c6images1.cafef.vn/download/040717/mbs-cbtt-ban-hanh-dieu-le-cong-t… · lct \chui. khodn mb - sta...
TRANSCRIPT
Di6u lQ Cdng ty cri phin chung kho6l MB - Sira d6i lin thu 4
CONG TY Co PHAN
CHTNG KHOAN MB
CQNG HOA XA HQI CHO NGHIA VIET NAMDQc lflp - Tg do - H6nh phric
DIIiU LE
CONG TY C6 PHAN CHLNG KIIOAN MB
Hd Nl,i, ngdy Ulthing 0l ndm 2017 ft"lct\cHUI
khodn MB - Sta d6i lin thir 4
MUC LUC
NQi tlu ng Trang
Cin cri'phrip lf 4Chrrons I. Ouv dinh chrrng 5Didu I . Girii thich thuar nnii
-
5D jg, 2. T6r, hinl, ,hir" ,h,io U,,rU.o, *Ung lrri hoffi 6Di6u 3. Ncudi doi dicntffi 1Di6u 4. Plrarn vi hoatdongki;ffi
9r.Ieu ). Muc tteu hoat d6tls
9rTteu o. t\Auyctl tac hoat donpDi6u 7. Ouvin c,iaC6ffi 9
l0uleu x. Nqhra vu cua Cdnp tv l0
t2sl'"o"neIt. Y6I oi t4MUc l. Vdn Di6u 16, c6 nhin 14i'Igu ru. von uteu lq vd t i l0 sd hfiu nuoc ngoAi t4Di?u I l. Cfc loeI)i6u 12. 56 ddnl
LI CO Dhan
s kV c6 ddnsiu
t4l5DGull.6ptl-l5
Di6u 14. Clury6n nlrro:rs c6 ohinDi6u 15. Mua lai co oh6n
l6l6
rrleu lo. Lach thuc tA|lg, grdm v6n Dj6u I6.- l7n Ya ngnta vu cua co alonsln cua c6d6necia C6nF? vu cua c6 d6np C6np w ............--,l oar dren theo uy ouven cua c6 d6nu
t1Di6u 17. Quyr t7Digu 18. NghiDi6u 19. Ngur
19
209rlrrolg trr. euan tr!, Diell hanh cong ty 2lr.,,rcu zu. t,g,ntay quan trl 0leu ltanh cua Collg ty 2tDigu 2 t . thim quy,in crta Dai tr0fu&Ei6 ttOru 22Digu 22. TriQu tdp hop Eai hOi tt6ng cd d0ng 23Didu 23. Chuong trinh vd nOi dung tlop Oqi h6j;m;6 d6ns 24oigu 2q. Oieu kiOn ti6n hanh hop Dai lr6i tl5ui6?6nq 25Oigu ZS. The tluc tien b+n-t trop Oai tr0ia6rUi6d6rU 26@oaal,*a;ae 28ureu z /..1 ham.quyen vd the thrtc ldy j/ ki6n c6 tl6ng bing v5n ben dC th6ng qutNghi quFt cnaDai hOi d6ne cd d6ls
29
Digu 28. Hi9u luc cric nghi quy6t cia oai trQi d6ngi5 aOru 3lDigu 29. Bi€u.bdn hqp Dai hqi d6ng;5d6ng 3lDi€u 30. Quydn vi nghia w cna H6i ddns ourin r.i 32Digu 31. Si luflrg, thdnh phin vn nhidnr kj, crja rhnriivi6; H6i?5ng quan tr; 36Di€u 32. D€ cu nguoi vio HQi tl6ng quin tri vd t;eu cf.,@qu?o hi
37
Digu 33. Tlanh. vien Hoi dOng qur i tri -dOc
tdp 38Di€u 34. B6u d6n phi€u
39Di6u 35. Chri tich H6i d6ne qudn tri 4lDigu 36. Cugc hqp H0i d6ng quan tri vd bi€n bdn cu0c hApOi6u 37. Ui6n nhiem, bai nhi€m vi b6 sunglhanh vGnEOi ddng ctuan tri 46
DiAu IQ C6ng ty cii phin chirng khodn MB - Sta dOi lan thft 4
Di€u 38. Ban Ki6m to6n nOi b6 vd Qudn tri rui ro cua Hqi d6ng qudn tliDi6u 39. Cic ti0u ban cria HOi d6ns quin tri 48
Didu 40. Thu ki c6ne tv 48
Di6u 41. Thnnh phAn, nhi-6m kj, cria thrinh vi€n Ban T6ng Gi6rn tt6c; quy6n vd nghr-a 4r ciraT6nc si6m d6c vri thdnh vi€n Ban T6ng Gi6m al6c
49
Di6u 42. Ti6u chudn vd didu kjOn Iarn T6ng Gidni cl6c 5lDi6u 43. Mi6n nhi€m, bai nhi€m T6ng Gi6m .t6c 52
Di6u ul4. 86 phAn Kiiim so6t ndi b6 vd Quin tri riri ro tnrc thu6c Ban T6ng Gi6m d6c 52
Di€u a5. Sii tuong, rfii€m k! vd thdrfi phin cira thdrrh vi"!n Ban Ki6m so6t 53
Di€r.r 46. Ouv€n vd nghia vu cia Ban Kiem so6t 53
Diiiu 47. C6ch thuc hoat d0ng vd cu0c hop cria Ban ki€n sorit 56
Di€u 48. Ti6u chu6n vd di€u kiQn ldm Ki0rn so6t vi6n 56
DGu49J\4Gn,lr,ffi 57
Di€u 50. Trdch nhiOm c6n trong 58
Diriu 5 l. Trich nhi€m trunA thuc vd tr6nh cric xung d6t r0 quydn lgi 58
Eidu 52. Trirch nhi6rn vd rhi6t hai vr) bdi thudns 59
Di6u 53. Ouy€n di6u tra vi sd stlch ItO sti 60
Diirr 54. C6ng nhdn vi0n vd c6ng dodn 60
5iil 5s. Cec neuy6n tic trons ur6i quan h0 gila Ctrng ty me vd Cdng ty 60
Didu 56. OuyAn vd nghia vu cira C6ng ty mg vdi C6ng ty o-L
DiCu 57. Ch6 dO kiiim tra ei6m sit vA b6o crio 62
Chu'orrs IV. Xir li rn6i quan h6 v6i cric ttiii t:ic liGn quln 63
Eieu 58. Cdc tlarr.h chiip c6 thd xAy ra 63
Di€u 59. CAch xir lf, giAi quy6t tranh ch6p 63
DE, 60J'6c hop;&s, s*" d,."1, phai dirqc ch6p thuin 64
Dil61. Chtdo o6o crio vd c6ng b6 tlidng tin 65
Chrorre V. T:'ri lihorirr ugiin hairtg' quriu l'i trii chillh, I'6 toin 66
Dleu Ol. I ar ldtoitt] ltqan ltanq 66
Di6u 63. Ndrn tdi chinh 66glEu o+ He ttfrne ti5 torin 66
DGt, frs. Kidm toen 66
ffiuan 67
ilu oz. xu ti t6 trolu tinh doanh 68
DFr'r6S n'l"h lil, .e" ,]r.tV tlre" quy dinh 68
Chuong VI. Con diu 68
Di6u 69. Con diu 68
Clr*;;rtl:-6chirc hi, sirii th6 vir ptri sril Cdug ty 69gilu Ztl. tO ctrtrc lai c6ng ty 69
Diou 7l . Ciii th€ 69gilu 72. Phe s;in 69
at r"ru VIII. S,'", .Iin "i b6 sung Didu lQ 69=.--^ -: . , -1, ^.1Di0u 73. 86 sung va sua tl6i Ei6u lQ 69
Clruons IX. Hi6u lu'c ct.r DiGu 16 '10
Didu 7a. Ncdy hi€u lsc '70
-!)r)lIG
ilD
/r/
khorin MB - Sta drii lin thri 4
cAN crjpuAp r-'[CIn c[r:
- Luat Doanh sO OAlZOtalqfft3 duqc Qu6c hQi nu6c CQng hda Xa hQi Cht nghia ViQt Namth6ng qua ngdy ll20l4 vd c6c vdn bdn hudng d6n thi hanh Luft Doanh nghiQp;
- Luat Chfng sO ZOIZOOOIqUI I tluqc QuOc hOi nudc CQng hda Xe hQi Chrt nghia Vi6t Namthdng qua ngiy LuAt sria d6i, b6 sung m6t sO OiAu crla Ludt Chrmg khodn s662t2010tQHtz
- Cic quy dlnh luAt hiQn hAnh c6 li6n quan;
- Nghi quy6t Dai hQi d6ng c6 tl6ng C6ng ty c6 phin chimg kho6n MB sti
thi hdnh Luit
0l/2017a4BS/D
kaoin MB.
Qu6c hQi th6ng qua ngAy 24 th{ng 11 ndm 2010 vi c6c vin brin huong dinkhorin;
ngiry 2710412017 vd vi6c sria A6i OiAu lQ C6ng ty C6 phin Chtng
_4//'
Didu lQ C6ng ty c6 phAn chirng kho6n MB - Sta diii lir tht 4
Chrrong I
QUYDINHCHUNG
Dilu r. Gini thich thu$t ngt
I. Trong Di€u lQ niy, c6c thuf,t ngfr dudi diy duqc hi6u nhu sau:
a) "Cbng O" li C,ing ty cti phAn chring kho6n MB;
b) *VOn phdp illnh'ld sii v6n tOi tfri6u theo quy dinh qla phAp luft vd thi truong chimg kloan tlti
C6ng ty thAnh l$p vi ho4t dQng;
Q "Vdn Diiu g'ld ti5ng gi6 tri mQnh gi6 s6 cii pnan aa pmt hAnh md c6c c6 tl6ng da tlanh toen dri
vi cluo. c ghi vdo Didu lQ c6ng ty;
d) "LuQt Chfing khodn'B Luat Chung kho6n cld tlugc Qutic hQi nudc CQng hoA Xa hQi Chn nghia
Viet Nam th6ng qua ryiry 29 th6ng 06 n5m 2006 vi Lu$t sia di5i, b6 sung mQt sli Didu cria Luft
Ch(rng khoin iluqc Qu6c hQi th6ng qua ngdy 24 th6ng 1l ndm 2010;
e) "LuQt Doanh nghiQp" ld Luit Doanh nghiQp sti 68/2014/QHl3 <lusc Qui5c hoi nu6c Cong hoi XE
hQi Chn nghia 'r'iQt Nam th6ng qua ngdy 26 thriLng l l ndm 2014; !f) "Ngudi qu,in tj, cilng ty" bao g6m rhinh vi6n HQi d6ng quin tri, thinh vi0n Ban Tting gi6m tltic, !
Gi6m di5c chi nhrlnh vd c6c c6 nhAn git chric danh quan lf kh6c c6 thim quy6n nhAn danh C6ng ty I
h! kiit giao dfch cta C6ng ty theo quy rlinh tai Di,i.r lQ ndy; :
g) *Ngtrin cd li€n quan" ld c6 nhdn hoec tti chirc co quan hQ v6i nhau theo quy dinh cria khorin 34 iDidu 6 Luit Chring kho6n vi khodn l7 Di€u 4 Luit Doanh nghiQp; !
i) "Diiu khodn" c6 nghia li mQt di0u khodn cia Ei6u lQ ndy.
j) "Ngdy thdnh lSp" ld rgiry C6ng ty tluo. c c6p Ciiy ph6p thdnh lgp vi hogt tlQng.
k) "Cnn bQ qudn ff" li thantr vi6n Ban Tiing gi6m d6c, K6 toen trudng vd cic chfc danh quAn lfkhic rong C6ng ty duo. c HQi d6ng qudn tri phO ch,rAn.
l) "Ci il6ng" cria C6ng ty lA tO chric hoic c6 nhAn trong vd ngoAi nu6c tlang sd htu cii phAn cria
C6ng ty vi duo. c ghi tdn trong 56 tlnng k! cti d6ng cta C6ng ty.
m) "Cd il6ng ldn" lA c6 d6ng sd htu trgc ti6p hoic giAn ti6p tir 05% trd l6n siS ci5 phiiiu c6 quyAn bi6u,l. ^^quyet cua uong ry.
n) "Thdti hgn hout tlQttg" lirthdi gian ho4t il6ng cria C6rrg ty dugc quy tlinh tai Didu 2 Didu lQ nny.
o) "COng ty mg" cria C6ng ty ld tti chric thuQc mQt trong cdc trudng hqp sau:
- Sd htu tr6n 50% vtin di6u lQ hoic ti5ng sti vi5n c6 phAn c6 quy6n bitiu quy6t aa pnit hdnh cria
C6ng ty.
- C6 quy0n t4rc titip hodc gi6n ti6p b6 nhiem da s6 hodc tAt ci thanh vi6n HQi <I6ng quin mi,
-l ^lTdng Cidrn dOc cta C6ng ty.
il.
(,/
khoin MB - Stia tt6i lin tht 4
- C6 quyAn qtty6t dinlr vi6c sua il6i, b6 sung Di6u 16 cria C6ng ty theo quy dinh cia phdp lu6t vdDi6u lQ cdng ty.
p) *Ngriri itgi diQn": Ld ngudi dai diQn v6n cua c6ng ty mq hoic ngudi dli diQn kh6c cta c6ng tym9 tai C6ng ty.
q) "M6i gitfi ch mg kltodn" lir lirm trung gian thuc hi6n mua, bin chirng kho6n cho kh6ch hing.r) "Tg tloanh chimg khodn" lit vi0c c6ng ty chring khoin mua hoic b6n chrmg kho6n cho chinh
minh.
s) "Bdo ldnh phdt hinh chrhrg khodn" lit vi6c canr ktit vdi tO chric ph6t hanh thUc hi6n cic thri tuctrudc khi chio b6n chirng khodn, nhin mua rnQt phin hay todn bQ chring kho6n cira t6 chuc phrithdnh d6 ban lai hodc mua s5 chirng khoin con lai chua duo. c phAn ph6i htit cr]a t6 chtc ph6t hAnh
hoac h6 trq tO chric ph6t hin.h trong vi6c phAn ph6i chring khoAn ra c6ng chrlng.t) "Tu vdn itiu tu ching khodn" lir vi€c cung c6p cho nhd dAu tu kilt qui phan tich, c6ng b6 b6o c6o
phin tich vd khuyiln ngh! Ii6n quan d6n chring khoAn.
u) "clttrng khodn phdi sinh" li cdc chung khorin quy <linh tei Luet chr?ng kho6n vi Luft sria d6i, uosung m6t s6 di6u crla Lu{t chring khoin, bao g6m: Hqp rlting tuong lai, Hqp d,5ng quyi:n chon,
Hqp d6ng kj h4n vi cdc chung kJrorin ph6i sinh khric theo huong din cua BQ Tii chinh.v) "Kirtlt doanh ching khodn phdi sinh" li vi6c thuc hiOn m0t, mQt s6 hoac tdt cir c6c hoSt dQng: (i)
M6i gi6i chimg khorin phii sinh; (ii) Tr,r doanh chung khorin phii sinh; (iii) Tu vAn diu hr chringkho6n phdi sinh.
w) "chrjmg quyin cti b,io itdm" ld chung khoin c6 tii sdn tlim bdo do c6ng ty chimg khorln phat
hdnh, cho ph6p ngudi sd hriu tluoc quydn n',ua (chung quydn mrra) hoic duqrc quydn brin (chung
quyAn bin) chimg khorin co sd cho t6 chric ph6t hAnh chrmg quydn d6 theo mQt mric gi6 tli duscxic clinh tru6c, tai hodc tru6c m$t thoi di6m dd cluoc 6n dinh, hoac nlAn khoin tiAn ch0nh lQch
giira gi6 thgc hi6n vd girl chring khorin co sd tai thsi di6m thuc hiQn.
2. Trong DiAu lQ ney, vi6c tham chi6u t6i mQt hodc m6t s6 quy dinh hoac vdn bdn khic bao g6m cinhirng vdn bin sria <l6i hoac thay th5 cria Didu khoin hodc vdn brin d6.
3. Cic ti6u dd (chuong, itidu... cria Eidu l0) duoc dua vdo d€ thufln ti6n cho vi6c theo d6i vd kt6ngdnh huong t6i jr nghia, nQi dung cria Di6u l€.
4. cic trl hoic thuet ngt da dugc dinh nghia trorg Luft Doanh nghiQp, Luit chimg khorfur sE c6 nghiatuong tu trong Didu lQ nAy n6u kh6ng mAu thuin v6i chri th6 hodc ngt canh.
Didu 2. TGn, hinh thri'c phSp lj, trg s&, m4ng trr6ri ho3t ilQng vi thiri h4n ho4t tlQng cria C6ng ty
l. TGn C6ng ty:
a. T6n dAy dri beng tiring ViQt: CoNG Ty CO PHAN CHtINc KHOAN MB
b. TEn tiiing Anh: MB SECURITIES JOINT STOCK COMPANY
-6/
khorin MB - Sta diii lin thu 4
c. TCn giao dich: CoNG TY CHI-.rNG KHoAN MB
d. t8n vitit tit: MBS
2. Hinh thrlc phrip lf cta C6ng ty:
c6ng ty thuQc hinh thuc c6ng ty c6 phan duqc cap phep ttrinh lap vzi hoSt d6ng theo quy dinh cia
Luqt Chring kho6n vi Luft Doanh NghiQp, c6 tu c6ch ph6p nhan, phir hqp v6i ph6p luat hien hinh cta
Vi€t Nam.
3. Trg s6'C6ng ty:
- Dia chi: TAng M-3-7, S6 : U6u Giai, phudng LiSu Giai, quin Ba Dinh, Tp. Hd NQi
- DiQn tho4i: (84.4) 37262600
- Website:www.mbs.com.vn
4. Mlng lu6i hoat dQng:
Fax: (84.4) 37262601
a) c6ng ty c6 chi nh6nh, phdng giao dich va v5n phdng dqri di€n dd thuc hien c6c muc tieu hoat dong
cria C6ng ty, phir hqp vdi nghi quylit c,:a H6i dting qudn tr! trong ph4m vi ph6p luit cho ph6p;
b) Chi nhanh, phdng giao dich, vnn phdng dpi diQn td nhirng ilon vi thuoc C6ng ty vi C6ng ty phni
chiu trich nhigm hoan toan vd ho4t clQng cria chi nh6nh, phdng giao dich, vin phdng dai dion cta
rninh;
c) c6ng ty chi ho,rt dQng kinh doanh chimg kho6n, crrng c6p dich w chtmg kho6n tai c6c tlla di6m d6t
trg sd chinh, chi nhinh vi phdng giao dich tl6 tlugc UBCK chAp thufln;
d) T6n chi nhrinh, phdng giao dich, vdn phdng dai dion phdi mang t6n c6ng ty kdm theo cgm tir chi
nhinh, phdng giao dlch, v6n phdng dai diQn vi t6n ri€ng dd phnn biQt.
5. Thdi hlrn horlt tlQng:
Thdi hAn hoat rlQng cira C6ng ry se bit diu tt ngriy thanh lip vd vO thdi hp, trir trudng hgp ch6m drit
hoat d6ng trudc thdi han theo quy dinh tai Eidu l0 niy.
Eitu 3. Ngudi itgi diQn theo phdp lu$t
1. Ngudi dai dign theo ph6p lu$t cria c6ng ty ld c6 nI6n dpi diQn cho c6ng ty thuc hign c6c quy€n vinghia vu phit sinh nr giao dich cria C6ng ty, <lai dign cho C6ng ty v6i nr c6ch nguyen don, bi ifm,
:.,ngudi c6 quy€n loi, nghia vr; li6n quan trudc Trgng tii, Tda 6n vA c6c quyen ve nghia qt khric theo
quy tllnh cta phAp lu6t.
2. Ngudi dai diQn theo ph6p luft cr)a C6ng ty li:
a) ChJrc danh cira ngudi dpi diQn theo ph6p luft: T6ug Girim d6c
=
5
H,
K}
T.I
1{
t/
Di6u 16 C6ng ty c6 phin chi-ne khodn MB _ Sira d6i l;n thir 4
b) Quydn cia ngudi dai di6n theo ph6p luft:
- Nhan danh cdng ty ki krit c6c giao dich, hqp d6ng thugc thAm quyi:n cria nrinh hodc ct{c giaod!ch, hgp d6ng di rlugc c6p c6 thdm quydn ph6 duy€t;
- Duo. c ny quydn cho ngudi khdc thuc hign quydn vi nhiQm w cria nguoi tr4i di6n theo ph6pluit theo quy ilinh tai Didu 16 vd quy tlinh cua ph6p luflt c6 li6n quan;
- C6c quydn kllc theo quy rlinh cua phdp lu6t liOn quan.
c) Tr6ch nhi6m vd nghia vu crla nguoi dai di6n theo ph6p luft:
- Thtrc hi6n cdc quydn va nghia vu tluoc giao rrot c6ch trung thuc, cdn trong, t5t nh6t nhim biotldm loi ich hqp phAp cira C6ng ty;
- Tnrng thdnh vdi lgi ich cria c6ng ty; kh6ng sri dung th6ng tin, bi quytit, co hQi kinh doanh crlac6ng ty, kh6ng lam dung dia vi, chric vg vi sri dung tai sin cria c6ng ty dd tu lqi hoic phucvu loi ich crja t6 chric, c6 nh6n kh6c;
- Th6ng b6o klp thdi, diy dn, chinh x6c cho c6ng ty vd vi6c ngudi ilqi dien tl6 vi nguoi c6 li6nquan cia ho lim chi hohc c6 c6 phan. phin vtin g6p chi ph6i qi c6c doanl nghiQp khnc.
- chlu trdch nhi€m c6 nhan ir6i v6i nhtng thiQt hpi cho c6ng ty do vi pham nghia vg quy dinhtai khoin ndy.
Truorg hop ngudi tiai di6n theo phrip luit xu6t cenh kh6i viet Nam thi phni riy quyAn bing v6nbdLn cho ngudi kjric thuc hiQn quy6n vd nhiCrn nr cira ngudi dli diQn theo phrip lu6t. Trong trudnghqp niy, nguoi ttai di6n theo phrip luft vdn phrii chiu trdch nhiQm vd vi6c thuc hi6n quydn vd nhi6m4r tl6 riy quydn.
Trudng ho.p htit thdi fun riy quyAn theo Khoin 3 Didu nay ma nguoi dai diQn theo ph6p luat ctacdng ty chua tro lai vi6t Nam vd kh6ng c6 ty quydn kh6c thi ngucri clu-o. c riy quydn vin ti6p tucthuc hi6n c6c quydn vd nhi6m vu cta nguoi dli diQn theo ph6p luat cria c6ng ty trong pham vi ddclugc riy quyAn cho d6n khi ngudi tlai diQn theo ph6p ludt cria c6ng ry trd lfi lim vi€c tai c6ng tyhoic cho iltin khi HQi rl6ng qudn tri quy6t dinh cri nguoi kh6c ldm nguoi ctai di6n theo ph{p luftcta C6ng ty.
Truong h9p nguoi tlai di6n theo phdp luat ving mat tai vi6t Nam qu6 30 ngiy mi kh6ng riy quyAncho nguoi khac thuc hi6n c6c quydn vi nhiQm v. cta nguoi dai di6n theo ph:ip luit hoec bi ch6t,mAt tich, t4m giam, k6t 6n tu, bl han chri lrorc mAt ndng luc hdnh vi ddn su thi H6i d6ng qudn tri cringudi khdc ldm tfai di6n theo phdp lu6t cria C6ng ty.
Trong m6t sii trudng hqp dic biQt ngudi tlai diQn theo ph6p luit do Tda dn c6 thAm quyAn chi tlinhtrong que trinh t6 tung tai Tda 6n.
3.
4.
5.
6.
/
khorin MB - Stia d6i lin thti 4
Didu 4. Phlm vi ho:1t ilQng kinh doanh
l. NglriQp v1r kinh doanh chimg kho6n cria Cdng ty ld:
a) MOi gr6i chimg kho6n;
b) TU doanh chimg kho6n;
c) Bdo tdnh ph6t hinh chring kho6n;
d) Tu vin diu tu chirng kho6n;
e) Kinh doanh chring khodn phii sinh;
f) Chdo b6n vi giao dich chimg quydn c6 bdo tldm.
2.
a)
b)
c)
OSi voi nghiQp vr.r chdo b6n vd giao dich chfrrrg quyAn c6 bAo dim:
euydn cta ngudi sd htu chring quyiin tlugc quy tlinh cU th6 tai tung dqt phdt hinh tr6n cs sd tuAn
theo quy dinh cira phfrp luit.
Chi truong chio bin chirng quyAn vd t6ng gi6 tri chring quyi:n duqc ph6p chdo b6n holc tj' lQ gi6
tri chring quyiin ctuqc ph6p ctrdo barr tung tlgr tuen tht theo quy dinh cria ph6p luit.
phuong rin bio dim thanh to6n vi c6c nghia 4r cia c6ng ty d6i v6i ngudi sd hiru chfrng quy6n
trong trudmg hop C6ng ty bl m6t khi ndng thanh toin, hqp nhAt, s6p nhfp, giei thti, ph6 sin trrdn
thri theo quy clnh cia ph6P luft.
Ngoii c6c nghiqp vU kinh doanh chirng khoin quy dinh t*i Khoin 1 Didu niy, COng ty <luo. c cung
c6p dich vU lrru ki chimg kho6n, c,rrg cAp dich vp btr tru, thanh toin giao dich chirng kho6n; tao
hp thi trucrng; tu van tii chinh, nhfn riy th6c quin lj' tdi khonn giao dich chimg kho6n cria nhd diu
tu c6 nh6n vi c6c nghiQp vu, dich vu tdi chinh khric theo quy tlinh cria ph6p luflt'
c6ng ty c6 th6 b6 sung, rit b6t mot ho6c mot s6 nghiQp vg kinh doanh n6u tai Khoin I Di6u niy
sau khi tlugc UBCK chAP thuin.
J.
4.
Diiiu 5. lllgc tiou hoirt ilQng
l. C6ng ty ho4t tlQng nhim muc ti6u mang lai lqi nhudn ti5i cta cho c6 <l6ng C6ng ty; trd thAnh mot t6
chirc virlg rnpnh; mang lai dich vU ttit nhAt cho kh6ch hdng; xAy dgng m6i trLrdng lim viQc vA vdn
h6a kinh doalh ldnh m4nh cho ngudi lao <tdng; horin thdnh nghia vu thu6 vi c6c nghia vq kh6c
cho Nhi nudc; huong t6i viQc tao ra gi6 tri cho xd hoi tir c6c hoat <lQng kinh doanh cria minh.
2. N6u UAt ty muc rieu ndo trong s5 nhtng mpc tiCr tr6n cin co quan nhi nudc c6 thim quyAn ph6
duyQt thi C6ng ty chi thgc hi6n mpc ti6u tl6 sru khi clugc chAp thufln'
Diilu 6. Nguy6n tic holt tlQng
1. Tu6n thir ph6p lu6t vd chring khorfur vA thl truong chtmg khodn vd ph6p luft c6 li€n quan.
2. Thgc hiQn hoirt tlOng kinh doanh m6t c6ch cdng bing, trung thgc.
4(
/
9
khodn MB - Sria d6i lAn thrir 4
3. Ban hinh quy trinl nghiep vu, quy trinh kidrn soat nQi bQ vd quan tri rui ro, quy t6c irao drlc hdnhnghd phi hqp v6i nghiQp vu kinh doanh cua C6ng ty.
4. Dirn bdo ngu6n lgc vd con ngudi, v6n vi co sd v{t chat can thi6t ad phuc w cho ho4t dQng kinhdoanh chung khorin, tuAn thri quy rlinh cria phrip ludt.
5. Tdch biOt vd vin phdng rdm vi€c, nhdn su, hQ th6ng dt liQu, brio c6o giria c6c b9 phln nghigp vudc dam bao trinh xung d6t lqi ich gita c6ng ty vdi khnch hang, gita kh6ch hang vcri nhau. c6ngty phni c6ng b6 cho khich hdng biiit tru6c vd nhtng xung d$t loi ich c6 th6 ph6t sinh gita C6ngty, ngudi hinh ngh6 vd khrich hring.
6. 86 tri nguoi hinh ngha ctrirng kho6n phri hqp v6i nghiQp vq hoat d6ng kinh doanh. Ngdi hdnhngh6 chirng khotin thuc hi6n nghidp vu hr doanh chimg khorin kh6ng dugc d6ng thdi thuc hiOnnghiQp vr,r m6i gioi chring khodn.
7' Du b6o gi6 hodc khuyiln nghi giao dich li6n quan diin mQt loai chrlng klroan cu th6 tr6n c6cphuong ti6n truyin th6ng phdi ghi 16 co sd phAn tich vi ngu6n trich dan th6ng tin.
Di6u 7. Quyin cia C6ng ry
1' c6 tit cd c6c quyAn theo quy dlnJr cria Luit Doanh nghidp n6u c6c quyAn d6 kh6ng mau thudn v6iquy clinh cria Ludt Chimg kho{n.
