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  • 31

    COMPENDIO ESTADSTICO NIVEL NACIONAL

    SEGUIMIENTO A LA EJECUCIN DE LOS PLANES OPERATIVOS

    Info rmes para la apro baci n, del

    C o ntralo r y Subco ntra lo r

    5%

    Info rmes en revis i n previa la apro baci n

    7%

    Info rmes devuelto s a Unidades de C o ntro l

    5%

    Exmenes co ncluido s

    co nferencia f inal8%

    Exmenes en e jecuci n

    8%

    Info rmes apro bado s67%

    PROCESO DE SOPORTE: PLANIFICACION, SEGUIMIENTO Y EVALUACION INSTITUCIONAL

    PLANIFICACIONESTRATEGICA

    PLANIFICACION OPERATIVA:

    CONTROL YASESORIA Y APOYO

    MONITOREO DE LAEJECUCION DE

    PLANESEVALUACION

    PLAN ESTRATEGICOPARA LA MODERNIZACION

    INSTITUCIONAL (PEMI)

    PLANES OPERATIVOS

    CONTROL DE GESTION

    INFORMES DE EVALUACIN

    INSUMOS PARA EL INFORMEA LA NACION

    NIVELES DIRECTIVOS

    MANDOS MEDIOS Y NIVELDE SUPERVISION

    ENTIDADESSECTORPBLICO

    ESTUDIOS SECTORIALES

    INFORMACION MACROECONOMICA

    EVALUACIN DEL PROCESO DE

    CONTROL

    ESTADISTICAS

    INSUMOSINSUMOS PROCESOSPROCESOS PRODUCTOSPRODUCTOS CLIENTESCLIENTES

    0

    50

    100

    150

    200

    250

    300

    350

    400

    Audito ra a losEstados

    Financieros

    Audito ra deGestin

    Auditora yexmenes de

    AspectosAmbientales

    Evaluacin deControl Interno

    Examen EspecialFinanciero

    Audito rias yExmenes de

    Obras Pblicas

    Indicios deResponsabilidad

    Penal

    CONTROL DE CALIDAD DE LOS INFORMES

  • 32

    RESUMEN ESTADSTICO UNIDADES DE CONTROL

    La informacin contenida en el reporte Detalle de Informes Aprobados por Unidad de Control de enero a diciembre del 2007, se sustenta en los datos de los informes aprobados en el ao. Respecto de los montos examinados y los valores de las responsabilidades establecidas, por el tipo de control y por la naturaleza de los exmenes en varios casos no es posible cuantificar el monto examinado, en otros no se determinan responsabilidades administrativas y civiles culposas y existen varios casilleros de indicios de responsabilidad penal que su cuanta es indeterminada, razn por la que existen varios campos en blanco como se presenta en algunos cuadros.

  • 33

    DIRECCIN DE PLANIFICACIN, EVALUACIN Y CONTROL DE

    CALIDAD

    La Direccin de Planificacin, Evaluacin y Control de Calidad, como dueos del proceso de soporte de Planificacin, Seguimiento y Evaluacin Institucional, realiza su gestin para atender a sus clientes internos y externos, a travs de:

    o La coordinacin del

    proceso de planificacin, que se enmarca en los lineamientos emanados de la alta direccin, que sirvieron de base para la formulacin de las polticas que sustentan los planes de cada unidad administrativa, estn orientados, bsicamente, a combatir -en forma permanente- la corrupcin e impunidad en el sector pblico y en las entidades de derecho privado que disponen de recursos pblicos.

    Es as que el Plan Operativo Ajustado de la Contralora General del Estado, ejecutado en

    el ao 2007, constituy una herramienta de trabajo corporativo, que coadyuv a la eficiencia administrativa a travs de la definicin de acciones de control externo, de actividades permanentes internas y de proyectos para la mejora de los procesos que cumplen las unidades de asesora y apoyo, as como tambin facilit el seguimiento y evaluacin de las actividades que les corresponda cumplir a cada unidad de la institucin.

    o La administracin de tiempos y recursos asignados en las acciones de control y de

    asesora y apoyo; la administracin de los sistemas de informacin para las reas de control y de asesora y apoyo; la estandarizacin de formularios y metodologa para las fases de planificacin y ejecucin; y, la generacin de proyectos para el mejoramiento y actualizacin de los sistemas de informacin, procedimientos internos y productos que se generan en este proceso. Para la ejecucin del proceso de planificacin utilizamos los siguientes insumos: estudios sectoriales, que corresponden a la investigacin de la situacin econmica del Estado por sectores; recopilacin de informacin macroeconmica; informacin estadstica e histrica de la gestin de las unidades de control a nivel nacional e informes de evaluacin de aos anteriores. Adicionalmente, a fin de contribuir al proceso de auditora, esta unidad realiza actividades relacionadas con revisin de informes de auditora elaborados por las unidades de control, a nivel nacional, para el aseguramiento de la calidad de los mismos; adems, se

    PROCESO DE SOPORTE: PLANIFICACION, SEGUIMIENTO Y EVALUACION INSTITUCIONAL

    PLANIFICACIONESTRATEGICA

    PLANIFICACION OPERATIVA:

