cÔng ty cỔ phẦn chỨng khoÁn trÍ viỆt tÀi liỆu hƯỚng … · 2018-11-12 · hdsd_web...

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TRÍ VIỆT

TÀI LIỆU HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG

CORE CHỨNG KHOÁN FLEXCUSTODIAN

Hệ thống Online Trading

Mã hiệu dự án: TVB

Phiên bản: v1.0

Hà Nội, 07– 2018

HDSD_Web Online trading

https://trading.tvsc.vn Trang 2 / 102

Bảng ghi nhận thay đổi tài liệu

Ngày thay

đổi

Mục thay đổi Lý do Mô tả thay đổi Phiên

bản mới

07/2018 Phát hành lần đầu v1.0



Trang ký

Người lập: Ngày:

Người xem xét: Ngày:

Người duyệt: Ngày:



MỤC LỤC

1. GIỚI THIỆU .......................................................................................................... 6

1.1. Mục đích ...................................................................................................................... 6

1.2. Khái niệm, thuật ngữ, từ viết tắt .................................................................................. 6

1.3. Tài liệu liên quan......................................................................................................... 6

1.4. Mô tả chung ................................................................................................................. 7

2. HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG ..................................................................................... 8

2.1. Đăng nhập hệ thống .................................................................................................... 8

2.2. Quên mật khẩu .......................................................................................................... 10

2.3. Vùng lựa chọn thông tin tài khoản ............................................................................ 12

2.3.1. Đối với chủ tài khoản .................................................................................................... 13

2.3.2. Đối với tài khoản ủy quyền ........................................................................................... 14

2.3.3. Đối với môi giới quản lý tài khoản ................................................................................ 15

2.4. Xem bảng giá ............................................................................................................. 16

2.4.1. Bảng giá nhiều mã ......................................................................................................... 17

2.4.2. Bảng giá 1 mã ................................................................................................................ 24

2.5. Màn hình đặt lệnh ..................................................................................................... 26

2.5.1. Màn hình đặt lệnh số 1 ................................................................................................. 26

2.5.2. Màn hình đặt lệnh số 2 ................................................................................................. 31

2.5.3. Sổ lệnh ........................................................................................................................... 34

2.5.4. Lệnh khớp ..................................................................................................................... 38

2.5.5. Lệnh hoạt động trong ngày ........................................................................................... 38

2.5.6. Danh mục chứng khoán ................................................................................................ 39

2.6. Tiện ích ...................................................................................................................... 40

2.6.1. Chuyển tiền ................................................................................................................... 40

2.6.2. Ứng trước ...................................................................................................................... 49

2.6.3. Thực hiện quyền ........................................................................................................... 52

2.6.4. Chuyển khoản chứng khoán. ........................................................................................ 61

2.6.5. Xác nhận lệnh ................................................................................................................ 63



2.6.6. Tạo danh mục yêu thích ................................................................................................ 66

2.7. Thông tin tài khoản ................................................................................................... 68

2.7.1. Tra cứu thông tin tiểu khoản ........................................................................................ 68

2.7.2. Chứng khoán hiện có .................................................................................................... 73

2.7.3. Các khoản vay ký quỹ .................................................................................................... 76

2.7.4. Các khoản vay ứng trước .............................................................................................. 80

2.7.5. Tra cứu quyền ............................................................................................................... 81

2.8. Lịch sử giao dịch ....................................................................................................... 82

2.8.1. Lịch sử khớp lệnh .......................................................................................................... 82

2.8.2. Lịch sử đặt lệnh ............................................................................................................. 84

2.8.3. Lịch sử giao dịch tiền ..................................................................................................... 85

2.8.4. Lịch sử giao dịch chứng khoán ...................................................................................... 87

2.8.5. Lãi lỗ đã thực hiện ......................................................................................................... 88

2.9. Chứng khoán được phép margin ............................................................................... 90

2.10. Cài đặt ....................................................................................................................... 91

2.10.1. Thay đổi thông tin cá nhân ........................................................................................... 91

2.10.2. Đổi mật khẩu đăng nhập ............................................................................................... 95

2.10.3. Đổi mật khẩu đặt lệnh qua điện thoại .......................................................................... 97

2.10.4. Reset giao diện .............................................................................................................. 99

2.11. Trợ giúp ................................................................................................................... 100

2.11.1. Những câu hỏi thường gặp ......................................................................................... 100

2.11.2. Liên hệ ......................................................................................................................... 101



1. GIỚI THIỆU

1.1. Mục đích

Tài liệu này được sử dụng để đào tạo các thành viên đội coreteam của TVB.

1.2. Khái niệm, thuật ngữ, từ viết tắt

KN/ TN/Từ viết tắt Giải thích/Từ viết đầy đủ

Chương trình, hệ

thống, Flex

Hệ thống FlexCustodian đang triển khai tại TVB

TTLK, VSD Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam

CK Chứng khoán

GT Giá trị

GD Giao dịch

Forward Cho vay có đảm bảo bằng chứng khoán, không báo với

VSD

Margin loan (ML) Sản phẩm giao dịch ký quỹ theo các lệnh mua từng mã

chứng khoán khớp trong ngày.

