conferencia perumin 32: planeamiento estratégico en el sector minero

Metodología del proceso de Planeamiento Estratégico en el Sector Minero

Tellys Anderson Paucar Anccasi Centro Nacional de Planeamiento Estratégico (CEPLAN)

Metodología del proceso de Planeamiento Estratégico en el Sector Minero

I. Parte conceptual: Modelo de referencia

II. Parte instrumental: Directiva General del proceso de Planeamiento Estratégico _ Directiva N°001-2014-CEPLAN

III. Parte aplicativa: Avances en la aplicación de la Directiva N°001-2014-CEPLAN en el Sector Minero en el Perú

IV. Resumen

AGENDA

I. Parte conceptual: Modelo de referencia

Modelo de Referencia

… luego de realizar Benchmarking



1. Prospectiva

2. Políticas Pública

3. Estrategia

4. Gestión Pública

1. Prospectiva

Medina (2014)

La Prospectiva no

solo es tendencias

1. Prospectiva

2. Políticas Públicas

El “mundo” de las

Políticas

Ciencias sociales

▪ Políticas económicas

▪ Políticas sociales

▪ Políticas de gestión

Enfoque politológico

▪ Políticas regulatorias

▪ Políticas distributivas

▪ Políticas redistributivas

Nivel de gobierno

▪ Políticas nacionales

▪ Políticas regionales

▪ Políticas locales

Formulación de las Políticas Nivel de coordinación

▪ Políticas sectoriales

▪ Políticas multisectoriales

▪ Políticas transectoriales

Proyección temporal

▪ Políticas de estado

▪ Políticas de gobierno

Marco jurídico Peruano

▪ Constitución Política

▪ Ley Orgánica del Poder Ejecutivo (LOPE)

▪ Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, entre otros


3. Estrategia

El “mundo” de la

Estrategia

Prescriptivas

Escuela de diseño (Selznick 1957, Andrews 1965)

Escuela de planificación (Ansoff 1965)

Escuela de posicionamiento (Schendel y Hatten a mediados de los 70, Porter 1980 y

1985)

Descriptivas

Escuela empresarial (Schumpeter 1950, Cole 1959)

Escuela cognoscitiva (Simon 1947 y 1957, March y Simon 1958)

Escuela de aprendizaje (Lindblom 1959 y 1968, Cyert y March1963, Weick

1969, Quinn 1980, Prahalad y Hamel 1990)

Escuela de poder (Allison 1971, Pfeffer y Salancik 1978, Astley1984) Escuela cultural (Rhenan y Normann 1968)

Escuela ambiental (Hannan y Freeman 1977)

Escuelas de Estrategia – Mintzberg:

Integradora

Escuela de configuración (Chandler 1962, Grupo McGill 1965,Mintzberg y Miller 1979,

Miles y Snow 1978)

3. Estrategia


El “mundo” de la

Institución Pública

Fuente: SECO, Bruno Barletti

Nueva Gestión Pública

Centrado en resultados

Marquetización

Centrado en el ciudadano

Conducir, no remar

Desregularización

Empoderamiento

Flexibilidad

Escuelas de la Nueva Gestión Pública: Diferencia entre teorías y lo que se aplica en la realidad

Programa de Reinvención del Gobierno de los Estados Unidos Programa Función Pública de Canadá Estrategia de Eficiencia del Reino Unido Restauración en Dinamarca La Renovación en Francia y Suecia

La Modernización en España La Reorganización Gubernamental en Nueva Zelanda y Australia La Desburocratización en Alemania Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública

(PNMGP)




1. Prospectiva


3. Estrategia


De herramientas al Razonamiento Prospectivo (equivalente a razonamiento matemático, verbal)

II. Parte instrumental: Directiva General del proceso de Planeamiento Estratégico _ Directiva N°001-2014-CEPLAN

Marco histórico: El Planeamiento en el Perú

1962 1992 2008

Sistema Nacional de Planificación: Decreto

Ley N° 14220

Disolución de INP, Decreto Ley N° 25548

Decreto legislativo N° 1088, Ley del SINAPLAN

y del CEPLAN

Ente rector: Instituto Nacional de Planificación

(INP)

