chuong i: binh nghia cac tu ngu trong bieu le - dakwaco - du... · chuong i: binh nghia. cac tu ngu...
TRANSCRIPT
DiSu l~ nay, ducc l~p thea Luat doanh nghiep s668/2014/QH13 ngay
2611112014, la cosa phap 1y cho hoat dong cua Cong ty c6 phan C~p mroc D~k L~k
(sau day goi t~t 1a "Cong ty"). Di€u 1~va cac nghi quyet cua Dai hoi d6ng c6 dong,
HQi d6ng Quan tri, cac quy dinh cua Cong ty dff dtroc thong qua mot each hop 1~,phu
hop voi luat phap co lien quan va DiSu 1~nay se la nhirng quy t~c, quy dinh rang buoc
d€ ti€n hanh hoat dong kinh doanh cua Cong ty.
CHUONG I: BINH NGHiA cAc TU NGU TRONG BIEU LE. .
Di~u 1.Giai thich til' ngfr.
1. Trong DiSu 1~nay, nhtrngtir ngu duoi day se duoc hieu nhu sau:
a. "Lu~t doanh nghifp" la Luat doanh nghiep s66812014/QH13 duoc QuochQi thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014;
b. "Cting ty" la Cong ty C6 phan C~p mroc D~k L~k.
c. "V6n diJu If" 1at6ng s6 v6n do t~t ca cac c6 dong dong gop ho~c cam k€tgop trong mQt thai hC;lnnh~t dinh va duqc ghi vao di€u 1~cua cong ty c6
phfrn.
d. "ca ph lin " 1av6n diSu 1~duqc chia thanh nhi€u phfrn bAng nhau.
d. "ca phlin pha thong" 1a mQt dan vi cua v6n di€u l~, co m~nh gia la10.000 d6ng (muai ngan d6ng Vi~t Nam) va cho phep nguai n~m giu co
cac quySn thea quy dinh tC;liDi€u 11 cua Di€u 1~nay.
e. "ca phi€u" 1a chUng chi do Cong ty phat hanh ho~c but toan ghi s6 xacnh~n quySnsahuu mQt ho~c mN s6 c6 phfrn cua Cong ty.
g. "ca dong" la ca nhan, t6 chucsahuu it nh~t mQt c6 phfrn cua Cong ty.
h. "ca tu-c"1akhoan 1qi nhu~n rong duqc tra cho m6i c6 phfrn bAng tiSn m~t,chuy€n khoan ho~c bAng tai san khac ill ngu6n 1qi nhu~n con 1C;licua Congty sau khi dff thlJc hi~n nghiaV1,l v€ tai chinh.
1. "Ngay thanh l(ip" 1a ngay cong ty duqc c~p gi~y chung nh~ dangkYdoanh nghi~p 1frndfru.
J. "Cac dunvi trl.l'Cthupc" 1aXi nghi~p Dfrutu Xay dlJllg C~p nuac va Moitruang, cac Chi nhanh c~p nuac, cac TrC;lmbam nuac va Nha may nuactfl,l'CthuQc Cong ty va nAm trong co c~u t6 chuc cua Cong ty.
1
DiJu If ta chti'c va hO{lt d{Jng
l. "Can b{j qulin Ij" la T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6c, K~ toan tnrong
Cong ty va cac vi tri quanly khac trong Cong tydircc H9i d6ng Quan tri
phe chuan;
m. "Nguai co lien quan" la t6 chirc hoac ca nhanducc quy dinh tai khoan 17
Di€u 4 cua Luat doanh nghiep;
2. Trong Di€u 1~nay, cac tham chieu toi mot hoac mot s6 quy dinh hoac van ban
khac se bao g6m ca nhtmg sua d6i, b6 sung thay th~ chung.
3. Cac tieu d€ (chuang, di€u cua Di€u 1~nay) duoc su dung nham thuan tien cho
viec hieu n9i dung va khong anh huang toi n9i dung cua Di€u 1~nay.
4. Cac tir hoac thuat ngtt da duoc dinh nghia trong Luat Doanh nghiep (neu khong
mau thuftn v6i chu th~ ho~c ngu canh) se c6 nghiatuangtv trong Di€u 1~nay.
2
Di€u If ta chtrcva hoa: i/png
CHUONG n:TEN, HiNHTmJC, TRVSO,emNIIANH, VAN PHONGD~DIt:NVA THmIL;.NHO~TDQNG
Di~u 2. Ten, hinh tlnrc, tru sO-,chi nhanh, van phong d~i di~n va thm han hoatdQng ciia Cong ty
1. Ten cong ty:
- Ten ti~ng Viet: CONG TY CO PHANcAp NUaC DAK LAK
- Ten tieng Anh: DAKLAK WATER SUPPLY JOINT STOCK COMPANY
- Ten giao dich: CONG TYcAPmroc DAK LAK
- Ten vi~t t~t: DAKWACO
2. Cong ty hi cong ty c6 phan co nr each phap nhan phil hop voi phap lu~t hien
hanh cua Viet Nam.
3. T11,1so dangky cua Cong ty la:
- Dia chi: 339 Ton Duc Th~ng, Phuong Tan An, Tp. Buon Ma
ThuQt, Tinh D~k L~k.
- Di~n thoai: (0262) 3852 619
- Fax:
- E-mail:
- Website: http://www.dakwaco.com.vn
4. Dai dien thea phap lu~t cua Cong ty 1ahai (02) nguoi.
Chu tich HDQT Cong ty: Dai dien cho doanh nghiep thirc hien cac quyen
va nghia vu phat sinh tir giao dich cua doanh nghiep thuoc tham quyen
quyet dinh cua HQi d6ng quan tri, dai dien cho doanh nghiep v6iill cach
nguyen dan, bi dan, nguai co quy~n lqi, nghTaV\llien quan tru6c TrQng tai,
Toa an va cac quy~n va nghTa V\l khac thuQc thAm quy~n cua HQi d6ng
qufm tri cong ty.
Tbng Giam d5c Cong ty: D~i di~n cho doanh nghi~p th\lc hi~n cac quy~n
va nghTa V\l phat sinh tir giao dich cua doanh nghi~p cua Tbng Giam d5c
cong ty, d~i di~n cho doanh nghi~p v6iill cach nguyen dan, bi dan, nguaico quy~n lqi, nghTa v\} lien quan tru6c TrQng tai, Toa an va cac quy~n va
nghTaV\lkhac thuQc thAm quy~n cua Tbng Giam d5c cong ty.
3
Di2u If ta chuc va hOfJt tI~ng
5. Cong ty co th~ thanh l~p chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinh doanhd~thirc hien cac muc tieu hoat dQngcua Cong ty phil h9'Pvoi nghi quyet cua HQid6ng Quan tri va trong pham vi lu~tphap eho phep.
6. Tnr khi cham dirt hoat dQngtruce thai han thea Dieu 55 cua f)i~u 1¢nay, thaihanhoat dQngcua Cong tysebit dAuill ngay thanh l~p va la vo thai han.
4
/)i€u If ta chu-cva hO(lt i/png
cmfONG ill: NGANH NGIIE vA MVC TIEU HO~T DQNGCUACONGTY
I>i~u 3. Nganh ngh~ va M1}ctieu hoat dQngcuaCong ty
1. Nganh nghekinh doanh cuaCongty la:
8tt Ten nganhMil
nganh
Khai thac, xu Iy va cung cApmroc
Chi tiit:
1 Khai thac, xu Iy va cung cap nuac;3600
- (Chinh)
- Scmxudt va mua ban nuocphuc Vlj,sinh hoatva scmxud: congnghiep.
Hoat dQng kientrueva tu vAnky thuat c6 lien quan
Chi tiit:
- Thiit ki cong trinh cap, thodt nuac;
- Quem ly, kiim tra va gidm ainh chat luang cong trinh xaydung;
- Tu van quemIy d1! an cong trinh xay dung, cong trinh dandung, cong trinh ha tangkjJ thudt baa g6m: cong trinh cap,thodt nuac,xu Iy nucc thai, biii chon chat thai,nha may xu Iy
2 rae thai; 7110
- Tu van giam sat xay dung va hoan thi¢n cong trinh cAp, thoat
nuac;
- L4p baa cao kit qua tham ainh thiit kikjJ thu4t d1! toan congtrinh xay d1!ng dan dlj,ng, cap, thoat nuac, xuIy nuac thai;
- Khao sat aia chat cong trinh, khao sat va thiit ki khai thac makhoang san;
- Tu van 14p d1! an adu tu xay dlfng cong trinh dan dlj,ng, thuy
19'i,cong trinh cap, thoat nuac.
3 Roan thi~n cong trinh xfty dlJng 4330
Ban buon v~t Ii~u, thi~t biHip d~t khac trong xfty dl,l'l1g
4 Chi tiit: Mua ban cac logi v4t tu chuyen nganh cap thoat nuac, 4663xu Iy nuac thai va rac thai cac logi; Cac logi may bam, thiit bitrong llnh V1!CcAp, thoat nuac
5
DiJu If tachtrc va ho~ti/{Jng
MiiStt Ten nganh
nganh
5San xuAt d6 uong khong c6n, mroc khoang
1104Chi tiit: Scm xutit nuoc khodng, nuoc tinh khiit dong chai
6Chuan bi rn~t bang
4312Chi tiit: San iti mat bJng xdy dung
7 L~p d~t h~ thong cAp,thoat mroc, 16siroi va di~u hoa khong khi 4322
Xay dung cong trinh cong ich
Chi tiit:
- Khoan tham do va khai thac marc ngdm;
- Thi cong va llip dqt cac cong trinh duang 6ng cdp, thoat nuac;Thi cong xay dung kenh mU011g,rtinh thoat nuac;
8 - Xay dung tram bam, h6, d(lp, bi chua, cong trinhv¢ sinh moi 4220truong va xu If chat thai rlin;
- nau tu xay dung cac cong trinh ctip nude;
- Xay dung va llip dqt h¢ th6ng di¢n dan dljng, h¢ th6ng ctip,thoat nuac va xu If nuac thai, xu If va tieu hity rac thai kh6ngdQCh{Ji,xu If va tieu hity rac thai yIi va rac thai kh6ng dQCh{Jikhac.
2. M\lc tieu ho~t d<)ng:
Kinh doanh c6 Iffi,bao toan va phat tri~n v6n cua cac c6 dong dffdAutu VaG
Cong ty, hoan thanh cac nhi~rnV\l dffduQ'cD~i h<)id6ng c6 dong thong qua;
T6i da h6a hi~u qua ho~t d<)ngchung cua toan Congty va cac don vi tl1JCthu<)c;
3. Cong ty c6 th~ ti~n hanh bAt ky hinh thuc kinh doanh nao khac rna phap lu~t
khong cAmva H<)id6ng quan tri xet thAy c61Q'inhAt cho Cong ty.
I)i~u 4. Ph~m vi kinh doanh va ho~t dQng
1. Cong ty duQ'c phep l~p k~ ho~ch va ti~n hanh tAt ca cac ho~t d<)ngkinh doanh
thea quy dinh cua Di~u l~ nay phil hQ'Pvai quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh va
thvc hi~n cac bi~n phap thich hQ'Pd~ d~t duQ'ccac rn\lCtieu cua Cong ty.
2. Cong ty c6 th~ ti~n hanh ho~t d<)ngkinh doanh trong cac linh V1JCkhac duQ'c
phap lu~t cho phep va duQ'cD~i h<)id6ng c6 dong thong qua.
6
DiJu If ta chucva hO'!tdpng
CHUONG IV: VON DrEU L~, CO pHAN, CO DONG
f) 'A 5 VA d'A I" A hA A d"leu . on leu ~,co p an, co ong
I, V6n di€u 1~cua Cong ty la v6n diroc ghi tren GiAy chirng nhan dangky doanh
nghiep do So' K~ hoach va DAu tu tinh D~k L~k cAp.
V6n di€u 1~ cua Cong ty duoc dong gop bang d6ng Viet Nam, bang ngoai t~hoac bang hien v~t va duoc quy d6i, hach toan thea mot don vi thong nhAt ladbng Vi~t Nam. Tai thai diem dangky doanh nghiep, von di~u 1~cua Cong ty la:315.200.000.000 d6ng (bang chtr: Ba tram nuroi lam ty, hai tram trieu d6ng).
T6ng s6 v6n di~u 1~cua Cong ty duoc chia thanh: 31.520.000 c6 phan (Bang chtr:
Ba rmroi m6t trieu, nam tram hai rmroi ngan c6 phan) voi menh gia la 10.000
d6ng/c6 phArr(rmroi ngan d6ngIc6 phArr).
2. Cong ty co th€ thay d6i v6n di~u 1~khi duQ'cD~i h9i d6ng c6 dong thong qua vaphil hQ'pvai cac quy dinh cua phap 1u~t.
V6n di€u 1~duQ'c su d\mg cho cac m\lC dich sau:
DAu tu xay d\l'ng cO'ban, mua s~m tai san c6 dinh, may moc trang thi~t bi
d€ duy tri va rna r9ng quy mo ho~t d9ng cua cong ty;
Kinh doanh thea nganh ngh~ kinh doanh cua Cong ty;
DAu tu tai chinh, gop v6n lien doanh, lien k~t vai cac dan vi kinh t~.
Cac m\lC dich su d\lng v6n khac do D~i h9i d6ng c6 dong quy~t dinh,
3. Cac c6 phArrcua Cong ty vao ngay thong qua Di€u 1~nay 1a c6 phAn ph6 thong.
Cac quy€n va nghiaVl,l c6 dong kern thea c6 phAn duQ'c quy dinh t~i Di~u 11,
Di~u 12 Di~u 1~nay.
4. Cong ty co th€ phat hanh cac lo~i c6 phArrkhac sau khi co S\l'chAp thu~n cua D~i
h9i d6ng c6 dong va phil hQ'pvai cac quy dinh cua phap 1u~t.
5. c6 phAn ph6 thong phai duQ'cUti tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru thea ty
1~ tuong Ung vai 1)' 1~ So' huu c6 phAn ph6 thong cua hQ trong Cong ty, trir
truang hQ'p D~i h9i d6ng c6 dong quy dinh khac. Cong ty phai thong bao vi~cchao ban c6 phAn, trong thong bao phai neu ra s6 c6 phAn dl.JQ'cchao ban va thaih~n dangkY mua phil hqp (t6i thi€u muai lam (15) ngay lam vi~c) d€ c6 dong coth€ dang kY mua. S6 c6 phAn c6 dong khong dang ky mua h~t se do H9i d6ng
Quan tri cua Cong ty quy~t dinh. H9i d6ng Quan tri co th€ phan ph6i s6 c6 phAn
do cho cac d6i tuqng thea cac di€u ki~n va cach thuc rna H9i d6ng Qmin tri thAy1a phil hgp, nhung khong duqc ban s6 c6 phAn do thea cae di~u ki~n thu~n lqihon so vai nhung di~u ki~n da: chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru, tm truang
hgp D~i h9i d6ng c6 dong chAp thu~n khac ho~c trong truang hQ'pc6 phAn duqcban qua So' Giao dich ChUng khoan thea phuong thuc dAugia.
7
Diiu Ii ta chu-cva hoa: tl9ng
6. Cong ty c6 th€ mua c6 phAn do chinh cong ty dffphat hanh thea nhtrng each thircduoc quy dinh trong Di€u l~ nay va phap lu~t hien hanh. C6 phan do Cong tymua lai la c6 phieu quy va HQi d6ng Quan tri c6 th€ chao ban theanhtrng eachthirc phil hop voi quy dinh cua Di€u l~ nay, Luat Chung khoan va van ban huang
dfrn lien quan.
7. Cong ty c6 th€ phat hanh cac loai chimg khoan khac khi duoc Dai hoi d6ngc6 dong thong qua va phil hop voi quy dinh cua phap lu~t v€ chirng khoan vathi tnrong chirng khoan.
f)i~u 6. Chung nh~n c8phi~u
1. C6 dong cua Cong ty duoc cdp chirngnhan c6 phieu nrong irng voi s6 c6 phanva lo~i c6 phAn sa hfru.
2. ChUng nh~n c6 phiSu phai c6 ddu cua Cong ty va chuIcy cua d~i di~n thea phaplu~t cua Cong ty thea cac quy dinh t~i Lu~t doanh nghi~p. Chung nh~n c6 phiSuphai ghi ro s6 lugng va lo~i c6 phiSu rna c6 dong n~m giu, hQ va ten nguai n~mgiu va cac thong tin khac thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p. M6i chUng chic6 phiSu ghi danh chi d~i di~n cho mQt lo~i c6 phAn.
3. Trong thai h~n ba muO'i (30) ngay k€ill ngay nQP dAy du h6 sO'd€ nghi chuy€nquy€n sa hfru c6 phAn thea quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai h~n hai (02)thang k€ ill ngay thanh toan dAy du ti€n mua c6 phAn thea nhu quy dinh t~iphuang an phitt hanh c6 phiSu cua Cong ty, nguai sa huu s6 c6 phAn duQ'c cdpchUng nh~n c6 phiSu. Nguai sa hfru c6 phAn khong phai tra cho Cong ty chi phiin chUng nh~n c6 phiSu ho~c bdt ki mQt khoan phi gi.
4. Truang hqp chi chuy€n nhugng mQt s6 c6 phAn ghi danh trong mQt chUng nh~n
c6 phiSu ghi danh, chUng nh~n cli se bi huy bo va chung nh~n m6i ghi nh~n s6c6 phAn con l~i se duqc cdp mien phi.
5. Truang hqp chUng nh~n c6 phiSu bi hong ho~c bi tAy xoa ho~c bi danh mdt, mdtc~p ho~c bi tieu huy, nguai sa hfru c6 phiSu d6 c6 th€ yeu cftu duQ'c cdp chUngnh~n c6 phiSu m6i v6i di€u ki~n phai dua ra b~ng chUng v€ vi~c sa hfru c6 phAnva thanh toan mQi chi phi lien quan cho Cong ty.
6. Nguai sa hfru chung nh~n c6 phiSu vo danh phai tv chiu trach nhi~m v€ vi~c baoquan chung nh~n va cong ty se khong chiu trach nhi~m trong cac truang hqpchUng nh~n nay bi mdt c~p ho~c bi sir d\mg v6i m\lC dich lira dao.
7. Cong ty c6 th€ phitt hanh c6 phftn ghi danh kh6ng thea hinh thuc chUng chi. HQid6ng Quan tri c6 th€ ban hanh van ban quy dinh cho phep cac c6 phftn ghi danh(theo hinh thuc chUng chi ho~c khong chUng chi) duQ'cchuy€n nhugng rna khongb~t bUQcphai c6 van ban chuy€n nhugng. HQi d6ng Quan tri c6 th€ ban hanh cacquy dinh v€ chUng chi va chuy€n nhugng c6 phAn thea cac quy dinh cua Lu~tdoanh nghi~p, phap lu~t v€ chUng khoan, thi truang chUng khoan va Di€u l~ nay.
8
ou« If ta chucva hO(ltd{)ng
Di~u 7. Chung chi chimg khoan khac
Chung chi trai phieu hoac cac clnrng chi chimg khoan khac cua Cong ty (tnr cac thuchao ban, cac chirng chi tam thai va cac tai lieu tuongtv), se ducc phat hanh co dAuva chtrky m~u cua dai dien thea phap lu~t cua Cong ty, tnr tnrong hop rna cac di~ukhoan va di~u kien phat hanh quy dinh khac.Di~u 8.Chuyen nhuougc8 phftn
1. TAtca cac c6 ph~n d~u co th~diroc tu do chuyen nhuong tnr khi f)i~u l~ nay vaphap luat co quy dinh khac. C6 phieu niem y€t1dang ky giao dich trenSagiaodich chirng khoan seducc chuyen nlurong thea cac quy dinh cua phap lu~t v~chung khoan va thitruangchung khoan.
2. Tru khi HQi d6ng Quan tri co quy dinh khac (phu hQ'pv6i quy dinh cua Lu~tdoanh nghi~p), tAtca cac chuy~n nhUQ'llgc6 ph~n d~u co th~ th\Ic hi~n thong quachuy~n nhuQ'ng duQ'c th\Ic hi~n b~ng van ban. GiAyto' chuy~n nhUQ'llgphai duQ'cben chuy~n nhUQ'llgva ben nh~n chuy~n nhuQ'llg ho~c dl;lidi~n duQ'c uy quy~ncua h<)kY. Ben chuy€n nhuQ'ng v~n languai sahfru c6 ph~n co lien quan chod€n khi ten cua nguai nh~n chuy€n nhuQ'ng duQ'c <tang ky VaGs6 dangkY c6dong. TruanghQ'pchi chuy€n nhuQ'llg mQt s5 c6 ph~n trong c6 phi€u co ghi tenthi c6 phi€u cli bi huy b6 va Cong ty phat hanh c6 phi€u m6i ghi nh~n s5 c6 ph~nda chuy€n nhuQ'ng va s5 c6 ph~n con 1l;li.
3. C6 ph~n chua duQ'c thanh toan d~y du khong duQ'cchuy€n nhUQ'llgva huang cacquy~n IQ'ilien quan nhu quy~n nh~n c6 ruc, quy~n nh~n c6 phi€u phat hanh d~tang v5n c6 ph~nill ngu6n v5n chusahfru, quy~n mua c6 phi€u m6i chao ban vacac quy~n IQ'ikhac thea quy dinh cua phap lu~t.
Di~u 9. Thu hBi c8 phftn
1. Truang hqp c6 dong khong thanh toan d~y du va dung hl;lns5 ti~n phai tra muac6 ph~n, HQi d6ng Quim tri thong bao va co quy~n yeu c~u c6 dong do thanhtoan s5 ti~n con ll;licung v6i lai suAt tren khoan ti~n do va nhUng chi phi phatsinh do vi~c khong thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty thea quy dinh.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghira thai hl;lnthanh toan m6i (t5i thi€u labay ngay k€ tir ngay gui thong bao), dia diem thanh toan va thong bao phai ghira truanghqp khong thanh toan thea dung yeu c~u, s5 c6 ph~ chua thanh toan
h€t se bi thu h6i.
