comisiÓn de regulaciÓn de agua potable y saneamiento bÁsico cra plan … · 2017-12-21 · plan...

COMISIÓN DE REGULACIÓN DE AGUA POTABLE

Y SANEAMIENTO BÁSICO CRA

PLAN ESTRATÉGICO

2006 – 2010

RESUMEN EJECUTIVO

Plan Estratégico 2006

Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico


Y SANEAMIENTO BÁSICO - CRA - ALVARO URIBE VÉLEZ

Presidente de la República de Colombia MIEMBROS DE LA COMISIÓN

Presidente, SANDRA SUÁREZ PÉREZ, Ministra de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial

OSCAR AMAYA, Viceministro de Ambiente, Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial

LEYLA ROJAS, Directora de Agua Potable y Saneamiento Básico SANTIAGO MONTENEGRO TRUJILLO, Director del Departamento Nacional de

Planeación MAURICIO SANTAMARÍA SALAMANCA, Subdirector del Departamento

Nacional de Planeación DIEGO PALACIO BETANCOURT, Ministro de Protección Social

EVAMARÍA URIBE TOBÓN, Superintendente de Servicios Públicos Domiciliarios JORGE SALINAS, Superintendente Delegado de Acueducto,

Alcantarillado y Aseo EXPERTOS COMISIONADOS

MAURICIO MILLÁN DREWS, Director Ejecutivo FRANCISCO MANJARRES IGLESIAS

CLARA LUCIA URIBE PAYARES CRISTIAN STAPPER BUITRAGO


Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico

UNIDAD ADMINISTRATIVA Luz Ángela Gómez Hermida, Coordinadora Ejecutiva Doris Martínez Chávez, Coordinadora Administrativa

Jhon Jairo Martínez Cepeda, Jefe Oficina de Regulación Alejandro Iván Gualy Guzmán, Jefe Oficina Técnica Diego Mauricio Ávila Arellano, Jefe Oficina Jurídica Marco Antonio Moreno Caro, Jefe Control Interno


EQUIPO DE TRABAJO

EQUIPO DE TRABAJO


Y SANEAMIENTO BÁSICO - CRA -

EXPERTOS COMISIONADOS

MAURICIO MILLÁN DREWS, Director Ejecutivo FRANCISCO MANJARES IGLESIAS CLARA LUCIA URIBE PAYARES CRISTIAN STAPPER BUITRAGO

DIRECTOR DEL PROYECTO CRISTIAN STAPPER BUITRAGO

SUPERVISIÓN E INTERVENTORÍA Luz Ángela Gómez Hermida, Coordinadora Ejecutiva

Roberto Lara & Asociados

GERENTE DE PROYECTO ROBERTO LARA G. INVESTIGACIÓN Y ANÁLISIS TEDDY CARRASCAL R. INVESTIGACIÓN DE CAMPO FABIOLA SUNDHEIM PROCESAMIENTO DE INFORMACIÓN ALFREDO RAMOS


INDICE

TABLA DE CONTENIDO

INTRODUCCIÓN 1

1 ANTECEDENTES 3

2 OBJETIVO GENERAL 4

3 FORMULACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO 5

3.1 Recolección de Información Externa 5 3.1.1 Metodología 5 3.1.2 Participantes 5 3.1.3 Desarrollo y logística 6

3.2 Elementos Misionales y Visionales 6 3.2.1 Metodología 6 3.2.2 Participantes 6 3.2.3 Resultados de las actividades 6 3.2.3.1 Elementos para construir la Visión 7 3.2.3.2 Visión de la CRA 2006 ‐ 2010 7 3.2.3.3 Elementos para construir la Misión 7 3.2.3.4 Misión de la CRA 8

3.3 Identificación del Mapa Estratégico como Modelo para formular objetivos 9 3.3.1 Metodología 9 3.3.2 Participantes 10 3.3.3 Resultados del Taller 10 3.3.3.1 Definición de los Ejes Temáticos 10 3.3.3.2 Definición de las perspectivas 11

3.4 Matriz Estratégica 12


INDICE

3.4.1 Proceso de formulación. 12 3.5 Formulación del Mapa Estratégico 22 Formulación del Mapa Estratégico 23

4 FORMULACIÓN ESTRATÉGICA DE LA ACTIVIDAD REGULATORIA 24

4.1 Metodología de Construcción de la Agenda Regulatoria y los Estudios de Apoyo 24 4.2 Cronograma de Implementación de la Agenda Regulatoria 25 4.3 Agenda regulatoria en Diagrama de Gantt 27 4.4 Mapa Estratégico de la Agenda Regulatoria 28 4.5 Estudios Paralelos al desarrollo de la Agenda Regulatoria 29


Introducción

1

Introducción El proceso de planeación estratégica desarrollado por la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico, que se describe en este documento, supuso una reflexión profunda sobre los objetivos, actividades y servicios que prestamos y sobre las políticas para manejar las relaciones con la comunidad, los regulados, otras instancias de gobierno y nuestros funcionarios, alimentado por todos los servidores de la entidad y por sus agentes externos. En otras palabras, se trató de una revisión de nuestra razón de ser, con miras a la búsqueda permanente de la mejora en la organización, para asegurar el progreso del país, partiendo de la satisfacción de los suscriptores, usuarios y regulados. Por ello, la planeación Estratégica responde a preguntas sobre cómo debe actuar la entidad frente a los retos propuestos por las personas e instituciones que interactúan con ella. Así pues, el programa de planeación estratégica se desarrolla en función de los “factores externos” que pueden afectar las posibilidades de éxito. Esto significa que el primer paso del proceso fue considerar la opinión y el sentir del regulado y del usuario, etapa que se denomina, “Análisis de la Situación Actual”. El punto de partida de una buena estrategia es la comprensión total de las necesidades, motivaciones, razones y requerimientos de los regulados y de los usuarios finales. El resultado podrá interpretarse como la guía que orienta el pensamiento y accionar de la entidad. Si bien es cierto que la publicación del resultado de la Planeación Estratégica, tienen por fin hacer más transparentes las relaciones entre el regulador y el regulado, evitando decisiones sorpresivas que afecten la seguridad jurídica y que, en principio esta seguridad se garantizaría con reglas regulatorias claras, precisas y previsibles; la Comisión entendió que para el desarrollo de las actividades de carácter eminentemente regulatorio, era menester revisar asuntos institucionales internos, que también hacen parte de este plan, pero sin el carácter que quiso dar el decreto 2696 de 2004 a los asuntos regulatorios. Como quiera que la Comisión está certificada bajo la norma ISO-9001 versión 2000 en sus procesos misionales y de apoyo, la Planeación Estratégica, además de constituir la respuesta a un deber jurídico, es un elemento sustancial para alimentar y fortalecer el proceso de mejoramiento continuo, en aras de ser cada día más, una entidad moderna, eficiente y ágil, que responde con transparencia a las necesidades sectoriales.