2' cung cdp dich ru vi chring khoan vi c6c dich w tdi chinh trong pham vi ph6p rudt cho ph6p.3. Thuc hi6n thu phi, lQ phi phr) hqp vdi quy dinh cua BQ Tii chinh.4. uu ti€n sri dung lao tr6ng trong nu6c, bdo rldm quydn vd loi ich cria ngudi lao rrQng theo quy dinh
cria LuAt Lao d6ng t6n trong quy6n t6 chuc c6ng rlodn theo quy dinh cria phrip luit.5. C6c quyAn khdc theo quy tlinh tpi Didu l0 ndy vi quy ttfnh cr)a phrlp luat hiQn hAnh.
Ei6u 8. Nghia vg cta C6ng ty
l. Nguy6ntic chung:
4 Thuc hiQn diy dri cic ngrria vu theo quy dinh crla Di6u lQ c6ng ry, Luar Doanh nghi€p, LuitChimg kho6n vd c6c vdn bdLn c6 li6n quan;
b) Thiitt lap hQ th6ng ki6m to6n nQi bQ, kidm so6t noi bQ, qudn tri rui ro vd gi6m srit, ngin ngrianhirng xung d6t toi ich trong nQi bQ c6ng ty vd trong giao dich v6i ngudi c6 ri6n quan;
c) Tuen tht cfc nguy6n tlc va qudn tri c6ng ty theo quy dM cria phdrp luft vd Diau lQ c6ng ty;
d) Tufln thri clc quy tlinh vd an todn tii chinh theo quy dlnh cria BQ Tdi chinh;
e) Mua bio hiiim trich nhi6m nghd nghiQp cho nghiQp vu kinh doanh chimg kho6n tai C6ng ty hodctrich lip qu! brio vQ nhd cliu tu de bdi thudng thiet hai cho nhi dAu tu do sir cti ky thuat hodc sosuAt cria n-hen vien;
0 Luu git dAy dri c6c chimg tu vi tii khodn phdn 6nh chi tiiit, chinh x6c c6c giao dich cria kh6ch
10
l/
kho6n MB - Sira d,iri lin thu 4
hdng vi cta C6ng ty;
C) ThUc hien vi€c b6n ho[c cho kh6ch hAng brin chring khoin khi kh6ng sd htu chimg khoin vd cho
khich hang vay chrmg khori.n dE bin theo quy <linh cria BQ TAi chinh;
h) Tudn thi c6c quy rlinh crla B0 Tii chinh vi thuc hiQn nghiep vu kinh doanh chring kho6n;
i) ThUc hien ch6 dQ kii toin, kiiim toin, th6ng k6, nghia vU tdi chinh theo quy dinh cria phip luft c6
li6n quan;
j) Thlrc hiQn cdng b6 th6ng tin, b6o c6o vd luu trft theo quy dinh cria Luat Doanh nghiQp, Luft
Chimg khotur vd c6c v[n ban hu6ng d6n thi hinh;
k) D6ng g6p qu! h6 trg thanh to6n theo quy tllnh.
2. Nghia vu d6i v6i c6 d6ng:
a) phdn dinh rd hrich nhigm giria Dai hQi ddng cti d6ng vdi HQi d6ng quin tri, Chri tich HQi d6ng
qudn tri, Ban Kirim so6t tl6 quin l! phi hqp v6i qrry ilinh cia ph6p luflt;
b) inie, fa, hQ thiing th6ng tin li6n lac v6i cric c6 d6ng dri dam bao cung c6p th6ng tin diy dri vd d6i
xtr c6ng bing gita c6c c6 d6ng, tldm bio c6c quydn vi lqi ich hqp ph6p cria c6 d6ng;
c) Kh6ng dugc thqc hi€n c6c hinh vi sau:
Cam kiit vii thu nh6p, lqi nhu6n cho c6c c6 <I6ng (trn truong hgp d6i vdi cO d6ng sd htu c6
phin uu cldi c6 tuc cti dinh);
- Nim git bAt hqp ph6p c6c lgi ich, thu nhip ttr ciii phin cria cdc c6 tl6ng;
- Bio linh cho cic ci5 d6ng mQt c6ch t4rc ti6p ho[c gi6n ti6p; cho vay du6i mqi hinh thtc d6i
vdi c6c c,i d6ng lon, thAnh vi6n Ban KiAm soAt, thinh vi6n Hoi tl6ng qutin tri, thinh vion Ban
T6ng Gi6m eOc, tii toen trudng, cric chirc di nh qudn l! kh6c do HQi diing qudn tri b6 nhiqm
vd nguoi c6 li0n quan cria nhtng d6i tugng niy;
- T?o thu nhap cho ci5 d6ng bing c6ch mua bi c6 phiilu crla c6c ci5 d6ng du6i c6c hinh thric
kh6ng phtr hqp v6i quy dinh crla ph6p lu|t;
- Xam pfram d6n cic quydn cria cO d6ng nhu: Quydn sd hiru, quydn chon' quy6n giao dlch
c6ng bing, quydn dugc cung cAp th6ng tin, clc quydn vi lgi ich hqp ph6p kh6c;
d) Cic nghia vu kh6c theo quy dinh crla Didu lQ niy vd ph6p lu{t hiQn hAnh'
3. Nghia vu d6i v6i kh6ch hang:
a)Lu6ngiirchttinv6ikh6chhing,kh6ngxArnphamtdisan,quy0nvdlgiichhqpph6pkh6ccr]akhich hdng;
b) Quan li tech bict tien vd chirng kho6n cria tur.rg khach hdng, quan li t6ch biet tien ve chring kho{n
crla kh6ch hing vdi tiAn vA chirng khoin cira Ce,ng ty. Mgi giao dich blng tian cira kh6ch hdng
phiitlugcC6ngtythpchiQnquang6nhAng.Kh6nglsmdgngcActaisdndokh6chhingr)yth6c
\3il.N
c.
It
{
11
khorin MB - Sta d6i lAn thri 4
cho C6ng ty quan li vA ti6n thanh toii, giao dich cua khdch hing, chring kho6n crla khich hdnglru ki rai C6ng ty;
Kf hqp ddng bing vin bin voi khrich h6ng khi cung cap dich vu cho kh6ch hdng; cung c6p daydt, trung thuc th6ng tin cho kh6ch hdng khi rhuc hi6n dich vU md minh cung cAp;chi clua ra ldi tu van phrr hqp v6i kh6ch hing tr6n co sd nd lqc thu th6p tting ti, v,! khech hdng.Thu thip, tim hiiiu th6ng tin v6 tinrr hinh tai chinh, muc ti6u ddu tu, krri narg it ap nh6n rui ro, kj,vong lgi nhuin cia khrich hing vi c6p nhit th6ng tin theo quy dinh cria ph6p ruit. BdLo ddm c6ckhuyiln nghi, tu vdn dau tu cta c6ng ty cho khrich hing phii phri hgp v6i tung kh6ch hdng;chiu trdch nhi€m vd dQ tin cay cria nhtng thdng tin c6ng bi5 ctro krrach tdng. Lam bio ring khdchhing tlua ra ciic quy6t dinh dau tu rren co sd dE duo. c cung c6p th6ng tin day dt, bao g6m ci n6idung vd rui ro crla sdn pham, dich vg cung c6p. Nghi€m c6m moi hinh vi gian aoi ia cong u5th6ng tin sai su thit;ThAn trong, kh6ng t3o ra xung d6t roi fch voi khich hang. Trong truimg hqp kh6ng th6 tr6nhduoc, c6ng ty phii th6ng b6o tru6c cho khich hing vd 6p dgng c6c bi6n phrip cin tnirit oti oambrio dtii xri c6ng bing vdi khrlch hang;Uu titn thgc hi6n l6nh cua kh6ch hAng tru6c l6nh cria C6ng ty;Thi6t lap mQt b$ phdn chuyOn tr:ich, chiu tr6ch nhi€m th6ng tin li6n lac v6i khrich hang vd giniquy6t c6c thic mic, khi6u nai cria khrich hang;Hoan thinh nghia vu crja minh vdi khdch hdng mQt c6ch tiit nhAt;Bio mAt th6ng tin cria kh6ch hing:- c6ng ty c6 tr6ch nhiem bio m6t c6c th6ng tin li€n quan tliin sd htu chimg khorin vi tidn cria
kh6ch hang, tu ctr6i vigc didu tra, phong tod, cim git, trich chuyrin tai san cria knach hdng mikh6ng c6 su ddng j,cria kJrrich hdurg;
- Quy dinlr tai <liiim ndy kh6ng ep dqng trong cdc trudng hqp sau rtAy:
+ Kidm to6n vi6n thgc hiQn kiilm torin brio crio tdi chinh cria C6ng ty;+ Cung c6p th6ng tin theo y6u cAu cta co quan Nhd nudc c6 thim quy6n.
4. Cdc nghia vu khdc theo quy dinh cria Didu tQ niy vi ph6p lu{t hiQn hAnh.
Ei6u 9. Cdc quy ttinh vd c6m vir han ch6
1. Quydinh<I6ivdiC6ngty:a) Kh6ng tluo. c dua ra nhin ttinh hoic bao dnm voi kh6ch hing vA mtc thu nhfp hoic lqi nhuin dat
eluo. c tron khorin tlau tu cta minh hodc brio ttdm kh6ch hang kh6ng b! thua 16, ngoai trt ttiu tu vdochring kho6n c6 thu nhfp c5 dinh;
b) Kh6ng <luo. c thda thuan horc dua ra lii su6t cu thd ho{c chia sd lqi nhuan/thua ld voi kh6ch hingAii tOi teo kh6ch hang tham gia giao dich;
c)
e)
c)h)
D
,
t//' 12
Eiiu lq Cdng ry c6 phin ch&ng kho6n MB - Sira diii lin thft 4
c) Kh6ng dugc tryc tiiip ho[c gidn ti6p thi6t l6p c6c dia tliiSm ngodi cic tlia <tiiim giao dich dd iluo. c
UBCK ch6p thufln dri kf hqp d6ng, nhen lEnh, ttrgc hi€n lQnh giao dich chring khoan hoqc thanh
to6n giao dich chung kho6n v6i khdch hdng;
d) Kh6ug nhfn lQnh, thanh to6n giao dich v6i nguoi kh6c kh6ng phii li ngudi itimg tOn tii l$oan
giao dich rnd kh6ng c6 riy quydn cria kh6ch hing bing van bnn;
e) Khdng st dung t6n hoic tdi khoan cria kh6ch hang dii dang kf, giao dich chrlng kho6n;
f) ICr6ng chiiim dqng chring kho6n, tiOn hoac t4m gifi chimg k]ro6n crla khich hing theo hinh thric
luu k!'du6i t6n C6ng ty;
C) Khdng clu-o. c titit l$ th6ng tin v0 kh6ch hdng trtr khi clugc kh6ch hdng d6ng f ho[c theo y6u ciu
cia co quan qudn lj nhd nu6c c6 thim quydn;
h) Kh6ng clugc thUc hign nhirng hinh vi ldm cho kh6ch hing vi nhi dAu tu hi6u nhAm vd gi6 chring
khoiln;
i) Hsp ddng md tAi khoin giao dich chring kho6n kh6ng tlugc chta dpg nhtng thod thu4n nhim
tri5n trAnh nghia vp ph6p lj' cria C6ng ty; han chii pham vi b6i thuong cria C6ng ty ho[c chuy6n rui
ro nr C6ng ty sang ktr6ch hdng; buoc khich hdng thqc hion nghia vg U6i thudng m6t c6ch kh6ng
c6ng bing vd c6c thod thuAn gdy bAt lqi m0t cAch kh6ng c6ng bing cho kh6ch hing;
j) COng ty kh6ng ilugc dtrng tidn, tAi sdn cria C6ng ty hoec cta Kh6ch hAng ec beo ddm nghia vr;
thanh to6n cho bOn tht ba.
CrSng ty, nhAn vi€n tai C6ng ty kh6ng dugc thgc hi6n c6c c6ng vi6c sau: (i) M6i gioi giao dich
vay, muqn trii sdrn giira cic kh6ch hang hoac gita khrich hdng vA bdn thri ba tru trudng hqp vay
chirng khorin d6 sria l5i giao dich ho[c vay dii thuc hien c6c giao dich ho6n d6i chung chi quy
ho6n d6i danh muc, (ii) Dau tu thay cho kh6ch hd[g tril trudng hgp ty th6c qudn lj'tii khodn giao
dich chimg kho6n cira nhi dAu nr c6 nhdn theo quy dinh cia ph6p luft.
Quy dinh d6i v6i ngudi hrinh nghA chring kho6n trri C6ng ty:
Trir rrudng hqp clugc cri li ngudi dai dien phan vtin g6p hoqc ldm thdnh vi6n Hoi ddng quin rri,
Hgi tl6ng thinh vi€n, Ban ki6m soar crla t6 chrlrc ma 15 chfc d6 sd htu c6ng ty ho[c tiiip nhfln viin
cliu tu nr C6ng ty, ngudi hanh nghA chirng kho6n khdng tlugc:
- D6ng thdi ldm viQc cho t6 chric kh6c c6 quan he sd h&u v6i C6ng ty;
- E6ng thdi ldm viQc cho c6ng ty chimg kho6n, cdng ty qudn lf qu! kh6c;
- E6ng thdi ldm Ci[m tl6c (Tiing Gi6m d6c) cr)a m6t t6 chirc chAo b6n chimg kho6n ra c6ng
chring ho{c t6 chric ni6m yi!t;
Chi clugc md tdi khoi,n giao dich chimg kho6n cho minh (ni!u c6) tai C6ng ty. Quy dlnh ndy
kh6ng 6p dtmg d6i vdi tnrdng hgp khi C6ng ty kh6ng phii li thdnh vi6n cria Sd giao dich chring
kho6n;
Kh6ng dugc sir dung tidn, chring kl:o6n trdn tii khoin crla kh6ch hing khi kh6ng ttugc C6ng ty riy
quyAn theo sp.riy th6c cria khich hing cho C0ng ty bdng vdn bin;
\\
..$
/.Fv
2.
a)
b)
c)
l3
I/
khodn MB - Sua diii lin thri 4
3.
a)
b)
c)
Nhin vi6n hdnh nghi chtrng kho6n thuc hr6n nghiQp vu m6i gioi chimg khorin, tu vin diu tuchung khoin kh6ng dugc ki6rn nhi6m thu-c hi6n c6c c6ng vi6c tai c6c b0 phin thUc hiQn nghiQp vr;
tu doanh chtng khoriur, bdo linh phAt hinJr chring kho6n, quin lj,tii khodn giao dich riy th6c;
Quy dinh A5i vti tnanl vi6n Hgi d6ng quan tri, Trudng Ban Ki6m soet, thanh vi0n Ban T6ngGi6m d(ic:
Tbinh vi6n H6i d6ng quin tri cr)a c6ng ty kh6ng duqc ddng thoi la thenh vi6n HQi d6ng quan tri,thdnh vi6n H6i d6ng thdnh vi8n, Girim d6c (Tdng Girim d6c) cia c6ng ty chimg Hro6n khic;Truong Ban Ki6m so6t kh6ng duoc d6ng t\di le thenh vi6n Ban Ki6m so6t, nguoi qudn lf ctac6ng ty chung khoiin kh6c;
T6ng Gi6m d5c, Ph6 T6ng Gi6m d6c khong duqc d6ng thdi ldm vi6c cho c6ng ty chring kho6n,
c6ng ty qudn lj'qu! hogc doanh nghiCp kh6c. T6ng Gi6m d6c kh6ng clugc ld thinh vi6n HQi d6ngqudn tri, ttrdnh vi6n HQi d6ng thdnh vi€n crla c6ng ry chimg kho6n kh6c;
Chtrorg IIvdN DIEU Lp, c0 rHAN, co EONG
l{Vc 1
V6N DIEU LE, CO PHAN
Eidu 10. Viln Di6u lQ vir Tj IQ s6.hii'u nuri.c ngoiri
a) V5n rti6u 16
Vdo ngdy th6ng qua Di6u 16 niy, v6n Di6u 16 cia c6ng ty lit 1.221.242.800.000vND (MQt nghinhai trim hai muoi m5t ty', hai trdm b6n muoi hai tri6u, t6m trim nghin tl6ng).
b) Ti IC s6 hiiu nu6'c ngoiri
a) Ti l0 sd hiru nu6c ngoii t6i <la tai C6ng ty ld kh6ng qud 49%y6nDidu 16 crja C6ng ty.
b) ViQc sna d6i Ti lQ sd hiru ntr6c ngodi t6i da tai C6ng ty thu6c thAm quydn quyrit dinh cria Dai h6ia6ng c6 d6ng vd dugc ghi nJran cu th6 tai Didu lQ. Dai h6i ddng c6 d6ng c6 thd ny quydn cho H6iddng quAn tri quyiit dinh sna d6i Ti l€ sd hiu nu6c ngoii.
c) C6ng ty c6 tr6ch nhi6m b6o c6o UBCK vd c6ng b5 th6ng tin "A
fy,te sd hfru nuoc ngodi tr6n trang
th6ng tin cii6n tu cria rninl, cira Sd Giao dich chring kho6n vd Tmng tdm luu k! chring kho5n Vi6tNam theo quy dinh ph6p luAt hiQn hdnh.
Di6u 11. Cdc lo3i c6 phAn
l. T6ng s6 V6n Oi6u 16 cria C6ng ty duoc chia thinh t22.124.280 (Mqt trdm hai hai trieu, m6t trem
hai rruoi tu nghin, hai trdm trim rnrroi) c6 phAn v6i mQnJr gi6 ld 10.000 (muoi nghin) d6ng ViQt
NanVc6 phin.
l4
kho6n MB - Sria d6i lin thu 4
2. Circ c6 phin cria C6ng ty vio ngdy th6ng qua DiAu l0 ndy li cO phan pnO tlOng. Ngudi sd hiru c6
phAn ph6 th6ng li cti d6ng ptr6 ttrOng. U5i ci5 ptrin ph6 th6ng c6 01 phi6u biiiu quvtit'
3. C6 ph6n phii th6ng kh6ng thri chuy6n d6i thinh c6 phin uu dei. CO phan rru ddi c6 thti chuyiin d6i
thdnh c6 phAn ph6 th6ng theo nghl quytit cira Dai hQi d6ng c6 d6ng. Cech thric, ti l9 chuy6n diii do
Dai hQi ddng cti <t6ng th6ng qua phir hqp v6i c6c quy illnh cria ph6p lu$t.
4. C6ng ry c6 th6 phdt hdnh cAc loai c6 phdn uu tlai khi c6 sU chip thufln cr)a D3i hQi ddng c6 <l6ng vd
phn hqp vni c6c quy ifinh cta ph6p luft. D{ hQi ddng c6 d6ng quytit dinh vA c6c drii ffgng tlugc
ph6p nhan c6 phitiu uu dii pht hqp voi quy dinh ph6p luat, HOi tliing qudn tri clugc ph6p quyiit
dinh ktri rluo. c D4i hQi ddng c6 d6ng ty quydn.
Didu 12. 56 orng ki c0 il0ng
l. C6ng ty phdi lflp vi luu gift s6 ddng k! cO d5r:g ngay khi tlugc c6p Gi6y phep thinh lAp vi hoat
dong.
2. 56 dlng ki cti d6ng phdi c6 c6c nQi dung chrl yi5u sat':
a) T0n, dia chi tn. sd chinh cira c6ng ty;
b) T6ng s6 c6 phAn duo.c quyin chio b6n, lo4i c5 phAn duoc quydn chdo b6n vi s6 c6 phin tlugc
quyAn chio bin cria tung lo4i;
c) T6ng s6 cd phin dd bin cria tirng lo4i vi gi6 tr! v6n c6 phin dd g6p;
d) Hq, t6n, rlla chi thu&ng tru, qu6c tich, s6 Thd can cudc c6ng dan, GiAy chrmg minh nhin dnn, HQ
chi6u ho6c chirng thgc c6 nhAn hqp ph6p kt6c d6i vdi c6 d6ng li c6 nhAn; t6n, md sri doanh nghiQp
ho[c s6 quyrit dinh thdnh lip, dia chi tnr sd chinh d6i v6i c6 d6ng lA t6 chric;
e) 56 lugng c6 phan nmg loai cria m6i c6 d6ng, ngiy ddng k! c6 phin'
0 Cdc nQi dung kh6c theo quy tlinh cria Luit Doanh nghi0p'
3. Hinh rhtc ctra sO Aang kj' cti tl6ng: Vin bdn, tgp dir lipu dign ru hoac ci hai loai ndy.
4. 36 dang ki c,5 d6ng tluqc luu giil tqi Trung t6rn Luu kj'Chftng khorin ViQt Nam'
Dilu 13. C6 phi6u
1. c6 phi6u Ii chfrng chi do c6ng ty ph6t hi,nh, birt ro6n ghi sd ho4c dt ligu dien tu x6c nhfn quy6n
sd htu cia c6 d6ng d6i v6i m$t hoflc mQt s6 ci5 phin cria C6ng ty.
2. C6 phi6u phdi c6 c6c nQi dung chri y6u theo quy dinh cria Lu{t Doanh nghiQp. Trudng hqp c6 sai
s6t trong nQi dung vi hinh thric c6 phiiiu do C6ng ty ph6t henh thi quydn vi lgi ich ctra ngrrdi sd
hiru n6 kh6ng bi dnh hudng. Ngudi dpi diQn rheo ph:ip luft cria c6ng ty chlu tr6ch nhiem ve thiet
hai do nhirng sai s6t d6 gAY ra.
3. Trudng hqp chi chuy6n nhugng mQt phin trong t6ng s6 c6 phin sd htu, ci5 phiiiu cti s6 bi huf bd
vi ci5 phitiu mdi ghi nhin sti c6 phin cdn l4i sE duqrc C6ng ry cAp mi6n phi.
4. TrtLdng hqp c5 phi6u bi m6t, bi hiy hoai ho{c bi hLr hing du6i hinh thirc khric thi c6 d6ng c6 thii ad
nghi C6ng ty c6p lqi theo quy dinh cria Luft Doanh nghiQp.
il,(
15
khorin MB - S[ra tliii lin thrlr 4
Di6u 14. Chuy6n nhrQxg c6 phin
l c6 phin cia c6ng ty duoc t.u do chuy6n nhugng, tru cdc trudng hqp b! han ch6 chuydn nhuqngtheo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, Luat chung khorin vi quy <rinh tai Didu 16 nny;
z. c6 a6ng li c6 nhan, t6 chric c6 dai di€n sd hiru la thinh vi6n Hgi d6ng qudn tri, Ban ki6m so6t,Tdng Girim d6c, Ph6 T6ng Girim ir6c vd K6 roen trudng cria c6ng ty; c6 d6ng l6n ld nguoi c6 li6nquan v6i thdnh vi6n HQi tl6ng quan tri, Ban kiiim so6t, T6ng Gi6m d6c, ph6 T6ng Gi6m d6c vn K6toan trudng cua c6ng ty phrii cam k6t nim git 100% s6 c6 phi6u do minh so hiru hong thoi gian 06thring k6 tu ngdy ni6m y6t vA 50% s5 c6 phicu niy trong thni gian 06 thring ti6p theo, kh6ng tinh s6c6 phi6u thu6c sd hiru Nhi nu6c do c6c cii nhrin tr6n tlai di6n nim git;
3' Giao dich ldm thaytl6i quydn sd htu c6 phAn clriilm tri l0% tro I€n v6n DiAu IQ da g6p, giao dichdin toi t! l€ sd htu cria c6 ir6ng vuot qua hoic xu6ng duoi c6c mric sd htu ro%,25%,50%,75%v6n Diitu IQ <la g6p cua C6ng ty phii duoc UBCK ch6p thufln, tru truong hqp c6 phi6u cria C6ng ryduoc ni6m y6t, deng kf giao dich tai sd Giao dich chung khoin vd chuydn nhuong theo quy6t dinhcta Tda 6n.
4' vi€c chuydn nhuong ttuqc thuc hiQn bing hgp d6ng theo cdch th6ng thudng phn hqp voi quy dinhctia phdp luit vii cdc quy dlnh k}6c cria C6ng ty hodc th6ng qua giao dich tr6n tlr! tnrdng chrirngkhorln' Trudng hqp chuyiin nhuqng bing hqp ddng thi gi6y td chuy6n nhuqng phdi .usc b6nchuydn nhuong vi bcn nhdn chuy6n nhuong hoic dai di-0n riy quydn cria h9 kj,tt"o qrv trinh crrac6ng ty. Trudng hqp chuydn nhucrng th6ng qua giao dich trcn thl rnrong chrmg khorin, trinh t.u, thntuc vi viQc ghi nh{n so hfru thyc hi6n theo quy dinh cria ph6p luAt vA chimg kho6n.
5. Trucrng hgp c6 d6ng ld ci nhin ch6t thi ngudr thta k6 theo di chric hoic theo ph6p ludt cria c6 d6ngd6 Li c6 d6ng cta c6ng ty.
6' Truong hqp c6 phin cta c6 cl6ng ld c6 nhAn ch6t rnd kh6ng c6 nguoi thira kti, nguoi ttrtra ti! tu ctriiinhan thira t6 ho4c bi truat quydn thira k6 thi s6 c6 phan d6 clugc gidi quytit theo quy dinh cua ph6pluAt vA dAn su.
z. c6 dong c6 quydn tdng cho mQt phin hoic toan bg cd phin cria minh tai c6ng ty cho ngudi kh6c;st dung c6 phan d6 trn n9. Trudng hqp ndy, ng*di rrugc ting cho hodc nh6n trd no bing c6 phan s6li c6 tl6ng cria c6ng ty.
8. Ngudi nh6n c6 phin trong cic trudng hqp quy dinh tai Didu niy chi trd thtnh ci5 d6ng c6ng ty tuthoi di6rn c6c th6ng tin cria hg tluo. c ghi dAy dt veo s6 dang ki, c6 d6ng.
Didu 15. Mua lgi c6 phin
1. c6ng ty chi dugc quyAn mua lai c6 phAn kti d6p rmg dAy di cac di6u kiQn va tj, 16 mua lai theoquy dinh cria phdp luAt.
2. Cdc truong hqp mua lai c6 phfur
l6
kho6n MB - Sia d6i tin thu 4
a) Mua lai theo ydu cAu cria c6 d6ng:
C6 aOng c6 quydn ydu cAu C6ng ty mua lai c6 phiin cria minh, niiu c6 d6ng d6 b6 phitiu kh6ng t6n
thinh d6i voi Ngh! qrryiit "'ia
D4i hQi d6ng c6 d6ng v6 viQc: Ti5 chric lai c6ng ty; sria d6i, bi5 sung
c6c nQi dung trong Di€u lQ c6ng ty li6n quan d6n quyan vd nghia vp crla c6 cl6ng. YEu ciu mua l4i
c6 phen phei dugc lfp b6ng vdn ban vi gui dtirr c6ng ty trong thoi h4n10 (mudi) ngiy lim viQc, k6
nr ngny D4i hQi d6ng c6 ti6ng th6ng qua quyiit dinh v0 c6c v6n dd n6u tr6n'
b) Mua l4i theo quy6t dinh cria C6ng ty:
C6ng ty c6 rh6 mua I{ cti phAn ptrO ttrOng da bAn. Ti, lQ, c6ch thric, thri tuc mua lpi c6 ph6n thlrc
hiQn theo quy dinh cira phip hat va chtng kho6n vi th! trudng chtng khodn'
Di6u 16. Cdch thti,c tIng, gifrm v5n Didu lQ
L Sau khi chinh thrtc rli vio ho?t d$ng, c6ng ty c6 th6 ting, giim v6n Diau l0 ttreo quyit dinh crla
Dai hQi d6ng c6 d6ng niiu dip irng quy dinh crla phip lu|t hiQn hAnh'
2. CAch thtc teng V6n Di6u lQ cia C6ng ty:
- Ph6t hanh c6 phin <16 huy tlQng v5n theo quy iliuh cria ph6p lu$t;
- K6t chuyiin lqi nhu4n d0 lai, c6c ngu6n v6n hgp l€ kh6c theo quy dinh cia ph6p luft;
- Chuy6n COi tAi pni6u chuyi6n d,ii thanh c6 phin;
- Ph6t hinh c6 ptri6u dii tra c6 nrc, ph6t hinh c0 phiiSu thudng;
- Chuy6n r,g thinh v6n g6p theo th6a thufn giira c6ng ty vi chri nq'
3. Viec giAm V6n EiAu lQ do Dai h6i tl6ng cO d6ng quyilt dinh nhung vdn phii ddm bio di6u kign vA
v6n phip dinh sau khi giim vtin theo quy tllnh hiQn hAnh'
4. Sau khi da thay d6i V6n Ditiu lQ, C6ng ty phni c6ng b6 Vi5n DiAu Q mcri cr)a Cdng ty theo quy dinh
cira ph6p luAt, sira AOi pi6u l0 cria DiAu lQ niy pnir hqp v6i mric V5n DiAu l0 m6i. ViQc sira cliii
Di6u l0 crla Ei€u lQ ndy do thay dtii m,tc ViSn DiA.r le do HQi d6ng quan tr! thuc hiQn trOn co sd iyquy6n crla Dqi hQi ddng c6 d6ng'
5. Thri tUc t6ng, gidm V6n Didu lQ thUc hiQn theo hud'ng din cria UBCK'
6. Tru6c khi thuc hi€n vi€c tSng v6n Diau le, c6ng ty phdi dlng ki voi Uy ban chirng khoan Nhi
nu0c theo quy ilinh cia ph6p luft hiQn hdnh.