3. TruanghQ'p cac yeu c~u trong thong bao neu tren khong duQ'c th\Ic hi~n, tru6ckhi thanh toan d~y du tAt ca cac khoan phai nQP, cac khoan lai va cac chi phi lienquan, HQi d6ng Quan tri co quy~n thu h6i s5 c6 ph~n do. HQi d6ng Quan tri cothe chAp nh~n vi~c giao n<)pcac c6 ph~n bi thu h6i thea quy dinh tl;licac Khoan4,5 va 6 f)i~u nay va trong cac truang hqp khac duQ'cquy dinh tl;lif)i~u l~ nay.
9
Di€u If ta chu»va hOf!-t il~ng
4. C6 phan bi thu h6i se tro thanh tai san cua Cong tyducc coi la c6 phan duocquyen chao ban. HQi d6ng Quan tri co th~ tI1ICti€p hoac uy quyen ban, tai phanph5i hoac giai quyet cho ngiroi da:sa htru c6 phAn bi thu h6i hoac cac d5i nrongkhac thea nhtmg di~u kien va each thirc rna HQi d6ng Quan tri th~y la phil hop.
5. C6 dong nam gift c6 phan bi thu h6i se phaitil bo tu each c6 dong d5i voi nhtrngc6 phan do, nhung vfut phai thanh toan t~t ca cac khoan tien co lien quan d€n s5c6 phan do cong voi ti~n la:i tinh theaky han 12 thang duoc cong b5 boi Nganhang Chi nhanh Tinh f)~k L~k t~i thai di~m thu h6i thea quy€t dinhcua HQi d6ng Quan tri k~til ngay thu h6i cho d€n ngay th\Ic hi~n thanh toano HQid6ng quan tri co toan quy~n quy€t dinh vi~c cUOngch€ thanh toan toan bQgia tric6 phAn vaG thai di~m thu h6i ho~c co th~ mi~n giam thanh toan mQt phAn ho~ctoan bQ s5 ti~n do.
6. Thong bao thu h6i se duqc giri d€n nguai n~m gift c6 phAn bi thu h6i tru6c thai
di~m thu h6i. Vi~c thu h6i vfin co hi~u l\Ic k~ ca trong truang hqp co sai sot ho~cb~t cAntrong vi~c giri thong bao.
10
DiRu If t6 chtrc va hO{lt i/png
CHUONG V: co cAu TO CmJC, QuANLY vA KIEM SOAT
Di~u 10. CO'c§u t8 clnrc quan lyCO'c~u t6 chirc quan 1ycua Cong ty bao gom:
a. Dai hQi d6ng c6 dong;b. HQi d6ng Quan tri;c. Ban kiem soat;d. Ban T6ng Giam d6c, bao gorn: Tong Giam d6c, Pho Tong Giam d6c phu
trach Ky thuat, Pho T6ng Giam d6c phu trach Kinh doanh, Pho T6ng Giamd6c phu trach Quan ly dAuur xay dung va nr v~ du an dAunr,
CHUONG VI: CO DONGvA D~ HOI DONG CO DONG
Di~u 11. Quy~n cua c8 dong1. C6 dong la ngiroi chu sa htru c6 phan do Cong ty phat hanh, co cac quyen va
nghia vu nrong ling thea s6 c6 phan va loai c6 phan rna ho sahtru, C6 dong chichiu trach nhi~m v€ nQ'va cac nghiaV\l tai san khac cua Cong ty trong ph~m vis6 v6n da gop van Cong ty.
2. Nguai niim giu c6 phAn ph6 thong co cac quy€n sau:a. Tham dv va phat bi€u trong cac D~i hQi d6ng c6 dong va thvc hi~n quy€n
bi~u quy~t tf1,l'Cti~p ho~c thong qua d~i di~n duQ'cuy quy€n ho~c thvc hi~nbi~u quy~t til xa (thong qua hQp trvc tuy~n, b6 phi~u di~nillho~c hinh thucdi~n tu khac ho~c gui phi~u bi~u quy~t d~n cUQchQp thong qua gui thu,fax, thu dien tu);
b. Nh~ c6 ruc v6'i muc thea quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong;c. TV do chuy~n nhUQ'llgc6 phAn da dUQ'cthanh toan dAy du thea quy dinh
cua Di€u l~ nay va phap lu~t hi~n hanh;d. DuQ'c uu tien mua c6 phi~u m6'i chao ban tuO'ng ung v6'i ty l~ c6 phAn ph6
thong rna hQ sa hfru;d. Xem xet, tra cuu va trich l\lc cac thong tin trong danh sach c6 dong co
quy€n bi~u quy~t va yeu cAusua d6i cac thong tin khong chinh xac;e. Ti~p c~n thong tin v€ danh sach c6 dong co quy€n dV hQp D~i hQi d6ng
c6 dong;g. Xem xet, tra cuu, trich l\lc ho~c sao ch\lp Di€u l~ cua Cong ty, s6 bien bim
hQp D~i hQi d6ng c6 dong va cac nghi quy~t cua D~i hQi d6ng c6 dong;h. Truang hQ'pCong ty giai th~ ho~c pha san, duQ'cnh~n mQt phAn tai san con
l~i tuoug (rng v6'i s6 c6 phAn gop v6n vao Cong ty sau khi Cong ty da thanhtoan cho chu nQ'va cac c6 dong niim giu c6 phAn khac thea quy dinh cuaphap lu~t;
1. Yeu eAu Cong ty mua l~i e6 phAn eua hQ trong cae truang hQ'pquy dinh t~ikhoan 1 Ui€u 129 cua Lu~t Doanh nghi~p;
J. Cae quy€n khac thea quy dinh cua Di€u l~ nay va phap 1u~t.
11
DiJu Ii ta chlrc va ho!,t tlpng
3. C6 dong hoac nh6m c6 dong so htruill 5% t6ng sb c6 phan ph6 thong tro len
trong thai han lien tuctit san thang tro len c6 cac quyen sau:
a. D~ cu cac irng cu vien H9i d6ng Quan tri va Ban kiem soat theo quy dinh
urong irng tai Di~u 24 va Di~u 32 Di~u l~ nay;
b. Xem xet va trich luc s6 bien ban va cac nghi quyet cua H9i d6ng Quan tri,
bao cao tai chinh gitra nam va hang nam theo m~u cua h~ thong k6 toan
Vi~t Nam va cac bao cao cua Ban kiem soat;
c. Yeu cfru trieu t~p hQPDai hoi d6ng c6 dong trong cactwanghop sau:
H9i d6ng Quan tri vi pham nghiem trong quyen cua c6 dong, nghia vu
cua ngiroi quan ly ho~c ra quy~t dinhvuQ't qua thfun quy~n dUQ'cgiao;
Nhi~m ky cua H9i d6ng Quan tri davuQ't qua sau thang rna H9i d6ng
quan tri chua duQ'cbfru thay th6;
Cac twanghqp khac theo quy dinh t;;ticac diSm a,b,c Khoan 3 Di~u
13 cua Di~u l~ nay. Yeu cfru tri~u t~p hQp D;;tih9i d6ng c6 dong phai
duQ'c l~p bing van ban va phai c6 hQ, ten, dia chi thuangtrU, sb The
can cucrc cong dan, Gi~y ch(mg minh nhan dan, H9 chi6u ho~c ch(mg
thlJc ca nhan hqp phap khac dbi vcri c6 dong la ca nhan; ten, rna sb
doanh nghi~p ho~c sb quy6t dinh thanh l~p, dia chi tfl,l so chinh dbi
vcri c6 dong Ia t6 chuc; sb c6 phfrn va thai diSm dang ky c6 phfrn cua
tUng c6 dong, t6ng sb c6 phfrn cua ca nh6m c6 dong va ty l~ so huu
trong t6ng sb c6 phfrn cua Cong ty, din cu va Iy do yeu cfru tri~u t~p
hQp D;;tih9i d6ng c6 dong. Kern theo yeu cfru tri~u t~p hQP phai c6
cac tai li~u, ch(mg cu v~ cac vi ph;;tm cua H9i d6ng Quan tri, muc d9
vi ph;;tmho~c v~ quy6t dinhvuQ't qua thAm quy~n;
d. Ki6m tra va nh~n ban sao ho~c ban trich d~n danh sach cac c6 dong c6
quy~n tham dlJ va biSu quy6t t;;tiCU9ChQP D;;tih9i d6ng c6 dong;
e. Yeu cfru Ban ki6m soat ki6m tra tUng v~n d~ C\l th6 lien quan d6n quan Iy,
di~u hanh ho;;tt d9ng cua Cong ty khi xet th~y cfrn thi6t. Yeu cfru phai th6
hi~n bing van ban; phai c6 hQ, ten, dia chi thuang tm, sb The can cucrc
cong dan, gi~y chung minh nhan dan, H9 chi6u ho~c chung thlJc ca nhan
hqp phap khac d6i vcri c6 dong la ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6
quy~t dinh thanh I~p, dia chi tfl,lsa chinh d6i v&i c6 dong Ia t6 chuc; sb c6
phfrn va thai di6m dangkY cb phfrn cua tUng cb dong, tbng s6 cb phfrn cua
ca nh6m cb dong va ty l~ so hfru trong tbng s6 cb phfrn cua Cong ty; v~n d~
cfrn ki6m tra, m\lc dich ki6m tra;
f. Cac quy~n khac duQ'cquy dinh t;;tiDi~u l~ nay va Lu~t doanh nghi~p.
12
Diiu If tn chuc vahO'!t t/png
f)i~u 12. Nghia v1}cua e&dong
C6 dong ph6 thong co cac nghia vu sau:
1. Tuan thu Di€u l~ Cong ty va cac quy ch€ cua Cong ty; chap hanh quyet dinh cuaDai hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng Quan trio
2. Tham gia cac cuoc h9P Dai hQi d6ng c6 dong va thirc hien quyen bieu quyet tnrcti€p hoac thong qua dai dien duoc uy quyen hoac thuc hien bo phieutil xa. C6dong co th€ uy quyen cho thanh vien HQi d6ng Quan tri lam dai dien cho minhtai Dai hQi d6ng c6 dong.
3. Thanh toan ti€n mua c6 phan dffdangIcy mua thea quy dinh,
4. Cung cfrp dia chi chinh xac khi dangky mua c6 phan.
5. Hoan thanh cac nghia vu khac thea quy dinh cua phap luat hien hanh.
6. Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty duai m9i hinh thuc d€ thl,lchi~n mQt trong cac hanh vi sau day:
a. Vi ph~m phap lu~t;
b. Ti€n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d€ tu lqi ho~c ph\lc V\llqi ichcua t6 chuc, ca nhan khac;
C. Thanh toan cac khofmnq chua d€n h~n truac nguy co tai chinh co th€ xayra d6i vai Cong ty.
f)i~u 13. f)~i hQi dAng e&dong
1. D~i hQi d6ng c6 dong g6m tfrt ca c6 dong co quy€n bi€u quy€t, la co quan cothAm quy€n quy€t dinh cao nhfrt cua Cong ty. D~i hQi c6 dong thubng nien duqct6 chuc m6i nam mQt Ian. D~i hQi d6ng c6 dong phai h9P thubng nien trong thai
h~ b6n thang, k€ill ngay k€t thuc nam tai chinh.
2. HQi d6ng Quan tri t6 chuc tri~u t~p h9P D~i hQi d6ng c6 dong thubng nien va IvaCh9n dia di€m phil hqp. D~i hQi d6ng c6 dong thubng nien quy€t dinh nhung vfrnd€ thea quy dinh cua phap lu~t va Di€u l~ cua Cong ty, d~c bi~t thong qua cacbao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti€p theo.Cac ki€m toan vien dQc l~p duqc mai tham dv d~i hQi d€ tu vfrn cho vi~c thong
qua cac bao cao tai chinh hang nam.
3. HQi d6ng Quan tri phai tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong bfrt thubng trong cactrubng hqp sau:
a. HQi d6ng Quan tri xet thfry can thi€t vi lqi ich cua Cong ty;
b. Bang can d6i k€ toan hang nam, cac bao cao quy ho~c mia nam ho~c baocao ki€m toan cua nam tai chinh phan anh v6n chu s6 huu dff bi mfrt mQtnfra (1/2) so vai s6 dau ky;
C. Khi s6 thanh vien cua HQi d6ng Quan tri, Ban ki€m soat con l~i it han s6thanh vien thea quy dinh cua phap lu~t ho~c s6 thanh vien HQi d6ng quan tribi giam qua mQt phan ba (1/3) so vai s6 thanh vien quy dinh t~i Di€u l~ nay;
13
D;~u If ta ch{rc va hO{lt apng
d. C6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai khoan 3 Di€u 11 cua Di€u l~ nayyeu c~u trieu t~p Dai hqi d6ng c6 dong bang mot van ban kien nghi. Vanban kien nghi trieu t~p phai neura ly do va muc dich cuoc hQP, c6 chtrkycua cac c6 dong lien quan (van ban kien nghi c6 th~ l~p thanh nhieu ban d~c6 du chtr ky cua tAtca cac c6 dong c6 lien quan);
d. Ban kiem soat yeu c~u trieu ~p cuoc hop neu Ban ki~m soat c6 ly do tin nrongrang cac thanh vien Hqi d6ng Qulin tri hoac can bq qulin ly cApcao vi phamnghiem trong cac nghia vu cua ho thea Di€u 160 Luat doanh nghiep hoac Hqid6ng Qulintri hanh dong hoi;icc6 y dinh hanh dqng ngoai ph~ vi quy€n h~cuaminh;
e. Cac truOng hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t.
4. Tri~u t~p hQPD~i hqi d6ng c6 dong bAtthuOng:
a. Hqi d6ng Quan tri phai tri~u t~p hQP D~i hqi d6ng c6 dong trong thai h~nba muO'i (30) ngay k~ til ngay s6 thanh vien Hqi d6ng Quan tri hoi;icKi~msoat vien con l~i quy dinh t~i di~m c khoan 3 Di€u nay hoi;icnh~n duQ'cyeuc~u quy dinh t~i di~m d va di~m d khoan 3 Di€u nay. TruOng hqp Hqi d6ngQuan tri khong tri~u t~p hQP D~i hqi d6ng c6 dong thea quy dinh thi Chutich Hqi d6ng Qulin tri va cac thanh vien Hqi d6ng Quan tri phai chiu trachnhi~m truac phap lu~t va phai b6i thuOng thi~t h~i phat sinh cho Cong ty;
b. TruOng hqp Hqi d6ng Qulintri khong tri~u ~p hQpD~i hqi d6ng c6 dong theaquy dinh t~i di~m a kholin 4 Di€u naythi trong thai h~ ba mum (30) ngayti~p theo, Ban ki~m soat phai thay th~ Hqi d6ng Quan tq tri~u t~p hQPD~i hqid6ng c6 dong thea quy diM ~i khoan5 Di€u 136 cua Lu~t doanh nghi~p;
c. TruOng hQ'pBan ki~m soat khong tri~u t~p hQP D~i hqi d6ng c6 dong theaquy dinh t~i di~m b khoan4 Di€u nay thi trong thai h~n ba muO'i (30) ngayti~p theo, c6 dong hoi;ic nh6m c6 dong c6 yeu c~u quy dinh t~i di~m dkhoan 3 Di€u nay c6 quy€n thay th~ Hqi d6ng quan tri, Ban ki~m soat tri~ut~p hQp D~i hqi d6ng c6 dong thea quy dinh t~i khoan 6 Di€u 136 Lu~tdoanh nghi~p;
d. TAt ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hanh hQp Di;lihqi d6ng c6 dong seduqc Cong ty hoan l~i. Chi phi nay khong bao g6m nhUng chi phi do c6dong chi tieu khi tham dg D~i hqi d6ng c6 dong, k~ ca chi phianava di l~i.
J)i~u 14. Quy~n va nhifIDVI} euaJ)~i hQi dAnge8dong
1. D~i hqi d6ng c6 dong thuOng nien c6 quy€n thao lu~n, yeu c~u giai trinh, d6nggop y ki~n va thong qua:
a. Bao cao tai chinh ki~m toan hang nam;
b. Bao cao cua Hqi d6ng quan tri;
c. Bao cao cua Ban ki~m soat;
d. s6 IUQ'IlgHqi d6ng Quan tri va Ban Ki~m soat;
14
DiJu If tJ cJ,(TC va ho~t ilrng
e. K6 hoach phat trien ngan han va dai han cua Cong ty.
2. Dai hQi d6ng c6 dong thirong nien va bfit thuong thong qua va quyet dinh v~ cac
v§n d~ sau:
a. Thong qua cac bao cao tai chinh hang nam;
b. Mire c6 tire thanh toan hang nam cho m6i loai c6 phan phil hop voi Luat
doanh nghiep va cac quyen g~n li~n voi loai c6 phan do. Mire c6 nrc nay
khong cao han rmrc rna HQi d6ng Quan tri d~ nghi sau khi da tham khao y
kien cac c6 dong tai Dai hQi d6ng c5 dong;
c. S6 hrong thanh vien cua Hoi d6ng Quan tri;
d. Lua chon cong ty kiem toan d(>cl~p;
d. BAu, bai mi€n va thay th6 thanh vien HQi d6ng Quan tri va Ban ki~m soat
va phe chuAn vi~c HQi d6ng Qufm tri b5 nhi~m T5ng Giam d6c di~u hanh
cua Cong ty;
e. T5ng s6 ti~n thil lao cua cac thanh vien HQi d6ng Quan tri, Ban ki~m soat
va Bao cao ti~n thil lao cua HQi d6ng Quan tri, Ban ki~m soat;
g. B6 sung va sua d5i £)i~u 1~Cong ty;
h. Lo~i c5 phAn va s6luqng c6 phAn m6i se dUQ'cphat hanh cho m6i lo~i c5
phAn, va vi~c chuy~n nhuqng c5 phAn cua thanh vien sang l~p trong vang
ba nam dAutien k~illNgay thanh l~p;
1. Chia, tach, hQ'pnhfit, sat nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty;
k. T6 chuc l~i, giai th~ Cong ty va chi dinh nguoi thanh ly;
1. Ki~m tra va xu ly cac vi ph~m cua HQi d6ng Quan tri ho~c Ban ki~m soat
gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;
m. Quy6t diM dAutu, giao dich ban wi san cua Cong ty co giatri bfuIg ho~c 100
han 35% t6ng giatri tai san cua Cong ty duQ'cghi trong bao cao wi chinh da
duQ'cki~m toan gfutnhfit;
n. Quy6t dinh mua l~i tren 10% t6ng s6 c5 phAn da ban cua m6i lo~i;
o. Cong ty ho~c cac chi nhanh cua Cong tykY k6t hQ'pd6ng v6i nhung nguoi
duQ'c quy dinh t~i Khoan 1 £)i~u162 Lu~t doanh nghi~p v6i gia tri bfuIg
ho~c Ian han 35% t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua
Cong ty duQ'cghi trong bao cao tai chinh da duQ'cki~m toan gAnnhfit;
p . Cac vfin d6 khac thea quy dinh cua £)i6u l~ nay va cac quy ch6 khac cua
Cong ty.
15
Diiu If ta ch(tc va hoat i19ng
3. cedong khong diroc tham gia bo phieu trong cac tnrong hQ'Psau day:
a. Cac hQ'Pdbng quy dinh tai diem m, n,0 khoan 2 f)i~u nay khi cb dong do
hoac ngiroi co lien quan toi cb dong do la mQt ben cua hop dbng;
b. Viec mua lai cb phan cua cb dong do hoac cua ngiroi co lien quan toi cb
dong do trir tnrong hop viec mua lai cb phfin duoc thuc hien thea1)' 1~sa
htru cua t~t ca cac cb dong hoac viec mua lai duoc thtrc hi~n thong qua
khop lenh hoac chao mua cong khai trenSagiao dich clnrng khoan.
4. T~t ca cac nghi quyet va cac v~n d~ da:diroc dua vaochirong trinh hop phai duoc
dua ra thao luan va bieu quyet tai Dai hQi dbng cb dong.
Di~u 15. Cac d~i di~n dU'Q'ciiy quy~n
1. Cac cb dong co quy~n tham d\f f)~i hQi d6ng cb dong thea lu?t phap co th~ tf\l'C
ti~p tham d\f ho~c uy quy~n cho d~i di~n cua minh tham dv va bi~u quy~t t~i
cUQchQp f)~i hQi dbng cb dong t~i khoan 2 f)i~u 140 Lu?t doanh nghi~p. TruOng
hQ'Pco nhi~u hon mQtnguai d~i di~n duqc clI thi phai xac dinh C\lth~ sf>cb phfin
va sf>phi~u bfiu cua m6i nguai d~i di~n.
2. Vi~c uy quy~n cho nguai d~i di~n d\f hQP f)~i hQi dbng cb dong phai l?p thanh
van bim thea m~u cua Cong ty va phai co chuIcy thea quy dinh sau day:
a. TruOnghqp cb dong ca nhan languai uy quy~n thi phai co chu ky cua cb
dong do va nguai duqc uy quy~n dv hQp;
b. TruOng hQ'Pnguai d~i di~n thea uy quy~n cua cb dong la tb chilc la nguai
uy quy~n thi phai co chu ky cua nguai d~i di~n thea uy quy~n, nguai d~i
di~n thea phap lu?t cua cb dong va nguai duqc uy quy~n d\f hQP;
c. Trong truOng hQ'Pkhac thi phai co chuIcy cua nguai d~i di~n thea phap lu?t
cua cb dong va nguai duqc uy quy~n d\f hQP.