Introducción

2

Por lo anterior, en este documento se presenta la definición de actividades e iniciativas a desarrollar, en respuesta de objetivos validados mediante elementos misionales, que pueden clasificarse en tres grandes grupos: en primer lugar, la Agenda Regulatoria, en segundo lugar, los Estudios Regulatorios y, por último, un Componente Institucional, que guarda relación con los procesos internos de la entidad y con su interrelación con otros agentes.


Antecedentes

3

1 Antecedentes Los procesos de planeación estratégica no son nuevos en la entidad. Baste señalar que en el año 2001, se desarrolló un trabajo bastante profundo cuyo documento resumen se denomina “Modernización por Procesos y Plan de Acción Estratégico 2001-2005 de la CRA”, con colaboradores de la entidad1, con miras a definir los proyectos que constituirían el norte de la entidad y que fueron recogidos en planes anuales posteriores. Si bien es cierto, que el plan fue publicado en el número 7 de la revista “REGULACIÓN DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO”, en el mes de Junio de 2001, también lo es, que su difusión no trascendió al público de manera generalizada. Por otra parte, teniendo en cuenta el precepto constitucional que prescribe el trabajo armónico entre los órganos de las diferentes ramas del poder público, la Comisión contó con Planes de Mejoramiento sucesivos, suscritos con la Contraloría General de la República2; empero estos fueron el resultado del control posterior y selectivo de esa entidad y no de un proceso de reflexión de la misma. Durante el año 2003, para efectos de la definición del Plan anual de la entidad, se llevó a cabo un proceso aplicable al período de un año, que contó igualmente con la participación de agentes internos de la Comisión y que tomó como insumo el Plan quinquenal, referido arriba. De la misma forma, en los años 2004 y 2005, se adelantó un ejercicio similar, tendiente a dar cumplimiento a las previsiones sobre agenda indicativa anual, del decreto 2696 de 2004. Estos documentos de Planeación Estratégica hicieron referencia a asuntos regulatorios, dejando de lado los temas institucionales, que se recogieron en el trabajo de mejoramiento institucional, que dio por resultado la certificación de la entidad bajo norma ISO-9001 versión 2000, en febrero del año 2004. Ahora bien, mediante artículo 6° del Decreto 2696 de 2004, se ordenó a las Comisiones de Regulación definir un plan estratégico para períodos mínimos de cinco (5) años, sin perjuicio de elaboración de la agenda regulatoria anual de

1 En el texto del documento se lee: “Este trabajo demandó el apoyo y la dedicación especial de los Expertos Comisionados, la Coordinadora Ejecutiva, Jefes de Oficina, asesores externos y del equipo de la Comisión…” 2 Gracias a la gestión de la Comisión durante el año 2003, se eliminó el carácter de control de advertencia que recaía sobre los deberes consignados en estos Planes.


Antecedentes

4

carácter indicativo, que deberán ajustarse a las previsiones del plan estratégico y a los requerimientos exigidos por las circunstancias que puedan presentarse. Como consecuencia de la norma citada, la Comisión resolvió desarrollar el trabajo que presentamos, incluyendo no sólo los asuntos regulatorios, sino además elementos internos, insumos estos que constituirán un todo para efectos de mejorar los procesos, proyectos y decisiones regulatorias. 2 Objetivo general El objetivo general de este trabajo es formular los lineamientos de Planeación Estratégica de la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico, para que sea el documento orientador del desarrollo de la entidad y el referente de la gestión institucional dentro del contexto del decreto 2696 de 2004, tomando en consideración las necesidades y expectativas de los regulados y usuarios, así como las opiniones de instituciones y expertos relacionados con el quehacer de la entidad.


Antecedentes

5

3 Formulación del Plan Estratégico 3.1 Recolección de Información Externa 3.1.1 Metodología El estudio implicó hacer una investigación cualitativa en las principales ciudades del país aplicando las técnicas de Focus Group3 y entrevistas a profundidad con líderes claves identificados por su conocimiento sectorial. La metodología desarrollada permitió captar las opiniones de los participantes entrevistados en temas de interés general de la CRA; como un ejercicio complementario se diligenció un cuestionario en el que se sondeó la opinión de los participantes en temas de interés específico. Dichas opiniones son relevantes en la medida en que reflejan la IMAGEN de la institución en los públicos de interés e importancia para la CRA. El conocimiento generado sirvió como entrada para la Formulación del Plan Estratégico. 3.1.2 Participantes En cada ciudad4 se realizaron dos reuniones por separado, con la asistencia de grupos formados en promedio por entre 10 y 15 personas, con las siguientes características de asistentes:

• Por los regulados: Asistieron los gerentes de las Empresas Prestadoras de los Servicios Públicos de Acueducto, Alcantarillado y Aseo, o sus representantes.

• Por los usuarios: Asistieron los Vocales de Control5.