Mqc 2
QUYEN VA NGITIA VV Col C6 OoNC
Didu r7. Quydn cira c5 d6ng C6ng tY
1. Th:rm dg vi ph6t bi6u trong c6c cuQc hgp Dpi hQi c6 d6ng vi thuc hiOn quyAn biiiu quyilt tr.uc tiiip
hoic th6ng qua dai dien theo riy quydn, holc theo linh thric kh[c do ph6p lu6t, Di6u lQ c6ng ty quy
dinh. M6i cO phAn ph6 th6ng c6 m$t phi6u biliu quytit;
1I
i
vY
l7
khodn MB - Sta d6i lin th6 a
2. NhAn c6 tuc vdi mtc theo nghi quy6t cria Dai h6i d6ng c6 d6ng;3' Xem x6t, tra criu vi trich luc cric th6ng tin cua chinh minh trong Danh s6ch c6 d6ng c6 quydn bi6u
quy6t vA y6u ciu sria tl6i c6c th6ng tin kJr6ng chinh x6c;4. Xem x6t, tra ciru, trich ruc hodc sao chup Didu lQ c6ng ty, sil bien ben hgp Dai hQi ddng c6 <r6ng vd
cdc nghi quy6t cria Dai h6i rt6ng c6 d6ng;5' Tu do chuy6n nhugng c6 phan crla mini cho nguoi khrrc. tru c6c truimg hsp quy dlnh tai Luit
Doanh nghiQp vi Didu IQ ndy;
6. Duo-c rru ti6n mua c6 phan m6i chio b6n tuong ung vdi t! 16 c6 phin ph6 thong cua h-rng c6 d6ngtrong C6ng ty;
7. Kilri c6ng ry gi6i flrd hohc ph6 sdn, rruoc nh5n mdt phin tdi sin cdn lai firong r,,g v6i s6 c6 phing6p vtin vio C6ng ry;
8' C6 d6ng ho{c nh6m c6 d6ng sd hriu hr I0% t6ng s6 c6 phin ph6 th6ng hd l€n trong thdi han li6ntuc it nh6t 06 rheng c6 c6c quydn sau rliy:
a) Dd cri ngudi vrio HQi d6ng quin tri vi Ban Ki6m so6t.b) Xem x6t va trich luc s6 bi6n bdn vd c6c nghl quy6t cria H6i <t6ng quin tri, b6o crio tdi chinh giria
nim vd hing ndm theo m5u cria hQ thiing kii todn Vi6t Nam vi c6c b6o c6o cria Ban Ki6m so6t;c) Y6u cAu Eigu tap hqp Eai hQi <t6ng c6 <l6ng tr.ong trudng hqp sau rlAy:
- HQi d6ng quin tri vi pham nghi.m trong quydn cria c6 d6ng, ngt i. * cua ngudi qudn ly hodcra quy6t dinh wot qu6 thim quydn duoc giao;
- NhiQm kj' cta HQi d6ng quin tri tli vuqt quri 06 thring mA HQi d6ng quin rri moi chua duocbiu tlray th6;
- Cdc trudng lrqp kh6c theo quy dinh tai DiAu 16 nriu c6.
(Y€u ciu triQu tfp hqp Dai hQi tl6ng c6 d6ng phdi ttugc lip bing vdn bnn vi phdi c6 ho, t6n, <tia chithudng tru, sti The can cu6c c6ng ddn, Giay chri,g minh nhdn dan, Hg chi6u hoic chimg thuc c6nlran hqp phrip khric d6i voi c6 <I6ng ld c6 nhiin; t6n, mi s5 doa,h nghiQp ho{c s6 quyiit dlnh thdnhlip, dia chi tru sd chinh a6i v6i c6 d6ng li t6 chirc; s6 c6 phin vi thdi ditim ddng kf c6 phan criatung c6 d6ng, t6ng s6 c6 phan cria cd nh6m c6 d6ng va ty lc sd htu trong t6ng s5 c6 ihan cria congry, cen ct vd l! do y6u cau triQu tOp hqp Dai hQi ddng ci5 d6ng. Kim theo y6u ciu phii c6 c6c tdilipu, chirng cf vd cdc vi pham cria H6i d6ng qudn tri nhu: nuic dQ vi pham ho[c va quyrit dinh vuqtquri thdm quyAn. .).
d) Y6u cAu Ban Ki6m so6t kitim tra tung vin dd cU th6 li€n quan rliin qudn lj,, di6u hnnh hogt rl6ngcria c6ng ty khi x6t thay can thiiit. y6u cau phii blng vin ban; phdi c6 h9, t6n, dia chi thudng tni,qui5c t!ch, s6 Thd cln cu6c c6ng dan, Giay chung minh nhdn ddn, HQ chiiiu hodc chimg thuc ctlnhdn hqp ph6p khric d6i v6i c6 rr6ng ld cri nhan; t6n, dia chi thudng tru, qu5c tlch, s5 quy6t dlnhthdnh lip hoic stl ding kf doan} nghiQp, s6 gi6y ph6p thanh lip vi hopt ctQng rtrii vdi ci5 d6ng rd t6
18
/,'
kho6n MB - Sria ddi lin tht 4
chirc; s6 luong c6 phAn vd thdi di6m d6ng k! cii phin cria tirng c6 tl6ng, ti5ng sii c6 phAn cria cd
nh6m c5 d6ng vi tj'lQ sd htu trong t6ng sii c6 pnin cria c6ng ty; v6n ad cAn kiiim tra, mgc tlich
ki6m tra;
e) Cic quy0n kh6c theo quy tlinh tai DiAu l0 vd ph6p luit hiQn hinh.
9. CO aOng, nh6m c6 d6ng sd hfru it nhAt 0l% st5 cii phan ph6 th6ng li6n tuc Eong thdi han 06 th6ng
c6 quyAn hr minh ho4c nhin danh C6ng ty khdi kiQn trich nhigm d6n su diii v6i thdnh vi6n HOi
ddng quan tri, T6ng Gi6m d6c trong c6c trud[g hgp theo quy dinh cria ph6p luit. Trinh tr,r, thu tgc
khdi kiQn thqrc hiQn tuong img theo quy tllnh cria ph6p luit v0 t6 tgng din sg'
10. Cdc quydn kh6c theo quy dinh t?i Diiiu lQ vd phAp ruflt hiQn hdnh'
Didu 18. Nghia vg cia c6 cl6ng COng ty
i. Thanh toan dAy dn, dirng tran s6 c6 phin cam k6t ,nua; chiu tr6ch nhiQm v0 c6c khoin ng vd nghia
vu tii sAn kh6c cua C6ng ty trong pham vi s6 v6n Ji g6p vdo Cdng ty. Kh6ng ilugc rlt vi5n dd g6p
ra khoi c6ng ty du6i mQi hinh thric, trt trudng hgp drrgc c6ng ty ho[c ngudi kh6c mua lai c6 phan
theo quy rlinh cria ph6p luit. Trudng hgp c6 d6ng rirt m6t phin ho[c toin b0 vi5n c5 phin dA g6p
tr6i vui qly d1qh tei lCroan niy thi ci5 d6ng d6 vA ngudi c6 li6n quan tronS c6ng ty phdi cirng li6n
d6i chiu tr6ch nhiem vA c6c Khoin ng vi nghia vr tii sdn kh6c cira Cdng ty trong pham vi giri trl
c5 phin dd bi rirt vd c6c thi6t hai xiy ra;
Tudn thir Di6u tQ vn Quy chti qudn l! nQi b0 cira C6ng ty;
Ch6p hnnh nghi quyiit cria Dai hOi ddng c6 tOng, HOi ddng qudn tri;
CO d6ng sd hiru tu l0% trd len v6n ilieu lQ ctra C6ng ty vi ngudi c6 lien quan kh6ng tlugc sd hfru
tren 5% c6 pnan uo6c phin v6n g6p cria mQt c6ng ty chimg kho6n kh6c. Kh6ng <lugc lgi dirng uu
thri cira minh gdy t6n hfi tliin quydn vA lgi ich cira C6rrg ty vA cic c6 d6ng khAc'
cung c6p th6ng tin cd nhin vd tlia clti chinh xirc khi <l6ng kj'mua c6 phan vn khi c6 sy thay cltii'
86o vQ uy tin, tii sdn, lgi ich cria C6ng ty vd gi[ bi m$t c6c ho4t dQng cria COng ty'
Cii dOng l6n, nguoi noi b0 cira C6ng ty phii rh6ng b6o dAy dn, kip thoi cho C6ng ty vi thUc hiQn
nghia vg c6ng b6 th6ng tin theo quy tlinh phap luflt v€ chimg kho6n vi th! trudng chirng khoin.
C6 d6ng kh6ng duoc tham gia bd phiiiu trong c6c rrudng hop sau iliy:
Th6ng qua ceic giao dich, hqp d6ng khi c6 d6,lg d5 holc ngudi c6 li6n quan t6i cO d6ng d6 li m6t
bOn cira giao dich, hqp d6ng;
viec mua lai cii ph6n cria c6 tt6ng d6 ho{c cira ngudi c6 li6n quan t6i c6 d6ng d6 tru trudng hqp
vi6c mua I4i c6 phin dugc thgc hiQn theo tj, l9 si htu crja tft cd c6c c6 <l6ng hoac viQc mua lAi
duoc rhuc hiQn th6ng qua kh6p lgnh hoic chdo mua cong khai tr6n sd giao dich chring kho6n.
Thuc hiQn cAc nghia vp kh6c theo quy dinh cua Ludt Doanh nghiQp, Luat Chung khoan vi Di6u lQ
C6ng ty.
2.
3.
4.
5.
6.
'7.
8.
a)
b)
9.
19
[(
kho6n MB - Sta d6i lin thri 4
Didu 19. Ngudi tlai diQn thco uf quytn cira c6 d6ng
1. Ngudi d3i diQn theo r)y quy6n cria c6 d6ng phii ld cri nhAn rluo;c riy quydn bing vin bin nh6n danhc6 d6ng d6 tlruc hiQn c6c quydn vd ngrria vu theo quy crlnh cria ph6p ruat va Diau lQ c6ng ty.
2. YiQc cri nguoi rlai di6n theoriyquyAn thuc hi6ntheo quydinh sau d6y:a) D6i vdi c6 d6ng li cd nh6n: c6 thri ny quydn cho m6t ngudi khic thuc hi€n c6c quyAn vd nghia w
theo quy tlinh cria phdp ludt vd Diiu I0 c6ng ty.
b) E6i vdi c6 d6ng Id t6 chric: T6 chrlc c6 sd hfu it nh6t l0% t6ng s6 c6 phAn ph6 ttrOng c6 quyAn tyquy6n t6i da 03 (ba) ngudi dai di6n.
3. Truong ho.p c6 d6ng ld tii chric cri nhidu nguoi d4i di6n theo riy quydn thi phii x6c dinh cq th6 s6c5 phAn cho nr6i ngudi dai di€n. Truong hop c6 d6ng kh6ng x6c dinh s6 c6 phin tuong rnrg chom6i nguoi dai di6n theo iry quyin thi s6 c6 phAn sE <luoc chia ddu cho s5 lugng nguoi rlai di€n theoiy quydn.
4. Ngudi dai di€n theo uy quydn phei drip ung cic ti6u chuin va didu ki6n theo quy rrinh:
a) C6 ndng luc hinh vi dAn su dAydrl;
b) IG6ng thugc d6i tuong bi cim thinh lAp vd quin lf doanh nghiQp;
c) C6c diAu ki0n khic theo phdp luit hign hinh c6 ti6n quan.
5. Vi€c chi rlinh, chdm dut hodc thay rriii ngud; dai di0n theo riy quydn phai th6ng b6,o cho c6ng tybing vdn bdn vd chi c6 hi6u Iuc d6i voi c6ng ty k0 tir ngdy c6ng ty nhfn duqc th6ng b6o. vdn banriy quydn phdi c6 c6c nQi dung chri y6u theo quy clfnh cria Ludt Doanh nghi€p.
6. Trdch nhi6m cia ngudi d4i diQn theo riy quy6n
a) Ngudi dai diQn theo riy quydn nhan danh c6 d6ng thuc hi6n c6c quydn vd nghia w cua c6 rl6ng taiDai hOi d6ng c6 d6ng theo quy dinh cria ph6p luit. Moi han ch6 cria c6 d6ngd6i v6i ngudi tt4i diQntheo riy quydn trong vi6c thuc hi6n c6c quy6n, nghia w cta c6 <r6ng ffong fng tai fui hQi <r6ng c6d6ng ddu kh6ng c6 hiQu lgc d6i v6i b6n thir ba;
b) Ngudi <lpi diQn theo riy quyAn c6 tr6ch nhi€m tharn du diy itri cuQc hop cria Efi hQi d6ng c6 d6ng;thgc hi6n cac quydn vd nghia w dugc riy quydn mgt c6ch tung thuc, cdn trqng, t6t nh6t, bio v€ lqiich hqp phip cta ci5 d6ng riy quydn;
c) Ngudi dai diOn theo rly quyAn chiu tnich nhi6m trudc cti d6ng riy quyAn do vi pham ciic nghia vuquy tlinh tai DiAu ndy. Ci5 d6ng riy quydn chiu tr6ch nhiSm tru6c b6n thri ba di5i voi tr6ch nhicmphdt sinh li€n quan d6n quyin vi nghia w rluoc tbuc hiQn th6ng qua nguoi rlai di6n theo riy quyAn.
7. YiQc u! quydn cho nguoi <l4i diQ, dlr hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng phei gp thinh vin bin theo m6ucta c6ng ty vA phii c6 cht kjr theo quy tlinh sau rlAy:
a) Trudng hqp c6 d6ng c6 nhdn li ngudi uj,quydn thi phdi c6 cht k! cia c6 d6ng d6 vi ngudi duo.cuj quydn du hgp.
20
,/
Eidu 19 C6ng ty c6 phin ch(rng kho6n MB - St" d6t t4, thl, 4
TnLong hqp ngudi dai di6n theo uj'quyi:n cia c6 ddng li t6 chuc li ngudi uj,quy6n thi phii c6 chtkj,cria nguoi dai diOn theo uy quydn, ngudi cl4i di0n theo ph6p luqt cia c6 d6ng vd ngrrdi tluoc uy
quyen d$ lrQp.
b) Trong truong hqp kh6c thi giiy uy quydn phdi c6 chir kj'cira ngudi dai dign theo phrip luit cia c6
d6ng vi nguoi duqc ui'quydn du hgp.
Nguoi ilugc uj,quydu dU hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng phtii nQp vdn biiu uli quydn trudc khi vdo phdng
hsp.
8. Tnrdng hqp IuAt su thay m[t cho ngudi uj'quydn k! gi6y chi dinh dai diQn, vi6c chi dinh d4i diQn
troirg trudng hop niy chi duoc cor ld c6 hi6u tuc n6u gidy chi dinh dai diQn d6 rluoc xu6t trinh cing,- .i, , : .,a . ). !. . a ,
voi giAy uy quy6n cho luit su hoic bfu: sao hqp [0 crha gidy uy quy6n tl6 (n6u tru6c 116 chua ddng
kj, voi C6ng ty).
9. Trtr tluong hqp quy tlinh tai Khodn 8 Ei6u ndy, ptritiu biiiu quy6t cira nguoi dugc uli quyAn du hop
trong pharn vi tluoc uy quydn v6n c6 hiQu ltrc khi c6 nr6t trong c6c trudng hgp sau ddy:
a) NgLrdi u! quydn di ch5t, bi han ch6 rring lr,rc Linh vi dAn sqL hoitc bi mit ning lLrc lidnh vi din srr.
b) Nguoi uj'quy6n da hui'bd vi€c chi dinh u1i quyAn.
c) Ngudi uj' quy6n dA huj' bd thAm quy6n cia ngudi thuc hi6n vi6c uj' quydn.
Didu khodn niy sE kh6ng 6p dung trong truong hgp C6ng ty nhAn rlrrgc th6ng b6o vd mQt trong c6c
su ki6n tr6n tnr6c gid khai mac cu6c hgp Dai hQi cl6ng c6 cl6ng hoic truoc khi cuQc hqp duoc triQu
tqp l4t.
Chuong III
QUAN TRI, DIiU HANH CONG TY
Diiu 20. 86 mdy quin tri diiiu hirnh cia C0ng ty
1. Dai hQi d6ng c6 d6ng.
2. Hgi d6ng qudn tri.
3. Ban Tdng Gi6m d5c.
4. Ban Ki6m soiiit.
l. Diri hQi adng cii tl6ng
Di0u 21. Thinr quyiln cria Dli hQi <I6ng c6 dOng
I. Dai hii d6ng c6 d6ng g6m t6t cLi cric c6 tl6ng c6 q,ry.in bitiu quyilt, ld co quan c6 thAm quyAn quy6t
clinh cao nh6t cta C6ng ty.
21,
/YP/
khoin MB - Sria ddi lin thri 4
i)
lk,IDl,,r
p)
q)
0
s)
2. Quydn vi nghia vp oia D4i h6i d6ng c6 d6ng:
a) Th6ng qua chitin luoc ph6t tri6n cr)a C6ng ty;
b) Th6ng qua 86o cio cria H6i d6ng quin t4 vij ta*r gin thu. c heng c6ng t6c quin lf kinn doann dC6ng ty.
c) Th6ng qua B6o c5o crla Ban Ki6m so6t vA qurin lf c6ng ty cria H6i d6ng qudn tri, Ban T6ng Gi6md6c.
d) Th6ng qua Kii hoach ph6t triiin ngin han vi dii han cria c6ng ty.
e) Quy6t djnh t6ng s6 tidn thr) lao cria c6c thinh vi6n H6i tt6ng quin tri, Ban Ki6ur soet ve B60 ceo
tidn thri lao crla HQi d6ng qudn tr.i, Ban Ki6m so6t.
! Quytit dinh loai c6 phin vd t6ng s6 c6 phAn ctia tung loli du_o. c quyin chdo bAn;
g) Quytlt dlnh mric c6 tuc hing nem cria timg loai c6 phAn;
h) Quy6t dinh s6 luqng thinh vi6n cria HQi ddng quan td, Ban Kidm so6t. Biu, mi6n nhiQm, bninhiQm thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri, thinh vidn Ban Ki6m soAt;
i) Quy6t dinh iliu tu horc bin s6 tei san c6 gid tri bing hoic lon hon 35% tting gi6 tri tdi san duocghi trong b6o crio tiri chinh gin nh6t cia Cdng ty;
Quytit dinJr sria d6i, b6 sung Oiiu lQ c6ng ty;
Lga chgn c6ng ty ki6m to6n.
Thdng qua b6o c6o tdi chinh hdng nim duo. c ki6m toin;
Xem x6t va xri lf cdc vi pham cta HQi d6ng qurtur tri, Ban Kiilm so6t g6y thi€t hai cho c6ng ty vac6 d6ng cira C6ng ty;
Quy6t dlnh t6 chric l4i, gidi th6 C6ng ty;
Quy6t dlnh viQc cl,i tich HQi d6ng quin tr! d6ng thoi ki6m nhi6m chric vu T6ng gi6m d6c. viQcchri tich Hgi d6ng qudn tri ki€m nhiOm chuc T6ng Giim <ltic phdi rluqc ph6 chuAn hi,ng ndm taiDai hQi d6ng c6 <l6ng thudng ni6n.
c6ng ty ho[c c6c chi nhinh cria c6ng ty ki k6r hqp d6ng voi nhtng ngudi dugc quy tlinh taiKlroin I Didu 162 Luat Doanh nghi€p v6i gi6 tri bdng hodc l6n l.pn 35%o t6ng gie tri tdi san daC6ng ty ctuo. c ghi trong b6o cio rdri chinh gAn nnAt.
Quy6t Ai*r viQc ting, ginm Vi5n didu lg cria C6ng ty.
Th6ng qua phuong dn phdt hinh tr6i phiiiu chuy€n d6i.
Quy6t dinh phuong rin phan ph6i, sri dqng lqri nhu6n vd trich l6p c6c qu!. euy6t dinh mric c6 tuc
n)
o)
2
//
khcdn MB - Sta d6i lin thti 4
thanh to6n hang ndm cho m6i lo4i c6 phin phn hgp v6i Luat Doanh nghiQp vA c6c quydn gin liln
voi loai c6 pmn ao. Mric c6 ttc ndy kh6ng cao hun rnric md HQi ddng quan tri dii ngh! sau khi d6
tham khio f kitin c6c cii il6ng t{ Dai hQi diing c6 .I6ng.
t) euyiSt dinh c6c vAn dd khac phtr hqp vdi quy clinli cira DiAu lQ ndy vd quy dinh cira ph6p ludt lien
quan.
3. Dai h6i d6ng c6 rt6ng c6 th6 uj,quyAn cho Hqi cl6ng quan tri quytit dinh cAc vAn dd thuqc thim
quydn gidi quyiit cira E4i hQi diing ci5 d6ng phn hqp v6i DiAu l€ ndy vi cAc quy cllnh cira phip luit
hiQn hanh. c6c nQi dung u! quy€n phdi tluqc ghi cu th6 trong Bi6n ban hQp ho[c Bi6n bnn ki6m
phiiiu 6y f kiiin cna D'4i hQi a6ng c6 ddng bing vdn bin.
4. Tat ci c6c nghi quyilt va c6c van dd <16 duo. c tlua vio chuong trinh hqp phai dugc tlua ra thdo lu6n
vd bi6u quyiit tli Dni hQi ddng c6 ddng.
Di6u 22. TriQu t$p hqp D1i hQi iliiog c6 d6ng
t. Sri lu$g, thdi gian, dia diiim hqP
a) Diri hOi d6ng c6 a6ng hop thudng ni6n m6i n6m urQr (01) lin. Ngoiri ra, D4i hQi ddng ci5 d6ng c6
ttr6 h'p UAt thudng. Eia ditim hqp Epi hQi d6ng cti d6ng phdi d trgn Enh thii, ViQt Nam. Trudng
h.p cuQc hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng tlugc t6 chirc d6ng thdi d nhidu dia didm kh6c nhau thi dla
diOrn hgp E4i hQi ddng ci5 d6ng tlugc xAc dinh ld noi chir tga tham dy hop'
U) Oai tr6i d6ng c6 a6ng phii hqp thulng ni€n trong thdi hgn biin (04) thdng kti ttr ngdy klit thric nirm
tii chinh. Theo rt6 nghl cria HQi d6ng qudn tri, C6rrg ty cO ttrd OA nghi UBCK gia h.n hqp D4i hQi
d6ng c,i d6ng thudng ni6n nhmg kh5ng qu6 06 thing, kii nr ngny kiit thirc ndm tdi chinh.
2. Thrim quyAn triQu tfp hqp D3i hQi ddng c6 d6ng
a) HQi ddng quin tri c6 tr6ch nhiem rrieu tap hgp Dqi hQi it6ng c6 d6ng. HQi d6ng quin tri phii triQu
t|p hqp bAt thudng Dai hgi tl6ng c6 <l6ng trong c6c trudng hgp sau diy:
- HQi ddng quar tri x6t th6y cin thilit vi loi ich cira C6ng ty;
- Bimg can d6i ti! to6, n6m, c6c b6o c6o s6u (06) th6ng ho4c quf hoac b6o c6o ki6m to6n cta
nhm tiri chinh ph6n tinh vi5n chri sd hiru d6 bi m6tlllot oua (U2) so v6i s6 dAu kj,;
- 56 thenh vien Hoi d6ng quin n!, Ban Kiilm soit cdn lai it hon s6 the*, vi€n theo quy clinh cria
ph6p luit;- T5eo y6u ciu cria c6 ddng hoac nh6m c6 O6ng quy tlinh tai Khoin 8 Didu 17 Di6u lQ ndy;
- Theo y€u cAu cia Ban Ki6m so6t;
- Cdc trudng hqp kh6c theo quy di,rh cira phip luit vi DiAu lQ COng ty'
b) Thdi han tri6u tap Dei hoi d6ng c6 o6ng bit thuong Ii 30 ngiy, kii tir ngiy s6 thinh vien HQi tl6ng
quiin ri, Ban Ki6rn so6t cdn l4i it hon s6 thd,,h vr6n theo quy dlnh cia ph6p luat hoic nhfln <lugc
y6u "iu
cUu cC, d6ng, nh6m ci5 d6ng nhu quy <linh tei Di6m a Khodn ndy. Trudng hqp HQi ddng
qudn tri kh6ng trieu tap hgp theo quy dinh thi chi tich HQi tlong quan tri va c6c thinh vi€n HOi
23
,I,/,
/// lL p,
;l){
khodn MB - Sria diii tin thu 4
d6ng quin tri phdi chiu tr6ch
C6ng ty.
nhi6m trudc ph6p ludt vd phai brii thudng thi6t hai phrit sinh cho
c) Truong hgp Hgi criing qudn tri krr6ng rri€u t6o hgp Dai hQi d6ng c6 d6ng bat thucrng theo quy dlnhtai Diiim b Khodn ndy thi trong thoi han 30 ngiy titip theo, Ban Ki6m ,oat thuy ttrii-n6i dong quantri .'i€u ta-p hgp D3i h6i d6ng co d6ng. Trurmg hgp Ban Kidm so6t kh6ng trigu tap hqp Dai hQid6ng c6 d6ng theo quy dinh thi Ban ki6m sorit phdi chiu tr6ch nhiQm rru6c phrip luft vd phei b6ithuong thigt hai phrit sinh cho C6ng ty.
d) Truong hgp Ban Ki6m sorit k}6ng rriQu ep hgp D3i hQi d6ng cti d6ng theo quy rrinh tai Diiim cKJroin ndy thi c6 tr6ng hoac nh6rn c6 ct6ng q,ry trinh tai Khoin 8 Didu l7 oidu-te nay c6 quydn daidiQn c6ng ty tri6u t6p hop D4i hQi d6ng c6 d6ng rheo quy dinh cria Lu6t Doanh nghiQp.
e) Tit ca chi phi cho vi6c triQu tip vd ti6n hinh hqp Dai hgi d6ng c6 d6ng se auq""cong ty hodn tai.chi plri nay kh6ng bao g6m nhtng chi phi do c6 d6ng chi ti6u khi tham dy Eai hQi d6ng c6 a6ng,kd cd chi phi in o vi <ti lai.
Di6u 23. Chuorrg trinh vir nQi dung hop Dqi hQi d6ng c6 A6ng
1. Dai h6i d6ng c6 d6ng thuong ni6n thio luin vi thdng qua c6c vdn d6 sau rt6y:a) K6 holch kinh doanh hing ndm cria C6ng ty;b) 86o c6o tai chinh hdng ndm;c) 86o c6o cna HQi d6ng qurin tri v6 qudn trj vd k6t qua ho4t rrQng cria Hgi ddng quan tri, tirng thanh
vi6n HQi d6ng qutur tri;d) Brio c6o cria Ban Ki6rn soit vd k6t qua kinh doanh cria c6ng ty, k6t qua hoat <rQng cria HQi d6ng
quiin tri, Ban Tilng Girim d6c;
e) Mirc c6 tuc <t6i voi nr6i c6 phAn cia tring loai;f) T6ng mric thri lao trri cho HQi d6ng qudn h.i, Ban Ki6m sorit;g) Cdc vAn dd khec phn hqp v6i ph6p ludt hi6n hinh vd DiAu I0 c6ng ty.2' Nguoi triQu tfp hqp Dai hOi d6ng c6 d6ng phdi ctruan q chuong trinh vd n6i dung cuQc hqp. Ngudi
tri6u tap phii th,c hiOn c6c c6ng vi6c sau rt6y rfti t6 chric hgp Dpi hQi ddng c6 d6ng:
a) Lip danh s6ch ci5 d6ng c6 quyan du hgp. Danh sich c6 d6ng c6 quydn &l hqp Dpi hQi d6ng c6d6ng cluqc lfp kt6ng sdm hon 05 ngiy hu6c ngiy gui gi6y moi hqp Dd hQi d6ng
"o aoog. ca.
quy dinh khdc c6 li0n quan d6n Danh s6ch ci5 d6ng c6 quyiln du hop Dgi hQi ddng c6 ir6ng tudn thritheo quy dinh tai Didu 137 Luit Doanh nghi6p.
b) Cung cAp th6ng tin vi giai quytlt khi6u nai li6n quan d6n danh srich c6 cf6ng;
c) LAp chuong trinh vA nQi dung cugc hop;
d) Chuin bi tii li6u cho cuQc hqp;
h)
3.