Credit line Sản phẩm giao dịch ký quỹ tài khoản

1.3. Tài liệu liên quan



Tên tài liệu

Ngày phát

hành Nguồn Ghi chú

1. Flex_HDSD_Tong quan FSS

2. Flex_HDSD_He thong_SY FSS

3. Flex_ HDSD_Tai khoan_AF FSS

4. Flex_ HDSD_Tien_CI FSS

5. Flex_ HDSD_Chung khoan_SE FSS

6. Flex_ HDSD_Lenh_OD FSS

7. Flex_ HDSD_Su kien Quyen_CA FSS

8. Flex_ HDSD_Vay_LN FSS

9. Flex_HDSD_Ky quy tai khoan_MR Credit

line

FSS

10. Flex_ HDSD_Moi gioi_RE FSS

11. Flex_ HDSD_Nguon_PR FSS

12. Flex_Tham so SP FSS

13. Flex_HDSD_Tich hop STP FSS

1.4. Mô tả chung

Tài liệu này mô tả các chức năng trên hệ thống Online



2. HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG

2.1. Đăng nhập hệ thống

Truy nhập vào màn hình đăng nhập hệ thống

Bước 1: Nhập thông tin

Mã truy cập: Tài khoản chứng khoán của khách hàng tại TVB

Mật khẩu: Mật khẩu đăng nhập mà khách hàng được TVB cung cấp

Thời gian chờ: Thời gian sau khi truy cập vào hệ thống mà người dùng

không có bất kỳ thao tác nào, thì sau thời gian đó, hệ thống tự động thoát ra

đăng nhập lại

Nhập chuỗi ký tự: Chuỗi ký tự hiển thị trong hình chữ nhật

Click nút:

Bước 2: Thay đổi mật khẩu đăng nhập



Đối với khách hàng đăng nhập lần đầu tiên, hệ thống sẽ yêu cầu khách hàng thay đổi mật

khẩu đăng nhập và mật khẩu đặt lệnh như hình sau:

Nhập các thông tin sau:

Mật khẩu đăng nhập cũ: Mật khẩu đăng nhập mà TVB cung cấp cho khách

hàng

Mật khẩu đăng nhập mới: Mật khẩu mới do khách hàng quy định

Nhập lại mật khẩu đăng nhập mới: Nhập lại mật khẩu mới

Click nút để xác nhận việc thay đổi mật khẩu

Click nút để hủy thông tin vừa nhập

Sau khi cập nhật thành công quay trở lại màn hình đăng nhập ban đầu để khách hàng

đăng nhập lại với mật khẩu mới:



Màn hình yêu cầu xác nhận mã của thẻ ma trận

Khách hàng sẽ nhập số hoặc chữ đúng với yêu cầu mã xác thực của thẻ ma trận được cấp.

2.2. Quên mật khẩu

Mô tả: Khách hàng quên mật khẩu đăng nhập có thể reset lại mật khẩu trên hệ thống

Online Trading.

Bước 1. Click vào Quên mật khẩu?tại màn hình đăng nhập của hệ thống:



Bước 2. Nhập các thông tin:

Số tài khoản tại TVB: Số lưu ký của khách hàng tại TVB.

Họ vàtên không dấu: Họ tên không dấu của khách hàng.

Ngày sinh: Ngày sinhcủa khách hàng.

Số ĐKSH: Số CMND/Hộ chiếu của khách hàng.

Ngày cấp: Ngày cấp CMND/Hộ chiếu của khách hàng.

Số điện thoại di động đăng ký nhận thông báo

Nhập chuỗi ký tự: Chuỗi ký tự hiển thị trong hình chữ nhật.



Bước 3: Click vào nút .

Thực hiện thành công, hệ thống sẽ hiện ra thông báo và gửi mật khẩu đăng nhập mới vào

Email của khách hàng.

2.3. Vùng lựa chọn thông tin tài khoản

Khách hàng có thể lựa chọn thông tin tài khoản để xem tại vùng thông tin tài khoản như

hình sau:



2.3.1. Đối với chủ tài khoản

Nếu đăng nhập là chủ tài khoản và tài khoản đó không được ủy quyền từ bất kỳ tài khoản

nào khác thì trường “Số lưu ký” sẽ mặc định hiển thị bằng đúng số lưu ký của khách

hàng và không cho phép nhập

Trường “Tiểu khoản” sẽ hiển thị đầy đủ số lượng tiểu khoản tương ứng với số lưu ký đó

ở dạng : “Loại hình tiểu khoản.Số lưu ký- Tên khách hàng”:



2.3.2. Đối với tài khoản ủy quyền

Nếu đăng nhập bằng tài khoản ủy quyền thì trường “Số lưu ký” sẽ mặc định hiển thị bằng

đúng số lưu ký của tài khoản ủy quyền đó và cho phép nhập số lưu ký ủy quyền cho tài

khoản tương ứng:

Ví dụ: Tài khoản 037C100135 ủy quyền cho tài khoản 037C100137 thì sau khi tài khoản

037C100137 đăng nhập vào Online Trading, tại trường “Số lưu ký” nhập 037C100135

và nhấn Tab sẽ hiển thị thông tin tương ứng với tài khoản 037C100135.





Lưu ý: Để được phép thao tác trên tài khoản được ủy quyền, khách hàng phải đăng ký

thông tin ủy quyền cho tài khoản đó dưới flex tại màn hình Thông tin khách hàng, Tab

“TT đăng ký DV trực tuyến”.

2.3.3. Đối với môi giới quản lý tài khoản

Nếu đăng nhập bằng tài khoản môi giới quản lý thì trường “Số lưu ký” sẽ mặc định hiển

thị bằng đúng số lưu ký của tài khoản môi giới đó và cho phép nhập số lưu ký mà môi

giới đó được gán chăm sóc cho tài khoản tương ứng:

Ví dụ: Tài khoản 037C100135 là khách hàng của môi giới có tài khoản 037C100137 thì

sau khi tài khoản 037C100137 đăng nhập vào Online Trading, tại trường “Số lưu ký”

nhập 037C100135 và nhấn Tab sẽ hiển thị thông tin tương ứng với tài khoản

037C100135.





Lưu ý: Để được phép thao tác trên tài khoản của môi giới quản lý, khách hàng phải đăng

ký thông tin ủy quyền cho tài khoản môi giới đó dưới flex tại màn hình Thông tin khách

hàng, Tab “TT đăng ký DV trực tuyến”.

2.4. Xem bảng giá



2.4.1. Bảng giá nhiều mã

Khách hàng Click vào để vào bảng giá nhiều mã

Xem bảng giá theo sàn giao dịch:

Chọnsàn trong danh mục hiện ra:

:



Danh mục đang nắm giữ: Bảng giá bao gồm các mã chứng khoán mà khách

hàng hiện đang nắm giữ.

