cong tv co phan . hoa cap h,nh sf>: .1a2....
TRANSCRIPT
CONG TV CO PHANcAp THOAT N110C BEN TRE
CONG HOA xA HOI CHi) NGIDA VIET NAM. . .IlQc l~p - T1}'do - H,nh phuc
sf>: .1A2. IQD-HDQT Bin Tre, ngay l.9 thdng 6 nam 2018
QUYETDJNHV~vi~c ban hanh Di~u l~Cong ty cB phin C~p thoat mnrc B~n Tre
(sua dBi, bB sung lin thir hai)
HOI DONG QUA.NTRJ CONG TY CO PHANcAp THOAT NU(1C BEN TRE
Can cir lu~t doanh nghiep s6 68/2014/QH13 duoc Quoc hQi rnroc Cong hoaXa hoi Chu nghia Viet nam thong qua ngay 26/11/2014;
Can cir Nghi dinh s6 7112017/NI)-CP ngay 06 thang 6 nam 2017 cua Chinhphu huang d~n ve quan tri cong ty ap dung d6i voi Cong ty dai chung;
Can cir Thong tu s6 95/2017/TT-BTC ngay 22 thang 9 nam 2017 cua BQTaiehinh ve viec huang d~ mot s6 dieu cua Nghi dinh 7112017/NI)- CP ngay 06 thang6 nam 2017 cua Chinh phu huang d~n ve quan tri cong ty ap dung d6i voi Cong tydai chung;
Can cir Nghi quyet s6 108INQ-DHCD ngay 01 thang 6 nam 2018 cua DC;lihQie6 dong thuemg nien nam 2018 Cong ty e6 phfin cAp thoat nuae BSn Tre.
QUYETDJNH
Di~u 1. Ban hanh kern thea QuySt dinh nay Dieu l~ Cong ty e6 phfin cApthoat nuae nuae BSn Tre (sua d6i, b6 sung lfin thu hai).
Di~u 2. QuySt dinh nay co hi~u l\fe kS tir ngay kyo
Di~u 3. Cae thanh vien HQi d6ng qmin tri, Ban kiSm soat, T6ng giam d6e vanguai dieu hanh eong ty co lien quan chit! traeh nhi~m thi hanh QuySt dinh nay.!.
Nui nh{i.n:- Nhu di~u 3;- I3l!~Ki~rp._s_o~(d~b~St);- UBCK, SGDCKHN;- Website Cong ty;- LUll: TIm kyo
CONG HOA xA HOI CHiT NGHiA VIET NAM. . .DQcI~p- TVdo- H~nh phuc
DIEULE•" :{::11.CONG TY CO PHANcAp THOATNUaC BEN TRE
?? ,
(Sua d6i, bo sung Ian thir hai)
MVCLVC:1 .,.:.
PHAN Ma DAD 1
CHUONG I. DJNH NGHiA cAc THD~T NGUTRONG DIED L~ 1Di~u 1. Dinh nghia va cac thuat ngfr trong Di~u I~: 1
Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru sa, Dan vi tnrc thuoc va thai han hoat dong cua Cong ty.
............................................................................................................... ····..···· 2
Di~u 3. Muc tieu hoat dQng cua Cong ty 3
Di~u 4. Pham vi kinh doanh va hoat dQng cua Cong ty 4
Tr. 1C:z. _ :.: '1
CHu ONG II. VON DIED L¥, CO PHAN 5Di~u 5. V6n di~u I~, e6 phdn 5
Di~u 6. Chirng nhan e6 phieu 6
Di~u 7. Chung chi chirng khoan khac 7
Di~u 8. Chuyen nhirong e6 phan 7
Dieu 9. Thu h6i e6 phan 7
Di€u 10. CO'e§u t6 chirc, quan tri va kiem soat cua Cong ty , 8
CHUaNG IV. CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG 8Dieu 11. Quyen cua e6 dong 8
Di€u 12. Nghia vu cua e6 dong 10
C6 dong co cac nghia vu sau: 10
, " 1Dieu 13. D;;tih9i dong co dong.................................................................................. 1
D '~ 14 Q ~ a nzht , D ·h~·d~ ).d~ 13leu . uyen va ng ia vu eua at 91 ong co ong .
Di~u 15. D;;tidi~n thea uy quy~n 14
Di€u 16. Thay d6i cae quy€n· ·..· 16
Di~u 17. Tri~u t?P h9P, chuang trinh h9P va thong bao h9P D;;tihQi d6ng e6 dong 16
Di€u 18. Cae di€u ki~n ti~n hanh h9P D;;tih9i d6ng e6 dong 18
Di€u 19. Th~ thue ti~n hanh h9P va bi~u quy~t t;;tiD;;tih9i d6ng e6 dong 18
Di€u 20. Thong qua nghj quy~t eua D;;tih9i d6ng e6 dong 20
Di~u 21. Th~m quyen va the thirc l§y y kien c6 dong bang van ban de thong qua
:. dinh ' D' hoi d;' ;(dA 22quyet di cua ~1 <)1 ong co ong , .
Di~u 22. Bien ban hop Dai hOi d6ng c6 dong 24
Di~u 23. Yeu cAuhuy bo nghi quyet cua Dai hOi d6ng c6 dong 25
rr" - > ?
CHu ONG V. HOI DONG QUAN TRI 25. .Di~u 25. Thanh phan va nhiem ky cua thanh vien HOi d6ng quan tri 26
D·;'..26 Q ;'..h a nahi , HA'd;' ,. 27leu . uyen an va ng ta vu cua <)1 ong quan tn ..
Dieu 27. Chu tich HOi d6ng quan tri 30
D ·;. 28 C' A h ' HA' d;' ,. 31leu . ac cuoc op cua <)1 ong quan trt .
CHUONG VI. TONG GIAM DOC vA NGuffi DIEU HANH KHAc 36Di~u 31. T6 chirc bOmay quan ly 36
Di~u 32. Ngiroi di~u hanh Cong ty 36
Di~u 33. B6 nhiem, mi~n nhiem, nghia V1,l va quyen han cua T6ng Giam d6c ........ 37
Di~u 34. Ph6 T6ng giam d6c 39
.. ,CHUaNG VII. BAN KIEM SOAT 39
, ,Dieu 36. Kiem soat vien 39
Di~u 37. Ban kiem soat 41
CHUaNG VIII. TRAcH NHI~M CVA THANH VrEN HDQT, KIEM SOAT VIEN,TONG GIAM DOC vA NGUOI DIEU HANH KHAc 42
Di~u 39. Trach nhi~m trung th\l'c va tranh cac xung dOtv~ quy~n lqi.. 42
Di~u 40. Trach nhi~m va thi~t h~i b6i thuang 44
CHUONG IX. QUYEN DIEU TRA s6 SACH vA HO sa CONG TY 44f).;. 41 Q ;. d';' - .;(, h - , h;'.. , 44leu . uyen leu tra so sac va 0 sa ..
CHUONG X. cAc TO CHUC CHiNH TRJ xA HQI. 45
Di~u 42. T6 chuc Dang COng san Vi~t Nam va cac t6 chuc chinh tri xa hOi trong
Cong ty 45
CHUONG XI. CONG NHAN VlEN vA CONG DoAN 45Di~u 43. Cong nhan vien va Cong doan .46
CH_UONG XII. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY DVTRU, NAM TAl CHiNH,KIEM ToAN, CHE DO KIt ToAN vA PHAN PHOI LQI NHU~N 45
Di€u 44. Tai khoan ngan hang .46
Dieu 45. Nam tai chinh '" 46
Dieu 46. Ch€ d<)k€ toan 46
Dieu 47. Ki€m toan 46
Di€u 48. Phan ph6i lui nhuan 47. .
CHUONG XIII. BAo cAo THU'ONG NIEN, TRAcH NHI~M CONG BO THONG
TIN, THONG BAo RA CONG CHUNG 48
Dieu 49. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy .48
Dieu 50. Bao cao thuong nien 48
CHUONG XIV. CHAM mrr HO~T DONG- THANH LY 49Dieu 51. Cham dill hoat dong 49
Dieu 52. Thanh Iy 49
Dieu 53. Gia han hoat dong 49. . .
CHUONG XV. GIA.I QUYET TRANH CHAP NOI BO 50D '~ 54 0·"· ;. t nh h:" ,...b" . 50leu . rat quyet ra c ap n91 9 .
CHUONG XVI. HI~U LVC CVA DIEU L~ vA cAc QUY DJNH KHAc 51Dieu 55. Con dfru 51
" . , 51• JII. " ,.,,, • • " "Dieu 56. Bo sung va sua dOl dieu I~ .
Di€u 57. Ngay hieu hrc 51
CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VI:¢T NAMDQc l~p- TV do- H~nh Phuc
PHANMODAuCan cir:
- Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 diroc Quoc h<)iNuoc Cong hoa Xa h<)iChunghia Viet Nam thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014;
- Luat Chung khoan s6 7012006/QHII diroc Quoc h<)iNuoc Cong hoa Xa h<)iChunghia Viet Nam thong qua ngay 26 thang 6 nam 2006 va Lu~t sua d6i, b6 sung mots6 diSu cua Luat Chung khoan s6 621201OIQHII diroc Quoc h<)iNurre Cong hoa Xah<)iChu nghia Viet Nam thong qua ngay 24 thang 11 nam 2010;
- Nghi dinh s6 71120I7IND-Cp ngay 6 thang 6 nam 2017 cua Chinh phu huangd~n vS quan tri cong ty ap dung d6i voi Cong ty dai chung;
- Cac van ban quy pham Phap lu?t khac co lien quan;
DiSu l~ nay duoc thong qua boi c6 dong cua Cong ty theo Nghi quyet hop l~ t?iky D?i h<)id6ng c6 dong t6 chuc vao ngay 01 thang 6 nam 2018.
CHUaNG I.DINH NGHiA cAc THUAT NGU TRONG DIEU LE. . .
Di~u 1.Djnh nghia va cac thu~t ngfr trong Di~u l~:
1. Trong DiSu l~ nay, nhUng thu~t ngfr duai day dugc hiSu nhu sau :
a. "Vi¢t Nam" la Nuac C<)ngHoa Xa h<)iChu nghia Vi~t Nam;
b. "Cong ty" la Cong ty C6 ph&nCftp thoat nuac BSn Tre
c. "V6n iliJu l¢" la t6ng gia tri m~nh gia c6 ph&nda ban ho~c da dugc dang k:Ymua khi thanh l~p cong ty va quy dinh t?i DiSu 5 diSu l~ nay;
d. "Lugt Doanh nghi¢p" la Lu?t Doanh nghi~p s6 68/20I4/QHI3 dugc Qu6ch<)ithong qua ngay 26 thang 11 nam 2014;
d. "Ngay thanh iljp" la ngay Cong ty dugc cftp gifty chUng nh?n dang k:Y doanhnghi~p (Gifty chUng nh?n dang k:Y kinh doanh) l&nd&u;
e. "Nguai diSu hanh Cong ty" la T6ng giam d6c, Pho t6ng giam d6c, KS toantruOng, va nguai diSu hanh khac trong Cong ty dugc H<)id6ng quan tri b6 nhi~m;
g. "Nguai co lien quan" la ca nhan ho~c t6 chuc dugc quy dinh t?i Khoim 17DiSu 4 Lu~t Doanh nghi~p va khoan 34 DiSu 6 Lu~t ChUng khoan;
h. "Thai han hoat dong" la thai gian hoat d9ng cua Cong ty duoc quy dinh taiDiSu 2 DiSu l~ nay va thai gian gia han (neu co) diroc Dai hQi d6ng e6 dong cuaCong ty thong qua bang nghi quyet;
i. " cd dong IOn" Ia e6 dong sa hfru tnrc tiSp nr nam ph&ntram (5%) tro len s6e6 phieu co qUYSnbieu quySt cua t6 chirc phat hanh
k. "C6 dong chien luge" lit cac e6 dong da:ky Hop d6ng mua ban e6 phan nhad~u tir chien luge voi BEW ACO
1. "H9i il6ng quan tri" viet tAtla HDQT;
m. "Ban him sodt " viSt tAt la BKS.
n. "Dai hoi il6ng cd dong" viSt tAtIa DHDCD.
2. Trong diSu l~ nay, cac tham chieu toi mot hoac mot s6 quy dinh hoac van bankhac bao g6m ca nhfing sua d6i hoac van ban thay the.
3. Cae tieu dS (chuang, diSu eua diSu l~ nay) duge su d\mg nh~m thu~n t~n ehovi~e hiSu n9i dung va khong anh huang t6i nQi dung eua DiSu l~ nay.
Di~u 2. Ten, hinh thuc, trl}. sO', DO'n vi trl}'c thuQc va thiri h,n ho,t dQng ciiaCong fy.
1. Ten Cong ty
Ten tiSng vi~t: CONG TY CO PHAN cAp THOAT NU(1C BEN TRE.
Ten tiSng Anh: BEN TRE WATER SUPPLY AND SEWERAGE JOINTSTOCK COMPANY.
Ten viSt tAt:BEWACO
2. BEWACO la Cong ty e6 ph&n co tu each phap nhan phil hqp vOi phap lu~t hi~nhanh cua Vi~t Nam.
3. Trl,l sa dang ky eua Cong ty la:
Trv sa ehinh: S6 103, Nguy~n Hu~, PhuOng 1, thanh ph6 BSn Tre, tinh BSnTre.
Di~n tho~i: (0275) 3835727
Email: [email protected]
- Fax: (0275) 3827781
-Website: capnuoebentre.vn
4. Logo eua eong ty BEVy'ACO:
5. Nguai d~i di~n thea phap lu~t eua Cong ty: co 01 nguai d~i di~n thea phap lu~t.2
Chirc danh : Chu tich HQi d6ng Quan tri
Thong tin cua ngiroi dai dien theo phap luat cua cong ty:
HQi d6ng quan tri dii thong nh~t cir:
Ong: Ph~m Chi Vii Giai tinh: Nam
Sinh ngay: 02/12/1958 Dan toe: Kinh
Chirng minh nhan dan s6: 320628969
Ngay c~p: 20/4/2004 Nai cap: Cong an Tinh BSn Tre
Noi dang ky hQkhau thirong tni: 307/3, Tdn Quoc Tu~n, P4, Thi Xii BSn Tre
Quoc tich: Viet Nam
Ch6 a hien tai: 414C, dirong s6 1, Khu tai dinh ctr 225, Phuong 7, TP BSn Tre,Tinh BSn Tre.
Lam Chu tich HQi f)6ng Quan Tri cua Cong ty va la nguoi dai dien theo phapluat cua Cong ty, co quyen va nghia vu diroc quy dinh trong f)i~u l~ nay.
6. Cong ty co thS thanh l?p dan vi tnrc thuoc tai cac dia ban kinh doanh dS thuchien cac muc tieu hoat dQng cua Cong ty phil hqp vai quySt dinh eua HDQT va trongph~m vi lu?t phap eho phep.
7. Trir khi eh~m dill ho~t dQng truae thai h~n theo Khoan 2 f)i~u 51 ho~e gia h~nho~t dQng theo f)i~u 53 f)i~u l~ nay, thai h~n ho~t dQng cua Cong ty b~t d~u tir ngaythanh l?p va keo dai vo thai h~n.
Di~u 3. M\lc tieu bo~t dQng cua Cong ty
1. Linh Vl,ICkinh doanh cua Cong ty:
01
Xay dl,Ingnha cae lo~i
Chi tiSt: Xay dl,Illgcong trinh dan dvng
Manganb
STT Ten nganh
Khai thae, xu ly va cung e~p nuae
Chi tiSt: San xu~t va kinh doanh nuac sach
02Ban buon d6 u6ng
Chi tiSt: Kinh doanh nuae uang dong ehai
03
04San xu~t d6 u6ng khong e6n, nuae khoang
Chi tiSt: San xu~t nuae u6ng dong chai
05 Xay dl,Illgeong trinh kY thu?t dan dvng khac
3
3600
(chinh)
4633
4100
1104
4290
STT Ten nganh Milnganh
Chi tiSt: Xay dung cong trinh cong nghiep. Thi cong~ay l~p Cap thoat mroc trong va ngoai cong trinh, hatang ky thuat khu dan cu va khu cong nghiep,
Gia cong co khi; xu ly va trang phu kim loai
06 Chi tiSt: Gia cong co khi cac san pham dung cho nganh 2592mroc va nganh xay dung (khong gia cong co khi trongdia ban nQi 0 thanh ph6 BSn Tre)
Ban buon chuyen doanh khac chua diroc phan vao dau07 Chi tiSt: San xu~t kinh doanh cac V?t tu chuyen nganh 4669
c~p thoat mroc,-
08Sua chua thiet bi di~n tir va quang hQC
3313Chi tiSt: Sua chua, kiem dinh d6ng h6 do mroc lanh
L~p d~t h~ thong c~p, thoat mroc, 10 suoi va diSu hoa09 khong khi 4322
Chi tiSt: Thi cong xay l~p chuyen nganh c~p thoat mroc-
Thoat mroc va xu ly nuac thai
10 Chi tiSt: Thoat nuac b~n, n~o vet va thong t~t c6ng 3700
ranh. Djch V\lthoat nuac va xu ly nuac thai.
Ho~t dQng kiSn truc va tu v~n ky thu?t co lien quan
Chi tiSt: Djch V\l tu v~n, thiSt kS, giam sat cong trinh
11 chuyen nganh c~p thoat nuac. Djch V\l tu v~ dfiu tu 7110xay d\l'l1g,quan ly dg an, l~p bao cao kinh tS ky thu~t,l~p d\l an dfiu tu xciy d\mg, khao sat, l~p thiSt kS, dvtoan, giam sat cong trinh chuyen nganh c~p thoat nuac.
2. M\lc tieu ho~t dQng cua Cong ty: Xay dvng va gifr vfrng thuang hi~u, d6ng thairna rQng va phat triSn d6ng bQ cac linh V\fCho~t dQng khac rna Cong ty dang co Uti
thS, t~o nSn tang phat triSn mQt cach 6n djnh, lau dai va vfrng ch~c, t6i da hoa 19inhu~n, dam bao quySn 19i hQP phap cho cac c6 dong, lam tron nghla V\l vai NhclnuO-c.
Di~u 4. Ph\lm vi kinh doanh va hO\lt dQng ella Cong ty.
<.
I 1. C?ng ty duoc phep l{ip kS hoach va tiSn hanh t~t ca cac hoat dong kinh doanhthea giay chung nhan dang ky doanh nghiep va BiSu l~ nay, phil hop voi quy dinhcua phap lu~t hien hanh va thirc hien cac bien phap thich hop dS dat duoc cac rnuctieu cua Cong ty.
2. Cong ty co thS tiSn hanh hoat d<)ngkinh doanh trong cac linh vue khac duocphap luat cho phep va diroc Dai h<)id6ng cd dong thong qua.
CHUONGIIVON DIED L~, CO PHAN
Di~u 5. VBn c1i~u I~, c8 phAn.
1. ~6n diSu l~ cua Cong ty: 280.000.000.000 VND (Hai tram tam rmroi ty Vi~tNam dong).
Tdng s6 v6n diSu 1~cua Cong ty diroc chia thanh 28.000.000 cd phan voi menhgia la rmroi ngan Viet Nam d6ng (10.000 VND/cd phan).
Trong do:
+ Cd phan phd thong: 28.000.000 cd phan (Hai muai tam tri~u cd ph~n), trigia: 280.000.000.000VND (Hai tram tam muai ty d6ng).
+ S6 cd ph~n, 10~i cd ph~n va gia tri cd ph~n dUQ"cquySn chao ban ra benngoai: 10.055.000 cd ph~n phd thong, tri gia 101.039.328.000 d6ng (M<)ttram Ie m<)tty khong tram ba muai chin tri~u ba tram hai muai tam ngan d6ng).
2. Cong ty co th~ thay ddi v6n diSu l~ khi dUQ"cB~i h<)id6ng cd dong thong quava phil hqp vui cac quy dinh Cllaphap lu~t.
3. Cac cd ph~n cua Cong ty vao ngay thong qua BiSu l~ nay bao g6m cd ph~n phdthong, cd ph~n chi ph6i, cd phk d~c bi~t va cd ph~n Uti da:i (nSu co). Cac quySn vanghla V\l kem thea tUng lo~i cd phftn dUQ"cquy dinh t~i BiSu 11, BiSu 12 BiSu I~nay.
4. Cong ty co thS phcit hanh cac Io~i cd ph~n Uti da:ikhac sau khi co SlJ chfip thu~nCllaB~i h<)id6ng cd dong va phil hqp vui cac quy dinh cua phap Iu~t.
5. Khi chuy~n ddi doanh nghi~p 100% v6n nha nuuc thanh cong ty cd ph~n, congty khong co c& dong s-ang~~p.
6. Cd ph~n phd thong phcit hanh them ph:ii dUQ"cUti tien chao ban cho cac cd donghi~n hfru thea ty I~ tuang ling vui ty l~ sa him cd ph~n phd thong cua h9 trong Congty, tru truang hqp B~i h<)id6ng cd dong quySt dinh khaC. S6 cd ph~n cd dong khongdang ky mua hSt se do H<)id6ng quan tri clla Cong ty quySt dinh' H<)id6ng quan trico thS phan ph6i s6 cd ph~n do cho cac d6i tuqng thea cac diSu ki~n va cach thuc rnaH<)id6ng quan tri thfiy la phil hqp, nhung khong dUQ"cban s6 cd ph~n do thea cacdiSu ki~n thu~n lQ"ihan so vui nhCingdiSu ki~n da:chao ban cho cac cd dong hi~n huu
5
tr~ twang hQ'Pc6 phan duoc ban qua Sa giao dich chtrng khoan thea phuong thircdau gia,
7. Cong ty co thS mua c6 phan do chinh Cong ty da phat hanh thea nhfmg eachthirc diroc quy dinh trong DiSu l~ nay va phap luat hien hanh, C6 phan do Cong tymua lai Ia c6 phieu quy va IIDQT co thS chao ban theo nhfrng each thirc phu hop voiquy dinh cua DiSu l~ nay, Luat chirng khoan va van ban huang d~n lien quan.