Di6u lQ C6ng ty c6 phin chirng khorin MB - Sria d6i lin thf 4
e) Du thdo nghi quylit ctra Dai hOi d6ng c6 d6ng theo nQi dung dg kii5n cria cu0c hep; danh s6ch vd
th6ng tin chi ti6t crla c6c tng ct vi6n trong trudng hqp bAu thinh vi6n HQi d6ng qudn tri, Kiiim
so6t viOn;
f) X6c dinh thni gian vi dia diiim hqp;
g) cfti th6ng b6o mdi hqp d6n trmg c6 d6ng c6 quy€n du hqp. Th6ng b6o hgp Dai hQi il6ng cO d6og
dugc grii cho r6t cA c6c c6 d6ng ddng thdi c6ng bti tr6n phuong ti6n th6ng tin cria Sd giao dlch
chimg khori,n (truong hgp c6ng ty ni0m y6t holc d[ng kf giao dich), tren trang th6ng tin iliOn tu
(website) cria C6ng ty. Th6ng b6o hgp Dfi hQi ddng c6 d6ng phAi tluo. c grii it nh6t 10 (muoi) ngdy
tru6c ngiy hqp Dpi hQi ddng c6 d6ng, (tinh ru ngiy md th6ng b6o tlugc gui hopc chuy6n ili mQt
c6ch hgp lQ, tluoc trA cu6c phi hoflc tlugc b6 vdo hdm thu). Chu<rng trinh hqp Dai hOi d6ng c6
il6ng, cic tii liQu li6n quan d5n cric v6n d0 sE tlugc bi6u quytit t4i dai hOi duo. c grii cho c5c cii d6og
holc/vi tl6ng tr6n trang th6ng tin di€n tu cria C6ng ty. Trong trudng hqp tii liQu kh6ng tluo. c gui
kdm th6ng b6c hgp Dai hQi d6ng ci5 d6ng, th6ng b6o mni hqp phrii n6u rd dia chi trang th6ng tin
diQn ttr d6 cdc c6 d6ng c6 th6 ti6p cdn;
C6c c6ng vi6c khic phuc vrt cu6c hgp.
C6 d6ng hosc nh6nr c6 d6ng quy dirrh t4i Khodn 8 Di0u l7 cria Diiiu lQ ndy c6 quyAn kitin ngh! v6n
dd dua vAo chuong trinh hgp D4i hQi dOng c6 d6ng. Kiiln nghi phai bing vdn bdn vd gui d6n C6ng
ty chtlur nhAt td 03 ngiy ldrn viQc tru6c ngiy khai rnac. Kitin nghi phni ghi 16 tdn c6 ct6ng, s6 lugng
rirng lo4i c6 phdn cria cii d6ng hoac th6ng tin tuong dusng, vAn td ti6n nghi <lua vio chuong trinh
hop. Ngudi triGu tip hqp Dai hQi d6ng ci5 d6ng c6 quydn tu ch6i dA xuAt ndy n6u:
Ki6n nghi <hrgc grli cl6n kh6ng tlirng thdi hln hoSc kh6ng ctri, kh6ng dirng nQi dung; ho[c
VAn od t<ii5n nghi kh6ng thuQc thim quydn quyiit ttinh cira Dai hOi ddng c6 d6ng; ho4c
Vdo rhdi diem d€ xuAt, c6 d6ng hodc nh6m c6 rl6ng kh6ng c6 dri it nhit l0% c6 phin phii th6ng
trong thdi gian li6n tqc it nh6t 06 (s6u) thAng.
Didu 24. Didu kiQn ti6n hinh hqp Dili hQi tl6ng c6 <t3ng
l. CuQchqpDaihQiddngcii<l6ngclugcti6nhdnhkhic6s6c6d6,rgduhpptleidiQnitnhit5l%t6ng
so pnreu Dreu quyet.
2. Trudrrg hqp cudc hgp Dn rhir nh6t kh6ng dt di0u kiQn ti6n hdnh theo quy dinh tei Khodn 1 Di0u
ndy thi ducr. c triQu tip hgp lin thri hai trong thoi hqn 30 (ba muoi) ngAy, kC tu ngiy 4r dinh hqp linthri drdt. CuQc hop cta Dpi hQi O6ng cii dOng triQtr tip ldn thri hai ifugc ti6n hdnh khi c6 s6 cii d6ng
du hqp dai dien it nh6t 41% t6ng sti phi6u biiirr quy6t
3. Tnrdng hqp cuQc hgp triQu tip IAn tht hai khdng tlri didu ki6n ti6n hdnh theo quy dinh t4i Khodn 2
Didu niy thi dusc triQu tdp hqp lAn thir ba trong thdi han 20 ngdy, kii tu ngAy du tlinh hqp lin thri
4J
3(c(,01
l
a)
b)
c)
25
lrr
Diitu ld C6ng ty cri phin chi-ng kho6n MB - Sria dOi tin tht 4
hai. Trong trudng hQp ney, cu6c hgp cia Dai hQi d6ng c6 d6ng tluoc ti6n hdnh kh6ng phq thu6c. ,i I ..1 .,t 'vdo t6ng sd phi€u bi6u quy6t cta ciic c6 d6ng du hop.
+. c6 dong c6 thii tham du cu6c hop Dai hQi d6ng c6 <l6ng theo mQilrong cic hinh thirc sau diy:a) Tnrc ti6p tham duhqp Dai h6i d6ng c6 d6rg.
b) Gni phi6u bitiu quft bing thu darn bio d6n H6i d6ng qudn tri clram nh6t 01 (mQt) ngiy tru6c khikhai rngc cu6c hop. Trong truo:rg hqp ndy, Trudng Ban ki6nr phi6u cna Dqi hQi d6ng c6 tl6ng c6
quy6n rnd phi6u bi0u quy6t cria c6 d6ng 116 tai cu6c hgp Dai hOi d6ng c6 d6ng.
c) uy quydn cho nguoi kh6c du hqp Dai h6i ddrg cd d6ng: Trudng hqp c6 d6ng ld t6 chric kh6ng c6
nguoi tlai di6n theo uy quydn theo quy tlinh tai Didu 19 cria Di6u l€ ndy thi <luqc ph6p riy quydn
cho nguoi k}6c du hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng. ViQc riy quydn cho ngudi <l3i di6n dr hgp Dai h6id6ng c6 d6ng phii ldp thinJr v5n bin theo rnSu do c6ng ty ph6t hinh. Ngudi rluqc rly quyAn clu hqpD3i hQi d6ng c6 d6ng phni xuit trinh vdn bdn rty quydn khi ttdng kf dU hqp tru6c khi vio phdng
hsp.
Di6u 25. ttr6 thri.c ti6n hirnh hgp D4i hQi ddng c6 d6ng
l. Eing kj,c6 d6ng dg hgp Dfi hQi tl6ng cd d6ng: Vdo ngAy t6 chric D4i hQi tt6ng c6 d6ng, C6ng rythuc hi€n thri tuc deng kjr co d6ng vi pbdi thuc hiQn vi6c dang kf cho d6n khi c6c c6 dOng c6
quydn du hop c6 mft ddng kf hiit. mi titin hdnh rling kf c6 d6ng, c6ng ty s6 cAp cho timg c6 d6ngho6c dai didn <luoc uj quydn c6 quyAn biiiu quytit thd bi6u quyilt vMro[c phi6u bi€u quy6t vd phiilu
biu cri (trudng hqp Dd hQi d6ng c6 d6ng c6 nQi dung biu cn thinh vi6n HQi tldng quan fi, thdnhvi6n Ban Ki6m so6t). Tr€n the bi6u quy6t, phitiu bi6u quyit va phiilu bAu cn c6 ghi mi s6 cria c6
cl6ng vd s6 c6 phin so htu/dai di6n c6 quy6n bi6u quy6t.
2. Biu Chrl tqa, Thu hi vd Ban kiiinr phiiiu:
a) Cht tich Hgi ddng quin tri lim chri toa cic cuQc hgp do HQi d6ng quan hi triQu tip. Truorg hqp
Cht tich ving mdt hodc tam thdi mAt khi ning lim vi6c thi c6c thinh vi6n cdn lai biu mQt nguditrong s6 h9 ldm Chri to3 cu6c hQp. Truong ho-p kh6ng c6 ngudi c6 thii ldm Chrj toa, Truong Ban
kidm sodt didu khi&r a6 Oai tr$i tt6ng cO aOng biu Chrj toa cuQc hgp trong s6 nhtng nguoi dr,r hqp
vi ngudi c6 phi6u biu cao nh6t Idm Chri toa cu6c hgp. Trong c6c trudng hgrp kh6c, ngudi kf t€n
triQu 6p hgp D4i h$i d6ng c6 d6ng diAu khi6n ae Oai trQl ddng c6 tl6ng bAu Chrl toa cu6c hgp vi.. , l .l .l
nguoi c6 sO phi6u bdu cao nhit ldm Chn toa cu6c hgp.
b) Chri tga cri m6t/mQt s6 ngudi ldrn thu kf dti lap bi6n ban dai hQi.
c) Dai hOi d6ng c6 d6ng bAu Ban ki6m phi6u flreo dd nghi cria Chr) tga cu6c hop. 56 thanh vidn cria
Ban ki6m phi6u kh6ng qu6 03 (ba) ngudi.
.26,.
EiEu lQ COng ty c6 phin chirng khodn MB - Sira d6i lin th(I4
3. Th6ng qua chtiong trinh vd nQi dung hgp: Chuong trinh vd n6i dung hgp phdi <luqc Dli hQi d6ng
c6 d6ng th6ng qua ngay trong phi6n khai m4c. Chuong trinh hop phdi xic dinh 16 vd chi ti6t thdi
gian d6i vdi tirng vAn dA trong nQi dung chuong trinh.
4. Cht tQa c6 quydn thuc hiQn c6c biQn ph6p cAn thiilt vi hqp If O6 didu thiiin cuoc hQp mQt cich c6
trat tu, dfng theo chucrng trinh tl6 ilugc th6ng qua vi phiLn 6nh tlugc mong .u6n crira <la si5 ngudi
du hsp.
5. Dai h6i ddng c6 ddng thAo luan vA biilu quyiSt theo timg vAn dd trong nQi dung chuong trinh. ViQc
bitiu quy6t iluo.c ti6n hdnh bing cich thu th6 biiiu quyiSt trin thinh nghi quy5t, sau d6 thu thd bi6u
quyiit kh6ng tan thnnh, cut5i ctng kiilm phitiu tflp hqp sii phi6u biiiu quy6t tAn thinh, kh6ng r6n
thdnh, kh6ng c,5 j, ki6n. cu6i cirng di5m tiSng s5 thd t6n thdnh hay kh6ng t6n thdnh oii quy6t ai*r.
6. C6ng UO tiit qua n6m phiiiu: Ktit qui ki6m philiu cluqc Cht taa hoic Ban ki6m phiiiu c6ng bti ngay
trudc khi b6 mac cuOc hqp.
7. C6 d6ng ho6c ngucri itugc uj, quyiin dg ho.p d6n sa.r khi cuQc hgp tli khai mac vin tlurv. c tlAng kf vd
c6 quyiin tham gia bi6u quyiSt ngay sau khi tldng k! xong. Trong trudng hqp ndy, Chrl tol kh6ng c6
tr6ch nhi6m drmg dpi hQi 116 cho c6 ddng tliin muQn dAng kf vd hiQu luc cria nhtng n6i dung tld
dugc bi6u quy6t trudc d6 kh6ng thay d6i'
8. Ngudi triQu tfp hqp D1i hQi d6ng c6 d6ng c6 quyA,r sau'
a) y6u ciu t6t cd ngudi dtr hqp ki6m t.r an ninh hodc phlrc tung cic biQn phAp an ninh kh5c.
b) y6u ciu co quan c6 thim quydn dr,y tri trat t.u cLrQc hQp; truc xuAt nhftng ngudi kh6ng tudn thr)
quydn diAu hAnh cria Chir tQa, c6 y gay r6i trat tu, ngdn can ti6n trinh binh thudng cira cu6c hgp
holc kh6ng tuiin thri c6c yau ciu v6 ki6m tra an niuh ra kh6i cuQc hqp Dai hQi d6ng cii d6ng.
9. C6c tr.uong hgp chn tga c6 quy6n hodn cuQc hQp D4i hQi d6ng c6 d6og dd c6 dri si5 nguoi dAng k!
tly hgp theo quy ilinh d6n m$t thdi di6m hoac thay d6i dia di6m hqp:
a) C6c thinh vi6n thanr dU kh6ng th6 c6 ch5 ng6i thuin tiQn d dia tlitim t6 chirc dai h6i.
b) C6 ngudi dU hgp c6 hinh vi cin trd, gdy r6i trat tU, giy nguy co lim cho cuQc hqp kh6ng dugc titin
hinh mQt cich c6ng bing vi hqp ph6p.
c) Su tri hodn ld cin ttriiit dii cic c6ng viOc cna d+i hOi tlugc tilin hinh m$t c6ch hgp lQ'
o chn toa dai hoi c6 th6 hoen dai hoi khi c6 su nh6t hi hoflc y6u ciu cira Dai hQi d6ng c6 d6ng di c6
dri s6 luqng dd bitiu du hqp can tniiit.
e) clc phuong ticn th6ng tin tai ilia di6m hQp kh6ng bio tldm cho c6c c6 d6ng du hqp tham gia, th6o
ludn vi bi6u quytit;
Thoi gian ho1n t6i da kh6ng qui 03 (ba) ngny ki! tir ngny dU dinh khai mac dai h6i. Dai hQi hgp t4i
s6 chi xem x6t cic vin <td augc dAt m nhung chua dugc giii quylit hqp ph.ip tai dai h6i bi tri hodn
trudc tl6.
=_!
)t),l(
ilH
27
t.(
khorin MB - Sria d6i ldn thLr 4
10. Biu thay th6 chri tQa didu hinh cu6c hQp trcng trudng hqp chi toa hoan hoac tam dimg hop DaihQi d6ng c6 if6ng tr6i vdi quy tiinh tai Klodn 9 Diriu nAy: Truong hqp chri toa hodn hoac tam dtngDai hQi d6ng c6 d6ng rei v6i quy tlinh tai Klrodn 9 Didu ndy, Dai hQi rl6ng cO d6ng biu m6t nguoikhiic trong sO ntrtng thinh vi6n tham du dd thay th6 chri tqa didu hanh cugc hop cho d6n 1ic k6tthric. Hi6u luc c6c bi6u quy6t tai cu6c hop kh6ng bi dnh hurrng boi su kiQn ndy.
11. HQi d6ng quin tri c6 th6 y6u cAu c6c c6 cl6ng hoac rlai diQn du-o. c uj, quyAn tham du Dai hQi d6ngc6 d6ng chiu su ki6m tra hoic c6c bi6n ph6p an ninh md HQi ddng qurin tri cho td tlrich hgp.Truong hQp c6 c6 tt6ng hoac irai cri6n duo-c uj, quydn kh6ng chiu tudn thu nhing quy dintr vd nemtra hoic cric bi6n ph6p an ninh n6i trdn. H6i d6ng quin tri sau k}i xem x6t m6t c6ch cin trong c6the tu chOi hoic tryc xuAt c6 rl6ng hoac <lai di€n n6i rr6n tham gia fui hgi.
12. Hqi d6ng qudn tri, sau khi di xern x6t mQt crich cin trong, c6 th6 ti6n hanh c6c b;Qn phrip thich hqpdd:
a) 86 tri ch6 ng6i tai ilia ili6m hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng.
b) Bio tlim an tod,n cho mgi ngudi c6 m{t tai rlia didrn d6.
c) Tao <liiu ki€n cho c6 d6ng tham du (hoac ti6p tuc tham dU) dai hQi.
HQi d6ng quiin tri c6 todn quydn thay d6i nh0ng bi0n ph6p n6u tr6n va dp dung t6t cd cac bi6n ph6pn6u H6i d6ng qudn tri th6y can thi6t. c6c bi6n ph6p 6p dgng c6 tha Ii c6p g,ay ,ao cria ho[c sridpng nhiing hinh thrlc lua chgn khdc.
13' Trong truong hsp ei Dqi hQi d6ng c6 d6ng c6 6p dpng c6c bi6n ph6p n6u tr6n, HQi ddng qudn trikhi x5c tlinh dia di6m dSi hQi c6 thti:
a) Th6ng b6o tlai hQi duqc ti6n hAnh tgi rtla di6m ghi trong th6ng bio vi cht to3 d4i hQi c6 met tai d6("Eia di6m chinh cia tlai hQi',).
b) 86 tri, t6 chric d6 nhtng ci5 d6ng hodc riai di6n rluo.c uj,quydn kh6ng du hgp duoc theo Didukhodn niy hoic nhtng nguoi mu5n tham gia d dla ditim kh6c voi dla di6m chinh crla dai h6i c6 th6d6ng thdi tham du rlai hQi.
14. Trong Didu IQ nny (trt khi hodn cdnh ytu ciu klr6c), moi c6 <l6ng duoc coi lA tham gia dai hQi ddia di6m chinh cria <tai hgi.
Di6u 26. Thdng qua quy6t dptr cria D4i hgi <t6rg c6 <16ng
1. Dai h6i il6ng c6 d6ng th6ng qua cic quy6t dinh thu6c thAm quyAn bing hinh thric bidu quyiit taicuQc hgp ho[c 6y ! ki6n bing vdn bdn.
2. c6ng ty c6 thii sri dung r6ng rii c6ng ngh6 th6ng tin rrong vi6c bi6u quyiit, bao gdm bi6u quy6tving mdt th6ng qua hQ th6ng diQn tu dugc b6o m{t, biiiu quy6t qua intemet hodc qua ttiQn thoai ddtao di6u ki6n thuAn lgi cho cAc c6 d6ng tham gia du hgp Dqi hQi d6ng c6 d6ng.
/ -,' 28,lt '
khorin MB - Sta d6i lin thrir 4
3. CAc trulng ho-p nghi quytit cria DAi hQi ddng c6 d6ng phii tlugc th6ng qua beng hinh thric biiiu
quytit tsi cuOc hqp Dai hQi ddng cti d6ng:
a) Tti chirc lpi, gidi th6 c6ng ty.
b) C6c trucrng hqp phdi t6 chuc Dai hQi cii ddng bAt thuong theo quy ilinh tai DiAu l9 ndy.
4. Nghi quytit vd n6i dung sau il6y duoc th6ng qua n5u dugc sti cii d6ng dai dien it nhAt 65% t6ng s6
phitiu bi6u quydt cria t6t cri ci5 d6ng du hqp trtun thanh:
a) Loai c6 phin vi ti5ng s6 cr5 phin cria tung lo{;b) Thay d6i ngdnh, nghO vd Iinh vr;c kinh doanh;
c) Thry d6i co c6u tii chric qudn l! c6ng ty;
d) Dr1 6n diu tu hoac brfur tii sim c6 gi6 tri b6ng hoic l6n hon 35% tiing gi6 tri tAi sin ctugc ghi trong
b6o c6o tdi chinh gAn nh6t cria C6ng ty;
e) T6 chric [i, gini thiS c6ng tY;
0 Sin d6i, bi5 sung Di6u lQ C6ng tY'
g) C6c truong hgp khic theo quy dinh cria ph6p luit hiQn hinh.
5. c6c nghi quytit'v. nQi dung khric, ngo4i tni c6c n6i dung quy dinh t4i Khoin 4, Khodn 7 Didu nriy,
clugc D4i hQi d6ng c6 cl6ng th6ng qua khi tlugc s6, c6 a6ng dai dign cho it nhAt 51% t6ng s6 phi6u
bi6u quytit cia tAt cd c6 d6ng du hqp ttu thenh.
6. Truong hgp ct5 d6ng du hqp li nguui c6 li6n quan, kh6ng c6 quy€n biiiu quyiit thi nghi quyiit cria
Dai hQi d6ng ci5 d6ng vd vAn Cd d6 ilugc th6ng qua khi c6 it nh6t 65%oho4c 5l% t6ng sti c6 phiiiu
duo. c quydn bitiu quyiit cdn l4i th6ng qua, tuong img theo quy <llnh tai Khodn 4, Khoin 5 Diiiu ndy.
j. phuongthric bitiu quy6t bAu thdnh vi6n Hoi ddng quin tri vd Ban Kiam so6t: ViQc bi6u quy6t biu
thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri vd Ban Ki6m soAt phii thuc hiQn theo phuong thrlc biu d6n phi6u,
theo d6 m6i c6 d6ng c6 t6ng s6 phiSu biiiu quyiit nrong tmg voi t6ng s5 cii phin sd hiiu nhAn v6i
s6 rhdnh vi€n rtusc bau cia HQi ddng quin tri hoac Ban Kitim so6t. C6 cl6ng c6 quydn aOn n6t t6ng
s6 phiiiu biu cia minh cho m6t holc mQt s5 irng crr vi6n.
g. Trudng hqp th6ng qua nghi quy6t dudi hinh rhric 6y I kiCn bing v[n ban thi ngh! quytit ",]a
Dai
hQi rl6ng c6 d6ng rlugc th6ng qua n6u <lugc si5 c5 d6ng dai dign it nhit 5l% t6ng sii phitiu bitiu
quyiit tin thinh. ViQc lAy ! ki6n c6 d6ng bing vin ban dd th6ng qua nghi quyrit crla Dai h6i d6ng
c6 d6ng thuc hiQn theo thii thtc quy dinh t4i DiAu 27 DiAu lQ nny.
9. Nghi quy6t cria Dai h6i d6ng c6 d6ng phdi tlusc th6ng b6o dtin cii d6ng c6 quyiin du hqp Dai h6i
Odng c6 dOng trong thdi han mudi hm (15) ngdy, kii tu ngdy nghi quy6t dugc th6ng qua. ViQc gui
ngtri quy6t c6 thii thay ttr6 Uang viec deng tei tren trang th6ng tin diQn tir cr)a C6ng ty.
Diiu 27. Thim quyin vA th6 thfrc $y f ki6n c6 rt6,,g 5iing vtrn bin d6 th6ng qua Nghi quy6t "i,a
D4i hgi ddng c6 d6ng
a
,,1(
PI
;l
I:
29
t.{
khoin MB - Stia diii lAn thu 4
2.
l.
3.
a)
b)
c)
Hgi d6ng quan tri c6 quyin riy ! kiiin c6 d6ng ting vdn bdn ii6 th6,g qua cric Nghj quy6t thuQcthAnr quydn cria Dqi h6i d6ng c6 d6ng bAt c{ hic nio n6u x6t thAy cAn thitit vi lqi ich cria cong ty,tru c6c hudng hcrp quy dintr tai Khoin 3 Didu 26 Didu lQ.
HQi d6ng qudn tri phrii chuin bi phiiiu l5y y ki6n, vi c6c tdi li6u gidi trinh du thdo Nghi quyet.Phieu 6y ! kiCn kdm theo tai ligu gini trinh prlli clugc grii bing phuong thric bio ddm tl6n rtuqc diachi thuong t*r cua ting ci5 d6ng; HQi d6ng qudn tri ph6i ddm bio gui, c6ng b6 tdi liQu cho cic c6d6ng trong m6t thdi gian hqp rli d6 xern x6t bidu quyrit vn phai gui it nhat mu&i (10) ngdy tru6cngav h6t han nh6n phiilu 6v i' ki6n. viQc rip danh s6ch c6 d6ng gui phi6u ldy ! ki6n thqc hiQn theoquy dinh tai khoan I vi khorin 2 Eidu 137 crla Luit Doanh Nghi6p. y6u cAu vi caich thirc gui phiiiul5y f ki6n vd tdi li6u kdm theo thuc hi6n theo quy <rinh tai Eidu r 39 crla Lu6t Doanh NghiQp;
Phi5u IAy ! ki6n phdi c6 c6c nQi clung chri y6rr sau diy:
TEn, dia chi tru sd chinh, s6 vi ngdy cap Giay ph6p thanh gp vd holt d6ng cria c6ng ty.Muc ctich IAy ! kiiin.
Ho, t6n, dia chi thudng trt, qu6c tich, s5 Gi6y chring minh nh6n ddn, H6 chi6u hodc chimg thuc c6nhdn hqp phdp khac crla c6 d6ng ld c6 nh6n; t6n, tria chi thudng trt, qu6c tich, s6 quy6t dln} thdnhldp lrorc sti dnng kf doanh nghiQp cr)a c6 d6ng hoic dai di6n theo uj, quydn
"t a
"6 airg ld t6 chuc;
s6 luqng c6 phAn cria ttrng loai vA s6 phi6u bidu quy6t cria c6 a6ng.V6n dd cAn lAy ! ki6n d6 th6ng qua nghf quy6t.
Phuong 6n bitiu quy6t bao g6m trin thinh, kh6ng t6n thdnh vd kh6ng c6 f ki6n.Thdi fun phrii gui vA cdng ty phi6u 6y ! kirin ct6 <iuqc tri ldi.H9, tcn, cht kf cria chri tich HQi d6ng qudn tri vi nguoi dai di6n theo ph6p luat cria c6ng ty.
co aong c6 thd gni phitiu l6y f kien di trd tdi d6n c6ng ty theo m6t trong c6c hinh thric sau ttdy:
Grii thu. Phi6u lAv f ki6n dd duqc tra ldi phii c6 cht k! cr)a c6 d6ng li c:i nhin, cta ngudi ttai digntheo riy quydn hoic nguoi dai di0n theo ph6p lu6t cta c6 d6ng h t6 chric. phi6u t6y I n6n gui v6c6ng ty phai duoc dtmg trong phong bi dtfur kin vri kh6ng ai rrugc quyan md tru6c khi ki6m phi6u;
Gui fax hoic thu di6n tu. phi6u l6y ! kien gui va c6ng ry qua fax horc thu di€n tu phni duoc git bimit diin thoi di6m ki6m phi6u.
cric phiiiu liy f ki6n gui vd c6ng ty sau thoi han di x6c <rinh tai nOi dung phi6u r6y f kiiSn hoSc dnbi md trong trudnc hsp cui thu vd bi ti6t 16 trong trudng hqp grii fax, thu diQn tu li kh6ng hqp lQ.Phi6u ldy ! ki6n kh6ng tiuo. c grii va dusc coi ri phi6u kh6ng tham gia bidu quyilt.
HQi d6ng qudn tri kidm phiiiu vd lAp bi6n b6n ki6m phitiu du6i su ch(mg ki6n crja Ban ki6m so6tho{c cria cti d6ng kh6ng nim git chric
'u quen l! c6ng ty. Bi6n bin kirim phitlu phrii c6 c6c nQi
dung chri y6u sau d6y:
d)
e)
0c)
4.
a)
b)
c)
5.
/rt'o
kho6n MB - Sta doi lan thu 4
a)
b)
c)
Tdn, tlia chi try sd chinh, sti vi ngAy cAp Gi6y ph6p thinh lfp vd ho4t <lQng cria C6ng ty'
Muc dich vd cdc v6n aA can 6y i ki6n d6 th6ng qua nghl quytit'
S6 c6 OOng v6i tiSng s6 phiiiu bi6u quytit tli tham gia biiiu quyrit, nong d6 ph6n biQt s6 phiiiu biiiu
quy5t to-p le vd s6| bi6u quyrit kh6ng ho.p IQ, kdm theo phg lUc danh s6ch ci5 d6ng tham gia biiiu
quy6t.
d) T6ng s6 phieu t6n thanh, kh6ng t6n thinh vi kh6ng c6 ! kiiin d6i vdi tung van da.
e) C6c quyiit ilinh dd ttugc th6ng qua.
f) H9, t6n, cht kf cria chri tich HQi d6ng qudn tri, ngudi d?i dign theo ph6p luft cria c6ng ty, ngrroi
gi6m srit kiiim phi6u vd nguoi kiiim phi6u'
g) C6c thnnh vi6n HQi diing quan tri, ngudi kiiim phitiu vi ngudi gi6m sit kidm phitiu phni [€n dcri
chiu tr6ch nhigm vi tinh trung th*c, chinh x6u cria bi€n bdn kitim phiiiu; lign d6i chiu tr6ch nhiQm
vA c6c thiQt h4i phAt sinh nr c6c quytit dinh tlugc th6ng qua do ki6m phi6u kh6ng trung th*c, kh6ng
chinh xdc.
6. BiCn ban ktit qud kiAm phiiiu phii rluqc grii d6n c6c cr5 tl6ng trong vdng mudi ldm ngdy, kti tu ngny
kiit th(rc ki6m phitiu. ViQc giri bi6n bdn ki6m phitiu c6 th6 thay thii bing viQc tling tii lgn website
cria C6ng tY.
