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INTRODUCCIN AL MERCADO DE VALORESSeptiembre 2006Miguel Mrquez [email protected]

Comprende:

Mercados Financieros

Instrumentos Financieros

Instituciones Financieras EL SISTEMA FINANCIERO

Mercado de Intermediacin Indirecta

(Mercado Bancario)

Mercado de Intermediacin Directa

(Mercado de Valores)Mercados Financieros

MERCADO DE VALORESEs un segmento del mercado de capitales, al que concurren ofertantes y demandantes de valores mobiliarios, en donde se transan valores negociables desde su emisin, primera colocacin, transferencia hasta la extincin del ttulo. Intervienen unidades deficitarias y superavitarias, actuando como intermediarios los bancos, instituciones financieras y la bolsa de valores a travs de sus agentes de intermediacin.

MERCADO DE VALORESPara que los inversionistas puedan tomar decisiones de inversin, con un razonable nivel de certidumbre y asumiendo RIESGOS relativamente controlados, es FUNDAMENTAL que la INFORMACIN que se les proporcione sobre aspectos relacionados a las empresas emisoras, los valores por ellas emitidos, as como las transacciones que con ellos se realizan, sea VERAZ, SUFICIENTE y OPORTUNA. Mercado de ValoresVALORESRentabilidadRIESGO

EMISORESDINEROVALORES : OFERTA PUBLICA OFERTA PRIVADAMERCADO PRIMARIOMERCADO SECUNDARIOMECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIONINSTITUCIONES DE COMPENSACION Y LIQUIDACIONAGENTES DE INTERMEDIACIONMERCADO DE VALORESINVERSIONISTAS

ESTRUCTURA DEL MERCADO DE VALORESMercado de ValoresMercado Primario(Financiamiento)Mercado Secundario(Liquidez)Mercado BurstilMercadoExtraburstil

Es el segmento del mercado de valores donde se negocian las primeras emisiones ofertadas a su valor nominal o con descuento por parte de las empresas, con el objeto de obtener financiamiento para la ejecucin de sus proyectos.MERCADO PRIMARIO

MERCADO SECUNDARIOEs el segmento del mercado de valores, donde se transan operaciones de valores ya emitidos en primera colocacin. Se caracteriza por ser un mercado que otorga liquidez, a travs de sucesivas transferencias de ttulos, para lo cual concurren los ofertantes y demandantes de dichos valores que estn en circulacin y cuyo precio se forma mediante el juego de oferta y demanda.

VALORES MOBILIARIOSSon aquellos emitidos en forma masiva y libremente negociables que confieren a sus titulares derechos crediticios, dominiales y patrimoniales, o los de participacin en el capital, el patrimonio o las utilidades del emisor.

Acciones :* Acciones comunes (vota en JGA, dividendos)* Acciones de inversin (dividendos)* Acciones preferentes (dividendos + plus)Bonos: Bonos soberanos (deuda del gobierno) Bonos corporativos Bonos de arrendamiento financiero deuda Bonos subordinados de Bonos titulizados empresas Bonos estructuradosOtros: Instrumentos de Corto plazo Certificados de Depsito Negociable Letras HipotecariasVALORES MOBILIARIOS

CMO COMPRAR Y VENDER VALORES MOBILIARIOS?

* Conocerse a s mismo (amante o adverso al riesgo, capital, tiempo de inversin, especializacin en materia de inversiones). * Elegir una sociedad agente de bolsa* Asesorarse e informarse (hechos de importancia, estados financieros, noticias de la empresa, el sector, la economa local y externa, poltica interna y externa, etc).

TOMA DE DECISIONES

BOLSA DE VALORES Es la persona jurdica que puede adoptar la estructura legal de asociacin civil o sociedad annima. Tiene por finalidad el facilitar la negociacin de los valores inscritos, proveyendo los servicios, sistemas y mecanismos adecuados para la intermediacin de manera justa, competitiva, ordenada, continua y transparente.

MECANISMO DE INSTRUMENTOS DE EMISIN NO MASIVA (MIENM)Tiene como propsito facilitar la negociacin de instrumentos de emisin no masiva, como por ejemplo las letras de cambio, que deben contar con reconocimiento legal, fecha fija de vencimiento y aceptacin por la totalidad del monto que representan, haber sido emitidos con anterioridad a su negociacin, ser libremente transferibles y carecer de cargas o gravmenes.

AGENTES DE INTERMEDIACINSon las sociedades annimas que, como sociedades agentes de bolsa o sociedades intermediarias, se dedican a la intermediacin de valores en el mercado.Estn sujetos al control y supervisin de la CONASEV.Autorizacin de funcionamiento indefinida.Actividades con diligencia, lealtad e imparcialidad.Cumplir con mrgenes de endeudamiento y otras condiciones de liquidez y solvencia patriomial.Sus comisiones son libres.

PROHIBICIONESPropiciar la evolucin artificial de las cotizaciones.Efectuar transacciones ficticias.Preferir la compra por cuenta propia, pese a la orden del comitente en el mismo sentido.Preferir la venta por cuenta propia, pese a la orden del comitente en el mismo sentido.

SOCIEDAD AGENTE DE BOLSAEs la sociedad annima que, debidamente autorizada, se dedica fundamentalmente a realizar operaciones de intermediacin de valores en el mecanismo centralizado de negociacin.

OPERACIONES PERMITIDASComprar y vender valores.Prestar asesora en materia de valores.Colocar valores (pas y extranjero).Colocar en el pas valores extranjeros.Suscibir emisiones primarias (posterior colocacin).Promover lanzamiento y colocacin de valores pblicos y privados.Actuar como representante de Obligacionistas.Prestar servicios de administracin de cartera.Brindar servicio de custodia de valores.Otros.

PROHIBICIONESDestinar fondos de sus comitentes para fines distintos.Asegurar rendimientos para las carteras que administren (slo renta fija).Asumir prdidas de sus comitentes.Formular propuestas sin rden expresa.Tomar rdenes de persona distinta de su titular.Ejecutar operaciones sin verificar la existencia de los recursos o valores.Otros.

RESPONSABILIDAD SOLIDARIALas sociedades agentes de bolsa responden solidariamente, con sus operadores y dems representantes por todos los actos indebidos de stos, as como por sus omisiones, cuando de ello se derive perjuicio a los comitentes.

SOCIEDAD INTERMEDIARIA DE VALORESEs la sociedad annima debidamente autorizada, que se dedica fundamentalmente a realizar intermediacin de valores no inscritos en Bolsa.

PARMETROS MNIMOS EXIGIDOS A LOS AGENTES DE INTERMEDIACIN ( ejercicio 2006)

SAB

Patrimonio Lquido, Indicador de Liquidez y Solvencia y Patrimonio Neto por SAB

Al 28 de Febrero del 2006

(Cifras Expresadas en Nuevos Soles)

PatrimonioPatrimonioConceptoPatrimonioCapital Soc.Indicador Liquidez

SAB

NetoNeto + DeudaDeducibleLquidoInscritoy Solvencia

ANDES SECURITIES SAB S.A.C.2,870,9512,870,9512,498,403372,5481,725,0008

BWS SAB3,742,0049,823,7737,438,2472,385,5264,895,2013

CENTURA S.A.B.6,017,7886,017,7882,067,6253,950,1631,659,74017

CITICORP S.A.B.15,660,53415,660,5345,776,5229,884,0129,166,011

CONTINENTAL BOLSA S.A.B.11,104,67311,104,6732,378,9558,725,7187,602,07216

CREDIBOLSA S.A.B.17,355,81317,355,8137,255,80910,100,0046,449,17653

GRUPO CORIL S.A.B.4,621,7174,621,7172,861,3081,760,4092,851,00045

GRUPO PRIVADO S.I.V.1,113,6521,113,652109,9321,003,7202,092,900

INTERCAPITAL S.A.B.2,862,7752,862,7752,129,019733,7561,997,44016

INVERSION Y DESAR. S.A.B.6,365,0656,365,0654,432,7421,932,3235,217,6034

MAGOT & ASOC. S.A.B.5,702,0595,702,0594,310,6641,391,3951,307,9128

LATINOAMERICANA S.A.B.2,425,4082,425,4082,257,931167,4771,115,000647

MGS & ASOC. S.A.B.7,025,6727,025,6723,683,3043,342,3684,210,4383

INVESTA S.A.B.5,419,7065,419,7062,842,8542,576,8527,493,4001

PROVALOR S.A.B.9,401,5909,401,5904,414,4614,987,1294,405,3135

CARTISA PERU S.A.B.3,284,4393,284,4392,011,6221,272,8171,223,35710

SEMINARIO & CIA. S.A.B.5,791,2455,791,2452,664,0833,127,1621,927,2761

SUDAMERICANO BOLSA S.A.B.5,606,8385,606,8384,242,5691,364,2694,954,4904

MIN SAB

PARMETROS MNIMOS EXIGIDOS A LOS AGENTES DE INTERMEDIACIN

VIGENTES PARA EL EJERCICIO 2006

Entidad SupervisadaBase LegalParmetros y/o IndicadoresImporte S/.