3 La Sesión de Grupo o Grupo Focal es un estudio a profundidad que permite determinar la percepción psicológica de los entrevistados, sobre un nivel determinado de conceptos; se estudian las actitudes y proporciona información confiable sobre el modelo de creencias y de pensamiento del tema objeto de investigación. 4 Bogotá, Cali, Barranquilla, Bucaramanga y Medellín. En cada ciudad se contó con la participación de personas de las diferentes poblaciones de la región. 5 Ley 142 de 1994. “ARTÍCULO 62.—(Modificado).* Organización. En desarrollo del artículo 369 de la Constitución Política de Colombia, en todos los municipios deberán existir “comités de desarrollo y control social de los servicios públicos domiciliarios” compuestos por usuarios, suscriptores o suscriptores potenciales de uno o más de los servicios públicos a los que se refiere esta ley, sin que por el ejercicio de sus funciones se causen honorarios. “(…)


Antecedentes

6

3.1.3 Desarrollo y logística Los ejercicios de “Focus Group” se llevaron a cabo en sesiones de medio día y las entrevistas a profundidad en sesiones de dos horas. 3.2 Elementos Misionales y Visionales 3.2.1 Metodología En noviembre de 2005 se llevó a cabo la reunión con el propósito de revisar el diseño lógico que incluye la descripción espontánea de los elementos de la Misión y de la Visión. El resultado de este ejercicio incorpora una opinión fresca y actual de la organización. Para la definición de la Visión se utilizó un método de proyección en el tiempo y para la Misión se utilizó el método CATOWE6. 3.2.2 Participantes La actividad contó con la participación de los directivos de la CRA y otros importantes funcionarios representantes de instituciones relacionadas con la Comisión. 3.2.3 Resultados de las actividades Los insumos resultantes del ejercicio se muestran a continuación. A la pregunta ¿Cómo visualiza usted la CRA dentro de 10 años?, el grupo de asistentes concertó sus opiniones en las siguientes expresiones:

“Cada uno de los comités elegirá, entre sus miembros y por decisión mayoritaria, a un “vocal de control”, quien actuará como su representante ante las personas prestadoras de los servicios públicos de que trata la presente ley, ante las entidades territoriales y ante las autoridades nacionales en lo que tiene que ver con dichos servicios públicos. Este “vocal” podrá ser removido en cualquier momento por el comité, en decisión mayoritaria de sus miembros. (…)”. 6 CATOWE es una metodología de definición de la Misión de una Organización que contempla dentro de su redacción los conceptos de Cliente, Actores, Transformación, Owner, Welstanchaung y el Entorno.


Antecedentes

7

3.2.3.1 Elementos para construir la Visión

• Maneja mejor información sobre las empresas y sobre el sector (Maneja mejor información sectorial).

• Actualizado en las mejores prácticas y mecanismos regulatorios (Conocimientos actualizados con aprendizaje continuo).

• Percepción externa positiva de la CRA (Percepción positiva). • Tiene posicionamiento nacional e internacional (Posicionamiento). • La regulación de la CRA contribuye al progreso del país y a la competitividad

del sector (Contribuye al progreso y a la competitividad). • Es una entidad que satisface las necesidades de los usuarios y de los

regulados (Satisface las necesidades de usuarios y regulados). • La regulación expedida se fundamenta en procesos consultados con los

actores estratégicos (Procesos consultados con actores estratégicos). • Mide continuamente el impacto de su gestión (Mide el impacto). Estas expresiones están interrelacionadas con los objetivos resultantes del proceso de Planeación Estratégica. 3.2.3.2 Visión de la CRA 2006 ‐ 2010 En el 2010 la CRA estará posicionada en el ámbito nacional e internacional, como un organismo que contribuye a mejorar la eficiencia del sector de agua potable y saneamiento básico, por medio de señales regulatorias claras, sensibilización de los actores estratégicos, generación y difusión de conocimiento sectorial; fomentando la competitividad y el desarrollo sostenible del país. Seremos una institución fundamentada en principios y valores compartidos, con personal de alta capacidad técnica, empoderado, que trabaje en procesos eficaces que aseguren la calidad del ejercicio regulatorio, soportados en sistemas de información eficientes y tecnología de punta. 3.2.3.3 Elementos para construir la Misión • Clientes: los usuarios proactivos, las empresas reguladas y el Estado. • Actores: funcionarios altamente competentes, comprometidos, motivados,

participativos, calificados, respetados.


Antecedentes

8

• Transformación: desarrollo regulatorio y asesoría regulatoria, informar y garantizar participación.

• Owner (Propietarios): público, ente autónomo adscrito al Ministerio Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial

• Welstanchaung (Esencia): elaborar reglas, participativamente, que garanticen el desarrollo sectorial manteniendo un equilibrio entre los diferentes actores. Regulación de monopolios y promoción de competencia del sector.

• Entorno: nacional en términos de servicio e internacional en términos de referencia y posicionamiento.

3.2.3.4 Misión de la CRA La Comisión de Regulación de Agua Potable Y Saneamiento Básico, es una unidad administrativa especial, con autonomía administrativa, técnica y patrimonial, adscrita al Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial; cuyo propósito es regular monopolios y promover la competencia del sector, evitando abusos de posición dominante e impulsando la sostenibilidad del sector y la prestación de servicios de calidad con tarifas razonables y amplia cobertura. Este propósito se logra mediante el desarrollo regulatorio que involucre la participación de los usuarios y prestadores y brindando asesoría regulatoria clara, completa y oportuna; con principios y valores compartidos, con personal de alta capacidad técnica, empoderado, que trabaje en procesos eficaces que aseguren la calidad del ejercicio regulatorio, soportados en sistemas de información eficientes y tecnología de punta.