7. phiiiu 6y ! ki6n de duo. c tri lcri, bi6n bin kidm phiilu, toin ven nghi quy6t di dugc th6ng qua ve tii
tiQu c6 li6n quan grii kdm theo phi6u 6y ! ki6n ddtr phdi iluqc luu gift tgi try sd chinh cta c6ng ty'
g. Ngrri quyilt tlugc th6ng qua theo hinh thric liy ! ki6n c6 tl6ng beng vln ban c6 gi6 tri nhu Nght
quyiSt tlugc thdng qua t4i cuQc hqp Eai hOi d6ug c0 il6ng'
Di6u 28. HiQu lgc cric nghi quy6t cia D4i hQi ding c6 il6ng
l. Ngh! quyilt cira Dei hQi d6ng c6 d6ng c6 higu luc k6 tu ngny dugc th6ng qua hoflc tu thoi di5m
hiQu luc ghi tgi nghi qr,Ytit 06.
2. Cec nehi quyiit cia Dai hQi d6ng c6 tl6ng tlugc th6ng qua bdi I00% t6ng si5 c6 phan c6 quy€n bi6u
quyiit ti hqp ph6p vi c6 hiou lqc ngay cd khi trinhtr,r vd thri tuc thong qua nghi quytit d6 kh6ng
duoc thgc hiQn dring quY dinh.
3. Tnrdng hqp c6 c6 d6ng, nh6m cri dong yeu cau Tda 6n ho4c Trgng tdi hiry bo nghi quyiit cia Egi
hoi d6ng c6 d6ng nhu quy dinh tei Diau 147 cria Luat Doanh nghiQp, thi c6c nghi quy6t d6 v6n c6
hi€u luc thi hinh cho diSn khi Tda 6n, Trgng tdi c6 quytit dinh kh6c, tru trudng hqp 6p dBng biQn
phfp khAn cAp t4m thdi theo quy6t dinh cira co quan c6 thdm quy0n'
Di6u 29. 1]i0n brin hep D'.ri hQi tldng c5 d6og
31
vr/
khorin MB - Sira ddi lin thtr 4
l. cu6c hgp Dai h6i d6ng c6 d6ng phdi duo. c ghi bi6n bin vi c6 th6 ghi 6m hoSc ghi vd luu giir du6ihinh thirc diOn ttr klrric v6i cic n6i dung chri y6u theo quy dinh cua Lu6t Doanh nghiQp. Bidn binphei lap bing tiiing Vi6t, co ttrd t6p th6m bing ti6ng nu6c ngodi vd c6 hiQu lgc phiip lf nhu nJrau.Truong hqp c6 su khric nhau vA nOi dung giira c6c bi6n bin thi nQi dung hong bi6n bdn tiiing viQtc6 hipu lgc 6p dr,rng.
2' Bi6n ban hqp D3i hOi d6ng c6 d6ng phrii lim xong vi th6ng qua trudc khi kilt thric cu6c hgp.3' chrl toa vi thu kf cu$c hop phni li6n d6i cl.iu u'ech nhicm vd tinh trung thuc, chinh x6c cria n6idung bi6n bdn.
4' Bi6n bin hQp Dgi hgi d6ng c6 dong phdi <tuqc c6ng b6 tr6n website crra c6ng ty trong thoi h4n 24(hai muoi b6n) gio va gui diin t6t ce c6 cr6ng trong thoi h6 mudi ldm (15) ngiy, k6 t, ngny k6tthric cu6c hop. Vi6c gui bi0n bdn ki6m phi6u c6 the thay th6 bing viQc dengt;;; trang th6ng tindi6n nr cria C6ng ty. Bi6n bin hqp E.i hQi d6ng cO d6ng, phu lrrc danh s6ch c6 d6ng ar* ii r_hQp, ngh! quy6t dd duqc th6ng qua vi c6c tai IiQu c6 li6n quan gui kdm theo th6ng brio moi hqpphdi tluoc luu git tai try sd clrinh cr.ia C6ng ty.
II. Hfli rtdng quin triDidu 30. Quy6n vi nghia vg crfia HQi d6ng qu6n trit ' HQi d6ng quin rri ld co quan quin l! c6:rg ty, c6 roin quydn nhan danh c6ng ty d6 quyiit dlnlr,
thsc hiQn c6c quyan va nghia w cria c6ng tv kh6ng thu6c ti6m quvdn "rio
qi tliaJog c6 d6ng.2. Thirn quydn cria HQi d6ng qudn tri:a. Quy6t dinh chi6n ruqc, k6 hoach phrit tri6n trung han vn kii hoach kinh doanh hdng ndm cria c6ng
ty;
b' Ki6n nghl lo4i c6 phan vd t6ng s6 c6 phin duqc quydn chdo brin cria tring loai;c' Quytit dinh b6Ln c6 phan m6i trong phgm ,i so co pnan dugc quydn chao b6n cria tring roai; quyritdinh huy d6ng th6m v6n theo hinh thtc kh6c;
d. quy6t dinh gie brin c6 phan vri tr6i phi6u cria C6ng ty;HQi d6ng quan tri co tham quyan quvilt dinh ,uu 6i tt oog qu6 muoi phin trdm (r0%) s6 c6 phenph6 th6ng <ld phnt hnnh hm c6 phiiiu qu!, tnr truong hqp;,uu
"6 phiju re th.o yi, cdu cria kh6ch
hing, mua sria l5i theo quy trinh cta Trung rim Luu k! chung khorin, mua lgi c6 phi6u theo y6ucAu cria c6 d6ng theo quy rtinh tai DiAu 129 bgtDoanh nghiQp; quy6t a6l phuong riLn brln, chiathudng c6 phi6u qu! theo nhimg c6ch thric phri ho.p v6i quy.inh crla ph6p lu6t hi6n hdnh;Quytlt dinh phuong 6n dau hr vd du :in rriu nr trong thdrnquyAn vd gioi tran theo or;;il crra ph6plu6t;
Quyiit dinJr gidi ph6p ph6t tri6n thi truong, ti6p thi vA c6ng ngh6;
2"'32
khc6n MB - Sira diii lin thu 4
h.
j
Th6ngquahqpdongmuqb6n'vay,chovayvihgpd6ngkh6cc6gi6triblngho[clonhon35%t6ng gi6 tri rdi sdn dugc ghi trong b6o cio tai chinh gAn nh6t cria C6ng ry, trir hqp cl6ng vd giao
dich phdi do Dai hQi d6ng cO d6ng ph6 chuin rheo quy tlinh tai Didu l9 ndy'
BAu, bdi nhi0m, mi6n nhiQm Chr) tich HOi ddng quin tri; b6 nhi9m, mi6n nhiQm, kf hqp ddng'
ch6m dut hqp d6ng O5i vOi T6ng Gi6m <16c vi ngudi qudn lj, c6ng ty sau: Ph6 T6ng girim d'5c,
Girim d6c Tii chinh, Kli to6n trudng; quy6t tlinh lrrirc luong vd quydn lqi khic cria ngutri quan lfn6u tr6n; cir ngudi d4i diQn theo uj,quyAn tham gia HQi ddng thinh vi6n hodc D1i hQi d6ng c6
d6ng d c6ng ty kh6c, quyiit dlnh mric thir lao vi loi ich khic cia nhtng ngudi d6;
Giim s6t, chi rlao T5ng Gi6m d6c vd ngudi qLrdn lj,c6ng ty trong diiiu hdnh c6ng vi6c kinh doanh
hdng rrgiy cria C6ng tY;
Quy6t dinh co cau t6 chirc, quy ch[ qudn l! nQi b6 cira c6ng ty; quyiit dinh thenh lip c6ng ty con,
chi nh6nh, phdng giao dictr, v6n phdng dli dign vi viQc g6p v6n, mua c6 phin doanh nghiQp kh6c
trong gioi h4n quy dinh cira ph6p luQt vi Di6u lQ cOng ty;
l. DuyQr chuong trinh, n6i dung tii liQu phuc vg ht.rp Dai hQi d6ng cii d6ng' triQu tip hqp Dai hOi
O6ng cO aOng no6c t6y f ki6n de Dei hQi <t6ng c6 ddng th6ng qua quy6t dinh;
m. Trinh b6o c6o quy6t to6n tdi chinh h:ing nim l€n Dai hQi d6ng c6 d6ng;
n. Ki6n ngtri mrlo tra "6
ru", quyiit dinh thdi h4rr vd thtr tqc trd c6 tuc hodc xt lf 16 ph6t sinh trong
qud trinh kinh doanh;
o. Kirln ughi viQc t6 chric l4i, gidi th6 hoqc yOu ciu ph6 sdn COng ty;
p. Thi6t lip mQt quy trinh ctuin va trieu t6p hqp, bd phiiiu vi bitiu quytit tai cu6c hQp HQi d6ng qrrin
tri d{i Jai nOi iong c6 d6ng th6ng qua; trinh lu, thir tuc di, crlr, (rng cir, biu, mi6n nhiQm vi bdi
nhiQnr thinh vi6n noi a6ng qudn tri; xay dyng cAc quy dinh v6 trinh tu, thri hrc lua chqn, b6 nhigm,
mi6n nhi6m ngudi qudn ti c6ng ty va quy trinh thi tuc ph6i hgp hoat dQng giira HQi ddng quan tri
v6i Ban Ki6m so6t vd Ban Tiing Gi6m diic; xdy dung co ch6 d6nh gi6 hoat ilQng, khen thu&ng vd
kilu0td6iv6ithdnhvi€nHQid6ngquAntri,BanT6ngGi6md6cvAngudiqudnlfc6ngty;q. Thiiit lap c6c b0 phan ho6c cir ngudi thuc hiQn nhiQmvg ki6m so6t noi b0 vd quin tri rui ro nhirm-
quy ainr, chinh sach chirin lugc quin lj' rui ro trong hoat d6ng cria C6ng ty vd kirim tra' d6nh gi6 vd
slr phir hqp, hi6u qud cia h0 th6ng quan tri rui ro dd dugc thi6t lip trong C6ng ty;
r. Thrrc hiQn ngdn ngria vd giei quy6t nhtng xung tl0t c6 th6 phat sinh gita c6c c6 tl6ng vi c6ng ry.
UOi AOnS q*n tri.O rhe b6 nhiqm cdn b0 dC tri6rr khai cfc hQ th6ng cAn thilit hoflc thnnh lQp bQ
phAn chuydn trAch de giei quytit xung tl$t trong C6rrg ty ho[c phpc vu cho mpc dich ndy;
s. X6c dinh c6c rnuc ti6u hoat ilQng tren cs sd c6c rnuc tieu chi6n lugc ilugc Dai hQi d6ng ciii d6ng
thdng qua.
t. Dd x,6t vi6c ph6t henh trai phi6u chuy6n d6i thdr:h cd phi6u vi cic chirng quydn cho ph6p ngudi
sd htu mua c6 phi6u theo mtc gi6 tlinh tru6c;
I
i
33
/rn
Dil!_EgE ry "6
plin chi-ng khodn MB - Sria d6i tin thu 4i-
u' Quyilt dinh c6c didu kien cu th6 d6i vdi nrng dot chdo b6n chimg quyAn c6 bio dim rrcn co so tuantheo quy dinh cria phrip ludt;
v. Biio crio E3i hQi d6ng c6 d6ng vi6c HQi d6ng qunn tri b6 nliem T6ng gi6rn d6c.w' Gidi quy6t cric kJri6u n4i cua c6ng ty <t5i uoi c6n b6 qudn ly cfrng nhu quy6t dinh rua chon dai di6n
cria c6ng ty de gi6i quy6t c6c v6n dd u6n quan tcri c6c thri tuc plrep lf d6i v6i cin b6 quan I! d6.HQi d6ng qudn tri c6 th6 b6 nhiQm cnn bQ d6 tri6n klrai cric hQ th6ng cin thi6t hoac thinh l6p b0ph6n chuy6n trich a6 gidi quyiitxung rrQt trong c6ng ty hoic phuc vu cho muc <tich ndy.x. Cri ngudi dai di0n theo tiy quydn qunn l! phin .,6n g6p cia C6ng ty tai cec doanh nghidp khdc,quy6t dlnh mtc thri Iao vi lgi ich khric cria nhtng ngudi clai di6n theo riy quyrin; Chi rlinh vd biinhienr nhfing ngtroi tluoc C6ng ty uli nhi6m li dai di6n thuong mai vir Luit su cia C6ng t,.y' Ban hdnh cric quy dinh nQi bQ ri6n quan d6n t6 chric, hoat ir6ng vi qudn tri cta c6ng ty phir hqpv6i quy dinh phrip luit, hu6ng din crla UBCK, sd Giao dich chimg khorin.z. Crlc quydn vi nghia vt1 khiic theo ph6p lu{t hiQn hinh vd Di6u 16.
3' HQi d6ng qudn tri th6ng qua quytit tlinh bing bidu quyiit tqi cu6c hop, 6y f kiiin bing vdn bdn hoictheo hinh thtc khric phn h'p v6i ph6p lu6t hi6n hinh vi quy dinrr tai Di6u r0. rvroi irrant vi6n HQitl6ng quin tri c6 mQt phi6u bi6u quy6t.
a' Hgi d6ng qudn tri c6 thd riy quydn cho cht trch HQi ddng quan tri thuc hi0n mQt phan quyan hsnvi chric nlng cta Hgi d6ng quan tri trong thdi gian HOi d6ng quan tri tr,on, ,a.iu. "uQc
hgp. N6idung riy quydn phdi dusc x6c rrrnh 16 rang, cu thd. o6i vdi nhtng van dd trong yiiu, ri6n quan d6nloi ich. s6ng cdn cria c6ng ty thi k}6ng duorc riy quydn cho chrr tlch hQi d6ng qudn tri quy6t dinJr.5' HQi d6ng qurin tri plrai b6o crio D3i hOi a6ng
"i iong vd ho3t dQng cria minh, cu th6 ld va viecgirim siit cria H6i d6ng quan tri d6i voi r6ng girim aric va nhring c6n bQ qudn r! khric trong ndm triichinh. Trudng hqp HQi rfiing quin tri kh6ng trinrr brio c6o cho Eai hQi d6ng
"o aorg, brio c6o tii
chinh ndm cria C6ng ty b! coi Id kh6ng c6 gi6 tri vi chua.uqc HQi d6ng quan',.i ,t Org q*.6' H6i d6ng qudn tri cri ra Thudng tryc HQi d6ng qudn tri a,i ttruong *ryl nio, ,,,iirr, hoat <l6ng,thuc hidn nhi6m vp, quydn hqn cta H6i tl6ng qudn tri vd xri lj,c6c vAn dd vuqt thim quydn criaT6ng gi6nr d6c trong didu hinh hoat cr6ng cria c6ng ty gita rrai k| hgp HQi d6ng quan tri. HQitl6ng qurin fi c6 cic ti6u ban cr)a HQi ddng quan tri id girip vi6c trong mot sri linh wc ri6n quan,phr) hgrp quy dinh cria ph6p luit.
7' H6i d6ng qudn tri thuc hi6n phan cdp trong hoat d6ng, theo d6, c6 su phan c6ng, phan quydn 16ring theo c6c c6p:
a. H6i d6ng qurin tri
b. Thuong truc H6i d6ng qudn tri
c. Chri tich H6i ddng qudn tri
Quydn vi nhi6m w cu th6 cia timg c6p s6 duqc H6i d6ng qudn tri quy dinh theo quy ch6 nqi bQ
_34?'
Didu lQ C6ng ty c6 phAn ch(rng kho6n MB - Sfta d6i lin thir 4
cta C6ng ty ttng thdi ky.
8. I(hi thUc hiQn chr?c ndng, quyAn vir nghia vu cta minh, HQi d6ng quan tri ph6i tuAn thrl ttirng quy
dinh cria ph6p luflt, Didu lQ c6ng ty vn nghl quy6t cira Dai hQi d6ng c6 d6ng. Trong trudng hqp
nghl quylit do FIQi d6ng quan tri th6ng qua tnii vdi quy dinh cira ph6p luQt hoSc Ei6u lQ c6ng ty giy
thiet hei cho C6ng ty thi c6c thanh vi6n ten thenh th6ng qua ngh! quylit d6 phrii cirng li0n ddi chiu
trrich nhiem vi phii d6n bi thiet hai cho C6ng ty; thanh vi6n phan diii ttrOng qua nghi quylit n6i
tr6n ctugc mi6n tnr tr6ch nhiQm.
9. Tnrong hqp c6c nghi quytit tl6 duqc HQi ddng qudrr tri th6ng qua nhung trii v6i quy dinh cria ph6p
luit vi Diou lQ c6ng ty thi c6 d6ng sd htu c6 phAn cira Cdng ty li6n tgc trong thdi han it nhAt 01
nlm c6 quydn y6u ciu HQi tl6ng qudn tri dinh chi thuc hiQn ngh! quy6t n6i tr0n.
10. Trong qu6 trinh thgc thi nhi6m vu cia minh, thinh vi6n HQi d6ng qudn tri c6 cdc quydn vi tr6ch
nhiQm sau:
a) Quydn crla thdr'h vi6n HQi cl6ng quin tri:
* Quydn du. c cung cAp th6ng tin:
- Thnnh vi6n HQi rl6ng qudn tr! c6 quydn yeu cdu thdnh vi6n Ban T6ng Gi6m d6c vd ngudi q1dn
li c6ng ty cung cAp c6c th6ng tin, tii liQu vA tinh hinh tdi chinh, hoat dong kinh doanh cria
C6ng ty vA cua c6c don vi trong C6ng ty;
- Ngudi quin lj,rlugc y6u ciu phiii cung c6p kip thdi, dAy dri vn chinh xAc c6c th6ng tin, tii liQu
theo y0u ciu cria thi,nh vi6n HQi dting quan tri;
- T'inh tu, thri tuc y6u ciu vd cung cip th6ng tin: thuc hiQn theo quy dinh ph6p luft hiQn hinh.
€. Quy6n du-o. c nh$n thr) lao vA lqi ich kh6c:
- C6ng ry c6'quy6n tni thi lao cho thi,nh vian Hoi tl6ng qudn tri theo k6t qud vi hiQu qud kinh
doanh;
- Thi lao cur thdnh vi€n HQi d6ng quin tri clugc trd theo quy dinh sau tl6y:
/ Thanh vi6n HQi cliing qudn tri tluo. c nhOn thr) lao vi tiAn thudng cho c6ng viQc cria minh
dudi ni c6ch ld th1nh vi€n H6i d6ng quAn tri. H6i d6ng quin tri dy tinh mfc thri lao cho
rung thanh vi6n theo nguy€n tic nh6t t,'i. Tiing mric thri lao cho HQi d6ng quan tri sE do Dai
hQi d6ng c6 d6ng quyiit a6l. Khoan thr) lao niy s€ duo. c chia cho cic thdnh vi6n HQi diing
quin tri theo thod thuin trong HQi d6ng quLin ri ho{c chia ddu kong tnrdng hqp kh6ng thori
thudn du. c.
/ Thinh r,i6n HQi tliing quin tri n6m gii chirc vu di6u hdnh (bao g6m cd chric vu Chi tich
hodc Ph6 Chri tich), ho[c thinh vi6n H6i ddng qudn tri lim viQc t4i c6c ti6u ban cira HQi
<l6ng qudn tri, hoflc thuc hiQn nhtng c6ng viec kh6c nim ngoii pham vi nhiQm vu cria H$i
cl6ng qudn tri, c6 th6 clugc trd th6m ti6n tht lao dudi dang mQt khoin ti6n c6ng tron g6i
theo tirng ldn, Iuong, hoa hdng, phin tr6m loi nhuin, ho4c dudi hinh th(rc kh6c theo nghi
quytlt cria H$i d6ng quan trl.
\oIY
\t(10
l-1I'aa-
35
/v{
kho6n MB - Sria cl6i lin thir 4
/ Thanh vidn HOi <l6ng quin tri c6 quyiin dugc thanJr to6n t6t cd cdc chi phi rli lai, dn, o vA
crlc khoin chi phi hqp l! khric mi h9 da phai chi trd khi thuc hiQn trich nhi€m fidnh vidnHQi d6ng qudn tri cia rninh, bao g6nr cd cic chi phi ph6t sinh trong vi6c toi tham dq c6c
cu6c hop cria HQi d6ng quin tri, ho6c c6c ti6u ban cria HQi d6ng qudn tri ho6c D3i hQi d6ngc6 d6ng.
/ Thri lao cria thinh vi6n HOi il6ng qu;in h! tlugc tinh vdo chi phi kinh'doanh cria C6ng tytheo quy dinh crla phip luAt vd thuii thu nhAp doanh nghiQp vi cluoc th6 hi6n thdnh rnucri6ng trong b6o c6o tdi chinh hdng nd n ola c6ng ty vi phdi b6o c6o Dpi hQi ddng c6 d6ngt3i cu6c hop thudng ni6n.
b) Tr6ch nlri6m cfra thdnh vi6n HQi d6ng qudn tti:- Thuc hi6n nhi6m vu vi quydn han <lugc giao theo thing quy clinh cria LuAt Doanh nghi6p, LuAt
chimg khorin, ph6p luit c6 li6n quan, Didu rQ c6ng ty vd Nghi quy6t cria Dai hQi d6ng c6tl6ng.
- Thuc hi6n nhi&n vu vd quyAn han duoc giao m6t c{ch trung thuc, cAn trgng nhim b6o tldm loiich hqp phAp t6i da cia C6ng ty vi c6 d6ng.
- Trung thdnh vdi loi ich crja c6ng ty va c6 d6ng; kh6ng sri dung th6ng tin, bi quyiit, co h6i kinhdoanh crla c6ng ty, lam dung rlia vi, chric vu vd tai sin cia c6ng ty d6 tu lqi ho6c phuc vu lgiiclr cia t6 chric, c6 nhAn khdc.
- Tharn dv dAy dir c6c cu6c hop cia H6i dAng qudn tr! vd c6 j,ki6n 16 rdrg vA c6c v6n d€ rluqcdua ra thrio lu{n tai cu6c hop.
- Th6ng b6o kip thdi, <IAy dri, chinh x6c cho c6ng ty vd c6c doanh nghiQp md thdnh vi6n HQid6ng qudn tri va nguoi c6 li6n quan cta minh lam chri horc c6 c6 phin, phAn v6n g6p chiph6i' ttrong b6o niy dugc ni6rn y6t t6 t4r sd chinh vA chi nh6nh cria C6ng ty.Thuc hi6n c6cnghia w kh6c theo quy dinh cria ph6p lu,it ve Didu IQ c6ng ty.
Didu 31. Sd lugng, thinh phin vir nhifm k! cria thirnh vi6n HQi ddng quin triL 56 luqng vi thenh phin thdnh vi6n HQi tl6ng qudn tria. HOi d6ng quan tri cia c6ng ty c6 it nh6t h 05 (nem) nguoi vdL t6i da la l t (mudi mgt) ngudi. 56
luqng thinh vi6n Hgi di5ng quin tri qr th6 do Dai hQi d6ng c6 d6ng quy6t ai*r. co c6u HQi d6ngquin tri phni ddrn bdo su cAn d6i gita cic thdnh vi6n c6 kiiin thric vd kinh nghiern vA phAp ludt, tdichinh vd chimg khodn; tidm bdo su cdn d6i gita c6c thinh vi6n ki€m diAu hdnh vd c6c thanh vi6ntlQc lip, trong il6 t6ng sr5 thanh vi6n HOi ddng quan H dOc l6p phni chi5m it nh6t u3 t6ng s6thinh vi6n HOi ddng qudn tri. 55 luqng t6i ttritiu thdnh vi6n HQi d6ng qufrn tri.dQc l6p tluoc x6cdinh theo phuong thirc ldm trdn xuilng
b. s6 thenh vicn HQi d6ng quen tri thudng trrl o vi6t Nam phai c6 t(ii thi6u 02 thrinh vi6n.
/.36
Didu l0 Cdng ty c6 phdn chirng kh,r6n MB - Sira diii lin thir 4
2. Nhiern k! cua thanh vi6n H6i d6ng qurin tri
a) NhiQm kj, cira thdnh vi6n H6i ddng quAn tri kh6ng qu6 05 (ndm) ndm; thdnh vi6n H6i ddng qrrdn
tri c6 th6 duo-c bAu lai v6i s6 nhiQm kjr kh6ng han ctrti. Hql d6ng qudn tri viLa ki5t thirc nhiQm kj,phai titip tuc hoat clQng cho d6n khi HQi d6ng quarr tri mdi dugc biu vd tiiip quiin c6ng viQc.
b) Truong hqp tit cai thdnh vi6n H6i rl6ng quAn tri cirng ktit thirc nhi6m kj, md Dai hQi d6ng cri d6ng
chua biu duo-c thdnh vi6n mdi thi c6c thdnh vi6n d6 ti6p tuc ld thdnh vi6n H6i tl6ng quin tri cho
d€n ldri c6 thdnh vi6n mdi dugc biu thay thi5 vd ti6p qudn c6ng vi6c.
c) NhiQm kj,cua thdnh vi6n duoc bAu b6 sung hodc thay th6 thdnh vi6n bi m6t tr c6ch thdnh vi6n, bi
rnien nhi6m, bdr nhiBrn trong thdi han nhi6m k! ln thdi han cdn lai cua nhiErr kj, HQi il6ng qrrin
tri.
Diiju 32. Ed cri'ngud'i vio H6i tliing quin tr! v:i tiGu chuin, di6u ki6n lirm thinh vi6n HQi ildng
quiu tri
1. Vigc dA: cu nguoi vdo H6i ddng qudn tri thuc hi6n theo nguy6n tic bAu d6n phiilu theo quy dinh tai
Didu 34 Diiiu 10.
2. Cry chti dd cri hoic c6ch thuc HQi ddng qudn ri duong nhi6m, Ban Ki6m so6t, c6 d6ng kh6c dd cu., . ,.^, -lngudi veo H6i dong quain tri phdi duoc c6ng b6 rj riing vA phrii dLro-c D1i hQi d6ng cd d6ng th6ng
que tru'6c khi ti6n hdnh dd ctL.
3. Th6rrg tin vA nhiLng ngudi tluoc tld cri vdo HQi d6ng qudn tri phii dugc cdng bti tru'6c khi tO chric
- , ^. -L l -^Dri h6i tl6ng c6 tl6ng phir hop voi phdp luAt hi6n hAnh.
4. Nhtng iLng vi6n vio HQi d6ng quiin tri phdi thda mdn c6c ti6u chuAn vd cli6u ki6n quy dinh tai
Khotin 5 Eidu niy.
5. Ti6u chuin vi di6u kiQn ldm thdnh vi6n H6i tliing quAn tri:
a) C6 ning llrc hanh vi din sr-r diy dn, kh6ng thu6c d6i nrong kh6ng ilLroc qudn lyi doanh nghidp theo
quy dinli cira Luat Doanh nghi6p;
b) C6 tridr tl6 chuyOn m6n, kinh nghiem trong qudn lj,kinh doanh ho[c kinh nghiQm trong linh vuc
chirng kho6n, tdi chinh, ngan hdng;-:,c) I(r6ng phdi li Gi6m d6c (T6ng Gi6m d6c), thdn,r vi6n HQi d6ng qudLn tri, thinli vi6n HQi d6ng
thinh vi6n cira c6ng ty chung khorin kh6c; khOng cluo-c tl6ng thoi tdm thdnh vi6n H6i cl6ng quin tri
cira tr6n nim (05) c6ng ty ldi6c;
d) Kh6ng tirng Id ttrdnh vi6n H6i d,5ng qurin tri hoic tlai di6n theo phip luft cria mdt c6ng ty bi ph6
sin hodc bi cArn hoat dQng do nhfrng vi pham ph6p luit nghi€m trong;
e) Thinh vi6n Hdi diing quAn tri khdng rluoc Id vo lro{c chdng, cha d6, cha nu6i, me d6, me nu6i, con
dd, con nr-r6i, anh chi em n-r6t, anh em 16, chi em diiu ctra T6ng gi6m ctiic vd ngLroi qurin ly kh6c cria
C6ng ty;
0 C6 tu crich dao dri'c vd phAnr chAt ch:nli tri t6t.
37
/ vut
khoin MB - Sria d6i lin thft 4
g) C6 dn sfc khde dA dem duong nhi6m vu.
h) IG6ng d6ng thdi li thnnh vi6n Ban Kidrn sorit cta COng ty.
6. Ti6u chudn vi didu kiQn quy dlnh t3i Didu niy ddng thdi tlugc 6p dqng cho nhtng thinh vi6n H6id6ng quin tri du-orc bAu chon b6 sung, thay thii.