8. Cong ty co thS phat hanh cac loai clnrng khoan khac khi dtroc Dai hQi d6ng c6dong thong qua va phu hQ'Pvoi quy dinh cua phap luat.
Di~u 6. Chung nh~n c8 phi€u
1. C6 dong cua Cong ty diroc cftp chirng nhan c6 phieu tuong irng voi s6 c6 phanva loai c6 phan sa hau.
2. ChUng nh~n c6 phiSu phai co dftu cua Cong ty va chu ky cua d?i di~n thea phaplu~t cua Cong ty thea cac quy dinh t?i Lu~t Doanh nghi~p. ChUng nh~ c6 phiSu phaighi ro s6 luqng va lo?i c6 ph~ rna c6 dong nAm giu, hQ va ten, dia chi thuOng tru,qu6c tich, s6 chUng minh nhan dan ho~c chUng thgc ca nhan hQ'Pphap khac cuanguai nAm gift, ten rna s6 doanh nghi~p ho~c quySt dinh thanh l~p, dia chi tnf sachinh cua c6 dong la t6 chuc va cac thong tin bAt bUQckhac thea quy dinh cua Lu~tDoanh nghi~p.
3. Trong thai h?n 15 ngay kS tir ngay nQP d~y du h6 sa dS nghi chuySn quySn sahuu c6. ph~n thea quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai h?n khac thea diSu khoanphat hanh quy dinh, kS til' ngay thanh toan d~y du tiSn mua c6 ph~n thea nhu quydinh t?i phuong an phat hanh c6 phiSu cua Cong ty, c6 dong sa hau s6 c6 ph~n duQ'ccfip chUng nh~ c6 phiSu. C6 dong sa hfru c6 ph~n khong phai tra cho Cong ty chi phiin chUng nh~n c6 phiSu.
4. Twang hqp chUng nh~ c6 phiSu bi mfit, bi huy ho?i ho~c bi hu hong duai hinhthuc khac thi c6 dong duQ'c Cong ty cftp l?i thea dS nghi cua c6 dong do, c6 dongphai thanh toan mQi chi phi lien quan dSn vi~c cftp l?i gifty chUng nh~n c6 phiSu. DSnghi cua c6 dong phai co cac nQi dung sau day:
a. Neu ro ly do bi huy ho?i ho~c bi hu hong duai hinh thuc khac. TruOng hQ'pchUng nh~n c6 phiSu bi m~t thi phai cam doan r~I1gda:tiSn h~nh !itn kiSm hSt mue vanSu tim l?i duQ'cthi phai dem tra cho Cong ty dS tieu huy.
b. Chiu treich nhi~m vS nhfing tranh chftp phat sinh til' vi~c cfip l?i chUng nh~nc6 phiSu maio
D6i vai c6 phiSu co tfmg m~nh gia tren muai tri~u Vi~t Nam d6ng, truac khitiSp nh~n dS nghi cftp gifty chUng nh~n c6 phiSu m6'i, nguai d?i di~n thea phap lu~tcua Cong ty co thS yeu c~u chu sO-huu c6 phiSu dang thong bao vS vi~c c6 phiSu bi
6
~}r
f
Im~t, bi huy hoai hoac bi hu hong duoi hinh thirc khac va sau 15 ngay k~ nr ngay dangthong bao se de nghi Cong ty c~p gi~y chtrng nhan c6 phieu maio
5. Truong hop c6 dong chuyen nlnrong m<)t86 c6 ph~n thi c6 phieu cli bi huy toanb<)va Cong ty phat hanh c6 phieu moi ghi nhan s6 c6 ph~n dff chuyen nhuong va s6c6 phan con lai.
Di~u 7. Charng chi chung khoan khac
Chung chi trai phieu hoac cac chimg chi chimg khoan khac cua Cong ty (tnr cacthu chao ban, cac clurng chi tarn thai va cac tai lieu tuong nr) duoc phat hanh co d~uva chfr ky mfiu cua dai dien theo phap Iu?t cua Cong ty.
Di~u 8. Chuy~n nhU'Q'ngcB ph~n
1. T~t ca cac c6 ph~ duQ'c t\1'do chuy~n nhuqng tm khi DiSu I~ nay va phap Iu?tco quy dinh khac. Vi~c chuy~n nhuqng duqc th\1'c hi~n b~ng hqp d6ng theo cachthong thuOng ho~c thong qua giao dich tren thi truang chung khoan. Truang hqpchuySn nhuqng b~ng hqp d6ng thi gi~y ta chuySn nhuqng phai duqc ben chuySnnhuqng va ben nh?n chuySn nhm;mg ho~c d?i di~n theo uy quySn cua h<;>kY. TruOnghqp c6 phiSu niem ySt tren Sa giao dich chUng khoan duqc chuySn nhUqng theo cacquy dinh cua phap Iu?t vS chUng khoan va thi truang chUng khoan.
2. C6 ph~n chua duQ'c thanh toan d~y du khong duqc chuySn nhuqng va huangcac quySn Iqi lien quan nhu quySn nh?n c6 tuc, quySn nh?n c6 phiSu phat hanh dStang v6n c6 ph~n ttr ngu6n v6n chu sa him, quySn mua c6 phiSu mai chao ban, quySnbiSu quYStva cac quySn phat sinh tir ho~c lien quan dSn c6 ph~ do.
3. C6 dong chiSn Iuqc khong duqc chuySn nhuqng s6 c6 ph~n mua trong thai h?nt6i thiSu 05 nam kS tir ngay Cong ty duQ'c c~p gi§y dang kY doanh nghi~p I~ d~uho?t d<)ngduai hinh thuc cong ty c6 ph~n theo Lu?t Doanh nghi~p. Truang hqp d~cbi~t c~n chuySn nhuqng s6 c6 ph~n nay truac thai h?n tren thi phai duqc D?i h<)id6ng c6 dong ch~p thu?il.
4. Vi~c chuySn nhuqng c6 ph~n Uti dffi theo cam kSt duQ'cth\1'chi~n theo quy dinhrieng d6i vai timg Io?i c6 ph~n Ul1 dffi.
Di~u 9. Thu hBi cB ph~n
1.Truang hqp c6 dong khong thanh toan d~y du va dung h?n s6 tiSn phai tra muac6 ph~. H<)id6ng quan tri thong bao va co quySn yeu c~u c6 dong do thanh toan s6tiSn con I?i cling v6i lffi su~t tren khoan tiSn do va nhUng chi phi phat sinh do vi~ckhong thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r6 thai Iwn thanh toan m6i (t6i thiSu labay (07) ngay kS tir ngay gui thong bao), dia diSm thanh toan va thong bao phai ghi
7
r6 tnrong hop khong thanh toan theo dung yeu cau, s6 c6 phfrn chua thanh toan h~t sebi thu h6i.
3. HDQT co quyen thu h6i cac c6 phan chua thanh toan dfry du va dung han trongtnrong hop cac yeu cfru trong thong bao neu tren khong dtroc thuc hien.
4. C6 phan bi thu h6i diroc coi la cac c6 phan diroc quyen chao ban quy dinh taikhoan 3 DiSu 111 Luat doanh nghiep. HQi d6ng quan tri co thS true ti~p hoac uyquyen ban, tai phan phoi theo nhtrng diSu kien va each thirc rna HQi d6ng quan trithay la phil hop.
5. C6 dong nam giu c6 phan bi thu h6i phai nr be) tu each c6 dong d6i voi nhimgc6 phan do, nhung v&nphai thanh toan t~t cit cac khoan tiSn co lien quan cQng vaitiSn Hii su~t huy dQng 12 thang cua Ngan hang Nha nuac qui dinh vao thai diSm thuh6i theo quy~t dinh cua I-IDQT kS illngay thu h6i cho d~n ngay thlJc hi~n thanh toanoHDQT co toan quySn quy~t dinh vi~c cu6ng ch~ thanh toan toan bQ gia tri c6 phi~uvao thai diSrn thu h6i.
6. Thong bao thu h6i duQ'c gui d~n nguai nftrn giu c6 phAn bi thu h6i truac thaidiSrn thu h6i. Vi~c thu h6i v&nco hi~u IlJc kS ca trong truang hQ'Pco sai sot ho~c b~tcAntrong vi~c gui thong bao.
CHUONGIII
CO cAu TO CHUC, QUAN TRJ VA KIEM SOAT CVA CONG TY
Di~u 10. CO'e~u tA ehu-e, quan trj va ki~m smit ella Cong ty
CO'c~u t6 chilc, quan tri va kiSm soat cua Cong ty bao g6rn
1. f)~i hQi d6ng c6 dong;
2. HQi d6ng quan tri;
3. Ban kiSm soat;4. T6ng Giam d6c.
Nguai d~i di~n theo phap lu~t cua cong ty phiti thuang tru a Vi~t Narn; truanghQ'Pvftng m~t tren 30 ngay a Vi~t Narn thi phiti uy quySn bfutg van ban cho nguaikhac dS thlJc hi~n cac quySn va hhi~rn V\l cua Jiguai d~i di~n theo phap lu~t cua congty.
CHUONGIVCO DONG VA D~I HQI DONG CO DONG
Di~u 11. Quy~n ella eB dong
1. C6 dong la t6 chilc, ca nhan sa hfru it nh~t mQt c6 phAnph6 thong cua Cong ty,co cac quySn va nghla V\l tuO'ng Ung theo s6 c6 phfrn va lo~i c6 phAn rna hQ sa huu.
8
C6 dong ~hi chiu trach nhiem v~ no va cac nghia vu tai san khac cua Cong ty trongpham vi so von da: gop van Cong ty.
2. C6 dong ph6 thong co cac quyen sau:
, a. Tham ~lJ va phat biSu trong cac cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong va thirc hienquyen bieu quyet tnrc ti@p tai Dai hQi d6ng c6 dong hoac thong qua dai dien diroc uyquy~n hoac thirc hien bo phieu tir xa. M6i c6 phan ph6 thong co mot phieu biSuquyet;
b. Nhan c6 tire voi rmrc thee nghi quyet cua Dai h9i d6ng c6 dong;
c. TlJ do chuyen nhirong c6 phan da: duoc thanh toan d~y du thee quy dinh cuaDieu l~ nay va phap lu?t hien hanh;
d. U u tien mua c6 phieu moi chao ban nrong Ung voi ty l~ c6 ph~n ph6 thongrna hQ sa hfru;
d. Xem xet, tra cUu va trich h,lCcac thong tin lien quan d@nc6 dong va yeu c~usua d6i cac thong tin khong chinh xac;
e. Ti@pc?n thong tin v~ danh sach c6 dong co quy~n d\l' hQp DC;lih9i dfmg c6dong;
g. Xem xet, tra cUu, trich l\lc ho~c sao ch\lp Di~u l~ Cong ty, s6 bien ban hQpDC;lihQi d6ng c6 dong va cac nghi quy@tcua DC;lihQi d6ng c6 dong;
h. TruOng h'lP Cong ty giai thS ho~c pha san, duQ'cnh?n m9t phAn tai san conlC;lituang Ung voi s6 c6 ph~n gop v6n van Cong ty sau khi Cong ty da:thanh toan chochu nQ'va cac c6 dong n~m gifr IOC;lic6 ph~n khac cua Cong ty thee quy dinh cuaphap lu?t;
i. Yeu c~u Cong ty mua IC;lic6 ph~n cua hQ trong cac truOng h'lP quy dinh tC;liDi~u 129 cua Lu?t doanh nghi~p;
j. Cac quy~n khac thee quy dinh cua Di~u l~ nay va phap lu?t.
3. C6 dong ho~c nhom c6 dong nb gift it nh~t 5% t6ng s6 c6 ph~n ph6 thongtrong thai hC;lnlien t\lCill (06) thang tra len co cac quy~n sau:
a. f)~ cll cac Ung vien HQi d6ng quim tri ho~c Ban kiSm soat thee quy dinhtuang Ung tC;liDiSu 24 va Di~u 35 Qi~ul~ nay;
b. Yeu c~u H9i d6ng quan tri th\l'c hi~n vi~c tri~u t?P DC;lihQi d6ng c6 dongthee cac quy dinh tC;lidiSu 114 va di~u 136 Lu?t Doanh nghi~p;
c. KiSm tra va nh?n ban sao ho~c ban trich d~n danh sach cac c6 dong co quySntham dlJ va b6 phi@utC;liDC;lih9i d6ng c6 dong;
d. Yeu c~u Ban kiSm soat kiSm tra tUng v~n dS C\l thS lien quan d@nquan Iy,diSu hanh hOC;ltdQng cua Cong ty khi xet th~y c~n [email protected] c~u phai thS hi~n b~ng
9
van ban; phai co ho, ten, dia chi thuong tni, quoc tich, s6 gi~y chirng minh nhan dan,hQ chieu hoac chimg thirc ca nhan hop phap khac d6i voi c6 dong hi ca nhan; ten, diachi thirong tru, quoc tich, s6 quySt dinh thanh l~p hoac s6 dang ky kinh doanh d6i voic6 dong la t6 chirc; s6 hrong c6 phc1nva thai di@mdang ky c6 phc1ncua nrng c6 dong,t6ng s6 c6 phan cua ca nhorn c6 dong va ty I~ sa hfru trong t6ng s6 c6 phan cua Congty; v~n dS c~n kiem tra, muc dich kiem tra;
e. Cac quyen khac diroc quy dinh cua phap Iu~t va DiSu l~ nay.
f)i~u 12. Nghia VI} cua e8 dong
C6 dong co cac nghia vu sau:
1. Tuan thu DiSu l~ Cong ty va cac Quy chS cua Cong ty; ch~p hanh quySt dinhcua D(jtihQi d6ng c6 dong, RQi d6ng quan trio
2. Thanh toan du s6 c6 ph~n cam kSt mua trong thai h(jtnchin muai ngay, k@tiIngay cong ty dugc c~p Gi~y chUng nh~n dang ky doanh nghi~p; chiu trach nhi~m vScac khoan ng va nghia Vl,ltai san khac cua cong ty trong ph(jtmvi s6 v6n da:gop vaocong ty.
Khong dugc rut v6n ra kh6i Cong ty trai quy dinh. TruOng hqp co c6 dong rutmQt ph~n ho~c toan bQ v6n c6 ph~n da: gop trai v6i quy dinh t(jtikhoan nay thi c6dong do va nguai co 19i ich trong Cong ty phai cung lien d6i chiu trach nhi~m vS cackhoan ng va nghla vv tai san khac cua Cong ty trong ph(jtmvi gia tri c6 ph~n da:bi rutva cac thi~t h(jtixay ra.
3. Cung c~p dia chi chinh xac khi dang kY mua c6 ph~. TruOng hqp c6 dong cothay d6i dia chi thuOng tm ho~c dia chi lien h~ thi phai thong bao kip thai v6i Congty dS c~p nh~t vao s6 dang kY c6 dong. Cong ty khong chiu trach nhi~m vS vi~ckhong lien l(jtcdugc v6i c6 dong do khong dugc thong bao thay d6i dia chi cua c6dong.
4. C6 dong phcii chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh cong ty du6i mQi hinhthuc dS th\fc hi~n mQt trong cac hanh vi sau day:
- Vi ph(jtmphap lu~t;
- TiSn hanh kinh doanh va cac giao dich khac dS tu 19iho~c phl,lcvv 19i feh Clla
t6 chuc, cclnhan khac;
- Thanh toan cac khoan ng chua dSn h(jtlltru6c nguy ca tai chinh co thS xciyrad6i v6i cong ty.
5. Roan thanh cac nghia Vl,l khac thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.
6. Bao cao vS sa hfru cua c6 dong Ian:
10
a. C6 dong 16n Ia c6 dong sa htru nr 5% tro len s6 c6 ph§n co quyen bi~u quyetcua Cong ty. T6 chirc, ca nhan tro thanh c6 dong 16n cua Cong ty phai bao cao Congty, Uy ban chirng khoan nha ruroc va Sa Giao dich chirng khoan noi c6 phieu Cong tyduoc niem ySt trong thai han 07 ngay, k~ nr ngay tro thanh c6 dong 16n.
- C6 dong 16n khong duoc IQ'idung iru thS cua minh gay t6n hai dSn cac quyen,IQ'iich cua Cong ty va cua cac c6 dong khac,
- C6 dong 16n co nghia vu cong b6 thong tin thea quy dinh cua phap luat,
b. Bao cao v~ sa hfru cua c6 dong 16nbao g6m cac noi dung sau day:
- Ten, dia chi, rna s6 doanh nghiep, nganh nghe kinh doanh d6i voi c6 dong I6nla t6 chirc; HQ ten, tu6i, quoc tich, noi cu tm, ngh~ nghi~p, s6 chUng minh nhan dand6i voi c6 dong la ca nhan.
- S6 IUQ'llgva tY I~ ph§n tram c6 ph§n do c6 dong sa hfru ho~c cling voi t6chuc, ca nhan khac sa hfru tren t6ng s6 c6 ph§n dang luu hanh.
c. Khi co s\!' thay d6i quan trQng v~ thong tin neu trong bao cao quy dinh t~idi~m b tren day ho~c co thay d6i v~ s6 IUQ'llgc6 ph§n vuqt qua 01% s6 IUQ'llgc6 ph§ncling lo~i dang lUll hanh, thi trong thai h~n 07 ngay k~ tir ngay co S\fthay d6i tren, c6dong 16n phai nQp bao cao sua d6i, b6 sung cho Cong ty, Uy ban chUng khoan nhanuac va Sa Giao dich chUng khoan nai c6 phiSu Cong ty duQ'cniem ySt.
d. Quy dinh t~i di~m a, di~m b va di~m c tren day cung ap d\lng cho c6 dong colien quan sa hfru tir 5% tra len s6 c6 ph§n co quy~n bi~u quySt cua Cong ty.
7. C6 dong chiSn lugc con co them cac trach nhi~m va nghia V\lcua c6 dong chiSnluQ'cnhu quy dinh t~i HQ'Pd6ng mua ban c6 ph§n nha d§u tu chiSn luQ'cduQ'cky kStgifra Cong ty va c6 dong chiSn luQ'c.
f)i~u 13. a,i hqi dAng cB dong
1. f)~i hQi d6ng c6 dong g6m tfit ca c6 dong co quy~n bi~u quySt, la ca quan coth~m quy~n cao nhfit cua Cong ty. f)~i hQi c6 dong thuang nien duQ'Ct6 chuc m6inam mQt (01) l§n. f)~i hQi d6ng c6 dong phai hQp thuang nien trong thai h~n b6n(04) thang k~ tir ngay kSt thuc nam tai chinh. Truang hQ'Pd~c bi~t thea d~ nghi cuaHf)QT, c_a quan dang ky doanh nghi~p co th~ gia h~n, nhung khong qua 6 thang k~ tirngay kSt thuc nam tai chinh.
. 2. HQi d6ng quan tri t6 chuc tri~u t~p hQp f)~i hQi d6ng c6 dong thuang nien vah,a chQn dia di~m phli hQ'P.f)~i hQi d6ng c6 dong thuang nien quySt dinh nhfrng vfind~ thea quy dinh cua phap lu~t va f)i~u I~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao taichinh nam va d\f toan cho nam tai chinh tiSp theo. Truang hQ'PBao cao kiSm toanbao cao tai chinh nam cua cong ty co cac khoan ngm,li tm trQng ySu, Cong ty co thS
11
moi dai di~n cong ty kiem toan dQc l~p dir hop Dai hQi d6ng cd dong thirong nien dSgiai thich cac nQi dung lien quan.
3. IIDQT phai trieu t~p Dai hQi cd dong b~t thuong trong cac tnrong hop sau:
a. HQi d6ng quan tri xet thay c~n thiet vi loi ich cua Cong ty;
b. Bao cao tai chinh quy, sau (06) thang hoac bao cao tai chinh nam da: dirockiem toan phan anh v6n chu sa hilu da:bi m~t mot mra (1/2) so voi s6 d~u ky
c. S6 thanh vien cua HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat con lai it han s6 thanhvien rna lu~t phap quy djnh hoac s6 thanh vien cua IIDQT bi giam qua mQt phan ba(1/3) so voi s6 thanh vien quy dinh trong DiSu 1~;
d. Cd dong ho~c nhom cd dong quy dinh t~i khoan 3 DiSu 11 DiSu l~ nay yeuc~u tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng cd dong. Yeu c~u tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng cd dongphai duqc thS hi~n b~ng van ban, trong do neu r6 ly do va m\lc dich cUQchQP, co duchfr kY cua cac cd dong lien quan ho~c van ban yeu c~u duqc l~p thanh nhiSu ban vat~p hqp du chfr ky cua cac cd dong co lien quan;
e. Ban kiSm soat yeu c~u tri~u t~p cUQchQp nSu Ban kiSm soat co ly do tintuang r~g cac thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c ngum diSu hanh khac vi ph~mnghiem trQng cac nghia V\l cua hQ thea DiSu 160 Lu~t doanh nghi~p ho~c HQi d6ngquan tri hanh dQng ho~c co y dinh hanh dQng ngoai ph~m vi quySn h~n cua minh;
f. Cac truOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu 1~cua Cong ty.
4. Tri~u t~p D~i hQi d6ng cd dong b~t thuang
a. HQi d6ng quan trj phai tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng cd dong trong thai h~n bamuO'i (30) ngay kS tir ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c kiSm soat vien conl~i nhu quy dinh t~i diSm c khoan 3 diSu 13 ho~c nh~n duqc yeu c~u quy dinh t~idiSm d va diSm e khoan 3 diSu nay.