Danh mục VN30:

Danh mục HNX30:



HOSE:

HNX:



UPCOM:

Yêu thích: Bảng giá bao gồm các mã chứng khoán mà khách hàng ưa thích.



Tại danh mục chứng khoán yêu thích khách hàng có thể thêm hoặc bỏ đi 1 mã chứng

khoán.

Khách hàng thêm 1 mã chứng khoán vào danh mục yêu thích bằng cách nhập mã chứng

khoán vào ô trống màu trắng dưới cùng trong bảng giá sau đó ấn Enter.



Khách hàng bỏ 1 mã chứng khoán khỏi danh mục yêu thích bằng cách để chuột vào mã

chứng khoán, hiển thị dấu , click vào dấu

Khách hàng cũng có thể bỏ 1 mã chứng khoán khỏi danh mục yêu thích bằng cách click

chuột phải vào mã chứng khoán muốn đặt lệnh sau đó click vào Bỏ mã chứng khoán



Khách hàng cũng có thể đặt lệnh trực tiếp từ bàng giá bằng cách click chuột phải

vào mã chứng khoán muốn đặt lệnh sau đó click vào Đặt lệnh mua nếu muốn đặt

lệnh mua với mã chứng khoán đó hoặc click vào Đặt lệnh bán nếu muốn đặt lệnh

bán với mã chứng khoán đó.

Khi khách hàng đặt lệnh nhanh trên bàng giá thì thông tin về Loại lệnh, Mã CK sẽ được

tự động cập nhật lên màn hình đặt lệnh



2.4.2. Bảng giá 1 mã

Mô tả: Bảng giá số 1 mã hiển thị thông tin chi tiết về 1 mã chứng khoán yêu thích

Khách hàng click vào số để vào Bảng giá 1 mã



Khách hàng có thể thay đổi mã chứng khoán bằng cách nhập mã chứng khoán muốn xem

thông tin vào ô trống màu trắng trong mỗi ô thông tin rối ấn Enter:

Tại bảng giá số 3, khách hàng có thể xem được các thông tin:

Tổng quan.

Đồ thị

2.4.2.1. Tổng quan.

Khách hàng xem thông tin tổng quan về mã chứng khoán tại khu vực:



2.4.2.2. Đồ thị.

Khách hàng xem thông tin đồ thị tại khu vực :

2.5. Màn hình đặt lệnh

2.5.1. Màn hình đặt lệnh số 1



2.5.1.1. Đặt lệnh thường

Bước 1: Nhập các thông tin đặt lệnh:

Chọn Mua/Bán: Mua / Bán

Mã CK: Nhập mã chứng khoán muốn đặt lệnh.

Chọn Lệnh: Đối với từng mã chứng khoán trên từng sàn hệ thống sẽ hiện

các loại lệnh tương ứng được phép đặt trên từng sàn.

Giá: Giá đặt phải nằm trong khoảng giá Trần – Sàn và tuân thủ theo quy

định bước giá của từng sàn.

Sức mua: Hiển thị sức mua của tiểu khoản. Mặc định ban đầu hiển thị bằng

sức mua cơ bản, sau khi nhập mã chứng khoán tương ứng sẽ hiển thị sức

mua tối đa của tiểu khoản theo mã chứng khoán đó.

Tỷ lệ vay: sau khi nhập mã chứng khoán đặt lệnh, trường này sẽ hiển thị giá

trị tỷ lệ vay tương ứng của mã chứng khoán theo loại hình vay của tiểu

khoản.

Giá chặn: sau khi nhập mã chứng khoán đặt lệnh, trường này sẽ hiển thị giá

vay tương ứng của mã chứng khoán theo loại hình vay của tiểu khoản.



SL max: Số lượng chứng khoán mua tối đa, căn cứ vào sức mua hiện tại so

với giá sàn để tính ra khối lượng tối đa. Khi khách hàng nhập giá mua vào

thì khối lượng này sẽ được tính lại. Chỉ hiển thị khi khách hàng chọn

Mua/Bán = Mua.

Khối lượng: số lượng chứng khoán mà khách hàng muốn đặt lệnh.

KL chia: Cho phép nhập giá trị nguyên dương. Khi khách hàng nhập giá trị

vào ô này, hệ thống tự động tính toán số lượng lệnh cần đặt tương ứng =

“Khối lượng” / “KL chia” và tròn lô, phần khối lượng lẻ sẽ là lệnh sau

cùng. Để trống hoặc nhập số 0 thì hệ thống mặc định hiểu là không chia,

giữ nguyên khối lượng bằng khối lượng đặt.

Mã Pin: Nhập mật khẩu đặt lệnh.

Lưu: Nếu tick vào ô Lưu thì hệ thống sẽ lưu mã pin, khách hàng không cần

nhập mã pin đi đặt lệnh trong Cả phiên giao dịch hoặc 30ph/1 giờ kể từ khi

lưu mật khẩu.

Lưu lệnh: Nếu tick vào ô Lưu lệnh thì sau khi đặt lệnh thành công, hệ thống

tự động lưu lại các thông tin sau: Mua/Bán, Tài khoản, Tiểu khoản, Chứng

khoán



Lưu ý:

Khi khách hàng nhập mã chứng khoán, hệ thống sẽ hiển thị thông tin chứng khoán

Hệ thống hiển thị Thông tin tiền của tiểu khoản



Hệ thống hiển thị Nợ của tiểu khoản

Hệ thống hiển thị Thông tin chứng khoán của tiểu khoản

Bước 2: Nhấn nút hoặc để đặt lệnh.

Bước 3: Click vào nút để thực hiện việc đặt lệnh.



Bước 4: Khi đặt lệnh thành công hệ thống sẽ hiện ra thông báo:

Bước 5: Click nút để hoàn thành việc đặt lệnh.