Órgano rector: CEPLAN

Creación del CEPLAN

Hemos tenido 16 años sin Planeamiento, el MEF cubre un vacío buscando alinear los objetivos estratégicos del país a los programas presupuestales

Desaparece el INP

Directiva N° 001-2014-CEPLAN

2014

Emisión de la Directiva

Creación del INP


1. Prospectiva


3. Estrategia


Políticas

Fases de la Directiva

Fases del proceso de planeamiento estratégico

Del cumplimiento de Planes al Proceso continuo

VIGÍA “preocupación”

Es un proceso Político + Técnico

Proceso de Planeamiento Estratégico

1. Sentido básico de la Prospectiva

Presente Futuro Pasado

2021 2030 2050 …

2015 2000 1950 1900 …

1 2 ¿Cómo planificamos?

2. Resultados

Año Total / Genérica PIM E% PIM Av % Monto PIM-PIA

%

re spe c to

PIA

Monto No

Eje c uta do =

PIM- De v

% No Eje c

re spe c to a

PIM

TOTAL 114,635.2 9 3 .7 8 1 .7 26,174.6 2 9 .6 20,980.3 1 8 .3

5 -2 3 : BIENES Y SERV ICIOS 22,396.8 1 8 .3 8 0 .8 5,020.1 2 8 .9 4,290.6 1 9 .2

6 -2 6 : ADQUISICION DE ACTIV OS NO

FINANCIEROS35,192.3 2 8 .8 6 5 .9 15,811.4 8 1 .6 11,984.1 3 4 .1

Bienes y Servicios + Inversiones 57,589.1 47.1 7 1 .7 20,831.5 3 6 .2 16,274.7 2 8 .3

TOTAL 122,380.2 1 0 0 .0 8 4 .2 26,845.6 2 8 .1 19,284.4 1 5 .8



FINANCIEROS40,653.8 3 3 .2 7 0 .1 17,333.8 7 4 .3 12,175.9 3 0 .0


TOTAL 133,676.7 1 0 0 .0 8 6 .6 25,257.8 1 6 .5 17,898.6 4 .2



FINANCIEROS44,363.8 3 3 .2 7 2 .8 18,056.2 6 8 .6 12,060.7 2 7 .2

Bienes y Servicios + Inversiones 68,762.9 51.4 78.6 22,412.8 3 1 .0 16,417.4 4 3 .4

TOTAL 144,234.0 1 0 0 .0 8 4 .1 25,299.8 2 1 .3 22,877.1 1 5 .9



FINANCIEROS42,873.4 2 9 .7 7 0 .5 15,990.1 5 9 .5 12,650.6 2 9 .5


TOTAL 141,480.6 1 0 0 .0 2 1 .1 10,859.3 9 .8 111,582.3 7 8 .9

5 -2 3 : BIENES Y SERV ICIOS 30,752.8 2 1 .3 1 9 .3 3,669.9 -4 3 .3 24,826.8 8 0 .7


FINANCIEROS34,066.5 2 3 .6 1 3 .5 8,080.5 0 .0 29,481.9 8 6 .5

Bienes y Servicios + Inversiones 64,819.3 44.9 1 6 .2 11,750.4 0 .0 54,308.7 8 3 .8

Fuente: Consulta Amigable al 19 abril 2015

2 0 1 3

2 0 1 4

Cuadro Nº R.1 Resumen AEP 2012-2015 - Genéricas Bienes y Servicios e Inversiones (millones de NS)

2 0 1 1

Diferencia PIM -PIA Diferencia PIM - DEV

2 0 1 2

2 0 1 5

Evolución de la Asignación y

Ejecución Presupuestal total periodo 2011-2015

Año Presupuesto US$ (en millones)

% No ejecutado US$ (en millones)

Monto no ejecutado US$ (en millones)