Nguai duqc uy quy~n d\f hQp f)~i hQi dbng cb dong phai nQP van ban uy quy~ntru6c khi van phong hQP.
3. TruOnghqp lu?t su thay m~t cho nguai uy quy~n ky gi~y chi dinh d~i di~n, vi~cchi dinh d~i di~n trong truOng hQ'Pnay chi duqc coi la co hi~u l\fc n~u gi~y chidinh d~i di~n do duqc xu~t trinh cung v6ithu uy quy~n cho lu?tsu ho~c ban saohQ'P1~cuathu uy quy~n do (n~u tru6c do chua dang ky v6i Cong ty).
4. Trir truang hqp quy dinh t~i khofm 3 f)i~u nay, phi~u bi~u quy~t cua nguaiduqc uy quy~n d\f hQP trong ph~m vi duqc uy quy~n v~n co hi~u l\fc khi comQt trong cac truanghqp sau day:
a. Nguai uy quy~n da: ch~t, bi h~n ch~ nang l\fc hanh vi dan S\f ho~c bi m~tnang l\fc hanh vi dan S\f;
b. Nguai uy quy~n da:huy b6 vi~c chi dinh uy quy~n;
c. Nguai uy quy~n da:huy b6 thAm quy~n cua nguai th\fc hi~n vi~c uy quy~n.
16
ou« If t6 ch(rc va hO(lt ilpng
Di6u khoan nay se khong ap dung trong tnrong hop Cong ty nhan duoc thongbao v6 mot trong cac S\I kien trentruce gio khai mac cuoc hop Dai hQi d6ng c6dong hoac tnroc khi cuoc hop duoc trieu t~p lai,
Di~u 16. Thay dAi cac quyen
1. Viec thay d6i hoac huy bo cac quyen d~c biet g~n li6n voi mot loai c6 phan uu
dai co hieu l\IC khi ducc c6 dong n~m gitrit nhat 65% c6 phan ph6 thong tham
du hop thong qua d6ng thai duoc c6 dong nam giu it nhat 65% quyen bieu quyet
cua loai c6 phan uu dlli noi tren bi€u quyet thong qua.
2. Vi~c t6 clnrc mot cuoc hQP nhu tren chi co gia tri khi co t6i thieu hai (02) c6
dong (ho~c d~i di~n duQ'cuy quy€n cua hQ) va n~m giu t6i thi€u mQt phAn ba gia
tri m~nh gia cua cac c6 phAn lo~i do dll phat hanh. TruOng hQ'Pkhong co du s6
d~i bi€u nhu neu tren thi se t6 chuc hQP l~i trong vang ba muai ngay sau do va
nhung nguai n~m giu c6 phAn thuQc lo~i do (khong ph\1 thuQc vao s6 lUQ'llg
nguai va s6 c6 phAn) co m~t tf\Ic ti€p ho~c thong qua d~i di~n dUQ'cuy quy€n
d€u duQ'c coi la du s6 lUQ'ngd~i bi€u yeu cAu. T~i cac cUQChQp rieng bi~t neu
tren, nhung nguai n~m giu c6 phAn thuQc lo~i do co m~t tf\Ic ti€p ho~c qua
nguai d~i di~n d€u co th€ yeu cAu b6 phi€u kin va m6i nguai khi b6 phi€u kin
d6u co mQt la phi€u cho m6i c6 phdnsahuu thuQc lo~i do.
3. Thu t\1Cti€n hanh cac cUQchQp rieng bi~t qui dinh t~i khoan 1, khoan 2 Di€u nay
duQ'cth\Ic hi~ntuang tv vai cac quy dinh t~i Di€u 18 va Di€u 20.
4. Trir khi cac di€u khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac, cac quy€n d~c bi~t g~n
li€n vai cac lo~i c6 phdn co quy€n uu dlli d6i vai mQt s6 ho~c t~t ca cac v~ d€
lien quan d€n chia se lQ'inhu~n ho~c tM san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi
Cong ty phat hanh them cac c6 phdn cling lo~i.
Di~u 17. Tri~u t~p D~i hQi dAng cAdong, chU'ang trinh hQP,va thong bao hQp D~ihQi dAng cAdong
1. HQi d6ng Quan tri tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong, ho~c D~i hQi d6ng c6 dongduQ'ctri~u t~p thea cac trucyoghQ'pquy dinh t~i khoan 4b ho~c 4c Di€u 13
2. Nguai tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong phai th\Ic hi~n nhung nhi~m V\1sau day:
a. ChuAn bi danh sach cac c6 dong du di€u ki~n tham gia va bi€u quy€t t~i D~ihQi d6ng c6 dong. Danh sach c6 dong co quy€n d\I hQp D~i hQi d6ng c6dong dUQ'cl~p khongsamhan nam (05) ngay truac ngay gui thong bao
mai hQp D~i hQi d6ng c6 dong;
b. Chuang trinh hQP, va cac tai li~u thea quy dinh phli hQ'Pvai lu~t phap va
cac quy dinh cua Cong ty;
c. Xac dinh thai gian va dia di€m t6 chuc D~i hQi;
d. Thong bao va gui thong bao hQP D~i hQi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6dong co quy€n d\I hQp;
d. Cac cong vi~c khac ph\1cVl) d~i hQi.
17
ou« If t6 chuc va hoat d~ng
3. Thong bao hop Dai hQi d6ng c6 dong duoc gfri cho tAt ca cac c6 dong d6ng thaicong b6 tren phuong tien thong tin cuaSa giao dich chirng khoan (d6i voi congty da:niem y~t1dangIcy giao dich), tren trang thong tin di~n tfr (website) cua congty. Thong bao hop Dai hQi d6ng c6 dong phaidiroc gfri cham nhAt rmroi lam (15)ngay tnroc ngay hQPDai hQi d6ng c6 dong, (tinhillngay rna thong bao duoc girihoac chuyen di met each hop l~, duoc tracirce phi hoac diroc bo van hom thu).Chuong trinh hop Dai hQi d6ng c6 dong, cac tai lieu lien quan d~n cac vAnd~ seduoc bieu quyet tai dai hQi duoc giri cho cac c6 dong va dang tren trang thongtin di~n ill cua Cong ty. Trong truang hQ'p tai li~u khong duQ'c gfri kern thongbao hQp D(;\ihQi d6ng c6 dong, thong bao meri hQP phai neura dia chi trangthong tin di~n tfr d~ cac c6 dong c6 th~ ti~p c~n.
4. C6 dong ho~c nh6m c6 dong dUQ'cd~ c~p t(;\ikhoan 3 Di~u 11 cua Di~u l~ nay c6quy~n d~ xuAt cac vAn d~ dua van chuong trinh hQP D(;\ihQi d6ng c6 dong. D~xuAt phai duQ'c lam b~ng van ban va phai duQ'c gfri cho Cong ty it nhAt ba (03)ngay lam vi~c truac ngay khai m(;\cD(;\ihQi d6ng c6 dong. D~ xuAt phai bao g6mhQ va ten c6 dong, s6 luqng va lo(;\ic6 phdn nguai d6 n~m giu, va nQi dung d~nghi dua van chuang trinh hQp.
5. Nguai tri~u t~p hQp D(;\ihQi d6ng c6 dong c6 quy~nill ch6i nhUng d~ xuAt lienquan d~n Khoan 4 Di~u nay trong cac truang hqp sau:
a. D~ xuAtdUQ'cg(ri d~nkhong dUngthm h(;\llho~c khong du, khong dUngnOidung;
b. Vao thai di~m d~ xuAt, c6 dong ho~c nh6m c6 dong khong c6 du it nhAt 5%c6 phdn ph6 thong trong thai gian lien tl,lCit nhAt sau thang;
c. vAn d~ d~ xuAt khong thuQc ph(;\mvi thAm quy~n cua D(;\ihOi d6ng c6 dongban b(;\cva thong qua.
6. HOi d6ng quan tri phai chuAn bi dlJ thao nghi quy~t chotimg vAn d~ trong
chuong trinh hQp.
7. Truang hqp tAt ca c6 dong d(;\idi~n 100% s6 c6 phdn c6 quy~n bi~u quy~t tflJc
ti~p tham dlJ ho~c thong qua d(;\idi~n duQ'c uy quy~n t(;\iD(;\ihQi d6ng c6 dong,
nhung quy~t dinh duQ'c D(;\ihQi d6ng c6 dong nhAt tri thong qua d~u duQ'ccoi la
hqp l~ k~ ca trong truang hqp vi~c tri~u t~p D(;\ihQi d6ng c6 dong khong thea
dung thu t\lCho~c nQi dung bi~u quy~t khong c6 trong chuong trinh.
f)i~u 18. Cae di~u ki~n ti~n hanh hQp f)~i hQi dAng e6 dong
1. D(;\ihQi d6ng c6 dong duQ'c ti~n hanh khi c6 s6 c6 dong dlJ hQp d(;\idi~n cho itnhftt 51% c6 phfin co quy€n bi€u quyet.
2. Truang hqp cUQchQP lfin thu nhftt khong co du s6 c6 dong dlJ hQP d(;\idi~n cho it
nhAt 51% t6ng s6 c6 phdn c6 quy~n bi~u quy~t trong vong ba muO'i (30) phut k~
til thai di~m Andinh khai m(;\cd(;\ihQi, d(;\ihOi phai duQ'c tri~u t~p hQp lfin thu hai
trong vong ba muO'i (30) ngay k~ til ngay dlJ dinh t6 chuc D(;\ihOi d6ng c6 dong
Idn thu nhAt. D(;\ihQi d6ng c6 dong tri~u t~p hQP Idl'lthu hai chi duQ'c ti~h hanh
khi c6 s6 c6 dong dlJ hQP d(;\idi~n it nhAt 33% t6ng s6 phi~u bi~u quyet.
18
l)i€u If fa chircva hO{lf ilvng
3. Truong hop cuoc hop trieu t~p IAnthir hai khong du s5 c5 dong du hop dai dienit nhdt 33% t5ng s5 phieu bieu quyet trong vong ba muoi (30) phut k€tir thaidiem An dinh khai mac Dai hoi, Dai h('>id6ng c5 dong duoc trieu t~p hQP IAnthirba trong thai han hai rmroi (20) ngay, k€ tir ngay du dinh hop IAn thir hai.Truong hop nay, cuoc hop cua Dai h('>id6ng c5 dong duoc ti€n hanh khong phuthuoc vao s5 hrong c5 dong hay dai dien uy quyen tham du vadiroc coi la hopl~. Dai hoi co quyen quyet dinh tdt ca cac vdn de rna Dai h('>id6ng c5 dong IAnthir nhat co th€ phe chuAn.
4. Theo de nghi Chu tQa, chi co D~i h('>id6ng c5 dong m6i co quyen thay d5ichuang trinh hQP da duQ'c gui kern thea thong baomai hQP thea quy dinh t~ikhoan 3 Dieu 17 cua Dieu l~ nay.
Di~u 19. Th~ thuc ti~n hanh hQp va bi~u quy~t t~i D~ihQi dang cB dong
1. Tru6c khi khai m~c cu('>chQP, Cong ty phai th\lc hi~n thu t\lC dangkY c5 dongd\l hQp D~i h('>id6ng c5 dong va phai th\lC hi~n vi~c dangkY cho d€n khi cac c5dong co quyen d\l hQP co m~t dang ky h€t.
2. Khi ti€n hanh dangkY c5 dong, Cong ty cdp cho rung c5 dong ho~c d~i di~ndUQ'cuy quyen co quyen bi€u quy€t m('>tthe bi€u quy€t, tren do co ghi s5 dangkY, hQ va ten cua c5 dong, hQ va ten d~i di~n duQ'c uy quyen va s5 phi€u bi€uquy€t cua c5 dong do. Khi ti€n hanh bi€u quy€t t~i d~i h('>i,s5 the tan thanh nghiquy€t dUQ'cthu tru6c, s5 the phan d6i nghi quy€t duQ'c thu sau, cu5i cung d€mt5ng s5 phi€u tan thanh hay phftn d6i d~ quy€t dinh. T5ng s5 phi€u tan thanh,phan d5i, b6 phi€u tr~ng ho~c khong hqp l~ tung vdn de duQ'CChu to~ thong baongay sau khi ti€n hanh bi€u quy€t vdn de do. D~i h('>ibAutrong s5 d~i bi€u nhungnguai chiu trach nhi~m ki€m phi€u ho~c giam sat ki€m phi€u va n€u D~i h('>ikhong bAu thi Chu tQa se chQn nhfrng nguai do. S5 thanh vien cua Ban ki€mphi€u khong qua ba nguai.
3. C5 dong d€n d\l D~i h('>id6ng c5 dong mu('>nco quyen dangkY ngay va sau doco quyen tham gia va bi€u quy€t ngay t~i d~i h('>i.Chu to~ khong co trach nhi~mdung d~i h('>id~ cho c5 dong dan mu('>ndangkY va hi~u l\lc cua cac dqt: bi~uquy€t da ti€n hanh tru6c khi c5 dong dan mu('>ntham d\l se khong bi anh huOng.
4. Chu tich H('>id6ng Quan tri lam chu tQa cac cu('>chQp do H('>id6ng Quan tri tri~u
t~p; truang hqp Chu tich H(,>id6ng Quan tri v~ng m~t ho~c t~m thai mdt khanang lam vi~c thi cac thanh vien H(,>id6ng Quan tri con l~i bAu m('>tnguai trongs5 hQ lam chu tQa cu('>chQP thea nguyen t~c da s5; truOng hQ'pkhong bAu duQ'cnguai lam chu tQa thi Truong Ban ki€m soat ho~c truOng hQ'pkhac, nguai ky tentri~u t~p hQP D~i h('>id6ng c5 dong dieu khi€n d€ D~i h('>id6ng c5 dong bAu chut9a cu('>chQp va nguai co s5 phi€u bAu cao nhdt lam chu tQa cu('>chQP. Chu t9acu m('>tho~c m('>ts5 nguai lam thu ky d~ l~p bien ban d~i h('>i.TruOng hQ'pb~uChu tQa, ten Chu tQa duQ'Cde cu va s5 phi€u bAucho Chu tQa phai duQ'ccong b6.
5. Quy€t dinh cua Chu to~ ve trinhtv, thu tl,lc ho~c cac S\l ki~n phat sinh ngoaichuang trinh cua D~i h('>id6ng c5 dong se mang tinh phan quy€t cao nhdt.
19
------------------------------------------------------------------------ --- - -
ou« If ta chu-c va hoa: t/{)ng
6. Chuang trinh va nQi dung hQP phai diroc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua trongphien khai mac. Chuang trinh phai xac dinh r5 va chi tiSt thai gian df,i voi tirngvAndS trong nQi dung chuang trinh hQP;
7. Chu toa Dai hQi d6ng c6 dong co quyen hom hQPdai hoi ngay ca trong wang hopda co du sf, dai bieu thea quy dinh dSn mQtthoi diSm khac hoac thay d6i dia diSm rnakhongdn lAyy kien cua dai hQinSunhanthAyrkg (a) tAtca cac thanh vien tham dukhong th~ co ch6 ng6i thuan tiena dia diSm t6 chirc dai hQi, (b) cac phirong ti~nthong tintai dia di~m hop khong bao dam cho cac c6 dong du hop tham gia, thao luanva biSu quyst, (c) co ngum dv hQp cantra gay rf,i lam mAttr~ttv ho?c co nguy colam cho cUQchQPkhong duQ'ctiSn mQt cach cong bkg va h<;>pphap. Ngoai ra, Chuto~ d~i hQi co thS hom d~i hQikhi co sv nhAttri ho?c yeu du cua D~i hQi d6ng c6dong dffco du sf, IUQ'llgd~i biSu dVhQPdn thiSt. Thm gian hom tf,i da khong qua bangay kS tit ngay dv diM khai m~c d~i hQi.D~i hQi hQp l~i se chi xem xet cac congvi~c Ie ra dffduQ'cgiai quySt h<;>pphap ~i d~ihQibi tri homwacdo.
8. Truangh<;>pchu tQa hoffn ho?c t~m dimg D~i hQi d6ng c6 dong trai vai quy dinh
t~i khoan 7 DiSu nay, D~i hQi d6ng c6 dong bfru mQtnguai khac trong sf, nhUng
thanh vien tham dV dS thay thS chu tQa diSu hanh cUQchQp cho dSn hIe kSt thuc
va tAtca cac nghi quySt duQ'cthong qua t~i cUQchQP do dSu co hi~u Ivc thi hanh.
9. Chu tQa cua d~i hQi ho?c ThukY d~i hQi co th~ tiSn hanh cac ho~t dQng rna hQthAy cfrn thiSt d~ diSu khiSn D~i hQi d6ng c6 dong mQt cach hqp 1~va co tr~ttv;ho?c d~ d~i hQi phan anh duQ'cmong mUf,n cua da sf, tham dv.
10. HQi d6ng Quan tri co thS yeu cfru cac c6 dong ho?c d~i di~n dUQ'cuy quySn thamdV D~i hQi d6ng c6 dong chiu sv ki~m tra ho?c cac bi~n phap an ninh rna HQid6ng Quan tri cho la thich hqp.Truanghqp co c6 dong ho?c d~i di~n duQ'cuyquySn khong chiu tuan thu nhUng quy dinh vS ki~m tra ho?c cac bi~n phap anninh noi tren, HQi d6ng Quan tri sau khi xem xet mQt cachd.n trQng co thS tirchf,i ho?c tfl,lCxuAt c6 dong ho?c d~i di~n noi tren tham gia D~i h<)i.
11. H<)id6ng Quan tri, sau khi dff xem xet m<)tcach cAntrQng, co thS tiSn hanh cac
bi~n phap duQ'cHQi d6ng Quan tri cho la thich hqp dS:
a. DiSu chinh sf, nguai co m?t t~i dia di~m chinh hQp D~i hQi d6ng c6 dong;
b. Bao dam an toan cho mQinguai co m?t t~i dia diSm do;
c. T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dV (ho?c tiSp tvc tham dV) d~i h<)i.H<)id6ng quan tri co toan quySn thay d6i nhUng bi~n phap neu tren va ap dVngtAt ca cac bi~n phap nSu HQi d6ng quan tri thAy cfrn thiSt. Cac bi~n phap apdVng co thS la cAp giAy VaGcua ho?c su dvng nhUng hinh thuc Iva chQnkhac.
12. Trong truanghqp t~i D~i h<)id6ng c6 dong co ap dVng cac bi~n phap noi tren,HQi d6ng Quan tri khi xac dinh dia diSm d~i hQi co th~:
a. Thong bao r~ng d~i h<)ise duQ'c tiSn hanh t:;tidia di~m ghi trong thong baova chu to~ d~i h9i se co m?t t~i do ("Dia di~m chinh cua d~i hQi");
20
Di€u If tachsecva ho~ttlpng
b. Bf>tri, tb clurc de nhtrngcA dong ho~c dai dien duoc uy quyen khong duhop duoc thea Di~u khoan nay hoac nhlrng ngiroi muon tham giaa diadi~m khac voi Dia diem chinh cua dai hQi c6 th~ d6ng thai tham du dai hQi;Thong bao v~ viec t6 clnrc dai hQi khong cAnneu chi ti~t nhtrng bien phapt6 chirc thea Di~u khoan nay.
13. Trong Di~u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAukhac), moi c6 dong se duoc coi latham gia dai hQiaDia diem chinh cua dai hoi,
Hang nam Cong ty phai t6 chirc Dai hQi d6ng c6 dong it nhat mot IAn.Dai hQid6ng c6 dong thuong nien khong duoc t6 chuc duai hinh thuc lAy y ki~n b~ngvan ban.
f)i~u 20. Thong qua nghj quy~t eiia f)~i hQi dAng e8 dong
1. D~i hQi d6ng c6 dong thong qua cac quy~t dinh thuQc thAm quy~n b~ng hinh
thuc bieu quy~t t~i cUQchQp ho~c lAyy ki~n b~ng van ban.
2. Nghi quy~t clla D~i hQi d6ng c6 dong v~ cac vAn d~ sau day c6 the duQ'c thong
qua b~ng hinh thuc lAyy ki~n c6 dong b~ng van ban:
a. Sua dbi, b6 sung cac nQi dung CllaDi~u l~ Cong ty;
b. Dinh huang phat tri€n Cong ty;
c. Lo~i cb phAn va t6ng sf>cb phAn Cllatimg lo~i;
d. BAu,mi~n nhi~m, bili nhi~m thanh vien HQi d6ng Quan tri va Ban ki€m soat;
d. Quy~t dinh dAutu ho~c ban sf>tai san c6 gia tri b~ng ho~c Ian han 35%t6ng gia tri tai san duQ'cghi trong bao cao tai chinh gAnnhfit CllaCong ty;
e. Thong qua bao cao tai chinh hang nam;
f. T6 chuc l~i, giai th~ Cong ty.
3. Nghi quy~t clla D~i hQi d6ng cb dong v~ cac vAn d~ sau day duQ'c thong qua khi
c6 it nhAt 65% t6ng sf>phi~u bi~u quy~t CllatAtca c6 dong dV hQp tan thanh:
a. Lo~i cb phAn va t6ng s6 c6 phAn duQ'cchao ban Cllatimg lo~i;
b. Thay d6i nganh ngh~ va lInh VlJCkinh doanh;
c. Thay d6i cO'cAut6 chuc quan ly cong ty;
d. Dv an dAu tu ho~c giao dich ban tai san c6 gia tri b~ng ho~c Ian han 35%
t6ng gia tri tai san duQ'cghi trong bao cao tai chinh gAnnhfit CllaCong ty;
d. T6 chuc l~i, giai the cong ty.
e. Sua d6i b6 sung di~u l~ Cong ty.