Sociedades Agentes de Bolsa (SABs)D.S.093-2002-EF (TUO LMV), Art. 189Capital mnimo (*)1,114,902

Sociedades Intermediarias de Valores (SIVs)D.S.093-2002-EF (TUO LMV), Art. 205Capital mnimo (*)743,268

Subsidiarias de Soc. Agentes de BolsaD.S.093-2002-EF (TUO LMV), Art. 193Capital mnimo (*)594,614

Sociedades Agentes de Bolsa (SABs)D.S.093-2002-EF (TUO LMV), Art. 136Garanta mnima594,614

Sociedades Intermediarias de Valores (SIVs)D.S.093-2002-EF (TUO LMV), Art. 206Garanta mnima11,033

D.S.128-2000-EF, Art.3

Agentes de Intermediacin (SABs y SIVs)RC N 843-97-EF/94.10 (RAI), Art. 42Indicador de Liquidez y SolvenciaEn todo momento debe ser igual o superior a 1

Agentes de Intermediacin (SABs y SIVs)RCN 083-2000-EF/94.10 (Modificacin del RAI), Art. 4Indicador de Limite por ActividadNo podr superar 15 veces el patrimonio neto del agente

(*) El patrimonio neto no puede ser inferior al capital mnimo.

FM

Informacin del 12 de Marzo de 2006

Fondo MutuoMonedaValorPatrimonioPartcipesFecha

CuotaS/.NAtrasada

Renta Mixta

BBVA LARGO PLAZO FMIVS/.150.53719214,418,6434033/9/06

CREDIFONDO BALANCEADO FMIV$33.4254125,016,3041,5493/9/06

INTERFONDO MIXTO FMIV$47.963620,260,032713

PROMOINVEST FONDO SELECTIVO$3.0976566,165,473100

Renta Soles

BBVA SOLES FMIVS/.189.550576339,574,8585,7083/9/06

ING RENTA SOLES FMIVS/.100.2808351,124,50693/9/06

INTERFONDO SOLES FMIVS/.116.3401188,551,2483,480

Renta Dlares

BBVA DOLARES FMIV$143.615244663,061,85013,9193/9/06

BBVA VIP FMIV$112.923827289,585,5976333/9/06

BWS FONDO RENTA PREMIUM$17.102377424,255,5767,8143/9/06

BWS FONDO RENTA SELECT$10.97848636,205,3211303/9/06

CREDIFONDO RF - $$161.45712,440,791,34245,2373/9/06

ING RENTA FUND - FMIV$104.954779100,411,2767693/9/06

INTERFONDO PLUS FMIV$56.749183,797,371528

INTERFONDO RF FMIV$74.3694597,070,07210,569

PROMOINVEST RF-DOLARES FMIV$1.042415212,031129

Corto Plazo Soles

BBVA TESORERIA SOLES FMIVS/.101.4782929,271,418853/9/06

BWS FONDO RENTA CASH S/. FMIVS/.12.506218143,574,0012,7233/9/06

CREDIFONDO CP S/ FMIVS/.174.6628370,305,07811,8843/9/06

Corto Plazo Dlares

BBVA DOLARES MONETARIO FMIV$123.625327179,027,5431,9923/9/06

BWS FONDO RENTA CASH $ FMIV$12.0923888,469,5381,3643/9/06

CREDIFONDO CP $ FMIV$134.3341635,677,10710,5553/9/06

INTERFONDO CASH FMIV$57.0379118,572,7712,084

Internacional

CREDIFONDO INTERNACIONAL$107.349215,786,4462473/9/06

INTERFONDO GLOBAL FMIV$110.67079,249,774188

Estructurados

BBVA GARANTIZADO Y TRIPLE FMIV$99.40344918,061,4415813/9/06

TOTAL7,038,496,617123,393

IGBVL5,945.85

ISBVL9,781.98

TIPO DE CAMBIO

VC FM

Sociedades Administradoras de Fondos

Rendimiento de Valor Cuota

Al da: 12 de Marzo del 2006

Fondo MutuoAdministradoraCuotaRentabilidad Nominal (A)PatrimonioPartcipesInf. Atrasada

MonedaValorVariacin DiariaVariacin a 30 dasVariacin a 90 dasVariacin a 180 dasVariacin a 360 dasS/.%N%

Renta Mixta

BBVA LARGO PLAZO FMIVCONTINENTAL FMS/.150.537192N/D0.58%4.31%8.29%16.40%14,418,6430.42%4030.33%3/9/06

CREDIFONDO BALANCEADO FMIVCREDIFONDO SAF$33.4316N/D0.18%0.41%1.30%5.77%1,5491.25%3/10/06

INTERFONDO MIXTO FMIVINTERFONDO$47.96360.00%-0.05%1.51%1.11%8.04%20,260,0320.59%7130.58%

PROMOINVEST FONDO SELECTIVOPROMOINVEST SAF$3.097656-0.01%2.59%10.47%20.38%25.52%6,165,4730.18%1000.08%

Renta Soles

BBVA SOLES FMIVCONTINENTAL FMS/.189.550576N/D0.36%1.14%2.23%4.58%339,574,8589.84%5,7084.62%3/9/06

INTERFONDO SOLES FMIVINTERFONDOS/.116.34010.01%0.37%1.07%2.08%4.08%188,551,2485.47%3,4802.82%

Renta Dlares

BBVA DOLARES FMIVCONTINENTAL FM$143.615244N/D0.26%0.80%1.55%2.75%663,061,85019.22%13,91911.28%3/9/06

BBVA VIP FMIVCONTINENTAL FM$112.923827N/D0.29%0.98%1.90%3.50%289,585,5978.39%6330.51%3/9/06

BWS FONDO RENTA PREMIUMBWS FONDOS$17.102377N/D0.32%1.02%2.02%3.73%424,255,57612.30%7,8146.33%3/9/06

BWS FONDO RENTA SELECTBWS FONDOS$10.978486N/D0.36%1.14%2.24%4.17%36,205,3211.05%1300.11%3/9/06

CREDIFONDO RF - $CREDIFONDO SAF$161.4755N/D0.32%0.98%1.89%3.48%45,24836.66%3/10/06

ING RENTA FUND - FMIVING FONDOS$104.954779N/D0.36%1.12%2.43%N/D100,411,2762.91%7690.62%3/9/06

INTERFONDO PLUS FMIVINTERFONDO$56.7490.01%0.39%1.17%2.23%4.16%183,797,3715.33%5280.43%

INTERFONDO RF FMIVINTERFONDO$74.36940.01%0.36%1.07%2.04%3.83%597,070,07217.31%10,5698.56%

PROMOINVEST RF-DOLARES FMIVPROMOINVEST SAF$1.042415-0.01%-0.45%-1.39%-2.88%-6.08%212,0310.01%1290.10%

Corto Plazo Soles

BBVA TESORERIA SOLES FMIVCONTINENTAL FMS/.101.47829N/D0.26%N/DN/DN/D29,271,4180.85%850.07%3/9/06

BWS FONDO RENTA CASH S/. FMIVBWS FONDOSS/.12.506218N/D0.31%0.98%2.00%3.99%143,574,0014.16%2,7232.21%3/9/06

CREDIFONDO CP S/ FMIVCREDIFONDO SAFS/.174.6839N/D0.33%1.00%1.99%4.00%11,8969.64%3/10/06

Corto Plazo Dlares

BBVA DOLARES MONETARIO FMIVCONTINENTAL FM$123.625327N/D0.29%0.88%1.65%3.00%179,027,5435.19%1,9921.61%3/9/06

BWS FONDO RENTA CASH $ FMIVBWS FONDOS$12.09238N/D0.30%0.93%1.83%3.51%88,469,5382.56%1,3641.10%3/9/06

CREDIFONDO CP $ FMIVCREDIFONDO SAF$134.3499N/D0.33%1.02%1.96%3.56%10,5878.58%3/10/06

INTERFONDO CASH FMIVINTERFONDO$57.03790.01%0.33%0.98%1.84%3.38%118,572,7713.44%2,0841.69%

Internacional

CREDIFONDO INTERNACIONALCREDIFONDO SAF$107.6265N/D0.32%2.26%2.93%3.53%2480.20%3/10/06

INTERFONDO GLOBAL FMIVINTERFONDO$110.6707-0.00%0.00%0.95%3.31%7.73%9,249,7740.27%1880.15%

Estructurados

BBVA GARANTIZADO Y TRIPLE FMIVCONTINENTAL FM$99.403449N/D0.28%N/DN/DN/D18,061,4410.52%5810.47%3/9/06

IGBVL5,945.85

ISBVL9,781.98

TIPO DE CAMBIO

(A)- La rentabilidad esta expresada en la moneda Nominal del Valor Cuota.