7. Thinh vi6n H6i ddng quin tri s6 kh6ng cdn drl tu c6ch thdnh vien H6i d6ng quin tri trong c6c
trudng hgp sau:
a) Thanh vi6n tl6 kh6ng rlt tu c6ch lirn thdnh ri6n H6i d6ng quin tri theo quy dinh cria Didu 10, LuAt
Doanh nghiOp hodc bi phdp luflt cinr.
b) Khdng cdn tldp ring ti6u chuin vi di6u ki0n rheo quy djnh tai Khodn 5 Didu niy.
c) Thirnh ,i6n d6 gni don xin tu nhi6m tnr6c han d6n Tru sd chinh C6ng ry.
d) Thinh vi6n d6 b! anh huimg cia su rdi loan t6m thAn vi cdc thinh vi6n cria HQi d6ng quan tri c6
nhirng bing chfng chuy6n m6n clling to ngudi d6 kh6ng cdn dri ndng luc hdnh vi.
e) Thdnh vi6n cl6 ving met, kh6ng tham du cdc cu6c hgp crla HQi d6ng qudn fi li6n tuc rrong vdng06 (s6u) th6ng md kh6ng ttuoc su chAp thuin cia H6i rl6ng quan rri vd HQi d6ng qudn tri da quy6tnghi ring chirc w cria nguoi ndy bi b6 tr6ng.
! Thnnh vi6n d6 bi bii nhi6m theo nghi quy6t crta Dqi h6i d6ng c6 d6ng.
g) Tu crich lim nguoi <lai di6n quin lj'phin v6n g6p cta t6 chrlc tai C6ng ty chAm dut.
8. HQi il6ng quan tri c6 th6 b6 nhi6m nguoi klr6c tam thdi ldm thanh vi6n H6i <l6ng quin tr! d6 thayth6 ch6 tr6ng phet sinl vd thdnh vi6n m6i nay phdi ttuoc ch6p thuAn tai Dai hQi d6ng c6 a61g gan
nh6t. Sau khi duoc Dai h6i d6ng c6 tl6rrg clrip thuin, vi6c b6 nhiem thenh vi6n nrdi d6 ctugc coi ldc6 hi6u luc vio ngdy duoc H6i d6ng quin tr.i b6 nhi6m. NhiQm kj, oja thinlr vi6n H6i ddng qudn
tri mdi tluoc tinh tu ngiy viQc b6 ntri€m c6 hi6u luc d6n ngdy k6t thtc nhi6m k) cria H6i d6ngqudn tri. Trong trudng hqp thdnh vi6n nr6i kh6ng <Iugc Eai hgi d6ng c6 d6ng chAp thufln-, mgiquy6t dinh cria HQi ddng quan tri cho d6n tru6c thdi di6m diSn ra D3i h6i d6ng c6 d6ng c6 sutham gia bi6u quy6t olu thanh vi6n HQi tl6ng qudn tri thay th6 vin duoc coi la c6 hiQu luc.
9. ViQc b6 nhiQm c6c thanh vi6n Hdi d6ng qudn tr! ph6i tluqc th6ng b6o theo ciic quy dinh cria phdp
luat vA chrmg khodn vd thl trudng chimg khori,n.
Didu 33. Thirnh vi6n iIQc lip H,Qi ildng quin tri
1. Thenh vi6n HQi ttdng quin tri k1r6ng didu hnnh ld thiil vi6n kh6ng n6m git m6t vi tri diAu hdnh
ndo trong C6ng ty, tuc ld kh6ng tl6ng thdi ld thinh vi6n Ban T6ng Gi6m d6c, Giem d6c Tii chinh,
Kti todn trudng ho[c c6n b6 qudn lj, khric ttugc H6i d6ng quan trj UO *iem.
2. Thdnh vi6n d6c lip HQi d6ng quan tri ld tlrdnh vi6n H6i d6ng qudn tri drip img c6c didu kiQn sau:
38
khc6n MB - Sira ddi lAn thu 4
a) Ln thanh vi6n Hoi d6ng quin tr! kh6ng ilii,u hanh vi kh6ng phdi li ngudi c6 li6n quan v6i T6ng
Gi6m di'c, ph6 T6ng Gi6m d6c, Gi6m d6c Tii chinh, Kii to6n trudng vi nhfrng cdn bQ quan l!kh6c tluo. c HQi <I6ng quan td b6 nhiem'
b) Kh6ng phii li thdnh vi6n HQi d6ng quin tri, T6ng Gi6m d6c, Ph6 T6ng Gi6m d6c cira c6c c6ng ty
con, c6ng ty lien kiit, c6ng ty do C6ng ty nim quyAn kiiim soit'
c) Kh6ng ph6i U cil d6ng l6n ho[c nguoi dai diQn oria c6 d6ng t6n hodc ngudi c6 lien quan cira cii
d6ng ldn cita C6ng tY'
d) Kh6ng ldm viec t4i c6c ti5 ch(rc cung c6p dich vq ru van ph6p luit, kitim to6n cho C6ng ty trong 02
(hai) nim gin nhAt.
e) Kh6ng phii h di5i t6c ho[c nguoi li6n quan crla diii tdc c6 gi6 tr! giao dich hdng ndm v6i C6ng ty
chii5rn tir 30% trd l6n t6ng doanh thu ho{c t6ng gi6 tri hang ho6, dich 4r mua vdo cta C6ng ty
trong 02 (hai) ndnr gin nhAt.
3. Thanh vi6n dec Qp HQi ddng quan td phdi th6ng b6o vdi HQi tl6ng quan tri khi kh6ng cdn d6p
rmg dn didu kiQ,, theo quy dinh t.i Ktroan 2 Eiiu nay va <tuong nhi6n kh6ng cdn li thinh vi6n d6c
rap iroi aong quin tr[ ki5 tir ngiy kh6ng d6p ring dir diau kiQn n6u tr6n. Hoi d6ng quan tri phni
th6ng b6o trudng hqp thinh vi6n dQc lip HQi ddng qurin tri kh6ng cdn tl6p ung drl Digu kiqn tai
.r.Jqp pei h.i d6ng c6 itong gAn nh6t trodc trigu tip hqp D4i hQi d6ng cii dong a6 bAu bti sung
ho[c thay th6 thenh vi€n doc lap Hoi d6ng qudri tri d6 trong thdi han 6 th6ng k6 nr ngiy nhin
dugc th6ng b6o cia thinh vi6n ilQc lfp HQi d6ng cludn trl'
Didu 34. Biu rldn phi6u
l Tru6c vi trong cuQc hgp Dai hQi d6ng c6 rl6ng, cic ci5 d6ng nim gie c6 phin c6 quy6n bi6u quyiit
trong thdi han lian tuc it ilr6t 06 (sAu) thrl,ng c6 qrrydn gQp sti quydn biilu quy6t ctra trlng ngudi lai
v6i nhau dii ad ct c6c irng vign H0, d6ng qurin tr., Ban Kidm so6t vd d6n phiiiu bAu cho ngudi hg
dd cu.
2. 56 Iuqng tng cir vi6n md m5i nh6m c6 quydn di cu php thuQc vio si5 Iugng img cri vi6n do D4i
hQi cluyiit dlnh vd tj' lQ sd htu cl5 phAn cna mOi nh6m, cv th6 nhu sau:
b) D€ cri, irng cri thdnh vi6n HQi ddng qudn tri:
(i) CO C6ng ho6c nh6m cii d6ng nim git tir 5% d6n du6i l0% tiing s6 cO phan c6 quyAn bi6u
quy6t d'rgc di cri 01 img vi6n vio HQi d6ng quen tri'
(ii) Ci5 d6ng ho4c nh6m cii rt6ng nim git tu 10% dtin dudi 30% t5ng s6 c6 phen c6 quyen biCu
quy6t tluqc dA ct t6i da 02 ung vi6n vio HQi ddng qudn ri'(iiD C6 <t6,g hoflc nh6m c6 tl6ng nim gin tir 30% d6n du,6i 40%o t6ng sO c6 ph6n c6 quydn biiiu
quy6t dugc dd cri tiii da 03 itng vi6n vio HQi d6ng qudn tri'
39
\o
\iNl
Az
/un
khodn MB - Sria ddi lin thLr 4
(iv) c6 il6ng hodc nh6m c6 tr6ng nim giir tu a0% d6n duoi 50% t6ng s6 c6 phin c6 quyin bi6uquy6t dugc da cu t6i da 04 ring vi6n vAo H6i <l6ng quan tr!.
(v) c6 cl6ng honc ni6m c6 tl6ng nim gifi tu 50% d6n du6i 60% ti:ngsti c6 phan c6 quydn bitiuquy6t duqc dd cn t6i da 05 ring vi6n vAo H6i d6ng qudn hi.
(vi) c6 d6ng hodc nh6m c6 <l6ng nim grt nr 60% diin dudi 70%t6ng sti cri phin c6 quy6n biduquy6t duoc dd cri t6i da 06 irng vi6n vdo HQi d6ng qudn tri.
(vii) c6 d6ng hoic nlr6m c6 ir6ng nim gin tu 70% <t6n dudi g0% t6ng s6 cii phin c6 quydn biduquytlt duo. c dd cu t5i da 07 irng vi6n vio HQi d6ng qudn tri.
(viii) c6 d6ng hoic nh6m c6 d6ng nim gii, t* g0% d6n dudi 90% t6ng s6 c6 phin c6 quydn bi6uquytit <luoc dd ct t6i da 0g irng vi6n vdo HQi d6ng qudn tri.
(ix) c6 tl6ng hodc nh6m c6 tl6ng nim giij tir ,0% t6ng so c6 phin cti quyi:n bi6u quyi!1r.d l6nrluo. c dd cri t6i da d[ s6 ring vi6n vio Hqi ddng qudn tri.
Trtdng hqp s6 luqng cric ring vidn HQi cl6ng qunn tri th6ng qua dd cri vi ring cri vin kh6ng du s6Iuqng can thi6t, Hoi d6ng qudn tri duor:g nhi6nr c6 tr,e aa .t t16m img .,i
"rien i,oa. t6 chric da
cri theo m6t co ch6 do c6ng ty quy trinh. co chii d,i cri hay cdch thric HQi d6ng quan tri rruongnhi6m' dd cri rrrng ct vi6n HQi tr6ng quin tri phii <ruqc c6ng bii 16 rAng vd i.,iai cuqc oar hoid6ng cd d6ng th6ng qua tru6c khi ti6n hrinL d6 cri.
c) Dd cri, ring cri tharrh vi6n Ban Ki6rn soit:
(i) c6 d6ng hoac nh6m c6 ci6ng nim giir t'5% d.ln du6i l0% t6ng s6 c6 phan c6 quydn bi6uquydt duqc dd cri 0t ung vidn vio Ban Ki6m sorit.
(ii) c6 rl6ng ho[c nh6m c6 d6ng nim git tu l0% tl6n du6i 30% t6ng s6 c6 phin c6 quy€n biiluquy6t duo. c dd cri t6i rla 02 img vi€n vdo Ban Ki6m so6t.
(iiD c6 d6ng hoic nh6m c5 d6ng nim giir tu 30% ililn du6i 40% t6ng s6 c6 phan c6 quy6n bi6uquy6t duo. c d0 cri t6i da 03 ring vi6n vio Ban Ki6m so6t.
(iv) c6 d6ng hoiic nh6m c6 d6ng nirn giir tu 40% diln dudi 50% t6ng s6 c6 phin c6 quy6n bi6uquy6t duoc dA cri t5i da 04 img vi€n vdro Ban Kidm sodt.
(v) co e6ng hoflc nrr6m c6 d6ng nim giir tu 50% t6ng s6 c6 phin c6 quydn bi6u quyrit trd ren<luo. c dA cri drl s5 tmg vi6n vio Barr Kidm so6t.
Truong hqp sil lugng c6c ring vi0n Ban Ki6nr so6t th6ng qua da cri vi img cri v5n kt6ng dt s6luqng cin thi6t, Ban Kiiim so6t tluong nhigm co thii cA c,i inem ring d viJn hoic t6 chric tld critheo mQt co ch6 do c6ng ty quy dfnh. co chii dA cri hay c6ch thric Ban Kidm so6t 6uorg nhi6mdri oi ung ct vi6n Ban Ki6m so6t phii duoc c6ng br5 16 rdng vd phdi truo. c oli tr6i a6ng c6 aongth6ng qua tru6c khi ti6n hdnh dA cri.
3' viQc bdu thinh vi6n HQi d6ng qudn tri vd Ban Kiiim sodt dugc thuc hi6n theo phuong thric bAu
^r
kho6n MB - Sia ddi lin thu 4
ddn phitiu, theo d6 m5i ci5 d6ng c6 t6ng s6 phi6u bitiu quy6t nrong img voi t6ng s6 c6 phAn sd hfu
nhdn vsi s6 ttr,intr vi6n ilugc bau cira H6i ddrrg q,.rdn tri, Ban Kiiim so6t vi c6 <l6ng c6 quyAn d6n
h6t t6ng s6 phiiiu biu crla minh cho mOt hoic mQt s5 rtng cri vi6n'
4. Nguoi trirng ct thanh vi6n HQi d6ng qudn tri hoic thinh vi6n Ban Ki6m soit duoc x6c dinh theo
s6 phi6u tAu tinh tu cao xuiSng thAp, bit <Iiu t, ung cir vi6n c6 s6 phitiu biu cao nh6t cho d6n 1.1ri
dir s6 thanh vi6n quy tlinh t4i Di6u l0 niy. Trudng hgp c6 tu 02 (hai) ung cir vi6n trd l6n tl4t ctng
s5 phiiiu biu nhu nhau cho thdnh vi6n cu5i cirng cira HQi d6ng qudn tri ho[c Ban Ki6m so6t thi
Oai t Oi AOng c6 d6ng sE ti6n hinh biu l4i trong s6 c6c tng cri vi6n c6 s6 phitiu biu ngang nhau
ho[c lua chgn theo tidu chi cria quy ch6 bdu cfr vd Ei6u lQ C6ng ty'
Diiu 35. Chi tich HQi cliing quin tr!
l. chn tich HQi d6ng quin tri do HQi rliing qufur tri biu ra trong s6 c6c thinh vi6n HQi ddng quan tci'
2. chu rich HOi d6ng qu[,n tri kh6ng ki6m nhiQrn chirc T6ng Giziffr d6c, tru trudng hgp tluqc Dai hoi
a6ng c6 d6rrg chap thu6n. Chu tich Hoi d6ng qurirn ri kiem chirc T6ng Gi6m d6c diAu hinh phdi
<lugc Dai hQi d6ng c6 d6ng ph0 chuin hing n6m t4i cuQc hgp thudng ni6n'
3. Chri tich HQi d6ng quin tri c6 c6c quydn vd ngtiia vg sau il6y:
a. Liip chuong trinh, kti hogch hoat tlQng cria HOi d6ng qudn tri;
b. ChuAn bi chuong trinh, n6i dung, tdi liQu phuc vu cuQc hgp' tri6u tAp cu6c hqp HQi d6ng quan tr!;
c. Tiii chric viQc th6ng qua nghi quyiit cira Hqi d6ng '1udn tri;
d. Gi6m s6t qu6 trinh t6 chirc thgc hiQn nghl quytit cna Hoi d6ng quan tri;
e. chri tga cuQc hqp Dai hQi ildng c6 d6ng, cuoc hQp HQi d6ng quan tri phi hop vdi quy dinh phnp
lu|t vi Didu l0 C6ng rY;
f. Ldnh d4o vi ttdm bdo su hoet tl0ng c6 hiOu qui cia HOi tliing qunn r!;
C. Xly dyng, thtrc hign vd ri so6t c6c thrl tuc chi ph6i hoat dOng cuaHOi Udl-* ]u.} 1l'
h.Thudmgxuy€ngapgoT6ngGi6mcl6cvdrf6ngvrritrdlinguoili6nl4cgitaHQi<l6ngqudntrivoiBan Ttlng Ci6m <l6c;
i' Dim bio viQc trao d6i th6ng tirr diy dn, kip thdi, chinh x6c vi 16 rang gita c6c thiurh vi6n Hoi
d6ng quan tri v6i Chir tlch HQi d6ng qu[n tr[;
:. Oorn iao viOc truyiin th6ng vd lien bc hiQu qui vtri cdc c6 it6ng;
k. Td chrlc d6nh gi6 dinh lci, c6ng t6c crla H6i tl6ng quan tri, c6c b0 phfn tn;c thu6c H6i tliing qrrdn
tri vzi tung thdnh vi6n HOi ddng qudn tri;
l. Tao di6u kiqn thu*n lgi tl6 c6c thinh vi6n HOi tli,ng quan tri dOc l0p hoat ilOng mOt cich c6 hiQu
q,i vd thiiSt gp mi5i quan hE c6 tinh chit xay dyng gita cdc thanh vi6n clidu hinh vd nhtng thnnh
vi6n kh6ng didu hdnh trong HQi ddng qudn tri;
m. T6 chrtc thuc hiQn cAc Nghi quy6t cria D3i hQi d6r'g c6 d6ng' Nghi quy6t cria HOi ddng qudn tri'
4l
lt vn,
khodn MB - Sria diii lin tht 4
n' T6 chric lay ! ki6n HQi d6ng qurin tri bing vdn brin trong trudng hqp kh6ng t6 chtc hop HQi d6ngqudn tri.
o' Thay nrdt HQi d6ng qudn tri phe duy6t vd k! ban hinh c6c vdn bdn thu6c tr6ch nhi6m cua H6itl6ng qurin tri; gi6m srit hoic t6 chric gi6nr siit vi€c thgc hi€n ciic vdn bdn d6.p. Quy6t dinh vi thuc hi6n cdc vAn dd duqc HQi d6ng qudn tri iy quy6n.q' L{p kti hoph vi phan c6ng cric thinh vi0n HOi dong quan tri thyc hi6n viQc ki6m tra, gi6rn s6t c6choat clgng cta C6ng ty.
r' Kidm tra, gi6m s6t mgi hoSt d6ng cia c6ng ty vd rrinh chi ho[c huj,b6 cric quy6t dinh crja BanT6ng Girim d5c c6ng ty n6u tnii ph6p ludt, t.aioieu re, trdi Nghi quy6t
"ria Dai hgi d6ng c6 d6ng,
tr6i nghi quy6t crla HQi d6ng quAn tr!.s' K1i vin ban uj'quydn cho rn6t trong s5 cdc thanh vi6n HQi <fdng qurin tri diim nhiern c6ng vi€c cria
minh trong thdi gian ving mit.t' c6 trrich nhi€m dim bio viQc HQi d6ng qutin tri gui 86o c6o tdi chinh hing nim, b6o c6o hoat
d6ng cria c6ng ty' b6o crio ki6m todn vi biio cdo kidm tra cria H6i aong quan tr; cho cdc c6 tt6ngtai Dai h6i adng c6 dOng.
u' Thvc thi nhtng nhi6m vu va triich nhiQm khric theo y6u cau cria Egi hQi d6ng c6 rr6ng vd H6ittiing qurin tri theo nhu cAu vd hod,n cdnh thuc t6;v. QuyAn vA nhiQm qr kh6c phr) hqp vdi phap luft.4' Truong hqp chn t'ich HQi d6ng quri,n tri ving mdt hodc kh6ng thii thuc hi6n duoc nhi6m vu ciaminh thi uj'quvtin bing vin brin cho Ph6 cht tich ugi itong qian
"i rr"a" *0,,iiit uien u,a. a6thuc hi6n cric quydn vii nghia vu cria cht tich H(,i d6ng quin trl theo nguyEn tic quy dinr tai Di6u
19 ndy' Truong hqp kh6ng c6 ngudi dugc uy quydn thi c6c thdnh vi6n cdn lai biu mQt (01) nguditrong s6 c6c tlrdnh vi6n tam thdi git chric cht tich HQi il6ng qurin t.i ,r,"o nguve*;. ar.6.5' Klri x6t trr6v cAn thi6t, cht tich Hoi ddng qrdn tri c6 th6 ,*a" orrr,n, n#r, *u, h6 trq Hoid6ng quin tri vi chir tich H.i d6ng quan i,'i ,,,u. rrie, c6c nghia vu thuQc tharn quydn theo quydinh crla ph6p ludt. Thu kf c6ng ty c6 c6c quyan vd nghia vp theo quy rrinh cria Lu6t DoanhnghiQp.
6' chn lch Hgi d6ng qudn tri c6 th6 bi bdi mi6n theo nghi quv6t c,ia HQi d6ng quin rri.Didu 36. CuQc hqp HQi itdng quin tri vir bi6n lrfrn cuQc hgp
1' HQi d6ng qudn h'i c6 thd hgp dinh ki hoac b6t th,ong. cu6c hqp dinh k! cria Hgi tt6ng quiin tri docht tich HQi ddng qudn tri tri6u tap khi x6t thay cin ttri6t, nrrmg m6, ory *, ,r,J"'orrrii hop mQt(01) hn.
2' chn tich HQi ddng qudn tri ciuqc bAu trong cuQc hop clAu ti€n cria nhi6m k! H6i ddng qurin tri trongthoi han bay (07) ngdv ldm viQc k6 tu ngay kilt thric bau cn HQi d6ng quin t i nlrie"- k! d6. cuQchop ndy do thdnh vi6n c6 s5 phiiiu bAu cao nhat hoic r! lQ phi6u biu cao nh6t triQu t{p vd chri tri.
42
J.
Didu IQ Cdng ry c6 phin chirng kho6n MB - Sira ddi lin tht 4
4.
Trudng hgp c6 nhi6u hon m6t thAnh vi6n c6 si5 phitiu biu ho[c t] lQ bAu cao nhAt vi ngang nhau thi
c6c thAnh vi6n bAu theo nguydn tic da st5 d6 chon mot (01) nguli trong sii trq triou tip hqp HOi
d6ng qunn tri.
Chri tich HOi d6ng quin tri phdi hiQu tip hqp H6i ddng quin tri trong cfc trudng hgp sau tlAy:
a. Nh0n tlugc dd nghf cria Ban Ki6m so6t hodc thduh vi0n rl0c l0p;
b. Nh+n duqc dd n$r! cna T6ng Giarn diic ho[c it rnr6t ndm (05) ngudi qudn l! khic;
c. Nhin tlu-o. c di nghi cna it nh6t hai (02) thdnh vi6n diAu hinh cira HOi ddng quan tri;
d. Trucmg hqp c6 y6u ciu cria ki6m to6n vi6n ddc lfp, Chn tich H6i ddng qudn tri phii trigu t1p hqp
HQi d6ng quan tri dd Um ve Uao c6o ki6m toin vi tinh hinh C6ng ty.
e. C6c trudng hop kh6c theo quy dinh crla ph6p luit hien hinh vd Di6u lQ C6ng ty'
DE nghi hgp phdi clugc lflp thanh vdn bdn, trong do n6u 16 mqc dich, v6n d6 cin thno lufn vd quyiSt
tlinh thuQc thim quydn cria HQi d6ng quan tri.
Chi tich HQi d6ng qudn tri phii triQu tap hpp Holi J6ng quin tri trong thdi h4n 07 ngiy ldm vioc kii
tu ngny nhgn ctugc <lA nghi quy dlnh tgi Khod' 3 Didu niy. Trudng hqp Chrl tich H6i d6ng qudn tri
kh6ng trieu r$p hop theo dd nghi thi phii chit tr6ch nhiom v6 nhtng thiet hai xiy ra cl6i v6i c6ng
ty vi ngudi dd nghi c6 quyiin thay thii Ch6 tich H6i d6ng qudn tri triQu t4p hqp H6i <l6ng qudn tri.
Ch[ tich H6i dd'ng qudn tri hoic ngudi triQu tip hqp H$i d6ng quin fi phni gui th6ng b6o mdi hqp
cham nh6t 05 (nem) ngAy lim viQc tru6c ngiy hop cho c6c thdnh vi6n HOi d6ng quin tri, thdnh
vien Ban Kiiim so6t, T6ng Gi{m cl6c. Th6ng b6o mdi hqp phii x6c ilinh cU th6 thcri gian vi dia
dirim hqp, chucrng trinh, c6c van d6 thrio luan vd q.ry6t dinh, kdm theo tii li6u sir dung tli cuQc hgp
vn phitiu bi6u quyiit cria thdnh vi€n.
Th6ng b6o ndi hgp ilugc grii bing buu tlion, fax, rhu rliQn nr hoflc phuong ti6n k]r6c theo quy dinh
cira Lu6t Doanh nghi6p, nhung phdi bio dim cl6n Juoc clia chi cira hrng thdnh vi6n HQi d6ng qr,in
tri dugc cldng kj't4i c6ng tY.
6. Kidm sodt vi€n c6 quy€n du c6c cu6c hop ctrzr H6i dtng qutin tri, c6 quy6n thtio ludn nhung kh6ng
rluuc oi6u quy6t.
7. Dla di6m hqp:
Cli,; cu6c hqp HQi ddng qu6n tr! sE duo-c ti6n hdnr o dia chi di iliug ki,cia C6ng ty hoqrc nhfing
ttia clri klr6c o ViQt Narn ttreo quy6t dinh cira Chu tich HQi d6ng quan td vd clugc sU nhAt tri cia
HQi d6ng quAn tri.
8. Cu6c hqp H6i ddng qudn tri theo gi6y triQu tflp lin thir nh6t dugc ti6n hAnh ldri c6 tu ba phin tu
(3i ) r.dng s6 tl.,d,rh vi€n tro l6n dg hgp. Trudng ho-p cu6c hgp duoc tri6u tip lin tlru nhAt kh6ng {li
\
/5.
43
2tv{
khorin MB - Sia d6i lAn thri 4
so thenh vi6n du hgp theo quy dinh trri duqc triQu t{p rin thri hai trong thdi ha, 07 (bay) ngny, k6t, ngdy du dlnh h9p lin thri nh6t. Trong truo-ng hqp niy, cuQc hgp tluqc ti6n hinh n6u c6 hon m6tnira s6 thdnh vi6n H6i tl6ng qudn tri du hop.
9. IG6ch mdi:
Ngodi cric thdnh vi6n HQi d6ng quan tri, nhtng nguoi sau rd khrich moi du Cu6c hqp HQi d6ngquin tri vi c6c thdnh vi6n HQi ddng qudn tri phrii cho ph6p h9 tham du, bao g6m:
- T6ng Girim d6c.
- Thdnh vidn Ban Ki6m sorlt.
- Nhfrng ng,oi quiin If vi nguoi lao <rQng krr6c crla c6ng ty rruo. c chri tich HOi d6ng qudn triho3c t6i thieu 02 (hai) thdnh vi0n H6i c16ng qu6n tri nrdi tham dg.
- Phi6n dich crla thdnh vi6n HQi <r6ng qutin trj ld nguoi nu6c ngoai (n6u c6).
cric klrich mdi n6i tr6n c6 quydn tham dg cu6c hqp HQi d6ng qudn tri vi thio lufn c6c v6n da,nhung kh6ng duqc bidu quy6t.
10. Thanh vi6n HOi rl6ng quan tri trugc coi ld tham du vd bitiu quyilt tai cuoc hap trong rnrdng hgp sautldy:
a. Tham du vi bi6u quy6t truc ti6p t4i cuQc lrgp;b. Uy quy6n cho ngudi kh6c d6n du hop theo quy dinh t4i Khoin t4 Didu ndy.c. Tham du vd biilu quy6t th6ng qua hQi nghi rnrc tuy6n hodc hinh thric hrong tp khdc;d. Grii phiriu bidu quy6t d6n cu6c hqp th6ng qua thu, fax, thu tri6n r,. Trudng hqp gui phiiiu bi6u
quy6t d6n cuQc hqp th6ng qua thu, phi6u bidu quyiit phei dr,rng trong phong bi kin vd prrdi crugcchuydn d5n Chri tlch H$i ddng qudn tri chAm nhAt m6t gid tnroc kJri khai mgc. phii5u biilu quy6t chiduo. c md tnrdc su chr?ng ki6n cira t6t ci nh&ng nguoi drr hop.
I l. Bidu quy6t:
a) Tru quy clinh tai Di6m b Khodn I I Eidu ndy, m6i thenh vi6n H6i d6ng quin tri hodc ngudi duscuj' quydn tryc titip c6 mlt voi tu c6ch c6 nhin tai cuQc hqp HQi d6ng qudn tri sE c6 mgt phiilu biOuquyiit.
b) Thdnh vi6n H6i d6ng qudn tri kl6ng ttugc bi6u quy6t vA c6c hqp ddng, c6c giao dlch hopc dA xu6tmi thinh vi6n d6 ho[c nguoi li€n quan toi thinh vi6n d6 c6 lqi ich vir loi ich d6 mau thuin hodc c6thii mf,u thu6n v6i lqi ich cta c6ng ty. Thdnh vi6n HQi ddng qudn tri sE kh6ng tlugc tinh vio s6luong tlai bi6u t6i ttrl6u cAn thi6t c6 mit ilri c6 th6 t6 chric m6t cuQc hgp u6i d6ng quan tri v6nhimg quyiit dinh mi thdnh vi6n tl6 kh6ng c6 quy0n bi6u qrry6t.
c) Khi c6 vAn dd phet sinh trong mQt cuQc hop cria H6i di5ng quin tri li6n quan d6n lqi ich crta thinhvi6n Hgi d6ng qudn fi hoic li6n quan d6n quydn biiiu quy6t m6t thdnh vi6n md nhtng v6n aa ao
_442.'
kho6n MB - Sira d6i lin thir 4
kh6ng tlugc giei quyiit bnng viQc tu nguyen tu b6 quyiin bi6u quytit crla thdnh vi6n HQi tliing quAn
tri c6 li6n quan, nh&ng vin d0 ph6t sinh cl6 dugc cnuy6n t6i cho chr) to4 cu6c hqp quy6t dinh. Phen
quyiit cria chri top li0n quan CI6n vAr, cfi: niy c6 giir tri li quytit dinh cutii ctrng tru nudng hqp tinh
chAt ho6c ph4m vi lqi ich cria thdnh vi6n HQi iliing quAn tri liOn quan chua thrgc c6ng U5 diy dri.