4. Cac nghi quy~t khac duQ'c thong qua khi duQ'c s6 c6 dong d~i di~n cho it nhfit
51% t6ng s6 phi~u bi~u quy~t Clla tAt ca cb dong dV hQp tan thanh, trir truang
hgp quy dinh t~i khoan 3 va khoan 5 Di~u nay.
21
DiJu If t8 chac va hOfJti/{jng
5. Viec bieu quyet bfru thanh vien Hoi d6ng Quan tri va Ban kiem soat phai thirc
hien thea phuong thirc bfru d6n phieu, thea do m6i c6 dong co t6ng s6 phieu bieu
quyet nrong irng voi t6ng s6 c6 phansa htru nhan voi s6 thanh vien duoc bfru
cua Hoi d6ng Quan tri hoac Ban kiem soat va c6 dong co quyen d6n h~t hoacmot phfrn t6ng s6 phieu bfru cua minh cho mot hoac mot s6 irng cu vien, Nguoitning cu thanh vien HOi d6ng Quan tri hoac Ki~m soat vien duoc xac dinh thea
s6 phieu bfru tinhtil cao xuong thAp, b~t dfrutil irng cu vien co s6 phieu bfru cao
nhAt cho d~n khi du s6 thanh vien thea quy dinh tc;tiDi~u l~ nay. TruOng hQ'Pcotil hai (02) (rng cu vien tra len dc;ttcimg s6 phi~u bfru nhu nhau cho thanh vien
cu6i cung cua Hoi d6ng Quan tri ho~c Ban ki~m soat thi se ti~n hanh bfru lc;ti
trong s6 cac ung cu vien co s6 phi~u bfru ngang nhau ho~c IlJa ch9n thea tieu chiquy ch~ bfru cu.
6. TruOng hQ'Pthong qua nghi quy~t du6i hinh thuc lAy y ki~n b~ng van ban thi
nghi quy~t cua Dc;tihoi d6ng c6 dong duQ'c thong qua n~u duQ'c s6 c6 dong dc;ti
di~n it nhAt 51% t6ng s6 phi~u bi~u quy~t tan thanh.
7. Nghi quy~t cua Dc;tihOi d6ng c6 dong phai duQ'cthong bao d~n c6 dong co quy~n
dlJ h9P Dc;tihOi d6ng c6 dong trong thai hc;tnmuai lam (15) ngay, k~til ngaynghi quy~t duQ'c thong qua; Cong ty co th~ thay th~ vi~c gui nghi quy~t b~ng
vi~c dang tAi len trang thong tin di~n tu cua Cong ty.
Di~u 21. Th§m quy~n va th~ thfre lAyy ki~n e8 dong bing van ban d~ thong qua
nghj quy~t efta D~i hQi dAng e8 dong
ThAm quy~n va th~ thuc lAyy ki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua nghi quy~t cua
Dc;tihOi d6ng c6 dong duQ'cthlJc hi~n thea quy dinh sau day:
1. Hoi d6ng Quan tri co quy~n lAyy ki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quy~t
dinh cua Dc;tihOi d6ng c6 dong bAtcu hIe mio n~u xet thAy cfrn thi~t vi lQ'iich cua
Cong ty.
2. HOi d6ng Quan tri phAi chuAn bi phi~u lAyy ki~n, dlJ thao nghi quy~t cua Dc;tihoid6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dl,l thao nghi quy~t. Phi~u lAyy ki~n kern
thea dlJ thao quy~t dinh va tai li~u giai trinh phai duQ'c gfri b~ng phuang thucbao dam d~n dia chi thuOng tni cua tAt ca cac c6 dong co quy~n bi~u quy~t. HOi
d6ng Quan trt phai dam bao gui, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong trong mot thai
gian hQ'Ply d~ xem xet bi~u quy~t va phai gui it nhAt muai lam (15) ngay tru6c
ngay h~t hc;tnnh~n lc;tiphi~u lAyy ki~n. Vi~c l~p danh sach c6 dong gui phi~u lAyy ki~n, yeu cfru va cach thuc gui phi~u lAyy ki~n va tai li~u kern theo thlJc hi~nthea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.
3. Phi~u lAyy ki~n ph~tico cac noi dung chu y~u sau day:
a. Ten, dia chi t1'\1sa chinh, s6 va ngay cAp GiAy chung nh~n dangkY doanh
nghi~p nai dang ky kinh doanh cua cong ty, ma s6 doanh nghi~p;
22
Diiu If fa chtrcva hoa: dpng
b. Muc dich lAyy kien;
c. HQ, ten, dia chi thuong tni, quoc tich, s6 The dincirce cong dan, GiAy
chirng rninh nhan dan, H(>chieu hoac chirng thuc ca nhan hQ'Pphap khac
cua c6 dong la ca nhan; ten, rna s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanh
l~p, dia chi trusa chinh cua c6 dong la t6 chirc hoac ho, ten, dia chi thuong
tru, quoc tich, s6 The dincirce cong dan, GiAy chtrng rninh nhan dan, H(>
chieu hoac chirng tlurc ca nhan hop phap khaccuadai dien thee uy quyen
cua c6 dong la t6 clnrc; s6 hrong c6 phan cua tung loai va s6 phieu bieu
quyet cua c6 dong;
d. VAn d~ c§.nlAyy kien d6 thong qua nghi quy€t;
d. Phuong an bi~u quySt bao g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong co y
kiSn d6i v6i tUng vAnd~ lAyY kiSn;
e. Thai h<:tnphai gui v~ Cong ty phiSu lAyy kiSn da duQ'ctra lai;
g. HQ, ten, chft ky cua Chu tich H(>i d6ng Quan tri va nguai d<:tidi~n thee
phap lu~t cua Cong ty.
4. Phi€u lAy y kiSn da duQ'c tra lai duQ'c gui dSn cong ty thee rn(>ttrong cac hinh
thuc sau:
a. Gui thu. Phi€u lAyy kiSn da duQ'c tra lai phai co chftkY cua c6 dong la ca
nhan, cua nguai d<:tidi~n thee uy quy~n ho~c nguai d<:tidi~n thee phap lu~t
cua c6 dong la t6 chuc. Phi€u lAy y ki€n gui v~ Cong ty phai dUQ'cdlJllg
trong phong bi dan kin va khong ai duQ'cquy~n rna tru6c khi ki~rn phi€u;
b. Gui fax ho~c thu di~n tu. Phi€u lAyy ki€n gui v~ cong ty qua fax ho~c thu
di~n illphai duQ'cgift bi rn~t dSn thai di~rn ki~rn phiSu;
Cac phiSu lAyy kiSn gui v~ Cong ty sau thai h<:tnda xac dinh t<:tin(>idung phi€u
lAyy ki€n ho~c da bi rna trong truang hQ'pgui thu va bi tiSt 1(>trong truang hQ'P
gui fax, thu di~nill d~u khong hQ'pl~. Phi€u lAyy ki€n khong duQ'c gui v~ duQ'c
coi la phiSu khong tharn gia bi~u quySt.
5. H(>id6ng Quan tri t6 chuc ki~rn phiSu va l~p bien ban ki~rn phiSu du6iSlJ chUng
ki€n cua Ban ki~rn soat ho~c cua c6 dong khong nirn gift chuc V\l quan ly Cong
ty. Bien ban ki~rn phiSu phai co cac n(>idung chu ySu sau day:
a. Ten, dia chi tf\)sa chinh, rna s6 doanh nghi~p;
b. M\lc dich va cac vAn d~ c§.nlAyy kiSn d6 thong qua nghi quySt;
c. s6 c6 dong v6i t6ng s6 phiSu bi~u quySt da tharn gia bi~u quySt, trong do
phan bi~t s6 phiSu bi~u quySt hQ'P l~ va s6 bi~u quySt khong hQ'p l~ va
phuong thuc gui bi~u quySt, kern thee ph\l l\lc danh sach c6 dong tharn gia
bi~u quySt;
23
DiJu If tachuc va hoatt1rng
d. T6ng s6 phieu tan thanh, khong bin thanh va khong co y kien d5i voi tung
vAnd~;
d. Cac vAnd~ da duoc thong qua;
e. HQ, ten, chtrkY cua Chu tich HQi d6ng Quan tri, ngiroi dai dien thea phap
lu~t cua Cong ty, nguoi giam sat kiem phieu va nguoi kiem phieu;
Cac thanh vien HQi d6ng Quan tri, ngiroi giam sat kiem phieu va ngiroi kiem
phieu phai lien doi chiu trach nhiem v~ tinh trung thuc, chinh xac cua bien ban
kiem phieu; lien doi chiu trach nhiem v~ cac thiet hai phat sinhtir cac quyet dinh
duoc thong qua dokiem phieu khong trung thuc, khong chinh xac.
6. Bien ban k~t qua kiem phieu phai duoc cong b6 tren website cua Cong ty trong
thai h~n hai muai b6n (24) gia va gui d~n cac c6 dong trong thai h~ muai Him
(15) ngay, k€til ngay k~t thuc ki€m phi~u.
7. Phi~u lay y ki~n da duQ'Ctra lai, bien ban ki€m phi~u, toan van nghi quy~t da
duQ'c thong qua va tM li~u co lien quan gui kern thea phi~u lay y ki~n d~u phai
duQ'cluu giu t~i t111sa chinh cua Congty.
8. Nghi quy~t duQ'c thong qua thea hinh thuc lay y ki~n c6 dong bfuIg van ban phai
dUQ'cs6 c6 dong d~i di~n it nhat 51% t6ng s5 c6 ph~n co quy~n bi€u quy~t tan thanh
va co gia tri nhu nghi quy~t duQ'cthong qua t~i cUQchQpf)~i hQi d6ng c6 dong.
Di~u 22. Bien ban hQpD,i hQidAngc8 dong
1. CUQchQp f)~i hQi d6ng c6 dong phai duQ'cghi bien ban. Bien ban phai l~p bfuIg
ti~ng Vi~t, co chukY xac nh~n cua Chu tQa d~i hQi va ThukY va co cac nQi dung
chti y~u sau day:
a. Ten, dia chi t111sa chinh, rna s6 doanh nghi~p;
b. Thai gian va dia di€m hQPf)~i hQi d6ng c6 dong;
c. Chuang trinh va nQi dung cUQchQp;
d. HQ, ten chu tQa va thukY;
d. Tom tit di~n bi~n cUQChQp va cac y ki~n phat bi€u t~i f)~i hQi d6ng c6
dong v~ tUng van d~ trong nQi dung chuang trinh hQp;
e. S6 c6 dong va t6ng s6 phi~u bi€u quy~t cua cac c6 dong dlJ hQP, ph\l l\lc
danh sach dang ky c6 dong, d~i di~n c6 dong dlJ hQP v6i s6 c6 ph§.n va s6
phi~u b~utuang (eng;
g. T6ng s6 phi~u bi€u quy~t d6i v6i tung van d~ bi€u quy~t, trong do ghi ro
phuang thuc bi€u quy~t, t6ng s5 phi~u hQ'P l~, khong hQ'P l~, tan thanh,
khong tan thanh va khong co y ki~n; ty l~ tuang (eng tren t6ng s6 phi~u
bi€u quy~t cua c6 dong dlJ hQp;
24
DiRu If t6 chirc va hoat d~ng
h. Cac van d€ daduocthong qua vatY l~ phieu bi€uquye;thong qua nrong irng;
1. Chtr Icy cua chu toa va thu ky,
2. Bien ban hop Dai hQi d6ng c6 dong phai him xong va thong quatruce khi k~t
thuc cuoc hop.
3. Chu toa va thuIcy cuoc hop phai lien doi chiu trach nhiem v€ tinh trung thuc,
chinh xac cua nQi dung bien ban.
4. Bien ban Dai hoi d6ng c6 dong phai duoc cong b6 tren website cua Cong ty
trong thai han hai rmroi b6n (24) gio va giri cho tdt ca cac c6 dong trong vong
rmroi Him (15) ngay khi Dai hoi d6ng c6 dong k~t thuc. Bien ban Dai hQi d6ng
c6 dong duoc coi la bang chirng xac thuc v€ nhtrng cong vi~c da ducc ti~n hanh
t~i B~i hQi d6ng c6 dong trir khi co y ki~n phan d6i v€ nQi dung bien ban duQ'c
dua ra thea dung thu t\lC quy dinh trong vang muai ngay k€tir kbi gui bien ban.
5. Nguai chu tri B~i hQi d6ng c6 dong chiu trach nhi~m t6 chuc luu tm cac bien
bim hQp B~i hQi d6ng c6 dong, cac ban ghi chep, ph\l l\lc danh sach c6 dong
dang ky d\l hQP, s6 chu ky cua cac c6 dong d\l hQp va van ban uy quy€n tham
dg, nghi quy~t da duQ'c thong qua va tai li~u co lien quan gui kern thea thong
bao mai hQp phai duQ'c luu giu t~i tf\!sa chinh cua cong ty.
Di~u 23. Yeu eAu h~y bi) nghi quy~t eiia D~i hQi dAng e&dong
Trong thai h~n chin muO'i (90) ngay, k6 til ngay nh~n duQ'cbien ban hQp B~i hQi d6ngc6 dong hoi;icbien bim k~t qua ki6m phi~u lay y ki~n D~i hQi d6ng c6 dong, c6 dong,
nhom c6 dong quy dinh t~i khoan 3 Bi€u 11 cua di€u l~ nay co quy€n yeu cAuToa anhoi;ic TrQng tai xem xet, huy b6 nghi quy~t hoi;ic mQt phAn nQi dung nghi quy~t cua
B~i hQi d6ng c6 dong trong cac truang hqp sau day:
1. Trinh tv va thu t\lC tri~u t~p hQp B~i hQi d6ng c6 dong khong thgc hi~n dungthea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Bi€u l~ Cong ty;
2. Trinh tv, thu t\lC ra quy~t dinh va nQi dung quy~t dinh vi ph~m phap lu~t hoi;ic
Di€u l~ Cong ty.
Truang hQ'pquy~t dinh cua B~i hQi d6ng c6 dong bi huy b6 thea quy~t dinh cua
Taa an hoi;icTrQng tai, nguai tri~u t~p cUQchQp B~i hQi d6ng c6 dong bi huy b6
co th6 xem xet t6 chuc l~i B~i hQi d6ng c6 dong trong vong ba muO'i (30) ngay
thea trinhtg, thu t\lC quy dinh t~i Lu~t doanh nghi~p va Bi€u l~ nay.
25
DiJu If ta chsce vahoat tlpng
CHUONG VII: HOI DONG QuAN TRJ
Di~u 24. Thanh ph§n va nhiemky cua thanh vien HQi dAng Quan tr]
1. S6 hrong thanh vien HQi d6ng Quan tri cotit ba (03) d6n rmroi mot (11)
nguoi. Nhiern ky cua thanh vien HQi d6ng Quan tri khong qua nam (OS) nam;
thanh vien HQi d6ng Quan tri c6 thS diroc bAu lai voi s6 nhiemky khong han
che, T6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri dQc l~p phai chiem it nhfrt mot
phan nam (1/S) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trio
2. Tieu chuan thanh vien HQi d6ng Quan tri:
C6 du nang hrc hanh vi danS\I dAydu, khong thuoc d6i nrong bi cfrm thanh
l~p va quan ly doanh nghi~p thea quy dinh t~i khoan2 diSu 18 cua Lu~t
Doanh Nghi~p;
C6 trinh dQ chuyen mon, kinh nghi~m trong quan ly kinh doanh cua cong
ty va khong nhfrt thi6t phai la c6 dong cua cong ty;
3. Cac c6 dong n~m gift c6 phAn ph6 thong trong thai h~n lien tvc it nhfrt sau
(06) thang c6 quySn gQP s6 quySn biSu quy6t dS dS Cll cac ung vien HQi d6ng
quan trio C6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gifttit S% d6n du6i 10% t6ng s6
c6 phAn c6 quySn biSu quy6t duQ'c dS Cll mQt (01) ung vien;tit 10% d6n du6i
30% duQ'c dS Cll t6i da hai (02) ung vien;tit 30% d6n du6i 40% dUQ'cdS Cll
t6i da ba (03) ung vien;tit 40% d6n du6i SO% duQ'c dS Cll t6i da b6n (04) lIng
vien; tit SO% d6n du6i 60% duQ'c dS Cll t6i da nam (05) lIng vien;tit 60% d6n
du6i 70% duQ'c dS Cll t6i da sau (06) ung vien;tit 70% d6n 80% duQ'c dS Cll
t6i da bay (07) ung vien; vatit 80% d6n du6i 90% duQ'c dS Cll t6i da tam (08)
lIng vien.
4. Truang hqp s6 lUQ'llgcac lIng vien HQi d6ng Quan tri thong qua dS Cllva lIng Cll
vftn khong du s6 lUQ'llgcAnthi6t, C6 dong ho~c nh6m c6 dong sa hfrutit S% t6ng
s6 c6 phk ph6 thongtra len trong thai h~n lien tvc it nhfrt sau (06) thang dUQ'C
quySn gQP s6 quySn biSu quy6t cua rung nguai l~i v6i nhau dS dS Cll cac lIng
vien HQi d6ng Quantri dS CllmQt ho~c mQt s6 nguai thea quy6t dinh cua D~i hQi
d6ng c6 dong lam lIng Cll vien HQi d6ng Quan trio Truang hQ'p s6 lIng Cll vien
duQ'c c6 dong ho~c nh6m c6 dong dS Cll thfrp hon s6 lIng Cll vien rna hQ duQ'C
quySn dS Cll thea quy6t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong thi s6 lIng Cllvien con l~i
do HQi d6ng Quan tri va cac c6 dong khac dS Cll.Ca ch6 dS Cll hay cach thuc
HQi d6ng Quan tri duang nhi~m dS Cll lIng Cllvien HQi d6ng Quan tri phai duQ'c
cong b6 ro rang va phai duQ'c D~i hQi d6ng c6 dong thong qua tru6c khi ti6n
hanh dS Cll.
26
ou« If tacluscva hoat dpng
5. Thanh vien H<)id6ng Quan tri se khong contu each thanh vien Hoi d6ng Quan
tri trong cac tnrong hop sau:
a. Thanh vien do khong du tu each lam thanh vien Hoi d6ng Quan tri theoquy dinh cua LuatDoanh nghiep hoac bi luat phapcAm khong duoclamthanh vien Hoi d6ng Quan tri;
b. Thanh vien dogiri dan bang van banxin tir chirc d€ntru sa chinh cua Cong ty;
c. Thanh vien do bi r6i loan tam than va thanh vien khac cua Hoi d6ng Quantri co nhirng bang clnrng chuyen mon chirng tonguoi do khong con nanghrc hanh vi;
d. Thanh vien do vang mat khong tham du cac cuoc hop cua Hoi d6ng Quantri lien tuc trong vong sau(06) thang, vatrong thai gian nay Hoi d6ngQuan tri khong cho phep thanh vien do v~ng m~t va da phan quy€t r&ng
chuc Vl,l cua nguai nay bi bo tr6ng;
d. Thanh vien do bi cach chuc thanh vien H<)id6ng Quan tri theo quy€t dinhcua D~i h<)id6ng c6 dong;
e. Cung cApthong tin ca nhan sai khi gui cho Cong ty v6i tu cach 1aung vienH<)id6ng quan tri;
g. Cac truang hQ'pkhac theo quy dinh cua phap 1u~tva Di~u 1~nay.
6. H<)id6ng Quan tri phai tri~u t~p hQp D~i h<)id6ng c6 dong d~ bau b6 sung thanh
vien H<)id6ng Quan tri trong cac truang hgp sau:
a. S6 1uQ'llgthanh vien H<)i d6ng Quan tri bi giam qua m<)tphan ba(1/3) so
v6i s6 quy dinh. Truong hQ'pnay, H<)id6ng Quan tri phai tri~u t~p hQp D~i
h<)id6ng c6 dong trong thai h~n 60 (sau muO'i) ngay, k~ill ngay s6 thanh
vien bi giam qua m<)tphan ba(1/3);
b. S6 1uQ'ngthanh vien d<)c l~p H<)i d6ng Quan tri giam xu6ng, khong dam
bao ty 1~quy dinh.
7. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien H<)id6ng Quan tri phai duQ'c thong bao theo cac
quy dinh cua phap 1u~tv~ chung khoan va thi truang chung khoan.
J)i~u25. Quy~n h~nva nghia V\l eua HQi dAng Quan trj
1. Ho~t d<)ngkinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu Sl,Iquan 1y ho~c
chi d~o thl,Ic hi~n cua H<)id6ng Quan trio H<)id6ng Quan tri 1a cO'quan quan 1y
cong ty, co day du quy~n h~n d~ quy€t dinh, thl,Ic hi~n tAt ca cac quy~n va nghia
Vl,l nhan danh Cong ty tm nhung thftm quy~n thu<)cv~ D~i h<)id6ng c6 dong.
2. H<)id6ng Quan tri co trach nhi~m giam sat, chi d~o T6ng Giam d6c va cac can
b<)quan 1ykhac.
