cÔng ty cỔ phẦn cỘng hoÀ xà hỘi chỦ nghĨa viỆt nam...
TRANSCRIPT
1
CÔNG TY CỔ PHẦN
NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Số: /BC-PPC Hải Dương, ngày tháng 07 năm 2017
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
(Năm 2016)
Kính gửi: - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước;
- Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh.
- Tên Công ty: Công ty CP Nhiệt điện Phả Lại
- Địa chỉ trụ sở chính: Phường Phả Lại, Thị xã Chí Linh, tỉnh Hải Dương.
- Điện thoại: 03203 881 126; Fax: 03203 881 338; Webite: www.ppc.evn.vn.
- Vốn điều lệ: 3.262.350.000.000 đồng ( Ba nghìn hai trăm sáu mươi hai tỷ, ba
trăm năm mươi triệu đồng).
- Mã chứng khoán: PPC.
I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông.
Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/ Quyết định của Đại hội đồng cổ
đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới
hình thức lấy ý kiến bằng văn bản).
Số
TT
Số Nghị quyết/Quyết
định Ngày Nội dung
1
Nghị quyết Đại hội đồng
cổ đông thường niên
năm 2016 26/4/2016
1. Thông qua Báo cáo Tài chính năm 2015 đã được kiểm toán.
2. Thông qua kết quả sản xuất kinh doanh năm 2015 và Kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2016.
3. Thông qua mức cổ tức, phân phối lợi nhuận năm 2015 và dự kiến cổ tức năm 2016.
4. Thông qua mức lương Chủ tịch HĐQT, Tổng Giám đốc, mức thù lao cho HĐQT, BKS năm 2015 và Dự kiến năm 2016.
5. Thông qua lựa chọn công ty kiểm toán năm 2015: Trên cơ sở đề xuất của Ban kiểm soát, Công ty TNHHKPMG là đơn vị kiểm toán độc lập Kiểm toán báo cáo tài chính
2
năm 2016 của đoen vị
6. Thông qua bầu thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát nhiệm kỳ 3 (2016-2021)
II. Hoạt động của Hội đồng quản trị:
1. Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT)
Số
TT Thành viên HĐQT
Chức
vụ
Ngày bắt
đầu/không
còn là
thành viên
HĐQT
Số
buổi
tham
dự
Tỷ lệ
Lý do
không
tham
dự
Ghi
chú
1 Phạm Kim Lâm Chủ tịch
HĐQT
15/15 100 %
2 Phạm Văn Thư TGĐ,
TV
HĐQT
15/15
100 %
3 Trần Văn Dư TV
HĐQT
Miễn nhiệm
ngày
26/4/2016
5/15
33,3%
4 Nguyễn Thị Mai Thanh TV
HĐQT
Miễn nhiệm
ngày
26/4/2016
5/15
33,3%
5 Nguyễn Việt Hà TV
HĐQT
Miễn nhiệm
ngày
26/4/2016
5/15
33,3%
6 Nguyễn Thành Trung TV
HĐQT
Kể từ
26/4/2016
10/15 66,7%
7 Nguyễn Quang Quyền TV
HĐQT
Kể từ
26/4/2016
10/15 66,7%
8 Lê Tuấn Hải TV
HĐQT
Kể từ
26/4/2016
10/15 66,7%
2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng giám đốc:
Hội đồng quản trị thực hiện giám sát Ban Tổng giám Công ty CP Nhiệt điện
Phả Lại theo Nội dung của Điều lệ Công ty và Qui chế Quản trị nội bộ Công ty.
Việc giám sát Ban Tổng giám đốc Công ty thông qua Chủ tịch HĐQT chuyên
trách.
3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc HĐQT: Không (Công ty CP Nhiệt điện Phả Lại
không có tiểu ban giúp việc HĐQT).
3
4. Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị:
Số
TT
Số Nghị quyết/Quyết
định Ngày Nội dung
1
Quyết định số
694/QĐ- PPC
04/2/2016 Phê duyệt dự thảo Hợp đồng mua bán
than năm 2016 giữa Công ty Cổ phần
Nhiệt điện Phả lại và Tập đoàn Công
nghiệp than - Khoáng sản Việt Nam.
2
Quyết định số
695/QĐ- PPC
04/2/2016 Phê duyệt dự thảo Hợp đồng mua bán
than năm 2016 giữa Công ty Cổ phần
Nhiệt điện Phả lại và Công ty kinh
doanh than Bắc lạng.
3 Nghị quyết
Số 102/NQ-PPC
01/3/2016 Bổ nhiệm lại Cán bộ quản lý.
4 Nghị quyết
Số 103/NQ-PPC
08/03/2016 Chốt thời gian, địa điểm tổ chức Đại
hội đồng cổ đông thường niên năm
2016.
5 Nghị quyết
Số 104/NQ-PPC
13/04/2016 Thông qua các nội dung biểu quyết tại
Đại hội đồng cổ đông thường niên
năm 2016.