Antecedentes

9

3.3 Identificación del Mapa Estratégico como Modelo para formular

objetivos 3.3.1 Metodología El Programa se desarrolló metodológicamente, mediante un proceso de reflexión, orientado a identificar lo que “hay que hacer y desarrollar” y las formas y procedimientos relacionados con el “cómo hay que hacerlo“. El propósito de esta metodología es motivar la participación de todos los estamentos directivos, operativos y de soporte de la organización y concertar sus ideas y opiniones y, a la vez, desarrollar compromiso con la organización, de manera que la Gestión Estratégica se mantenga dinámica desde la base hasta los niveles superiores de la organización. Para garantizar la participación se llevó a cabo alrededor de catorce sesiones, con diferente duración, de acuerdo con la temática a analizar. El método “Big Wheel” tiene un enfoque práctico, reiterativo y de aproximaciones sucesivas. El resultado es un uso balanceado de las técnicas de planificación inductivas y deductivas, tomando como punto de partida los siguientes elementos:

• La opinión y nivel de expectativas de las empresas reguladas. • La opinión y expectativas de estudios, documentos ciertos y

entrevistas de expertos. • El nivel de compromiso al interior de la institución y su clima

organizacional. • El diagnóstico cualitativo de cada área funcional. • La bibliografía de estudios y memorias de trabajo.

La Gráfica No.1 ilustra el proceso que se sigue en los talleres de trabajo desarrollados con el método Big Wheel.


Antecedentes

10

Proceso de talleres de trabajo Big Wheel 3.3.2 Participantes A los talleres de concertación o “Big Wheel” participaron la mayoría de los servidores de la CRA en lo relativo a análisis de procesos internos y prospección institucional en los aspectos regulatorios. A los talleres regulatorios asistieron los cuatro expertos comisionados con sus asesores. 3.3.3 Resultados del Taller 3.3.3.1 Definición de los Ejes Temáticos Toda organización con sentido de direccionamiento estratégico (¿a donde va?), desarrolla sus actividades en función de unas áreas temáticas, “¿qué hay que hacer y desarrollar?” y las formas y procedimientos relacionados con el “¿cómo hay que hacerlo?“. Así pues, para que los programas y proyectos de una organización tengan una “razón de ser” en sentido estratégico a mediano y largo

Reflexión y trabajo Individual

Foro abierto de concertación de opiniones e ideas

Reflexión y discusión en grupo (Tres personas)


Antecedentes

11

plazo, es necesario que estos se formulen dentro de un marco de temas fundamentales sobre los cuales se deben desarrollar. Este marco define los “ejes temáticos”. Según se ha visto, se concertaron los ejes temáticos que permiten satisfacer las demandas del diseño lógico y las relaciones transaccionales. Como resultado se definieron los siguientes ejes y perspectivas dentro de los cuales se deben formular el diagnóstico y las estrategias de la CRA.

EJES TEMÁTICOS O ESTRATÉGICOS

Institucionalidad Visibilidad La CRA como referente técnico del sector

Institucionalidad: A través de este eje se hace referencia a asuntos de carácter interno de la Comisión en especial, el mejoramiento de los diferentes procesos a cargo de servidores de la CRA relacionados con su funcionamiento y las relaciones con el sector, los usuarios y los regulados. Visibilidad: Este eje temático busca posicionar a la CRA como prestador de servicios para usuarios y regulados y mantener una percepción positiva frente a los mismos. Referencia Técnica: Las decisiones de la CRA deben tener por sustento insumos técnicos suficientes, que le permitan cumplir con su misión y generar confianza en el sector. 3.3.3.2 Definición de las perspectivas Los principios del Balanced Scorecard (BSC) inducen a definir las perspectivas dentro de las cuales se debe clasificar los objetivos según el impacto buscado. Conceptualmente, el BSC define cuatro perspectivas dentro de las cuales se busca la relación causa – efecto de los objetivos estratégicos. Estas perspectivas que originalmente fueron diseñadas para organizaciones de actividad privada7, y se leen de abajo hacia arriba, se definen así:

Impacto en los estados financieros de una empresa Impacto en el Cliente

7 Balanced Scorecard (BSC), Robert Kaplan – David Norton. HBS ‐ PRESS The Strategy – Focused Organization, Robert Kaplan – David Norton. HBS ‐ PRESS


Antecedentes

12

Procesos internos. Proyectos y sistemas de mejora continua. Innovación, Creatividad y aprendizaje

Para la CRA la definición no puede ser igual a la de una empresa privada, por esa razón se hizo un rediseño de perspectivas que veremos a continuación.

Impacto en el ciudadano. Impacto en el Regulado. Procesos y proyectos. Innovación, Creatividad y Aprendizaje.

3.4 Matriz Estratégica 3.4.1 Proceso de formulación. La Matriz Estratégica está compuesta por tres columnas que contienen los Objetivos Estratégicos de la organización, las Iniciativas Estratégicas que permiten el cumplimiento de cada objetivo y los Programas de Acción que permiten llevar a cabo las Iniciativas Estratégicas. Para construir esta matriz, se partió de la tradicional Matriz DOFA (Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y Amenazas) la cual sirvió de insumo para la Matriz RIEC, que es un esquema moderno que permite focalizar las estrategias identificadas convirtiéndolas en acciones, a saber: Reducir, Incrementar, Eliminar, Crear. Los mandatos de la Matriz RIEC junto con un grupo de acciones derivadas de los actuales planes de acción de la CRA y los resultados recolectados de los Focus Group y Entrevistas a Profundidad, se agruparon para hacer parte de las iniciativas estratégicas. La suma de estas forma los objetivos estratégicos.