27
DiJu If tacluecva hoat tl~ng
3. Quyen va nghia vu cua HQi d6ng Quan tri do lu~t phap, Di~u I~, cac quy ch~ nQibQ cua Cong ty va nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong quy dinh. Cu th~, HQid6ng Quan tri co nhtrng quyen han va nghia vu sau:
a. Quyet dinh chien hroc, k~ hoach phat trien trung han va k~ hoach san xuatkinh doanh hang nam cua Cong ty;
b. Xac dinh cac muc tieu hoat dQng tren cosa cac muc tieu chien hroc duocDai hQi d6ng c6 dong thong qua;
c. Quyet dinh co cAu t6 clnrc, quy ch~ quan 19 nQi bo, quyet dinh thanh I~pcong ty con, chi nhanh, van phong dai dien cua Congty va viec gop v6nmua c6 phAn cua doanh nghi~p khac;
d. Giai quy~t cac khi~u n~i cua Congty d6i v6i can bQ quan 19 cling nhuquy~t dinh Iva Ch9n d~i di~n cua Cong ty d~ giai quy~t cac vAnd~ lien quant6i cac thu t\}cphap 19ch6ng l~i can bQquan 19do;
d. D~ xuAt cac lo~i c6 phAn c6 th~ phat hanh va t6ng s6 c6 phAn phat hanh
thea timg lo~i;
e. D~ xuAt vi~c phat hanh trai phi~u chuy~n d6i thanh c6 phAn va cac chUngquy~n cho phep nguaisa hfiu mua c6 phAn thea muc gia dinh tru6c;
g. Quy~t dinh gia chao ban trai phi~u, c6 phAn va cac chUng khoan chuy~nd6i; quy~t dinh huy dQng them v6n thea hinh thuc khac;
h. BAu, mi~n nhi~m, bai nhi~m Chu tich HQi d6ng Qmin tri; B6 nhi~m, mi~nnhi~m, kY hgp d6ng, chAm dirt hgp d6ng, quy~t dinh ti~n luang va quy~n19i khac d6i v6i T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6c, K~ toan truang.Vi~c bai nhi~m n6i tren khong dugc trai v6i cac quy~n thea hgp d6ng cuanhUng nguai bi bai nhi~m (n~u c6); cu nguai d~i di~n thea uy quy~n thamgia HQi d6ng thanh vien ho~c D~i hQi d6ng c6 dong& cong ty khac, quy~tdinh ti~n luang va quy~n 19ikhac cua nhUng nguai dugc cu lam d~i di~n;
1. Giam sat, chi d~o T6ng Giam d6c va nguai di~u hanh khac;
k. Giai quy~t cac khi~u n~i cua Cong ty d6i v6i nguai di~u hanh doanh nghi~pcling nhu quy~t dinh Iva ch9n d~i di~n cua Cong ty d~ giai quy~t cac vAnd~lien quan t6i cac thu t\}cphap 19d6i v6i nguai di~u hanh do;
1. D~ xuAt mirc c6 ruc hang nam va xac dinh muc c6 ruc t~m thai; t6 chircvi~c chi tTl].c6 ruc; xu 1916phat sinh trong qua trinh kinh doanh;
m. D~ xuAtvi~c tai co cAu l~i ho~c giai th~ Cong ty;
n. Quy~t dinh quy ch~ nQi bQ v~ quan tri cong ty sau khi dugc D~i hQi d6ngc6 dong chAp thu~n thong qua hi~u qua d~ bao v~ c6 dong;
o. Quy~t dinh mua I~i c6 phAn thea quy dinh t~i Khoan 1 Di~u 130 Lu~tDoanh nghi~p;
p. Quy~t dinh giai phap phat tri~n thi truOng, ti~p thi va cong ngh~;
28
ou« If tachuc vaho~tt/png
q. Thong qua hQ'Pd6ng mua, ban, yay, cho yay vahop d6ng khac co gia tribang hoac IOnhon 35% t6ng gia tri tai san duoc ghi trong bao cao tai chinhgAnnh§t cua cong ty;
r. Cac khoan dAutu khong thuoc k6 hoach kinh doanh va ngan sachvirot qua10.000.000.000 d6ng Vi~tNam hoac cac khoan dAutu virot qua 10% gia trik6 hoach va ngan sach kinh doanh hang nam;
s. Duyet chuong trinh, nQi dung Uti lieu phuc vu hop Dai hQidong c6 dong,trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong hoac l§y y ki6n d~ Dai hQi d6ng c6dong thong qua quyet dinh;
t. Trinh bao cao quyet toan tai chinh hang nam len Dai h9i d6ng c6 dong;
u. Viec yay no va viec thuc hien cac khoan th6 ch§p, bao dam, bao Hlnhvab6i thucmg cua Congty;
v. Cac khoan dAutu khong n~mtrong k6 hOlilChkinh doanh va ngan sach vuqtqua 10% gia tri k6 hOlilchva ngan sach kinh doanh hang nam;
x. Quy~nva nghiaV\l khac thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.
4. HQid6ng Quan tri phai bao cao DlilihQid6ng c6 dong v~ hOliltdQngcua minh, C\lth~ la v~ vi~c giam sat cua HQid6ng Quan tri d6i v6i T6ng Giam d6c va nhfmgcan bQquan ly khac trong nam tai chinh. Truemg hQ'PH9i d6ng Quan tri khongtrinh bao cao cho DlilihQid6ng c6 dong, bao cao tM chinh hang nam cua Cong ty
se bi coi la khong co gia tri va chua dugc HQid6ng Quan tri thong qua.
5. Thanh vien HQid6ng Quan tri dugc nh~n thti lao cho cong vi~c cua minh du6i tucach la thanh vien HQid6ng Quan trioT6ng muc thti lao cho H9i d6ng Quan tri sedo Dlilih9i d6ng c6 dong quy~t dinh trong Nghi quy€t Dlilih9i d6ng c6 dongthuemgnien. Khoan thti lao nay se dugc chia cho cac thanh vien H9i d6ng Quan
tri theo thoa thu~ trong H9i d6ng Quan tri ho~c chia d~utrong truemghQ'Pkhongthoa thu~ dugc.
6. Thanh vien H9i d6ng Quan tri co quy~n dugc thanh toan t§t ca cac chi phi dillili,an, a va cac khoan chi phi hgp ly khac rna hQda phai chi tra khi th\lc hi~ntrach nhi~m thanh vien H9i d6ng Quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phiphat sinh trong vi~c t6i tham d\l cac cUQchQpcua H9i d6ng Quan tri, DlilihQid6ng c6 dong.
7. Thanh vien H9i d6ng Quim tri co quy~n yeu cAu T6ng Giam d6c, Ph6 T6ngGiam d6c, nguai quan ly cac don vi trong cong ty cung c§p cac thong tin, tai li~uv~ tinh hinh tai chinh, hOliltd9ng kinh doanh cua congty va cac don vi trongcong ty.
29
------ ~----
DiJu If ta cluecva hoa: ilpng
8. Khi thirc hien chirc nang, quyen va nghia vu cua minh, HQi d6ng Quan tri tuan
thu dung quy dinh cua phap 1u~t, Dieu 1~ Cong ty va nghi quyet cua Dai hQid6ng c6 dong. Trong tnrong hop nghi quyet do HQi d6ng Quan tri thong qua trai
voi quy dinh cua phap luat hoac Di€u 1~Cong ty gay thiet hai cho Cong ty thi
cac thanh vien tan thanh thong qua nghi quyet do phai cling lien doi chiu trach
nhiem ca nhan v€ nghi quyet d6 va phai d€n bu thiet hai cho cong ty; thanh vien
phan d6i thong qua nghi quyet n6i tren duoc mi~n tnr trach nhiem.
f)i~u26. Chii tich HQidAng Quan tr]
1. HQi d6ng Quan tri bllu mot thanh vien cua HQi d6ng Quan tri lam Chu tich. Chu
tich HQi d6ng Quan tri khong kiem T6ng Giam d6c cua Cong ty.
2. Chu tich HQi d6ng Quan tri c6 tnkh nhi~m tri~u t~p va chu to~ D~i hQi d6ng c6
dong va cac cUQchQp cua HQi d6ng Quan tri, d6ng thai c6 nhUng quy€n va trach
nhi~m khac quy dinh t~i Di€u 1~nay va Lu~t doanh nghi~p.
3. Chu tich HQi d6ng Quan tri c6 cac quy€n va nghla V\lsau day:
a. L~p chuong trinh, k~ ho~ch ho~t dQng cua HQi d6ng Quan tri;
b. ChuAn bi chuong trinh, nQi dung, tai li~u ph\lcV\l cUQchQP; tri~u t~p va chu
tQa cUQchQp HQi d6ng Quan tri;
c. T6 chilc vi~c thong qua nghi quy~t cua HQi d6ng Quan tri;
d. Giam sat qua trinh t6 chilc th\Ic hi~n cac nghi quy~t cua HQi d6ng Quan tri;
d. Chu tQa cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong;
e. Quy€n va nghlaV\l khac thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.
4. Chu tich HQid6ng Quantri phai c6 trach nhi~m dam bao vi~c HQi d6ng Quantri glribao cao tfli chinh hang nam, bao cao ho~t dQng cua Cong ty, bao cao ki~m toan va
bao cao ki~m tra cua HQid6ng Quantri cho cac c6 dong ~i D~ hQid6ng c6 dong;
5. TruOng hgp Chu tich HQi d6ng Quantri vi\ng m~t ho~c khong th~ th\Ic hi~n duQ'c
nhi~m V\l cua minh thi uy quy€n bfuIg van ban cho mQt thanh vien khac th\Cchi~n
cac quy€n va nghlaV\l cua Chu tich HQid6ng Quan trioTruOng hgp khong c6 ngum
duQ'cuy quy€n thi cac thanh vien con l~i bllu mQtnguai trong s6 cac thanh vien t~
thm gift chilc V\l Chu tich HQid6ng Quan tri thea nguyen cic da s6.
6. Khi xet thfiy clln thi~t, Chu tich HQi d6ng Quan tri tuy~n d\lng thukY cong ty d~
h6 trQ'HQi d6ng Quan tri va Chu tich HQi d6ng Quan tri th\Cchi~n cac nghlaV\l
thuQc thAm quy€n. ThukY cong ty c6 cac quy€n va nghlaV\l quy dinh t~i khofm
5 di€u 152 Lu~t doanh nghi~p.
7. TruOng hgp Chu tich HQi d6ng Quan tritil chilc ho~c bi ba:i nhi~m, HQi d6ng
Quan tri phai bllu nguai thay th~ trong thai h~nmuai (10) ngay.
30
Diiu If tachuc va hoqt d{jng
Di~u 27. Cac eUQehop ella HQi dAng Quan tr]
1. Chu tich HQi d6ng Quan tri se duoc bAu trong cuoc hQP dAu tien cua nhiem ky
HQi d6ng QUlin tri d€ bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thuoc tham quyen
phai diroc ti€n hanh trong thai han bay (07) ngay him viec, k€tir ngay k€t thuc
bAu c(r HQi d6ng Quan tri nhiern ky do. CUQchop nay do thanh vien co sf>phieu
bAucao nhat trieu t~p va chu tri. Truong hop co nhieu hon mot thanh vien co sf>
phieu bAu cao nhftt va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu theo nguyen t~c da
sf>mQt nguoi trong sf>ho trieu t~p hop HQi d6ngQuantrio
2. Cac cuoc hQPthuongky
Chu tich HQi d6ng Quim tri phai tri~u t~p cac cUQchQP HQi d6ng Quan tri, l~p
chuong trinh nghi S1,I,thai gian va dia di€m hQp it nhftt bay ngay tru6c ngay hQp
d1,Iki~n. Chu tich co th€ tri~u t~p hQP bftt ky khi nao thfty cAnthi~t, nhungit nhftt
la m6i quy phai hQp mQt IAn.
3. Cac cUQchQP bftt thuang
Chu tich HQi d6ng Quan tri tri~u t~p cac cUQchQp bftt thuO'ng khi thfty cAnthi~t vi
lqi ich cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich phai tri~u t~p hQp HQi d6ng Quan tri, khong
duqc tri hoan n~u khong co ly do chinh dang, khi mQt trong sf>cac df>ituqng dum
day d€ nghi b~ng van ban trinh bay m\lc dich cUQchQpva cac vftn d€ cAnban:
a. T6ng Giam df>ccong ty ho~cit nhftt nam (05) can bQ quan ly;
b. Hai (02) thanh vien HQi d6ng Quan tri;
C. Chu tich HQi d6ng Quan tri;
d. Co d€ nghi cua Ban ki€m soat ho~c thanh vien dQc l~p.
D€ nghi phai duqc l~p thanh van ban, trong do neu ro m\lC dich, vftn d€ cAnthao
lu~ va quy~t dinh thuQc thdm quy€n HQi d6ng Quan trio
4. Cac cUQchQp HQi d6ng Quan tri neu t~i Khoan 3 Di€u nay phai duqc ti~n hanh
trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c sau khi co d€ xufrt hQp. TruO'ng hqp Chii
tich HQi d6ng Quan tri khong chfrp nh~ tri~u t~p hQp theo d€ nghi thi Chu tich
phai chiu trach nhi~m v€ nhung thi~t h~i xay ra df>iv6i Cong ty; nhUng nguai d€
nghi t6 chuc cUQchQP duqc d€ c~p d~na Khoan 3 Di€u nay co th€t\( minh tri~u
t~p hQp HQi d6ng Quan trio TruO'ng hqp co yeu cAu cua ki€m toan vien dQc l~p,
Chu tich HQi d6ng Quan tri phai tri~u t~p hQP HQi d6ng Quan tri d€ ban v€ bao
cao ki€m toan va tinh hinh Cong ty.
31
Di€u If t6 chtrc va hoet t/{jng
S. Dia di~mhop
Cac cuoc hop HQi d6ng Quan tri se diroc tien hanh(1 dia chi da:dangky cua
Cong ty hoacnhung dia chi khac(1 Vi~tNam hoac(1 mroc ngoai thea quyet dinh
cua Chu tich HQid6ng Quan tri va duoc su nhat tri cua HQid6ng Quan trio
6. Chu tich HQid6ng Quan tri hoac ngiroi trieu t~p hop HQid6ng Quan tri phai gui
thong bao moi hop cham nhAtnam (OS)ngay lam viec tnroc ngay hop. Thong
bao moi hop phai xac dinh cu th~ thai gian va dia di~m hop, chirong trinh, cac
vAnd~ thao luan va quyet dinh. Kern thea thong bao moi hop phai co tai li~u su
dVngt:;ticUQch<)pva phi€u bi~u quy€t cua thanh vien.
Thong bao mai h<)pduqc giri bfuIgbuu di~n, fax, thu di~n tu ho~c phuong ti~n
khac, nhung phai bao dam d€n duqc dia chi lien l:;tccua tirng thanh vien HQi
d6ng Quan tri duqc dangkY t:;tiCong ty.
7. Chu tich HQid6ng Quan tri ho~cngum tri~u t~p gui thong bao mai h<)pva cac tM
li~ukem thea d€n cac Ki~msoMvien nhu d6i v6i cac thanh vien HQid6ng Quantrio
Ki~m soMvien co quy~n dl,Ih<)pcac cUQCh<)pcua HQid6ng Quan tri; c6 quy~n
thao lu~nnhung khong duqc bi~u quy€t.
8. S6 thanh vien tham dg t6i thi~u. Cac'cUQch<)pcua HQi d6ng Quan tri chi duqc
ti€n hanh va thong qua cac quy€t dinh khi co it nhAtba phAntu (3/4) s6 thanh
vien HQi d6ng Quan tri co m~t tflJCti€p ho~c qua nguai d~i di~n thay th€.
Truang hqp cUQch<)pduqc tri~u t~p IAnthfr nhAtkhong du s6 thanh vien dg h<)p
thea quy dinh thi duqc tri~u t~p IAn2 trong yang 07 (bay) ngay, k~ til ngay dg
dinh h<)pIAnthfr nhAt.Trong truang hqp nay, cUQch<)pduqc ti€n hanh n€u co
hon mQtnua (1/2) s6 thanh vien HQid6ng Quan tri dl,Ih<)p.
9. Bi~u quy€t:
a. Trir quy dinh t~i di~m b Khoan 9 Bi~u nay, m6i thanh vien HQid6ng Quan
tri ho~c nguai duqc uy quy~n tflJc ti€p co m~t v6i tu cach ca nhan t~i cUQc
h<)pHQid6ng Quan tri se co mQtphi€u bi~u quy€t;
b. Thanh vien HQid6ng Quantri khong duqc bi~u quy€t v~ cac hqp d6ng, cac
giao dich ho~c d€ xuAtma thanh vien do ho~c nguai lien quan t6i thanh
vien do co lqi ich va lqi ich do mau thufinho~c co th~ mau thufinv6i lqi ich
cua Cong ty. MQtthanh vien HQid6ng se khong duqc tinh vao s61uqng d~i
bi~u t6i thi~u cAnthi€t c6 m~t d~ co th~ t6 chfrc mQt cUQCh<)pHQi d6ng
Qmintri v€ nhung quy€t dinh ma thanh vien do khong co quy~nbi~u quy€t;
32
Di2u If ta chlrC va hO{lt d{jng
c. Theo quy dinh tai di€m d Khoan 9 Di€u nay, khi c6 vAn d€ phat sinh trong
mot cuoc hop cua HQi d6ng Quan tri lien quan d€n rmrc dQ 1Q'iich cua thanh
vien HQi d6ng Quan tri hoac lien quan d€n quyen bieu quyet m9t thanh vien
rna nhtrng vAn d€ d6 khong diroc giai quyet bang sirtv nguyen illbo quyen
bi€u quyet cua thanh vien HQi d6ng Quan tri d6, nhtrng vAn d€ phat sinh d6
se duoc chuyen toi chu toa cuoc hQPva phan quyet cua chu toa lien quan d€n
tAtca cac thanh vien HQi d6ng Quan tri khac se c6 gia tri la quyet dinh cuoi
cung, tnr tnrong hqp tinh chdt ho~c ph(;1mvi 1Q'iich cua thanh vien HQi d6ng
Quan tri lien quan chua duQ'ccong b6 mQt cach thich dang;
d. Thanh vien HQi d6ng Quan tri huang 1Q'itil mQt hQ'p d6ng duQ'c quy dinh
t(;1idi€m a va di€m b khoan 4 Di€u 37 cua Di€u 1~nay se duQ'c coi 1ac6 1Q'i
ich dang k€ trong hqp d6ng d6;
d. Ki€m soat vien c6 quy€n dv CU9ChQp HQi d6ng qulm tri, c6 quy€n
thao 1u~nnhung khong duQ'cbi€u quy€t.
10. Cong khai 1Q'iich. Thanh vien HQi d6ng Quan tri trvc ti€p ho~c gian ti€p dUQ'c
huang 1Q'itil mQt hqp d6ng ho~c giao dich dft duQ'cIcy k€t ho~c dang dV ki€n ky
k€t v6i Cong ty va bi€t 1a minh c6 1Q'iich trong d6, se phai cong khai ban chAt,
nQi dung cua quy€n 1Q'id6 trong cUQchQp rna HQi d6ng Quan tri l~n d~u tien
xem xet vAn d€Icy k€t hqp d6ng ho~c giao dich nay. Ho~c thanh vien nay c6 th€
cong khai di€u d6 t(;1iCU9Ch9P d~u tien cua H9i d6ng Quan tri duQ'c t6 chuc sau
khi thanh vien nay bi€t dng minh c6 1Q'iich ho~c se c6 1Q'iich trong giao dich
ho~c hQ'pd6ng lien quan.
11. Bi€u quy€t da s6. HQi d6ng Quan tri thong qua cac nghi quy€t va ra quy€t dinh
b~ng cach tuan thea y ki€n tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng Quan tri c6
m~t (tren 50%).TruOng hQ'ps6 phi€u tan thanh va phan d6i ngang b~ng nhau, 1a
phi€u cua Chu tich se 1a1aphi€u quy€t dinh.
12. Nghi quy€t b~ng van ban. Nghi quy€t b~ng van ban phai c6 chu ky cua tAt ca
nhung thanh vien HQi d6ng Quan tri sau day:
a. Thanh vien c6 quy€n bi€u quy€t v€ nghi quy€t t(;1icU9ChQpHQid6ng Quan tri;
b. s6 1uQ'ngthanh vien c6 m~t khong thAp han s6 1uQ'llgthanh vien t6i thi€u
thea quy dinh d€ ti€n hanh h9P HQi d6ng Quan trio Nghi quy€t 10(;1inay c6
hi~u Ivc va gia tri nhu nghi quy€t duQ'c cac thanh vien HQi d6ng Qulm tri
thong qua t(;1imQt cUQch9P duQ'c tri~u t~p va t6 chuc thea thong l~. Nghi
quy€t c6 th€ duQ'c thong qua b~ng cach su d\lng nhi€u ban sao cua cung
mQt van ban n€u m6i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chu ky cua thanh vien.
33
B;;u If ta chucva ho~td~ng
13. Bien ban hQP H9i d6ngQuantrio Cac cU9ChQP H9i d6ng Quan tri phai duoc ghi
bien ban. Chu tich H9i d6ng Quan tri co trach nhiem chuyen bien ban hop H9i
d6ng Quan tri cho cac thanh vien va nhtmg bien ban do se phai duoc xem nhu
nhtrng bing chirng xac thirc ve cong viec dff duoc ti~n hanh trong cac cuoc hop
do tnr khi co y kien phan d6i ve n9i dung bien ban trong thai han rmroi (10)
ngay k~ til khi chuyen di. Bien ban hop H9i d6ng Quan tridiroc l~p bing tieng
Viet va phai co chtrky cua tAtca cac thanh vien thamdu cU9Chop.
14. Bien ban hQP H9i d6ngQuan tri va tailieu su dung trong CU9Chop phaiducc
luu gifr tai tru sa chinh cong ty.
34
Di€u If ta chuc vahoat i/png
CHUONG vm. TONG GIAM DOC, CANBQ QuANLY KHAcvA THUKYCONGTY
Di~u 28. TA chirc bQ may quanlyCong ty se t6 chirc mQt h~ thong quan Iy rna thea do bQ may quan ly se chiu trach
nhiem va nam duoi SlJ lanh dao cua HQi d6ng Quan trio Cong ty co T6ng Giam d6c,
cac PhoT6ng Giam d6c (gom: PhoT6ng Giam d6c phu trachky thuat, PhoT6ng
Giam d6c phu trachKinh doanh, PhoT6ng Giam d6c phu trach Quanly dAu tu xaydung vatu v§.ndu an dAu tu), K~toan tnrong va cac chircdanh quanIy khac,T6ng
Giam d6c va cac Pho T6ng Giam d6c co th~ d6ng thai la thanh vien HQi d6ng Qmin
tri, va duQ'cHQi d6ng Quan tri b6 nhi~m ho~c bai nhi~m, mi€n nhi~m b&ngnghi quy~t
duQ'cthong qua mQt cach hqp I~.