2011 38 mil 18.3 7 mil

2012 41 mil 15.8 6 mil

2013 45 mil 04.2 2 mil

2014 48 mil 15.9 8 mil

2015 47 mil 13.0 6 mil

Fuente: SIAF, SECO, Bruno Barletti

Presupuesto en bienes y servicios e inversiones En millones de nuevos soles

periodo 1999-2015

0.0

5,000.0

10,000.0

15,000.0

20,000.0

25,000.0

30,000.0

PIA Bienes y Servicios

$ 8,333 millones

$ 1,667 millones

0.0

5,000.0

10,000.0

15,000.0

20,000.0

25,000.0

30,000.0

PIA Inversiones

$ 8,333 millones

$ 1,667 millones

Fuente: SIAF, SECO, Bruno Barletti

2. Resultados

0

50,000,000

100,000,000

150,000,000

200,000,000

250,000,000

1 2 3 4 5 6

PIA INVERSIONES

0

20,000,000

40,000,000

60,000,000

80,000,000

100,000,000

120,000,000

1 2 3 4 5 6

PIA BIENES Y SERVICIOS

AÑO PIA INVERSIONES

2005 26,848,038

2011 113,360,972

2012 122,238,494

2013 190,734,344

2014 194,223,693

2015 188,542,262

x7

x8

Fuente: SIAF

Gobierno regional de Huancavelica

2. Resultados

Gestión Pública (El mundo de las organizaciones)

Política Pública (El mundo del ciudadano y su entorno)

Fase Institucional (Ministerio)

POI PEI

Fase Estratégica (Sector)

PESEM

Cons

umo

Hist

orico

TESORERIA

8

Requerimiento de

Autorización

de giro y pago

DIAGRAMA DE PROCESOS - SISTEMAS TRANSVERSALES EN UNA INSTITUCION PUBLICA.

Pagos generados

BANCO DE LA

NACION

TESORO

PUBLICO

5

CONTABILIDAD

7

PRESUPUESTO

PUBLICO

PRESUPUESTO

1 PEDIDOS

(Bs y Ss)

2

P-SIAF

DIRECCIÓN

NACIONAL DE

CONTABILIDAD

PÚBLICA

Cheque

CP

PROVEEDOR

Autorización

de

Pago

CONTAB-SIAF

ALMACEN

6C-SIAF

D-SIAF

Entradas y Salidas

(Mensual)

Marco

Presupuestal

(FF/Rubro/FP)

Bs adquiridos

Ppto

Remunerativo

Pago

Remunerativo

PATRIMONIO

9

Activos

Fijos

Movimiento de

Activos Fijos

PERSONAL

(Planillas –

Escalafón) ADQUISICIONES Y

CONTRATACIONES

(Ley 26850 y

Reglamento)

4

OSCE

SBNBANCOS

PRIVADOS

CAMARA

DE

COMPENSACION

ELECTRONICA

(CCE)

Pagos

Pagos

SUNAT

Rete

ncio

nes

Cobr

anza

Coa

ctiva Bie

nesPROVEEDOR

Procesos de

Selección

Pagado

DGPM

DIRECCION

GENERAL DE

GESTIÓN DE

RECURSOS

PÚBLICOS

Proyectos con viabilidad

ENDEUDAMIENTO

PUBLICO

Pago de

deuda

SIAF

SIGA

Leyenda

MODULO DEUDA

CONTRALORIA

GENERAL DE LA

REPUBLICA

PAC

Catálogo

Bs y Ss

Techo Pptal (Ppto x Meta Clasif x Ctro costo)

Formulacion Ppto de Bs y Ss

Resumen

Contable de E/S

Reportes Contables

y Balances

Techos de

Endeudamiento

Interfase al SIMI

Bienes entregados (FACTURA)

G-SIAF

Expediente de Bs y Ss

Compromiso

(FF/Rubro/FP)

SNIP

OC/OS

Techo Presupuestal, PMG,Asignación Trimestral

Calendario de Pago

Requ

erim

iento

Bs,

Ss y

Viát

icos

PROGRAMACION

(CN, PAC)

3

Solicitud

Certificación

Contrato

O/C

CEPLAN PEDNPDRC /

PDLCPEI POI

Planeamiento

POI

3. La cadena de valor público

Resultados Procesos

(Actividades)

Insumos RRHH

Infraestructura y Equipo

Materiales

Productos

(Bienes y

Servicios)

