clase 10. generalidades auditorias y norma iso 19011
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AUDITORIAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDADMATERIAL PARA FORMACIÓNVERSIÓN 4. ABRIL DE 2007ING. LUPITA SERRANO GÓMEZ
MATERIAL PARA FORMACIÓNVERSIÓN 4. ABRIL DE 2007ING. LUPITA SERRANO GÓMEZ
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AUDITORIA TOMADO DE NTC-ISO 19011
Proceso sistemático e independiente para determinar si las actividades y
los resultados relativos a la Calidad satisfacen las
disposiciones previamente establecidas y si estas se han
implementado efectivamente para el logro de los objetivos
propuestos.
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OBJETIVOS DE LAS AUDITORIAS
Determinar la conformidad o no de los elementos del sistema de calidad con los requisitos (clientes, norma ISO 9001, legales y de la organización).
Evaluar la efectividad del sistema de calidad implementado.
Proporcionar al auditado una oportunidad para mejorar el sistema de calidad.
Permitir un registro de los sistemas de calidad a las organizaciones auditadas.
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Por que hacerlas?
Permiten determinar la conformidad del SGC con los requisitos especificados.
Verificar la eficiencia de los procesos y reducir al máximo las fallas en el cumplimiento de las espeficaciones y los problemas con el cliente (Costos No Calidad).
Obtener pruebas objetivas del desempeño del sistema y de las oportunidades de mejoramiento (Gestión de Recursos).
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Para que sirven? Para revisar todas las áreas del
sistema de calidad y que estén operando eficientemente.
Para hacer control sobre los procesos (Medir).
Para mejorar los procesos y los procedimientos (mejora continua)
Es una base para elaborar y aplicar acciones preventivas y/o correctivas.
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LOS EJES DEL PROCESO DE AUDITORÍA
LOS CRITERIOS
LO QUE SE DEBE HACER
OBJETIVO LO QUE SE QUIERE
LOGRAR
LA REALIDADLO QUE SE HACE
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Clasificación de las Auditorias
TIPOS DE AUDITORIAS
SEGÚN SU FORMA
AUDITORIAS ÚNICAS
AUDITORIAS COMBINADAS
AUDITORIAS CONJUNTAS
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Clasificación de las Auditorias
TIPOS DE AUDITORIAS
SEGÚN SU ALCANCE
AUDITORIAS INTERNAS O DE PRIMERA PARTE
AUDITORIAS EXTERNAS O DE SEGUNDA PARTE
AUDITORIA EXTERNAS DE CERTIFICACIÓN O DE
TERCERA PARTE
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CLASES DE AUDITORIAS
INTERNAS:
Llevadas a cabo dentro de una organización por su propio personal para establecer el cumplimiento del Sistema de Calidad con los requerimientos documentados.
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CLASES DE AUDITORIAS
EXTERNAS
Llevadas a cabo por un cliente o una tercera parte a las instalaciones de la Organización para establecer el grado de cumplimiento del Sistema de Calidad con los requerimientos documentados
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NECESIDAD DE UNA AUDITORIA INTERNA
. Grado de importancia de la Calidad
. Acción de soporte productivo y comercial cuando:. Hay reclamos del cliente. Hay cambios en el proceso o programas. Hay exceso de rechazo o paradas de producción. Hay falta de comunicación e interés entre las etapas productivas
. Evaluar el Sistema implementado
. Demostrar y documentar la efectividad del Sistema ante clientes actuales y potenciales.
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NECESIDAD DE UNA AUDITORIA EXTERNA
. Cumplir requerimientos contractuales
. Definir parámetros de clasificación, selección y aprobación (Proveedores)
. Herramienta para evaluación y mejoramiento.
. Obtener el aval del ente certificador
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ISO 19011: 2002
CONTENIDO Y
VOCABULARIO
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NORMA ISO 19011 - CONTENIDO
0. Introducción1. Objeto y campo de aplicación2. Referencias Normativas.3. Términos y Definiciones.4. Principios de auditoría5. Gestión de un programa de Auditoría6. Actividades de Auditoría7. Competencia y Evaluación de los auditores
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Principios de la Auditoria
AuditoresCONDUCTA ÉTICA
PRESENTACIÓN JUSTA
CUIDADO PROFESIONAL
Proceso de
Auditoría
INDEPENDENCIA
EVIDENCIA
* MUESTREO
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Fases de la Auditoria
PlaneaciónPreparaciónDesarrollo (In Situ) Informe y Cierre * Seguimiento CICLO
PHVA
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PROGRAMA DE AUDITORIA CONJUNTO DE UNA O MÁS AUDITORIAS
PLANIFICADAS PARA UN PERIODO DE TIEMPO DETERMINADO Y DIRIGIDAS HACIA
UN PROPÓSITO ESPECÍFICO
Plan de auditoriaDescripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
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CRITERIOS DE AUDITORIACONJUNTO DE POLÍTICAS, PROCEDIMIENTOS O REQUISITOS.
EVIDENCIA REGISTROS, DECLARACIONES DE HECHOS O CUALQUIER OTRA INFORMACIÓN QUE SON PERTINENTES PARA LOS CRITERIOS DE AUDITORIA Y QUE SON VERIFICABLES.
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HALLAZGOS DE AUDITORIA RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LA
EVIDENCIA DE LA AUDITORIA RECOPILADA FRENTE A LOS CRITERIOS.
ALCANCE DE LA AUDITORIA
EXTENSIÓN Y LÍMITES DE UNA AUDITORÍA
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ACTORES EN LAS AUDITORIAS
CLIENTE DE LA AUDITORÍA
AUDITORAUDITADO
EQUIPO AUDITOR
LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR
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COMPETENCIA ATRIBUTOS PERSONALES Y APTITUD DEMOSTRADA
PARA APLICAR CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES.
AUDITOR PERSONA CON LA COMPETENCIA PARA LLEVAR A CABO UNA AUDITORIA
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AUDITADO ORGANIZACIÓN
QUE ES AUDITADA
CLIENTE DE LA AUDITORIA
EQUIPO AUDITOR
UNO O MÁS AUDITORES QUE LLEVAN A CABO UNA AUDITORÍA
ORGANIZACIÓN O
PERSONA QUE SOLICITA UNA AUDITORÍA
EXPERTO TÉCNICO
PERSONA QUE APORTA CONOCIMIENTOS O EXPERIENCIA ESPECÍFICOS AL EQUIPO AUDITOR.
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QUÉ
APRENDIMOS
HOY?