TruOng hqp HQi d6ng quan tr! khong tri~u t~p hQp cac cUQchQP neu tren thiChu tich HQi d6ng quan tri va cac thanh vien HQi d6ng quan tr! phai chiu trach nhi~mtruac phap lu~t va phai b6i thuOng thi~t h~i phat sinh d6i vai Cong ty.
b. Truang hqp HQi d6ng qmln trj khong tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dongtheo quy dinh t~i dil~ma khoan 4 DiSu nay thi trong thai h~n ba muO'i (30) ngay ti~ptheo, Ban kiSm soat phai thay thS HQid6ng quim tri tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng cddong thea quy dinh.
Truang hqp Ban kiSm soat khong tri~u t~p hQp cac cUQchQp neu tren thi BankiSm soat phai chiu trach nhi~m truac phap lu~t va phai b6i thuang thi~t h~i phat sinhd6i vai Cong ty.
c. TruOng hqp Ban kiSm soat khong tri~u t~p hQp D~i h9i d6ng c6 dong theoquy dinh t~i diSm b khoan 4 DiSu 13 thi trong thai h~n ba muO'i (30) ngay tiSp theo,
12
c6 dong, nhom c6 dong co yeu c~u quy dinh tai di~m d khoan 3 nay co quyen thaythS HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong thea quydinh khoan 6 DiSu 136 Luat doanh nghiep,
Trong tnrong hop nay, c6 dong hoac nhom c6 dong trieu t~p hQP Dai h(>i d6ngc6 dong co quyen dS nghi co quan dang ky kinh doanh giam sat trinh nr, thu tuc trieut~p, tiSn hanh hop va ra nghi qUYSt cua Dai hQi d6ng c6 dong. T~t ca chi phi cho viectrieu t~p va tien hanh hop Dai hQi d6ng c6 dong diroc Cong ty hoan lai. Chi phi naykhong bao g6m nhirng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham du Dai h(>i d6ng c6 dong,k~ ca chi phi an a va di lai.
Di~u 14. Quy~n va nghia vI}. ella D~i hQi dang eB dong
1. £)~i hQi d6ng c6 dong thuemg nien co quySn thao lu~n va thong qua:
a. Bao cao tai chinh nam duqc ki~m toan;
b. Bao cao cua HQi d6ng quan trj;
c. Bao cao cua Ban ki~m soat;
d. KS ho~ch phat tri~n ng~n h~n va dai h~n cua Cong ty;
2. D~i hQi d6ng c6 dong thuOng nien va b~t thucmg thong qua nghi quy~t vS cacv~n dS sau:
a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;
b. Muc c6 tuc thanh toan hang nam cho m6i lo~i c6 phk phil hqp vai Lu~tdoanh nghi~p va cac quYSn lqi g~n liSn vai lo~i c6 ph~n do. Muc c6 tuc nay khongcao han muc rna HQi d6ng quan tri dS nghi sau khi dil tham khao y ki~n cac c6 dongt~i D~i h(>id6ng c6 dong;
c. S6luqng thanh vien cua H(>id6ng quan tri;
d. L\1'achQn Cong ty ki~m toan;
d. B~u, mi@nnhi~m, bili nhi~m va thay th~ thanh vien HDQT va Ban ki~m soat;
e. T6ng s6 tiSn thil lao cua cac thanh vien H(>id6ng quan trj, t6ng s6 tiSn thillao ho~c t6ng muc tiSn luang cua Ban ki~m soat va bao cao tiSn thil lao cua H(>id6ngquim trj, ti~n thil lao ho~c ti~ll luong Clla Ban ki-~msoat;
g. B6 sung va sua d6i DiSu l~ Cong ty;
h. Lo~i va s6 luqng c6 ph~n mai duqc phat hanh d6i vai m6i lo~i c6 ph~n vavi~c chuy~n nhuqng cua thanh vien sang l~p trong vong ba (03) nam d~u tien k~ tungay thanh l~p;
i. Chia, tach, hqp nh~t, sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty;
k. T6 chuc l~i va giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguai thanh ly;
13
1. Kiem tra va xu ly cac vi pham cua HQi d6ng quan tri hoac Ban kiem soat gaythiet hai cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;
m. Quyet dinh d~u nr hoac ban s6 tai san co gia tri bang hoac 1611han 35%tong gia tri tai san diroc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh§.t diroc kiem toan cuaCong ty;
n. Quyet dinh mua lai tren 10% t6ng s6 c6 phan dffban cua m6i loai ;
o. Thong qua kS hoach kinh doanh hang nam cua Cong ty;
p. Thong qua bao cao cua HQid6ng quan tri va Ban kiem soat;
q. Cac v§.ndS khac thea quy dinh DiSu l~ nay va cac quy chS khac cua Cong ty.
3. C6 dong khong diroc tham gia bo phieu trong cac tnrong hop sau day:
a. Thong qua cac hop d6ng quy dinh tai diem m khoan 2 diSu nay khi c6 dongdo ho~c nguai co lien quan dSn c6 dong do la mQt ben cua hqp d6ng ho~c giao dich;
b. Vi~c mua l<;tic6 ph~n cua c6 dong do ho~c cua nguai co lien quan t6i c6dong do tm truOng hqp vi~c mua l<;tic6 ph~n duQ'c thvc hi~n tuang Ung v6i ty l~ sahuu cua t§.t ca cac c6 dong ho~c vi~c mua l<;tiduQ'c th\fc hi~n thong qua giao dichkh6p l~nh tren Sa giao dich chUng khoan ho~c chao mua cong khai thea quy dinh cuaphap lu~t.
4. T§.t ca cac nghi quySt va cac v§.n dS dff duQ'c dua van chuang trinh hQP phaiduqc dua ra thao lu~n va bieu quySt t<;tiD<;tihQi d6ng c6 dong.
Di~u 15. f)~i di~n theo oy quy~n.
1. Cac c6 dong co quYSn tham dV cUQchQp D<;tihQi d6ng c6 dong thea quy dinhcua phap lu~t co the uy quYSn cho ca nhan, t6 chuc d<;tidi~n tham dv. TWOng hqp conhiSu han mQt nguai d<;tidi~n thea uy quySn thi phai xac dinh C\l thS s6 c6 ph~n va s6phiSu b~u duqc uy qUYSncho m6i nguai d<;tidi~n.
2. Vi~c uy quYSn cho nguai d<;tidi~n dV hQp D<;tihQi d6ng c6 dong phai l~p thanhvan ban thea miu cua Cong ty phcithanh va phai co chfr Icy thea quy dinh sau day:
a. TruOng hqp c6 dong ca nhan 1a nguai uy quySn thi gi§.y uy qUYSnphai cochfr ky cua c6 dong do va ca nhan, nguai d<;tidi~n thea phap lu~t cua t6 chilc duQ'cuy quySn dVhQp;
b. TruOng hqp c6 dong t6 chuc la nguai uy quySn thi gi§.y uy quySn phai cochfr ky cua nguai d<;tidi~n thea uy quySn, nguai d<;tidi~n thea phap lu~t cua c6 dongt6 chuc va ca nhan, nguai d<;tidi~n thea phap lu~t cua t6 chuc duqc uy quySn dllhQp;
c. Trong tWOng hQ'pkhac thi gi§.ytlYquySn phai co chu kY cua nguai d<;tidi~nthea phap lu~t cua c6 dong va nguai duqc iiy quYSn dVhQP·
14
Nguoi diroc uy quyen du hQP Dai hQi d6ng c6 dong phai nop van ban uyquyen khi dang ky du hop tnroc khi vao phong hop,
3. C6 dong duoc coi Ia tharn du va bieu quyet tai cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dongtrong tnrong hop sau day:
a. Tharn du va biSu quySt true tiep tai cuoc hop;
b. Uy quyen cho mot ngiroi khac tharn du va bieu quyet tai cuoc hop;
c. Tharn dtr va bieu quyet thong qua hQi nghi tnrc tuyen, bo phieu dien nr hoachinh thirc di~n tu khac;
d. Giri phieu bieu quyet dSn cuoc hQPthong qua giri thu, fax, thu di~n nr.
4. Viec chi dinh ngtroi dai dien thea uy quyen phai bang van ban, phai thong baocho Cong ty va chi co hieu hrc d6i voi Cong ty kS illngay Cong ty nh?n dugc thongbao. Van ban uy quy~n phai co cac nQidung sau day:
a. Ten, rna s6 doanh nghi~p, dia chi tr~ sa chinh cua chu sa hfru, thanh vien, c6dong;
b. S6 Iugng nguai d~i di~n thea uy quy~n va ty I~ c6 ph~n, ph~n v6n gop tuongUngcua m6i nguai d:;tidi~n thea uy quy~n;
c. HQ ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 chUng rninh nhan dan, hQ chiSu ho~cchUng thuc ca nhan hgp phap khac cua tung nguo·i d~i di~n thea tlY quy~n;
d. Thai h~n uy quy~n tuang Ung cua tUng nguai d~i di~n thea uy quy~n, trongdo ghi ro ngay bit d~u dugc uy quy~n;
e. HQten, chii' ky cua nguai d~i di~n thea phap lu~t cua chu sa hfru, thanh vien,c6 dong va nguai d~i di~n thea uy quy~n.
5. Truang hgp Iu?t su thay m~t cho nguai uy quy~n ky gifiy chi dinh d~i di~n, vi~cchi dinh d~i di~n trong truang hgp nay chi dugc coi Ia co hi~u Ivc nSu gifiy chi dinhd~i di~n do dugc xufit trinh cung vai gifiy uy quy~n cua lu~t su ho~c ban sao hgp l~cua gifiy uy quy~n do (nSu truac do chua dang kY vai Cong ty).
6. Tru twang hgp quy dinh t~i khoan 3 f)i~u nay, phiSu biSu quySt cua nguaiduqc uy quy~n dlJ hQP trong ph~m vi dugc uy quy~n v~n co hi~u hJc khi xay ra rnQttrong cac twang hgp sau day:
a. Nguai uy quy~n da chSt, bi h~n chS nang Ivc hanh vi dan SlJ ho?c bi rnfitnang IlJc hanh vi dansv;
b. Nguai uy quy~n da huy b6 vi~c chi dinh uy quy~n;
c. Nguai uy quy~n da huy b6 thfrrnquy~n cua nguai thvc hi~n vi~c uy quy~n.
15
DiSu khoan nay khong ap dung trong tnrong hop Cong ty nhan diroc thong baovS mot trong cac su kien tren tnroc gio khai mac cuoc hop Dai hQi d6ng c6 donghoac tnroc khi cuoc hop duoc trieu t~p lai.
Di~u 16. Thay d8i cac quy~n
1. Viec thay d6i hoac huy bo cac quyen d?c biet g~n liSn voi mot loai c6 phan Uti
dffi co hieu hrc khi diroc c6 dong nam gift it nhat 65% c6 phan ph6 thong tham duhop thong qua d6ng thai duoc c6 dong n~m gift it nhat 65% quyen bieu quyet cualoai c6 phan Uti dffi neu tren bieu quyet thong qua. Viec t6 chirc cuoc hop cua cac c6dong nam gift mot loai c6 phan uu dffi dS thong qua vi~c thay d6i quYSnneu tren chico gia tri khi co t6i thiSu hai (02) c6 dong (ho?c d~i di~n dugc uy qUYSncua hQ) van~m gift t6i thiSu mQt ph~n ba (1/3) gia tri m~nh gia cua cac c6 ph~n lo~i do dff phathanh. TruOng hqp khong co du s6 d~i biSu nhu neu tren thi cUQchQp dugc t6 chilc l~itrong vong ba muai (30) ngay sau do va nhfrng nguai n~m gift c6 ph~n thuQc lo~i do(khong ph\l thuQc vao s6 lugng nguai va s6 c6 ph~n) co m?t tf\fc tiSp ho?c thong quad~i di~n dugc uy qUYSndSu dugc coi la du s6 lugng d~i biSu yeu c~u. T~i cac cUQchQp cua c6 dong n~m gift c6 ph~n Uti dffi neu tren, nhfrng nguai n~m gift c6 ph~nthuQc lo~i do co m?t tf\fc tiSp ho?c qua nguai d~i di~n co thS yeu c~u b6 phiSu kin.M6i c6 ph~n cling lo~i co quYSn biSu quySt ngang b~ng nhau t~i cac cUQchQP neutren.
2. Thu t\lc tiSn hanh cac cUQchQp rieng bi~t nhu v~y dugc thvc hi~n tuang tv vaicac quy dinh t~i DiSu 19 va DiSu 21 DiSu l~ nay.
3. Trir khi cac diSu khofm phat hanh c6 ph~n quy dinh khac, cac quYSn d?c bi~tg~n liSn vai cac lo~i c6 ph~n co quySn Uti dffi d6i vai mQt s6 ho?c t&tca cac v&ndSlien quan dSn vi~c phan ph6i 19i nhu~n ho?c tai san cua Cong ty khong bi thay d6ikhi Cong ty phat hanh them cac c6 ph~n cling lo~i.
Di~u 17. Tri~u tip hQP, chuong trinh hQp va thong bao hQp D~i h{Hdang c8dong
1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong ho?c D~i hQi d6ng c6 dongdugc tri~u t~p thea cac truang hQp quy dinh t~i diSm b ho?c diSm c khoan 4 DiSu 13DiSu l~ nay.
2. Nguai tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong phfli thvc hi~n nhfrng nhi~m v\l sau day.
a. Chufin bi danh sach cac c6 dong du diSu ki~n tham gia va biSu quySt t~i D~ihQi khong sam han 05 ngay truac ngay gui gi&y mai hQp D~i hQi d6ng c6 dong;chuang trinh hQP, va cac tai li~u thea quy dinh phll hgp vai lu~t phap va cac quy dinhcua Cong ty;
b. Xac dinh thai gian va dia diSm t6 chuc D~i hQi;
16
c. Thong bao va giri thong bao hop Dai hQi dong cd dong cho t~t ca cac cddong co quyen dir hop.
d. Dl,Tthao Nghi quyet Dai hQi d6ng cd dong thea noi dung du kien cua cuochQP·
e. Cac cong viec khac phuc vu dai hQi
3. Thong bao hop Dai hQi d6ng cd dong diroc giri cho t~t ca cac cd dong d6ng thaicong b6 tren phirong tien thong tin cua Sa giao dich clnrng khoan, tren trang thongtin di~n nr (website) cua Cong ty. Thong bao hop Dai hQi d6ng cd dong phai dirocgiri it nhat rmroi (10) ngay tnroc ngay hop Dai hQi d6ng cd dong, (tinh tir ngay rnathong bao diroc giri hoac chuyen di mot each hop l~, diroc tra circe phi hoac diroc bovan hom thu). Chuang trinh hQp D?i hQi d6ng cd dong, cac tai li~u lien quan dSn cacv~n d~ se duQ'c biSu quySt t?i d?i hQi duQ'c giri cho cac cd dong ho~c/va dang trentrang thong tin di~n tir cua Cong ty.
Trong truang hgp tai li~u khong duQ'cgiri kern thong bao hQp D?i hQi d6ng cddong, thong bao mai hQp phai neu ra dia chi trang thong tin di~n tir dS cac cd dong cothS tiSp c~n, bao g6m:
a. Chuang trinh hQP, cac tai li~u sir d\lng trong cUQchQp;
b. Danh sach va thong tin chi tiSt cua cac Ung vien trong truang hgp bfru thanhvien lIDQT, KSV;
c. PhiSu biSu quySt;
d. M§:uchi dinh d?i di~n thea uy quy~n dl,ThQp;
4. Cd dong ho~c nhom cd dong duQ'c d~ c~p t?i khoan 3 Di~u 11 Di~u l~ nay coquy~n d~ xu~t cac v~n d~ dua van chuang trinh hQp D?i hQi d6ng cd dong. D~ xu~tphai duQ'c b~g van ban va phai duQ'Cgui cho Cong ty it nh~t ba (03) ngay lam vi~ctrucrc ngay khai m?c D?i hQi d6ng cd dong. KiSn nghi phai bao g6m hQ va ten cddong, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cucrc cong dan, Gi~y chUng minhnhan dan, HQ chiSu ho~c chUng th\IC ca nhan hgp phap khac d6i vcri cd dong la canhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quySt dinh thanh l~p, dia chi tr\l sa chinh d6ivcri cd dong la td chuc, s6 lugng va lo?i cd phfrn nguai do n~m gift, va nQi dung d~nghi dua van chuang trinh hQp.
5. Nguai tri~u t~p hQp D?i hQi d6ng cd dong co quy~n tir ch6i nhiing d~ xu~t lienquan dSn khoan 4 Di~u 17 trong cac truang hqp sau:
a. KiSn nghi duQ'cgui dSn khong dung thai h?n ho?c khong du, khong dung nQidung;
17
b. Vao thoi diSm kien nghi, cd dong hoac nhom cd dong khong co du it nhat5% cd phan phd thong trong thai gian lien tuc it nh§.t sau (06) thang then quy dinh taikhoan 3 DiSu 11 DiSu l~ nay;
c. V§.n dS kien nghi khong thuoc pham vi th~m quyen quyet dinh cua Dai hQid6ng cd dong
d. Cac tnrong hop khac,
6. HQi d6ng quan tri phai chu~n bi du thao nghi quyet cho tirng v§.n dS trongchuang trinh hop.
Bi~u 18. Cac di~u ki~n ti~n hanh hop B~i h{)idAng cB dong
1. CUQchop Dai hQi d6ng cd dong diroc tiSn hanh khi co s6 cd dong du hQPdaidien cho itnhat 51% tdng s6 cd phan co quyen bi@uquyet.
2. Truong hop khong co du s6 hrong dai bieu ck thiSt trong yang ba muai (30)phut k@tiT thai diSm xac dinh khai m?c d?i hQi, nguai tri~u t~p hQP huy cUQchQp.CUQchQp D?i hQi d6ng cd dong phai duQ'c tri~u t~p l?i trong yang ba muai (30)ngay k@tiT ngay dg dinh td Ch(fChQp D?i hQi d6ng cd dong Ifin thu nh§.t. CUQchQpD?i hQi d6ng cd dong tri~u t~p I§n thu hai chi duQ'c tiSn hanh khi co s6 cd dong dghQpd?i di~n it nh§.t 33% tdng s6 cd ph§n co quySn bi@uquy@t.
3. Tntang hgp d?i hQi l§n thu hai khong duQ'c tiSn hanh do khong co du s6 d?ibi@uck thi@ttrong yang ba muai (30) phut k@tiT thai di@m§.ndinh khai m?c d?ihQi, cUQchQp D?i hQi d6ng cd dong I§n thu ba co th@duQ'c tri~u t~p trong yang haimuO'i(20) ngay k@tiT ngay dg dinh ti@nhanh d?i hQi l§n hai. Trong truang hgp nay,d?i hQi duQ'ctiSn hanh khong ph\l thuQc van tdng s6 phi@uco quySn bi@uquy@tcuacac cd dong dg hQP, duQ'c coi Ia hgp I~ va co quYSn quy@tdinh t§.tca cac v§.ndS dgki@nduQ'cphe chu~n t?i cUQchQpD?i hQid6ng cd dong I§n thu nh§.t.
Bi~u 19. Th~ thuc ti~n hanh hQp va bi~u quy~t t~i B~i h{)idAng cB dong
1. Truac khi khai m?c cUQchQP, Cong ty phai ti@nhanh thu t\lCdang ky cd dongva phai thgc hi~n vi~c dang ky cho dSn khi cac cd dong co quySn dg hQPco m?t dangky h@t.
2. Khi tiSn hanh dang ky cd dong, Cong ty c§.p cho tUng c6 dong ho?c d?i di~nduQ'cuy quySn co quySn bi@uquy@tmQt the bi@uquy@t,tren do ghi s6 dang ky, hQvaten cua cd dong, hQva ten d?i di~n duQ'c uy quySn va s6 phiSu bi@uquy@tcua cddong do. Khi tiSn hanh biSu quySt t?i d?i hQi, s6 the tan thanh nghi quy@tduQ'c thutruac, s6 the phan d6i nghi quy@tduQ'c thu sau, cu6i cung d@mtdng s6 phi@utanthanh hay phfm d6i d@quySt dinh. Tdng s6 phiSu tan thanh, phan d6i, bo phiSu tr~ngho?c khong hgp 1~ tiTng v§.n dS duQ'c Chu to? thong bao ngay sau khi tiSn hanh bi@uquy@tv§.ndS do. D;;tihQi b§u nhUng nguai chiu trach nhi~m ki@mphiSu ho?c giam satki@mphiSu then dS nghi cua Chu to? S6 thanh vien cua ban ki@mphiSu do D?i hQi
18
d6ng c6 dong quyet dinh din cir dS nghi cua Chu toa nhirng khong virot qua s6 nguoithea quy dinh cua phap Iuat hien hanh,
3. C6 dong dSn du Dai hQi d6ng c6 dong muon co quyen dang Icy ngay va sau doco quyen tham gia va bieu quyet tai dai hoi. Chu toa khong co trach nhiem dirng daihQidS cho c6 dong dSn muon dang Icy va hieu 19c cua cac dot biSu quyet da tiSn hanhtnroc khi c6 dong dSn muon tham du khong thay d6i.
4. Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu toa cac cuoc h9P do HQi d6ng quan tri trieut~p. Tnrong hop Chu tich vang m~t hoac tarn thai m~t kha nang lam viec thi cacthanh vien con lai b~u mot ngiroi trong s6 ho lam chu to~ cUQchQP thea nguyen t~cda s6. Truang hqp khong co nguai co thS lam chu to~, TruOng Ban kiSm soat diSukhiSn dS D~i hQi d6ng c6 dong b~u chu to~ cUQchQp trong s6 nhUng nguai dg hQPvanguai co phiSu b~u cao nh~t lam chu to~ cUQchQp.