6 Nghị quyết
Số 105/NQ-PPC
26/4/2016 Bầu Chủ tịch hội đồng quản trị; bổ
nhiệm Tổng giám đốc Công ty.
7 Nghị quyết
Số 106/NQ-PPC
28/4/2016 Trả cổ tức bằng tiền mặt năm 2015.
8 Nghị quyết
Số 107/NQ-PPC
05/5/2016 Thoái vốn của PPC tại NPS
9 Quyết định số
3128/QĐ- PPC
09/6/2016 Phê duyệt Dự án đầu tu : Cải tạo nâng
cấp thiết bị hệ thống khử bụi tĩnh điện
Dây chuyền 1.
10
Nghị quyết
Số 108/NQ-PPC
15/8/2016 Phê duyệt KQLC danh sách đáp ứng
yêu cầu về kỹ thuật gói thầu “ Cung
cấp và lắp đặt bộ hâm nước lò hơi số 6
– KHSCL năm 2015”
11
Nghị quyết
Số 109/NQ-PPC
15/8/2016 Phê duyệt KQLC danh sách đáp ứng
yêu cầu về kỹ thuật gói thầu “ Trung
tu Hệ thống UPS khối 5 – KHSCL
năm 2014”
12 Nghị quyết
Số 110/NQ-PPC
31/8/2016 Bổ nhiệm Lãnh đạo quản lý
13
Nghị quyết
Số 111/NQ-PPC
31/8/2016 Phê duyệt KQLC danh sách đáp ứng
yêu cầu về kỹ thuật gói thầu “VT-SCL
12: Cung cấp vật tư, thiết bị vòng chèn
hơi, các tầng cánh trung gian, các đệm
kim loại chốt Tuabin… cho sửa chữa
lớn khối 5 – KHSCL năm 2016”
14 Nghị quyết
Số 112/NQ-PPC
05/9/2016 Phê duyệt KQLC nhà thầu gói thầu “
Cung cấp và lắp đặt bộ hâm nước lò
4
hơi số 6 – KHSCL năm 2015”
15 Nghị quyết
Số 113/NQ-PPC
05/9/2016 Phê duyệt KQLC nhà thầu gói thầu “
Trung tu Hệ thống UPS khối 5 –
KHSCL năm 2014”
16 Số 4921/BB-PPC 07/9/2016 Biên bản họp định kỳ HĐQT
17
Nghị quyết
Số 114/NQ-PPC
12/9/2016 Phê duyệt KQLC nhà thầu gói thầu
“VT-SCL 12: Cung cấp vật tư, thiết bị
vòng chèn hơi, các tầng cánh trung
gian, các đệm kim loại chốt Tuabin…
cho sửa chữa lớn khối 5 – KHSCL
năm 2016”.
18
Nghị quyết
Số 115/ NQ-PPC
07/12/2016 Thông qua việc đăng ký lưu ký chứng
khoán tại VSD và đưang ký giao dịch
cổ phiếu trên hệ thống giao dịch
Upcom của Công ty Cổ phần Nhiệt
điện Qungr Ninh.
19 Nghị quyết
Số 116/ NQ-PPC
16/12/2016 Tạm ứng cổ tức năm 2016 bằng tiền
mặt.
20 Nghị quyết
Số 117/ NQ-PPC
26/12/2016 Bổ nhiệm lại cán bộ quản lý đơn vị
21
Nghị quyết
Số 118/ NQ-PPC
26/12/2016 Phê duyệt chủ trương triển khai dự án
“ Chuyển đổi sử dụng nhiên liệu phụ
trợ từ dầu FO sang dầu DO Dây
chuyền 1, Dây chuyền 2”
22 Quyết định số
6878/QĐ- PPC
30/12/2016 Dự án đầu tư xây dựng Hệ thống khử
lưu huỳnh trong khói của Dây chuyền
1
23 Quyết định số
6877/QĐ- PPC
30/12/2016 Dự án đầu tu Cải tạo nâng cấp hệ
thống SOx và NOx cho Dây chuyền 2
Ngoài các Nghị quyết/Quyết định trên trong năm 2016 Hội đồng quản trị
đã ra 172 quyết định về việc phê duyệt các dự thảo Hồ sơ mời thầu; Phê duyệt
Kết quả lựa chọn nhà thầu, phê duyệt các phụ lục hợp đồng, Dự thảo hợp đồng
liên quan đến sản xuất kinh doanh của Công ty. Các quyết định đều được xin ý
kiến bằng văn bản và được đồng thuận cao từ 60% đến 100% ý kiến biểu quyết
tán thành.