Costos Impactos

4. Causalidad y evidencia

Resultados Procesos

(Actividades)

Insumos RRHH


Materiales

Productos

(Bienes y

Servicios)

Costos Impactos

V

V

V

V

V V

V

V

V

V

V

V

V

V

V



CLUSTER: - Servicios

gastronómicos - Lavandería - Logística - Recursos

humanos - Informática - Infraestructura - Metalmecánica - Geológico –

exploraciones - …

5. Enfoque territorial

Fuente: Piloto de Gestión por resultado con enfoque territorial (CEPLAN-CEPLAR Piura – MEF)

Nutrición

infantil

Embarazo

y parto

seguro

Identidad

Educación

Básica

Regular

Transitabil

idad Riego

Cultivos

sin plagas

Educación

tecnificad

a

Electrifica

ción rural

2.5

millones

< 5 años

600 mil

gestantes

4

millones

indocum

entados

6

millones

escolares

5 mil Km

rehabilita

dos

10 mil

Km.

Canales

200 mil

Ha.

100 mil

personas

5 mil

unidades

producto

ras

Amazonas 80 mil < 5

a.

20 mil

gestantes

200 mil

indocume

ntados

350 mil

escolares

200 km. 350 km. 5 mil Ha. 3.5 mil

personas

250 un.

prod.

Apurímac 95 mil < 5

a.

25 mil

gestantes

120 mil

indocume

ntados

180 mil

escolares

300 km. 500 km. 7 mil Ha. 6 mil

personas

350 un.

prod.

Ayacucho 120 mil <

5 a.

28 mil

gestantes

140 mil

indocume

ntados

200 mil

escolares

250 km. 450 km. 6 mil Ha. 5 mil

personas

450 un.

prod.

…

Ucayali 75 mil < 5

a.

26 mil

gestantes

250 mil

indocume

ntados

170 mil

escolares

400 km. 600 km. 4 mil Ha. 7.5 mil

personas

200 un.

prod.

Desarrollo Humano Competitividad

100 mil familia

s

30 mil un.

territ.

PP PP

TER

RIT

OR

IOS

SECTORES DEL ESTADO

Fuente:: 2012 Deloitte Touche Tohmatsu

¿QUÉ PASA EN EL GOBIERNO CENTRAL?

1. Desarticulación: 27 programas productivos repartidos en cuatro ministerios

2. Atomización : Variabilidad en el fondeo y existencia de programas diminutos

3. Bajo Presupuesto : Presupuesto combinado alcanza el 0.6% del PBI y el 2.6% del PN. Ejecución solo llega al 88%.

4. Sobreposición : Programas en distintos ministerios pero que hacen lo mismo

5. Sin Llegada al Territorio: El 70% de los servicios del Gobierno Central se entregan en Lima.

6. Incentivos Perversos: Predominio de subsidios, enfoque no orientado en el mercado.

7. Sin Aprendizaje: Inexistencia de sistemas de evaluación y monitoreo. Desconocimiento sobre lo que funciona y lo que no.

Go

ber

na

nza

ter

rito

ria

l

5. Enfoque territorial

Gobernanza territorial

III. Parte aplicativa: Avances en la aplicación de la Directiva N°001-2014-CEPLAN en el Sector Minero en el Perú

Participación

Actores

Órgano resolutivo

Comisión de Planeamiento

Estratégico

Órgano encargado del

Planeamiento Estratégico

Equipo Técnico

Equipo metodológico

1

2

3

4

5

6

Responsable

▪ Ministra

▪ ViceMinistro Minas

▪ Director General de Planeamiento y Presupuesto

▪ Academia ▪ Empresa ▪ Sociedad civil

▪ Tellys Anderson Paucar Anccasi (metodología) ▪ Natalia Kuong Rodriguez (redacción)

Autorizados por el Viceministro de Minas para difundir los avances del sector minero

1. Fase de Análisis Prospectivo

Modelo conceptual

Tendencias y Eventos de futuro

Variables estratégicas y diagnóstico

Construcción de escenarios

El modelo conceptual delimita y define las temáticas (generales y específicas) que se abordarán en el proceso de planeamiento para el sector minero.