Antecedentes

13

MATRIZ ESTRATÉGICA 2006 – 2010 - CRA

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

Iniciativa estratégica (Actividades requeridas)

Proyecto Estratégicos o Programas de Acción

Desarrollar y empoderar el Talento Humano

Conocer el nivel de desempeño y actitud en el

trabajo para estructurar programas de desarrollo de

personal

Implementar programa de evaluación del desempeño

Implementar plan de intervención resultado de la medición de clima laboral

Motivar el talento humano

Reducir vinculación contractual mediante contrato de prestación de servicios

Crear mecanismos para el estimulo del talento humano

Capacitar y entrenar al personal

Crear espacios periódicos y definidos de discusión del ejercicio regulatorio

Establecer convenios con entidades educativas

Ampliar los programas de capacitación y entrenamiento para cubrir la totalidad de

colaboradores Capacitar y empoderar a los funcionarios de la CRA en el manejo de herramientas

disponibles Implementar programa de inducción y

reinducción Medición de resultados finales en los

programas de capacitación y formación.

Desarrollar estrategias y políticas para el adecuado equilibrio de las cargas de

trabajo

Diseñar perfil de competencias Establecer mecanismos de medición de

cargas y competencias laborales Optimizar distribución de roles y

responsabilidades Asegurar mejoramiento del

clima laboral sobre el fundamento de

comunicaciones formales transparentes.

Desarrollar medios de comunicación internos

Crear círculos de participación

Mejorar la calidad de vida de los funcionarios de la CRA

Ejecutar el Programa de bienestar Ejecutar las actividades de salud

ocupacional Adecuación de áreas físicas de la entidad

Fortalecer el compromiso institucional

Reforzar las relaciones interpersonales

Generar reuniones entre áreas Familiarización e integración

con el SUI Capacitar a los usuarios internos del

sistema


Antecedentes

14


OBJETIVOS ESTRATEGICOS Iniciativa estratégica (Actividades requeridas)


Crear un proceso de Investigación y Desarrollo

Desarrollar estudios regulatorios y de investigación

derivados de la agenda regulatoria

Destinar los recursos necesarios para la realización de los estudios

Efectuar convenios interinstitucionales de investigación y retroalimentación de

estudios. Integrar al proceso regulatorio el análisis

de resultados de los estudios e investigaciones

Fortalecer el Sistema de Gestión Documental

Generar cultura de actualización y buen uso del sistema de gestión documental

Ampliar los alcances del centro de documentación a todo tipo de

publicaciones y documentos de interés de la CRA incluyendo Archivo

Fortalecer el centro de documentación con nuevos estudios realizados

Desarrollar herramientas de búsqueda avanzada sobre documentación actual no

estructurada

Conocer la percepción de los usuarios acerca del servicio que prestan los regulados

Hacer mediciones periódicas de la satisfacción del usuario

Integrar dentro del proceso regulatorio los resultados de las mediciones


Antecedentes

15




Asegurar sistema de atención y asesoría al cliente

Rediseñar el proceso de Asesoría

Diseñar e implementar canales de atención consistentes y con calidad de

servicio Desarrollar herramientas de consultas

publicas de fácil acceso Promover cultura de uso de lenguaje de fácil comprensión en comunicaciones a

los usuarios

Crear índice temático de tipologías de consulta para direccionamiento de

atención escrita, personal o telefónica. Implantar un banco de conceptos y

preguntas frecuentes en materia regulatoria

Implementar cursos de inducción y actualización a las personas encargadas

de la asignación de consultas Optimización de procedimientos de

atención a peticiones, quejas y reclamos Difundir información sobre tramites en la

CRA (Educación del cliente, actualización de portal gobierno en línea)

Hacer seguimiento a plazos de respuestas a consultas de competencia

de la CRA

Crear una unidad única de atención al cliente

Hacer presencia regional a través de convenios (Ej.: puntos o ventanillas de

atención)

Dimensionar y aprovisionar los recursos tecnológicos.

Disponer de la estructura organizacional requerida


Antecedentes

16





Optimizar estrategia de comunicaciones

Fortalecer mecanismos y sistemas apoyo a la divulgación Interna

Fortalecer los procedimientos y flujos de Comunicación Interna que

permitan efectividad de las operaciones

Desarrollar y consolidar Intranet como herramienta de comunicación interna

Fortalecer el Sistema de Gestión Documental

Fortalecer mecanismos de divulgación Externa

Ampliar la funcionalidad de la pagina Web y fortalecer su utilización

(Información de interés, contratación, gestión interna de la CRA etc.)

Desarrollar un programa de publicaciones periódicas (Estudios

técnicos y otros) Aplicar una estrategia de

comunicaciones enfocada al posicionamiento y recordación de

marca Programa de sensibilización de

autoridades ambientales y judiciales en temas regulatorios

Elaboración de un facilitador de la comprensión regulatoria (medio por

definir)

Diseñar estrategia de medios

Elaborar manual de directrices en el manejo de medios

Diseñar plan de medios Realizar sesiones de capacitación

con periodistas y directores de medios

Unificar parámetros de comunicaciones externas (Que

publicar y niveles de exposición en medios)


Antecedentes

17





Fortalecer relaciones con el sector

Establecer estrategias y lineamientos de interacción

con otras instituciones

Formalizar mecanismos de intercambio de conceptos y crear espacios de dialogo y discusión.

Conseguir recursos económicos para capacitaciones y publicaciones Incrementar la participación en

eventos del sector Generar acercamientos con el congreso de la republica y los

concejos Trabajar conjuntamente con los entes de control en materia de información,

divulgación y capacitación.