Di~u 29. CaD bQ qUaDly1. Theo d€ nghi cua T6ng Giam d6c va dUQ'cSlJch§.pthu~n cua HQi d6ng Qufm tri,
Cong ty duQ'c tuy~n d\lng can bQquan Iy vai s6 IUQ'ngva ch§.t IUQ'llgphu hQ'pvai
cO'c§.uva thong I~ qu{m Iy Cong ty do HQi d6ng Quan tri d€ xu§.t tuy tUng thai
di~m. Can bQ quan Iy phai thlJc hi~n cac quy€n va nghla V\l duQ'c giao mQt cach
trung thlJC, cAntr9ng cAnthi~t d~ cac ho;;ttdQng va t6 chuc cua Cong ty d;;ttduQ'c
cac m\lC tieu d€ ra.
2. Trung thanh vai lQ'i ich cua cong ty va c6 dong; khong su dl,mg thong tin, bi
quy~t, cO'hQi kinh doanh cua cong ty, dia vi, chuc V\lva su d\lng tai san cua cong
ty d~ tu IQ'iho~c ph\lc V\lIO'iich cua t6 chuc, ca nhdn khac.
3. Muc luang, ti€n thu lao, IQ'i ich va cac di€u khoan khac trong hQ'p d6ng lao
dQng d6i vai T6ng Giam d6c se do HQi d6ng Quan tri quy~t dinh va hQ'pd6ng
vai nhung can bQ quan Iy khac se do HQi d6ng Quan tri quy~t dinh sau khi
tham khao y ki~n cua T6ng Giam d6c.
4. Cac quy€n va nghla V\lkhac thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.
Di~u 30. BA nhi~m, mi~D nhi~m, nhi~mVl} va qUY~Dh~n cua TAng Giam aAc congty
1. B6 nhi~m:
HQi d6ng Quan tri b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~ckY hQ'Pd6ngvai mQt nguai khac lam T6ng Giam d6c va quy dinh muc luang, thu lao, IQ'iichva cac di€u khoan khac co lien quan. Thong tin v€ muc luang, trQ'c§.p,quy€n IQ'icua T6ng Giam d6c phai duQ'cbao cao trong D;;tihQi d6ng c6 dong thuang nienva duQ'cneu trong bao cao thuang nien cua Cong ty.
2. Nhi~mky:
Nhi~m ky cua T6ng Giam d6c la 05 (nam) nam tru khi HQi d6ng Quan tri co quy
35
/)iiu If ta chuc vahoa:apng
dinh khac va co th~ duoc tai bb nhiem, Viec bb nhiem co th~ h€t hieu hrc din cirvao cac quy dinh tai hop d6ng lao dong. Tieu chuan va di~u kien cua Tbng Giamd6c duoc quy dinh tai Di~u 65 Luat doanh nghiep.
3. Quyenhan va trach nhiem:
Tbng Giam d6c co nhfmg quyen han va trach nhiem sau:
a. Quyet dinh cac vAn d~ lien quan d€n cong viec kinh doanh hang ngay cua
Cong ty rna khong cAnphai co quyet dinh cua HQi d6ng Quan tri;
b. re clnrc thirc hien cac nghi quyet cua HQi d6ng Quan tri;
c. re chirc thuc hien k€ hoach kinh doanh va phirong an dAutu cua cong ty;
d. Ki€n nghi phuong an ccycAutb chuc, quy ch€ quan Iy nQi bQ cua cong ty;
d. Bb nhi~rn, rni€n nhi~rn, bili nhi~rn cac chilc danh quan Iy trong cong ty, trir
cac chilc danh thuQc thArnquy~n cua HQi d6ng Quan tri;
e. Quy€t dinh ti~n luong va quy~n Iqi khac d6i v6i nguai lao dQng trong cong
ty k~ ca nguai quan Iy thuQc thArn quy~n bb nhi~rn cua Tbng Giarn d6c
cong ty;
g. Tuy~n dl,mg lao dQng;
h. Ki€n nghi phuong an tra cb mc ho~c xu Iy 16trong kinh doanh;
1. Quy~n va nghiaV\l khac theo quy dinh cua phap lu~t va nghi quy€t cua HQi
d6ng Quan trio
4. Tbng Giarn d6c phai di~u hanh cong vi~c kinh doanh h~ng ngay cua cong ty theo
dung quy dinh cua phap lu~t, Di~u l~ cong ty, hQ'Pd6ng lao dQngkY v6i cong ty
va nghi quy€t cua HQi d6ng Quan trioTruang hQ'Pdi~u hanh trai v6i quy dinh
nay rna gay thi~t h;;ticho cong ty thi Tbng Giarn d6c phai chiu trach nhi~rn tru6c
phap lu~t va phai b6i thuang thi~t h;;ticho Cong ty.
5. Bili nhi~rn: HQi d6ng Quan tri co th~ bili nhi~rn Tbng Giarn d6c khi co tir hai
phAn ba
thanh vien HQi d6ng Quan tri tralen bi~u quy€t tan thanh (trong truang hQ'Pnay
khong tinh bi~u quy€t cua Tbng Giarn d6c) va bb nhi~rn rnQt Tbng Giarn d6c
rn6i thay th€. Tbng Giarn d6c bi bili nhi~rn co quy~n phan d6i vi~c bili nhi~rn nay
t;;tiD;;tihQi d6ng cb dong ti€p theo gAnnhAt.
I)i~u 31. ThukY Cong ty
Khi xet thAy cAnthi€t, Chu tich HQi d6ng QuAiltn tuy~n d\mg thukY cong ty d~ h6trq
HQi d6ng Quantri va Chu tich HQi d6ng QuAil tri thvc hi~n cac nghiaV\l thuQc thArnquy~n theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ cong ty. ThukY cong ty co cac quy~n vanghiaV\l sau day:
a. H6 trq tb chilc tri~u t~p cac cUQchQp cua HQi d6ng Quan tri, D;;tihQi d6ng cb
36
Di2u Ii ta chsecva hO(lt il9ng
dong; ghi chep bien ban cuoc hop;
b. H6 tro thanh vien HQi d6ng Quan tri trong viec thuc hien quyen va nghia vu
ducc giao;
c. H6 tro HQi d6ng Quan tri trong ap dung va thirc hien nguyen t~c quan tri cong ty;
d. H6 tro congty trong xay dung quan h~ c6 dong va bao v~ quyen va loi ich hQ'P
phap cua c6 dong;
d. H6 tro cong ty trong viec tuan thu dung cac nghia vu cung cip thong tin, cong
khai hoa thong tin va thu tuc hanh chinh;
e. Quyen va nghia vu khac theo quy dinh tai Di~u l~ cong ty.
37
DiJu If t6 chuc vahOf!t d{jng
CHUONG IX:BAN KIEM SOAT
f)i~u 32. Ban ki~m soat
1. Cong ty c6 Ban kiem soat, voi s6 IUQ'Ilgc6ill ba (03) d~n nam (05) thanh vien.Nhiem ky cua Ki~m soat vien khong qua nam (05) nam va c6 th~ duoc bftu laivoi s6 nhiemky khong han ch~. Ban kiem soat bftu mQtthanh vien lam Truongban. Truong Ban kiem soat phai la k~ toan vien hoac kiem soat vien chuyennghiep va phai lam chuyen trach tai cong ty. Truong ban kiem soat c6 cac quyenva trach nhiem sau:
a. Trieu t~p cuoc hQPBan kiem soat va hoat dong voi tu each la Truong bankiem soat;
b. Yeu cftu HQi d6ng Quan tri, Tong Giam d6c va cac can bQ quan ly khaccung d.p cac thong tin lien quan d~ bao cao cac thanh vien cua Ban ki~msoat;
c. L~p vakY bao cao cua Ban ki~m soat sau khi dfftham khao y ki~n cua HQid6ng Quantri d~ trinh len D~ihQid6ng c6 dong.
2. Tieu chuAnva di~uki~n cua Ki~m soMvien
Ki~m soMvien Cong ty phAic6 tieu chuAnva di~uki~n sau day:
a. C6 trinh dQd~i hQCtra len, la ki~m toan vien ho~c k~ toan vien va c6 nanghJc, kinh nghi~m cong tac trong linh V\lChQatdQngcua Cong ty. Cac thanhvien Ban ki~m soM khong phAi la nhan vien trong bQ ph~ k~ toan, taichinh cua Cong ty va khong phAila thanh vien hay nhan vien cua Cong tyki~m toan dQcl~p dang thlJc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tM chinh cuaCong ty;
b. Co nang hJc hanh vi danSlJdftydu va khong thuQcd6i tuQ'Ilgbi c~m thanhl~pva quan ly doanh nghi~p thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p;
c. Khong phai la VQ'ho~c ch6ng, cha de, cha nuoi, m~ de, m~ nuoi, con de,con nuoi, anh ruQt, chi ruQt, em ruQt cua thanh vien HQi d6ng Quantri,T6ng Giam d6c va nguai quan ly khac (Ph6 T6ng Giam d6c, K~ toantruOng cong ty);
d. Khong duQ'Cgift cac chucV\l quan ly cong ty (thanh vien HQid6ng Quantri, T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6c, K~ toan truOng);khong nh~t thi~tphAila c6 dong ho~c nguai lao dQngcua Cong ty;
d. Cac tieu chuftnva di~uki~nkhacthea quy diM khac cuaphap lu~tc6 lienquan.
3. Cac c6 dong n~m gift c6 phftnph6 thong trong thai h~n lien tl)Cit nh~t sau (06)thang c6 quy~n g¢p s6 quy~n bi~u quy~t d~ d~ ClIcac ung vien Ban ki~m soM.
38
DiJu If t6 chu» va hOf!.t il9ng
C6 dong hoac nh6m c6 dong nam gitttil 5% d~n duoi 10% t6ng s6 c6 phfin c6
quyen bieu quyet duoc d~ ClImot (01) trng vien;til 10% d~n duoi 30% duoc d~
ClIt6i da hai (02) irng vien;nr 30% d~ndiroi 40% ducc d~ ClIt6i da ba (03) irng
vien; tir 40% d~n duoi 50% duoc d~ ClI t6i da b6n (04)img vien; tir 50% d~n
duoi 60% duoc d~ cu t6i da nam (05) irng vien;til 60% d~n diroi 70% duoc d~
ClI t6i da sau (06) irng vien; nr 70% d~n 80% duoc d~ ClI t6i da bay (07) irng
vien; va tu 80% d~n duoi 90% duoc d~ ClIt6i da tam (08) irng vien.
4. Cac thanh viencua Ban kiemsoatdo Dai hQi d6ng c6 dong b6 nhiem, nhi~m ky
cua Ban ki€m soat la nam (05) nam; thanh vien Ban ki€m soat c6 th€ duQ'cbfiu
ll;liv6i s6 nhi~m ky khong hl;lnch~.
5. Thanh vien Ban ki€m soat khong contu cach thanh vien trong cac truemg hqp sau:
a. Thanh vien d6 bi phap lu~t c~m lam thflnh vien Ban ki€m soat;
b. Thanh vien d6til ch(rc b~ng mQt van ban thong bao duQ'c glIi d~n tTl) sachinh cho Cong ty;
c. Thanh vien d6 bi r6i lOl;lnHim thfin va cac thanh vien khac cua Ban ki€m
soat c6 nhung b~ng ch(rng chuyen mon chUng to nguai d6 khong con nangl\lc hanh vi;
d. Thanh vien d6 v~ng m~t khong tham d\l cac cUQch9P cua Ban ki€m soatlien tl)Ctrong vong sau (06) thang lien tl)C,va trong thai gian nay Ban ki€m
soat khong cho phep thanh vien d6 v~ng m~t va da:phan quy~t r~ng ch(rcVl) cua nguai nay bi bo tr6ng;
d. Khong hoan thanh nhi~m Vl),cong vi~c duQ'cphan cong;
e. Vi phl;lmnghiem tr9ng ho~c vi phl;lmnhi~u lfin nghlaVl) cua Ki€m soat vien;
g. Thanh vien d6 bi cach ch(rc thanh vien Ban ki€m soat thea quy~t dinh cuaDl;lihQi d6ng c6 dong.
f)i~u 33. Quy~n, nghiaV1} va tnich nhi~m cua Ban ki~msoat
1. Ban ki€m soat Cong ty c6 quy~n hl;lnva nghla Vl)nhu sau:
a. Ban ki€m soat th\lc hi~n giam sat HQi d6ng Quan trio T6ng Giam d6c trongvi~c quan ly va di~u hanh Cong ty.
b. Ki€m tra dnh hQ'p ly, hqp phap, tinh trung th\lC va m(rc dQ cAn tr9ng trongquan ly, di~u hflnh hOl;ltdQng kinh doanh; tinh h~ th6ng, nh~t quan va philhQ'pcua cong tac k~ toan, th6ng ke va l~p bao cao tai chinh.
c. ThAm dinh tinh dfiy du, hQ'pphap va trung th\lC cua bao cao tinh hinh kinhdoanh, bao cao tai chinh h~ng nam va sau (06) thang cua cong ty, bao caodanh gia cong tac quan ly cua HQi d6ng Quan tri va trinh bao cao thAmdinh tl;licUQCh9P thuemg nien Dl;lihQi d6ng c6 dong.
39
Diiu If ta chuc va hO(lttlpng
d. Ra soat, kiem tra va danh gia hieu hrc va hieu qua cua h~ thong kiem soatnQi bQ, kiem toan nQi bQ, quan ly rui ro va canh bao s6m cua cong ty.
d. Xem xet s6 k~ toan, ghi chep k~ toan va cac tai lieu khac cua cong ty, caccong viec quan ly, di~u hanh hoat dong cua cong ty khi xet thay cAn thi~thoac theo nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong hoac theo yeu cAu cua c6
dong hoac nhom c6 dong quy dinh tai khoan 3 Di~u 11 cua Di~u 1~nay.
e. Khi co yeu cAucua c6 dong hoac nhom c6 dong quy dinh tai khoan 3 Di~u11 cua Di~u 1~nay, Ban ki~m soat th1,l'chi~n ki~m tra trong thai h;;tnbay(07) ngay lam vi~c, k~ill ngay nh~n duqc yeu cAu. Trong thai h;;tnmuaiHim (15) ngay, k~ill ngay k~t thtic ki~m tra, Ban ki~m soat phai bao caogiai trinh v~ nhfrng vftn d~ duqc yeu cAuki~m tra d~n HQi d6ng Quan tri va
c6 dong ho~c nhom c6 dong co yeu cAu.
Vi~c ki~m tra clla Ban ki~m soat quy dinh t;;tikhoan nay khong duqc cantra ho;;tt dQng binh thuang cua HQi d6ng Quan tri, khong gay gian do;;tlldi~u hanh ho;;ttdQng kinh doanh cua Cong ty.
g. Ki~n nghi HQi d6ng Quan tri ho~c D;;tihQi d6ng c6 dong cac bi~n phap suad6i, b6 sung, ccii ti~n co cftu t6 chuc quan ly, giam sat va di~u hanh ho;;tt
dQng kinh doanh cua Cong ty.
h. Khi phat hi~n co thanh vien HQi d6ng Quantri, T6ng Giam d6c vi ph;;tmquydinh t;;tiDi~u 160 cua Lu~t Doanh nghi~p thi phai thong bao ngay b~ng vanban v6i HQi d6ng Quantri trong vong b6n mum tam (48) gia, yeu cAunguai
co hanh vi vi ph;;tmchfun dill hanh vi vi ph;;tmva co giciiphap kh~c phl.lCh~u
qua.
1. Co quy~n tham d1,l'va tham gia thao lu~n t;;ticac cUQchQP D;;tihQi d6ng c6
dong, HQi d6ng Quan tri va cac cUQchQPkhac cua Cong ty.
k. Co quy~n su d\mg tu vftn dQc l~p, b(>ph~n ki~m toan n(>ibQ cua Cong ty d~
th1,l'Chi~n cac nhi~mV\l duqc giao.
1. Ban ki~m soat co th~ tham khao y ki~n cua HQi d6ng Quan tri truac khitrinh bao cao, k~t lu~n va ki~n nghi len D;;tihQi d6ng c6 dong.
m. Th1,l'chi~n cac quy~n va nghiaV\l khac theo quy dinh cua Lu~t Doanh
nghi~p va nghi quy~t cua D;;tihQi d6ng c6 dong.
2. Quy~n duqc cung cftp thong tin cua Ban ki~m soat:
a. Thong bao mai hQP, phi~u lfty y kien thanh vien HQi d6ng Quan tri va cactai li~u kern theo phai duqc gui den cac Ki~m soat vien cling thai di~m vatheo phuang thuc nhu d6i vai thanh vien HQi d6ng Quan trio
b. Cac nghi quy~t va bien ban hQP cua D;;tihQi d6ng c6 dong, H(>id6ng Qufmtri phai duqc gui d~n cho cac Ki~m soat vien cling thai di~m va theophuang thuc nhu d6i vai c6 dong, thanh vien H(>id6ng Quan trio
C. Bao cao eua T6ng Giam d6c trinh H(>id6ng Quan tri ho~c tai li~u khac docong ty phat hanh duqc gui d~n cac Ki~m soat vien cling thai di~rn va theo
40
DiJu If t6 cluccva hO{ltavng
phuong thirc nhu d5i voi thanh vien HQidfmg Quan trio
d. Ki€m soat vien co quyen ti€p c~ cac h6SCY, tai lieu cua cong tyhru gitt taitru sa chinh, chi nhanh va dia di€m khac; co quyen d€n cac dia di€m lamviec cuangiroi quan ly va nhan vien cua cong ty trong gio lam viec.
d. HQi d6ng Quan tri, thanh vien HOid6ng Quan tri, T5ng Giam d5c, nguoiquan ly khac phai cung cApd~y du, chinh xac va kip thai thong tin, tai lieuv€ cong tac quan ly, di€u hanh va hoat dQngkinh doanh cua congty theayeu c~u cua thanh vien Ban kiem soat hoac Ban kiem soat.
3. Trach nhi~m cua Ki€m soat vien
a. Tuan thu dung phap lu~t,Di€ul~Congty, nghi quy€tcuaD~ hQid6ng c5 dongva d~o duc ngh€ nghi~p trong th\lc hi~n cac quy€n va nghiaV\l duQ'cgiao.
b. Th\lc hi~n cac quy€n va nghiaV\l duQ'cgiao mQtcach trung th\lc, cAntrQng,t5t nhAtnhAmbao dam lQ'iich hQ'pphap t5i da cua Cong ty.
c. Trung thanh v6i lQ'iich cua Cong ty va c5 dong; khong sir d\mg thong tin,bi quy€t, ca hQikinh doanh cua Cong ty, dia vi, chucV\l va sir d\lng tai sancua cong ty d€tu IQ'iho~c ph\lcV\l IQ'iich cua t5 chuc, ca nhan khac.
d. Truang hQ'Pvi ph~m quy dinh t~i cac m\lc a, b, c Khoan 3 Di€u nay rna gaythi~t h~i cho Cong ty ho~cnguai khac thi Ki€m soat vien phai chiu trachnhi~m ca nhan ho~c lien d6i b6i thuang thi~t h~i do. MQi thu nh~p va lQ'ifch khac rna Ki€m soat vien co duQ'cphai hoan tra cho Cong ty.
d. Truang hQ'pphat hi~n co Ki€m soat vien vi ph~m trong th\lc hi~n quy€n vanghiaV\l duQ'Cgiao thi HQid6ng Quan tri phai thong bao bAngvan ban d€nBan ki€m soat; yeu c~u nguai co hanh vi vi ph~m chAm dfu hanh vi viph~m va co giai phap kh~cph\lc h~u qua.
e. Cac nghia V\lkhac thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.
4. Ban ki€m soat co th€ ban hanh cac quy dinh v€ cuOchQpcua Ban ki€m soat vacach thuc ho~t dOng cua Ban ki€m soat. Ban ki€m soat phai hQPt5i thi€u hai(02) l~n mQt nam va cUQchQp duQ'Cti€n hanh khi coill hai ph~n ba (2/3) s5Ki€m soat vien tra len d\l hQp.
Di~u 34. Mi~n nhi~m, bai nhi~m Ki~m smit vien
a. Ki€m soat vien bi mi~n nhi~m trong cac truang hQ'Psau day:
Khong con du tieu chuAnva di€u ki~n lam Ki€m soat vien thea quy dinh t~iKhoim 2 Di€u 32 Di€u l~nay;
Khong th\lc hi~n quy€n va nghia V\lcua minh trong sau(06) thang lien t\lC,trir truang hQ'pbAtkha khang;
Co dantil chuc va duQ'cchApthu~n;
41
DiJu If ta chtrc va hOlJt d{jng
Cac tnrong hQ'Pkhac theo quy dinh cua phap lu~t.
b. Ki6m soat vien bi ba:inhiem trong cac tnrong hQ'Psau day:
Khong hoan thanh nhiem vu, cong viec duoc phan cong;
Vi pham nghiem trong hoac vi pham nhieu l~n nghia vu cua Ki6m soat vien
quy dinh cua Luat Doanh nghiep va DiSu l~ Cong ty;
Theo quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong;
Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap luat.