III. Ban Kiểm soát.
1. Thông tin về thành viên Ban kiểm soát (BKS)
Số
TT
Thành viên
HĐQT Chức vụ
Ngày bắt
đầu/không còn
là thành viên
BSK
Số
buổi
tham
dự
Tỷ
lệ
Lý do
không
tham
dự
Ghi
chú
5
1 Mai Xuân
Tùng
Trưởng
BKS
Miễn nhiệm
ngày 26/4/2016
5/15 33,3%
2 Lưu Xuân
Trang
TV
BKS
Miễn nhiệm
ngày 26/4/2016
5/15 33,3%
3 Trịnh Thị
Tuyết
TV
BKS
Miễn nhiệm
ngày 26/4/2016
5/15 33,3%
4 Nguyễn
Quang Huy
Trưởng
BKS
Kể từ 26/4/2016 10/15 66,7%
5 Hồ Trung
Thành
TV
BKS
Kể từ 26/4/2016 10/15 66,7%
6 Hồ Trần Diệu
Lynh
TV
BKS
Kể từ 26/4/2016 10/15 66,7%
2. Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT:
Ban kiểm soát thực hiện giám sát Hội đồng quản trị, ban điều hành Công ty CP
Nhiệt điện Phả Lại theo Nội dung của Điều lệ Công ty và Nghị quyết của Đại hội
đồng Cổ đồng thường niên năm 2016, các nghị quyết và quyết định của Hội đồng
quản trị .
- Tham dự các cuộc họp của Hội đồng quản trị.
- Ban hành quy chế hoạt động chảu ban kiểm soát Công ty.
3. Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với HĐQT, Ban điều hành và các cán bộ
quản lý khác.
- Tham gia xây dựng các quy chế quản lý nội bộ phục vụ công tác quản
lý, điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty.
IV. Đào tạo về quản trị Công ty:
Công ty chủ động mời các cơ quan có thẩm quyền về tập huấn, đào tạo cho các
các cấp lãnh đạo quản lý của Công ty, thường xuyên cập nhật những Luật, thông tư,
nghị định về quản trị doanh nghiệp của ngành và Nhà nước.
6
V. Danh sách về người có liên quan của Công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 điều 6 Luật Chứng khoán và giao dịch
của người có liên quan của Công ty với chính Công ty.
1. Danh sách về người có liên quan của Công ty.
STT Tên tổ chức, cá
nhân
Tài
khoản
giao
dịch CK
Chức
vụ tại
Cty
Số CMND,
ĐKKD
Ngày cấp
CMND,
ĐKKD
Nơi cấp
CMND,
ĐKKD
Địa chỉ
Thời điểm
bắt đầu là
người có
liên quan
Thời điểm
không còn
là người có
liên quan
Lý do
1 Phạm Kim Lâm CT
HĐQT
141786765 05/01/2006 Hải Dương Phả Lại, Chí
Linh, Hải Dương
2
Phạm Văn Thư TGĐ
TV
HĐQT
141403938 13/01/2006 Hải Dương Phả Lại, Chí
Linh, Hải Dương
3
Trần Văn Dư TV
HĐQT
361599783 08/03/2011 Cần Thơ P Trà Nóc, Q
Bình Thủy, TP
Cần Thơ
26/4/2016
4
Nguyễn Thị Mai
Thanh
TV
HĐQT
022321063 15/06/2009 Tp. HCM 12/5 Huỳnh Tịnh
Của, P.8, Q 3, TP
HCM
26/4/2016
5 Nguyễn Việt Hà TV
HĐQT
011821799 13/04/2006 Hà Nội Hà nội 26/4/2016
6
Nguyễn Thành
Trung
TV
HĐQT
361076345 24/09/2009 CA TP
Cần Thơ 108/49/54B
Đường 30/4 Quận
Ninh Kiều TP Cần
Thơ
26/4/2016
7
Nguyễn Quang
Quyền
TV
HĐQT
024511552 31/5/2006 Công an
Tp. Hồ Chí
Minh
8A/1C1 Thái
văm Lung, Q1,
Tp. Hồ Chí Minh
26/4/2016
8
Lê Tuấn Hải TV
HĐQT 026126310 09/11/2015 Công an
Tp. Hồ Chí
Minh
137/3 đường 59,
F 14, Q Gò Vấp,
TP HCM
26/4/2016
9 Nguyễn Văn
Thuỷ
Phó
TGĐ
142469226 12/01/2006 Hải Dương Phả Lại, Chí
Linh, Hải Dương
7
10 Nguyễn Văn
Quyên
Phó
TGĐ
013286129 17/04/2010 Tại Hà Nội Vĩnh Tuy, Hai Bà
Trưng, Hà Nội
11 Nguyễn Văn
Tuấn
Phó
TGĐ
142464379 14/04/2005 Hải Dương Phả Lại, Chí Linh,
Hải Dương
12 Lê Thế Sơn KTT 142469006 05/01/2006 Hải Dương Phả Lại, Chí
Linh, Hải Dương
13
Mai Xuân Tùng TB
BKS
385555551 13/02/2009 CA.Bạc
liêu
Phường 1,
TP.Bạc Liêu,
Bạc Liêu
22/4/2015 26/4/2016
14 Lưu Xuân Trang TV
BKS
142762333 13/11/2010 Hải Dương P Phả Lại, Chí
Linh, Hải Dương 26/4/2016
15 Trịnh Thị Tuyết TV
BKS
141854456 06/08/2011 Hải Dương Chí Linh, Hải
Dương 26/4/2016
16
Nguyễn Quang
Huy
TB
BKS
141593618 05/01/2006 Hải Dương Phường Sao Đỏ -
TX Chí Linh -
Tỉnh Hải Dương
26/4/2016
17
Hồ Trung Thành TV
BKS
361802893 28/7/2008 Cần Thơ Số 04, đường số
9, khu Thới Nhựt
2, P.An Khánh,
Q.Ninh Kiều, Tp
Cần Thơ
26/4/2016
18
Hồ Trần Diệu
Lynh
TV
BKS
024861654 22/02/2008 Công an
Tp.HCM
368/24/2 Tân Sơn
Nhì – Tân Phú
26/4/2016
2. Giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của Công ty; hoặc giữa Công ty với cổ đông lớn, người nội bộ có liên quan,
người có liên quan của người nội bộ.