Trong cac truang hqp khac, nguai Icy ten tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng c6 dong diSukhiSn cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong b~u chu to~ cUQch9P va nguai co phiSu b~ucao nh~t dugc Cll lam chu to~ cUQchQp.
5. Chu tQa cu mQt ho~c mQt s6 nguai lam thu Icy cUQchQp.
6. Chu to~ la nguai co quYSn quySt dinh vS trinh tg, thu t\lC va cac sg ki~n phatsinh ngoai chuong trinh Clta f)~i hQi d6ng c6 dong. Chuang trinh va nQi dung cUQchQp phai dugc D~i hQi d6ng c6 dong thong qua trong phien khai m~c. Chuang trinhphai xac dinh r6 va chi tiSt thai gian d6i v6i tUng v~n dS trong nQi dung chuong trinhhQp.
7. Chu to~ d~i hQi co thS hoan d~i hQi khi co S\T nh~t trf ho~c yeu c~u cua f)~i hQid6ng c6 dong da co du s6 lugng d~i biSu dg hQPc~n thiSt thea Quy dinh dSn mQt thaidiSm khac ho~c thay d6i dia diSm hQPtrong cac truang hqp sau day:
a) f)ia diSm hQPkhong co du ch6 ng6i thu~n ti~n cho t~t ca nguai dg hQP;
b) Cac phuong ti~n thong tin t~i dia diSm hQp khong bao dam cho cac c6 dongd\l"hQp tham gia, thao lu~n va biSu quySt;
c) Co nguai dg hQp can tra, gay r6i tr~t tl)", co nguy ca lam cho cUQchQPkhongdugc tiSn hanh mQt cach cong b~ng va hqp phap.
Thai gian hoan t6i da khong qua 03 ngay, kS tir ngay cUQchQp dlJ dinh khaimac·. ,
8. Chu to~ cua d~i hQi co thS tiSn h8nh cac ho~t dQng cAnthiSt dS diSu khiSn f)~ihQid6ng c6 dong mQt cach hgp l~ va co tr~t t1,1"ho~c dS d~i hQi phan anh dugc mongmu6n cua da s6 d~i biSu tham dlJ.
9. HQi d6ng quan tri co thS yeu cAu cac c6 dong ho~c d~i di~n dugc uy. quySntham dlJ f)~i hQi d6ng c6 dong chiu SlJkiSm tra ho~c cac bi~n phap an ninh rna HQi
19
d6ng quan tri cho Ia thich hop, Truong hop co cd dong hoac dai dien duoc uy quyenkhong chiu tuan thu nhiing quy dinh vS kiern tra hoac cac bien phap an ninh neu tren,HQi dang quan tri sau khi xem xet mot each cfrn trong co thS tir choi hoac tI1,lCxu~t cddong hoac dai dien neu tren tham gia dai hoi,
10. HQi dang quan tri, sau khi da: xem xet mot each cfrn trong, co thS tiSn hanh cacbien phap diroc HQi dang quan tri cho Ia thich hop dS:
a. B6 tri ehc3ng6i tai dia diem hQP Dai hQi d6ng cd dong;
b. Bao dam an toan cho moi nguoi co mat tai cac dia diSm hop;
c. Tao diSu kien cho cd dong tham du (hoac tiSp tuc tham du) dai hQi.
HQi dang quan tri co toan quySn thay ddi nhfrng bi~n phap neu tren va ap d\lngt~t ca cac bi~n phap nSu HQi dang quan tri th~y c§.n thiSt. Cac bi~n phap ap d\lng cothS Ia c~p gi~y vim cua ho~c sir d\lng nhiing hinh thuc Iva chQnkhac.
11. Trong truang hqp t~i D~i hQi d6ng c6 dong co ap d\lng cac bi~n phap neu tren,HQi dang quan tri khi xac dinh dia diSm d?i hQi co thS:
a. Thong bao d~i hQi duQ'c tiSn hanh t~i dia diSm ghi trong thong bao va chuto~ d~i hQi co m~t t~i do ("Dia diSm chinh cua d~i hQi");
b. B6 tri, t6 chuc dS nhung c6 dong ho~c d~i di~n duQ'cuy quySn khong dVhQPquqc theo DiSu khofm nay ho~c nhfrng nguai mU6n tham gia a dia diSm khac v6i diadiSm chinh cua d~i hQi co thS dang thai tham d\l' d~i hQi;
Thong bao vS vi~c t6 chuc d~i hQi khong c§.n neu chi tiSt nhUng bi~n phap t6chuc thea DiSu khoan nay.
12. Trang DiSu I~ nay (trir khi hoan canh yeu c§.ukhac), mQi c6 dong duQ'ccoi Iatham gia d~i hQi a dia diSm chinh cua d~i hQi.
Hang nam Cong ty t6 chuc D?i hQi dang cd dong it nh~t mQt (01) l§.n.D~i hQid6ng c6 dong thuang nien khong duQ'c t6 chuc du6i hinh thuc l~y y kiSn b~ng vanban.
f)i~u 20. Thong qua ngh! quy~t ciia f)~i h{li dAng c8 dong
1. Hinh thuc thong qua nghi quy&t cua D?i h~i d6ng c6 dong:
a. D?i hQi d6ng c6 dong thong qua cac quySt dinh thuQc thfrm quySn b~ng hinhthuc biSu quySt t~i cUQchQp ho~c l~y y kiSn b~ng van ban.
b. Cac vfuI dS sau day phai duqc thong qua b~ng hil1h thuc biSu quySt t?i D~ihQi dang c6 dong:
- Sua d6i, b6 sung cac nQi dung cua diSu l~ Cong ty;- Dinh huang phat triSn Cong ty;- Lo?i cd ph§n va t6ng s6 c6 phftn cua timg lo~i;
20
- Bau, mi~n nhiem, bffi nhiem thanh vien H9i d6ng quan tri va Ban kiSm soat;- Quyet dinh d~u nr hoac ban s6 tai san co gia tri b~ng hoac IOnhon 35% t6ng
gia tri tai san diroc ghi trong bao cao tai chinh g§n nh~t diroc kiSm toan thong qua cuaCong ty;
- Thong qua bao cao tai chinh nam;- T6 chirc lai, giai thS Cong ty.
2. DiSu kien dS nghi quyet duoc thong qua:
a. Nghi quyet vS n9i dung sau day diroc thong qua nSu diroc s6 c6 dong daidien it nhat 65% t6ng s6 phieu biSu quyet cua t~t ca c6 dong du hQPtan thanh:
- Sua d6i va b6 sung DiSu I~;- Loai c6 phieu va s6 hrong c6 phieu diroc chao ban;- Thay d6i nganh nghe va Iinh vue kinh doanh;- Thay d6i co c~u t6 chuc quan Iy Cong ty;- QuySt dinh d~u tu ho~c ban s6 tai san co gia tri b~ng ho~c IOnhon 35% t6nggia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t dugc kiSm toan thongqua cua Cong ty;
- Ch~m dUt, thanh Iy va gia h~n ho~t d9ng.
b. Nghi quySt vS cac nQi dung khac duQ'c thong qua khi dugc s6 e6 dong d~idi~n cho it nh~t 51% t6ng s6 phiSu biSu guYSt cua t~t ca c6 dong dV hQp tan thanh,tru truOng hgp quy dinh t~i diSm a va diSm c khoan 2 diSu nay.
c. Vi~c biSu quySt b~u thanh vien H9i d6ng quan tri va Ban kiSm soat phaith\I'c hi~n thea phuong thue b~u d6n phiSu, thee do m6i c6 dong co t6ng s6 phiSubiSu quySt tuong Ung vai t6ng s6 c6 ph~n sa hfru nhan vai s6 thanh vien dugc b~ucua HQi d6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat, va c6 dong co quySn d6n hSt ho~c mQtph~n t6ng s6 phiSu b~u cua minh cho mQt ho~e m9t s6 Ung cu vien. Nguai trung cuthanh vien H9i d6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat dugc xac dinh thea s6 phiSu b~utinh tu cao xu6ng th~p, bAt d~u tu Ung cu vien co s6 phiSu b~u cao nh~t cho dSn khidu s6 thanh vien quy dinh t~i DiSu I~ Cong ty. TruOng hgp co 2 Ung cu vien tra lend~t cling s6 phiSu b~u nhu nhau cho thanh vien cu6i cling cua HQi d6ng quan tri ho~cBan kiSm soat, thi se tiSn hanh b~u l~i trong s6 cac Ung cu vien co s6 phiSu b~ungang nhau ho~c Iva ch<;>llthea tieu chi quy chS b~u cu.
3. TruOng hgp thong qua nghi quySt du6i hinh thuc l~y y kiSn b~ng van ban thinghi quySt cua D~i hQi d6ng c6 dong dugc thong qua nSu dugc s6 c6 dong d(}idi~n itnh~t 51% t6ng s6 phiSu biSu quySt tan thanh.
4. Cac nghi quySt D(}ihQi d6ng c6 dong du<)'cthong qua b5.ng 100% t6ng s6 c6ph~n co quySn biSu quySt la hgp phap va co hi~u Ivc ngay ca khi trinh tv va thu t\ICthong qua nghj quySt do khong duQ'cthvc hi~n dung nhu quy dinh.
21
5. Nghi quyet cua Dai h9i d6ng c& dong phai duoc thong bao dSn c& dong coquyen du hop Dai h9i d6ng c&dong trong thai han 15 ngay, k~ nr ngay nghi quyetdiroc thong qua; viec giri nghi quyet co thS thay th~ bang viec dang tai len trangthong tin di~n tir cua cong ty.
I>i~u 21. ThAm quyen va th~ tlnrc lAy y ki~n cB dong b~ng van ban d~ thong quaquy~t djnh ciia I>~i h{>idAng cB dong
Th~rn quyen va th~ tlnrc I~y y kiSn c&dong bang van ban d~ thong qua nghi quyetcua Dai h9i d6ng c&dong diroc thirc hien theo quy dinh sau day:
1. lIDQT co quyen l~y y kien c&dong bang van ban dS thong qua quyet dinh cuaDai hoi d6ng c&dong b~t cir hie nao nSu xet th~y c§.nthiSt vi Iqi ich cua Cong ty.
2. H9i d6ng quan tri phai chu~n bi phiSu I~y y kiSn, dv thao quySt dinh cua f)~ih9i d6ng c&dong va cac tai li~u giai trinh dV thao quy~t dinh. PhiSu I~y y kiSn kerntheo dlJ thao quySt dinh va tai Ii~u giiii trinh phiii duqc giri b~g phuang thilc biiodam dSn duQ'cdia chi dang kY cua tUng c&dong. H9i d6ng quan tri phai dam biio giri,cong b6 tai Ii~u cho cac c&dong trong rn9t thai gian hqp Iy d~ xern xet bi~u quySt vaphiii giri it nh~t rnuai (l0) ngay truac ngay hSt h~n nh~n phiSu l~y y kiSn.
3. PhiSu I~y y kiSn phai co cac n9i dung chu ySu sau day:
a. Ten, dia chi trv sa chinh, ma s6 doanh nghi~p;
b. Mvc dich I~y y ki~n;
c. HQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 Gi~y chUng rninh nhan dan, H9chiSu ho~c chUng thvc ca nhan hqp phap khac cua c& dong Ia ca nhan; ten, rna s6doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh I~p, dia chi trv sa chinh cua c& dong Ia t&chilc ho~c hQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cuac cong dan, Gi~ychUng rninh nhan dan, H9 chiSu ho~c chung th\rc ca nhan hqp phap khac cua d~i di~ntheo uy quySn cua c&dong la t& chilc; s6 Iuqng c&ph§.n cua tUng lo~i va s6 phiSubi~u quySt cua c&dong;
d. V~n dS c§.nI~y y kiSn d~ thong qua nghi quySt;
d. Phuang an biSu quySt bao g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong co ykiSn d6i vai tirng v~n dS l~y Y kiSn;
e. Thai h~n phai giri vS C6ng ty phiSu l~y y kiSn da duqc tra lai;
g. HQ, ten, chfr kY cua Chu tich H9i d6ng quan tri va nguai d~i di~n theo phapIu~t cua Cong ty.
4. PhiSu l~y y kiSn da duqc tra lai phai co chfr ky cua c6 dong la ca nhan, ho~cnguai d~i di~n theo phap lu~t cua c&dong la t6 chuc ho~c ca nhan, nguai d~i di~ntheo phap lu~t cua t6 chuc duQ'cuy quySn. PhiSu l~y y kiSn co th~ duqc gui vS Congty theo cac hinh th(rc sau:
22
a. Giri thir: PhiSu l<1yy kien giri vS Cong ty phai duoc dung trong phong bi dankin va khong ai duoc qUYSnrna tnroc khi kiSrn phieu;
b. Giri fax hoac thtr dien nr: PhiSu l~y y kien giri vS Cong ty qua fax hoac thudien trr phai duoc gift bi mat dSn thai diSrn kiem phieu,
Cac phieu l~y y kien Cong ty nhan dtroc sau thai han da:xac dinh tai nQi dungphieu l~y y kien hoac da: bi rna trong tnrong hop gtri thir hoac diroc cong b6 tnrocthai diem kiern phieu trong tnrong hop giri fax, thir dien tir hi khong hop l~. PhiSu l~yy kien khong diroc grri vS diroc eoi la phieu khong tharn gia bieu quyet,
5. HQi d6ng quan trj kiSm phiSu va l~p bien ban kiSm phiSu duai s\!' chUng kiSncua Ban kiSrn soat ho~c cua cd dong khong phai la nguai diSu hanh Cong ty. Bienbfm kiSrn phiSu phai co cac nQi dung chu ySu sau day:
a. Ten, dja chi tn.1 sa chinh, s6 va ngay c~p Gi~y chUng nh~n dang ky doanhnghi~p, nai dang kY kinh doanh;
b. M\lc dich va cac v~n dS c~n l~y y kiSn dS thong qua quySt dinh;
c. S6 cd dong v6i t6ng s6 phiSu biSu quySt da: tharn gia biSu quySt, trong dophan bi~t s6 phiSu biSu quySt hqp l~ va s6 biSu quySt khong hgp l~, kern thea ph\ll\lcdanh sach c6 dong tharn gia biSu quySt;
d. T6ng s6 phiSu tan thanh, khong tan thanh va khong co y kiSn d6i vai timgv~n dS;
e. Cac quySt djnh da:dUQ'ethong qua;
g. HQ, ten, chft kY cua Chu tjch HQi d6ng qwin tri, nguai d~i di~n thea phaplu~t eua Cong ty va cua nguai giam sat kiSrn phiSu.
Cac thanh vien HQi d6ng quan trj, nguai kiSrn phiSu va nguai giarn sat kiSrnphiSu phai lien d6i chju trach nhi~rn vS tinh trung th\!,c, chinh xac cua bien ban kiSrnphiSu; lien d6i chiu trach nhi~rn vS cac thi~t h~i phat sinh tir cac quySt dinh dugcthong qua do kiSrn phiSu khong trung th\!,c,khong chinh xac.
6. Bien ban kiSrn phiSu phai dugc cong b6 tren website eua Cong ty trong thai h~nhai rnuai b6n (24) gia va gui dSn cac c6 dong trong vong rnuai Him (15) ngay, kS tirngay k~t thuc kiSrn phiSu.
7. PhiSu l~y y kiSn da: dugc tra lai, bien ban kiSrn phiSu, toan van nghi quySt da:dugc thong qua va tai li~u co lien quan giri kern thea phiSu lfty y kiSn dSu phai dugclUll gift t~i tr\l sa chinh eua Cong ty.
8. Nghi quySt duQ'c thong qua thea hinh thuc Ifty y kiSn c6 dong b~ng van banphai duQ'cs6 c6 dong d~i di~n it nh~t 51% t6ng s6 c6 phfin eo quySn biSu quySt chftpthu~n va co gia tri nhu quySt dinh duQ'cthong qua t~i cUQchQPf)~i hQi d6ng c6 dong.
23
J)i~u 22. Bien ban hop J)~i h{}idAng cB dong
1. CUQchop Dai hQi dang c6 dong phai diroc ghi bien ban va co thS ghi am hoacghi va luu gifr duoi hinh thirc di~n nr khac, Bien ban phai diroc l~p bang tieng Viet,co thS l~p them bang tieng Anh va co cac noi dung chu ySu sau day:
a. Ten, dia chi tru sa chinh, rna s6 doanh nghiep;
b. Thai gian va dia diem hQPDai hQi dang c6 dong;
c. Chuang trinh hop va nQi dung cuoc hop;
d. HQ, ten chu toa va thu ky;
e. Tom t~t diSn bien cuoc hQP va cac y kiSn phat bieu tai cuoc hQP Dai hoidang c6 dong vS tirng vftn dS trong chuang trinh hop;
f. S6 c6 dong va t6ng s6 phieu biSu quyet cua cac c6 dong du hQP, phu lucdanh sach dang ky c6 dong, dai dien c6 dong du hQPvoi s6 c6 phAn va s6 phiSu bAutuang (mg;
g. T6ng s6 phiSu biSu quySt d6i v6i tUng vftn dS biSu quySt, trong do ghi rophuang thuc biSu quySt, t6ng s6 phiSu hqp l~, khong hQ'P l~, tan thanh, khong tanthanh va khong co y kiSn; ty 1~tuang ung tren t6ng s6 phiSu biSu quySt cua c6 dongd\I hQp;
h. Cac v~n dS da duQ'c thong qua va t5T l~ phiSu biSu quySt thong qua tuanglIng;
i. Chfr kY cua chu tQa va thu kY.
Bien bim duQ'c l~p b~ng tiSng Vi~t va tiSng Anh dSu co hi~u l\Ic phap ly nhunhau. TruOng hqp co S\Ikhac nhau vS nQi dung bien bim tiSng Vi~t va tiSng Anh thinQi dung trong bien ban tiSng Vi~t co hi~u l\Ic ap d\lng.
2. Bien ban hQp f)~i hQi dang c6 dong phai duQ'c l~p xong va thong qua tru6c khjkSt thuc cUQchQp. Chu tQa va thu ky cUQchQPphai chiu trach nhi~m lien d6i vS tinhtrung tl1\Ic,chinh xac cua nQi dung bien ban.
3. Nguai chii tri D~i hQi dang c6 dong chiu trach nhi~m t6 chuc luu tru cac bienban D~i hQi dang c6 dong. Bien ban D~i hQi dang c6 dong phai duQ'c cong b6 trenwebsite cua Cong ty trong thai h~n hai muai b6n (24) gia va gui cho t~t ca cac c6dong trong thai h~n muo'i Him (15) ngay kS tu ngay D~i hQi d6ng c6 dong kSt thuc.Bien ban D~i hQi d6ng c6 dong duQ'ccoi la b~ng chung xac th\Ic vS nhUng cong vi~cda duQ'ctiSn hanh t~i D~i hQi d6ng c6 dong tru khi co y kiSn phan d6i vS nQi dungbien ban duQ'cdua ra thea dung thu t\lCquy dinh trong vong muai (10) ngay kS tu khi
24
gui bien ban. Bien ban phai diroc l~p bang tieng Viet, co chi! ky xac nhan cua Chutoa dai h<)iva Thir ky va duoc l~p thea quy dinh cua Luat Doanh nghiep va DiSu l~nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chi! ley cua cac c6 dong du hop va van ban uyquyen tham du phai duoc hru gift tai tru sa chinh cua Cong ty.
Di~u 23. Yeu e~u buy bo ngh] quy~t cua D~i hQi dAng e8 dong
Trong thai han chin rmroi (90) ngay, kS tir ngay nhan duoc bien ban hop Dai h<)idang c6 dong hoac bien ban k~t qua kiern phieu l~y y ki~n Dai h<)idang c6 dong, c6dong, thanh vien H<)idang quan tri, KiSm soat vien, Giam d6c dieu hanh co quyenyeu c§u Toa an ho~c Tn;mg tai xem xet, huy b6 quy~t dinh cua D~i h<)idang c6 dongtrong cac truang hQ'Psau day:
1. Trinh t\1'va thu t\lC tri~u t~p hQP D~i h<)idang ~i)dong khong th\1'chi~n dungthea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va DiSu l~ Cong ty, trlTtruang hQ'Pqui dinh t~ikhoim 4, diSu 20, diSu l~ nay.
2. N<)idung nghi quy~t vi ph~m phap lu~t.
Truang hgp nghi quy~t cua D~i h<)idang c6 dong bi huy b6 thea quy~t dinh cuaToa an ho~c TrQng tai, nguai tri~u t~p cUQch<;>pD~i hQi dang c6 dong bi huy b6 cothS xem xet t6 chuc l~i D~i h<)idang c6 dong trong vang ba muai (30) ngay theatrinh t\1',thu t\lCquy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p va DiSu l~ nay.