N/D - Informacin de Valor Cuota No Disponible para la fecha

"La rentabilidad o ganancia obtenida en el pasado, no garantiza que ella se repita en el futuro. Los valores de las cuotas de los fondos mutuos son variables".

"Las rentabilidades registradas no incluyen las comisiones de suscripcin y rescate, las cuales se detallan en el Reglamento de Participacin de cada Fondo".

FI

FONDOCLASE DEVALORVALORMONEDA

SOCIEDADFONDONOMINALACTUAL

ADMINISTRADORACUOTACUOTA

AC CAPITALES SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSION S.A.FONDO DE INVERSION MULTIRENTA INMOBILIARIAFondo Inversin Inmobiliario0Dlares

COMPASS GROUP SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSION S.A.COMPASS GROUP - RENTA FIJA FONDO DE INVERSION MIXTA ESPECIALIZADAFondo de Inversin Mobiliario10000Dlares

COMPASS - FONDO DE INVERSION PARA PYMESFondo de Inversin Mobiliario0Dlares

CREDIFONDO S.A. SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOSCREDIFONDO FONDO DE INVERSION INMOBILIARIOFondo Inversi Inmobiliario10Dlares

FONDO INTIMO DEPORTIVO - FONDO DE INVERSIONRenta Mixta1000Dlares

CORIL INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO 5 - FONDO DE INVERSIONFondo de Inversin Mobiliario10Dlares

GRUPO CORIL SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS S.A.CORIL INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO 7 - FONDO DE INVERSINFondo de Inversin Mobiliario1000Dlares

CORIL INSTRUMENTOS DE CORTO Y MEDIANO PLAZO 2 FONDO DE INVERFondo de Inversin Mobiliario1000Dlares

CORIL INSTRUMENTOS DE CORTO Y MEDIANO PLAZO 1 - FONDO DE INVEFondo de Inversin Mobiliario1000Dlares

VALUE INVESTMENTS PERU SAFI S.A.VALUE INVESTMENTS-FONDO DE INVERSION EN INSTR. DE CORTO PLAZORenta Dlares1000Dlares

ST

Sociedad TitulizadoraCod. AsociadoNombreFechaFechaMonedaMonto

InscripcinTrmino

BWS SOCIEDAD TITULIZADORA S.A.1PATRIMONIO EN FIDEICOMISO BWS - AGUAYTIA, TERMOSELVA, ETESELVA - DECRETO SUPREMO N 093-2002-EF, TITULO IX1/20/04Soles145,739,252.61

2PATRIMONIO EN FIDEICOMISO-DECRETO SUPREMO N 093-2002-EF, TITULO XI, WONG & METRO - SEGUNDA EMISION4/2/04Dlares196,378,790.18

3PATRIMONIO EN FIDEICOMISO ALICORP 2004 - DECRETO SUPREMO N 093-2002-EF, TITULO XI7/5/05Dlares62,000,000.00

4PATRIMONIO EN FIDEICOMISO - DECRETO SUPREMO N 093-2002-EF, TITULO XI MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA - PEAJE9/13/05Soles250,000,000.00

CITICORP PERU SOCIEDAD TITULIZADORA S.A.1PATRIMONIO EN FIDEICOMISO - FERREYROS - PFF,1997-017/8/989/27/01Soles0

2PATRIMONIO EN FIDEICOMISO- D. LEG. N 861,TITULO XI - FERREYROS - PFF, 1998-0112/20/99Soles95,643,242.00

3PATRIMONIO EN FIDEICOMISO - D. LEG. N 861, TITULO XI , BONOS BRADY - BTB, 2000-016/8/00Soles168,193,648.00

4PATRIMONIO EN FIDEICOMISO D. LEG. 861, TITULO XI - FERREYROS -PFF, 2000 -0112/22/00Soles27,793,769.00

CONTINENTAL SOCIEDAD TITULIZADORA S.A.1BONOS DE TITULIZACION ESTRUCTURADOS SOBERANOS RENDIMIENTO S&P 5009/12/02Soles90,137,403.38

2BONOS DE TITULIZACION ESTRUCTURADOS SOBERANOS RENDIMIENTO EURO1/22/027/23/03Soles0

3PATRIMONIO EN FIDEICOMISO - D. LEG. N 861, TITULO XI, BONOS DE TITULIZACIN CLN4/15/04Soles62,423,313.34

4PATRIMONIO EN FIDEICOMISO D. LEG. N 861, TTULO XI, BONOS DE TITULIZACIN @VE10/5/05Dlares100,000,000.00

CREDITITULOS SOCIEDAD TITULIZADORA S.A.1PATRIMONIO AUTONOMO EDIFICIOS SAN ISIDRO- PATRIMONIO EN FIDEICOMISO, D.LEG. 861, TITLUO XI1/21/99Soles35,404,000.00

5PATRIMONIO EN FIDEICOMISO D. LEG. 861, TITULO XI, TARJETAS 2005 - FINANCIERA CMR6/6/05Dlares65,000,000.00

2PATRIMONIO EN FIDEICOMISO -D.LEG N 861, TITULO XI, FLUJOS FUTUROS - ALICORP8/29/01Soles111,321,000.00

3PATRIMONIO EN FIDEICOMISO D.LEG. 861, TITULO XI FLUJOS FUTUROS RANSA8/14/02Soles21,981,000.00

4PATRIMONIO EN FIDEICOMISO D.LEG. 861 TITULO XI LEAP FUND5/9/03Soles27,161,000.00

6PATRIMONIO EN FIDEICOMISO - D.LEG. 861, TITULO XI, 2005 - HUNT OIL COMPANY OF PERU L.L.C. SUCURSAL PERU12/20/050

INTERNACIONAL DE TITULOS SOCIEDAD TITULIZADORA S.A.-INTERTITULOS ST1PATRIMONIO EN FIDEICOMISO -D. LEG N 861, TITULO XI, QUIMPAC PRIMERA EMISION1/14/00Soles59,366,531.03

2PATRIMONIO EN FIFEICOMISO -D.LEG 861, TITULO XI, WONG & METRO - PRIMERA EMISION8/21/01Soles108,025,047.00

6PATRIMONIO EN FIDEICOMISO - DECRETO SUPREMO N093-2002-EF, TTULO XI, OFERTA PBLICA DE BONOS TITULIZADOS GRUPO DROKASA6/2/05Dlares25,000,000.00

7PATRIMONIO EN FIDEICOMISO - DECRETO SUPREMO N 093-2002-EF, TTULO XI, CINEPLEX7/8/05Dlares8,000,000.00

3PATRIMONIO EN FIDEICOMISO DECRETO SUPREMO N 093-2003-EF, TITULO IX GRAA Y MONTERO Y SUBSIDIARIAS - PRIMERA EMISION9/29/03Soles217,796,688.00

4PATRIMONIO EN FIDEICOMISO DECRETO SUPREMO N 093-2002-EF, BONOS DE TITULIZACION ESTRUCTURADOS SOBERANOS RENDIMIENTO - NUMA10/30/03Dlares44,208,343.00

5PATRIMONIO EN FIDEICOMISO -DECRETO SUPREMO N 093-2002-EF, TITULO XI, SUPERMERCADOS PERUANOS6/2/04Soles130,848,337.00

Hoja8

Hoja9

INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN (ICLV) Es la sociedad annima que tiene por objeto principal el registro, custodia, compensacin y liquidacin de valores, e instrumentos derivados autorizados por la CONASEV, as como de instrumentos de emisin no masiva.

FUNCIONESLlevar el registro contable y de transacciones.Registrar valores no inscritos en Bolsa.Efectuar la transferencia, compensacin y liquidacin de los valores que se deriven de la negociacin de stos.Administrar el fondo de liquidacin.Velar porque la informacin de sus registros sea consistente con la que matengan los participantes.Proporcionar a los emisores la informacin concerniente a las transferencias de valores.

FONDO DE LIQUIDACINCada institucin de compensacin y liquidacin de valores deber mantener un fondo de liquidacin para proveer de la mayor seguridad al proceso de compensacin o liquidacin, con el fin de cubrir el riesgo de contraparte.

EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGOEs la persona jurdica que tiene como objeto exclusivo categorizar valores. Pueden constituirse bajo cualquiera de las formas permitidas por la Ley General de Sociedades.Estn sujetas al control y supervisin de la CONASEV.

SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOSSon sociedades annimas que tienen como objeto social exclusivo la administracin de uno o ms fondos mutuos, pudiendo desempear tambin la administracin de los fondos de inversin.

SOCIEDAD TITULIZADORAEs la sociedad annima de duracin indefinda cuyo objeto exclusivo es desempear la funcin de fiduciario en los procesos de titulizacin , puediendo adems dedicarse a la adquisicin de activos con la finalidad de constituir patrimonios fideicometidos que respalden la emisin de valores.

ALGUNAS ESTADSTICAS

RENTA

revisado 11/08/06

PRINCIPALES INDICADORES

RENTABILIDADES DEL MERCADO FINANCIERO NACIONALDec-05Jan-06Feb-06Mar-06Apr-06May-06Jun-06Jul-06

En Nuevos Soles

1. ndice General Burstil (IGBVL)(4.61)17.317.94(2.63)20.650.9613.0910.03

2. ndice Selectivo (ISBVL)(4.85)21.957.56(2.37)23.330.4213.1213.13

3. Tasa Activa M/N1.771.831.821.821.841.841.821.79

4. Tasa Pasiva M/N0.220.230.240.250.270.280.280.27

5. Tasa de Inters Interbancaria M/N (Prom. Mensual)0.270.290.310.340.360.370.370.37

6. Inflacin (mensual)0.420.500.550.460.51-0.53-0.13-0.17

7. Inflacin (ltimos 12 meses)1.491.902.702.502.032.231.831.55

En Dlares

1. Operaciones de Reporte M/E RV0.780.750.740.750.760.700.770.73

2. Tasa Activa M/E0.830.840.850.840.830.840.840.85

3. Tasa Pasiva M/E0.150.160.160.170.160.160.170.17

4. Tasa de Inters Interbancaria M/E (Prom. Mensual)0.340.340.340.350.360.390.390.42

5. Tipo de Cambio - Promedio del Perodo3.4213.4013.2893.3353.3343.283.2613.244

6. Depreciacin1.49(0.58)(3.31)1.40(0.04)-1.64-0.58-0.51

Fuente: BCRP,BVL, CONASEV, SBS, INEI.

MONTOS

REVISADO 11/08 INCLUIDO


MERCADO DE VALORES2005E-JL 2006

EMISIONES DE OFERTA PBLICA INSCRITAS EN EL RPMV

- En Moneda Nacional (Millones de S/.)2,865.353,002.60104.79%

- En Moneda Extranjera (Millones de US$.)1,139.50722.0063.36%

COLOCACIONES DE OFERTA PUBLICA INSCRITAS EN EL RPMV


- En Moneda Extranjera (Millones de US$.)828.68456.7655.12%

NEGOCIACIN SECUNDARIA BVL

- Millones de S/.12,027.0711,354.6094.41%

- Equivalente en Millones de US$.3,632.743,431.9694.47%

FONDOS MUTUOS DE INVERSIN EN VALORES 1/.AL CIERRE 2005A JULIO 2006

- Patrimonio Administrado (Millones de US$)1,997.422,136.056.94%

- Nmero de Partcipes115,447138,43519.91%

1/. Los valores cuota expresados en US$ se han convertido utilizando el tipo de cambio de Fondos Mutuos.

Elaboracin: Gerencia de Investigacin y Desarrollo - CONASEV

INSTRUM

revisado 11/08/06 INCLUIDO

OFERTAS PBLICAS PRIMARIAS INSCRITAS EN EL RPMV

DEL 01 DE ENERO AL 31 DE JULIO DE 2006

Emisiones segn moneda e instrumentoTotal (US$)Particip.DlaresNuevos Soles

Acciones comunes00.00%00

Bonos Corporativos133425438881.73%4900000002782600000

Bonos de Arrendamiento Financiero420000002.57%420000000

Bonos de Titulizacin873735295.35%6000000090000000

Bonos Hipotecarios00.00%00

Bonos Subordinados00.00%00

Certificados de Depsito Negociables938349585.75%55000000130000000

Instrumentos de Corto Plazo750000004.59%750000000

Acumulado del Ao1,632,462,874.89100.00%722,000,000.003,002,600,000.00

Total Emisiones Inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores (US$) (2)1,632,462,874.89

Porcentaje Emisiones Inscritas en 2006 respecto a 2005 (3)78.26%

Fuente: Gerencia de Mercados y Emisores-CONASEV

(2) Las inscripciones en nuevos soles son tranformadas a dlares americanos al tipo de cambio promedio del mercado libre publicado por la Bolsa de Valores de Lima.

INSCRIP

ERVIASDO 12/5/6REVISADO 11/08/06

INSCRIPCIONES DE OFERTA PBLICA PRIMARIA

2005E - JL 2006PARTICIP.

Millones US$

Acciones1.900.000.00%

B.A.F.254.0042.002.57%

B. Corporativos1,005.801334.3081.73%

B. Hipotecarios10.000.000.00%

B. Titulizacin277.2087.405.35%

Obligac. Corto Plazo297.7075.004.59%

Certif. Dep. Neg.239.3093.805.75%

TOTAL2,085.901,632.50100.00%

FUENTE: CONASEV

COLOCACIONES POR OFERTA PBLICA PRIMARIA

2005E - M 2006PARTICIP.

Millones US$

Acciones0.000.000.00%

B.A.F.114.0022.002.48%

B. Corporativos648.10682.9077.00%




Certif. Dep. Neg.131.9045.605.14%

TOTAL1,474.30886.90100.00%

FUENTE: CONASEV

EXPED

REVISADO 03/07/06

EXPEDIENTES SOBRE VALORES MOBILIARIOS PENDIENTES DE INSCRIPCIN

EN EL REGISTRO PUBLICO DEL MERCADO DE VALORESA FEBRERO DE 2006

EmisorCaractersticas del ValorMonto a Inscribir

ValorUS$S/.

1Pluspetrol Camisea S.A.B. Corporativos125,000,00023-Jan-06125,000,000


3Crdito LeasingB.A.F.50,000,0007-Mar-0650,000,000

4Supermercados Peruanos (*)I.C.P.17,000,00028-Apr-062,000,000

5Leasing TotalB.A.F.3,000,0002-May-0650,000,000

6Graa y Montero S.A.A.I.C.P.5,000,0002-May-0650,000,000

7Graa y Montero S.A.A.I.C.P.5,000,000

8CreditexI.C.P.10,000,000

9Pesquera ExalmarI.C.P.2,000,000

Total220,000,00022,000,000

226,794,755

(1) Las inscripciones en nuevos soles son transformadas a dlares americanos

al tipo de cambio de fin de periodo del 30 de mayo del mercado informal publicado por el B.C.R.P.

MERC SEC

REVISADO 11/08/06

CIFRAS DEL MERCADO SECUNDARIO

SEGMENTOTOTAL 2005A JULIO 2006Particip%

(Miles de S/.)

BOLSA DE VALORES12,023,776.3411,354,593.8994.43%

INSTRUMENTOS DE RENTA VARIABLE7,084,073.408,426,105.73118.94%

Operaciones al Contado7,084,073.408,426,105.73118.94%

Acciones6,135,503.467,716,955.26125.78%

OPAs, OPCs, OPIs645,381.97436,863.5867.69%

ADRs y ADSs239,200.90203,226.7584.96%

Certificados de Fondos de Inversin63,987.0669,060.14107.93%

INSTRUMENTOS DE DEUDA3,238,821.691,572,719.9948.56%

Negociacin Continua680,200.75179,249.1326.35%

Bonos671,404.37174,730.0326.02%

Instrumentos de Corto Plazo1,436.994,519.10314.48%

Certificados de Depsito Negociables7,359.390.000.00%

Mercado de Dinero2,558,620.941,393,470.8654.46%

Bonos2,439,966.811,307,093.5153.57%


Certificados de Depsito Negociables75,815.6458,318.5776.92%

OPERACIONES DE REPORTE1,700,881.251,355,768.1679.71%

Con Instrumentos de Renta Variable1,668,721.311,242,197.1774.44%

Con Instrumentos de Deuda32,159.94113,570.99353.14%

Fuente : Bolsa de Valores de Lima, Sociedades Agentes de Bolsa, RPMV, CAVALI ICLV.