STT Tên tổ chức, cá
nhân
Mối
quan hệ
liên
quan
với
Số
CMND,
ĐKKD
Ngày cấp
CMND,
ĐKKD
Nơi cấp
CMND,
ĐKKD
Địa chỉ trụ
sơ chính/
Địa chỉ
liên hệ
Thời điểm
giao dịch
với Công
ty
Số nghị
quyết/Quyết
định của
ĐHĐCĐ/HĐQ
T thông qua
Số lượng
tỷ lệ nắm
giữ cổ
phiếu sau
khi giao
Ghi chú
8
Công ty (nếu có) dịch
3. Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết
nắm quyền kiểm soát.
STT Người thực hiện
giao dịch
Quan hệ
với
người
nội bộ
Chức vụ tại
Công ty
niêm yết
Số CMND,
ĐKKD
Ngày cấp,
Nơi cấp
CMND,
ĐKKD
Địa chỉ trụ
sơ chính/
Địa chỉ liên
hệ
Tên công ty
con, công ty do
CTNY nắm
quyền kiểm
soát
Thời
điểm
giao
dịch
Số lượng tỷ
lệ nắm giữ cổ
phiếu sau khi
giao dịch
Ghi chú
4. Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác.
4.1. Giao dịch giữa công ty với công ty mà TVHĐQT, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang
là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính
tại thời điểm lập báo cáo) : Không có giao dịch
4.2. Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng
Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành :Không có giao dịch
4.3. Giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên thành viên Ban Kiểm
soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không có giao dịch
VI. Giao dịch của Cổ đông nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:
1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:
STT Tên tổ chức, cá
nhân
Tài
khoản
giao
dịch
CK
Chức
vụ
tại
Cty
Số CMND,
ĐKKD
Ngày cấp
CMND,
ĐKKD
Nơi cấp
CMND,
ĐKKD
Địa chỉ Số cổ phiếu sở
hữu cuối kỳ
Tỷ lệ số
cổ phiếu
cuối kỳ
Ghi chú
9
1 Phạm Kim Lâm CT
HĐ
QT
141786765 05/01/2006 Hải
Dương
Phả Lại, Chí
Linh, Hải Dương
Cá nhân:
105.840.
Đại diện cho
EVN
GENCO2:
40%/
66.556.758
20,43%
Phần vốn Đại
diện của
EVN
GENCO2
2 Nguyễn Thị Lý 142279179 24/02/2003 Hải
Dương
Như trên Vợ
3 Phạm Thị Thuỳ
Linh
Như trên Con đẻ
4 Phạm Kim Long Như trên Con đẻ
5 Phạm Kim Bính 140540014 03/05/1984 Hải
Dương
TP Hải Dương,
Hải Dương
6 Phạm Kim Oanh 140061271 17/11/2009 Hải
Dương
Thanh Hà, Hải
Dương
7 Phạm Văn Oánh 141310191 01/07/2005 Hải
Dương
Thanh Hà, Hải
Dương
8 Phạm kim Liên 070010821 08/08/1978 Hà Tuyên Quảng Ninh
9 Phạm Kim Phương 070010822 08/08/1978 Hà Tuyên TX Chí Linh,
Hải Dương
10 Phạm Kim Sơn 141313821 05/01/2006 Hải
Dương
Như trên
11 Phạm Thuý Hải 141453187 20/02/2003 Hải
Dương
Như trên
12 Phạm Văn Thư TGĐ
TV
HĐ
QT
141403938 13/01/2006 Hải
Dương
Phả Lại, Chí
Linh, Hải Dương
Cá nhân:
90.050
Đại diện của
EVN GENCO2
: 30%
49.917.569
15,33%
Phần vốn Đại
diện của
EVN
GENCO2
10
13 Đặng Thị Gái Việt Tiến, Vĩnh
Bảo, Hải Phòng Cá nhân:
Không
Mẹ đẻ
14 Nguyễn Thị Thu
Hiền