Realizar agenda de trabajo conjunto en materia de Comunicaciones y participación Ciudadana (SSPD)

Aprovechar SUI como fuente de información para análisis

sectorial

Fortalecimiento de las relaciones interinstitucionales para la validación

de la información

Promover e impulsar el cargue de información de las empresas al SUI en

convenio con la SSPD

Desarrollar herramientas para reporte de información del SUI

Desarrollar herramientas que amplíen y faciliten el acceso al SUI, así como

su capacidad de análisis

Apoyar el proceso de validación de la información reportada al SUI


Antecedentes

18





Promover participación ciudadana

Optimizar medios de participación ciudadana

Desarrollar nuevos medios de participación

Fortalecer medios actuales de participación

Optimizar las tareas de logística

Coordinar asignación de recursos para el desarrollo de reuniones

Crear condiciones para facilitar la asistencia de invitados

Capacitar representantes de la ciudadanía

Desarrollar talleres de Capacitación (eTraining)

Facilitar ayudas visuales y didácticas

Mejorar sistemas de retroalimentación a la

participación ciudadana

Optimizar encuestas de satisfacción de la calidad del evento

Optimizar los formatos de participación para que puedan ser

codificados y tabulados


Antecedentes

19




Optimizar los sistemas de gestión y control de la Entidad

Mejorar el ambiente de control en la CRA

Formulación y consolidación de Código de Buen Gobierno, acuerdos,

compromisos y protocolos éticos en la actuación de los servidores y

colaboradores y estilo de dirección. Fortalecimiento del modelo de desarrollo del talento humano

Implementación de un programa permanente de sensibilización y

compromiso con el Sistema de Gestión y Control

Formular e implementar el Plan estratégico de la CRA

Diseñar el Plan Estratégico de la CRA (Niveles estratégico, táctico y

operativo) Divulgar las estrategias y tácticas en

toda la organización Ejecutar el plan estratégico Implementar un sistema de

seguimiento automatizado al plan estratégico que incluya revisión

anual y actualización del Plan durante los 5 años.

Seguimiento a la ejecución de todas las estrategias y tácticas del plan y

ajuste a lo requerido

Lograr la eficacia y eficiencia de los procesos de la CRA

Fortalecimiento del Sistema de retroalimentación acerca de las

expectativas y necesidades del cliente

Redimensionamiento del modelo de operación (Procesos) de la CRA

Redimensionamiento del modelo de administración de riesgos de la

organización Consolidación de un sistema de

políticas aplicables a los procesos de la entidad


Antecedentes

20

Diseño y rediseño de los procesos definidos en el modelo de operación

(Ajustado a la Norma NTCGP-1000:2004) y según necesidades de la

operación. Redimensionamiento de las

interacciones entre los procesos Configuración y puesta en marcha de

esquema de seguimiento al impacto de los procesos en el cliente y los

regulados Fortalecimiento del Sistema de

medición y de mejora continua basado en el BSC

Fomentar la evaluación y el control en todos los procesos

de la Entidad.

Seguimiento a plan de acción anual de la comisión

Consolidación de una cultura de auto evaluación de procesos

Mejoramiento de los procesos de control mediante auditoría Interna,

Interna de calidad y evaluación independiente

Fortalecimiento de los procesos de Revisión Gerencial del sistema de

gestión de calidad y retroalimentación al SGC

Implementación de Planes de Mejoramiento a nivel de procesos e

integrados con los Planes Estratégicos de la Entidad.

Formular e implementar el Programa Estratégico de

Sistemas de Información PESI

Diagnostico de requerimientos de apoyo de los sistemas de información

a los procesos de la CRA Definición de políticas de adquisición o desarrollo de sistemas de información

Implementación de sistemas de información requeridos

Seguimiento a los sistemas implementados


Antecedentes

21

MATRIZ ESTRATÉGICA 2006 – 2010 - CRA OBJETIVOS

ESTRATEGICOS Iniciativa estratégica

(Actividades requeridas) Proyecto Estratégicos o Programas

de Acción

Mejorar el proceso Financiero de la CRA

Diseñar e implementar un sistema integrado de información contable (diferente al SIIF, con

interfaces a procesos fuente)

Análisis de los módulos e información existente

Adquisición o desarrollo de un software adecuado a las necesidades

del proceso financiero de la CRA.

Efectuar el saneamiento contable a las cuentas de la

CRA e Implementar el proceso correspondiente.

Depuración de Saldos Contables en el software TRIDENT

Depuración de Saldos Contables en el Sistema SIIF

Ejecución de auditorías contables especializadas

Optimizar la administración de ingresos de la CRA

Aumentar la cantidad de prestadores contribuyentes

Proponer modificación del marco reglamentario de las contribuciones

especiales

Desarrollar un programa de gestión de cobro sobre los contribuyentes

(preventivo y coactivo) Mejoramiento de la planeación del

presupuesto orientándolo a resultadosAgilizar las labores de

tesorería Desarrollar proyecto de Gerencia

Electrónica para pagos


Antecedentes

22

3.5 Formulación del Mapa Estratégico El Mapa Estratégico que se presenta permite formular y orientar los objetivos de manera ordenada. En él podrán observarse los objetivos estratégicos que se traducen en elementos de la visión, generando impacto en los ciudadanos y los regulados. La lectura de objetivos se realiza de abajo hacia arriba comenzando por la perspectiva de innovación y aprendizaje. Se debe tener en cuenta que los colores de los conectores sólo buscan facilitar al lector el origen y destino de cada uno. El color blanco en los óvalos representa Objetivos Estratégicos No Regulatorios, los óvalos amarillos, el impacto relacionado con la Visión de la CRA y, los azules, se refieren a la actividad regulatoria, que se desarrollarán en detalle en otro Mapa Estratégico (Mapa Regulatorio).


Agenda para años 2006‐2010

23

Formulación del Mapa Estratégico El mapa sintetiza los objetivos estratégicos y permite ver las relaciones causa – efecto de los mismos.

Los objetivos representados por los óvalos azules sustentan las agendas regulatorias indicativas anuales, que habrán de expedirse en virtud de lo establecido en el Decreto 2696 de 2004, y los estudios técnicos que se requieran.