2.5.2. Màn hình đặt lệnh số 2

2.5.2.1. Đặt lệnh thường

Bước 1: Nhập các thông tin đặt lệnh:

Chọn Mua/Bán: Mua / Bán



Mã CK: Nhập mã chứng khoán muốn đặt lệnh.

Chọn Lệnh: Đối với từng mã chứng khoán trên từng sàn hệ thống sẽ hiện

các loại lệnh tương ứng được phép đặt trên từng sàn.

Giá: Giá đặt phải nằm trong khoảng giá Trần – Sàn và tuân thủ theo quy

định bước giá của từng sàn.

Khối lượng: Số lượng chứng khoán mà khách hàng muốn đặt lệnh.

KL chia: Cho phép nhập giá trị nguyên dương. Khi khách hàng nhập giá trị

vào ô này, hệ thống tự động tính toán số lượng lệnh cần đặt tương ứng =

“Khối lượng” / “KL chia” và tròn lô, phần khối lượng lẻ sẽ là lệnh sau

cùng.Để trống hoặc nhập số 0 thì hệ thống mặc định hiểu là không chia, giữ

nguyên khối lượng bằng khối lượng đặt.

Mã Pin:Nhập mật khẩu đặt lệnh.

Lưu: Nếu tick vào ô Lưu thì hệ thống sẽ lưu mã pin, khách hàng không cần

nhập mã pin đi đặt lệnh trong Cả phiên giao dịch hoặc 30ph/1 giờ kể từ khi

lưu mật khẩu.

Lưu lệnh: Nếu tick vào ô Lưu lệnh thì sau khi đặt lệnh thành công, hệ thống

tự động lưu lại các thông tin sau: Mua/Bán, Tài khoản, Tiểu khoản, Chứng

khoán

Lưu ý:

Khi khách hàng đặt lệnh mua, hệ thống sẽ hiển thị Sức mua, Khối lượng mua tối

đa của khách hàng.

Khối lượng mua của khách hàng phải nhỏ hơn hoặc bẳng Khối lượng mua tối đa thì giao

dịch mới được thực hiện.



o Khối lượng chia phải nhỏ hơn hoặc bằng khối lượng đặt và chia hết cho lô theo

sàn tương ứng với mã chứng khoán thì giao dịch mới được thực hiện. Khi khách

hàng nhập giá trị vào ô này, hệ thống tự tính toán số lệnh cần đặt tương ứng =

“Khối lượng” / “KL chia” và tròn lô, phần khối lượng lẻ sẽ là lệnh sau cùng.

Khi khách hàng đặt lệnh Bán, hệ thống sẽ hiển thị Số dư chứng khoán hiện có

Số lượng chứng khoán hiện có cho biết số dư chứng khoáncủa khách hàng được đặt lệnh

bán thông thường.

Bước 2: Nhập mã PIN và Nhấn nút hoặc để đặt lệnh.



Bước 4: Khi đặt lệnh thành công hệ thống sẽ hiện ra thông báo:

s

Bước 6: Click nút để hoàn thành việc đặt lệnh.

2.5.3. Sổ lệnh

Mô tả:Tất cả các lệnh đặt, khớp một phần, khớp hết hoặc hết hiệu lực đều hiển thị ở màn

hình này. Chỉ những lệnh còn hiệu lực mới có nút Hủy/ Sửa bên cạnh để hủy, sửa.



Khách hàng có thể thực hiện Hủy / Sửa lệnh tại màn hình Sổ lệnh.

Khách hàng cũng có thể tìm kiếm mã chứng khoán, loại lệnh mua/bán, tiểu khoản bằng cách

nhập vào ô text tìm kiếm tương ứng với các cột muốn tìm kiếm.

2.5.3.1. Sửa lệnh

Bước 1: Click vào nút tại dòng lệnh muốn sửa:

Bước 2: Nhập các thông tin:



Khối lượng.

Giá.

Bước 3: Click nút để thực hiện sửa lệnh.

Bước 4: Khi sửa lệnh thành công, hiện ra thông báo:

Bước 6: Click nút để hoàn thành việc sửa lệnh.

2.5.3.2. Hủy lệnh

Bước 1: Khách hàng có thể hủy 1 hoặc tất cả các lệnh.



Tại màn hình này khách hàng có thể hủy từng lệnh hoặc một nhóm các lệnh bằng cách

đánh dấu √ vào ô vuông bên cạnh các lệnh muốn hủy sau đó click vào nút .

Khách hàng có thể hủy tất cả các lệnh bằng cách đánh dấu √ vào ô vuông bên cạnh nút

Bước 2: Click nút để thực hiện việc hủy lệnh.

Bước 3: Click vào nút để bỏ việc hủy lệnh.

Bước 4: Khi thực hiện hủy lệnh thành công hệ thống sẽ hiện ra thông báo:



Bước 5: Click nút để hoàn thành việc hủy lệnh.

2.5.4. Lệnh khớp

Mô tả: Màn hình Lệnh khớp hiển thị tất cả các lệnh đã khớp một phần hoặc khớp hếtmà khách

hàng đã đặt và khớp trong ngày.

Khách hàng có thể cập nhật những lệnh khớp mới đặt bằng cách click vào biểu tượng

Khách hàng cũng có thể tìm kiếm mã chứng khoán, loại lệnh mua/bán, tiểu khoản bằng cách

nhập vào ô text tìm kiếm tương ứng với các cột muốn tìm kiếm.

2.5.5. Lệnh hoạt động trong ngày



Mô tả: Màn hình Lệnh hoạt động trong ngày hiển thị tất cả các lệnh mà khách hàng đã

đặt trong ngày.

Khách hàng có thể xem chi tiết lệnh đã đặt trong ngày bằng cách click vào dấu ở đầu

bên trái mỗi dòng lệnh.