Hoja7

Hoja6

ALGUNAS ESTADSTICAS

RENTA

revisado 11/08/06



En Nuevos Soles



3. Tasa Activa M/N1.771.831.821.821.841.841.821.79

4. Tasa Pasiva M/N0.220.230.240.250.270.280.280.27




En Dlares


2. Tasa Activa M/E0.830.840.850.840.830.840.840.85

3. Tasa Pasiva M/E0.150.160.160.170.160.160.170.17



6. Depreciacin1.49(0.58)(3.31)1.40(0.04)-1.64-0.58-0.51


MONTOS











- Millones de S/.12,027.0711,354.6094.41%







INSTRUM













Acumulado del Ao1,632,462,874.89100.00%722,000,000.003,002,600,000.00





INSCRIP




Millones US$

Acciones1.900.000.00%

B.A.F.254.0042.002.57%

B. Corporativos1,005.801334.3081.73%




Certif. Dep. Neg.239.3093.805.75%

TOTAL2,085.901,632.50100.00%

FUENTE: CONASEV



Millones US$

Acciones0.000.000.00%

B.A.F.114.0022.002.48%

B. Corporativos648.10682.9077.00%




Certif. Dep. Neg.131.9045.605.14%

TOTAL1,474.30886.90100.00%

FUENTE: CONASEV

EXPED

REVISADO 03/07/06




ValorUS$S/.










Total220,000,00022,000,000

226,794,755


al tipo de cambio de fin de periodo del 30 de mayo del mercado informal publicado por el B.C.R.P.

MERC SEC

REVISADO 11/08/06



(Miles de S/.)

BOLSA DE VALORES12,023,776.3411,354,593.8994.43%



Acciones6,135,503.467,716,955.26125.78%

OPAs, OPCs, OPIs645,381.97436,863.5867.69%

ADRs y ADSs239,200.90203,226.7584.96%




Bonos671,404.37174,730.0326.02%




Bonos2,439,966.811,307,093.5153.57%








Hoja7

Hoja6

ALGUNAS ESTADSTICAS

RENTA

revisado 11/08/06



En Nuevos Soles



3. Tasa Activa M/N1.771.831.821.821.841.841.821.79

4. Tasa Pasiva M/N0.220.230.240.250.270.280.280.27




En Dlares


2. Tasa Activa M/E0.830.840.850.840.830.840.840.85

3. Tasa Pasiva M/E0.150.160.160.170.160.160.170.17



6. Depreciacin1.49(0.58)(3.31)1.40(0.04)-1.64-0.58-0.51


MONTOS











- Millones de S/.12,027.0711,354.6094.41%







INSTRUM













Acumulado del Ao1,632,462,874.89100.00%722,000,000.003,002,600,000.00





INSCRIP




Millones US$

Acciones1.900.000.00%

B.A.F.254.0042.002.57%

B. Corporativos1,005.801334.3081.73%




Certif. Dep. Neg.239.3093.805.75%

TOTAL2,085.901,632.50100.00%

FUENTE: CONASEV



Millones US$

Acciones0.000.000.00%

B.A.F.114.0022.002.48%

B. Corporativos648.10682.9077.00%




Certif. Dep. Neg.131.9045.605.14%

TOTAL1,474.30886.90100.00%

FUENTE: CONASEV

EXPED

REVISADO 03/07/06




ValorUS$S/.










Total220,000,00022,000,000

226,794,755


al tipo de cambio de fin de periodo del 31 de julio del mercado informal publicado por el B.C.R.P.

MERC SEC

REVISADO 11/08/06



(Miles de S/.)

BOLSA DE VALORES12,023,776.3411,354,593.8994.43%



Acciones6,135,503.467,716,955.26125.78%

OPAs, OPCs, OPIs645,381.97436,863.5867.69%

ADRs y ADSs239,200.90203,226.7584.96%




Bonos671,404.37174,730.0326.02%




Bonos2,439,966.811,307,093.5153.57%








Hoja7

Hoja6

INFORMACIN

FUENTES DE INFORMACINBancosEmisorCentrales de RiesgoInformes EspecializadosH de ImportanciaEE FF.Inf. de Coloc.Diarios yRevistasOrganismosReguladoresCONASEVSBSBCRAgencias EspecializadasBloombergReutersRepresentante deObligacionistasEmpresasClasificadoras de RiesgoBolsas deValoresInversionistaS.A.B.INTERNETInformes Especializados

PRINCIPIO DE TRANSPARENCIATrmino con el cual se designa la capacidad de un mercado para brindar o permitir que los participantes en ste accedan a la informacin de una manera veraz, suficiente y oportuna, sobre los aspectos relevantes de las sociedades emisoras y de los valores por ellas emitidas (acciones, bonos, papeles comerciales) de manera que puedan tomar adecuadamente sus decisiones de inversin. La transparencia es una condicin fundamental para el adecuado funcionamiento del mercado de valores.

HECHOS DE IMPORTANCIAEs cualquier acontecimiento que haya ocurrido dentro de la sociedad emisora, o cualquier acto o decisin que haya tomado o realizado ste, con respecto del valor mobiliario (accin, bono o papel comercial) o la oferta de ste, que tenga influencia sobre los inversionistas a modificar su decisin de invertir o no en el valor mobiliario que el emisor ofrece. La importancia de un hecho se mide por la influencia que pueda ejercer sobre un inversionista sensato para modificar su decisin de invertir o no en el valor.

TIPOS DE HECHOS DE IMPORTANCIACircunstancias relativas a la poltica de inversin y financiacin que conlleve importantes movimientos inmediatos o futuros de flujos de caja; Modificaciones de los estatutos del emisor; Decisiones sobre aumentos o reducciones de capital, Fusiones, escisiones y otras formas de reorganizacin empresarial; Cambios y nombramientos de funcionarios; Informacin sobre el grupo econmico del emisor; Aplicacin o distribucin de utilidades; Convocatorias y acuerdos de juntas generales de accionistas y asambleas de obligacionistas; Aprobacin de informacin financiera; Poltica de dividendos.

INFORMACIN FINANCIERA Y MEMORIALas sociedades emisoras se encuentran obligadas a presentar ante la CONASEV y a la respectiva Bolsa de Valores, la informacin financiera constituida por sus estados financieros, tanto de manera trimestral sin auditar como auditado anual, as como su memoria anual.El estado financiero debe contener:Balance General.Estado de Ganancias y Prdidas.Estado de Cambios en el Patrimonio Neto.Estado de Flujos de Efectivo.Notas a los Estados Financieros.Informe de Gerencia: Declaracin de Responsabilidad y Anlisis y Discusin de la Gerencia (solo en el caso de la informacin trimestral).

INFORMACIN FINANCIERA Y MEMORIA

Adicionalmente, las empresas matrices estn obligadas a preparar y presentar Estados Financieros Consolidados ( Intermedios y Auditados) cuando sta o sus subsidiarias se encuentren inscritas ante CONASEV.

INFORMACIN GENERAL (TODOS LOS PARTICIPANTES DEL MV)INFORMACINPLAZOS DE PRESENTACIONEE.FF. Intermedios IndividualesMemoria AnualEE.FF. Auditados Individuales30 y 45 das calendario despus del trimest.EE.FF. Intermedios ConsolidadosEE.FF. Auditados ConsolidadosGrupo Econmico:1. Listado personas jur. Grupo E.2. Informacin de cada pers. jurd3. Diagrama de Grupo EconmicoHasta el 15 de abril, despus de cierre ejerc.Hasta el 15 de abril, despus de cierre ejerc45 y 60 das calendario despus del trimest.Hasta el 15 de mayo despus de cierre ejerc.Hasta el da siguiente de ocurrido el cambio

Hoja1

EE.FF. Intermedios Individuales 2005 y 2006

FechaFecha de Remisin ObligatoriaFecha Lmite de Remisin

Al 31/12/2005Da siguiente de aprobado2/14/06





EE.FF. Intermedios Consolidados 2005 y 2006







EE.FF. Auditados y Memoria Anual


Da siguiente de aprobado4/17/06

Memoria Anual al31/12/2005Da siguiente de aprobada4/17/06

Documento de Informacin Anual* 31/12/2005Da siguiente de aprobada4/17/06

Da siguiente de aprobada5/15/06

*El documento de informacin anual ser presentado juntamente con la memoria anual

Hoja2

Hoja3

GRUPO ECONMICOGrupo Econmico es el conjunto de personas jurdicas, cualquiera que sea su actividad u objeto social, donde alguna de ellas ejerce el control de las dems, o donde el control de las personas jurdicas que lo conforman es ejercido por una misma persona natural o un mismo conjunto de personas naturales.