CHUONG VHOI DONG QUAN TRJ
Di~u 24. Ung err, d~ err tbanh vien HQi dBng quan tri
1. Truang hQ'Pda xac dinh dugc truac (mg vien, thong tin lien quan d~n cac lIngvien H<)idang quan tri dugc dua van tai li~u h<;>pD~i hQi dang c6 dong va cong b6t6i thiSu muai (10) ngay truac ngay khai m~c cUQchQp D~i hQi dang c6 dong trentrang thong tin di~n tu cua Cong ty dS c6 dong co thS tim hiSu vS cac lIng vien naytruac khi b6 phiSu. Ung vien HQi dang quan tri phai co cam k~t b~g van ban vS tinhtrung th\1'c,chinh xac va hQ'Ply cua cac thong tin ca nhan dugc cong b6 va phai camkSt th\1'chi~n nhi~m V\lm<)tcach trung thllc nSu dugc b§u lam thanh vien HQi dangquan trio Thong tin lien quan dSn ung vien H<)idang quan tri dugc c6ng b6 bao gamcac nQidung t6i thiSu sau day:
a. HQten, ngay, thang, nam sinh;
b. Trinh d<)h<;>cv~;
c. Trinh dQchuyen mon;
d. Qua trinh cong tac;
25
e. Cac cong ty rna ling vien dang nam gift chirc vu thanh vien HQi d6ng quantri va cac chirc danh quan ly khac;
f. Bao cao danh gia vS dong gop cua ling vien cho Cong ty, trong tnrong hopirng vien do hien dang la thanh vien HQid6ng quan tri cua Cong ty;
g. Cac 19i ich co lien quan toi Cong ty (neu co);
h. HQ, ten cua co dong hoac nhom c6 dong dS cir irng vien do (neu co);
i. Cac thong tin khac (neu co).
2. Cac c6 dong n~m gift c6 phan ph6 thong trong thai han lien tuc it nh~t sau (06)thang co quyen gQPs6 quyen bieu quyet dS dS cir cac irng vien HQi d6ng quan trioC6dong hoac nhom c6 dong nam gift nr 5% dSn diroi 10% t6ng s6 c6 phan co quyenbieu quyet diroc dS cir mot (01) img vien; tir 10% dSn du6i 30% dugc dS Cll t6i dahai (02) ll'ng vien; tiI 30% dSn du6i 40% dugc dS Cll t6i da ba (03) ling vien; tiI 40%dSn du6i 50% dugc dS Cll t6i da b6n (04) ll'ng vien; tiI 50% dSn du6i 600/0dugc dS Cllt6i da nam (05) Ung vien; tiI 60% dSn du6i 70% dugc dS cu t6i da sau (06) ling vien;tiI 700/0dSn 80% dugc dS Cll t6i da bay (07) ling vien; va tiI 80% dSn du6i 90% dugcdS Cll t6i da tam (08) ling vien.
3. TruOng hqp s6 lugng ling vien HQi d6ng quan tri thong qua dS Cll va ll'ng Cllv~n khong du s6 lugng cfrn thiSt, HQi d6ng quan tri duang nhi~m co thS dS Cll themll'ng Cll vien ho~c t6 chuc d@Cll then co chS dugc Cong ty quy dinh t~i Quy chS nQibQv@quan tri cong ty. Thu wc HQi d6ng quan tri duang nhi~m gi6i thi~u ll'ng vienHQi d6ng quan tri phai dugc cong b6 r5 rang va phai dugc £)~i hQi d6ng c6 dongthong qua tru6c khi tiSn hanh d@Cll then quy dinh phap lu~t.
Di~u 25. Thanh phAn va nhi~m ky ella thanh vien HQi dAng quan tri
1. S6 lugng thanh vien HQi d6ng quan tri la nam (05) nguoi Nhi~m ky cua HQid6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~m ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri khongqua nam (05) nam; thanh vien HQi d6ng quan tri co thS dugc bfru l~i v6i s6 nhi~m kykhong h~n chS. T6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri khong diSu hanh phai chiSm itnhfit 1/3 t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trio S6 lugng t6i thiSu thanh vien HQi d6ngquan tri khong di@uhanh dugc xac dinh then phuang thuc lam tron xu6ng.
2. Thanh vien H{>id&ng quan tri khong con tu cach thanh vien HQi d6ng qu}mtri
trong cac truOng hqp sau:a. Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi d6ng quan tri then quy
dinh cua Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap c~m khong dugc lam thanh vien HQi
d6ng quan tri;b. Thanh vien do gui dan bfuIg van ban xin til chuc dSn tf\! sa chinh cua Cong
ty;
26
c. Thanh vien do bi r6i loan tam th&n va thanh vien khac cua HQi d6ng quan trico nhtrng bang chirng chuyen rnon chimg to nguoi do khong con nang 19c hanh vi;
d. Thanh vien do khong tham dir cac cuoc hop cua HQi d6ng quan tri lien tuctrong vong sau (06) thang rna khong co sir chap thuan cua HQi d6ng quan tri va HQid6ng quan tri quyet dinh chirc vu cua ngiroi nay bi bo trong;
d. Thanh vien do bi bai nhiem thea quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong.
e. Thanh vien do khong con la dai dien thea uy quyen cua c6 dong la t6 chircthea quyet dinh cua t6 chirc do;
g. Thanh vien do con la dai dien thea uy quyen cua c6 dong la t6 chtrc, nhungt6 chirc do khong con la c6 dong cua Cong ty ho~c tuy con la c6 dong nhung t6 chucdo sa hfru it hon 5% c6 ph&nco quySn biSu quySt.
h. Cung cfrP thong tin ca nhan sai khi gui cho Cong ty vai tll' cach la lrng vienHQi d6ng qulm tri;
k. Cac trll'ang hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ nay.
3. HQi d6ng qulm tri co thS b6 nhi~m ngll'ai khac t~m thai lam thanh vien HQid6ng qulm tri dS thay thS ch6 tr6ng phat sinh va thanh vien mai nay phlii duqc chApthu~ t~i D~i hQi d6ng c6 dong ngay tiSp sau do. Sau khi dll'qc D~i hQi d6ng c6 dongchfrp thu~n, vi~c b6 nhi~m thanh vien mai do dll'qc coi la co hi~u 19c VaGngay duqcHQi d6ng qulin tri b6 nhi~m. Nhi~m ky cua thanh vien HQi d6ng qulin tr! mai dll'qctinh tir ngay vi~c b6 nhi~m co hi~u 19c dSn ngay kSt thuc nhi~m ky cua HQi d6ngqulin trio
Trong truang hqp thanh vien mai khong duqc D~i hQi d6ng c6 dong chfrp thu~n,mQi quySt dinh cua HQi d6ng qulin tri cho dSn trll'ac thai diSm diSn ra D~i hQi d6ngc6 dong co S\f tham gia biSu quySt cua thanh vien HQi.d6ng qulin tri thay thS v~nduQ'ccoi la co hi~u 19c.
4. Vi~c b6 nhi~m cac. thanh vien HQi d6ng qulin tri phlii duQ'c cong b6 thong tinthea cac quy dinh cua phap lu~t vS chUng khoan va thi truang chung khoan.
5. Thanh vien HQi d6ng qulin tri co thS khong phlii lit nguaj n~m gift c6 ph&ncuaCong ty.
f)i~u 26. Quy~n h~n va nghia vI} ciia HQi dang quan tri
1. Ho~t dQng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phlii chiu sg giam sat vachi d~o cua HQi d6ng qulm trioHQi d6ng qulin tri la co quan co d&ydu quySn h~n dSth\fc hi~n tfrt ca cac quySn nhan danh Cong ty trir nhfrng thAm quySn thuQc vS D~i h(>id6ng c6 dong.
2. HQi d6ng quan tri co trach nhi~m giam sat T6ng Giam d6c diSu hanh va cacngll'ai diSu hanh khac.
27
3. Quyen va nghia vu cua H9i d6ng quan tri do luat phap va BiSu l~ Cong ty vaquyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong quy dinh. Cu thS, H9i d6ng quan tri co nhtrngquyen han va nhiem vu sau:
a. Quyet dinh k~ hoach phat trien san xuat kinh doanh va ngan sach hang narn;Th~m dinh va trinh Dai h9i d6ng c6 dong bao cao quyet toan tai chinh hang nam cuaCdng ty;
b. Xac dinh cac muc tieu hoat dong tren co sa cac muc tieu chien hroc dtrocDai h9i d6ng c6 dong thong qua;
c. B6 nhiem va miSn nhiem, ky hop d6ng, cham dill hop d6ng d6i voi T6nggiam d6c, ngiroi diSu hanh khac va quySt dinh muc luang cua hQ; Giam sat, chi d~oT6ng giam d6c va nguai diSu hanh khac;
d. QuySt dinh cO'c§.ut6 chuc cua Cong ty;
e. Giai quySt cac khiSu n~i cua Cong ty d6i vai nguai diSu hanh cling nhuquy~t dinh l\l'a chQn d~i di~n cua Cong ty dS giai quySt cac v§.ndS lien quan tai cacthu t\lCphap ly d6i vai vai nguai diSu hanh do;
g. DS xu§.t cac lo~i c6 phiSu co thS phat hanh va t6ng s6 c6 phiSu phat hanhthea timg lo~i;
h. BS xu§.t vi~c phat hanh trai phiSU chuySn d6i va cac chUng quySn cho phepnguai sa hfiu mna c6 phi~u thea muc gia dinh truac;
i. QuySt dinh gia chao ban trai phiSu, c6 phiSu va cac chUng khoan chuySn d6itrong truong hqp dugc B~i h9i d6ng c6 dong uy quySn;
k. Bao cao D~i h9i d6ng c6 dong vi~c H9i d6ng quan tri b6 nhi~m T6ng Giamd6c diSu hanh;
1. DS xu§.tmuc c6 tuc hang Ham va xac dinh muc c6 tuc t~m Ung; t6 chuc vi~cchi tra c6 tuc;
m. DS xu§.tvi~c t6 chuc l~i ho~c giai thS Cong ty.
n. QuySt dinh quy chS n9i b9 vS quan tri cong ty sau khi dugc B~i h9i d6ng c6dong ch§.pthu~ thong qua hi~u qua dS bao v~ c6 dong
o. Duy~t chuang trinh, n9i dung tai li~u ph\lc V\l hQp B~i h9i d6ng c6 dong,tri~u t~p hQp B~i h9i d6ng c6 dong ho~c l§.yy kiSn dS B~i h9i d6ng c6 dong thongqua quy~t dinh;
4. Nhiing v§.ndS sau day phai dugc H9i d6ng quim tri phe chu~:
a. Thanh l~p chi nhanh ho~c cac van phong d~i di~n cua Cong ty;
b. Quy chS quan ly n9i b9 cua cong ty; Thanh l?p cac cong ty con cua Cong tyva gop v6n, mua c6 ph~n cua doanh nghi~p khac;
28
c. Thong qua hQ'P d6ng mua, ban, vay, cho vay va hQ'P d6ng khac co gia tribang hoac 1611hon 35% tdng gia tri tai san duoc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhfitcua cong ty, ngoai tnr cac quyet dinh thuoc tham quyen cua Dai hQi dong cd dong;
d. Chi dinh va bai nhiem nhirng nguoi diroc Cong ty uy nhiem la dai dienthirong mai va Luat su cua Cong ty;
d. Viec vay no va viec thuc hien cac khoan thS chap, bao dam, bao lanh va b6ithirong cua Cong ty;
e. Cac khoan dAu tu khong thuoc kS hoach kinh doanh va ngan sach virot qua10% gia tri kS hoach va ngan sach kinh doanh hang nam;
g. Viec mua hoac ban cd phan, phAn v6n gop tai cac cong ty khac duQ'c thanhl~p a Vi~t Nam hay nuac ngoai;
h. Vi~c dinh gia cac tai san gop VaGCong ty khong phai b~ng ti~n lien quandSn vi~c phM hanh cd phiSu ho~c trai phiSu cua Cong ty, bao g6m vang, quy~n sud\mg d~t, quy~n sa hfru tri tu~, cong ngh~ va bi quySt cong ngh~;
i. Vi~c cong ty mua ho?c thu h6i khong qua 10% m6i lo~i c6 phAn dil duQ'cchao ban trong muai hai (12) thang ;
k. QuySt dinh muc gia mua ho?c thu h6i cd phAn cua Cong ty;
1. QuySt dinh chiSn luQ'c,kS ho~ch phM triSn trung h~n va kS ho~ch kinh doanhhang nam cua Cong ty;
m. QuySt dinh ban cd ph§n mai trong ph~m vi s6 c6 phAn duQ'cquy~n chao bancua tung lo~i; quySt dinh huy dQng them v6n vai hinh thuc khac;
n. Cac v~n d~ kinh doanh ho?c giao dich rna HQi d6ng quySt dinh cAnphai coS\l ch~p thu~n trong ph~m vi quy~n h~n va trach nhi~m cua minh.
o. QuySt dinh phuong an dAu tu va d\l an dAu tu trong thfim quy~n thea quyStdinh t~i £)i~u l~ nay va thea quy dinh cua phap lu~t;
p. QuySt dinh giai phap phat triSn thi truang, tiSp thi va cong ngh~.
5. HQi d6ng quan tri phai bao cao £)~i hQi d6ng cd dong v~ ho~t dQng cua minh, C\lthS la vS vi~c giam sat cua HQi d6ng quan tri d6i vai Giam d6c di€u himh va nhfrngcan b(>quan ly kh,lc troflg nam tai chinh. Truang hQ'PHQi d6ng qu<!mtri khong trinhbao cao cho £)~i hQi d6ng cd dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi la khongco gia tri va chua duQ'cHQi d6ng quan tri thong qua.
6. Tru khi lu~t phap va £)i~u l~ quy dinh khac, HQi d6ng quan tri co thS uy quy~ncho nhan vien cfip duai va nguai di~u h~mh d~i di~n xu ly cong vi~c thay m?t choC6ng ty.
29
7. Thanh vien HQi dang quan tri (khong tinh cac dai dien duoc uy quyen thay thS)duoc nhan thu lao cho cong viec cua minh duoi tu each la thanh vien HQi dang quantrio T6ng rmrc thu lao cho HQi dang quan tri do Dai hQi dang c6 dong quyet dinh.Khoan thu lao nay ducc chia cho cac thanh vien HQi dang quan tri thea thoa thuantrong HQi dang quan tri hoac chia dSu trong tnrong hop khong thoa thuan duoc.
8. T6ng s6 tiSn tra cho tirng thanh vien HDQT bao gam thu lao, chi phi, hoa hang,quyen mua c6 ph~n va cac loi ich khac diroc hirong tir Cong ty, cong ty con, cong tylien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien HDQT la dai dien phan v6ngop phai duoc cong b6 chi tiSt trong bao cao thirong nien cua Cong ty.
9. Thanh vien HQi dang quan trj n~m giu chuc V\l diSu hanh ho~c thl,l'chi~n nhfrngcong vi~c khac rna thea HQi dang quan tri la n~m ngoai ph?m vi nhi~m V\l thongthuang cua mQt thanh vien HQi dang quan trj, co thS duqc tra them tiSn thti lao duaid?llg mQt khoan tiSn cong tn;m goi thea timg lk, luang, hoa hang, ph~n tram lqinhu~n ho~c duai hinh thuc khac thea quySt dinh cua HQi dang quan trio
10. Thanh vien HQi dang quan trj co quySn duqc thanh toan cit ca cac chi phi dil?i, an, a va cac khoan chi phi hqp ly khac rna hQ da phai chi tra khi thl,l'chi~n tnlchnhi~m thanh vien HQi dang quan tri cua minh, bao gam ca cac chi phi phat sinh trongvi~c tai tham d\f cac cUQchQpD?i hQi dang c6 dong, HQi dang quan tri .
11. Cac thanh vien HQi dang quan tri va nhfrng nghmJi co lien quan khi thl,l'chi~ngiao dich c6 ph§n cua Cong ty phai bao cao Uy ban chung khoan Nha nuac va thl,l'Chi~n cong b6 thong tin vS vi~c giao dich nay thea quy dinh cua phap lu~t.
12. Cong ty co thS mua bao hiSm trach nhi~m cho cac thanh vien HQi dang quantri khi co Sl,l'chfip thu~n cua D?i hQi dang c6 dong. Bao hiSm nay khong bao gam baohiSm cho nhung trach nhi~m cua thanh vien HQi dang quan tri lien quan dSn vi~c viph?m phap lu~t va DiSu l~ cua Cong ty.
J:)i~u 27. Chii tich HQi dang quan tri
1. D?i hQi dang c6 dong ho~c HQi dang quan tri phai ll,l'achQn trong s6 cac thanhvien HQi dang quan tri dS b~u Chti tich.
2. Chu tich HQi dang quan tri la nguai d?i di~n thea phap lu~t cua cong ty.
3. Chu tich HQi d6ng quan tri co nghia Vll chu~n bi chuang trinh, tai li~u, tri~u t~pva chu tQa cUQchQpHQi dang quan tri; chu tQa cUQchQPD?i hQi dang c6 dong; dangthai co cac quySn va nghia V\l khac quy dinh t?i Lu~t doanh nghi~p va DiSu l~ nay.
4. Chti tich HQi dang quan tri phcii co trach nhi~m dam bilOvi~c HQi dang quan trigui bao cao tai chinh nam, bao cao ho?t dQng cua Cong ty, bao cao kiSm toan va baocao kiSm tra cua HQi dang quan tr! cho cac c6 dong t?i D?i hQi dang c6 dong.
30
5. Chu tich HQi dang quan tri co thS bi bai nhiem thea quyet dinh cua HQi dangquan trio
6. Truong hop Chu tich HQi dang quan tri tir chirc hoac bi bai nhiem, HQi dangquan tri phai bau ngiroi thay thS trong thai han rmroi (10) ngay.
f)i~u 28. Cac eUQc hQp ella HQi dang quan tr]
1. Chu tich HQi dang quan tri se dtroc bau trong cUQChop dau tien cua nhiem kyHQi d6ng quan tri trong thai han bay (07) ngay lam viec kS tir ngay kSt thuc bau cirHQi d6ng quan tri nhiem ky do. CUQChop nay do thanh vien co s6 phieu bau cao nh~thoac ty l~ phieu b~u cao nhat trieu t~p va chu tri.
Truong hop co nhieu hon mQt (01) thanh vien co s6 phieu bau cao nhat hoac ty l~phiSu bau cao nh~t va ngang nhau thi cac thanh vien nay bau mQt nguai trong s6 h<;>tri~u t~p hQPHQidang quan tri thea nguyen t~c da s6.
2. Chu tich HQi dang quan tri phai tri~u t~p cac cUQc h<;>pHQi dang quan trithUOngky, l~p chuong trinh nghj Sl,f,thai gian va dia diSm h<;>pit nh~t nam (05) ngaylam vi~c truac ngay h<;>pdl,fkiSn. Chu tjch co thS tri~u t~p h<;>pb~t kY khi nao th~ycan thiSt, nhung it nh~t la m6i quy phai h<;>pmQt (01) l~n.
3. Chu tich HQi dang quan tri tri~u t~p cac cUQch<;>pb~t thuOng khi th~y can thiStvi 19i ich cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p h<;>pHQid6ng quan tri, khong dugc tri hoan nSu khong co ly do chinh dang, khi mQt trong s6cac d6i tugng duai day dS nghi bAngvan ban trinh bay m\lc dich cUQchQp va cac v~ndS can ban:
a. T6ilg Giam d6c diSu hanh hoi.ic it nh~t nam (05) nguai diSu hanh khac;
b. it nh~t hai (02) thanh vien HQi d6ng quan tri;
c. Ban kiSm soat.
4. Cac cUQch<;>pHQi dang quan trj neu t?i khoan 3 DiSu 28 phai dugc tiSn hanhtrong thai h?n 07 ngay sau khi co dS xu~t h<;>p.TruOng hgp Chu tich HQi d6ng quantrj khong ch~p nh~n tri~u t~p h<;>pthea dS nghi thi Chu tjch phai chju trach nhi~m vSnhUng thi~t h?i xay ra d6i vai Cong ty; nhUng nguai dS nghi t6 chuc cUQch<;>pdugcdS c~p dSn 6khoan 3 DiSu 28 co thS tl,fminh tri~u t~p h<;>pHQi dang quan trj.
5. TruOng hgp co yeu cau cua kiSm toan vien dQc l~p, Chu tich HQi d6ng quan triphai tri~u t~p h<;>pHDQT dS ban vS bao cao kiSm toan va tinh hinh Cong ty.
6. Cac cUQchQPHQi d6ng quan tri duqc tiSn hanh 6 dia chi da dang kY cua Congty hoi_icnhUng dia chi khac 6 Vi~t Nam ho~c 6 nuac ngoai thea quySt dinh cua Chutich HQidang quan tri va dugc Sl,fnh~t tri cua HQi dang quan trio
7. Thong bao h<;>pHQi dang quan tri phai duqc gui truac cho cac thanh vien HQidang quan tri it nh~t ba (03) ngay lam vi~c truac khi t6 chuc h<;>p,cac thanh vien HQi
31
d6ng co thS nr choi thong bao moi hop bang van ban va viec nr choi nay co thS cohieu 19c h6i t6. Thong bao hop HQi d6ng phai duoc lam bang van ban tieng Viet vaphai thong bao dfiy du chuang trinh, thai gian, dia diem hQP, kern thea nhtrng tai lieud.n thiet vS nhtrng v~n dS duoc ban bac va biSu quyet tai cuoc hop HQi d6ng va cacphieu bfiu cho nhfmg thanh vien HQi d6ng khong thS du hQP.
Thong bao moi hop duoc giri bang buu dien, fax, thu dien tir hoac phuong tienkhac, nhung phai bao dam dSn duoc dia chi cua tung thanh vien HQi d6ng quan triduoc dang ky tai Cong ty.
8. Cac cuoc hop cua HQi d6ng quan tri Ifin thir nh~t chi duoc tiSn hanh cac quyStdinh khi co it nh~t ba phfin tu (3/4) sf, thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tf1JCtiSpho~c thong qua nguai d~i di~n (nguai duqc uy quySn).
Truang hqp khong du s6 thanh vien dV hQP thea quy dinh, cUQchQP phai duqctri~u t~p l~i trong thai h~n bay (07) ngay kS tir ngay dg dinh hQp lfin thu nh~t. CUQchQp tri~u t~p l~i duqc tiSn hanh nSu co han mQt nua (1/2) s6 thanh vien HQi d6ngquan tri dg hQp.