Khách hàng có thể cập nhật những lệnh mới đặt bằng cách click vào biểu tượng :

2.5.6. Danh mục chứng khoán



Mô tả: Màn hình Chứng khoán hiện có hiển thị thông tin về các mã chứng khoán hiện có

của khách hàng.

Lưu ý:

- Tổng: Tổng số lượng các loại chứng khoán có trong tài khoản của khách hàng bao

gồm: chứng khoán khả dụng, hạn chế, hưởng quyền và chứng khoán chờ về của

khách hàng.

- Khả dụng: là số lượng chứng koán có thể bán và có thể chuyển nhượng.

- Chờ về T0: là số lượng chứng khoán mua chờ về ngày T0.

- Chờ về T1: là số lượng chứng khoán mua chờ về ngày T+1.

- Chờ về T2: là số lượng chứng khoán mua chờ về ngày T+2.

- Chờ giao dịch: là số lượng chứng khoán chờ giao dịch .

2.6. Tiện ích

2.6.1. Chuyển tiền

Khách hàng đăng nhập vào hệ thống và chọn Tab “Tiện ích” => “Chuyển tiền”



Mô tả: Khách hàng có thể chuyển tiền giữa các tiểu khoản cùng số lưu ký hoặc có thể

chuyển tiền ra ngoài với số tài khoản ngân hàng, tên người nhận đã được khai báo trước

đó.

2.6.1.1. Chuyển tiền nội bộ

2.6.1.1.1. Chuyển tiền nội bộ cùng số lưu ký

Bước 1. Chọn tiểu khoản nhận tiền cùng số lưu ký với tiểu khoản chuyển:



Bước 2: Nhập Số tiền chuyển

Lưu ý: Số tiền chuyển phải nhỏ hơn hoặc bằng Số tiền tối đa được chuyển.



Bước 3: Click vào nút để thực hiện chuyển tiền.

Bước 4:Xác nhận thông tin chuyển tiền, nhập mật khẩu đặt lệnh và click nút

Bước 5: Khi thực hiện chuyển khoản thành công hệ thống hiện ra thông báo:



Bước 6: Click nút để hoàn thành việc chuyển tiền.

Lưu ý:Đối với chuyển tiền nội bộ khách hàng không mất phí chuyển tiền, tiền thuế và

phải nhập mã pinđặt lệnh.

2.6.1.2. Chuyển tiền ra bên ngoài

Bước 1: Chọn Tài khoản nhận là số tài khoản ngân hàng mà khách hàng đã khai báo

trước đó.



Bước 2: Nhập Số tiền chuyển



Lưu ý: Số tiền chuyển của khách hàng phải nhỏ hơn hoặc bằng Số tiền tối đa được

chuyển.

Bước 3: Chọn Kiểu phí: Phí trong hoặc Phí ngoài.

Phí trong: Số tiền nhận được của khách hàng = Số tiền chuyển mà khách hàng nhập – Số

tiền phí – Thuế.

Phí ngoài: Số tiền nhận được của khách hàng = Số tiền chuyển mà khách hàng nhập ( Số

tiền phí và thuế sẽ được tính bên ngoài số tiền nhận ).

Bước 4: Xác nhận thông tin chuyển tiền, nhập Mã xác thựclà mã OTP được gửi tới điện

thoại của khách hàng và click nút



Bước 6: Click nút để thực hiện giao dịch.



Lưu ý: Khi thực hiện chuyển tiền ra bên ngoài, khách hàng phải trả Phí chuyển tiền và

Thuế.

Bước 7: Khi thực hiện chuyển khoản thành công hệ thống hiện ra thông báo:



Bước 8: Click nút để hoàn thành việc chuyển tiền.

2.6.2. Ứng trước

2.6.2.1. Ứng trước

Bước 1: Đăng nhập vào hệ thống và chọn Tab “ Tiện ích “ => “ Ứng trước “

Bước 2: Nhập số tiền ứng trước: Khách hàng nhập giá trị ứng tổng , hệ thống sẽ tự động

phân bổ số tiền ứng.



Bước 3: Cllick nút để thực hiện ứng trước.

Bước 4: Click nút để hủy những thông tin vừa nhập.

Bước 5: Xác nhận lệnh ứng trước và nhập mã pin

Bước 6: Click nút

Bước 7: Khi ứng trước thành công hệ thống hiện ra thông báo:



Bước 8: Click vào nút để hoàn thành việc ứng trước.

Lưu ý: Chỉ những tài khoản không đăng ký ứng trước tự động thì chức năng Ứng trước

mới hiện lên tại phần Tiện ích.

2.6.2.2. Lịch sử ứng trước tiền bán

Khách hàng có thể tra cứu lịch sử ứng trước tiền bán của mình tại phần Lịch sử ứng trước

tiền bán.

Bước 1: Nhập các thông tin sau:

Từ ngày

Đến ngày



Bước 2: Click vào nút để hiển thị thông tin tra cứu.

Bước 3: Click vào nút hoặc để kết xuất ra file PDF hoặc

file Excel.

2.6.3. Thực hiện quyền

2.6.3.1. Danh mục chứng khoán thực hiện quyền mua

Mô tả: Khách hàng có thể thực hiện đăng ký quyền mua những mã cổ phiếu mà khách

hàng được chốt trước đó.

Bước 1: Đăng nhập hệ thống chọn “Tiện ích” => “Thực hiện quyền”



*Khách hàng cũng có thể click vào dòng thông báo nhấp nháy trên màn hình chính

Sau khi chọn, hệ thống chuyển sang màn hình:



Bước 2: Chọn quyền mua muốn xem thông tin chi tiết về đợt thực hiện quyền thì sẽ Click

nút

Bước 3: Đăng ký quyền mua khách hàng sẽ click nút

Bước 4: Khách hàng nhập Số lượng CK đặt mua.



Bước 5: Click vào đồng ý và nút .

Bước 6: Nhập mã xác thực và ấn nút

Bước 7: Khi giao dịch thực hiện thành công, hệ thống hiện ra thông báo:



Bước 8: Click nút để hoàn thành giao dịch.

