh6i giao dich, Giam d6e/Truong phong thuoc kh6i Tai chinh va kinh doanh

von, Giam d6e/Truong phong thuoc kh6i Kinh doanh chirng khoan, Giam d6e phan tich,

Giam d6e/Trucmg ban phat trien san pham, Giam d6e/Truo·ng phong nhan sir, Giam

d6e/Truang phong dao tao va phat trien nguon nhan luc, Giam d6e/Trucmg phong

marketing, Giam d6e/Truang phong hanh chinh, Giam d6e/Truang ban phap ehS, Giam

d6e/Ph6 giam d6e kh6i nghi~p V\l, Giam d6e/Truang phong nghi~p V\l ehinh nhanh

TPHCM, Giam d6e/Truang phong quan tri rui ro, Giam d6e/Truang phong ki~m soat

nQi bQ, Giam d6e/Tru6ng ban an ninh thong tin, Giam d6e/Truang phong du true san

phAm, Ph6 giam d6e/Ph6 t6ng giam d6e Cong ty con, Truang van phong d~i di~n, Giam

d6e/Truong phong dieh V\l khaeh hang, Giam d6e/Truong phong giao dieh, va cae ehue

danh khae e6 b~e ham tuang duong cae ehue danh quan ly neu tren.

3. Mue luang, ti~n thu lao, 19i ieh va cae di~u khoan khae trong hgp d6ng lao dQng d6i v6i

ehue danh quan Iy do HDQT, Chu tieh HDQT b6 nhi~m se do Chu tieh HDQT thay m~t

HDQT quySt dinh tren ea sa y ki~n d~ xuAt eua HQi d6ng nhan Sl,f va/ho~e Giam d6e

nhiin Sl,f valho~e thanh vien Ban t6ng giam d6e theo tung ehue danh e\l th~.

Di~u 24. Thu ky Cong ty, Ngum phy traeh quan tri eong ty

l. HDQT b6 nhi~m it nhAt 01 ngu(yi lam cae nhi~m V\l eua Ngl1ai ph\l traeh quan tri eong

ty. Nguai ph\l traeh qUclntri eong ty d6ng thai kiem nhi~m lam Thl1 ky eong ty theo quy

dinh t~i khoan 5 Di~u 152 Lu~t doanh nghi~p va Di~u l~ Cong ty.

2. Nguai ph\l traeh quan tri eong ty phai la nguai e6 hi~u biSt v~ phap lu~t, khong duge

d6ng thai lam vi~e eho eong ty ki~m toan dQe I~p dang thve hi~n ki~m toan cae bao eao

tai ehinh eua eong ty.

3. Nguai ph\l traeh quan tri eong ty e6 quy~n va nghia V\l theo quy dinh t~i Di~u 38 Di~u l~

va Di~u 18 Nghi dinh 71/2017IND-CP.

CHUONG V. NGAN NGU A XUNG DOT LQ'I ICH

Di~u 25. Traeh nhi~m trung thl}'e va tranh cae xung dQt v~ quy~n lQ'ieua ngum quan ly

doanh nghi~p

1. Thanh vien HDQT, Ki~m soat vien, Thanh vien Ban T6ng giam d6e phai eong khai cae

19i ich lien quan theo quy dinh eua Lu~t doanh nghi~p va cae van ban phap lu~t lien

quan.

2. Thanh vien HDQT, Ki~m soat vien, Thanh vien Ban T6ng giam d6e va nhfrng pguai e6

lien quan eua cae thanh vien nay khong duge Slr d\lng nhfrng thong tin e6 duge nha ehue

V\l eua minh d~ tl1lgi ea nhan hay d~ ph\le V\l 19i ich eua t6 ehue ho~e ea nhiin khae.

3. Thanh vien HDQT, Ki~m soat vien, Thanh vien Ban T6ng giam d6e e6 nghia V\l thong

bao eho HDQT, Ban ki~m soat v~ cae giao dieh gifra eong ty, eong ty con v6i ehinh

thanh vien d6 ho~e v6i nhfrng nguai e6 lien quan eua thanh vien d6 theo quy dinh eua

phaplu~t.

4. Thanh vien HDQT khong dl1ge bi~u quySt d6i v6i giao dieh mang I~i 19i ich cho thanh

vien d6 ho~e ngl1o·ie6 lien quan eua thanh vien d6 theo quy dinh eua Lu~t doanh nghi~p

va Di~u l~ eong ty.

('

16

5. Thanh vien HDQT, Ki€m scat vien, Thanh vien Ban T6ng giam d6c va nhtrng nguoi co

lien quan cua cac thanh vien nay khong diroc Slr dung cac thong tin chua duoc phep cong

b6 cua cong ty hoac tiSt IQcho nguoi khac d€ thirc hien cac giao dich co lien quan.

Di~u 26. Giao djch v6i nguiri co lien quan

1. Khi tiSn hanh giao dich voi nguoi co lien quan, Cong ty phai ky kSt hop d6ng bang van

ban thea nguyen tic binh d~ng, tu nguyen.

2. Cong ty ap dung cac bien phap cAn thiSt d~ ngan ngira nhirng nguoi co lien quan can

thiep van heat dQng cua cong ty va gay t6n hai cho IQ"iich cua cong ty thong qua viec

kiem scat cac giao dich, mua ban, gia ca hang hoa va dich vu cua cong ty.

3. Cong ty ap dung cac bien phap cAn thiSt d~ ngan ngua c6 dong va nhfrng nguai co lien

quan tiSn hanh cac giao djch lam th.lt thoat v6n, tai san ho~c cac ngu6n IlJc khac cua

cong ty.

CII()ONG VI. BAo cAo VA CONG BOTHONG TIN

Di~u 27. Bao cao va cong b6 thong tin

1. Cong ty co nghia V\l eong b6 dAy du, ehinh xac va kjp thai thong tin djnh ky va bftt

thuang vS tinh hinh ho~t dQng san xuftt kinh doanh, tai chinh va tinh hinh quan trj cong

ty cho c6 dong va cong chung. Cong ty phai cong b6 dAy du, chinh xac va kjp thai cac

thong tin khae nSu cac thong tin do co kha nang anh huang dSn gia chung khoan va anh

hucmg dSn quySt djnh eua e6 dong va nha d~u tu. Thong tin va each thuc cong b6 thong

tin dUQ"cthlJc hi~n thea quy djnh cua phap lu~t va DiSu I~ cong ty.

2. Vi~c cong b6 thong tin dUQ"cthlJc hi~n bao dam c6 dong va cong chung co th~ tiSp c~n

cong bing. Ngon ngfr trong cong b6 thong tin cAn r5 rang, dS hi~u va tranh gay hieu I~m

cho c6 dong va nha d~u tu.

3. Cong ty thlJc hi~n cong b6 thOng tin vS tinh hinh quan trj cong ty t~i cac ky DHDCD

thuang nien va trong Bao cao thuang nien cua cong ty thea quy djnh cua phap lu~t

chUng khoan vS cong b6 thong tin.

Cong ty co nghia V\l bao cao djnh ky 06 thang va cong b6 thong tin vS tinh hinh quan trj.

Di~u 28. Hi~u lY'c

Quy chS nay co hi~u IlJc ap d\lng ke tu ngay dUQ"cky ban hanh va thay thS Quy chS quan

trj ban hanh ngay 30/9/2015 thea QuySt djnh s6 265B/2015/QD-HDQT. Cac quy djnh da

ban hanh tru6"c day co nQi dung trai v6"iQuy chS nay dSu chftm dlrt hi~u IlJc.

17