Di~u 35. Ti~n hrong va quy~n lQikhac cua Ki~m soat vien
a. Ki6m soat vien diroc tra tiSn luong hoac thu lao va duoc huong cac quyen loi khac
theo quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong. D~i hQi d6ng c6 dong quy~t dinh t6ng
muc luong, thil lao va ngan sach ho~t dQngh~ng nam clla Ban ki6m soat;
b. Ki6m soat vien duQ'c thanh toan chi phi an,6, di l~i, chi phi su d\lng dichV\l tu
vdn dQc l~p vai muc hQ'P lY. T6ng muc thil lao va chi phi nay khong vuqt qua
t6ng ngan sach ho~t dQng h~ng nam clla Ban ki6m soat da:duQ'cD~i hQi d6ng c6
dong chdp thu~n, tm truOng hQ'PD~i hQi d6ng c6 dong co quy~t dinh khac;
c. TiSn luong va chi phi ho~t dQng cua Ban ki6m soat duQ'c tinh vao chi phi kinh
doanh cua cong ty theo quy dinh cua phap lu~t vS thu~ thu nh~p doanh nghi~p,
phap lu~t co lien quan va phai duQ'c l~p thanh m\lC rieng trong bao cao tM chinh
h~ng nam cua Cong ty.
CmfONG X: NllI¥M \TV eVATHANH VIEN HQI DONG QuAN TRJ,THANH VIEN BAN KIEM SOAT, TONG GIAM DOC vA cAN BQ QuAN
LY
Di~u 36. Trach nhi~m cin trQng clla Thanh vien HQi dang Quan tri, Thanh vienBan ki~m soat, TAng Giam dAcva can bQquanlyThanh vien HQi d6ng Qmin tri, Thanh vien Ban ki6m soat, T6ng Giam d6c va can bQ
quan ly duQ'cuy thac co trach nhi~m thlJc hi~n cac nhi~mV\l cua minh, mQt cach trung
thlJc va theo phuong thuc rna h<;>tin la vi lQ'iich cao nhdt Clla Cong ty va vai mQt muc
dQcAntr<;>ng.
Di~u 37. Trach nhi~m trung thl}'Cva tranh cac xung dQtv~ quy~n lQi
1. Thanh vien HQi d6ng Quan trt, Thanh vien Ban ki6m soat, T6ng Ghlm d6c va
can bQ qufm Iy khong dUQ'cphep su d\lng nhung co hQi kinh doanh co th6 mang
I~i IQ'i ich cho Cong ty vi m\lC dich ca nhan; d6ng thai khong duQ'c su d\lng
nhung thong tin co duQ'cnha chuc V\lcua minh d6 tu IQ'ica nhan hay d6 ph\lc V\l
lQ'ifch Cllat6 chuc ho{ic ca nhan khac.
42
Di€u If ta c/tucva /to(lt drng
2. Thanh vien Hoi d6ng Quan tri, Thanh vien Ban kiem scat, T6ng Giam d6c vacan b(>quan Iy co nghia vu thong bao cho Hoi d6ng Quan tri tat ca cac IQ'iich coth~ gay xung d(>tvoi IQ'iich cua Cong ty rna ho co th~ ducc huong thong qua cacphap nhankinh t6, cac giao dich hoac ca nhankhac,Nhtrng d6i nrong neu trenchi diroc sir dung nhfrng co h(>ido khi cac thanh vien Hoi d6ng Quan tri khongco IQ'iIch lien quan dffquyet dinh khong truy ciru van d6 nay.
3. Cong ty khongdiroc phep cap cac khoan vay, bao lanh, hoac tin dung cho cacthanh vien H(>i d6ng Quan tri, Thanh vien Ban kiem soat, T6ng Giarn d6c, canb(>quan ly va gia dinh cua hQ ho~c phap nhan rna nhung nguai nay co cac IQ'iichtai chinh, tm khi D~i h(>id6ng c6 dong co quy6t dinh khac.
4. HQ'pd6ng ho~c giao dich giua Cong ty vai rn(>tho~c nhi6u thanh vien H(>id6ngQuan tri, T6ng Giarn d6c, can b(>quan Iy, ho~c nhung nguai lien quan d6n hQho~c Cong ty, d6i tac, hi~p h(>i,ho~c t6 chll'c rna m(>tho~c nhi6u thanh vien H(>id6ng Quan tri, can b(>quan Iy ho~c nhung nguai lien quan d6n hQ la thanh vien,ho~c co lien quan IQ'iich tM chinh, se khong bi vo hi~u hoa vi nhung rn6i quanh~ Vlla neu, ho~c vi thanh vien H(>id6ng Quan tri do ho~c can b(>quan Iy do corn~t ho~c tharn gia vao cu(>chQp lien quan ho~c vao H(>i d6ng quan tri dff chophep thlJc hi~n hQ'pd6ng ho~c giao dich, ho~c vi nhung phi6u bAu cua hQ clingdUQ'ctinh khi bi~u quy6t v6 rnvc dfch do, n6u:
a. D6i vai hQ'pd6ng co gia trt tu duai 20% t6ng gia tri tai san duQ'cghi trongbao cao tai chinh gAnnhat, nhung y6u t6 quan trQng v6 hQ'Pd6ng ho~c giaodich cling nhu cac rn6i quan h~ va IQ'ifeh cua can b(>quan Iy ho~c thanhvien H(>id6ng Quan tri dff duQ'cbao cao cho H(>id6ng Quan trio D6ng thai,H(>id6ng Quan tri dff cho phep thlJc hi~n hQ'pd6ng ho~c giao dich do rn(>tcach trung thlJc b~ng da s6 phi6u tan thanh cua nhung thanh vien H(>id6ngkhong co IQ'iich lien quan;
b. D6i vai nhung hQ'p d6ng co gia trt Ian han 20% cua t6ng gia tri tai sanduQ'cghi trong bao cao tai chinh gAnnhat, nhung y6u t6 quan trQng v6 hQ'pd6ng ho~c giao dich nay cling nhu rn6i quan h~ va IQ'ifch cua can b(>qminIy ho~c thanh vien H(>i d6ng Quan tri dff duQ'c cong b6 cho cac c6 dongkhong co IQ'iich lien quan co quy6n bi~u quy6t v6 van d6 do, va nhung c6dong do dffb6 phi6u tan thanh hQ'pd6ng ho~c giao dich nay;
c. HQ'p d6ng ho~c giao dich do duQ'c rn(>tt6 chll'c tu van d(>cI~p cho la congb~ng va hQ'P Iy xet tren rnQi phuang di~n lien quan d6n cac c6 dong cuaCong ty vao thai di~rn giao dich ho~c hQ'pd6ng nay duQ'c H(>id6ng Quantri hay cac c6 dong cho phep thlJc hi~n, thong qua ho~c phe chu§n.
5. Thanh vien H(>id6ng Quan trt, thanh vien Ban ki~rn soat, T6ng Giam d6c, canb(>quan Iy hay nguai eo lien quan eua hQ khOng dUQ'ephep rnua hay ban ho~cgiao dieh theo bat cll' hinh thll'c nao khac cac c6 phi6u eua Cong ty vao thai di~rnhQ eo duQ'cnhung thong tin chilc chiln se gay anh hUOng d6n gia cua c6 phi6u vacac c6 dong khac I~i khong bi6t nhung thong tin nay.
43
Bi;u If tachuc va hoat ilrng
Di~u 38. Trach nhiemv~ thi~t hai va bAi tlnrong
1. Trach nhiem v~ thiet hai:
Thanh vien H9i d6ng Quan tri, thanh vien Ban kiern soat, T6ng Giam d6c va can
bQ quan ly vi pham nghia vu hanh dong mot each trung thuc, khong hoan thanh
nghia vu cua minh voi SlJc~n trong, mfrn can va nang hrc chuyen mon se phai
chiu trach nhiem v~ nhtrng thiet hai do hanh vi vi pham cua minh gay ra.
2. B6i thirong:
Cong ty se b6i thuong cho nhtrng nguoi dff, dang va co nguy co tro thanh motben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khoi t6 dff, dang hoac co th6 se duoc
ti~n hanh cho du day la vu viec dan SlJ,hanh chinh (ma khong phai la vi~c ki~n
t\mg do Cong ty thlJc hi~n hay thuQc quy~n khai xu6ng cua Congty) n~u nguoi
d6 dffho~c dang la thanh vien HQi d6ng Quan tri, can bQ quan ly, nhan vien ho~cla d:;tidi~n duqc Congty uy quy~n, ho~c nguoi d6 dff ho~c dang lam thea yeuc~u cua Cong ty vai tu cach thanh vien HQi d6ng Quan tri, can bQ quan ly, nhan
vien ho~c d:;tidi~n duqc uy quy~n cua mQt Cong ty, d6i tac, lien doanh, tin thacho~c phap nhan khac. Nhung chi phi duqc b6i thuemg bao g6m: cac chi phi phat
sinh (k6 ca phi thue lu~t sU), chi phi phan quy~t, cac khoan ti~n ph:;tt, cac khoan
phai thanh toan phat sinh trong thlJc t~ ho~c duqc coi la muc hQ"Ply khi giaiquy~t nhfmg V\l vi~c nay trong khuon kh6 lu~t phap cho phep, vai di~u ki~n languoi d6 dff hanh dQng trung thlJc, c~n trQng, mfrn can va vai nang IlJc chuyen
mon thea phuang thuc ma nguoi do tintuangdmg do la vi lqi ich ho~c khong
ch6ng l:;tilqi ich cao nhAt cua Cong ty, tren cosa tuan thu lu~t phap va khong c6
SlJphat hi~n hay xac nh~n nao r~ng nguoi d6 dffvi ph:;tmnhfmg trach nhi~m cua
mlnh. Cong ty c6 quy~n mua bao hi6m cho nhung nguoi d6 d6 tranh nhfmg trach
nhi~m b6i thuemg neu tren.Di~u 39. ThiI lao, ti~n IlfO'Dgva lQi ieh khae eua thanh vien HQi dAng quan tri,
Tang Giam d8e
1. Cong ty co quy~n tra thiI lao cho thanh vien H9i d6ng Quan tri, tra luang cho
T6ng Giam d5c va nguoi quan ly khac thea k~t qua va hi~u qua kinh doanh.
2. ThiI lao, ti~n luang va quy~n lqi khac cua thanh vien HQi d6ng Quan tri, T6ng
Giam d5c duqc tra thea quy dinh sau day:
a. Thanh vien HQi d6ng Quan tri duqc huang thiI lao cong vi~c va ti~nthu6ng. Thil lao cong vi~c duqc tinh thea s6 ngay cong c~n thi~t hoan
thanh nhi~mV\l cua thanh vien HQi d6ng Quan tri va muc thiI lao m6i ngay.HQi d6ng Quan tri dlJ tinh muc thiI lao chotung thanh vien thea nguyen t~c
nhAt tri. T6ng muc thiI lao cua HQi d6ng Quan tri do D:;tih9i d6ng c6 dong
quy~t dinh t:;tiCU9ChQp thuemg nien;
44
Di2u Ii t6 ctuecva hoqt ilvng
Thanh vien Hoi d6ng Quan tri co quyenducc thanh toan cac chi phi an,a,di lai va chi phi hop ly khac rna ho chi tra khi thuc hien nhiem vu duoc
giao;
T6ng Giam d6e duoc tra luang va tien thirong. Ti~n luang va ti~n thuong
cua T6ng Giam d6e do H(>id6ng Quan tri quyet dinh,
3. Thu lao cua thanh vien H(>id6ng Quan tri va tien luang cua T6ng Giam d6e va
nguoi quan ly khac duoc tinh vao chi phi kinh doanh cua cong ty thea quy dinh
cua phap lu~t v~ thue thu nhdp doanh nghiep va phai duoc th~ hien thanh mucrieng trong bao cao tai ehinh hang nam cua cong ty, phai bao eao D~i h(>id6ng
e6 dong t~i eu(>ehQp thuang nien.
Di~u 40. Cong khai cac lQiich lien quan
Vi~e eong khai hoa IQ'iieh va nguai co lien quan eua eong ty th\le hi~n thea quy dinh
sau day:
b.
e.
1. Cong ty phai t~p hQ'pva e~p nh~t danh saeh nhung nguai co lien quan eua Congty thea quy dinh t~i Khoan 17 Di~u 4 eua Lu~t Doanh nghi~p va cae giao diehtuang (rng eua hQv6i eong ty;
2. Thanh vien H(>id6ng Quan trL Ki~m soat vien, T6ng Giam d6e va nguai quan ly
khae eua Cong ty phai ke khai cae IQ'iieh lien quan eua hQv6i eong ty, bao g6m:
a. Ten, rna s6 doanh nghi~p, dia chi tf\} sa ehinh, nganh, nghe kinh doanh eua
doanh nghi~p rna hQ co sa huu ph~n v6n gop ho~e e6 ph~n; ty l~ va thaidi~m sa hfru ph~n v6n gop ho~e e6 ph~n do;
b. Ten, rna s6 doanh nghi~p, dia chi tf\} sa ehinh, nganh, nghe kinh doanh euadoanh nghi~p rna nhung nguai co lien quan eua hQ cling sa hfru ho~e sa
hfru rieng ph~n v6n gop ho~e e6 ph~n tren 10% v6n di~u l~;
3. Vi~e ke khai quy dinh t~i khoan 2 Di~u nay phai dUQ'eth\le hi~n trong thai h~nbay (07) ngay lam vi~e, k~ til ngay phat sinh IQ'iieh lien quan; vi~e sua d6i, b6
sung phai dUQ'ethong bao v6i eong ty trong thai h~ bay (07) ngay lam vi~e, k~til ngay co sua d6i, b6 sungtuang (rng;
4. Vi~e eong khai, xem xet, trieh l\le, sao ehep Danh saeh nguai co lien quan va IQ'i
ieh co lien quan dUQ'eke khai quy dinh t~i khoan 1 va khoan 2 Di~u nay dUQ'e
th\le hi~n nhu sau:
a. Cong ty phiti thong bao Danh saeh nguai co lien quan va IQ'ifeh co lien
quan eho D~i h(>id6ng e6 dong t~i eu(>ehQp thuang nien;
b. Danh saeh nguai co lien quan va IQ'iieh co lien quan dUQ'eluu giu t~i tf\} sa
ehinh eua doanh nghi~p; truang hQ'Pe~n thi~t co th~ luu giu m(>tphAn ho~e
tom b(>n(>idung danh saeh noi tren t~i cae chi nhanh eua eong ty;
e. C6 dong, d~i di~n thea uy quy€n eua e6 dong, thanh vien H(>i d6ng Quan
tri, Ban ki~m soat, T6ng Giam d6e va nguai quan ly khae co quy€n xem
45
BiJu Ii ta chfrc va hO{lt avng
xet, trich luc va sao motphsn hoac toan bQ nQi dung ke khai trong gio lamviec;
d. Cong ty phai tao di~u kien d~ nhttng nguoi quy dinh tai diem c khoan nayti~p can, xern, trich luc va sao chep danh sach nhtrng ngiroi co lien quancua Cong ty va nhung nQi dung khac mot each nhanh nhat, thuanlei nhat;khong dircc ngan can, gay kh6 khan d6i voi ho trongthirc hien quyen nay.
5. Thanh vien HQi d6ng Quan tri hoac T6ng Giam d6c nhan danh ca nhan hoacnhan danh ngiroi khac d~ thtrc hien cong viec diroi moi hinh thirc trong pham vicong viec kinh doanh cua cong ty d~u phai giai trinh ban chat, nQi dung cua congviec do tnroc HQi d6ng Quan trj, Ban ki~m soat va chi duqc thl,Ic hi~n khi duqcda s6 thanh vien con ll;licua HQi d6ng Quan tri chAp thu~n; n~u thl,Ic hi~n rnakhong khai bao ho~c khong duqc Sl,IchAp thu~n cua HQi d6ng quan tri thi tAt cathu nh~p c6 duqctil hOl;ltdQng d6 thuQc v~ Cong ty.
Di~u 41. Tnieh nhi~m eua ngrrOi qminly eong ty
1. Thanh vien HQi d6ng Quan tri ho~c T6ng Giarn d6c va nguai quan ly khac c6
trach nhi~rn sau day:
a. Thl,Ic hi~n cac quy~n va nghlaV\l duqc giao thea dung quy dinh cua phaplu~t c6 lien quan, Di~u l~ nay va nghi quy~t cua Dl;lihQi d6ng c6 dong;
b. Thl,Ic hi~n cac quy~n va nghlaV\l duqc giao mQt cach trung thl,IC,cAntrQng,t6t nhAt nh~rn bao dam lqi ich hqp phap t6i da cua Cong ty;
c. Trung thanh v6i lqi ich cua Cong ty va c6 dong; khong sir d\mg thong tin,
bi quy~t, co hQi kinh doanh cua Cong ty, dia vi, chuc V\lva su d\lng tai sancua cong ty d~ tu lqi ho~c ph\lcV\l lqi ich cua t6 chuc, ca nhan khac;
d. Thong bao kip thai, dfiy du, chinh xac cho Congty v~ doanh nghi~p rna hQ
va nguai c6 lien quan cua hQ lam chu ho~c c6 pharr v6n g6p, c6 phfin chi
ph6i; thong bao nay duqc niern y~t tl;litr\l sachinh va chi nhanh cua Cong ty.
2. Cac nghia V\lkhac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ nay.
Di~u 42. Quy~n khOi ki~n dAi vOitbimh vien HQi dAng Quan tri, Tang Giam dAe.
1. C6 dong, nh6rn c6 dongsa hfru it nhAt 1% s6 c6 phan ph6 thong lien wc trong
thai hl;ln sau (06) thang c6 quy~n tl,I rninh ho~c nhan danh cong ty khai ki~n
trach nhi~m dan Sl,Id6i v6i thanh vien HQi d6ng Quan trj ho~c T6ng Giam d6c
trong cac truang hqp sau day:
a. Vi phl;lrn nghla V\l nguai quan ly cong ty thea quy dinh tl;liDi~u 41 cua
Di~u l~ nay;
b. Khong thl,Ic hi~n dung cac quy~n va nghla V\l duqc giao; khong thl,Ic hi~n,
thl,Ic hi~n khong dfiy du, khong kip thai nghi quy~t cua HQi d6ng Quan trj;
c. Thl,Ichi~n cac quy~n va nghla V\lduqc giao trai v6i quy dinh cua phap lu~t,
46
/)i2u If ta chtccva hoq: tlpng
Di~u l~nay hoac nghi quyet cua Dai hQid6ng c6 dong;
d. Sir dung thong tin, bi quyet, co hQikinh doanh cua cong ty d~ nr loi rieng
hoac phuc vu cho loi ich cua t6 chirc, ca nhan khac;
d. Sir dung dia vi, chirc vu va sir dung tai san cua Cong ty d~ nr lei rieng hoacphuc vu loi ich cua t6 chirc, ca nhan khac;
e. Cac tnrong hop khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~nay.
2. Trinh tu, thu tuc khoi kien thuc hien tuong irng thea quy dinh cua phap luat v~ t6tung dan su, Chi phi khoi kien trong tnrong hop c6 dong, nhom c6 dong khoikien nhan danh Cong ty se tinh vao chi phi cua Cong ty, tm truOng hqp thanhvien khoi ki~n bi bac yeu cfrukhoi ki~n.
Di~u 43. HQ'p dang, giao djch phai dU'Q'cD~i hQi dang c8 dong ho~c HQi dangQuan tri chip thu~n
1. Hqp d6ng, giao dich giua cong ty v6i cac d6i tUQ11gsau day phai duqc Dl,lihQid6ng c6 dong ho~c HQid6ng Quan tri ch&pthu~n:
a. C6 dong,nguai dl;lidi~n uy quy~n cua c6 dong so hfru tren 10% t6ng s6 c6phfrnph6 thong cua Cong ty va nhung nguai co lien quan cua hQ;
b. Thanh vien HQid6ng Quan tri ho~c T6ng Giam d6c va nguai co lien quancua hQ;
c. D6i tUQ11gquy dinh tl;likhoan 2 Di~u 32 Di~u l~ nay.
2. HQid6ng Quan tri ch&pthu~n cac hqp d6ng va giao dich co gia tri nhDhan 35%t6ng gia tri tai san doanh nghi~p ghi trong bao cao tM chinh gfrnnh&t.TruOnghqp nay, nguai dl;lidi~n cong ty ky hqp d6ng phai thong bao cac thanh vien HQid6ng Quan tri, Ki~m soat vien v~ cac d6i tuqng co lien quan d6i v6i hqp d6ng,
giao dich do; d6ng thai kern thea d\l thao hqp d6ng ho~c nQi dung chu y~u cua
giao dich. HQi d6ng Quan tri quy~t dinh vi~c ch&pthu~n hqp d6ng ho~c giaodich trong thai hl;lnmuai lam (15) ngay, k~ill ngay nh~n duqc thong bao; thanhvien co lqi ich lien quan khong co quy~nbi~u quy~t.
3. Dl,lihQid6ng c6 dong ch&pthu~n cac hqp d6ng va giao dich khac ngoai cac giao
dich quy dinh tl;likhoan 2 Di~u nay. TruOnghqp nay, nguai dl,lidi~n cong tykYhqp d6ng phai thong bao HQid6ng Quan tri va Ki~msoat vien v~ cac d6i tuQ11gcolien quan d6i v6i hqp d6ng, giao dich do; d6ng thai kern thea d\l thao hqp d6ngho~c thong bao nQidung chu y~u cua giao dich. HQid6ng Quan tri trinh d\l thaohQ'Pd6ng ho~c giai trinh v~ nQidung chu y€u cua giao dich tl;licUQchQpDl;lihQid6ng c6 dong ho~c l&yy ki~n c6 dong b~ngvan ban. TruOnghqp nay, c6 dong co
lqi ich lien quan khong co quy~nbi~u quy~t; hQ'Pd6ng ho~c giao dich duqc ch&pthu~nkhi co s6 c6 dong dl;lidi~n65% t6ng s6 phi~ubi~uquy~tcon ll,litan thanh.