24

4 Formulación Estratégica de la Actividad Regulatoria 4.1 Metodología de Construcción de la Agenda Regulatoria y los Estudios de Apoyo Para construir la Agenda Regulatoria 2006 – 2010 se hizo un análisis minucioso de la legislación vigente, los documentos de Política Económica y Social y las apreciaciones de los prestadores, los usuarios de los servicios y un grupo de especialistas del sector. De esta manera, se identificó la oportunidad de generar acciones que permitan a la CRA cumplir con mayor efectividad los mandatos que rigen su actividad. La metodología utilizada consistió en extractar los enunciados regulatorios de las fuentes citadas en el párrafo anterior y hacer un proceso de validación con los Expertos Comisionados, el área técnica y el área jurídica con el fin de unificarlos, priorizarlos y clasificarlos para que sean desarrollados durante los cinco años correspondientes al horizonte de Planeación Estratégica. De ese mismo ejercicio surgió la necesidad de realizar estudios de apoyo a la agenda regulatoria y otros estudios que harán parte del proceso de Investigación y Desarrollo de la CRA, que según su pertinencia serán incluidos dentro de las agendas de años posteriores.



25

4.2 Cronograma de Implementación de la Agenda Regulatoria

# TAREA Prioridad Acu Alc Ase Duracion Comienzo Fin

1080 días 02/01/2006 19/02/20101080 días 02/01/2006 19/02/2010

39 Consumo Básico 1 X 90 días 02/01/2006 05/05/200640 Micromedicion 1 X 90 días 02/01/2006 05/05/200641 Excepciones en costos 1 X X X 90 días 02/01/2006 05/05/200620 Consumo de dificil medicion 1 X 180 días 02/01/2006 08/09/200632 Costos para corte, suspension, reconexion, reinstalacion 1 X 180 días 02/01/2006 08/09/20062 Incentivos tarifarios a la calidad 1 X X 270 días 02/01/2006 12/01/200722 Comercializacion de Agua en Bloque 1 X 270 días 02/01/2006 12/01/20075 CCU, abuso de posicion y practicas restrictivas 1 X X X 270 días 02/01/2006 12/01/200724 Opciones tarifarias de prepago y pago anticipado 1 X X X 360 días 02/01/2006 18/05/200716 Metas de reduccion de perdidas 2 X 1080 días 02/01/2006 19/02/2010

90 días 03/04/2006 04/08/200642 Regulacion de contratos 1 X X X 90 días 03/04/2006 04/08/200643 Compilacion de metodologias tarifarias 1 X X X 90 días 03/04/2006 04/08/2006

900 días 03/07/2006 11/12/20098 Confusion en la aplicación de normas de aseo 2 X X X 180 días 03/07/2006 09/03/200731 Convenios y costos de facturación conjunta 1 X X X 360 días 03/07/2006 16/11/20076 Verificacion de motivos en AES 2 X X X 360 días 03/07/2006 16/11/200713 Aforo de residuos solidos y de multiusuarios 2 X 360 días 03/07/2006 16/11/200744 Recibo de Agua en Bloque 2 X 360 días 03/07/2006 16/11/200736 Resolución de conflictos de su competencia 2 X X X 360 días 03/07/2006 16/11/200726 Priorizacion de subsidios por estratos 3 X X X 360 días 03/07/2006 16/11/200718 Cargo por aportes de conexión. 1 X X 720 días 03/07/2006 03/04/200925 Segmentacion del mercado 3 X 720 días 03/07/2006 03/04/20097 Fusion, escision y liquidacion de empresas. 2 X X X 900 días 03/07/2006 11/12/200934 Viabilidad Empresarial 2 X X X 900 días 03/07/2006 11/12/2009

Año 1 - 2006 Trimestre 1

Trimestre 2

Trimestre 3



26

# TAREA Prioridad Acu Alc Ase Duracion Comienzo Fin

0 1080 días 02/01/2007 21/02/20110 1080 días 02/01/2007 21/02/2011

37 Superavit de fondos de solidaridad 2 X X X 360 días 02/01/2007 19/05/200819 Categorizacion de usuarios y revision de factores de produccion 2 X 540 días 02/01/2007 26/01/200914 Remgimen para poda de arboles y manejo de escombros. 3 X 720 días 02/01/2007 05/10/200917 Bases del nuevo marco tarifario 1 X X X 1080 días 02/01/2007 21/02/2011

0 720 días 02/04/2007 01/01/201010 Concetracion de propiedad accionaria 3 X X X 720 días 02/04/2007 01/01/2010

0 720 días 02/07/2007 02/04/20109 Practicas restrictivas de la Libre Competencia 3 X X X 540 días 02/07/2007 24/07/200929 Régimen ESP en municipios menores y zonas rurales. 3 X X X 720 días 02/07/2007 02/04/2010

0 720 días 02/01/2008 05/10/20100 720 días 02/01/2008 05/10/2010

28 Facultades de las alcaldias en definicion de tarifas 3 X X X 360 días 02/01/2008 19/05/200919 Unidades de medida en el tratamiento de aguas residuales 3 X 540 días 02/01/2008 26/01/201023 Requisitos generales y tarifas de acceso a redes 3 X X 540 días 02/01/2008 26/01/20103 Administracion y eficiencia de las ESP 3 X X X 540 días 02/01/2008 26/01/201038 Instalación y operación de equipos 3 720 días 02/01/2008 05/10/2010

0 540 días 01/07/2008 26/07/201021 Fondo para financiacion de medidores 4 X 540 días 01/07/2008 26/07/2010

0 720 días 02/01/2009 06/10/20110 720 días 02/01/2009 06/10/2011

11 Contratos de aporte reembolsable 4 X X X 360 días 02/01/2009 20/05/201027 Concepto de Agua social 5 X X 540 días 02/01/2009 27/01/201133 Comparacion de Costos de prestacion directa (Municipios) 4 X X X 720 días 02/01/2009 06/10/2011

0 540 días 01/04/2009 26/04/201130 Regular los mecanismos de control 4 X X X 540 días 01/04/2009 26/04/2011

0 720 días 04/01/2010 05/10/20120 720 días 04/01/2010 05/10/2012

45 Nuevo Marco tarifario 1 X X X 360 días 04/01/2010 20/05/20111 Periodos de aprovechamiento de concesiones de agua 5 X 720 días 04/01/2010 05/10/2012