Lưu ý:

- Khi khách hàng đăng ký mua thì phải đảm bảo đủ số tiền (Số tiền mua phải thanh

toán = Khối lượng * Giá mua) thì yêu cầu của khách hàng mới được thực hiện.

2.6.3.2. Lịch sử đăng ký quyền mua

Khách hàng có thể tra cứu lịch sử đăng ký quyền mua tại Lịch sử đăng ký quyền mua


Từ ngày



Đến ngày

Bước 2: Click vào nút để thực hiện việc tra cứu


file Excel.

Bước 1: Đăng nhập hệ thống chọn “Tiện ích” => “Xác nhận lệnh”



*Khách hàng cũng có thể click vào nút “Xác nhận lệnh” trên màn hình chính:




Bước 2: Nhập thông tin sau:

Mua/bán: Chọn: Tất cả/ Mua/ Bán/ / Bán CC/ Hủy mua/ Hủy bán/ Sửa mua/

Sửa bán.

Click vào nút



Bước 3:Để xác nhận lệnh khách hàng sẽ tick vào và nhấn nút



Lưu ý:Các lệnh của khách hàng chưa hoàn tất phiếu lệnh chỉ có hiệu lực đến h của

ngày lệnh được khớp. Sang đến ngày hôm sau các lệnh chưa được hoàn tất sẽ không còn

tồn tại trên màn hình này.



2.6.4. Chuyển khoản chứng khoán.

Mô tả: Màn hình chuyển khoản chứng khoán cho phép khách hàng thực hiện chuyển

chứng khoán giữa các tiểu khoản có cùng số lưu ký.

Bước 1: Đăng nhập vào hệ thống và chọn Tab “ Tiện ích “ => “Chuyển khoản chứng

khoán”


Tiểu khoản chuyển

Tiểu khoản nhận.

Mã chứng khoán: Bao gồm các mã chứng khoán hiện có của tiểu khoản.

Số lượng thực hiện chuyển: Số lượng thực hiện chuyển phải nhỏ hơn hoặc

bằng Số lượng tối đa có thể chuyển thì giao dịch mới được thực hiện.



Bước 3: Click nút để thực hiện chuyển khoản chứng khoán

Bước 4: Nhập mã pin và click nút để xác nhận thông tin chuyển chứng khoán.

Bước 4: Click nút để hủy việc chuyển khoản.



Bước 6: Khi thực hiện thành công hệ thống hiện ra thông báo:

Bước 7: Click nút để hoàn tất giao dịch.

2.6.5. Xác nhận lệnh

Mô tả: Khách hàng có thể thực hiện xác nhận lệnh do môi giới đặt để hoàn tất phiếu lệnh

Bước 1: Đăng nhập hệ thống chọn “Tiện ích” => “Xác nhận lệnh”

*Khách hàng cũng có thể click vào nút “Xác nhận lệnh” trên màn hình chính:




Bước 2: Nhập thông tin sau:



Mua/bán: Chọn: Tất cả/ Mua/ Bán/ / Bán CC/ Hủy mua/ Hủy bán/ Sửa mua/

Sửa bán.

Click vào nút

Bước 3:Để xác nhận lệnh khách hàng sẽ tick vào và nhấn nút





2.6.6. Tạo danh mục yêu thích

Mô tả: Màn hình Tạo danh mục yêu thích cho phép khách hàng tạo một danh mục bao

gồm các mã chứng khoán mà khách hàng quan tâm.

Bước 1: Đăng nhập vào hệ thống và chọn tab “Tiện ích” => “Tạo danh mục yêu

thích”.


Tên nhóm: Tên nhóm chứng khoán mà khách hàng muốn đặt.

Mã chứng khoán: Các mã chứng khoán mà khách hàng quan mà khách hàng muốn

cho vào nhóm.



Bước 3: Click vào nút để thực hiện thêm danh mục yêu thích.

Danh mục mà khách hàng vừa tạo thành công sẽ hiện trong Danh sách danh mục hiện tại:



Bước 4: Khách hàng có thể xóa Danh mục vừa tạo bằng cách click vào nút

2.7. Thông tin tài khoản

2.7.1. Tra cứu thông tin tiểu khoản

Mô tả: Màn hình Tổng hợp là màn hình tra cứu tổng hợp, cho phép khách hàng tra cứu

được số dư tiền, giá trị chứng khoán cũng như các khoản vay hiện tại của khách hàng.

Bước 1:Khách hàng đăng nhập vào hệ thống và chọn tab “Thông tin tài khoản” =>

“Tra cứu thông tin tiểu khoản”



Bước 2: Khách hàng xem thông tin tại màn hình hiện ra:

Bước 3: Khách hàng có thể xem chi tiết từng thông tin bằng cách click vào dấu bên

cạnh.



Lưu ý: Khách hàng có thể đặt lệnh mua bằng cách click chuột vào Tiền tại TVB

Với tiểu khoản thường hiển thị các thông tin:



- Tiền tại TVB = Tiền mặt thực có trên tiểu khoản + Tiền bán chờ về + Lãi tiền gửi cộng

dồn

- Chứng khoán =Chứng khoán thực có + Chứng khoán mua khớp và quyền chờ về, tính giá

tham chiếu ngày hiện tại (giá đóng cửa ngày hôm trước).

- Phải trả = Nợ ký quỹ trong ngày + Nợ bảo lãnh + Nợ ứng trước + Nợ phí lưu ký (đến

hạn, trong tháng)+ Nợ cầm cố+ Nợ cầm cố tiết kiệm.

- Tài sản thực có = Tiền tại TVB + Chứng khoán – Phải trả

- Số tiền được rút:

- Giá trị mua trong ngày = Giá trị mua đã khớp + Giá trị mua chưa khớp

Với tiểu khoản margin hiển thị các thông tin sau:

- Các loại tỷ lệ theo quy định: bao gồm tỷ lệ an toàn, thoát call ,cảnh báo, duy trì, xử lý

theo quy định của công ty.