Trong trudng hqp chi tga ti ngudi c6 lqi ich li€n quan thi c6c thdnh vi€n HQi cl6ng qudn tri cdn tpi
sE bi6u quytit chgn mQt ngudi kh6c trong s6 thinh vi0n HQi <ldng qudn tri lim chir tQa.
d) Thinh vi61 HQi d$ng quan tri hudng loi ttr m6t hgp rl6ng cluo. c quy ilinh tpi Kloin 4 Di6u 5l D;0u
IQ niy sE dugc coi lA c6 lqi ich tl6ng k6 trong hqp d6ng d6.
12. Thanh vi6n HOi d6ng quan tri truc tiiip holc gian ti6p rluoc hudng loi tu mot hgp <ldng hoSc giao
dich dd rlugc ki kiit ho6c dang d1r ki6n kf k6t vdi C6ng ty vd bitit bin th6n li ngudi c6 lgi ich trong
d6 sE phdi c6ng khai bdn chit, nQi dung cira quydr, lgi tl6 trong cuQc hop md HQi d6ng quin tr! iAn
diu ti€n xem xet vin dd t<j, k6t hqp d6ng hoarc giao dich ndy. Trudng hqp m6t rhAnh vi0n HQi d6ng
quain ri kh6ng bit,t bin ttrin vd nguui li6n quiln c6 lgi ich vdo thdi di6m hqp d6ng, giao dich dugc
kf v6i C6ng ty, thinh vipn HQi tl6ng quin tri ndy phrii c6ng khai c6c lgi ich li6n quan tai cuQc hop
diu ti6n cria HQi d6ng quAn tr! ilugc t6 chuc sau khi rhinh vi6n ndy bitit ring minh c6 lgi ich hoic
s€ c6 lqi ich trong giao dich hoflc hgp cl6ng li6n quan.
13. Nghi quyiit crla HQi ddng qurin tr! dugc th6ng qua n6tr dugc tla si5 (tr€n 50%) s6 thanh vi6n dU hqp
trln thenh. Tru&ng hqp s6 phitiu ngang nhau thi quytit dinh cui5i cirng thuQc v6 phia c6 f kiiin cna
Chi tich H6i tldng qunn tri.
14. Thdnh vien phdi tham du diy dri c6c cuQc hgp cir HQi d6ng quan tri. Thinh vien tlugc riry quydn
cho ngudi kh6c du hgp n6u duo. c da sti thanh vi6n HQi diing quin tri chip thuin.
15. Cuoc hqp cia Hdi <liing qudn tri c6 th6 t6 ch;rc tLreo hinh th6c nghi sU (hQi nghi trlr'c tuyiin) gita
cdc thanh vi6n crla HQi d6ng qunn tri khi tit cn hodc mQt s6 thdnh viOn tlang o nhirng tlia didm klric
nh'au v6i diAu kign lA m6i thinh vien tham gia hqp ddu c6 th6:
- Nghe tung thdnh vi€n HQi d6ng quAn tri khic;irng tham gia ph6t bi6u trong cu6c hop.
- PhAt bidu vdi tit cd c6c thd,nh vi6n tham du khric m6t c6ch rldng thoi.
Vi6c rrao aOi gifta c6c thdnh vi6n c6 th6 thyc hi0n mQt cdch tnrc tiilp qua cliQn thopi hoic bing
phuong ti€n li6n llc th6ng tin kh6c hoac h k6t hop tit ci nhtng phuong tiQn niy. Thinh vi6n HQi
d6ng quAn tri tham gia cuQc hgp nhrr viy dugc coi li "c6 m6t" tei cuQc hgp d6. Dia diiim cu6c hop
ctugc t5 chric theo quy <finh ndy lA dia ditim md nh6m thinh vi6n HQi d6ng quin trl d6ng ntrAt t6p
hgp lai hoic n6u kh6ng c6 mOt nh6m nhu thii, td tlia dirSrn mi Chir tqa cuQc hqp hiQn di€n.
C6c quylit tlinh clugc th6ng qua trong m6t cu6c htTp qua di0n tholi ho{c bing phuong tiQn li6n l?c
rh6ng tin khdc dugc ti5 chric vd riiin hAnh mQt d.ich hgp thric c6 hiQu luc ngay khi ki5t thirc cuQc hQp
nhrrng phtii tluoc khing dinh bing c6c cht k! trorrg bi€n bin cria tit cA thAnh vi6n HQi d6ng quin
tri rham dg cu6c hgp ndy.
45
/r/ a/
khodn MB - Sria d6i lin thu 4
16. Ri0ng d5i v6i truong hop l6y f ki6n bi6u quy6t cua thinh vi6n HQi d6ng qudn tri tri xa bing email,bing vin bdn: j'ki6n phen h6i bing email hay vin bin (n6u hri ldi bing vin ban thi phni c6 cht kycira cric thiinh vi6n H6i d6ng qudn tri) phai duoc grii cho bQ phan thu k! Hgi d6ng quin tri chimdr6t sau 03 (ba) n8ay lim vi6c k6 tu ngdy nhin duo. c tdi liQu hoic theo thoi h4n y6u ciu tri ldi n6utai vin brin/email 6y ! ki6n. N6u sau thdi han ydu ciu tri loi, thdnh vi6n nio kJr6ng trd lcri xemnhu d6ng f' Nlrirng v6n dd duoc ldy ! ki6n bing vdn bin/email cfrng s0 duoc th6ng qua tr€n co so! kien tAn thdnh crla da s6 thinh vi6n H6i tlong qudn tri co quydn bi€u quy6t. V ki6n tra loi bingvin bdn/ernail cua cac thdnh vi6n H6i tl6ng q'rdn tri phdi duo. c t6ng hqp thdnh bi6n bdn ki6m phi6u,theo tt6 ghi rd n6i dung cAn cric thdnh vi6n cho j' ki6n, cdc j'ki6n tre ldi gdm "tdn thdnh/kh6ng t6nthAnh/kh6ng c6 j'kiiin". Bi6n bdn kiCm phi6u phii c6 chfr kj cna Chri tich H6i d6ng qurin tri viThu k! C6ng ty.
17. cic cu6c hop cria H6i d6ng quin tri phdi tlu-.rc l{p bi6n bdn vi co thd ghi 6nr, ghi vd Iuu git du6ihinh thric dign ttr kh6c tai tru so C6ng ty. Bi6,r bin hgp lip bing tiilng Vi6t vd c6 thd lip them bingtiSng nudc ngoii, co dAy dn n6i dung chi y6u theo quy dinh cria LuAt Doanh nghi6p. Bi6n bdn lipbing ti6ng viQt vi tirlng nudc ngoii c6 hi6u luc ngang nhau. Trudng hgp c6 su kh6c nhau vi n6idung thi ngi dung trong bi6n bdn ti6ng vi€t c6 hi6u luc 6p dung. chrl tqa vi nguoi ghi bi6n bnnphdi chiu tr6ch nhiQrn vd tinh trung thuc va clrinh xiic cua ndi dung bi6n brin hgp HQi tl6ng quin tri.Cht tich H$i d6ng quin tri c6 trich nhienr chuy6n bi€n ban hgp HQi d6ng qudn tri cho cdc tlrdnhvi6n vi nlrtng bi6n bdn cl6 s€ phdi duo. c xem nhu nhnng bing chrmg xdc thuc vd c6ng vi6c dE <luo. cti6n hanh trong cric cu6c hgp d6 tru khi c6 ! ki6n phnn d6i vA n6i dung bi6n brin trong thoi han l0(mudi) ngdy ke tir khi chuytin tti. Bi6n bdn h9p phdi c6 chir kf crla t6t cd c6c thdnh vi6n HQi d6ngqurin tri tham du cu6c hop hodc Bi6n bdn duoc lflp thinh nhiAu b6n ve m6i bien bdn c6 cht kj. criait nh6t 0l (mQt) thdnh vi6n HOi ddng qudn tri tham gia cu6c hsp. Truong hqp nghi quy6t HQi d6ng' qudn tri dh duoc th6ng qua theo thing quy tlinh phip luft nhung c6 thinh vi6n trr ch6i ki bi6n benthi cbt kf x5c nhAn vi0c tham du hgp duoc coi li cht k! cta ho tai bi6n bdn hop.
Diiju 3?. MiSn nhiQm, bIi nhiQm vir b6 sung thirnh vi0n HQi d6ng quin tri
1. C6c truong hqp mi€n nhi6m thinh vi6n HQi d6ng quin tri:a. Thinh vi€n H6i ddng quin tri kh6ng cdn dir ti6u chuin vd diAu kiQn theo quy dinh tai Khoan 5
DiAu 32 cira Ei6u lQ ndy;
b. Thnnh vi6n H6i d6ng qunn tri kh6ng tham gia ciic ho4t elQng cria HOi d6ng quiin trl trong s6u (06)thSng li6n tuc, tni trudng hqp bAt khi kh6ng;
c. C6 don xin tir chirc;
d. CAc trudng hqp khAc theo quy tlinh tai Didu l0 vd ph5p luAt hiQn hdnh.
2. Thenh vi6n H6i d6ng quAn tri c6 thd bi b6i nhi6m theo nghi quy6t crla Dai h6i d6ng c6 d6ng.
/2'-qa
khorin MB - Sira tl6i lin thir 4
J. HQi ddng quan tri phei triQu tip hgp E4i hQi d6ng c6 d6ng dti Uiu b6 sung thenh vign HQi tl6ng
quan fii trong trudng hqp sau:
Sri luqng thAnh vi6n H$i ddng quan tri b! gidm qui mQt phin ba (l/3) so v6i s5 lugng quy dinh tai
Di6u lQ c6ng ty. Trong trudng hqp nny HQi d,5ng qudn tri phdi triQu tSp hqp Dai hQi d6ng c,i d6og
rorg thdi hAn kh6ng qu6 siu muoi (60) ngdy k6 tu ngdy s6 ttrAnh vien bi giAm qui mQt phdn ba;
Sri luong thinh vi6n HQi d6ng qunn fi dQc lip ginm xu6ng, kh6ng ddm bdo fj' lQ theo quy dinh tai
cli6m a Khodn I DiAu 31 Eidu lQ ndY'
c6c truong ho-F k1fc, Dai hQi d6ng c6 d6ng biu thinh vi6n mdi thay thi5 thdnh vi6n bi mi6n nhiQm,
bni nhigm tgi cuQc hgp gan *,4t.
Di6u 38. Ban Ki0rn torin nQi bQ vh Qurin tr! rfii ro cia HOi tliing quin tri
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
jk.
l.
m.
)a.
b.
c.
Ban Ki6m to6n nQi b0 thuc hi€n chic ning cia rninh tr€n nguyOn tic tIQc lflp, trung thyc, khich
qu.n vi bio 'rft.
C6c ch(rc ndng, nhiQm vU cq thd cr)a Ban Ki6m to6n nQi bQ nhu sau:
D6nh giri m6r cich doc la|p vd su phir hop vd tuAn thu c6c chinh sich ph6p luit, Di6u lQ c6ng ty, c6c
nghi quy6t cria Dai hQi d6ng c6 d6ng, HQi d6ng quan tri;
Ki6m tra, xem x6t vi rl6nh gi6 su diy dn, higu quri vri hi6u ltrc cia hQ th6ng kitim so6t noi b0 huc
thuQc Ban T6ng Gi6m di5c nhim hoan thign hQ thtSrrg ndy;
D6nh gi6 viQc tu6n thri cta ho4t tlQng kinh doanh d6i v6i c6c chinh s6ch vd quy trinh n6i b0;
Tham muu thiitt Ep c6c chinh srich vi quy trinh nQi b0;
D6nh gi6 viQc tuin thri c6c quy tlfnh ph6p luit, ki6rn so6t c6c biQn ph6p dim brio an toAn tii sin, an
todn cho ho4t dQng kinh doanh crla C6ng ty;
D6nh gi6 ki6m to6n nQi bQ th6ng qua th6ng tin tdi chinh vi qu6 trinh kinh doanh;
E6nh gi6 quy trinh x6c dinh, tl6nh gi6 vi quan lf riri ro kinh doanh;
Dinh gi6 hiQu qui cr)a c6c ho4t cl6ng;
Dinh gi6 viQc ruln thi cic cam kiit trong hqp d6ng;
Thuc hiQn ki6m so6t h0 th6ng c6ng rrgh€ th6ng tin;
Didu ra c6c vi ph4m trong nQi bQ COng ty;
Thuc hi€n kiiim to6n nQi b0 C6ng ty vi c6c c6ng ty con (n6u c6);
Ch&c ndng khic do HQi d6ng quan tri quv dinh phr'r hqp v6i phfp luft hiQn hAnh'
Chirc ning vi nguy€n tic hoat tlQng cta BQ phin Qudn tr! rui ro:
euy dlnh chinh s6ch, chi6n lu-o. c qurin lj, rui ro; ci,c ti€u chuAn d6nh gi6 rui ro; mric clQ rui ro tilng
thii cira C6ng ty ve tung b0 phen trong C6ng ty;
D6nh gi6 mQt c6ch rl6c t4p va sp pht hgp vd tuan ihi c6c chinh s6ch, quy trinh rui ro dd dugc thiiit
l6p trong C6ng ty;
Ki6m tra, xern x6t vi tiinh gi6 su tlay dri, higu q.ri vi hiQu luc crla h0 th6ng quin tri rui ro truc
thuQc Ban T6ng Cidm d6c nhim hodn thiQn hC thisog nAy;
4.
b.
l.
4't
/yl
khodn MB - Sria d6i lin thft 4
d. Chric neng kh6c phri hqp voi phrip lui-t hi6n hinh.
3. YEu ciu vA nhdn qr cta Ban Ki6m toiin n6i bQ:
a' Kh6ng phai In ngudi de rimg bi xri phat tu mric ph4t tien tro lon d6i vdi cec hdnh vi vi pham tronglinh wc chring kho6n, ngdn hdng, bdo hi6rn trong vdng nim (05) nem gin nh6t tinh toi nam duocb6 nhiQm;
b' Trudng Ban Ki6m toiin n6i b9 phai ln nguoi c6 trinh cl6 chuy€n m6n vd luat, kd torin, ki6m to6n;C6 di kinlr nghi6m, uy tin, thirn quyin d6 thrrc rhr c6 hi6u qud nhi6m w dugc giao;
c' Klr6ng phiii ld nguoi c6 ri€n quan d6n cric hudng bQ phi, chuyCn m6n, ngudi thuc hi6n nghi0p vu,T6ng Girinr d6c, ph6 T6ng Gidm d6c, Gi6m AOc
"t i ntrart rrong C6ng ty;
d' c6 clrung chi Nhfrng v6n dA co bdn vd chring kho6n va thi rruong chirng khorin va Ch6ng chi ph6pIudt v6 chrmg kho6n vi thi truong chtrng kho;in hodc chrmg chi hinh ngh6 chimg khodn;
e. Kh6ng ki6rn nhi6rn ciic c6ng vi6c kJri{c trong C6ng ty.
Di6u 39.Cdc ti6u ban cta HQi ddng quin tr!
HQi d6ng quntr tri c6 thd thdnh lip c6c ti6u ban huc thuQc. Thdnh vi6n cia tidu ban c6 th6 g6m mQthoic niridu thinh vi€n cna HQi d6ng qudn nrvd m6t hoac nhi6u thanh vi6n b.n ngodi theo nghiquy6t cria HQi ddng quiin tri. Trong qud trinh rhr,rc hiQn quytin han trugc HQi ddng quan t 1 ,1i tne.,cric tidu ban phii tu6n tht c6c quy rrinh mi Hgi d6ng quan tri dd ra. c6c quy aiL
"ay c6 th6 diau
chinh lrodc cho phep k6t nap th6rn nhfrng ngudi kh6ng phdi li thdnh vi6n HQi ddng quin tri vdo c6cti6u ban n6u tr6n vi cho ph6p ngudi tl6 dusc quytiin bidu quy6t v6i tu cech thanh vi6n crla ti6u bannhung (a) phii rtdm brio s6 luong thinh vi6n b6n ngodi it hon m6t nria t6ng sil tSdnh vi6n crja ti6uban vd (b) nghi quytit cria clic ti6u ban chi c6 hi6u luc khi c6 <ta s6 thdnh viai tham du va bi6uquy5t tqi phi€n hgp crja ti6u ban td thinh vi6n HQi d6ng qu.in tri.
vi6c thuc thi ngh! quyiit cia H6i d6ng qudn tri, hodc cria ti6u ban tnrc thuQc H6i d6ng qurin tri,hodc cia nguoi c6 tu c6ch thinh vi6n ti6u ban Hgi d6ng quan tri ttuoc coi li c6 gi6 tri ph6p li,k6 catrong trudng hqp viQc bAu, chi dinh thin} vi6n cria ti6u ban hodc HQi ddng qu6n tri c6 thti c6 sais6t.
Di6u 40.Thu kj C6ng ry
HQi d6ng quin t'i s6 chi <Iinh m6t (ho6c nhiiru) ngudi lim Thu kf c6ng ty vcri nhi6m kj,vd nhtngdi6u khorin theo ngbi quv6tcrra HOi d6ng qui, tri. HQi ttdng quan t.i "6;; uai nrriem ruu qi congty khi cin nhmg kh6ng tr6i v6i cric quy ttinh phnp ruft hi€n hdnh vd lao ttQng. Hgi d6ng quan tricfing c6 th6 b6 nhiQm mQt hay nhidu Thu kf c6ng ty tu) tung thdi di6m. vai ird vd nhi€rr vu criaThu kf C6ng ty bao g6m:
a) chuan bi cac cu6c hop cira HQi d6ng quiu tri, Ban kiiim so6t vd Dai hQi d6ng c6 d6ng theo renhcria Chri tich HQi d6ng qud.,n tri hoic Ban ki6nr sorit.
kho6n MB - Sua d6i ldn thir 4
b) Tham dg c6c cuQc hop.
c) Tu v6n v0 thri tgc cria c6c cuQc hgp.
Q Dnm bno cic nghi quyiit c,:a ft6i A6ng quin tri phrl hqp v6i luflt ph6p.
e) Cung cip c6c th6ng tin tii chinh, bin sao bi6n ban hgp HQi cl6ng quin tri vi cAc th6ng tin khic cho
thinh vi6n cria HQi d6ng quin trl va Ban kii5m so6t. Thu lc! c6ng ty c6 tnich nhiem bio mat th6ng
tin theo c6c quy dinh cria phip lu6t vd Ei€u lQ c6ng ty.
f) NhiQm vu kh6c theo quy dinh cria ph6p luit vA c6c quy dinh nQi bQ ctia C6ng ty'
III. Ban TSng Ginm diic
Dilu 41. Thirnh phiin, nhiQm ki crfia thinh vi6n llan Tdng Gidm d6c; quyiin vi nghia vg cfra
T5ng Girim il6c vi thirnh viGn Ban T6ng Gi6m d5c
l. Thdnh phin Ban T6ng gi6m d6c cia C6ng ty g6m c6: T6ng GiAm dl5c, c6c Ph6 T6ng Gi6m diic.
2. Thenh vi€n Bal T6ng Gi6m d6c do HQi d6ng qudn tri thu6 hoSc bO nhiQm. NhiQm k| cria Ban T6ng
Girim di5c kA6ng qu6 nim (05) ndm vd c6 th6 b6 nliqm tai vsi s6 nhiqm k) kh6ng h4n ch6.
3. Ban T6ng Gi6m d6c phii thiiit lip vi duy tri hQ thiSng thuc thi quan tri rui ro ntrim dam bio ngdn
ngta c6c rui ro c6 th6 enh huong t6i lgi ich cria c6ng ty vA kh6ch hang; thi6t $p vi duy hi hQ
th6ng kidm solt n6i bQ bao g6m co c6u ti5 chrlc, rrhdn sU d6c l6p vA chuy6n tr6ch. C6c quy trirfi'
quy dinh nQi bQ 6p dr,rng d5i vdi tlit cA cic vi tri, tlon vi, b0 phqn vi hoet <l6ng cria C6ng ty nhirm
bdo <lim mgc ti6u theo quy <linh cria ph6p luit'
4. Ban Tiing Gi6n: diic phii x6y dyng c6c quy illrfi tdm viQc aA H6i a6ng quan Ei th6ng qua, quy ilinh
lim viQc ttSi thiilu phai c6 c6c nQi dung co bin sau Jiy:
a. Tr6ch nhiQm, nhigrn vu cg th6 crla nrng thnnh ri0n Ban T6ng Gi6m rl6c;
b. QLry dinh trinh t.u, rhri tuc t6 chiru vA tham gia uic cuQc hqp;
c. Tr6ch nhiQrn bdo c6o cira Ban Te,ng Gi6m d5c Ui5i vOi U6i d6ng quan tri, Ban Ki6m so6t.
5. Quy€n vti nghia vg cia T6ng Gi6m d6c
T6ng Gi6m diic li ngudi didu hnnh c6ng viQc kinh doanh hdng ngdy crla COng ty, chiu sg gi6m s6t
cna HQi ddng qudfl tri vd chiu trdch nhi6m truoc HQi tldng quAn tri, truoc ph6p ludt vA vi9c thUc
hiQn c6c quydn vd nghia 4r dugc giao, cg th6 nhu sau:
a. euyrit rlinh cic v6n dC lien quan cltin c6ng vifc kinh doanh hang ngiy cria COng ty mA kh6ng
cAn phii c6 nghi quy6t cria HQi ddng qudn tri, Dli hQi d6ng c6 d6ng;
b. Tii chirc thlrc hiQn c5c nghi quyi5t c,la Hqi ddng, quan tri vA Dai hQi tl6ng c6 d6ng;
49
,-' ul
kho{n MB - Sria d6i lin thLl4
6.
7.
c' T6 chric thuc hi6n k6 hogch kinh doanh vd phuong rin <tau t'ctra c6ng ty di rrugc HQi d6ngqudn tri vi D3i hQi d6ng c6 d6ng th6ng qua;
d. Ki6n nghi phuong 6n co c6u t6 chric, quy ch6 qudn lf noi b0 C6ng ty;e' 86 nhiQm, mi6n nhi6m, bai nhiQm c6c chric danh qu6n lj, trong c6ng ty, tru ciic chric danh
thu6c thdm quydn cria HQi d6ng qu6n tri;f' Ki6n nghi phuong rin trd c6 tirc, sri dung Isi nhudn honc xri lj,rd trong kinh doanh;g' Ki6n nglri s5 ruqng vd c6c loai crin bo quin r! ma c6ng ty can thu; ae Hoi aong qutur tri b6
nhi€m hoac mi6n nhi6m khi cin thirit nhirn 6p dr,.rng c6c hoat dgng cfing nhu c6c co c6u qudn lj,t6t do H6i d6ng quin tri dd xuat, va tu vr,r ae uoi iong qudn tri quyilt dinh mric luong, tht rao,cric loi ich vd cric di6u khodn khric cria hoc rr6ng lao tr6ng cua criur b6 qudn lf;
h' Tuydn dung rao dgng: Tharn khao j'kiiin cria H6i d6ng qudn tri d6 quy6t dinh s6 luong ng*oilao tl6ng, mfc luong, trg cip, Ioi ich, vi6c b6 nhi6m, mi6n nhiern vi c6c didu khoin khic li6nquan d6n hgp d6ng lao d6ng cria hq; 86 nhi6m, mi6n nhi6m, c6ch clrric c6c chric danh qudn l!,trong C6ng ty Et c6c chric danh phrii cluoc H6i ddng quin tri ph6 duyQt;
i' chim nhat vao ngiy 3r thring 12 hing nam, Tiing Girirn d6c phei triJ noi d6ng qudn tn ph6chudn k6 hoach kinh doanh chi ti6t cho nim tdi chinh tiilp theo tr6n co sd aap,,n"g.a" ye,
"iucta ngin srich phr) hgp cffng nhu k6 hoach trii chinh nnm (05) ndm;j. Dii xr,rit nhtng biQn ph6p nAng cao hoat rl6ng vd qudn lf cria C6ng ty;k' chuAn bi c6c ban du toen ddi h4n, hing nim vi hring th6ng cria c6ng ty (sau trdy g'i ld bdn dg
toAn) phuc vu ho3t <lQng qunn l1i dii han, hdng n6m vd hdng quli, cua C6ng ty theo k6 ho4chkinh doanh' Bdn du to6n hdng nrm (bao g6m ci bdn can a6i kc toan, uao .ao noat crQng s6nxuat kinh doanh va b6o ciio luu chuy6n tidn t9 dg kiiin) cho timg nim tdi chinh s6 phdi duoctrinh dd Hoi ddng qudn tri th6ng qua vd phdi bao g6m nhtng th6ng tin quy dlnh tai c6c quy ch6cia C6ng ty.
l. Quyiit dinh tidn luong vd loi ich khdc <rdi v6i ngudi lao dQng trong c6ng ty, kd cn c6c chricdanh qudLn l! thuQc thAm quyAn b6 nhiQm cria T6ng Gi6rn d6c;
m. Trinh b6o c6o quyilt to6n tii chinh hing nim l6n HQi d6ng qurin tri;n. Thuc hi6n tat ce caic hoat d6ng krr6c theo quy dinh crra Diau lQ niy vi c6c quy ch6 cria c6ng ty,
cric nghi quy6t crla HQi d6ng qudn tr!, hqp d6ng lao dgng cta T6ng Gi6m d6c vd c6c nghia vuklr6c theo quy djnh cria ph6p luft hiQn hinh.
T6ng Girim d6c phai diau hdnrr c6ng vi6c kirrh doanh rrdng ngdy cria c6ng ty theo dring quy rlinhcr)a ph6p luft, Diau 16 c6ng ty, ho,p ddng lao d6ng kf v6i c6ng ty vd nghi quy6t cria H6i trdng qunntri' Trudng hqp didu hanh rr6i v6i quy clinh ndy rni gdy thiQt hai cho c6ng ty thi r6ng Gi6m d6cphrii chiu tr6ch nhi&n tru6c phap lu6t vd phii bOi thuong thiet hli cho C6ng ry.
Quy6n lqi vd tr6ch nhiQm crta c6c thdnh vi6n Ban T6ng Gi6m il5c:
// so
DiAu lQ C6ng ty cd phin ch&ng kho6n MB - Sna ddi lAn tht 4
a. Quydn lgi cta thanh vi6n Ban T6ng Gi6m d6c:
- Thanh vi6n Ban Ti5ng Gi6m di5c dugc quy6n nhgn ti6n luong, thudng theo ktit qui vi hiQu
quA kinh doanh. Tidn luong vd quy6n lqi khdc cta thinh viOn Ban T6ng Ginm d6c do HQi
d6ng qudn tri quylit Cintr vd duoc trd theo cic quy tlinh n6i bQ cia C6ng ty.
- Ti6n luong, thudng crla thdnh vi6n Ban T0ng Ci6m di5c clugc tinh vio chi phi kinh doanh
cia COng ty theo quy dinh crla ph6p luft vd thu6 thu nhip doanh nghiQp vd phni dugc thil
hiQn thAnh Muc riOng trong b6o c6o tdi chinh hdng ndm cria C6ng ty, phii b6o c6o Dai hQi
ddng c6 tl6ng t4i cu$c hQp thudng ni6n.
- C6c quydn lgi kh6c theo quy dinh cua ph6p lurlt hien henh.
b. Tr6ch nhiQm cria thanh vi6n Ban T6ng Gi6m tl0c:
- Thuc hiQn trdch nhiQm cria ngudi quan lf cSng ty theo ilirng quy illnh ctra ph6p luit, Di6u l0
c6ng ty, nghi quyiit cia Dai h6i tl6ng c6 d6ng, ngh! quyiit criu HOi il6ng quan tri;
- C6ng khai h6a cic lgi ich vd ngudi c6 li6n quan cta hq v6i C6ng ty theo quy tlinh ctia ph6p
luflt vd quy dinh tgi DiAu lQ niy.
c. C6c tr6ch nhi6m kh6c theo quy tlinh cria ph6p h,dt vd Didu IQ c6ng ty.
Di6u 42. Ti0u chuiu vir iliiu kiQn Drm T6ng Ginm iISc,
l. C6 dn ndng lyc hdnh vi dAn sg vd kh6ng thuQc ilOi tugng khdng dugc qudn lj'doanh nghidp theo '9
quy dinh t4i LrrAt Doanh nghiQp. Kh0ng dugc il6ng thcri lAm viQc cho c6ng ty chirng khori,n, c6ng ty 'lquan lj qu! hoec doanh nghiQp kh6c; kh6ng ilugc li thinh vi6n HQi cl6ng quin tri, thanh vi€n HQi ,\ddng rhdnh vi6n ctra c6ng ty chring khodn kh6c. (
2. Kh6ng bi UBCK xt phat theo phdp luft chirng khoin vi thi trudng chirng kho6n trong vdng 02
(hai) ndm gAn nh5t.