Trimestre 2

Trimestre 3

Trimestre 2



Trimestre 3

Trimestre 1Año 4 - 2009



27

4.3 Agenda regulatoria en Diagrama de Gantt



28

4.4 Mapa Estratégico de la Agenda Regulatoria



29

4.5 Estudios Paralelos al desarrollo de la Agenda Regulatoria Área

Temática Eje

Estratégico Enunciado regulatorio o

de gestión DIAGNOSTICO ACTUAL ACCIONES PROPUESTAS

Eficiencia Empresarial

Referencia Técnica

Acordar con la CRA planes de recuperación para el cumplimiento de indicadores de gestión de los prestadores para celebrar contratos con entidades financieras

Por demanda y no se ha solicitado hasta el momento. Hay indicadores de gestión establecidos desde 1997

Revisar regulación vigente sobre indicadores de desempeño y desarrollarlos. Hacer estudio sobre el tema

Competencia Referencia Técnica

Perspectiva cliente en el marco tarifario

Hacer estudios sobre la importancia de Incorporar la perspectiva cliente dentro del marco tarifario a través de la medición de indicadores de satisfacción frente al servicio

Costos - Tarifas

Referencia Técnica

Desarrollo de bases para el nuevo marco tarifario en acueducto, alcantarillado y aseo

Analizar de forma independiente el componente de aguas residuales de la metodología de tarifas

Costos - Tarifas

Referencia Técnica

Aplicación del Cargo fijo en el nuevo marco regulatorio

Hacer un estudio sobre costos comerciales y administrativos que podrían variabilizarse

Costos - Tarifas

Referencia Técnica

Incorporación de costos especiales

Hacer seguimiento a los elementos incluidos dentro del marco tarifario vigente a fin de mirar su adecuación en las bases del próximo marco

Costos - Tarifas

Referencia Técnica

Estimular las inversiones para mejorar la eficiencia en el uso

No hay desarrollos sobre el tema Explorar la conveniencia de regular sobre estímulos a empresas de energía y acueducto a hacer inversiones para mejorar la eficiencia


Promover la libre y sana competencia

Hay desarrollos parciales Estudiar pertinencia de desarrollo especialmente para disposición final, transporte a granel, potabilización y tratamiento de aguas residuales



30

Costos - Tarifas

Referencia Técnica

Redefinir la tasa de retorno de la inversión del sector

Estudiar la remuneración sectorial por actividades con el fin de expedir una nueva resolución sobre el tema. Claridad de los elementos tributarios sobre el nivel la tasa de descuento sectorial

Costos - Tarifas

Visibilidad de la CRA

Ayudar al desarrollo de la cultura de pago

Se considera gestión interna pero se puede apoyar con regulación

Estudiar el efecto de la cartera sobre la suficiencia.

Costos - Tarifas

Referencia Técnica

Decisiones sobre Organización de Productores de Servicios Marginales o para uso particular

No hay regulación especifica sobre productores marginales

Establecer las necesidades de expedir regulación sobre el tema

Costos - Tarifas

Referencia Técnica

Fijar tarifa por la recolección, traslado y procesamiento de aguas lluvias

Establecer la pertinencia de la regulación del componente de aguas lluvias en la de acueducto y alcantarillado

Costos - Tarifas

Referencia Técnica

Estacionalidad del consumo Desarrollar un estudio para evaluar la pertinencia de implementar metodologías de Peak load

Costos - Tarifas

Referencia Técnica

Construir las curvas de costos de las cinco principales ciudades del país

Analizar la posibilidad de incorporar elementos de segmentación del mercado en el nuevo marco regulatorio

Costos - Tarifas

Referencia Técnica

Revisión de tarifas establecidas por contrato y otros

No se ha utilizado la facultad Se debe establecer un programa para la revisión de las tarifas establecidas por contrato


Competencia en el servicio de aseo

Hacer análisis comparado de eficiencia y calidad del servicio en áreas con servicio exclusivo y sin ellas


Competencia en el servicio de aseo

Hacer un estudio de la concertación de la propiedad accionaria de las empresas reguladas


Barrido de la calle cuando varias empresas tienen clientes en la misma calle

Hacer seguimiento. Armonizar las funciones



31

Estructura de la Industria

Referencia Técnica

Objeto exclusivo No ha sido regulada Desarrollar estudio sobre el tema para ver cuando se aplica.


Someter a regulación a quienes hagan practicas restrictivas de la competencia

Desarrollado parcialmente Estudio para profundizar en relación con el alcance de la facultad.

Costos - Tarifas

Referencia Técnica

Focalización de subsidios Se cuenta con una propuesta de revisión del nivel actual de consumo básico en la cual esta pendiente de decisión definitiva en el seno de la comisión. Con relación a consumo máximo, no se ha desarrollado el tema por que no se ha considerado necesario

Continuar actualizando los patrones de consumo y ligarlo con el estudio de focalización de subsidios y aportes que actualmente desarrolla el DNP

Consumo Referencia Técnica

Consumo básico (adecuar según clima)

Proyecto de resolución para aprobación de comisión

Hacer revisiones periódicas de la evolución de las variables explicativas del consumo básico por zona climática

Costos - Tarifas

focalización de subsidios Mantener actualizados los patrones de consumo en el servicio de aseo

Costos - Tarifas

Referencia Técnica

Los grandes productores de residuos sólidos

Monitorear el comportamiento de los grandes productores de aseo

Gestión Comercial




Estudio. .Proponer mecanismos para hacer mas clara la factura.

Gestión Comercial




Estudio. Revisar las garantías de pago.

Varios Referencia Técnica

Imposición de servidumbres No hay desarrollos previos Desarrollar estudio para precisar el alcance y mecanismos para el desarrollo de la facultad

comisiÓn de regulaciÓn de agua potable y saneamiento bÁsico cra plan … · 2017-12-21 · plan...

Documents