141452293 06/01/2013 Hải
Dương
Phả Lại, Chí
Linh, Hải Dương
Cá nhân:
Không
Vợ
15 Phạm Thị Phương
Thảo
142768287 23/11/2012 Hải
Dương
Như trên Cá nhân:
Không
Con đẻ
16 Phạm Mạnh Hùng Như trên Cá nhân:
Không
Con dẻ
17 Phạm Thị Cần 30902838 08/8/2008 Hải
Phòng
Việt Tiến, Vĩnh
Bảo, Hải Phòng
Cá nhân:
Không
Chị ruột
18 Phạm Văn Thi 31044355 30/11/2013 Hải
Phòng
Như trên Cá nhân:
Không
Anh ruột
19 Phạm Thị Luyến 30979092 22/10/2013 Hải
Phòng
Máy Tơ, Ngô
quyền, Hải
Phòng
Cá nhân:
Không
Em ruột
20 Phạm Văn Sơn 31717779 26/5/2008 Hải
Phòng
Niệm nghĩa, Lê
Chân, Hải Phòng
Cá nhân:
Không
Em ruột
21 Trần Văn Dư TV
HĐ
QT
361599783 08/03/2011 Cần Thơ P Trà Nóc, Q
Bình Thủy, TP
Cần Thơ
Cá nhân:
Không
Đại diện của
EVN GENCO2
: 30%
49.917.569
15,3%
Miễn nhiệm
TV HĐQT
ngày
26/4/2016
22 Nguyễn Thị Minh 362141379 Cần Thơ Như trên Cá nhân:
Không
Vợ
23 Trần Thuỳ Dương 362469350 Cần Thơ P An Phú, Quận
2, TP HCM
Cá nhân:
Không
Con đẻ
24 Trần Minh Duy Như trên Cá nhân:
Không
Con đẻ
25 Trần Thị Lê 025756264 Tp. HCM P 27, Q Bình Thạnh,
TP HCM
Cá nhân:
Không
Chị ruột
11
26 Trần Viết Ký 200020301 Đà Nẵng Như trên Cá nhân:
Không
Anh ruột
27 Trần Ái Hoa 200734877 Đà Nẵng P Thuận Phước, Hải
Châu, Đà nẵng Cá nhân:
Không
Chị ruột
28 Trần Văn Do Điện Bàn, Quảng
Nam
Cá nhân:
Không
Anh ruột
29 Trần Văn Dỹ 200884680 Đà Nẵng Thuận Phước,
Hải Châu, Đà
nẵng
Cá nhân:
Không
Em ruột
30 Trần Thị Sen Như trên Cá nhân:
Không
Em ruột
31 Trần Thị Phương
Thuý
024799302 Tp. HCM Quận Bình Tân,
TP HCM
Cá nhân:
Không
Em ruột
32 Nguyễn Thị Mai
Thanh
TV
HĐ
QT
022321063 15/06/2009 Tp. HCM 12/5 Huỳnh Tịnh
Của, P.8, Q 3, TP
HCM
Đại diện phần
vốn của Cty CP
Cơ điện lạnh
(REE):
71.115.450
21,8% Miễn nhiệm
TVHĐQT
ngày
26/4/2016
33 Nguyễn Ngọc Hải 022321061 11/6/2009 Tp. HCM Như trên Cá nhân:
Không
Chồng
34 Nguyễn Ngọc Thái
Bình
023664202 23/7/1999 Tp. HCM Như trên Cá nhân:
Không
Con đẻ
35 Nguyễn Ngọc Nhất
Hạnh
024568411 01/8/2006 Tp. HCM Như trên Cá nhân:
Không
Con đẻ
36 Nguyễn Việt Hà TV
HĐ
QT
011821799 13/04/2006 Hà Nội Hà nội Cá nhân:
Không;
đại diện cho
PVFC:
7.773.420
2,38% Miễn nhiệm
TVHĐQT
ngày
26/4/2016
37 Võ Hồng Huệ 010627933 23/02/2006 Hà Nội Như trên
38 Hồ Thị Kim Trâm 010637934 06/01/1998 Hà nội Như trên
12
39 Hà Thị Thu Nga 011928186 06/01/2003 Hà Nội Như trên
40 Nguyễn Hà Nhật
Minh
Còn nhỏ Như trên
41 Nguyễn hà Phúc
Lâm
Còn nhỏ Như trên
42 Nguyễn Thành
Trung
TV
HĐ
QT
361076345 24/09/2009 CA TP
Cần Thơ 108/49/54B
Đường 30/4
Quận Ninh Kiều
TP Cần Thơ
Cá nhân:
Không
Đại diện của
EVN GENCO2
: 30%
49.917.569
15,3% TV HĐQT từ
ngày
26/4/2016
43 Nguyễn Thành Đa 360063830 10/05/1978 CA TP
Cần Thơ 276 tổ 3 KV Lợi
Vũ A, P An