Pais

CodigoNombre

001PER

002ESTADOS UNIDOS

003AFGANISTN

004ALBANIA

005ALEMANIA

006ANDORRA

007ANGOLA

008ANTIGUA Y BARBUDA

009ANTILLAS HOLANDESAS

010ARABIA SAUDITA

011ARGELIA

012ARGENTINA

013AUSTRALIA

014AUSTRIA

015BAHAMAS

016BAHREIN

017BANGLADESH

018BARBADOS

019BLGICA

020BELICE

021BENIN

022BERMUDAS

023BHUTAN

024BOLIVIA

025BOTSWANA

026BRASIL

027BRUNEI

028BULGARIA

029BURKINA FASO

030BURUNDI

031CABO VERDE

032CAMBOYA

033CAMERN

034CANAD

035CHAD

036CHECOSLOVAQUIA

037CHILE

038CHINA

039CHIPRE

040COLOMBIA

041COMORAS

042CONGO

043COREA DEL SUR

044COSTA RICA

045COTE D IVOIRE

046CROACIA

047CUBA

048DINAMARCA

049DJIBOUTI

050DOMINICA

051ECUADOR

052EF MICRONESIA

053EGIPTO

054EL SALVADOR

055EMIRATOS RABES UNIDOS

056ESCOCIA

057ESPAA

058ETIOPIA

059FIJI

060FILIPINAS

061FINLANDIA

062FRANCIA

063GABN

064GAMBIA

065GHANA

066GRANADA

067GRECIA

068GUATEMALA

069GUINEA

070GUINEA BISSAU

071GUINEA ECUATORIAL

072GUYANA

073HAIT

074HOLANDA

075HONDURAS

076HUNGRA

077I. MARIANAS DEL NORTE

078I. MARSHALL

079INDIA

080INDONESIA

081INGLATERRA

082IRN

083IRAK

084IRLANDA

085ISLANDIA

086ISLAS CAYMAN

087ISLAS VRGENES

088ISRAEL

089ITALIA

090LIBIA

091JAMAICA

092JAPN

093JORDANIA

094KENYA

095KIRIBATI

096KUWAIT

097LESOTHO

098LBANO

099LIBERIA

100LIECHTENSTEIN

101LUXEMBURGO

102MADAGASCAR

103MALASIA

104MALAWI

105MALDIVAS

106MALI

107MALTA

108MARRUECOS

109MAURICIO

110MAURITANIA

111MXICO

112MNACO

113MONGOLIA

114MOZAMBIQUE

115MYANMAR

116NAMIBIA

117NAURU

118NEPAL

119NICARAGUA

120NIGER

121NIGERIA

122NORUEGA

123NUEVA ZELANDA

124OMN

125PASES BAJOS

126PAKISTN

127PANAM

128PAPUA NUEVA GUINEA

129PARAGUAY

130POLONIA

131PORTUGAL

132PUERTO RICO

133QATAR

134R. CENTROAFRICANA

135R. DEM. COREA DEL NORTE

136R. DOMINICANA

137RA YEMEN

138RD ALEMANA

139RDP LAOS

140RF ALEMANIA

141RPD COREA

142RPD YEMEN

143RUMANIA

144RUSIA

145RWANDA

146S. VICENTE Y LAS GRANADINAS

147S. CRISTBAL Y NEVIS

148S. TOME Y PRINCIPE

149SAMOA OCCIDENTAL

150SAN MARINO

151SANTA LUCIA

152SANTA SEDE

153SENEGAL

154SEYCHELLES

155SIERRA LEONA

156SINGAPUR

157SIRIA

158SOMALIA

159SRI LANKA

160SUDFRICA

161SUDAN

162SUECIA

163SUIZA

164SURINAME

165SWAZILANDIA

166TAILANDIA

167TAIWN

168TANZANIA

169TOGO

170TONGA

171TRINIDAD Y TOBAGO

172TNEZ

173TURQUA

174TUVALU

175UGANDA

176UNIN SOVITICA

177URUGUAY

178VANUATU

179VENEZUELA

180VIET NAM

181YUGOSLAVIA

182ZAIRE

183ZAMBIA

184ZIMBABWE

185NO INDICA

200REINO UNIDO

999OTROS PAISES

300PALESTINA

301LIBIA

302TURK Y CAICOS

303ISLAS VIRGENES BRITNICAS

000NO INDICA

400ASLE OF MAN

401REPUBLICA CHECA

402GUERNSEY CHANNEL

403GUAM

404JERSEY

405ESLOVAQUIA

Ayuda

FORMULARIO PARA EL INGRESO DE INFORMACIN A PRESENTAR SOBRE GRUPO ECONMICO

(Art. 10 RC. N 090-2005-EF/94.10)

La informacion a registrarse en el formulario consta de 4 secciones:

I.DATOS DEL GRUPO ECONOMICO

Se registra la siguiente informacion :A. Denominacin de GrupoB. Nmero de pases en los que opera el Grupo Econmico.C. Principales lneas de negocio del Grupo Econmico.D. Informacin sobre grupo econmico que se presenta a cualquier autoridad nacio

II.EMPRESAS QUE CONFORMAN EL GRUPO ECONOMICO

Listado de las empresas ms importantes del Grupo Econmico, incluyendo la siguiente informacin:i. Razn o denominacin social.ii. Lugar de constitucin y domicilio.iii. CIIU.iv. Indicacin de si se encuentra o no inscrita en el Registro.v. Indicaci

III.RELACIONES

Relacin de accionistas con ms de 5% de participacin en el capital social, directores y gerentes, indicando en cada caso su participacin o cargo.

IV.PERSONAS QUE EJERCEN CONTROL SOBRE EL GRUPO ECONOMICO

Listado de personas que ejercen el control sobre el grupo econmico, en la medida de su conocimiento.

Indicaciones para el registro de los datos:

1.Seccin II

Los datos del Activo Total y Patrimonio Total se referirn al ejercicio inmediato anterior a la fecha de presentacin de la informacin de Grupos Econmicos.

2.Secciones III y IV

El documento de identificacion de la persona juridica o natural, incluye el tipo de documento, numero de documento y pais en que fue emitido el documento.

En el caso de una persona juridica, deber indicarse la denominacion social; mientras que para una persona natural, el Nombre, Apellido Paterno y Apellido Materno.

3.Seccin III

La columna Participacin debe llenarse solo en caso que se registre la informacion de un accionista. De manera similar, la columna Cargo solo deber llenarse cuando se registre la informacion de gerentes y directores.

4.Tipos de Documento de Identificacin

En la siguiente tabla se muestran los tipos de documentos vlidos.

CdigoDescripcin

CICarn de Identidad

DNIDocumento Nacional de Identidad - DNI

RUCRegistro Unico de Contribuyente - RUC

CECarn de Extranjeria

PASNmero de Pasaporte

5.Estructura del Formulario

En caso la informacin que deba registrar exceda el nmero de filas y/o columnas disponibles en determinada Seccin del Formulario, le agradeceremos se sirva contactar a la Gerencia de Sistemas al buzn electrnico [email protected], o a los telfonos


General

FORMULARIO DE GRUPOS ECONOMICOS

(Art. 10 RC. N 090-2005-EF/94.10)

Actualizado al

I. Datos del Grupo Econmico

A. DENOMINACION DEL GRUPO

B. N PAISES EN LOS QUE OPERA EL GRUPO

C. PRINCIPALES LINEAS DE NEGOCIO

NLneas de Negocio

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

D. INFORMACIN SOBRE GRUPO ECONOMICO PRESENTADA A OTRA AUTORIDAD NACIONAL DISTINTA DE CONASEV, O A AUTORIDAD DE PAIS MIEMBRO DEL OICV. (Listar nombre de las entidades)

NNombre de la AutoridadPas

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Inscrita

Inscrita RPMV

Si

No

Tipo Relacion

CODTIPREDESCTREL

1ACCIONISTA

5DIRECTORIO

6PLANA GERENCIAL

37ASESORES

2ASOCIADO (BVL)

3SOCIO AUDITORA

4SOCIO COOPERATIVA

7PLANA ADMINIS. (COOP)

8REPRESENTANTE LEGAL

9FILIALES Y AFILIADAS

10GRUPO ECONOMICO

12CORRESPONSALA

13SUCURSALES

14PERSONAL (CONASEV)

15PROVEEDORES (CONASEV)

16PARTCIPES(EAFM)

17PROMOTORES (EAFM)

18VINCULADOS ENTRE PERS. NAT.

19COMITE INVERSION SAFM

20VINCULADOS

21CLIENTES EXT. A LAS SABS

22PLANA PROFESIONAL (E.CLA.)