- Tiền tại TVB = Tiền mặt thực có trên tiểu khoản + Tiền bán chờ về + Lãi tiền gửi cộng

dồn



- Chứng khoán =Chứng khoán thực có + Chứng khoán mua khớp và quyền chờ về, tính giá

tham chiếu ngày hiện tại (giá đóng cửa ngày hôm trước).

- Phải trả = Nợ đã phát vay margin + Nợ ký quỹ trong ngày + Nợ bảo lãnh + Nợ ứng trước

+ Nợ phí lưu ký (đến hạn, trong tháng)+ Nợ cầm cố+ Nợ cầm cố tiết kiệm.

- Tài sản thực có = Tiền tại TVB + Chứng khoán – Phải trả

- Số tiền được rút:

- Giá trị mua trong ngày = Giá trị mua đã khớp + Giá trị mua chưa khớp

- Dự tính phát vay trong ngày:

o Nếu TK KH là giải ngân ứng trước trước thì dự tính phát vay trong ngày = Giá trị

khớp mua-(Tiền mặt trên tk + Tiền chờ về )

o Nếu TK KH là giải ngân ứng trước sau thì dự tính phát vay trong ngày = Giá trị

khớp mua-Tiền mặt trên tk

- Tỷ lệ ký quỹ:

- Sức mua cơ bản(PP0) = Tiền + Tiền ứng trước còn lại + Tiền tiết kiệm + min (Giá trị

chứng khoán quy đổi + Hạn mức margin của KH) – Dư nợ margin đã phát vay.

- Trạng thái tiểu khoản:

o Lấy theo trạng thái của R thực tế và trạng thái nợ của tiểu khoản

Bình thường

Cảnh báo

Call

Xử lý

- Số tiền cần b/s về R bđ: Số tiền cần bổ sung về R ban đầu.

- Số tiền cần b/s về Rđb: Số tiền cần bổ sung về R đảm bảo

- GTCK cần b/s về Rbđ: Giá trị chứng khoán cần bổ sung về R ban đầu, quy đổi từ công

thức Rtt=CKquy đổi/Nợ quy đổi

- GTCK cần b/s về R đb: Giá trị chứng khoán cần bổ sung về R đảm bảoquy đổi từ công

thức Rtt=CKquy đổi/Nợ quy đổi

- GTCK cần bán b/s về Rbđ: Giá trị chứng khoán bổ sung cần bán về R ban đầu, theo tỷ lệ

mặc định 50% (Theo tham số tỷ lệ cho vay tối đa của ủy ban).



- GTCK cần bán b/s về Rđb: Giá trị chứng khoán cần bán về R đảm bảo,theo tỷ lệ mặc

định 50% (Theo tham số tỷ lệ cho vay tối đa của ủy ban).

- Số tiền nộp thêm: Số tiền khách hàng cần nộp để đưa về tỷ lệ đảm bảohoặc hết trạng thái

nợ quá hạn, đến hạn

2.7.2. Chứng khoán hiện có

Mô tả: Màn hình Chứng khoán hiện có thể hiện chi tiết số dư chứng khoán hiện có của

khách hàng.

Bước 1: Khách hàng đăng nhập vào hệ thống và chọn tab “Thông tin tài khoản” =>

“Chứng khoán hiện có”

Sau khi chọn sẽ hiện ra màn hình sau:



Bước 2: Khách hàng click vào nút hoặc để kết xuất danh

mục các mã chứng khoán hiện có ra file PDF hoặc file Excel.

*Khách hàng có thể đặt lệnh Bán các mã chứng khoán hiện có bằng cách click vào nút

, hệ thống hiển thị ra màn hình đặt lệnh

Lưu ý: Nút chỉ hiện lên với các mã chứng khoán có số lượng Chứng khoán khả

dụng lớn hơn 0.



*Khách hàng có thể sửa giá vốn cho các mã mã chứng khoán bằng cách click vào nút

, hệ thống hiển thị ra màn hình:

Nhập giá vốn mà khách hàng muốn sửa



Click vào nút để thực hiện điều chỉnh giá vốn.

Khi thực hiện điều chỉnh giá vốn thành công hệ thống hiện ra thông báo:

2.7.3. Các khoản vay ký quỹ

Mô tả: Màn hình Các khoản vay margin thể hiện các món vay margin và món vay bảo

lãnh của khách hàng.

Bước 1:Khách hàng đăng nhập vào hệ thống chọn tab “Thông tin tài khoản” “Các

khoản vay ký quỹ”





file Excel.

Lưu ý: Khách hàng có thể thực hiện gia hạn món vay cho các khoản vay chưa đến hạn và

đến hạn và chỉ cho gia hạn tối đa 180 ngày (theo quy định của UBCK) so với ngày giải

ngân ban đầu của món vay.

Bước 1: Click vào nút



Bước 2: Khách hàng nhập giá trị ngày muốn gia hạn

Bước 5:Nhập mã xác thực và ấn nút



*Khách hàng có thể trả nợ món vay ký quỹ



Bước 1: Click vào nút

Bước 2:Khách hàng nhập giá trị Trả gốc và Trả lãi

Bước 5:Ấnnút





2.7.4. Các khoản vay ứng trước

Mô tả: Màn hình Các khoản vay ứng trước thể hiện các khoản vay ứng trước chưa hoàn

ứng của khách hàng

Bước 1: Khách hàng đăng nhập vào hệ thống và chọn tab “Thông tin tài khoản”

“Các khoản vay ứng trước”





file Excel.