47
DiJu If f6 chu-c va hO(lf t/{Jng
4. Hop d6ng, giao dich bi vo hieu vaxu ly thea quy dinh cua phap lu~t khi duockyk~t hoac tlurc hien rna chua duocchapthuan thea quy dinh tai khoan 2 va khoan 3
Di~u nay, gay thiet hai cho Cong ty; nguoi ky k~t hop d6ng, c6 dong, thanh vien
H9i d6ng Quan tri hoac T6ng Giam d6c co lien quan phai lien doi b6i thuong thiet
hai phat sinh, hoan tra cho Cong ty cac khoan loi thu duocill viec thirc hien hop
d6ng, giao dich do.
48
D;€u If ta chu-c va hO(Jt i/png
CHUONG XI: QuvEN DIEU TRA SO SACHvA HO sa
l>i~u 44. Quy~n di~utra sAsach va h6so
1. C6 dong hoac nh6m c6 dong d~ c~p trong khoan 3 Di~u 11 cua Di~u l~ nay c6
quyen true tiSp hoac qua nguoi duocuy quyen, giri van banyeu d.u diroc kiem
tra trong gio lam viec va tai dia diem kinh doanh chinh cua Cong ty danh sach c6dong, cac bien ban cua Dai hQi d6ng c6 dong va sao chup hoac trich luc cac h6
sa d6. Yeu d.u kiem tra do dai dien duoc uy quyen cua c6 dong phai kern theo
gifiy uy quyen cua c6 dong rna nguoi d6 dai dien hoac mot ban sao cong clurng, ,
cua giay uy quyen nay.
2. Thanh vien HQi d6ng Quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng Giam d6c va can
bQ quan ly khac c6 quy~n ki~m tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach
c6 dong va nhilng s6 sach va h6sa khac cua Cong ty vi nhung m\lC dich lien
quan t6i chuc V\lcua minh v6i di~u ki~n cac thong tin nay phai duQ'cbao m~t.
3. Cong ty phai luu Di~u l~ nay va nhUng bim sua d6i b6 sung Di~u l~, Gifiy chUng
nh~n dang ky doanh nghi~p, cac quy chS, cac tai li~u chung minh quy~nsa hfhl
tai san, nghi quySt va bien ban hQp DC;lihQi d6ng c6 dong va HQi d6ng Quan tri,
cac bao cao cua HQi d6ng Quim tri, Ban ki~m soat, bao cao tai chinh hang nam,
s6 sach k€ toan va bfit cu gifiy to nao khac theo quy dinh cua phap 1u~ttC;litr\l sa
chinh ho~c mQt nai khac v6i di~u ki~n 1a cac c6 dong va ca quan dangkY kinh
doanh duQ'cthong bao v~ dia di~m luu trfr cac gifiy to nay.
4. C6 dong c6 quy~n duQ'c Cong ty cfip mQt ban Di~u l~ Cong ty mi€n phi. Di~u l~
nay phai duQ'ccong b6 tren website cua Cong ty.
CHUONG XII: TO CHUC CHiNH TRJ, TO CHUCcHiNH TRJxA HOI
Di~u 45. TA chll'c chinh trj, tA chll'c chinh trj xii hQi
T6 chuc chinh tri, t6 chuc chinh tri xii hQi trong Cong ty hOC;ltdQng theo hiSn phap,
phap 1u~tva di~u 1~cua t6 chuc d6. Cong ty tC;lodi~u ki~n thu~ IQ'id~ cho cac t6 chuc
tren hOC;ltdQng dung chuc nang, nhi~m V\l cua t6 chuc minh va phli hQ'pv6i tinh hinhthl,ICtS san xufit kinh doanh cua Cong ty.
49
Di€u If tnchucVii hoat dpng
CmrONG XIII: PHANPROI LQI NHU~
Di~u 46. Phan phBi lQi nhu~n
1. Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh mire chi tra c6 tire va hinh thirc chi tra c6 nrc
hang nam til loi nhuan duoc gitr lai cua Cong ty.
2. Theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, HQi d6ng Quan tri co th~ quyet dinh tam
irng c6 nrc gitra ky n~u xet thAy viec chi tra nay phil hop voi kha nang sinhUri
cua Cong ty.
3. Cong ty khong thanh toan Hiicho khoan ti~n tra c6 tire hay khoan ti~n chi tra lien
quan toi mot loai c6 phieu.
4. HQi d6ng Quan tri co th~ d~ nghi Dai hQi d6ng c6 dong thong qua viec thanh
toan toan bQ hoac mQt phan c6 nrc bang c6 phieu va HQi d6ng Quan tri la cO'
quan thlJc thi quy~t dinh nay.
S. TruOng hqp c6 tuc hay nhung khoan ti~n khac lien quan t6i mQt lo~i c6 phi~u
duQ'cchi tra b~ng ti~n mi:lt,Cong ty phai chi tra b~ng ti~n d6ng Vi~t Nam. Vi~c
chi tra co th~ thlJc hi~n tr1Jc ti~p hoi:lc thong qua cac ngan hang tren cO'sa cac
thong tin chi ti~t v~ ngan hang do c6 dong cung cAp. TruOng hqp Cong ty da
chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi ti~t v~ ngan hang do c6 dong cung d.p
rna c6 dong do khong nh~n duQ'c ti~n, Cong ty khong phai chiu trach nhi~m v~
khoan ti~n Cong ty chuy~n cho c6 dong th\l huang. Vi~c thanh toan c6 tuc dbi
v6i cac c6 phi~u niem y~t t~iSa giao dich chung khoan co th~ duQ'c ti~n hanh
thong qua cong ty chung khoan hoi:lcTrung tam luukY chung khoan Vi~t Nam.
6. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t Ch(mg khoan, HQi d6ng Quan tri thong qua
nghi quy~t xac dinh mQt ngay C\l th~ d~ chbt danh sach c6 dong. Can cu theo
ngay do, nhung nguai dangkY v6i tu cach c6 dong hoi:lcnguaisa huu cac ch(mg
khoan khac duQ'c quy~n nh~n c6 ruc, lai suAt, phan phbi lQ'i·-nhu~n, nh~n c6
phi~u, nh~n thong bao hoi:lctai li~u khac.
7. Cac vAn d~ khac lien quan d~n phan phbi lQ'inhu~ duQ'c thlJc hi~n theo quy dinh
cua phap lu~t.
50
Di€u If ta chu-cVii hO{lt t/png
CHUONG XIV: TAl KHoAN NGAN HANG, QuY nVTRU, NAM TAlcHiNH vA H~ THONGKt ToAN
Di~u 47. Tai khoan ngan hang
1. Cong ty rna tai khoan tai cac ngan hang Vi~t Nam hoac tai cac ngan hang mroc
ngoai duccphep hoat dQng tai Vi~t Nam.
2. Theo su chApthuan tnroc cua co quan co tham quyen, trong tnrong hQ'PcAnthiet,
Congty co th~rna tai khoan ngan hanga mroc ngoai thea cac quy dinh cua phap lu~t.
3. Cong ty tien hanh tAtca cac khoan thanh toan va giao dich k€ toan thong qua cac
tai khoan ti€n Viet Nam hoac ngoai t~ tai cac ngan hang rna Congty rna tai khoan.
Di~u 48. Trich l~p cacquy
Ty l~ trich l~p cac quy tir lei nhuan sau thu€ (Quy dAu tu phat trien va Quy khen
thirong phuc lQ'i)do B~i hQi d6ng cf>dong thuang nien hang nam quy€t dinh va phu
hQ'Pv6i quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.
Di~u 49. Nam tai chinh
Nam tai chinh cua Cong ty bit dAuillngay dAutien cua thang (01) mQt hang nam va k€t
thuc vao ngay 31 cua thang 12 cung nam. Nam tai chinh dAutien bit dAuill ngay cAp
GiAy chung nh~n dangkY doanh nghi~p (ho~c giAy phep kinh doanh d6i v6i nhung
nganh, ngh€ dAutu kinh doanh co di€u ki~n) va k€t thuc vao ngay 31 cua thang 12 ngay
sau ngay cApGiAy chUng nh~ dangkY doanh nghi~p (giAyphep kinh doanh) do.
Di~u 50. H~ th6ng k~ toan
1. H~ th6ng k€ toan Cong ty sfr d\mg la H~ th6ng K€ toan Vi~t Nam (VAS) hoi.ich~th6ng k€ toan khac duQ'cBQ Tai chinh chApthu~n.
2. Cong ty l~p sf>sach k€ toan bing ti€ng Vi~t. Cong ty se luu giu h6 sa k€ toanthea lo~i hinh cua cac ho~t dQng kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhung h6 sa
nay phai chinh xac, c~p nh~t, co h~ th6ng va phai du d~ chung minh va giai trinhcac giao dich cua Cong ty.
3. Cong ty sfr d\mg d6ng Vi~t Nam lam dan vi ti€n t~ dung trong k€ toano
:~
51
Di€u If ta chtic va hO(lt i/{Jng
Cmf<1NG XV: BAo cAo TmfONG NIEN, TRAcH NHJlM CONG BOA ", A ,
THONG TIN, THONG BAO RA CONG CHUNG
Ili~n 51. Bao cao thirong nien
Cong ty phai l~p va cong b5 Bao cao thuong nien thea cac quy dinh cua phap luat v€chirng khoan va thi tnrong clnrng khoan.
Ili~n 52. Bao cao tal chinh nam, san thang va quy
1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh nam thea quy dinh cua phap lu~t clingnhu cac quy dinh cuaUy ban Chirng khoan Nha mroc va bao cao phai duockiem toan thea quy dinh tai Di€u53 Di€u l~nay, va trong thai han thea quy dinhk~ til khi k~t thuc m6i nam tai chinh, phai nQPbao cao tai chinh hang nam dffduoc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua cho co quan co tham quyen,Uy banChung khoan Nha nu6c, S6 giao dich chung khoan (d5i v6i cac cong ty niemy~t)va co quan dang ky kinh doanh.
2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k~t qua ho~t dQngkinh doanh phananh mQtcach trung thl!c va khach quan tinh hinh v€ lffiva 16cua Cong ty trongnam tai chinh, bang din d5i k~ toan phan anh mQtcach trung th\Ic va khach quantinh hinh ho~t dQng cua Cong ty tinh d~n thai di~m l~p bao cao, bao cao luuchuy~nti€n t~ va thuy~t minh bao cao tai chinh.
3. Cong ty phai l~p va cong b5 cac bao cao sau (06) thang va quy theo cac quy dinhcuaUy ban Chung khoan Nha nu6c, S6 giao dich chung khoan (d5i v6i caccong ty niem y~t) va nQPcho co quan thuS huu quan va co quan dangkY kinhdoanh thea cac quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.
4. Cac bao cao tai chinh duqc ki~mtoan (bao g6m y ki~ncua ki~mtoan vien), bao caosau (06) thang va quy cua Congty phai duqc cong b5 tren website cua Congty.
5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam d€u duqc quy€n ki~m tra ho~c sao ch\lp ban baocao tai chinh nam duqc ki~m toan, bao cao sau (06) thang va quy trong gia lamvi~c cua Cong ty, t~i tf\l s6 chinh cua Congty va phai tra mQt muc phi hqp lycho vi~c sao ch\lp.
52
/)iJu If ta ch,rcva hoqt dpng
CHUONG XVI: KIEM TOAN'Di~u 53. Ki~m toan
1. Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien se chi dinh mot congty kiem toan dQc l~p,
hoat dong hop phap tai Viet Nam, tien hanh cac hoat dong kiem toan Cong ty
cho nam ali chinh tiep theo dua tren nhtrng di8u khoan va di8u kien thea thuanvoi HQi d6ng Quan trio D5i voi narn tai chinh dAutien, H9i d6ng Quan tri se chi
dinh mot cong ty kiem toan d€ ti€n hanh cac hoat dong kiem toan Cong ty sau
khi duoc cdp Giay chirng nhan dangky kinh doanh.
2. Cong ty se phai chuan bi va giri bao cao tai chinh nam cho congty kiem toan dQc
l~p sau khi k€t thuc nam tai chinh.
3. Cong ty ki€m toan dQc l~p ki€m tra, xac nh~n va bao cao v8 bao cao tai chinhnam phan anh cac khoan thu chi CllaCong ty, l~p bao cao ki€m toan va trinh bao
cao do cho HQi d6ng Quan tri trong vong hai (02) thang k€ill ngay k€t thuc nam
tai chinh.
4. MQt ban sao clla bao cao ki€m toan se phai duQ'c gui dinh kem v6i m6i ban bao
cao tai chinh nam clla Cong ty.
CHUONG XVll: CON DAu
Di~u 54. COD dftu
1. HQi d6ng quan tri se quyet dinh thong qua con ddu chinh thuc Clla Cong ty va
con ddu duQ'ckh~c thea quy dinh Cllalu~tphap.
2. HQi d6ng Quan tri, T6ng Giam d5c su dl,mg va quan ly con ddu thea quy dinh
Cllaphap lu~thi~n hanh.
CHUONG XVIII: cAc TRUONG HQP GW THE, TRiNHTV THiJ TVCGVUTHE vA THANH LYTM sANCONGTY
[email protected] hQ'p giii th~
1. Cong ty co th€ bi giai th€ trong nhung truang hqp sau:
a. K€t thuc thai hl:\llhOl:ltdQng CllaCong ty, k€ ca sau khi da gia hl:ln;
b. Giai th€ thea quy€t dinh clla Dl:lihQi d6ng c6 dong;
C. Bi thu h6i Gidy chung nh~n dang ky doanh nghi~p;
d. Cac truang hQ'pkhac thea quy dinh clla phaplu~t.
53
Di€u If t6 chu-cva ho(/.tt/{jng
2. Vi~c giai th~ Cong ty do Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh, HQi d6ng Quan trithirc hien. Quyet dinh giai th~ nay phai thong bao hay xin chap thuan cua coquan co thdm quyen (neu b~t buoc) thea quy dinh.
f)i~u 56. Trinh tv, thii t1}.Cgial th~
Trinh nr, thu tuc giai th~ doanh nghiep duoc thuc hien thea quy dinh tai Dieu 202 Lu~t
Doanh nghiep. Sau khi Dai hQi d6ng c6 dong thong qua quyet dinh giai th~, cong ty
thuc hien Dang 3 s6 bao lien ti~p cong b6 vS viec giai th~ doanh nghiep; Lam cong
van giri co quan hai quan xac nhan khong no thu~ xufrt nhap khan; Lam cong van giriCue thue xin xac nhan khong no thue. Sau khi hoan tfrt cac thu tvc tren, Cong ty so~n1 (mQt) bQ h6 sO'giai th~ thea quy dinh t~i DiSu 204 Lu~t Doanh nghi~p gui sa K~ho~ch dAutu tinh D~k L~k.
f)i~u 57. Thanh ly tili san Cong ty
1. T6i thi~u sau (06) thang sau khi co mQt quy~t dinh giai th~ Cong ty, HQi d6ng
Quan tri phai thanh I~p Ban thanh Iy g6m ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh viendo D~i hQi d6ng c6 dong chi dinh va mQt (01) thanh vien do HQi d6ng Qulm trichi dinh til mQt cong ty ki~m toan dQc I~p. Ban thanh Iy se chudn bi cac quy ch€
ho~t dQng cua minh.
Cac thanh vien cua Ban thanh Iy co th~ dugc l\Ia ch<;>ntrong s6 nhan vien Cong
ty ho~c chuyen gia dQc I~p. Tfrt ca cac chi phi lien quan d~n thanh Iy se dugc
Cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan ng khac cua Cong ty.
2. Ban thanh Iy co trach nhi~m bao cao cho cO'quan dangkY kinh doanh vS ngaythanh I~p va ngay b~t dAu ho~t dQng. K~til thai di~m do, Ban thanh Iy se thay
m~t Cong ty trong tfrt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh Iy Cong ty tru6c Toa
an va cac cO'quan hanh chinh.
3. TiSn thu dugctil vi~c thanh ly se dugc thanh toan thea thu t\I sau:
a. Cac chi phi thanh Iy;
b. TiSn luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien;
c. Thu~ va cac khoan nQPco tinh chfrtthu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6c;
d. Cac khoan yay (n~u co);
d. Cac khoan ng khac cua Cong ty;
e. S6 du con I~i sau khi dff thanh toan tfrt ca cac khoan ngtil mvc (a) den (d)tren day se dugc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 phAn uu dffi dugc uu
tien thanh toan tru6c.
54
»u« If t6 chi¥cva hoqt drng
CHUONG XIX: GIAI QUYET TRANH cHAP NQI BQ
Di~u 58. Ghii quyet tranh chipni}i hi}
1. Truong hop phat sinh tranh chap hay khieu nai co lien quan toi hoat dong cua
Cong ty hay toi quyen cua cac c6 dong phat sinhill Di€u l~ hay til bdt err quyen
hoac nghia vu cua cac c6 dong do Lu~t Doanh nghiep hay cac luat khac hoac cac
quy dinh hanh chinh quy dinh, gitra:
a. C6 dong voi Cong ty;
b. C6 dong voi HQi d6ng Quantri, Ban kiem soat, T6ng Giarn d6c hay can bQ
quan ly cao cdp.
Cac ben lien quan se c6 gang giai quyet tranh chdp do thong qua thuong lUQTIgva
hoa giai, Tnr tnrong hop tranh chdp lien quan toi HQi d6ng Quan tri hay Chu tich
HQid6ng Quantri, Chu tich HQi d6ng Quan tri se chu tri viec giai quyet tranh chdp
va se yeu c~u tUng ben trinh bay cac y~u t6 th\lc ti€n lien quan d~n tranh chdp trong
vong muai (10) ngay lam vi~c k~ill ngay tranh chdp phat sinh. TruOng hqp tranh
chdp lien quan too HQi d6ng Quan tri hay Chu tich HQi d6ng Quan tri, bdtCll ben
nao cling coth~yeu c~u TruOng Ban ki~m soat chi dinh mQt chuyen gia dQcl~p d~
hanh dQngvOOtu cach la tn;mg tai cho qua trinh giai quy~t tranh chdp.
2. Truang hqp khong d~t dugc quy~t dinh hoa giai trong vong sau (06)tuk illkhi b~t
d~u qua trinh hoa giai ho~c n~u quy~t dinh cua trung gian hoa giai khong dugc.
3. Cac ben set\l' chiu chi phi cua minh co lien quan d~n thu tl,lcthuong luqng va hoa
gifti.Vi~c thanh toan cac chi phi cua toa an se do Toa phan quy~t ben nao phai chiu.
CHUONG XX: NGUYEN TAc PHAN CIDA LQ1 NHU~ SAU THUE vAxU LV LO TRONG CONG TY
Di~u 59: Phan phBi lQinhuin sau thu~ va lip cac quy:Sau khi dff hoan thanh nghiaV\l nQPthu~ va cac nghiaV\l tai chinh khac thea quy dinh
cua phap lu~t, dff thanh toan d~y du (ho~c dff danh ph~n thanh toan du) cac khoan ng
va nghiaV\l tai san khac dff d~n h~n phai tra Cong ty l~p cac quy sau: Quy D~utu phat
tri~n; quy khen thuang; quy Phuc 19i.
Di~u 60: Nguyen t~c chiula:
Truang hgp quy~t toan nam tai chinh bi 16,D~i hQi d6ng c6 dong cong ty dugc quy~tdinh thea cac hu6ng sau:
1. Trich quy d\l trfr d~ bu.
2. Ch?y~n sang nam sau d~tril vao Igi nhu~n cua nam tai chinh sau tru6c khi phanphoi lqi nhu~n.
55
D;€u If ta chtic va hO{lt d{Jng
CHUONG XXI: BO SUNG vA sirA DOl DIEU L~
Di~u 61. B8 sungva sua d8i di~u I~
1. Viec b6 sung, sua d6i £)i~u l~ nayphai diroc Daih9i d6ng c6 dong xem xetquyet dinh,
2. Truong hop co nhtrng quy dinh cua phap lu~t co lien quan d~n hoat d9ng cua
Cong ty chua diroc d~ c~p trong ban £)i~u l~ nay hoac trong tnrong hop co
nhtrng quy dinh moi cua phap lu~t khac voi nhtmg di~u khoan trong di~u l~ nay
thi nhimg quy dinh cua phap luat do dirong nhien duoc ap dung va di~u chinh
hoat d9ng cua Cong ty.
CHUONG XXII:NGAy IIq:U LVC
Di~u 62.Ngay hi~u h,rc
1. Ban di~u l~ nay g6m 22 chuong, 62 di~u diroc Dai h9i d6ng c6 dong Cong ty c6ph~n Cftp mroc £)~k L~k nhftt tri thong qua ngay ... thang .... narn201... cung
chftp thu~n hi~u hJc toan van cua di~u l~ nay.
2. £)i~u l~ nay duQ'c l~p thanh Muai m9t(11)ban, co gia tri nhu nhau, trong do:
a. M9t (01)Ban n9P t~i Phong cong chung Nha nu6c cua dia phuong.
b. M9t (01) Ban dangIcy t~i phong dangIcy kinh doanh- S6 K~ ho~ch va£)~u
tu tinh £)~k L~k.
c. Nam (05) Ban dang ky t~i co quan chinh quy~n thea quy dinh cua UBND
Tinh £)~k L~k.
d. B6n (04)Ban luu tru t~i Van phong Cong ty.
3. £)i~u l~ nay la duy nhftt va chinh thuc cua Cong ty.
4. Cac ban sao ho~c trich h)c £)i~u l~ Cong ty phai co chuIcy cua Chu tich H9id6ng Quan tri ho~c t6i thi~u m9t ph~n hai(112) t6ng s6 thflnh vit~n H9i d6ng
Quan tri m6i co gia trio
DAI nIEN THEO pHAp LuAT. . .CONG TY COpHAN cAP Nudc DAK LAK
TIMHDQTCHUTJCH
TONG GIAM DOC
56