23COMIT DE CLASICACIN (E.CLA.)

24AUDITORA ENCOMENDADA (AUD)

25AUDITORA REALIZADA

26CARTERA DE CLIENTES (AUD)

27PERSONAL TCNICO (AUD)

28CONCESIONARIO(EAFC)

29PROVEEDORES (EAFC)

30VENDEDORES (EAFC)

31PARTICIPANTES

32CONSEJO VIGILANCIA

33ENCARGADO VALORES

34APODERADO PERSONA NATURAL

35COMITE INVERSION SAFMI

36CAMARA ARBITRAL

38REPRESENTANTE SAB

39REPRESENTANTE CUSTODIO

40COMITE DE VIGILANCIA

41DEMAS TRABAJADORES

43BANCO CUSTODIO

44PARIENTES Y CONYUGE

45SUBSIDIARIAS

46OPERADOR

47APODERADO

48ENC. SIST. RECEP. Y REG. ORD.

49RESTO DEL PERSONAL

50OPERADOR EN PISO BPL

51SAB AUTORIZ. NEGOC. BOLSA PROD

60FUNCIONARIO DE CONTROL INTERNO

61EMPRESA CERTIFICADORA CALIDAD

62RESPONSABLE ENVIO INF. MVNET

63OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

64REPRESENTANTE ESTRUCTURADOR

99TODOS O GENERAL

Moneda

CTIPOMONVDESCRIPC

01SOLES

02DOLARES

03LIBRA ESTERLINA

04YEN JAPONES

05PESO CHILENO

06NUEVO PESO(MEXICO)

07PESO (COLOMBIA)

08PESO (ARGENTINA)

09REAL (BRASIL)

10EURO (UNION EUROPEA)

11PESETA ESPAOLA

12BOLIVAR VENEZOLANO

13FRANCO FRANCES

14MARCO ALEMAN

00SIN MONEDA

Empresas

II. Empresas que conforman el Grupo Econmico

Listado de las empresas ms importantes del Grupo Econmico, incluyendo personas jurdicas que no estn inscritas en el RPMV y las constituidas en el extranjero.

Total de ActivosPatrimonio TotalPROPIEDAD DEL GRUPO EN LA EMPRESA (respecto del Capital Social)MERCADOS DONDE TIENE VALORES INSCRITOS

NRUC (o equiv.)CIIUDenominacin SocialLugar ConstitucinDomicilioDistritoProvinciaDpto / EstadoTelfono 1Telfono 2FaxEmailPgina webInscrita RPMVMontoMonedaMontoMonedaCon Derecho a Voto (%)Sin Derecho a Voto (%)TotalMercado 1Pas 1Mercado 2Pas 2Mercado 3Pas 3

1RBC0.0

20.0

300.0

400.0

500.0

600.0

700.0

800.0

900.0

1000.0

1100.0

1200.0

1300.0

1400.0

1500.0

1600.0

1700.0

1800.0

1900.0

2000.0

2100.0

2200.0

2300.0

2400.0

2500.0

2600.0

2700.0

2800.0

2900.0

3000.0

3100.0

3200.0

3300.0

3400.0

3500.0

3600.0

3700.0

3800.0

3900.0

4000.0

4100.0

4200.0

4300.0

4400.0

4500.0

4600.0

4700.0

4800.0

4900.0

5000.0

Relaciones

III. Relaciones

Ingrese la relacin de accionistas con ms de 5% de participacin en el capital social, directores y gerentes, indicando en cada caso su participacin o cargo. (Respecto de las empresas de la Seccin II)

Documento de IdentificacionPersona JurdicaPersona NaturalDirectores y GerentesAccionistas

NEmpresaRelacinTipoNmeroPasDenominacin SocialNombresApellido PaternoApellido MaternoCargoParticipacin (%)NacionalidadFecha InicioFecha Trmino

111

24

33

44

511

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46

47

48

49

50

51

52

53

54

55

56

57

58

59

60

61

62

63

64

65

66

67

68

69

70

71

72

73

74

75

76

77

78

79

80

CONASEV:CI = Carn IdentidadDNI = Doc. Nac. IdentidadRUC = Registro nico ContribuyenteCE = Carn ExtranjeraPAS = Pasaporte

Personas

IV. Personas que ejercen Control sobre el Grupo Econmico

Ingrese el listado de personas que ejercen el control sobre el grupo econmico.

Documento de IdentificacionPersona JurdicaPersona Natural

NTipoNmeroPasDenominacin SocialApellido PaternoApellido MaternoNombresNacionalidad

100

200

300

400

500

600

700

800

900

1000


Pais

CodigoNombre

001PER

002ESTADOS UNIDOS

003AFGANISTN

004ALBANIA

005ALEMANIA

006ANDORRA

007ANGOLA

008ANTIGUA Y BARBUDA

009ANTILLAS HOLANDESAS

010ARABIA SAUDITA

011ARGELIA

012ARGENTINA

013AUSTRALIA

014AUSTRIA

015BAHAMAS

016BAHREIN

017BANGLADESH

018BARBADOS

019BLGICA

020BELICE

021BENIN

022BERMUDAS

023BHUTAN

024BOLIVIA

025BOTSWANA

026BRASIL

027BRUNEI

028BULGARIA

029BURKINA FASO

030BURUNDI

031CABO VERDE

032CAMBOYA

033CAMERN

034CANAD

035CHAD

036CHECOSLOVAQUIA

037CHILE

038CHINA

039CHIPRE

040COLOMBIA

041COMORAS

042CONGO

043COREA DEL SUR

044COSTA RICA

045COTE D IVOIRE

046CROACIA

047CUBA

048DINAMARCA

049DJIBOUTI

050DOMINICA

051ECUADOR

052EF MICRONESIA

053EGIPTO

054EL SALVADOR

055EMIRATOS RABES UNIDOS

056ESCOCIA

057ESPAA

058ETIOPIA

059FIJI

060FILIPINAS

061FINLANDIA

062FRANCIA

063GABN

064GAMBIA

065GHANA

066GRANADA

067GRECIA

068GUATEMALA

069GUINEA

070GUINEA BISSAU

071GUINEA ECUATORIAL

072GUYANA

073HAIT

074HOLANDA

075HONDURAS

076HUNGRA

077I. MARIANAS DEL NORTE

078I. MARSHALL

079INDIA

080INDONESIA

081INGLATERRA

082IRN

083IRAK

084IRLANDA

085ISLANDIA

086ISLAS CAYMAN

087ISLAS VRGENES

088ISRAEL

089ITALIA

090LIBIA

091JAMAICA

092JAPN

093JORDANIA

094KENYA

095KIRIBATI

096KUWAIT

097LESOTHO

098LBANO

099LIBERIA

100LIECHTENSTEIN

101LUXEMBURGO

102MADAGASCAR

103MALASIA

104MALAWI

105MALDIVAS

106MALI

107MALTA

108MARRUECOS

109MAURICIO

110MAURITANIA

111MXICO

112MNACO

113MONGOLIA

114MOZAMBIQUE

115MYANMAR

116NAMIBIA

117NAURU

118NEPAL

119NICARAGUA

120NIGER

121NIGERIA

122NORUEGA

123NUEVA ZELANDA

124OMN

125PASES BAJOS

126PAKISTN

127PANAM

128PAPUA NUEVA GUINEA

129PARAGUAY

130POLONIA

131PORTUGAL

132PUERTO RICO

133QATAR

134R. CENTROAFRICANA

135R. DEM. COREA DEL NORTE

136R. DOMINICANA

137RA YEMEN

138RD ALEMANA

139RDP LAOS

140RF ALEMANIA

141RPD COREA

142RPD YEMEN

143RUMANIA

144RUSIA

145RWANDA

146S. VICENTE Y LAS GRANADINAS

147S. CRISTBAL Y NEVIS

148S. TOME Y PRINCIPE

149SAMOA OCCIDENTAL

150SAN MARINO

151SANTA LUCIA

152SANTA SEDE

153SENEGAL

154SEYCHELLES

155SIERRA LEONA

156SINGAPUR

157SIRIA

158SOMALIA

159SRI LANKA

160SUDFRICA

161SUDAN

162SUECIA

163SUIZA

164SURINAME

165SWAZILANDIA

166TAILANDIA

167TAIWN

168TANZANIA

169TOGO

170TONGA

171TRINIDAD Y TOBAGO

172TNEZ

173TURQUA

174TUVALU

175UGANDA

176UNIN SOVITICA

177URUGUAY

178VANUATU

179VENEZUELA

180VIET NAM

181YUGOSLAVIA

182ZAIRE

183ZAMBIA

184ZIMBABWE

185NO INDICA

200REINO UNIDO

999OTROS PAISES

300PALESTINA

301LIBIA

302TURK Y CAICOS

303ISLAS VIRGENES BRITNICAS

000NO INDICA

400ASLE OF MAN

401REPUBLICA CHECA

402GUERNSEY CHANNEL

403GUAM

404JERSEY

405ESLOVAQUIA

Ayuda

FORMULARIO PARA EL INGRESO DE INFORMACIN A PRESENTAR SOBRE GRUPO ECONMICO

(Art. 10 RC. N 090-2005-EF/94.10)