A. SOSTENIBILIDAD ECONÓMICA

A.1 Contribución al desarrollo A.2 Promoción de Proyectos Mineros A.3 Potencial Minero A.4 Competitividad Minera

B. SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL

B.1 Calidad ambiental B.2 Biodiversidad B.3 Pasivos Ambientales

C. SOSTENIBILIDAD SOCIAL

C.1 Participación Ciudadana C.2 Gestión de Grupos de Interés C.3 Compromisos socio-

ambientales

D. GOBERNABILIDAD

D.1 Marco Normativo e Institucionalidad D.2 Supervisión y Fiscalización

D.3 Modernización Administrativa D.4 Presencia del Estado D.5 Transparencia – EITI


Modelo conceptual




El análisis de las tendencias representan la inercia o la continuidad y los eventos de futuro representan los cambios..

TENDENCIAS

1.Incremento del tamaño de la Industria Minera mundial 2.Migración paulatina de las operaciones mineras hacia

los países en vías de desarrollo 3.Concentración de la demanda minera en Asia 4. Incremento de costos en la actividad minera 5.Preocupación por la preservación del medio ambiente

y el desarrollo sostenible

EVENTOS DE FUTURO

1.Desalinización del agua de mar, reservorios 2.Desmercurización 3.Sustitución de minerales (grafeno, witricity)

4. Nuevo pacto social – modelo antiextractivista 5. Nuevos usos de minerales (antimicrobiano) 6. Paradigma del valor compartido

6. Mayores exigencias para compartir los beneficios de la industria

7. Énfasis en la innovación y el uso de nuevas tecnologías para mejorar la productividad

8. Mayor importancia de determinantes no mineros de la oferta: reciclaje


Modelo conceptual




Las variables estratégicas representan los cambios en las condiciones y necesidades del ciudadano y su entrono (resultados) que el sector se propone lograr

Nivel de exportaciones Nivel de empleo local

generado

C

Sostenibilidad

Económica

Potencial Minero

Nivel de competitividad minera

Nivel de Productividad

Capital humano

D Competitividad

Minera

B Promoción de

Proyectos Mineros

A Contribución al

desarrollo

Nivel de inversión

Potencial Au

Potencial Cu

Nivel de cumplimiento de ECA del agua

Nivel de cumplimiento de ECA del aire

Sostenibilidad

Ambiental B Pasivos

Ambientales

A Calidad

ambiental

Tratamiento de pasivos ambientales

Modelo conceptual




Las variables estratégicas representan los cambios en las condiciones y necesidades del ciudadano y su entrono (resultados) que el sector se propone lograr

Nivel de conflictividad

C

Sostenibilidad

Social

Compromisos

socio-ambientales

B Gestión de Grupos

de Interés

A Participación

Ciudadana



Nivel de competitividad normatividad

C

Gobernabilidad Modernización

Administrativa


D Presencia del

Estado

B Supervisión y Fiscalización

A Marco Normativo

e Institucionalidad



Nivel de cumplimiento de EITI E Transparencia


Modelo conceptual




La construcción de escenarios nos permite contar con futuros alternativos

Continuidad del crecimiento de la minería ilegal e

informal

Escenario 1

Colapso de la economía extractivista

(por evento de futuro : 4: Nuevo pacto social –

modelo antiextractivista)

Escenario 2

Colapso de demanda de minerales

(por evento de futuro:

3:-Sustitución de minerales, baja demanda

china)

Escenario 3

Perú se consolida como economía sostenible

(por eventos de futuro :

1- Desalinización del agua de mar, reservorios.

2- Desmercurización. y 5- Nuevos usos de

minerales)

Escenario 4

Desarrollo del clúster minero

(por evento de futuro: 6- Paradigma del valor

compartido)

Escenario 5


Fases de la Directiva

Fases del proceso de planeamiento estratégico

Del cumplimiento de Planes al Proceso continuo

VIGÍA “preocupación”

Es un proceso Político + Técnico

2. La Fase Estratégica Instrumentaliza la Política

Para el escenario apuesta , visión y

objetivos ▪ Estado ▪ Academia ▪ Empresa ▪ Sociedad

civil



Fase Institucional (Ministerio)

POI PEI

Fase Estratégica (Sector)

PESEM

Cons

umo

Hist

orico

TESORERIA

8

Requerimiento de

Autorización

de giro y pago

DIAGRAMA DE PROCESOS - SISTEMAS TRANSVERSALES EN UNA INSTITUCION PUBLICA.