Bình, Q Ninh
Kiều, TP C. Thơ
0 Bố đẻ
44 Nguyễn Thi Như
Hoa
360027800 CA TP
Cần Thơ 276 tổ 3 KV Lợi
Vũ A, P An
Bình, Q Ninh
Kiều, TP C. Thơ
0 Mẹ đẻ
45 Huỳnh Thị Xót 360083086 10/06/2009 CA TP
Cần Thơ 108/49/54BC
Đường 30/4
Quận Ninh Kiều
TP Cần Thơ
0 Mẹ vợ
46 Phạm Thị Thu Nga 3617606865 06/12/2012 CA TP
Cần Thơ 108/49/54B
Đường 30/4
Quận Ninh Kiều
TP Cần Thơ
0 Vợ
47 Nguyễn Pham
Nhất Thiên Minh
362282973 CA TP
Cần Thơ NT 0 Con
13
48 Nguyễn Phạm
Thiên Phú
NT 0 Con
49 Nguyễn Quang
Quyền
TV
HĐ
QT
024511552 31/5/2006 Công an
tp. HCM
8A/1C1 Thái văn
Lung, Q1, Tp Hồ
Chí Minh
TV HĐQT từ
ngày ngày
26/4/2016
50 Nguyễn Văn Bảo 110179772 Công an
Hà Nội
NT Bố đẻ
51 Vương Thị Liên 1122643777 Công an
Hà Nội
NT Mẹ đẻ
52 Phạm Thị Hải
Bình
023907802 06/5/2010 Công an
tp. HCM
NT Vợ
53 Nguyễn Quang Còn nhỏ NT Con
54 Phạm Quốc Bình Còn nhỏ NT Con
55 Lê TuấnHải TV
HĐ
QT
026126310 09/11/2015 CA TP
HCM
137/3 đường 59,
F 14, Q Gò Vấp,
TP HCM
TV HĐQT từ
ngày ngày
26/4/2016
56 Lê Thị Hải Yến 026126309 09/11/2015 CA TP
HCM
NT Vợ
57 Lê Yến Ngọc Còn nhỏ NT Con đẻ
58 Lê Khánh Ngọc Còn nhỏ NT Con đẻ
59 Nguyễn Thị Nhạn 210643061 15/11/2010 CA tỉnh
Quảng
Ngãi
Đức Thắng, Mộ
Đức, Quảng Ngãi
Mẹ
60 Lê Thị Phương
Loan
210638000 28/01/2015 CA tỉnh
Quảng
Ngãi
NT Chị
61 Lê Tuấn Huy 211416998 15/11/2010 CA tỉnh
Quảng
NT Anh
14
Ngãi
62 Lê Thị Diệu
Huyền
251086650 09/7/2013 CA tỉnh
Lâm
Đồng
TT Liên Nghĩa,
Đức Trọng, Lâm
Đồng
Chị
63 Lê Tuấn Hưng 212023823 01/7/2015 CA tỉnh
Quảng
Ngãi
146/3 Đông Hồ,
F 9, Q Tân Bình,
TP HCM
Em
64 Nguyễn Văn
Thuỷ
Phó
TGĐ
142469226 12/01/2006 Hải
Dương
Phả Lại, Chí
Linh, Hải Dương
Cá nhân: 15;
tổ chức: 0
65 Ng Thị Tuyến 120629289 06/06/1979 Hà Bắc Bắc Ninh
66 Nguyễn Văn Vỹ 125577357 19/05/2010 Bắc Ninh Như trên
67 Lê Thị Hoa 141453398 14/04/2005 Hải
Dương
Phả Lại, Chí Linh,
Hải Dương
Vợ
68 Nguyễn Văn
Quyên
Phó
TGĐ
013286129 17/04/2010 Tại Hà
Nội
Vĩnh Tuy, Hai Bà
Trưng, Hà Nội
Cá nhân:0;
tổ chức: 0
Từ ngày
1/7/2014
69 Nguyễn Thị Nhạn 013286045 15/04/2010 Tại Hà
Nội
Vĩnh Tuy, Hai Bà
Trưng, Hà Nội
Cá nhân:0 Vợ
70 Nguyễn Diệu
Quỳnh
013286046 15/04/2010 Vĩnh Tuy, Hai Bà
Trưng, Hà Nội
Cá nhân:0 Con đẻ
71 Nguyễn Thanh
Hằng
Vĩnh Tuy, Hai Bà
Trưng, Hà Nội
Cá nhân:0 Con đẻ
72 Nguyễn Văn Quân 142175768 22/11/2010 Minh Đức, Thủy
Nguyên, Hải Phòng
Cá nhân:0 Em trai
73 Nguyễn Văn
Tuấn
Phó
TGĐ
142464379 14/04/2005 Hải
Dương
Phả Lại, Chí Linh,
Hải Dương
Cá nhân: 75810
74 Đinh Thị Thảo 142469115 1/6/2006 Hải
Dương
Phả Lại, Chí Linh,
Hải Dương
Cá nhân: 21705 Vợ
75 Nguyễn Thị Lan
Anh
03018700001
8
6/7/2013 Hà Nội Cầu Diễn, Nam Từ
Liêm , Hà Nội
Cá nhân:0 Con đẻ
76 Nguyễn Thị Ngọc
Dung
03019900000