La informacion a registrarse en el formulario consta de 4 secciones:

I.DATOS DEL GRUPO ECONOMICO

Se registra la siguiente informacion :A. Denominacin de GrupoB. Nmero de pases en los que opera el Grupo Econmico.C. Principales lneas de negocio del Grupo Econmico.D. Informacin sobre grupo econmico que se presenta a cualquier autoridad nacio

II.EMPRESAS QUE CONFORMAN EL GRUPO ECONOMICO

Listado de las empresas ms importantes del Grupo Econmico, incluyendo la siguiente informacin:i. Razn o denominacin social.ii. Lugar de constitucin y domicilio.iii. CIIU.iv. Indicacin de si se encuentra o no inscrita en el Registro.v. Indicaci

III.RELACIONES

Relacin de accionistas con ms de 5% de participacin en el capital social, directores y gerentes, indicando en cada caso su participacin o cargo.

IV.PERSONAS QUE EJERCEN CONTROL SOBRE EL GRUPO ECONOMICO

Listado de personas que ejercen el control sobre el grupo econmico, en la medida de su conocimiento.

Indicaciones para el registro de los datos:

1.Seccin II

Los datos del Activo Total y Patrimonio Total se referirn al ejercicio inmediato anterior a la fecha de presentacin de la informacin de Grupos Econmicos.

2.Secciones III y IV

El documento de identificacion de la persona juridica o natural, incluye el tipo de documento, numero de documento y pais en que fue emitido el documento.

En el caso de una persona juridica, deber indicarse la denominacion social; mientras que para una persona natural, el Nombre, Apellido Paterno y Apellido Materno.

3.Seccin III

La columna Participacin debe llenarse solo en caso que se registre la informacion de un accionista. De manera similar, la columna Cargo solo deber llenarse cuando se registre la informacion de gerentes y directores.

4.Tipos de Documento de Identificacin

En la siguiente tabla se muestran los tipos de documentos vlidos.

CdigoDescripcin

CICarn de Identidad

DNIDocumento Nacional de Identidad - DNI

RUCRegistro Unico de Contribuyente - RUC

CECarn de Extranjeria

PASNmero de Pasaporte

5.Estructura del Formulario



General

FORMULARIO DE GRUPOS ECONOMICOS

(Art. 10 RC. N 090-2005-EF/94.10)

Actualizado al

I. Datos del Grupo Econmico

A. DENOMINACION DEL GRUPO

B. N PAISES EN LOS QUE OPERA EL GRUPO

C. PRINCIPALES LINEAS DE NEGOCIO

NLneas de Negocio

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

D. INFORMACIN SOBRE GRUPO ECONOMICO PRESENTADA A OTRA AUTORIDAD NACIONAL DISTINTA DE CONASEV, O A AUTORIDAD DE PAIS MIEMBRO DEL OICV. (Listar nombre de las entidades)

NNombre de la AutoridadPas

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Inscrita

Inscrita RPMV

Si

No

Tipo Relacion

CODTIPREDESCTREL

1ACCIONISTA

5DIRECTORIO

6PLANA GERENCIAL

37ASESORES

2ASOCIADO (BVL)

3SOCIO AUDITORA

4SOCIO COOPERATIVA

7PLANA ADMINIS. (COOP)

8REPRESENTANTE LEGAL

9FILIALES Y AFILIADAS

10GRUPO ECONOMICO

12CORRESPONSALA

13SUCURSALES

14PERSONAL (CONASEV)

15PROVEEDORES (CONASEV)

16PARTCIPES(EAFM)

17PROMOTORES (EAFM)

18VINCULADOS ENTRE PERS. NAT.

19COMITE INVERSION SAFM

20VINCULADOS

21CLIENTES EXT. A LAS SABS

22PLANA PROFESIONAL (E.CLA.)

23COMIT DE CLASICACIN (E.CLA.)

24AUDITORA ENCOMENDADA (AUD)

25AUDITORA REALIZADA

26CARTERA DE CLIENTES (AUD)

27PERSONAL TCNICO (AUD)

28CONCESIONARIO(EAFC)

29PROVEEDORES (EAFC)

30VENDEDORES (EAFC)

31PARTICIPANTES

32CONSEJO VIGILANCIA

33ENCARGADO VALORES

34APODERADO PERSONA NATURAL

35COMITE INVERSION SAFMI

36CAMARA ARBITRAL

38REPRESENTANTE SAB

39REPRESENTANTE CUSTODIO

40COMITE DE VIGILANCIA

41DEMAS TRABAJADORES

43BANCO CUSTODIO

44PARIENTES Y CONYUGE

45SUBSIDIARIAS

46OPERADOR

47APODERADO

48ENC. SIST. RECEP. Y REG. ORD.

49RESTO DEL PERSONAL

50OPERADOR EN PISO BPL

51SAB AUTORIZ. NEGOC. BOLSA PROD

60FUNCIONARIO DE CONTROL INTERNO

61EMPRESA CERTIFICADORA CALIDAD

62RESPONSABLE ENVIO INF. MVNET

63OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

64REPRESENTANTE ESTRUCTURADOR

99TODOS O GENERAL

Moneda

CTIPOMONVDESCRIPC

01SOLES

02DOLARES

03LIBRA ESTERLINA

04YEN JAPONES

05PESO CHILENO

06NUEVO PESO(MEXICO)

07PESO (COLOMBIA)

08PESO (ARGENTINA)

09REAL (BRASIL)

10EURO (UNION EUROPEA)

11PESETA ESPAOLA

12BOLIVAR VENEZOLANO

13FRANCO FRANCES

14MARCO ALEMAN

00SIN MONEDA

Empresas

II. Empresas que conforman el Grupo Econmico

Listado de las empresas ms importantes del Grupo Econmico, incluyendo personas jurdicas que no estn inscritas en el RPMV y las constituidas en el extranjero.

Total de ActivosPatrimonio TotalPROPIEDAD DEL GRUPO EN LA EMPRESA (respecto del Capital Social)MERCADOS DONDE TIENE VALORES INSCRITOS

NRUC (o equiv.)CIIUDenominacin SocialLugar ConstitucinDomicilioDistritoProvinciaDpto / EstadoTelfono 1Telfono 2FaxEmailPgina webInscrita RPMVMontoMonedaMontoMonedaCon Derecho a Voto (%)Sin Derecho a Voto (%)TotalMercado 1Pas 1Mercado 2Pas 2Mercado 3Pas 3

1RBC0.0

20.0

300.0

400.0

500.0

600.0

700.0

800.0

900.0

1000.0

1100.0

1200.0

1300.0

1400.0

1500.0

1600.0

1700.0

1800.0

1900.0

2000.0

2100.0

2200.0

2300.0

2400.0

2500.0

2600.0

2700.0

2800.0

2900.0

3000.0

3100.0

3200.0

3300.0

3400.0

3500.0

3600.0

3700.0

3800.0

3900.0

4000.0

4100.0

4200.0

4300.0

4400.0

4500.0

4600.0

4700.0

4800.0

4900.0

5000.0

Relaciones

III. Relaciones

Ingrese la relacin de accionistas con ms de 5% de participacin en el capital social, directores y gerentes, indicando en cada caso su participacin o cargo. (Respecto de las empresas de la Seccin II)

Documento de IdentificacionPersona JurdicaPersona NaturalDirectores y GerentesAccionistas

NEmpresaRelacinTipoNmeroPasDenominacin SocialNombresApellido PaternoApellido MaternoCargoParticipacin (%)NacionalidadFecha InicioFecha Trmino

111

24

33

44

511

6

7

8

9

10

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Personas

IV. Personas que ejercen Control sobre el Grupo Econmico

Ingrese el listado de personas que ejercen el control sobre el grupo econmico.

Documento de IdentificacionPersona JurdicaPersona Natural

NTipoNmeroPasDenominacin SocialApellido PaternoApellido MaternoNombresNacionalidad

100

200

300

400

500

600

700

800

900

1000

CONASEV:CI = Carn IdentidadDNI = Doc. Nac. IdentidadRUC

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