9. BiSu quySt.
a. TnT quy djnh t~i DiSm b Khoan 9 DiSu 28, m6i thanh vien HQi d6ng quan triho~c nguai duqc uy quySn trgc ti~p co m~t voi tu cach ca nhan t~i cUQchQPHQi d6ngqufm trj co mQt (01) phiSu biSu quy~t;
b. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duQ'c biSu quySt vS cac hqp d6ng, cacgiao dich ho~c dS xu~t rna thanh vien do ho~c nguai lien quan toi thanh vien do co lqifch va lqi fch do mau thufin ho~c co thS mau thufin voi lqi ich cua Cong ty. Thanhvien HQi d6ng quan tri khong duqc tinh van ty l~ d~i biSu t6i thiSu cfin thi~t co m~t dSco thS t6 chuc cUQchQp HQi d6ng quan trj vS nhUng quySt djnh rna thanh vien dokhong co quySn biSu quySt;
c. Theo quy dinh t~i DiSm d Khoan 9 DiSu nay, khi co v~n dS phat sinh trongmQt cUQchQp Clla HQi d6ng quan trj lien quan d~n lqi fch Clla thanh vien HQi d6ngquan tri ho~c lien quan dSn quySn biSu quySt mQt thanh vien rna nhung v~n dS dokhong duqc giai quySt bAng vi~c tv nguy~n tiI bo quySn biSu quySt cua thanh vienHQi d6ng quan tri co lien quan, nhfrng v~ dS phat sinh do duqc chuySn toi cho chuto~ cUQchQPquySt dinh. Phan quySt cua chu to~ lien quan dSn v~n dS nay co gia tri laquy~t dinh cu6i coog, trir truang hqp tinh ch§.t ho~c ph~m vi lqi ich cua thanh vienHQid6ng quan tri lien quan chua duqc cong b6 dfiy du;
d. Thanh vien HQi d6ng quan tri hU011glqi tiI mQt hqp d6ng duqc quy dinh t~iDiSu 39 DiSu l~ nay duqc coi la co lqi ich dang kS trong hqp dang do.
e. Thanh vien HQi dang quan tri co thS glri phi~u biSu quySt dSn cUQchQpthong qua thu, fax, thu di~n tU. Truang hqp gui phiSn biSu quy~t d~n cUQchQp thong
32
qua thir, phieu biSu quyet phai dung trong phong bi kin va phai diroc chuyen dSn Chutich HQi d6ng quan tri cham nhat mot (01) gio tnroc khi khai mac. PhiSu biSu quyetchi duoc rna tnroc sir chimg kiSn cua tat ca ngiroi du hop,
10. Thanh vien HQi d6ng quan tri tnrc tiSp hoac gian tiSp duoc hirong loi tir rnQthQPd6ng hoac giao dich da diroc ky kSt hoac dang dir kien ky kSt voi Cong ty va bietban than la ngiroi co Ioi ich trong do co trach nhiem cong khai ban chat, nQi dung cuaquyen loi do trong cuoc h9P rna HQi d6ng quan tri lfin d~u tien xern xet van dS ky kSthQP d6ng hoac giao dich nay. Truong hQPmot thanh vien HQi d6ng quan tri khongbiSt ban than va nguoi lien quan co lQ'ifeh van thai diSrn hQ'Pd6ng, giao dich duQ'ckYvai Cong ty, thanh vien HQi d6ng quan tri nay phai cong khai cac lQ'ilch lien quan t~icUQch9P d~u tien cua HQi d6ng quan tri duQ'Ct6 chuc sau khi thanh vien nay biStrftngminh co IQ'ifeh ho~c se co IQ'iich trong giao dich ho~c hQPd6ng lien quan.
11. HQi d6ng quan tri thong qua cac quySt dinh va ra nghi quySt tren cO'So' y kiSntan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co rn~t tren 50%. Truang hQP s6phiSu tan thanh va phan d6i ngang bftng nhau, phiSu biSu quySt cua Chu tich HQid6ng quan tri la phiSu quySt dinh.
12. CUQch9P cua HQi d6ng quim tri co thS t6 chuc thea hinh thuc nghi S\f gifra cacthanh vien cua HQi d6ng quan tri khi tat ca ho~c rnQt s6 thanh vien dang a nhUng diadiSrn khac nhau vai diSu ki~n la m6i thanh vien tharn gia h9P dSu co thS:
a. Nghe tung thanh vien HQi d6ng quan tri khac cling tharn gia phat biSu trongcUQch9P;
b. Phat biSu vai tat ca cac thanh vien tharn d\l khac mQt cach d6ng thai.
Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien co thS th\lc hi~n mQt cach tf\l'CtiSp qua di~ntho~i ho~c bftng phuO'ng ti~n lien l~c thong tin khac (kS ca vi~c su d\lng phuang ti~nnay diSn ra van thai diSrn thong qua DiSu 1~hay sau nay) ho~c la kSt hQP tat canhfmg phuang thuc nay. Thanh vien HQi d6ng quan tri tharn gia cUQCh9P nhu v~yduQ'ccoi la "co rn~t" t~i cUQch9P do. Dia diSrn cUQch9P duQ'c t6 chuc thea quy dinhnay la dia diSrn rna nhorn thanh vien HQi d6ng quan tri dong nhat t~p hQP l~i, ho~cnSu khong co rnQtnhorn nhu v~y, la dia diSrn rna Chu to~ cUQch9P hi~n di~n.
Cac quySt dinh duQ'c thong qua trong rnQt cUQch9P qua 4i~n tho~i duQ'c t6chuc va tiSn hanh rnQt cach hQ'Pthuc co hi~u l\!'c ngay khi kSt thuc cUQch9P nhungphai duQ'ckhAng dinh bftng cac chfr kY trong bien ban cua tat ca thanh vien HQi d6ngquan tri tharn dv cUQch9P nay.
13. Nghi quySt theo hinh thuc l~y y kiSn b~ng van ban duQ'c thong qua tren cO'say kiSn tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co quySn biSu quySt. NghlquySt nay co hi~u I\TCva gia tri nhu nghi quySt duQ'ccac thanh vien HQi d6ng quan trithong qua t~i cUQch9P dUQ'ctri~u t~p va t6 chuc thea thong 1~.
33
14. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhiern chuyen bien ban hop HQi d6ngquan tri cho cac thanh vien va bien ban do la bang chirng xac thuc vS cong viec da:diroc tiSn hanh trong cac cuoc hop do tnr khi co y kien phan d6i vS nQi dung bien bantrong thai han rmroi (10) ngay kS tir khi chuyen di.
Bien ban hop HQi d6ng quan tri diroc lap bang tieng Vi~t va co thS l~p bangtieng Anh. Bien ban phai co chir ky cua chu toa va ngiroi ghi bien ban.
15. HQi d6ng quan tri co thS thanh l~p va uy quyen cho cac tiSu ban tnrc thuoc.Thanh vien cua tiSu ban co thS g6m mQt hoac nhieu thanh vien cua HQi d6ng quan triva mot hoac nhieu thanh vien ben ngoai thea quySt dinh cua HQi d6ng quan trio Trongqua trinh thvc hi~n quySn hl;ln duqc uy thac, cac tiSu ban phai tuan thu cac quy dinhma HQi d6ng quan tri dS ra.
Cac quy dinh nay co thS diSu chinh ho~c cho phep kSt nl;lp them nhfrng nguaikhong phai la thanh vien HQi d6ng quan tri vao cac tiSu ban neu tren va cho phepnguai do duqc quySn biSu quYSt v6i tu cach thanh vien cua tiSu ban nhung (a) phaidam bao s6 1uqng thanh vien ben ngoai it han mQt nua tfmg s6 thanh vien cua tiSuban va (b) nghi quySt cua cac tiSu ban chi co hi~u 1vc khi co da s6 thanh vien tham dvva biSu quySt tl;liphien hQp cua tiSu ban 1a thanh vi en HQi d6ng quan trio
16. Vi~c thvc thi quySt dinh cua HQi d6ng quan tri, ho~c cua tiSu ban trvc thuQcHQi d6ng quan tri, ho~c cila nguai co tu cach thanh vien tiSu ban HQi d6ng quan triduqc coi la co gia tri phap Iy kS ca trong trong truang hqp vi~c bAu, chi dinh thanhvien cua tiSu ban ho~c HQi d6ng quan tri co thS co sai sot.
17. Thanh vien HQi d6ng quan tri duqc coi 1a tham dv va biSu quySt tl;li cUQc hQptrong truang hqp sau day:
a. Tham dv va biSu quySt tl;licUQchQp;
b. Uy quySn cho nguai khac dSn dlJ hQP, thanh vien duqc uy quySn cho nguaikhac dV hQP phai duqc da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri chfip thu~n;
c. Tham dv va biSu quySt thong qua hQi nghi trlJc tuySn ho~c hinh thuc tuang
tlJ khac;
d. Gui phiSu biSu quySt dSn cUQc hQp thong qua thu, phiSu biSu quySt phaid\fllg trong phong bi kin va phai duqc chuySn d~n HQi d6ng quan tri ch~m nhfit mQtgia tru6c khi khai ml;lc. PhiSu biSu quySt phai duqc rna tru6c sv chUng kiSn cua tfit canhiing nguai dv hQP.
18. Nhfrng nguai duqc mai dv thinh: Thu ky HQi d6ng qufm tr!, Ban t6ng giamd6c, KiSm soat vien, nhiing ngum quan 1y khac (n~u khong phai hI thanh vien HQid6ng quan trt) va cac chuyen gia cua mQt ben thu ba co thS dv hQpHQi d6ng quan trithea thu mai cua HQi d6ng quan tri, co quy~n thilO lu~n nhung khong duqc biSu
34
quyet tnr khi ban than ho co quyen dtroc biSu quyet nhu thanh vien HQi d6ng quan
trio
19. Chu tich HQi d6ng quan tri hoac ngiroi trieu ~p giri thong bao rnoi hQP va cactai li~u kern thea dSn cac kiSm soat vien nhu d6i voi cac thanh vien HQi d6ng quan tri
KiSm soat vien co quyen du cac cuoc hop cua HQi d6ng quan tri; co quyen thaoluan nhung khong diroc quyen bieu quyet.
f)i~u 29. Cac ti~u ban thuQe HQi dAng quan tr]
1. HQi d6ng quan tri co thS thanh l~p tiSu ban tnrc thuoc dS phu trach v~ chinhsach phat trien, nhan su, luong thuong, kiem toan nQi bQ. S6 hrong thanh vien cuatiSu ban do HQi d6ng quan tri qUYStdinh, nhung nen co it nhat ba (03) nguai baog6m thanh vien cua HQi d6ng quan tri va thanh vien ben ngoai. Cac thanh vien HQid6ng quan tri khong di~u hanh nen chiSm da s6 trong tiSu ban va mQt trong s6 cacthanh vien nay duQ'c be, nhi~m lam Truang tiSu ban thea quySt dinh cua HQi d6ngquan trio Ho~t dQng cua tiSu ban phai tuan thu thea quy dinh cua HQi d6ng quan trioNghi quySt cua tiSu ban chi co hi~u 19c khi co da s6 thanh vien tham dg va biSuquySt thong qua t~i cUQchQp cua tiSu ban la thanh vien HQid6ng quan trio
2. Vi~c thgc thi quySt dinh cua HQi d6ng quc\n tri, ho~c cua tiSu ban trgc thuQcHQi d6ng quan trj, ho~c cua nguai co tu cach thanh vien tiSu ban HQi d6ng quan tr!phai phli hQ'Pv6i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh va quy dinh t~i Di~u l~ nay.
f)i~u 30. NgU'iri ph\1 traeh quan trj eong ty
1. HQi d6ng quan tri chi dinh it nh§t m9t (01) nguai lam Nguai phl,l trach qual1 tricong ty dS h6 trQ'ho~t dQng quan tri cong ty duQ'c tiSn hanh mQt cach co hi~u qua.Nhi~m ky cua Nguai phl,l trach quan tri cong ty do HQi d6ng quan tri quySt dinh, t6ida la nam (05) nam. Nguai ph\! trach quan tri Cong ty co thS kiem nhi~m lam Thu kyCong ty thea quy dinh t~i khoan 5 Di~u 152 Lu~t Doanh nghi~p.
2. Nguai ph\! trach quan tri cong ty phai dap Ung cac tieu chu~n sau:
a. Co hiSu biSt v~ phap lu~t;
b. Khong duQ'c d6ng thai lam vi~c cho cong ty kiSm toan dQc l~p dang thgchi~n kiSm toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty;
c. Cac tieu chu~n khac thea quy dinh cua phap lu~t, Di~u l~ nay va quySt dinhcua HQid6ng quan trio
3. HQi d6ng quan tri co thS ba:i nhi~m Nguai ph\! trach quan tri cong ty khi c~nnhung khong tnii v6i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v~ lao dQng. HQi d6ng quantri co thS b6 nhi~m TrQ'ly Nguai phl,ltrach quan tri cong ty tllYtUng thai diSm.
4. Nguaj phl,ltrach quan tri cong ty co cac quy~n va nghla v\! sau:
35
a. Tu v~n H9i d6ng quan tri trong viec t6 chtrc hQPDai h9i d6ng c6 dong theoquy dinh va cac cong viec lien quan giira Cong ty va c6 dong;
b. Chuan bi cac CU9Chop H9i d6ng quan tri, Ban kiem soat va Dai h9i d6ng c6dong theo yeu c~u cua H9i d6ng quan tri hoac Ban kiSm soat;
c. Tu v~n vS thu tuc cua cac CU9Chop;
d. Tham du cac CU9Chop;
e. Tu van thu tuc l~p cac nghi quyet cua H9i d6ng quan tri phil hop voi quydinh cua phap luat;
f. Cung c~P cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hop H9i dong quan tri vacac thong tin khac cho thanh vien cua H9i d6ng quan tri va Kiem soat vien;
g. Giam sat va bao cao H9i d6ng quan tri vS ho~t d9ng cong b6 thong tin cuacong ty.
h. Bao m~t thong tin theo cae quy dinh cua phap lu~t va DiSu I~ cong ty;
i. Cac quYSnva nghia V\lkhac theo quy dinh cua phap lu~t va DiSu I~Cong ty
CHUONGVI
TONG GIA.M DOC vA NGuilI DIEU HANH KHAcDi~u 31. TB chuc hi) may quan Iy
H~ th6ng quan Iy cua Cong ty phai dam bao b9 may quan Iy chiu trach nhi~mtruac H9i d6ng quan trj va tr1,lcthu9C S\l'Ianh d~o cua H9i d6ng quan trio Cong ty com<)t(01) T6ng Giam d6c diSu hanh, cac Pho t6ng giam d6c va m<)tKS toan truang doH9i d6ng quan tri b6 nhi~m. T6ng Giam d6c va cac Pho t6ng giam d6c co thS d6ngthai Ia thanh vien H9i d6ng quan trio
Vi~c b6 nhi~m miSn nhi~m, ba:inhi~m cac chuc danh neu tren phai duQ'Cth\l'c hi~nb~ng nghi quySt H9i d6ng quan tri duQ'cthong qua m9t cach hqp thuc.
Di~u 32. NgtrOi di~u hanh Cong ty
Theo dS nghi cua T6ng Giam d6c va duQ'CS1,lch~p thu~ cua H<)id6ng quan trj,Cong ty duQ'c tuySn dl)ng can b9 qmin Iy c~n thiSt, vai s6 IUQ'llgva ch~t lugng philhqp vai co c~u va Quy chS quan ly cua cong ty. Ngum DiSu hanh Cong ty phai co Sl,lmfrn can c~ thiSt dS cae ho~t d9ng va t6 chuc cua Cong ty d~t duQ'c cac m\lc tieu dSra.
Muc luang, tiSn thil lao, IQ'iich va cac diSu khoan khac trong hqp d6ng lao d<)ngd6i vai T6ng Giam d6c do H<)i d6ng quan tri quySt dinh va hqp d6ng vai nhiingnguai DiSu hanh khac do H9i d6ng quan tri quyst dinh tren co sa dS nghi cua T6nggiam d6c.
36
Di~u 33. BA nhi~m, mi~n nhiem, nghia V\l va quyen han ciia TAng Giam aae.1. HQi d6ng quan tri b6 nhiem mot thanh vien trong HQi dong hoac thue mot
ngiroi khac lam Giam d6c diSu hanh; ky hop d6ng (neu t6ng giam d6c thue) trong doquy dinh mire luang, thu lao, loi ich va cac diSu khoan lien quan khac. Thong tin vSmire luang, tro e~p, quyen lei cua T6ng Giam d6c diSu hanh phai duoc bao cao taiDai hQi d6ng e6 dong thuong nien, duoc thS hien thanh muc rieng trong Bao cao taichinh nam va duoc neu trong bao cao thuong nien cua Cong ty.
2. T6ng giam d6c la ngiroi dieu hanh heat dong hang ngay cua Cong ty, chiu svgiam sat cua HQi d6ng quan tr! va chiu trach nhi~m trvc tiSp truac HQi d6ng quan triva truac phap lu~t vS vi~c t6 chuc, diSu hanh cac ho:;ttdQng tac nghi~p hang ngay cuaCong ty; su d\lng co hi~u qua eac ngu6n Ivc va thi hanh eac nghi quySt cua D:;tihQid6ng c6 dong, nghi quySt cua HQi d6ng qufm tri thea nghia V\l va quySn h:;tnduqcgiao. Nhi~m ky cua T6ng Giam d6c khong qua nam nam va co thS duqc tai b6 nhi~mvai s6 nhi~m ky khong h:;tnchS.
3. T6ng giam d6c co thS uy quySn cho cac Pho t6ng giam d6c thay m~t minh giaiquySt mQt s6 cong vi~c cua Cong ty va chiu traeh nhi~m phap ly vS vi~c uy quySncua minh. Nguai duqc T6ng giam d6c uy nhi~m, uy quySn phai chiu tnich nhi~mphap ly truac T6ng giam d6c va truac phap lu~t vS nhUng cong vi~c minh lam vakhong duqc uy nhi~m, uy quySn l:;ticho nguai khac.
4. T6ng giam d6c phai co cae tieu chu~n va diSu ki~n sau:
a. Co du nang h,rc hanh vi dan sv va khong thuQc d6i tuqng bi cfrm quim lydoanh nghi~p thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p;
h. Co trinh dQ ehuyen mon va kinh nghi~m thvc tS trong quan tri kinh doanhho~c trong cac nganh nghS kinh doanh chu ySu cua Cong ty
5. T6ng Giam d6c co nhilng quySn h:;tnva trach nhi~m sau:
a. QuySt dinh t§t ca cac v~ dS lien quan dSn ho:;ttd9ng hang ngay cua Cong tyva cac v~n dS khong thuQc nhi~m V\lva quySn h~n cua D:;tihQi d6ng c6 dong va H9id6ng quan tri;
h. QuYSt dinh t~t ca cac v~n dS thuQc th~m quySn quySt dinh cua minh duqcquy dinh trong Quy chS Quan tri Cong ty rna v~n dS do khong cfrn phai co nghi quyStcua HQi d6ng quan tri, bao g6m vi~c thay m~t Cong ty ky kSt clk hqp d6ng tai chinhva thuang m:;ticon l:;ti,tru cac hqp d6ng duqc quy dinh phai thong qua D:;tih9i d6ngc6 dong ho~c HQi d6ng quan trioT6 ch(rc va diSu hanh ho:;ttdQng san xu~t kinh doanhthuang nh~t cua Cong ty thea nhUng thong l~ quan ly t6t nh~t;
c. T6 chuc thve hi~n cac nghi quySt cua HQi d6ng qUIDtri va D:;tihQi d6ng c6dong. T6ng giam dde co quySn tiI ch6i th1.Ichi~n nhUng ngh! quySt cua HQi d6ngquan tri nSu cac ngh! quySt nay trai vai phap lu~t, trai vai DiSu l~ eua Cong ty va trai
37
voi cac quyet dinh cua Dai hQi d6ng e6 dong. Viec til eh6i nay phai giri cho HQi d6ngquan tri bang van ban va phai neu ra ly do;
d. T6 clnrc thirc hien kS hoach kinh doanh va phuong an d§u tu cua Cong ty da:duoc HQi dong quan tri hoac Dai hoi d6ng e6 dong thong qua
d. Ki~n nghi phuong an co e~u t6 chirc, quy eh~ quan ly nQi bQ cua Cong ty;
e. KiSn nghi s6 hrong va nguoi diSu hanh doanh nghiep rna Cong ty e§n tuyendung dS HQi d6ng quan tri b6 nhiem hoac miSn nhiem thea quy ehS nQi bQ va kiSnnghi thu lao, tiSn luong va loi Ich khac d6i voi nguoi diSu hanh doanh nghiep dS HQid6ng quan tri quyet dinh;
g. Tham khao y kiSn eua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s6 lUQ'Ilgnguai laodQng, vi~e b6 nhi~m, miSn nhi~m, mue luong, trq e~p, lqi feh, va cae diSu khoankhae lien quan dSn hqp d6ng lao dQng eua hQ;
h. Chufin bi cae ban d\I toan dai h~n, hang nam va hang quy eua Cong ty (sauday gQi la ban dv toan) ph\le V\l ho~t dQng quan ly dai h~, hang nam va hang quyeua Cong ty thea kS ho~eh kinh doanh. Ban d\I toan hang nam (bao g6m ea bang cand6i kS toan, bao eao k~t qua ho~t dQng kinh doanh va bao eao lUll ehuySn tiSn t~ dvkiSn) eho timg nam tai ehfnh phai duqe trinh dS HQi d6ng quan tri thong qua va phaibao g6m nhUng thong tin quy dinh t~i cae quy eh~ eua Cong ty;
i. Thve hi~n cae quySn va nhi~m V\lkhae thea quy dinh eua phap Iu~t, diSu I~eua Cong ty, hqp d6ng lao dQng va quySt dinh eua HQi d6ng qmin tri nhu sau:
- Trinh HQi d6ng quan tri KS ho~eh d§u tu va cae d\I an hqp tae d§u tu vai caed6i tae trong va ngoai nuae.