2.7.5. Tra cứu quyền

Mô tả: Màn hình Tra cứu quyền thể hiện các quyền tổ chức phát hành của khách hàng

Bước 1: Khách hàng đăng nhập vào hệ thống và chọn tab “Thông tin tài khoản” “Tra cứu

quyền”




2.8. Lịch sử giao dịch

2.8.1. Lịch sử khớp lệnh



Bước 1: Chọn “Lịch sử giao dịch” => “Lịch sử khớp lệnh”

Bước 2: Nhập các thông tin

Từ ngày



Đến ngày

Mã chứng khoán: Nhập 1 mã chứng khoán hoặc để trống hệ thống sẽ mặc định

là tất cả các mã chứng khoán mà khách hàng đang sở hữu.

Loại giao dịch: Chọn lệnh Mua/ Bán hoặc để mặc định là Tất cả các loại giao

dịch

Bước 3: Click nút để hiển thị thông tin tìm kiếm lệnh khớp.

Bước 4:Click vào nút hoặc để kết xuất ra file PDF hoặc

file Excel.

2.8.2. Lịch sử đặt lệnh

Bước 1: Chọn “Lịch sử giao dịch” => “Lịch sử đặt lệnh”




Từ ngày

Đến ngày

Mã chứng khoán: Nhập 1 mã chứng khoán hoặc để trống hệ thống sẽ mặc định

là tất cả các mã chứng khoán mà khách hàng đang sở hữu.

Loại giao dịch: Chọn lệnh Mua/ Bán hoặc để mặc định là Tất cả các loại giao

dịch

Trạng thái: Chọn trạng thái: Tất cả/ Đã gửi/ Đã Hủy/ Đang sửa/ Đã khớp/ Hết

hiệu lực/ Đang hủy/ Hoàn thành/ Chờ gửi/ Đã sửa/ Khớp hết hoặc để mặc định

Tất cả

Bước 3: Click nút để hiển thị thông tin báo cáo.


file Excel..

2.8.3. Lịch sử giao dịch tiền



Bước 1: Chọn “Lịch sử giao dịch” “Lịch sử giao dịch tiền”

Bước 2: Nhập các thông tin

Từ ngày



Đến ngày



file Excel.

2.8.4. Lịch sử giao dịch chứng khoán

Bước 1: Chọn “Lịch sử giao dịch” => “Lịch sử giao dịch chứng khoán”




Khách hàng chọn 1 mã chứng khoán để tạo báo cáo

Từ ngày

Đến ngày



file Excel.

2.8.5. Lãi lỗ đã thực hiện

Bước 1: Chọn “Lịch sử giao dịch” => “Lãi lỗ đã thực hiện”




Từ ngày

Đến ngày



Mã chứng khoán: Khách hàng chọn 1 mã chứng khoán hoặc tất cả các mã

chứng khoán khách hàng đang sở hữu để tạo báo cáo. Mặc định không nhập

mã là chọn tất cả các mã CK



file Excel.

2.9. Chứng khoán được phép margin

Bước 1: Khách hàng có thể xem Danh mục chứng khoán được phép Margin bằng cách click vào

“ Chứng khoán được phép margin “.

Bước 2: Click vào nút để xem danh sách chứng khoán được margin:



Bước 4: Click vào nút hoặc để kết xuất ra file PDF hoặc file

Excel.

Chú ý: Danh mục chứng khoán Margin hiện lên tương ứng với tiểu khoản mà khách hàng đã

chọn.

2.10. Cài đặt

2.10.1. Thay đổi thông tin cá nhân

Bước 1: Chọn “Cài đặt” “Thay đổi thông tin cá nhân”



Bước 2: Khách hàng thay đổi thông tin bằng cách click vào Thay đổi :

Bước 3: Click vào nút Cập nhậtđể hoàn tất việc thay đổi thông tin:



Bước 4: Nhập mã PIN để xác nhận việc thay đổi thông tin:

Chú ý: Chỉ những thông tin được phép thay đổi mới có dòng chữ Thay đổi bên cạnh.



Bước 5: Nhập mã xác thực và ấn nút





2.10.2. Đổi mật khẩu đăng nhập

Bước 1: Chọn “Cài đặt” “Thay đổi thông tin cá nhân” “Thông tin cài đặt”




Mật khẩu cũ

Mật khẩu mới

Xác nhận mật khẩu

Bước 3: Click nút để thực hiện thay đổi mật khẩu giao dịch

Bước 4: Khi thực hiện giao dịch thành công, hệ thống sẽ hiện ra thông báo:

Bước 5: Click vào nút để hoàn tất giao dịch



2.10.3. Đổi mật khẩu đặt lệnh qua điện thoại

Bước 1:Chọn “Cài đặt” “Thông tin cá nhân” “Thông tin cài đặt”




Mật khẩu mới

Nhập lại mật khẩu

Bước 3: Click nút để thực hiện thay đổi mật khẩu giao dịch

Bước 4:Xác nhận thông tin thay đổi mật khẩu giao dịch qua điện thoại, nhập Mã xác

thựclà mã OTP được gửi tới điện thoại của khách hàng và click nút



Bước 4: Khi thực hiện giao dịch thành công, hệ thống sẽ hiện ra thông báo:

Bước 5: Click vào nút để hoàn tất giao dịch

Lưu ý:Khách hàng chỉ đổi mật khẩu đặt lệnh qua điện thoại khi đăng ký giao dịch qua

điện thoại = Có.

2.10.4. Reset giao diện

Khách hàng có thể reset giao diện bằng cách click vào “Cài đặt” => “Reset giao diện”



2.11. Trợ giúp

2.11.1. Những câu hỏi thường gặp

Khách hàng muốn tham khảo câu trả lời về hệ thống bằng cách click vào “Trợ giúp “ =>

“ Những câu hỏi thường gặp “



2.11.2. Liên hệ

Khách hàng có thể phản hồi các ý kiến của mình bằng cách click vào

“Trợ giúp “ => “ Liên hệ “

Khách hàng gửi ý kiến tại trang web liên kết.

cÔng ty cỔ phẦn chỨng khoÁn trÍ viỆt tÀi liỆu hƯỚng … · 2018-11-12 · hdsd_web...

Documents