Pagos generados

BANCO DE LA

NACION

TESORO

PUBLICO

5

CONTABILIDAD

7

PRESUPUESTO

PUBLICO

PRESUPUESTO

1 PEDIDOS

(Bs y Ss)

2

P-SIAF

DIRECCIÓN

NACIONAL DE

CONTABILIDAD

PÚBLICA

Cheque

CP

PROVEEDOR

Autorización

de

Pago

CONTAB-SIAF

ALMACEN

6C-SIAF

D-SIAF

Entradas y Salidas

(Mensual)

Marco

Presupuestal

(FF/Rubro/FP)

Bs adquiridos

Ppto

Remunerativo

Pago

Remunerativo

PATRIMONIO

9

Activos

Fijos

Movimiento de

Activos Fijos

PERSONAL

(Planillas –

Escalafón) ADQUISICIONES Y

CONTRATACIONES

(Ley 26850 y

Reglamento)

4

OSCE

SBNBANCOS

PRIVADOS

CAMARA

DE

COMPENSACION

ELECTRONICA

(CCE)

Pagos

Pagos

SUNAT

Rete

ncio

nes

Cobr

anza

Coa

ctiva Bie

nesPROVEEDOR

Procesos de

Selección

Pagado

DGPM

DIRECCION

GENERAL DE

GESTIÓN DE

RECURSOS

PÚBLICOS

Proyectos con viabilidad

ENDEUDAMIENTO

PUBLICO

Pago de

deuda

SIAF

SIGA

Leyenda

MODULO DEUDA

CONTRALORIA

GENERAL DE LA

REPUBLICA

PAC

Catálogo

Bs y Ss

Techo Pptal (Ppto x Meta Clasif x Ctro costo)

Formulacion Ppto de Bs y Ss

Resumen

Contable de E/S

Reportes Contables

y Balances

Techos de

Endeudamiento

Interfase al SIMI

Bienes entregados (FACTURA)

G-SIAF

Expediente de Bs y Ss

Compromiso

(FF/Rubro/FP)

SNIP

OC/OS

Techo Presupuestal, PMG,Asignación Trimestral

Calendario de Pago

Requ

erim

iento

Bs,

Ss y

Viát

icos

PROGRAMACION

(CN, PAC)

3

Solicitud

Certificación

Contrato

O/C

CEPLAN PEDNPDRC /

PDLCPEI POI

Planeamiento

POI

3. Fase Institucional

Resultado Procesos

(Actividades)

Insumos RRHH


Materiales

Productos

(Bienes y

Servicios)

Costos Impacto

IV. Resumen

Proceso de Planeamiento Estratégico

Sistemas “ERP” de la gestión pública

SIAF SIGA

Funcional (negocio)

1: Proceso

0: Macroproceso

3: Actividad

4: Tarea

5: Codificación

(desarrollo software)

2: Subproceso

SIGPLAN

SEACE

SIGPLAN: Sistema de Información para la Gestión del Planeamiento Estratégica

SIAF: Sistema Integrado de Administración Financiera SIGA: Sistema Integrado de Gestión Administrativa SEACE: Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado

* Construir sistemas que aseguren la interoperabilidad

¿Producir transformaciones es un proceso que toma tiempo?

Centros de Gobierno y Delivery Unit

¿Producir transformaciones es un proceso que toma tiempo?

Centros de Gobierno y Delivery Unit “… Como no estás experimentado en las cosas del mundo, todas las cosas que tienen algo de dificultad, te parecen imposibles, confía en el tiempo, que suele dar dulces salidas a muchas

amargas dificultades… “ (El Quijote)

blog: tellyspaucar.wordpress.com

GRACIAS.

conferencia perumin 32: planeamiento estratégico en el sector minero

Government & Nonprofit