- Th\Ie hi~n phan eong va uy nhi~m Ph6 T6ng giam d6e ph\! traeh tUng lInhv\Ie ho~t dQng.
- Th\Ie hi~n eh~ dQbao eao eho HQi d6ng quan tri va Ban kiSm soat. Chufin bid§y du cae bao eao thea chuang trinh nghi S\Irna HQi d6ng quan tri va Ban kiSm soat
,yeu eau.
- Ch~m nh~t dSn ngay 30 thang 11 hang nam, T6ng giam d6e phai trinh HQid6ng quan tri phe ehufin k~ ho~eh kinh doanh chi tiSt eho nam tai ehinh ti~p thea trenco sa phil hqp vai tinh hinh th\Ie tS va kS ho~eh tai ehfnh eua Cong ty.
- DS xu~t nhiing bi~n phap nang eao ho~t dQng va quan Iy eua Cong ty;
- DS nghi HQi d6ng quan tri tri~u t~p eUQehQp b~t thuang dS giai quySt nhUngv~n dS vuqt qua quySn hl;lnT6ng giam d6e ho~e nhfrng biSn dQng 1611trong Cong ty.
- Duqe dna ra nhung quySt dinh vuqt qua thfim quySn eua minh trong truanghqp khAn e~p nhu: Thien tai, dich hQa, hoa ho~n, S\Ie6, ...va phai chiu trach nhi~m vS
38
nhirng quyet dinh do; d6ng thai phai bao cao ngay cho HQi d6ng quan tri dS giai, ,quyet tiep.
- Thuc hien t&tca cac hoat dQng khac thea quy dinh cua Di~u l~ nay va cac quychS cua Cong ty, cac nghi quyet cua HQi d6ng quan tri va quy dinh cua phap luat.
T6ng Giam d6c dieu hanh chiu trach nhiem tnroc HQi d6ng quan tri va Dai hQidong c6 dong v~ viec thuc hien nhiem vu va quyen han diroc giao va phai bao caocac co quan nay khi diroc yeu cftu.
Di~u 34. Ph6 TBng glam d8e
1. Pho tong giam d6c la ngtroi giup viec cho T6ng giam d6c. Pho T6ng giam d6cduqc T6ng giam d6c phan cong va uy nhi~m ho~c uy quy~n di~u hanh mQt ho~c mQts6 lInh VlJCho~t dQng cua Cong ty. Pho TAng giam d6c chiu trach nhi~m tluac T6nggiam d6c va phap lu~t v~ cac phftn vi~c duQ'c phan cong ho~c uy nhi~m. Pho tAnggiam d6c co thS kiem nhi~m ph\l trach cac bQph~n ho~c dan vi tflJCthuQc.
2. Muc luang, ti~n thli lao, lqi ich va cac di~u khoan khac cua Pho T6ng giam d6cdo HQid6ng quan tri quySt dinh tren co sa d~ nghi cua Tang giam d6c.
CHUONGVIIBAN KIEM SOAT
J)i~u 35: iT'ng err, d~ err Ki~m soat vien
1. Vi~c Ung Clf, d~ cu KiSm soat vien duQ'c thlJc hi~n tuang tlJ quy dinh t~i khoan1, khoan 2 DiSu 24 J:)i~ul~ nay.
2. Truang hQ'p s6 luqng cac ilng vien Ban kiSm soat thong qua d~ cu va ung CLI'khong du s6 Iuqng cftn thiSt, Ban kiSm soat duong nhi~m co thS d~ cu them Ung vienho~c t6 chuc d~ cu thea co chS quy dinh t~i Di~u l~ nay va Quy chS nQi bQv~ quan tricong ty. Co chS Ban kiSm soat duang nhi~m d~ cu Ung vien Ban kiSm soat phai duqccong b6 ra rang va phai duQ'CD~i hQi d6ng c6 dong thong qua truac khi tiSn hanh d~cu.
Di~u 36. Ki~m smi t vien1. S6 Iuqng KiSm soat vien cua Cong ty Ia 03 thanh vien. Cac KiSm soat vien
khong phai Ia nguai trong b9 ph~n kS toan, tai chinh cua Cong ty va khong phiti Iathanh vien hay nhan vien cua Cong ty kiSm toan dQc I~p dang thlJc hi~n vi~c kiSmtoan bao cao tai chinh cua Cong ty va da th\Tc hi~n kiSm toan cac bao cao tai chinhcua Cong ty trong ba (03) nam lien t\lC truac do. Ki8m soat vien phai Ia kS toan vienho~c kiSm toan vien.
Cac KiSm soat vien khong phai la nguai co lien quan vai cac thanh vien HDQT,Tang Giam d6c diSu hanh va nguai diSu hanh khac cua Cong ty. Ban kiSm soat phaib§.umQt thanh vien lam Truang ban thea nguyen t~c da s6. Truang ban kiSm soat
39
phai lam viec chuyen trach tai cong ty. Tnrong ban kiem soat co cac quyen va trachnhiem sau:
a. Trieu t~p cuoc hop Ban kiem soat;
b. Yeu c~u HQi d6ng quan tri, Giam d6c di~u hanh va cac can bQquan ly khaceung e~p cac thong tin lien quan dS bao cao Ban kiem soat;
e. L~p va ky bao cao cua Ban kiSm soat sau khi da: tham khao y kien cua HQid6ng quan tri dS trinh Dai hoi d6ng cd dong.
2. Cac cd dong co quyen gQP s6 phieu bieu quyet cua tung ngiroi lai voi nhau dSd~ Cll cac irng vien Ban kiem soat. Cd dong hoac nhom cd dong nam gitr nr 5% dSnduoi 30% tdng s6 cd ph~n co quyen bieu quyet diroc d~ Cll t6i da mQt (01) ung vien;tir 30% dSn duoi 50% duqe d~ Cll t6i da hai (02) Ung vien; tir 50% tra len duqe d~ Cllt6i da ba (03) ling vien.
3. Cae thanh vien cua Ban kiSm smit do D~i hQi d6ng cd dong b~u, nhi~m ky euaBan kiSm soat khong qua nam (05) nam; KiSm soat vien co thS duqc b~u l~i voi s6nhi~m ky khong h~n chS. KiSm soat vien phai co tieu ehuftn va di~u ki~n cO'ban sau:
- Co nang 19c himh vi dan sg d~y du va khong thuQc d6i tuqng bi e~m thanhl~p va quan ly doanh nghi~p thea quy dinh eua Lu~t doanh nghi~p;
- Khong phai lit vq, ch6ng, cha ruQt, eha nuoi, my rUQt,my nuoi, con ruQt, connuoi, anh ruQt, chi ruQt, em rUQtcua thimh vien HQi d6ng quan tri, Tdng giam d6cdi~u hanh va nguai quan ly khac;
- Khong duqc gifr cae chue Vlfquan ly eua cong ty; khong nh~t thiSt phai la cddong ho?e nguai lao dQng cua Cong ty.
4. KiSm soat vien bi mi~n nhi~m trong cae truang hqp sau:
a. Khong con du tieu chuftn va di~u ki~n lam KiSm soat vien thea quy dinh t~ikhoan 4 f)i~u 36 Di~u l~ nay;
b. Khong thge hi~n quy~n va nghia Vlfcua minh trong sau (06) thang lien tlfc,tr'Lrtruang hqp b~t kha khang;
c. Co dan tir chuc va duqc ch~p thu~n;
d. Cae truang hqp khae thea quy dinh eua phap lu~t, Di~u l~ nay.
5. KiSm soat vien bi ba:inhi~m trong cae truang hqp sau:
a. Khong hoan thanh nhi~m Vlf,eong vi~c duqe phan cong;
b. Vi ph:;tmnghiem tr<;>ngho~e vi ph:;tmnhi~u l~n nghia V\l eua KiSm soat vienquy dinh eua Lu~t doanh nghi~p va Di~u l~ cong ty;
c. Theo quySt dinh cua f)~i hQi d6ng cd dong;
40
Di~u 37. Ban ki~m soat
1. Cong ty phai co Ban kiSm soat va Ban kiem soat co quyen, nghia vu va trachnhiem thea quy dinh tai f)iSu 165, f)iSu 166 va diSu 168 Luat Doanh nghiep va f)iSul~ nay, chu ySu la nhtrng quyen han va trach nhiem sau day:
- KiSm tra tinh hop ly, hop phap, tinh trung thuc va mire dQ d.n trong trongquan ly, diSu hanh hoat dong kinh doanh; tinh h~ thong, nh~t quan va phil hop cuacong tac kS toan, thong ke va l~p bao cao tai chinh.
- Th~m dinh tinh day du, hop phap va trung thuc cua bao cao tinh hinh kinhdoanh, bao cao tai chinh hang nam va 06 thang cua cong ty, bao cao danh gia congtac quan ly cua HQi d6ng quan trj va trinh bao cao th~m djnh t~i cUQchQp thuangnien f)~i hQi d6ng cd dong.
- Co quySn tham dg va tham gia thao lu~n t~i cac cUQChQp f)~i hQi d6ng cddong, HQi d6ng quan trj va cac cUQchQp khac cua cong ty.
- Co quySn slr d\mg tu v~ dQc l~p, bQ ph~n kiSm toan nQi bQ cua cong ty dSthgc hi~n cac nhi~m V\ldugc giao.
- Ban kiSm soat co thS tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan trj truac khi trinhbao cao, kSt lu~n va kiSn nghj len f)~i hQi d6ng cd dong.
- HQi d6ng quan trj, thanh vien HQi d6ng qucin trj, Giam d6c ho?c Tdng giamd6c, nguai quan ly khac phai cung c~p day du, chfnh xac va kjp thai thong tin, tai li~uvS cong tac quan ly, diSu hanh va ho~t dQng kinh doanh cua cong ty thea yeu cau cuaKiSm soat vien ho?c Ban kiSm soat.
- KiSm soat vien dugc tra tiSn luang ho?c thil lao va dugc hUOngcac quySn 19ikhac thea quySt djnh cua f)~i hQi d6ng cd dong. f)~i hQi d6ng cd dong quySt djnhtdng muc luang, thil lao va ngan sach ho~t dQng h~ng nam cua Ban kiSm smit;
- Tuan thu dung phap lu~t, f)iSu l~ cong ty, nghj quySt cua f)~i hQi d6ng cddong va d~o duc nghS nghi~p trong thl!Chi~n cac quySn va nghTaVl,ldugc giao.
- Trung thanh vai 19i fch cua cong ty va cd dong; khong sir d\lng thong tin, biquySt, co hQi kinh doanh cua cong ty, dja vj, chuc V\lva sir d\lng tai san cua cong tydS tu 19iho?c ph\lc Vl,llgi ich cua td chuc, ca nhan khac.
- Thgc hi~n cac quySn va nghTaV\lkhac thea quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p,f)iSu l~ cong ty va nghj quySt cua f)~i hQi d6ng cd dong.
- f)S xu~t va kiSn nghj f)~i hQi d6ng cd dong phe chu~n td chuc kiSm toan dQcl~p thgc hi~n kiSm toan Bao cao tai chinh cua cong ty;
- Chju' trach nhi~m truac cd dong vS ho~t dQng giam sat cua minh;
41
- . - - - - -----------'--------
- Giam sat tinh hinh tai chinh cong ty, tinh hop phap trong cac hoat dong cuathanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c, nguoi quan ly khac, sir phoi hop hoatdong gifra Ban kiem scat voi HQi dong quan tri, T6ng giam d6c va c6 dong;
- Truong hop phat hien hanh vi vi pham phap Iu~t hoac vi pham f)i~u I~ congty cua thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c va ngiroi di~u hanh doanhnghiep khac, phai thong bao bang van ban voi H9i dong quan tri trong vong b6nmuoi tam (48) gio, yeu c~u nguoi co hanh vi vi pham cham dirt vi pham va co giaiphap khac phuc h~u qua;
- Bao cao tai Dai hQi d6ng c6 dong thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.
2. Nguai ph\l trach quan tri cong ty phai bao dam r~ng toan b9 ban sao cac ngh!quySt, bien ban h9P cua D~i hQi d6ng c6 dong va cua HQi d6ng quan tri, cac thong tintai chinh, cac thong tin va tai Ii~u khac cung cfip cho c6 dong va thanh vien HQi d6ngquan tri phai duqc cung cfip cho cac KiSm soat vien van cung thai diSm va theaphuang thuc nhu d6i v6i c6 dong va thanh vien HQi d6ng quan trio
3. Ban kiSm soat co thS ban hanh cac quy dinh v~ cUQch9P cua Ban kiSm soat vacach thuc ho~t d9ng cua Ban kiSm soat. Ban kiSm soat phai h9P t6i thiSu hai (02) I~nmQtnam va cUQch9P duqc tiSn hanh khi co til' hai ph~n ba (2/3) s6 KiSm soat vientra len dv h9p.
4. Thu lao, ti~n luang va Iqi ich khac cua KiSm soat vien do f)~i hQi d6ng c&dongquySt dinh. KiSm soat vien duqc thanh toan cac khoan chi phi an 0, di I~i va cac chiphf phat sinh mQt cach hqp Iy khi h9 tham gia cac CU9Ch9P cua Ban kiSm soat ho~cthgc thi cac ho~t dQng khac cua Ban kiSm soat.
CHUONG VIII, -.?, A ~,,..,
TRACH NHI1J:M CVA THANH VIEN HDQT, KIEM SOAT VIEN,TONG GIAM DOC vA NGUC)'J DIEV HANH KHAc
Di~u 38. Trach nhi~m c~n trQng
Thanh vien HQi d6ng quan trj, KiSm soat vien, T6ng Giam d6c va nguai di~uh8.11hkhac co trach nhi~m th\Tchi~n cac nhi~m V\lcua minh mQt cach trung th\Tcvi Iqifch cao nhfit cua Cong ty va v6i muc dQcfrn tr9ng rna mQt nguai th~n tr9ng phai cokhi dam nhi~m vi irf tuong duang va trong ho3.ncanh tuang tv.
Di~u 39. Trach nbi~m trung thl}'Cva tranh cac xung dQt v~ quy~n Jgi
1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien, T6ng Giam d6c va nguaj di~uhanh khac khong duqc phep su d\lng nhUng ca hQi kinh doanh co thS mang I~i lqi fchcho Cong ty vi m\lC dich ca nhan; d6ng thai khong duqc suod\ll1gnhUng thong tin coduqc nha chuc V\l cua minh dS tu lqi ca nhan hay dS ph\lc V\l lqi fch cua t6 chuc ho~cca nhan khac.
42
2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSrn soat vien, T6ng Giam d6c va can bQ quanly khac co nghia VI} thong bao cho HQi dang quan tri t~t ca cac IQ'iich co thS gayxung dQt voi loi Ich cua Cong ty rna ho co thS diroc huang thong qua cac phap nhankinh t~, cac giao dich hoac ca nhan khac,
3. Cong ty khong c~p cac khoan yay hoac bao lanh cho cac thanh vien HQi dangquan tri, KiSrn soat vien, T6ng Giam d6c, ngiroi diSu hanh khac va nhirng ngiroi colien quan toi cac thanh vien neu tren hoac phap nhan rna nhfrng nguoi nay co cac IQ'iich tai chinh, tnr tnrong hQ'Pcac khoan yay hoac bao lanh neu tren da diroc Dai hoidang c6 dong chap thuan,
4. HQ'Pdang ho~c giao dich giua Cong ty v&irnQt ho~c nhiSu thanh vien HQi dangquan tri, KiSm soat vien, T6ng Giarn d6c, nguai diSu hanh khac ho~c nhung nguailien quan d~n hQ ho~c cong ty, d6i tac, hi~p hQi, ho~c t6 chuc rna thanh vien HQidang quan trj, KiSm soat vien, T6ng Giam d6c, nguai diSu hanh khac ho~c nhfrngnguai lien quan d~n hQ la thanh vien, ho~c co lien quan IQ'iich tai chinh khong bi vohi~u hoa trong cac truang hQ'Psau day:
a. D6i v&i hQ'Pd6ng co gia tri nhc hon ho~c b~ng hai muO'i ph~n tram (20%)t6ng gia tri tai san duQ'c ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t, nhfrng y~u t6 quantrQng vS hQ'Pd6ng ho~c giao dich cling nhu cac m6i quan h~ va IQ'iich cua thanh vienHQi dang quim tri, KiSm soat vien, T6ng giam d6c, nguai diSu hanh khac da duQ'cbao cao t&iHQi dang quan trio
D6ng thai, HQi d6ng quim tri da cho phep thvc hi~n hQ'Pdang ho~c giao dichdo mQt cach trung thlJc b~ng da s6 phi~u tan thanh cua nhfrng thanh vien HQi dangkhong co IQ'iich lien quan;
b. D6i v&i nhfrng hQ'Pd6ng co gia tri Ian hon hai muai ph~n tram (20%) t6nggia tri tai san duQ'c ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t, nhfrng ySu t6 quan trQng vShQ'Pdang ho~c giao dich nay cling nhu m6i quan h~ va IQ'ifch cua thanh vien HQidang quan tri, KiSm soat vien, T6ng giam d6c, nguai diSu hanh khac da duQ'c congb6 cho cac c6 dong khong co IQ'ifch lien quan co quySn biSu quy~t vS v~n dS do, vanhUng c6 dong do da thong qua hQ'pdang ho~c giao dich nay;
c. HQ'Pd6ng ho~c giao dich do duQ'cmQt t6 chuc tu v~n dQc I~p cho la congb~ng va hQ'PIy xet tren mQi phuqng di~n lien qual} d~n cac c6 dong Clla cong ty vaothai diSm giao dich ho~c hQ'Pdang nay duQ'cHQi dang quan tri hay cac c6 dong chophep thvc hi~n.
Thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien, T6ng Giam d6c, nguai diSuhanh khac va nhfrng nguai co lien quan v&i cac thanh vien neu tren khong duQ'c sudl,lngcac thong tin chua duQ'c phep cong b6 cua cong ty ho~c ti~t IQcho nguai khacdS th\fc hi~n cac giao dich co lien quan.
43
5. Thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien, Tfmg giam d6c va ngiroi diSuhanh khac phai cong khai cac loi Ich co lien quan thea quy dinh tai £>iSu 159 Luatdoanh nghiep va cac quy dinh phap luat khac.
Di~u 40. Trach nhiem va thiet hai bBi thuong. ..1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien, T6~g Giam d6c va nguoi diSu
hanh khac vi pham nghia vu, trach nhiem trung thirc va can trong, khong hoan than!;nghia vu cua minh voi su m~n can va nang hrc chuyen mon phai chiu trach nhiem venhtrng thiet hai do hanh vi vi pham cua minh gay ra.
2. Cong ty b6i thtrong cho nhfrng nguoi dff, dang hoac co thS tro thanh mot benlien quan trong cac vu khiSu nai, kien, khoi t6 (bao g6m cac V\l vi~? dan S\l, hanhchinh va khong phai la cac V\l ki~n do Cong ty la nguai khai ki~n) neu nguai do dffho~c dang la thanh vien HQi d6ng quan tri, nguai diSu hanh khac, nhan vien ho~c lad?i di~n dugc Cong ty uy quySn ho~c nguai do dff ho~c dang lam thea yeu c~u cuaCong ty v6i tu cach thanh vien HQi d6ng quan tri, nguai diSu hanh , nhan vien ho~cd?i di~n thea uy quySn cua Cong ty v6i diSu ki~n nguai do dffhanh dQng trung th\lc,cfrn trQng, mftn can vi 19i ich ho~c khong ch6ng l?i 19i ich cao nhfit cua Cong ty, trenco so tuan thu lu~t phap va khong co b~ng chUng xac nh~n r~g nguai do dffvi ph?mnhfing trach nhi~m cua minh.
Khi th\lc hi~n chuc nang, nhi~m V\lho~c th\lc thi cac cong vi~c thea uy quySn cuaCong ty, thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soM vien, nguai diSu hanh khac, nhanvien ho~c la d?i di~n thea uy quYSn Clla Cong ty dugc Cong ty b6i thuang khi trathanh mQt ben lien quan trong cac V\l khiSu n?i, ki~n, khai t6 (trt! cac V\l ki~n doCong ty 1anguai khoi ki~n) trong cac truang hgp sau:
a. £>ffhanh dQng trung th\lc, cfrn tr<;mg,m~n can vi Igi fch va khong mau thu~v6i Igi fch cua Cong ty;
b. Tuan thu lu~t phap va khong co b~ng chUng xac nh~n dff khong thvc hi~ntrach nhi~m cua minh.
3. Chi phi b6i thuang bao g6m cac chi phi phat sinh (kS ca phi thue 1u~t sU), chiphi phan quySt, cac khoan tiSn ph?t, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thvc tSho~c dugc coi 1amlrc hgp Iy khi giai quySt nhfing V\l vi~c nay trong khuon khd lu~tphap cho phep. Cong ty co th~ mua bao hiSm cho nhung nguai do dS tranh nhUngtrach nhi~m b6i thuang neu tren.