4
11/8/2014 Hà Nội Cầu Diễn, Nam Từ
Liêm , Hà Nội
Cá nhân:0
15
77 Nguyễn Văn
Tuyến
145042614 22/12/1998 Hưng Yên Vĩnh Khúc, Văn
Giang, Hưng Yên
Cá nhân:0 Em Trai
78 Nguyễn Hồng
Chuyên
99006329 15/08/2011 Trưởng
Sỹ quan,
Lục quân
1
Trường Sỹ quan
,Lục quân 1, Sơn
Tây, Hà Nội
Cá nhân:0 Em Trai
79 Lê Thế Sơn KTT 142469006 05/01/2006 Hải
Dương
Phả Lại, Chí
Linh, Hải Dương
Cá nhân: 7140;
tổ chức: 0
0,0022%
80 Lê Thế Long 160642744 28/06/2012 Nam Định Hải Hậu, Nam
Định
81 Nguyễn Thị Huê 142650980 16/02/2008 Hải
Dương
Chí Linh, Hải
Dương
Vợ
82 Lê Thế Nguyên 142650981 16/02/2008 Hải
Dương
Hà Nội Con đẻ
83 Lê Thị Thuý Hải 142653949 07/03/2009 Hải
Dương
Hà Nội Con đẻ
84 Lê Thị Bích 161452032 15/02/1998 Nam Định Nam Định
85 Lê Thế Thuỷ 112440490 31/07/2007 Hà Nội Hà Nội
86 Mai Xuân Tùng TB
BKS
385555551 13/02/2009 CA.Bạc
liêu
Phường 1,
TP.Bạc Liêu,
Bạc Liêu
Cá nhân:
Không
Miễn nhiệm
ngày
26/4/2016
87
Mai Ngọc Phúc
381744083 04/04/2011 CA.Cà Mau
Phường 5, TP.Cà
Mau, Cà Mau
Cá nhân:
Không
cha
88
Trương Thị Xiêm
381708470 07/08/2010
CA.Cà
Mau
Phường 5, TP.Cà
Mau, Cà Mau
Cá nhân:
Không
mẹ
89
Nguyễn Thị Hạ
385555441 02/12/2009
CA.Bạc
Liêu
Phường 1,
TP.Bạc Liêu,
Bạc Liêu
Cá nhân:
Không
vợ
90 Mai Thị Minh
Trang
385537090 08/12/2008
CA.Bạc
Liêu
Phường 1,
TP.Bạc Liêu,
Bạc Liêu
Cá nhân:
Không
con
16
91
Mai Xuân Bách
Phường 1,
TP.Bạc Liêu,
Bạc Liêu
Cá nhân:
Không
con
92 Lưu Xuân Trang TV
BKS
142762333 13/11/2010 Hải
Dương
P Phả Lại, Chí
Linh, Hải Dương
Cá nhân:
Không
Miễn nhiệm
ngày
26/4/2016
93 Lưu Xuân Tráng 141258142 26/11/2008 Hải
Dương
Kiến Hưng, Hà
Đông, Hà Nội
Cá nhân:
Không
Bố đẻ
94 Nguỵ Thị Hưng 120558417 15/04/2012 Bắc
Giang
Như trên Cá nhân:
Không
Mẹ đẻ
95 Vũ Thị Thuý Sao 142107347 12/03/2010 Hải
Dương
P Phả Lại, Chí
Linh, Hải Dương
Cá nhân:
Không
Vợ
96 Lưu Hà Anh P Phả Lại, Chí
Linh, Hải Dương
Cá nhân:
Không
Con đẻ
97 Lưu Tú Anh Như trên Cá nhân:
Không
Con đẻ
98 Lưu Xuân Hoàng 142145979 13/02/2001 Hải
Dương
Phường Kiến
Hưng, Hà Đông,
Hà nội
Cá nhân:
Không
Em ruột
99 Lưu Xuân Hoạ 121649224 24/10/2003 Bắc
Giang
Tam Hưng, Thuỷ
Nguyên, Hải
Phòng
Cá nhân:
Không
Em ruột
100 Trịnh Thị Tuyết TV
BKS
141854456 06/08/2011 Hải
Dương
Chí Linh, Hải
Dương
Cá nhân: 8.005 0,0024% Miễn nhiệm
ngày
26/4/2016
101 Cáp Thị Sửu 140298839 03/06/1978 Hải Hưng Như trên
102 Đỗ Đức Thịnh 141453966 13/06/2007 Hải
Dương
Như trên Chồng
103 Đỗ Phương Thảo 142559645 22/11/2007 Hải
Dương
Như trên Con đẻ
104 Trịnh Đình Đằng 140221287 23/03/1978 Hải Hưng Như trên
17
105 Trịnh Thị Vân 140298621 10/04/2008 Hải
Dương
Như trên
106 Trịnh Đình Hùng 140265609 10/11/2010 Hải
Dương
Như trên