    CONTROL YASESORIA Y APOYO

    MONITOREO DE LAEJECUCION DE

    PLANESEVALUACION

    PLAN ESTRATEGICOPARA LA MODERNIZACION

    INSTITUCIONAL (PEMI)

    PLANES OPERATIVOS

    CONTROL DE GESTION

    INFORMES DE EVALUACIN

    INSUMOS PARA EL INFORMEA LA NACION

    NIVELES DIRECTIVOS

    MANDOS MEDIOS Y NIVELDE SUPERVISION

    ENTIDADESSECTORPBLICO

    ESTUDIOS SECTORIALES

    INFORMACION MACROECONOMICA

    EVALUACIN DEL PROCESO DE

    CONTROL

    ESTADISTICAS

    INSUMOSINSUMOS PROCESOSPROCESOS PRODUCTOSPRODUCTOS CLIENTESCLIENTES

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    gestiona el direccionamiento de los pedidos y denuncias en funcin al mbito asignado a cada unidad de la Contralora. La Direccin de Planificacin coordin la reprogramacin de 1038 acciones de control, a nivel nacional, de las cuales 831 son programadas y 207 estimadas como imprevistas; las primeras son de la siguiente naturaleza: 13 auditoras de gestin, 74 auditoras a los estados financieros, 417 exmenes especiales financieros, 124 auditoras y exmenes especiales de ingeniera, 7 auditoras de aspectos ambientales, y 4 evaluaciones de control interno. Para el ao 2008 se program, a nivel nacional, 1.137 acciones, donde 910 son programadas y 227 estimadas como imprevistas. Las acciones programadas son: 3 auditoras de gestin, 16 auditoras a los estados financieros, 560 exmenes especiales financieros, 96 exmenes especiales de ingeniera, 49 auditoras de obras pblicas de aspectos ambientales y 4 evaluaciones de control interno. Adicionalmente se realizarn las siguientes182 acciones complementarias: elaboracin del plan anual de control, actualizacin del catastro, revisin de informes, evaluacin y monitoreo del plan anual, verificacin del 5 por mil, asesoramiento a funcionarios del sector pblico, control de vehculos, etc., relacionadas con la gestin administrativa que deben cumplir las direcciones de la matriz y regionales. En el rea de asesora y apoyo de la institucin, se coordin la programacin de 248 actividades y 15 proyectos especficos, que sern ejecutados en el ao 2008 por 12 unidades administrativas de la institucin, cuyos objetivos son contribuir, en forma oportuna, a la actividad misional y mejorar los procesos internos. Seguimiento a la ejecucin de los planes operativos

    Durante el ao 2007, se efectu el seguimiento de las 1.366 acciones de control ejecutadas por las 35 unidades de auditora y de proyectos y ambiental de la matriz, direcciones regionales y delegaciones provinciales, as:

    ESTADO NMERO Exmenes en ejecucin 111 Exmenes concluidos conferencia final 104 Informes devueltos a Unidades de Control 74 Informes en revisin previa la aprobacin 96 Informes para la aprobacin, del Contralor y Subcontralor

    68

    Informes aprobados 913 TOTAL 1.366

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    SEGUIMIENTO A LA EJECUCIN DE LOS PLANES OPERATIVOS

    Info rmes para la apro baci n, del

    C o ntralo r y Subco ntralo r

    5%

    Info rmes en revis i n previa la apro baci n

    7%

    Info rmes devuelto s a Unidades de C o ntro l

    5%

    Exmenes co ncluido s

    co nferencia f ina l8%

    Exmenes en ejecuci n

    8%

    Info rmes apro bado s67%

  • 36

    Control de calidad de los informes Con el propsito de lograr el aseguramiento de la calidad de los informes que se aprueban, y contribuir as al proceso de la auditora, se revis los 913 informes aprobados en el ao 2007, los cuales corresponden a las siguientes modalidades o clases:

    Clase Nmero Auditora a los Estados Financieros 224 Auditora de Gestin 16 Auditora y exmenes de Aspectos Ambientales

    6

    Evaluacin de Control Interno 66 Examen Especial Financiero 369 Auditorias y Exmenes de Obras Pblicas

    96

    Indicios de Responsabilidad Penal 136 Total 913

    0

    50

    100

    150

    200

    250

    300

    350

    400

    Auditora a losEstados

    Financieros

    Auditora deGestin

    Auditora yexmenes de

    AspectosAmbientales

    Evaluacin deContro l Interno

    Examen EspecialFinanciero

    Auditorias yExmenes de

    Obras Pblicas

    Indicios deResponsabilidad

    Penal

    CONTROL DE CALIDAD DE LOS INFORMES

    Atencin de pedidos y denuncias Con el fin de contribuir a un desempeo ms transparente y eficiente del ejercicio de las funciones pblicas de las instituciones del estado y disminuir los riesgos de corrupcin, se

  • 37

    ha promovido la participacin ciudadana, tramitando en forma gil los 407 pedidos y denuncias recibidas en el ao 2007, conforme se detalla a continuacin:

    Entidad/persona Pedidos Denuncias Comisin de Control de la Corrupcin 23 15 Congreso Nacional 26 32 Municipios 61 70 Empresas 11 4 Consejos Provinciales 8 6 Ministerios 9 4 Otras entidades y personas naturales 62 76 Total 200 207

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