CHUONGIXQUYEN -DIEU TRA s6 SACH vA HO sa CONG TY
Di~u 41. Quy~n di~u tra sa sach va hB sO'
1. Cd dong ho~c nhom cd dong dS c~p t?i Khoan 2 DiSu 24 va Khoan 2 DiSu 36DiSu I~ nay co quySn tr\lc tiSp ho~c qua nguai dugc uy quySn, gui van ban yeu c~udugc kiSm tra danh sach cd dong, cac bien ban h9P £>?ihQi d6ng c6 dong va sao chl,lpho?c trich l\lc cac h6 so do trong gia lam vi~c va t?i tf\! sa chinh cua Cong ty. Yeu
44
c~u kiern tra do dai dien diroc uy quyen cua c6 dong phai kern then gi~y uy quyen cuac6 dong rna nguoi do dai dien hoac mot ban sao cong chirng cua gi~y uy qUYSnnay.
2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban kiSm soat, T6ng Giam d6c va ngiroi diSuhanh khac co quyen kiSm tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong vanhirng s6 sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhfrng muc dich lien quan toi clnrc vucua minh voi diSu kien cac thong tin nay phai duoc bao mat,
3. Cong ty phai luu DiSu l~ nay va nhtrng ban sua d6i b6 sung DiSu l~, Gidyclnrng nhan dang ky doanh nghiep, cac quy che, cac tai lieu chirng minh quyen sahiru tai san, nghi quyet Dai hci d6ng c6 dong va HQi d6ng quan trj, bien ban h<;>pD~ihQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan trj, cac bao cao cua HQi d6ng quan trj. cac baocao cua Ban kiSm soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach kS toan va b~t cil gi~y to naokhac then quy djnh cua phap lu~t t~i tfl,l sa chinh ho~c mQt nO'ikhac v6i diSu ki~n lacac c6 dong va cO'quan dang ky kinh doanh duQ'c thong bao vS dja diSm lml tru cacgi~y ta nay.
4. DiSu l~ Cong ty phai duQ'ccong b6 tren website cua Cong ty.
CHU'ONGXcAc TO CHUC CHiNH TRJ xA HQI
Di~u 42. TB chu'c Dang C9ng san Vi~t Nam va cac tB chu'c chinh tri xii hQi trongCong ty
1. T6 chilc Dang CQng san Vi~t Nam trong Cong ty ho~t dQng then HiSn phap,phap lu~t cua nu6c CQng hoa Xa hQi Chu Nghia Vi~t Nam, cac quy djnh, DiSu l~ cuaDang CQng San Vi~t Nam.
2. T6 chuc Cong doan va cac t6 chilc chinh trj xa hQi khac ho~t dQng then HiSnphap, phap lu~t cua nu6c CQng hoa Xii hQi Chu Nghia Vi~t Nam, Vel DiSu l~ cua t6chuc do.
3. Cong ty ton tr<;>ngva t~o diSu ki~n thu~n lQ'icho cac t6 chuc tren ho~t dQng thenHiSn phap, phap lu~t va DiSu l~ cua m6i t6 chilc.
CHU'ONGXICONG NHAN VIEN vA CONG J)OAN
J)i~u 43. Cong nhan vien va cong doan
1. T6ng giam d6c phai l~p kS ho~ch dS HQi d6ng quan tri thong qua cac v~n dSlien quan dSn vi~c tuySn dl,lng, cho nguai lao dQng nghi vi~c, tiSn luang, bao hiSm xiihQi, phuc lQ'i, khen thuang va ky lu~t d6i v6i nguai lao dQng va nguai diSu hanhdoanh nghi~p.
45
2. T6ng giam d6c phai l~p kS hoach dS HQi d6ng quan tri thong qua cac, v~n dSlien quan dSn quan h~ cua Cong ty voi cac t6 chirc cong doan thea cac chuan rrnrc,thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat, nhtrng thong l~ va chinh sach quy dinh taiDiSu l~ nay, cac quy chS cua Cong ty va quy dinh phap luat hien hanh,
CHUONGXIITAl KHoAN NGAN HANG, QUY DV TRU, N.AM TAl CHiNH,KIEM ToAN, CHE DQ KE ToAN vA. PHAN PHOI LQI NHU~N
Di~u 44. Tai khoan ngan hang
1. Cong ty rna tai khoan tai cac ngan hang Vi~t Narn hoac tai cac ngan hang mrocngoai diroc phep hoat dong tai Viet Narn.
2. Theo SlJ ch~p thuan tnroc cua co quan co thArn quyen, trong tnrong hop c~nthiet, Cong ty co thS rna tai khoan ngan hang a mroc ngoai thea cac quy dinh cuaphap luat.
3. Cong ty tiSn hanh tfit ca cac khoan thanh toan va giao dich kS toan thong quacac tai khoan tiSn Vi~t Narn ho~c ngo?i t~ t?i cac ngan hang rna Cong ty rna taikhoan.
Di~u 45. Nam tai chinh
N~hn tai chinh CllaCong ty bAt d~u tiT ngay d~u tien cua thang rnQt (01) hang narnva kSt thuc vao ngay thu ba rnuai rn6t (31) cua thang rnmJi hai (12). Narn tai chinhd~u tien bAtd~u tiT ngay cfip Gifiy chUng nh~n dang ky doanh nghi~p va kSt thuc vaongay thu ba muai rn6t (31) cua thang muai hai (12) cua narn 2016.
Di~u 46. Ch~dQ k~ toaD
1. ChS dQkS toan Cong ty sir d\ll1gla chS dQkS toan Vi~t Nam (VAS) ho~c chS dQkS toan khac dugc BQTai chinh chfip thu~n.
2. Cong ty l~p s6 sach kS toan b~ng tiSng Vi~t. Cong ty luu gift h6 sa kS toan thealo?i hinh cua cac ho?t dQng kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhfrng h6 sa nay phaichinh xac, c~p nh~t, co h~ th6ng va phai du dS chUng rninh va giai trinh cac giao dichcua Cong ty.
3. Cong ty su dVng dan vi tiSn t~ trong kS t-oan la d6ng Vi~t Nam. TruOng hqp Congty co cac nghi~p Vl,l kinh tS phM sinh chu ySu b~ng rnQt lo?i ngo?i t~ thi dugc t\f ch9nngo?i t~ do lam dan vi tiSn t~ trong kS toan, chiu trach nhi~rn vS l\fa ch9n do truacphap lu~t va thong bao cho ca quan quim ly thuS tf\fCtiSp.
Di~u 47. Ki~m toan
1. D?i hQi d6ng c6 dong thuang nien thong qua danh sach cac Cong ty kiSrn toandQCl~p va uy quySn cho HQi d6ng quan trj quySt dinh l\fa ch9n mQt trong s6 cac danvi nay tiSn hanh cac ho?t dQng kiSrn toan Cong ty cho nam tai chinh tiSp thea d\fa
46
--------------~-----
tren nhfrng diSu khoan v~ dieu kien thoa thuan voi HQi d6ng quan trio Cong ty phaichuan bi va giri bao cao tai chinh nam cho cong ty kiSm toan dQc l?p sau khi kSt thucnam tai chinh.
2. Cac kiSm toan vien cua don vi kiem toan dQc l?p thirc hien viec kiSm toan choCong ty phai co clnrng chi hanh nghe do BQ tai chinh c~p.
3. Ban sao cua bao cao kiern toan diroc giri dinh kern bao cao tai chinh nam cuaCong ty.
4. KiSm toan vien thirc hien viec kiSm toan Cong ty diroc phep tham du cac cuochop Dai hQi d6ng c6 dong va duoc quyen nhan cac thong bao va cac thong tin khaclien quan dSn Dai hQi d6ng c6 dong rna cac c6 dong duqc quySn nh?n va duqc phatbiSu y kiSn t~i d~i hQi vS cac v~n dS co lien quan dSn kiSm toano
5. Cong ty kiSm toan dQc l?p kiSm tra, xac nh?n, l?p bao cao kiSm toan va trinhbao cao do cho HQi d6ng quim tri trong vong hai (02) thang kS tir ngay kSt thuc namtai chinh.
Di~u 48.Phao ph8i I¢ ohu~o
1. f)~i hQi d6ng c6 dong quySt dinh muc chi tnl c6 tuc va hinh thuc chi tni c6 tuchang nam tir lqi nhu?n duqc giu ll;licua Cong ty. C6 tuc se duqc thanh toan dfiy dutrong thai h~n 6 thang kS tir ngay kSt thuc hQp f)l;lihQi d6ng c6 dong thuOng nien.
2. Theo quy dinh cua Lu?t Doanh nghi~p, HQi d6ng quim tri co thS quySt dinh tl;lmUng c6 tuc giua ky nSu xet th~y vi~c chi tra nay phil hqp vai kha nang sinh lai cuaCong ty.
3. Cong ty khong thanh toan Hii cho khoan tiSn tra c6 tuc hay khoan tiSn chi tralien quan tai mQt lo~i c6 phiSu.
4. HQi d6ng quan tri co thS dS nghi f)~i hQi d6ng c6 dong thong qua vi~c thanhtoan toan bQ ho~c mQt phfin c6 tuc bfuJg c6 phiSu va HQi d6ng quan tri la co quanthvc thi quySt dinh nay.
5. TruOng hqp c6 tuc hay nhilng khoan tiSn khac lien quan tai mQt lo~i c6 phiSuduqc chi tra b~ng tiSn m~t, Cong ty phai chi tra bfuJg tiSn d6ng Vi~t Nam. Vi~c chitra co thS thllc hi9n trllc tiSp ho~c thong qua cac ngan hang tren co sa cac thong tinchi tiSt vS ngan hang do c6 dong cung c~p.
TruOng hqp Cong ty da: chuySn khoan thea dung cac thong tin chi tiSt vS nganhang do c6 dong cung c~p rna c6 dong do khong nh?n duqc tiSn, Cong ty khong phaichiu trach nhi~m vS khoan tiSn Cong ty chuYSn cho c6 dong th\l huang. Vi~c thanhtoan c6 tuc dBi vai cac c6 phiSu niem ySt tl;liSa giao dich chUng khoan co thS duqctiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam luu kY chUng khoan Vi~tNam.
6. Can cu Lu?t Doanh nghi~p, Lu?t ChUng khmin, HQi d6ng quim tri thong quanghi quySt xac dinh mQt ngay C\l thS dS chBt danh sach c6 dong. Can cu thea ngaydo, nhung nguai dang ky vai tu cach c6 dong ho~c nguai sa hfru cac chUng khoan
47
khac diroc quyen nhan c6 tire, la:i swit, phan phoi loi nhuan, nh~ c6 phieu, nhanthong bao hoac tai lieu khac.
7. Nguyen t~c chiu 16: thea ty 1~ c6 phan. Viec chia ty 1~chiu 16 do Dai hQi d6ngc6 dong quyet dinh.
8. Cac vftn dS khac lien quan d@nphan phoi loi nhuan duoc thuc hien thea quydinh cua phap luat,
CHUONGXIIIBA.O CA.O THUONG NIEN, TRA.CH NHI.¢M CONG BO THONG TIN,
THONG BA.O RA CONG CHUNG
Di~u 49. Bao cao tai chinh Dam, sau thang va quy
1. Cong ty phai lap ban bao cao tai chinh nam (bao g6m bao cao tai chinh hopnhat) thea quy djnh cua phap luat cling nhu cac quy dinh cua Uy ban Chung khoanNha mroc va bao cao phai diroc kiem toan thea quy dinh tai DiSu 47 DiSu l~ nay, vatrong thai han 90 ngay kS til khi k@tthuc m6i nam tai chinh, phai nQp bao cao taichinh hang nam da: duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong thong qua cho cO'quan thuS co thfunquySn, Uy ban ChUng khoan Nha nuoc, Sa giao dich chUng khoan (d6i voi cac congty niem y@t)va cO'quan dang kY kinh doanh.
2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k@tqua ho~t dQng kinh doanhphan anh mQt cach trung th\lC va khach quan tinh hinh vS la:iva 16cua Cong ty trongnam tai chinh, bang can d6i kS toan phan anh mQt cach trung th\lc va khach quan tinhhinh ho~t dQng cua Cong ty tinh d@nthai diSm l~p bao cao, bao cao luu chuySn tiSnt~ va thuy@tminh bao cao tai chinh.
3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao tai chinh sau thang da:soat xet va baocao tai chinh quy thea cac quy dinh cua Uy ban ChUng khoan Nha nuoc, Sa giao dichchUng khoan va nQP cho cO'quan thuS hilu quan va CO'quan dang kY kinh doanh theacac quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.
4. Cac bao cao tai chinh duQ'ckiSm toan (bao g6m y kiSn cua kiSm toan vien), baocao sau thang va quy cua Cong ty phai duQ'ccong b6 tren website cua Cong ty.
5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam dSu duQ'cquySn kiSm tra ho?c sao chvp ban baocao tai chinh nam duQ'c kiSm toan, bao cao sau thang va quy trong gia lam vi~c cuaCong ty, t~i trv sa chinh cua Cong ty va phai tra mQt muc phi hqp 1y cho vi~c saochVp.
Diiu 50. Bao ca-o tlulirng Dien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien thea cac quy dinh cua phap 1u~tvS chUng khoan va thi truang chUng khoan.
CHUONGXIVCHAM nUT HO~T DQNG- THANH LY
Di~u 51. Ch§m dU1:ho~t d{)Dg
1.Cong ty co thS bi giai thS ho?c chftm dirt ho~t dQng trong nhilng twang hqp sau:
48
a. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san thea quy dinh cua phap luat hien hanh;
b. Giai th@truce thai han thea quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong;
c. KSt thuc thai han hoat dong cua Cong ty, k@ca sau khi dff gia han; Bi thu h6iGiay chirng nhan dang ky doanh nghiep;
d. Cac tnrong hQ'Pkhac thea quy dinh cua phap lu~t.
2. Viec giai th@Cong ty do Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh. Quyet dinh ,giai th@nay phai thong bao hay xin chap thuan cua co quan co tham quyen (neu bat buoc)thea quy dinh.
f)i~u 52. Thanh Iy1. T6i thiSu sau (06) thang tnroc khi kSt thuc thai han hoat dQng cua Cong ty hoac
sau khi co mot quyet dinh giai thS Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh l~p Banthanh ly gom ba (03) thanh vien, Hai (02) thanh vien do f)~i hQi d6ng c6 dong chidinh va mQt (01) thanh vien do HQi d6ng quan tri chi dinh tir mQt Cong ty ki@mtoandQc l~p. Ban thanh ly chuftn bi cac quy chS ho~t dQng cua minh. Cac thanh vien cuaBan thanh ly co thS duqc h,ra ch9n trong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQcl~p. T~t ca cac chi phi lien quan dSn thanh ly duqc Cong ty Uti tien thanh toan truaccac khoim nq khac cua C6ng ty.
2. Ban thanh ly co trach nhi~m bao cao cho cO"quan dang kY kinh doanh vS ngayth~mhl~p va ngay b~t d&uho~t dQng. K@tir thai diSm do, Ban thanh ly thay m~t Congty trong t~t ca cac cong vi~c lien quan dSn thanh ly Cong ty truac Toa an va cac cO"quan hanh chinh.
3. TiSn thu duqc tir vi~c thanh ly duqc thanh toan thea thu tt,rsau:
a. Cac chi phi thanh ly;
b. Cac khoan nq luong, trq c~p thoi vi~c, bao hiSm xff hQi va cac quySn lqikhac cua nguai lao dQng thea thoa uac lao dQng t~p thS va hqp d6ng lao dQng dff kykSt",
c. ThuS va cac khoan nQp cho Nha nuac;
d. Cac khoan yay (nSu co);
d. Cac khoan nq khac cua Cong ty;
e. 86 du con l~i sau khi dff thanh toan t~t ca cac khoan nq tu mvc a dSn d trenday duqc phan chia cho cac c6 dong.Cac c6 ph&n Uti dffi duqc Uti tien thanh toantruac.l)i~u 53. Gia h~n ho~t dQng
1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p h9P f)~i hQi d6ng c6 dong it nh~t bay (07) thangtruac khi kSt thuc thai h~n ho~t dQng d@c6 dong co th@bi@uquySt vS vi~c gia h~nho~t dQng cua Cong ty thea dS nghi cua HQi d6ng quan trio
2. Thai h~n ho~t dQng duqc gia h~n khi co tir 65% tra len ·t6ng s6 phiSu b&ucuacac c6 dong co quySn bi@uquySt co m~t tn,rc tiSp ho~c thong qua d~i di~n duqc uyquySn co m~t t~i cUQch9P f)~i hQi d6ng c6 dong thong qua.
49
CHUONGXVGIAI QUYET TRANH cHAp NQI BQ
Di~u 54. Giai quy~t tranh ch§p nQi bQ1. Truong hop phat sinh tranh chap hay khiSu nai co lien quan toi hoat dQng cua
Cong ty hay toi quyen va nghia vu cua cac c6 dong then quy dinh tai DiSu l~ cong ty,Luat Doanh nghiep, cac luat khac hoac cac quy dinh hanh chinh quy dinh gifra:
a. C6 dong voi Cong ty;
b. C6 dong voi HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat, T6ng giam d6c hay ngiroidiSu hanh khac;
Cac ben lien quan c6 gang giai quyet tranh chap do thong qua thirong lUQ11gvahoa giai. Tnr tnrong hop tranh chap lien quan toi HQi d6ng quan tri hay Chu tich HQidong quan tri, Chu tich HQi d6ng quan tri chu tri viec giai quyet tranh chap va yeuc&utung ben trinh bay cac ySu t6 thirc tiSn lien quan dSn tranh chap trong vong 30ngay Utmvi~c kS tiI ngay tranh chftp ph3.1sinh. TruOng hqp tranh chap lien quan t6iHQi d6ng quan tri hay Chu tich HQi d6ng quan tri, bftt cu ben nao cling co thS yeu c&uBan kiSm smlt chi dinh mQt chuyen gia dQc I~p dS hanh dQng v6i tu cach la trQng taicho qua trinh gicii quySt tranh chap.
2. TruOng hqp khong d~t dugc quySt dinh hoa giai trong vong sau (06) tu&n tiI khib~t d&uqua trinh hoa gicii ho~c nSu quySt dinh cua trung gian hoa giai khong dugccac ben chap nh~, bat cu ben nao cling co thS dua tranh chap do ra trQng tai kinh tSho~c Toa an kinh tS..
3. Cac ben t1,l'chiu chi phi cua minh co lien quan t6i thu t\}c thuang IUQ11gva hoagiai. Vi~c thanh toan cac chi phi cua Toa an dugc th1,l'chi~n theo phan quySt cua Toaan.
CHUONGXVIHl¢U Lve eVADIEU L~ vA cAc QUYDJNHKHAe
Di~u55. Con d§u1. HQi d6ng quan tri quySt dinh thong qua con dau chinh thuc cua Cong ty va con
dau dugc kh~c then quy dinh cua lu~t phap.
Con dau cong ty dugc thS hi~n la hinh tron, m1!c sir d\lng mau do, ben trongtrung tam hinh tron la ten cong ty, ngoai bia la lo~i hinh doanh nghi~p, rna s6 doanhnghi~p va dia chi cong ty.
Cong ty co 01 (m9t) con dau doanh nghi~p.
Tru6c khi su d\lng, cong ty co nghTa V\l thong bao m~u con dftu v6i co quandang ky kinh doanh dS dang tai cong khai tren C6ng thong tin qu6c gia vS dang leYm~u con dau cua doanh nghi~p.
2. HQi d6ng quan tr!, T6ng Giam d6c sir dl,lng va quan ly con dau theo quy dinhcua phap lu~t hi~n hanh.
50
Di~u 56. BB sung va sira d8i di~u l~1. Viec b6 sung, sua d6i DiSu l~ nay phai duoc Dai h(>id6ng c6 dong xem xet
quyet dinh.
2. Trong tnrong hop co nhtrng quy dinh cua phap luat co lien quan dSn hoat dongcua Cong ty chua dtroc dS C?Ptrong ban DiSu l~ nay hoac trong tnrong hop co nhirngquy dinh moi cua phap lu?t khac voi nhirng diSu khoan trong DiSu l~ nay thi nhfrngquy dinh cua phap lu?t do duong nhien duoc ap dung va diSu chinh hoat d(>ngcuaCong ty.
Di~u 57. Ngay hi~u I,!c
1. Ban diSu l~ nay g6m 16 Chuong 57 DiSu duoc Dai h(>id6ng c6 dong Cong tyc6 phan cfip thoat mroc BSn Tre nh~t tri thong qua ngay 01 thang 6 nam 2018 vacling chap thuan hieu hrc toan van cua DiSu l~ duQ'csua d6i lfrn thu hai.
2. DiSu l~ duQ'cI?p thanh muai (10) ban, co gia tri nhu nhau, trong do:
a. M(>t(01) ban n(>pt~i Phong cong chUng Nha nuac cua dia phuong;
b. M(>t(01) ban dang ky t~i co quan dang kY kinh doanh;
c. Tam (08) ban lUll gifr t~i Trv sa chinh cua Cong ty.
3. DiSu l~ nay Ia duy nh~t va chinh thuc cua C6ng ty.
4. Cac ban sao ho~c trich Ivc DiSu I~ Cong ty co gia tri khi co chfr ky cua Chu tichH(>id6ng quan tri ho~c T6ng Giam d6c.
,- B_J_n_l1_r___;e,:.._n~a.JL._:Z thim 6 nam 2018
Chii' ky d~i di~n C8 dong clla Cong ty ca phAn Cdp thmit nU'O'cB~n Tre
1. Ong: Ph~m Chi VU D~i di~n v6n nha nuac
2. Ba: NguySn Thi DiSm Phugng D~i di~n v6n nha nuac
3. Ong: Phan Dinh Tan D~i di~n C6ng ty TNHHHoan Cfru
4. Ong: Duong TiSn Dung D~i di~n C6ng ty c6 phfrnC~p nuac Thuy Anh
DAI DIEN THEO PHAp LuAT CVA CONG TY. . .
51