107 Trịnh Thị Sinh 140224552 23/03/1978 Hải Hưng Như trên
108 Trịnh Đình Thuỷ 141160794 10/04/2008 Hải
Dương
Như trên
109 Trịnh Thị Ngân 141208468 19/04/1983 Hải Hưng Như trên
110 Trịnh Đình Tám 141401561 02/08/1993 Hải
Dương
Như trên
111 Nguyễn Quang
Huy
TB
KS
141593618 05/01/2006 Hải
Dương
Phường Sao Đỏ -
TX Chí Linh –
Tỉnh Hải Dương
Cá nhân: 4.500 Trưởng Ban
KS từ ngày
26/4/2016
112 Nguyễn Đình Hàn 142656834 11/06/2009 Hải
Dương
Xã An Lạc – TX
Chí Linh – Hải
Dương
0 Bố đẻ
113 Nguyễn Thị Chi 140147354 07/02/1996 Hải
Dương
Xã An Lạc – TX
Chí Linh – Hải
Dương
Cá nhân:
70.000
Mẹ đẻ
114 Mạc Thị Dỡ 140223583 26/04/2010 Hải
Dương
Phường Sao Đỏ -
TX Chí Linh –
Tỉnh Hải Dương
0 Mẹ vợ
115 Đặng Thị Hồng
Thúy
141593442
18/07/2011 Hải
Dương
Phường Sao Đỏ -
TX Chí Linh –
Tỉnh Hải Dương
0
Vợ
116 Nguyễn Đình
Hoàng 142767748 16/09/2012
Hải
Dương
Phường Sao Đỏ -
TX Chí Linh –
Tỉnh Hải Dương
0
Con
117
Nguyễn Diệu Lan
Phường Sao Đỏ -
TX Chí Linh –
Tỉnh Hải Dương
0
Con
118 Hồ Trung Thành TV 361802893 28/7/2008 Cần Thơ Số 04, đường số 0 Từ ngày
18
BKS 9, khu Thới Nhựt
2, P.An Khánh,
Q.Ninh Kiều, Tp
Cần Thơ
26/4/2016
119 Trần Thị Trang
Thanh
362428054 16/10/2010 Cần Thơ NT 0 Vợ
120 Hồ Ngọc Phúc Còn nhỏ NT 0
121 Hồ Minh Phúc Còn nhỏ NT 0
122 Nguyễn Thị Ánh NT Mẹ vợ
123 Hồ Trần Diệu
Lynh
TV
BKS
024861654 22/02/2008 Công an
Tp.HCM 368/24/2 Tân Sơn
Nhì – Tân Phú
0 Từ ngày
26/4/2016
124 Nguyễn Chí Toàn
025041084 18/12/2008 Công an
Tp.HCM
NT Chồng
125 Nguyễn Diệu Minh
Còn nhỏ NT Con
126 Nguyễn Chí Thạnh
Còn nhỏ NT Con
2. Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết:
STT Người thực hiện giao dịch Quan hệ với người
nội bộ
Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm (mua, bán,
chuyển đổi, thưởng…) Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ
1 Công ty CP Cơ điện Lạnh TV HĐQT đại
điện phần vốn, TV
BKS của Công ty
71.115.450 CP 21.80% 74.896.260 23.54% Mua
19
VII. Các vấn đề lưu ý khác:
1. Ngày 25/5/2016, Tổ chức Halley Sicav - Halley Asian Prosprity - Cổ đông
lớn của PPC thực hiện giao dịch mua cổ phiếu PPC, cụ thể:
- Ngày thực hiện giao dịch: 24/5/2016
- Số lượng cổ phiếu mua: 30.000 CP
- Số lượng CP nắm giữ sau thực hiện: 22.268.140 CP (chiếm 7%/vốn điều lệ).
2. Ngày 12/10/2016, Tổ chức Halley Sicav - Halley Asian Prosprity - Cổ
đông lớn của PPC thực hiện giao dịch mua cổ phiếu PPC, cụ thể:
- Ngày thực hiện giao dịch: 11/10/2016
- Số lượng cổ phiếu mua: 85.000 CP
- Số lượng CP nắm giữ sau thực hiện: 25.495.450 CP (chiếm 8.01%/vốn điều lệ).
Trân trọng./.
TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
CHỦ TỊCH Nơi nhận: - Như trên; - Genco 2 (thay b/c); - Lưu VT, HĐQT.
Phạm Kim Lâm