3. Kh6ng phAi li ngutri tld tung ho{c dang bi truy cuu trAch nhiQm hinh su, bi phat tu hodc bi tda 6n
tu6c quy6n hinh nghC ttreo quy dinh cna ph6p luft.
4. Chua tirng li ngudi dai diQn theo phip ludt cia dornh nghiQp bi ph6 sdn, trir trudng hqp ph6 san vi
lf do bAt kha khang.
5. Ti5ng Gi6m d6c kh6ng tlugc li vq ho[c chting, cha dd, cha nu6i, me dd, mg nu6i, con dd, con nu6i,
anh ruQt, chi ruQt, em ruQt, anh 16, em 16, chi cldu, em d6u cta ngudi quin lf c6ng ty me.
6. Trinh d0 hqc v6n vi kinh nghiQm lim viQc: c6 b[ng tlai hQc hoac trdn dai hgc; c6 kinh nghiQm
chuy0n m6n trong linh vgc tei chinh, ngAn hdng, chring kho6n it nhAt 03 (ba) ndtn vd c6 kinh
nghiOm quan lf dieu hanh t6i ttritiu O: (ba) ndrn.
7. Tuin thri quy tic ilSo drlc ngh6 nghigp trong hoat oQng kinh doanh chring kho6n.
8. C6 Chring chi hdnh nghd phnn tich tii chinh ho[c Chirng chi hinh ngh€ quin lj'qu!.9. Crlc ti6u chudn kh6c theo quy dinh cLra ph6p luflt.
51
vtl1/'
khorin MB - Sta d6i lin thri 4
Di6u 43. Mi6n nhi6m, bf,i nhifm T6ng Gidm il,ic
T6ng GiAm il6c bl miEn nhiQm, b6i nhi6m trong c6c trudng hqp sau:
t' IG6ng cdn tfil ti6u chuAn vi <tiAu kiQn lim T6ng Gi6m d6c theo quy dinh ei Eidu 42 cria Didu lQ
niy;
2. C6 don xin tu clrirc;
3. Theo nghi quy6t cria H6i il6ng quin tri;4. C6c truong hqp kh6c do C6ng ty quy rlinh phn hqp vdi phip luft.
Di6u 44. BQ ph{n KiSm sodt ngi bQ vi euin tri rrli ro tryc thugc Ban T6ng gi{m tl6c
l. 86 phfn Ki0m soit nQi b6 c6 nhiQm vU kitim soit tuAn thri nhtng nQi dung sau:
a. Ki6rn tra, gidrn siit vi6c tudn thri cac quy dlnh ph6p lugt, Didu 16 c6ng ty, nghi quy6t crja Dai h6id6ng c6 d6ng, nghi quy6t crira HQi d6ng quen tri, c6c quy ch6, quy trinh nghiQp vr,r, quy trinhqudn tt'i rui ro cria C6ng ty, cua c6c bQ phfn c6 li6n quan vd cria nguoi hdnh nghd chring kho6ntrong C6ng tyl
b. Gi6m s6t thuc thi cdc quy <linh nOi b6, c6c hoat tlQng tirlm An xung ilQt loi ich trong nQi bQ C6ngty, dic biet d6i vdi cec hoat dQng kinh doanh cria ban than C6ng ty vd c6c giao dich cri nh6ncta nhdn vi6n C6ng ty; gi6m s6t vi6c thuc thi trich nhi€m cria cdn b6, nhAn vi6n trong C6ng ty,thuc thi trech nhi6m cira aOi tac a6i vdi cic hoat cfong di rly quydn;
c. Kiiim tra n6i dung vd gi6m s6t vi6c thu. c hi6n cric quy tic vd dgo trric nghd nghiQp;
d' Giim s6t viOc tidr toen vd tuan thrl c6c quy <r!nh rrdm bao an toirn tdi chinh;
e. T6ch biQt tdi sdn crta khAch hdng;
f. Bdo quin, luu gift tii sin cria kh6ch hdng;
g. Ki6m soet viQc tuan thri quy tlinh cria phrirp luit vA phdng, ch6ng rua tidn;
h. NQi dung kh6c theo nhi6m vp T6ng Gi6m d6c giao.
2. YOu ciu vA nhdn su cria BQ phfn Kidm so6t nQi bg:
a- Trudng b0 phin Kiiim sodt nQi bQ phai ld ngudi c6 trinh ttQ chuyen nr6n vA luat, t6 to6n, ki6mtorln; c6 ttri kinh nghi6m, uy tin, thAm quyAn d6 thuc thi c6 hiQu qud nhiQm vg rluoc giao;
b. ICr6ng phni h nguoi c6 li6n quan d6n cric trudng b0 ph6n chuyOn m6n, ngudi thuc hiQn nghiQpvu, T6ng Gi6m d6c, Ph6 T6ng Girim cl6c, Gi6rn d6c chi nhrinh trong C6ng ty;
c. C6 chimg chi hlnh nghd chimg khori,n holc chring chi Nhtng v6n dd co bdn v6 chimg khodn vdthi trucrng chring kho6n; chring chi phap luat va chimg khoiin vd thi tru&ng chimg khoiln;
2t t'
Didu Ie C6ng ty c6 phin chtng kho6n MB - Sfta d6i lAn th(r 4
d. K}6ng ki6nr nhi€m c6c c6ng viec kh6c trong COng ty;
e. YEu ciu kh6c do C6ng ty quy dinh phir hqp v6i phrlp luit.
3. NhiQm vu cta hg th6ng thuc thi quan tri rrii ro:
a. X6c dinh chinh s6ch thuc thi vd muc dQ chiip nliAn rui ro crira C6ng ty;
b. Xic dinh riri ro cira C6ng ty;
c. Do hLdng riri ro;
d. Girim s6t, ngdn ngira, ph6t hi€n vLi xu Ij,rrii ro;
e. Qudn ly, qudn tri rui ro hiQu qud.
IV. B:rn Ki6rn soirt
Diiu 45. 56 lugrrg, nhiQm kj, vi thinh phAn cria thirnh vi6n Ban Ki6m soit
1 . Ban I(idm soit cta C6ng ty phii c6 tir 03 (ba) d6n 05 (ndm) thdnh viOn.
2. Nhi€nr kj, crla l(i6m so[t vi6n (thinh vi€n Ban ki6nr so6t) li 05 (ndnr) ndm vd Ki6m so6t vi6n c6 rh6
iluuc biu lai v6i s6 driQm kj, kh6ng han ch6. TnLdng hqp Ki6m so6t vi6n c6 cing thdi diiim k6t ,thric nhi6m kj,md Kiiim sodt vi€n n}iQm k! m6i chua .luoc bAu thi Ki6m soet vien de h6t nhiem kj, ivan ti6p tuc thgc hi6n quydn vd nhiOm vu cho d6n khi Ki6m so6t vi€n nhi6m kj, m6i tlugc bAu vd
nl.riin rrhiQm vu. 'Thinh vi6n Ban Ki6m so6t do Dai hQi d6ng c6 d6ng bAu chon theo nguyEn tirc biu ct6n phi6u quy idinh tai DiAu 34 Di€u lQ niy. Cdc Kiiim so6t vi6n biu m6t nguoi trong s6 ho lim Trudng b:rn kiim
^i,asoat tlreo rlguyelr tllc ox so.
3. Barr l(i6m so6. phai cri lion m6r ntLa s6 thdnh vi6rr thudng trir o Vi€t Nam. Trudng Ban ki6m so6t
plui li kti toiln vi6n hoic ki6m to6n vi6n chuydn nghiQp vd phdi ldm viQc chuydn tr6ch t4i Cdng ty.
Quy6n vd nhiQm v9 cia Truong Ban kiiim so6r nhrr sau:
a. Tli€u t6p cu6c hop Ban Ki6m so6t vi hoat dQng vii tu ciich ld Tnrdng Ban Ki6m soit.
b. Ydu ciu HQi d6ng qudn tri, Tiing Gi6m cl6c vd cdc c6n bQ qudn lj'kh6c cung cip cdc th6ng tin
li6n quan e6 b6o crio Ban Kidm so6t.
c. LAp vi kj, bdo c6o cria Ban kiiim so6t sau khi cl2l tham khdo j,kiiin cna HQi d6ng qudn tri cl6
trinh Dai hQi ddng cii d6ng.
)..d. Cic quy€n vd nghia vu kh6c theo quy dinh phdp luit hiQn hinl.
Didu 46. Quyin vi nghia vg cii:r Brn l(i6m su:it
1. Thdrn quydn cta Ban Kidm so6t:
v(
khoin MB - Sira d6i lin thu 4
a. Ban Ki6m soat thuc hiQn gi6m s6t HQi d6ng qudn fi, Ban T6ng Gi6m d6c hong vi6c quin lj vi<liAu hanh c6ng ty; chiu trdch nhi6m truric ph6p luat, Dai hQi d6ng c6 d6ng vA vi€c thuc hi6nc5c nhi6m vu cria minh;
b' Ki6m tra tinh hop ljz, hqp ph6p, tinh trung thuc vi mtc dQ cdn trong trong qudn l!, dicu henhhoat d6ng kinh doanh; tinh hQ th5ng, nhit qu6n vd phir hqp cta c6ng t6c k6 to6n, th6ng k6 vilip b6o c6o tii chinh;
c. Thim dinh tinh diy drl, hqp ph6p vd trung thuc cria b6o c6o tinh hinh kinh doanh, bio c6o tdichinh hing ndm vi 06 (sdu) thdng cr)a c6ng ry, b6o c6o tl6nh gi6 c6ng t6c qudn lj,cria H6id6ng quin tri vd trinh b6o c6o th6m dinh t0n Dai hQi d6ng c6 tl6ng tai cu6c hop thunng ni6n;
d. Rd so6t, kidm tra vi tt6nh gia hiQu luc v;i hi6u qui cna hd thilng ki6m soat n6i b6, ki6m to6n n6ib6, qudn lf nri ro vA c6nh b6o s6m crla C6ng ty;
e. Xem x6t s6 k6 toen, ghi chep k6 to6n ve c6c tii li6u kh6c crla c6ng ty, c6c c6ng vi6c quan lj,,diAu hdnh hoat d6ng cia C6ng ty khi x6t thiy cin thi6t hoac theo nghi quy6t cta Dai hQi d6ngc6 tl6ng hoac theo y6u ciu crla c6 d6ng holc nh6m c6 d6ng quy iljnh tai Khoin 8 Didu l7 crlaDiAu 16 nny;
f. I(hi c6 y6u ciu cria c6 d6ng ho6c nhom c6 tt6ng quy ttinh tai Khodn g Eidu 17 cia Didu 16 ndy,Ban Ki6rn soit thuc hi€n ki6m tra trong thdi han bey (07) ngdy lim viQc, k6 tu ngiy ntrin <lugcy6u cAu. Trong vdng muoi hm (t5) ngdy, k6 tir ngdy kiit tl.uic ki6m tra, Ban Ki6m so6t phdi b6ocio giii trinh vd nhtng v6n dd dugc y6u ciu ki6m tra tfiin HQi ddng qudn tri vd c6 d6ng hoicnh6m c6 d6ng c6 y6u cAu. Vi6c ki6m tra cria Ban Kidm so6t quy <tinh tai khoan niy kr6ng<lugc ciin trd hoat d6ng binh thuong cria HQi d6ng qudn tri vd kh6ng g6y gidn doan didu hinhhogt <l6ng kinh doanh ctla C6ng ty;
g. Kiiln nghi H6i it6ng quin tri hoic Dai hQi d6ng c6 <l6ng cric biQn ph6p sria a6i, bo sung, crii ti6nco cAu t6 chr?c quan If, gi6m s6t vA diAu hdnh ho4t tiQng kinh doanh cria C6ng ty;
h. Khi ph6t hi6n c6 thdnh vi6n HQi d6ng qtrdn tri, thinh vi6n Ban TSng gi6m ct6c vi pham tr6chnhi6m cta ngudi quAn lj,c6ng ty theo 9u), dinh tai LuAt Doanh nghiQp, Didu 16 c6ng ty thi phiith6ng bao ngay bing vin ban cho HQi d6ng qudn tri vi y6u cAu ngudi c6 hdnh vi vi pham chAm
dft hnnh vi vi ph4m d6ng thoi c6 gidi ph6p khic phuc hfu qui;
i. Truong hqp phdt hi0n thinh vi€n HQi ddng quan t'i, thdnh vi6n Ban T6ng gi6m tl6c vi phlmphdp lufg EiAu l0 c6ng ty aAn d6n xdm pham quyAn vd lqi ich cria C6ng ty, c6 d6ng hoickhich hing thi Ban Ki6m so6t c6 trach nhi6m y6u cdu nguoi c6 hdnh vi vi phSm giai trinhtrong thoi han nhAt dinh honc dd ngri trieu tap Dqi h6i d6ng c6 d6ng dd gini quy6t. D6i vdi cec
lrt to
kho6n MB - Sria d6i Iin thu 4
vi pham phep luat, Ban Kiiim so6t phai b6o c6o bing vin bdn cho UBCK trong thdi han 07.^ .l .
ngdy ldm viQc k6 nr ngay phit hi6n vi pham;
k. Xiy d\mg quy trinh kiiim sodt dti Dai hQi ddng c6 rl6ng th6ng qua;
l. Thuc hiQn c6c quydn vd nhiQm v,.r kh6c rheo q,y dlnh cr)a Luit Doanh nghi6p, DiAu lQ c6ng ty
vd ngh! quyiit cna Dqi hQi ddng c6 d6ng;
2. Trong qu6 trinh thuc thi nhi6m vu cta minh, Ban Ki6m so6t c6 c6c quyiin vd tr6ch nhi€m sau:
a. Quydn cta Bau Ki6m soit:
- Sir dgng nr vAn cl6c lip, Ban kiSm to6n n6i b0 crha C6ng ty d6 thUc hien cic nhiqm vu dugc
giao;
- Tham du vi tha[r gia thdo luan tai c6c ctr6c hgp Eai hqi ddng co d6ng, HQi ddng qutin trf vd
c6c cu6c hgp kh6c cua C6ng tY;
- C6 thii tham khio y ki51 cira HQi d6ng qr.rdn tr! trudc khi ninh b6o c6o, klit Iuin vi kitin nghi
l6n DAi hQi ddng c6 d6ng;
- Dtroc cung cip th6ng tin iliy ihi:
+ Th6ng bdo mdi hqp, phiiiu l6y ! kitin thdnh vi6n HQi d6ng quin tri vd c6c tdi liOu kdm theo
phdi dtLoc gui dtin Kidm soet vi6n cr)ng tlroi di6ni vd theo phuong thiLc nhu d6i voi thdnh
vi6n Hdi d6ng qudn tri;
+ C6c nghi quyiit ve bi6n bin h'p cua Dai hQi dOng c6 d6ng, HQi d6ng qudn tri phdi dugc gui
d6n cho c6c Ki5m so6t vi6n cing thoi rlitim vd theo phuong thirc nhu d6i vdi ci5 d6ng, thdnh
vi€n H6i d6ng quAn tri;
+ 860 ceo cira T6ng Gi6m cl6c trinh HOi tlOng qudn tri holc tdi ti6u khric do COng ty ph6t
hdnh ptrdi dugo gtri d6n Ki6m sodt vi0n ctrng thoi diiim vd theo phuong thfc nhu d6i vdi
thdnh vi0n HQi ddng qudn tril
+ Kiiim so6t vi6n c6 quy6n ti6p cdn c6c h6 so, tdi li6u cira C6ng ty luu giir t4i t4r sd chinh, ohi
nh6nh vi dia diiim kh6c; c6 quydn d6n c6; dia di6m lim viQc cria ngudi quan lj'vi nhdn
vi6n cria C6ng tY trong gio lAm vi6c;
+ H6i d6ng qu6n tr.i, thAnh vian HQi d6ng qrrin tri, TiSng Gi6m d6c, ngtrtri quain lj'khdc phdi
cung cip dAy dir, chinh x6c vd klp thoi thdrrg tin, tdi li€u vd c6ng t6c quan lj,, di6u hdnh vd
hoat cl6ng kinh doanh cria C6ng ty theo y0t cAu cua Ki6m so6t vi6n ho4c Ban Ki6m so6t.
- Duoc nhan tidn luong hodc tliir lao vi huong cric quydn tgi khic nhu sau:
+ Ki6m soAt vi€n aluoc trri tii:n tuong hodc rhir lao vd alrroc hudng cdc quydn lqi kh6c theo
nghi quy6t cia Dai h6i d6ng c6 il6ng. Da. hQi d6ng c6 d6ng quy6t dinh t6ng mirc luoug,
thir lao vd ng6n sich ho4t tlQng hing nirm cia Ban kidnr soSt;
4,cc
Htl
55
3' v{
khodn MB - Sria d6i lin thu 4
+ Ki6m sodr vicn dugc thanh to6n chi p ri in, o, tri ra , chi phi sri dpng dich. vu tu v6n dQc t6pv6i mric hqp l!. T6ng muc thri lao vi chi phi ndy kh6ng vuot qu6 t6ng ng6n s5ch hoat dQnghing ndnr crra Ban ki6rn so6t dd truoc Dai hgi ir6ng c6 d6ng ch6p thufn, i* **g t np ourh6i d6ng ci5 d6ng c6 quytlt dinh kh,ic;
+ Ti6n luong vi chi phi hoat d6ng cria Ban kii5m so6t duo. c tinh vdo chi phi kinh doan-h criac6ng ty theo quy trinh cta ph6p ruet 1a thuii thu nh6p doanh nghiQp, phrip ru6t c6 ri6n quanvd phdi dugc lAp thdnh rnuc ri6ng trong b6o c6o tdi chinh hing ndm cta c6ng ty.
b. Trdch nlri6rn cua thinh vi0n Ban Ki6m so6t:
- Tuan thri phrip ru{t, Diau 19 cong ty, nghi quyiit cna D3i hQi <I6ng c6 <r6ng vi rrSo truc nghdnghiQp trong viQc thuc hiQn c6c quyAn vd nhiQrn vu dugc giao;
- Thuc hi€n c6c quydn vd nhi6m vu duoc giao m6t c6crr trung thuc, can trgng, ttit nh6t nhim baoddm loi ich hgp ph6p t5i da crla C6ng ty li c6 d6ng;
- Trung thdnh voi loi ich cr)a c6ng ty vd c6 rr6ng; kh6ng dugc su dqng th6ng tin, bi quy6t, co h6ikinh doanh, tii siin cua C6ng ty, dia vi, c\ric vu crja minh d6 tu lqi hoflc phfrc w loi ich cho t6chric, c6 nhAn kh6c;
- C6c nghia vu kh6c theo quy tlinh cria ph:ip luqt vA Di6u lQ ndy.
3. Truong hoo Ki6m soit vi6n vi pham nghia vt, quy rrinh tai Di6nr b Khoirr 2 Didu niy, d6n d6n gaythiet hai cho C6ng ty horc ngudi khdc thi Kidm sodr vien phrii chiu trech nhiem c6 nhdn hoic li6nd6i b6i thuong thiQt hli tl6. Mqi thu nhflp vi loi ich kh6c md Ki6m so6t vi6n c6 dugc phii hoan trdC6ng ty.
4. Truong hqp phdt hiQn c6 Kiiim so6t vi6n vi phqm hong khi thpc hiQn quydn vd nhigm w truo. c giaothi HQi d6ng quin tri phdi th6ng b6o bing vin bdn rt6n Ban Ki6m so6i, yau
"Au ri6, soiit vien c6
hanh vi vi pham phdi ch6m dut hinh vi vi pham vi c6 gidi ph6p khic phqc hfu quA.
Di6u 47. C6ch thric ho4t itQng vir cuQc hgp cria Ban Ki6m sorit
1' Ban Kidm so6t plrii ban hAnlr cic quy <tinh v0 cich thirc hoat <t6ng ve trinh t.rr, thrl tuc, c6ch thric t6chric cu6c hop crla Ban Ki6m sorit dii Dai h$i ddng c6 d6ng th6ng qua.
2. M6i nem Ban KiAm so6t phii t6 chric hsp ttii thi6u 0z tin.
3. cuQc hop crla Ban Kidm so6t <rugc ti6n hinh khi c6 tu 2/3 t6ng s6 thinh vi6n tham du.
Diiju 48. Ti6u chu6n vir didu kiQn lnm Ki6m so:it vi6n
1 Ti6u chuAn vd di6u kiQn ldm Kirim so6t vienc6 ndng hJc hanh vi dan su ttAy dri vd kh6ng thu6c d5i tuqng bi cam thinh lip vd qudn rfdoanh nghi6p theo quy dinh cria Luit Doanh nghi6p.KI6ng dugc git ciic chric vu quin lj, c6ng ty.
2..-- sa
kh;dn MB - Sira d6i lin thu 4
c. Kh6ng phdi li vg holc chdng, cha dd, cha nu6i, mQ de, me nudi, con dd, con nu6i, anh ruQt, chi
ruQt, em ruQt cria thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri, T6ng Gi6m d6c vi ngudi qudn lj'khAc.
d. C6 suc khde, phAm chAt dao chic t6t, trung thr.rc vi hi6u bi6t phAp luit;
e. Phdi ki kiiim toin vi€n hoic k6 to6n vi6n.
t. Trudng Ban Ki6m so6t kh6ng cluoc di5ng dloi ld thdnh vi0n Ban Ki6m so6t ho4c ngudi quan Ij'
cua c6ng ty chirng kho6n kh6c.
2. Thdnh vi6n Ban kitim soit kh6ng cdn tu c6ch thinh vi8n trong c6c trudng hgp sau:
a. Kh6ng c6 dit tieu chudn vd diAu kiQn lAm rhin,r vi6n Ban Ki6m so6t theo quy tlinh tai I(hodn 1
-,1Uieu nay.
b. Thdnh vi€n 116 bi ph6p luit cdm ldm thdnh vi0n Ban Kidm so6t.
c. Thdnh vi61 d6 tri chuc bing mOt vin bdn th6ng bAo <lugc giri d6n tru so chirih cho C6ng ty.
d. Thdnh viSn d6 bi r6i loan tAm thin vA c6c thdrrh vi6n klrdc cira Ban Ki6m soit c6 nhtrrg bing
chimg clluy€n m6n chirng td ngudi d6 kh6ng cJn ndng lgc hinh vi.
e. Thanh vi6n d6 ving met kh6ng tham du cic cu6c hop crira Ban Ki6m soit, kh6ng thuc hiQn
quydn vA nhi6ryr w1 ctra minh lien tuc trong vdng s6u th6ng li6n tuc, vi trong thdi gian ndy Ban
Ki6m so6t kh6ng cho ph6p rhdnh vi6n <16 ving mit vd di ph6n quylit ring chirc vu ctra ngudi
nuiy bi bo tr5ng.
f. Theo ngh! quy6t cira Dai h$i d6ng c6 dOng
Di6u 49. Mi6n nhiQnr, bli nhiQnr thirnh viGn Barr l(i3m soit
1. Ki6m so6t vi6n bi mi6n nhiOm trong c6c trudng hqp sau:
..r. Kh6ng cdn dir tieu chuAn vi di6u kien linr KiCm so6t viCn theo quy dinir tai KhoAn 1 Diilu 48
Di6u le niyr
b. K)r6ng thyc hi€n quydn vi nghia vg cira niinh trong s6u (06) th6ng li6n tuc, tru trudng hoo b6t
khd kh6ng;
c. C6 don tu chuc vd cluoc chAP thudn;
d. C6c trudng hqp kh6c theo quy dinh cria Di0u lQ ndy phi hop vdi phip ludt'
2. Thdnh vi6n Ban Ki6ra so6t bi bai nhigm trong c6c trtdng hgp sau:
a. K-h6ng hoin thAnh nhiQm vu, c6ng vi€c cluoc phin c6ng;
b. Vi phlm nghi6m trgng hoirc vi phlm nhidu lAn nghia vu cla Ki6m so6t vien quy dinh t?i Luat
Doanh nghiQp vd Dii:u t0 c6ng tY;
c. Theo nghi quyilt cira E4i hQi ddng cd d6ng.
5'7
khodn MB - Sfta d6i lin thir 4
d. Truong lrop khdc theo quy dinh tai DiAu 16 niy phir hgp quy rlinh cia phdp lu6t.
v. NhiQm vu cria thinh vi6n HQi tr6ng quin trl, thi,nh vi6n Ban ki6m sodt, Tiing gi{m tl6c vi cinbf quin lfDiiu 50. Trtich nhiQm cdn t1,ng
Thinh vi6n Hgi ddng quan tri, thinh vi6n Ban Ki6m so6t, T6ng gidm d6c vi c6c c6n bQ qudn rj,kl.r6cc6 trich nhi6m thuc hi€n cdc nhiOm w cria minh, k6 cd nhtng nhiOm vu vdi tu c6ch thdnh vi6n cric tiduban crla H6i d6ng qudn tri, m6t c6ch trung thuc vi loi ich cao ntrit cta c6ng ty vi v6i mirc 116 cAntreng ma m6t ngudi than hsng phdi c6 khi tldm nhiEnr vi tri tuong duong vi trong hodn cenh tuong tu.
Diiu Sl.Trtich nhien, tung thuc li trdnh cdc x.rng ittt vi quyin lgil ' Thdnh vi6n H6i ddng quin tri, thinh vi6n Bar Kidm so6t, T6ng girinr d6c vA crin b6 qudn tf kl6ng
tluqc ph6p sri dung nhtng co h6i kinh doanh c6 th6 mang lai loi ich cho c6ng ty vi muc rlich ciinhAn; tl6ng thdi kh6ng <fugc sri dung nhtng th6ng tin c6 duo. c nhd chric vu cria minh d6 t' loi c6nhdn hay dd phuc vu loi ich cia t6 chric ho[c c6 nh6n khric.
2. Thanh vi6n H6i d6ng qudn tri, thd,h vi6n Ban Ki6m so6t, T6.9 Gi6m ri6c vd c6n bQ qunn l! c6nghia vr; th6ng brio cho H6i dting quin tri tit cd cic lgi ich c6 thii gdy xung <l6t voi loi ich crlac6ng ty ma ho c6 thd du-oc hudng th6ng qua c6c ph6p nhan kinh tti, cac giao dich hoflc c6 nh6nkh6c.
Thanlr vi€n H6i d6ng qudn tri, thinh vi6n Ban ki6m soat, Girim <t6c hodc T6ng gi6m diic vd ngrdiqudn lyi kh6c cria c6ng ty phdi k6 khai c6c loi ich li6n quan cta h9 v6i c6ng ty, bao gdm:
a. T€n, tlia chi tru sd chinh, nginh, nghd kinh doanh, sii vd ngiy c6p Gi6y chimg nh6n deng k!doanh nghi6p, noi rrdng kf kinh doanh cua croanh nghiEp md h9 c6 sd hiru phan v6n g6p hoicc6 phAn; {'lQ vd thdi di6m sd htu phAn v,in grip ho{c c6 phdn d6.
b' T6n, rlia chi tru sd chinh, nginh, ngh6 kinh doanh, s6 vd ngiy cap Giay chung nhan d[ng kj,doanh nghi€p, noi <ring kf kinh doanh cua doanh nghiQp md nhirng nguoi c6 ri6n quan cua hocilng sd htu hoic sd htu ri6ng c6 phin ho3c phan viin g6p tr6n l0% v6n tlidu lQ.
3' C6ng ty kh6ng duqc cho vay duoi u6t ty trintr thric Ddo cho cric c6 d6ng l6n, thdnh vi6n H6i d6ngqudn tri, thdnh vi6n Ban Ki6m so6t, thdnh vi6n Ban T6ng Gi6m drlc, K6 to6n trudng vd c6c chricdanh quan lj'khric do HQi d6ng qudn tri c6ng ty b6 nhi6m vd nguoi c6 li6n quan cta nhtng tr6ituong tren.
4. Hqp ddng ho4c giao dich gita c6ng ty v6i m6t horc nhidu thanh vi€n HOi d6ng quen fi, thinrvi6n Ban ki6m so6g T6ng gi6m d6c, c6n bQ quan lj, khdc hodc nhftng ngudi li6n quan d6n ho hodcc6ng ty, d6i t6c' hiQp hQi, hoic t6 chirc md thdnh vi€n H6i <1dng quintri, thdnh vien san ki6m sorit,
/rt t'
Didu lQ C6ng ty c6 phin chtng kho6n MB - Sna d6i lin tht 4
T6rrg gi6m d6c, cAn b0 quin lf kh6c ho4c nhtng ngudi li6n quan diin hq Ii thdnh vi6n, hoflc c6 li6n
quan lo,r ich tdi chinh kh6ng bi v6 hiQu hoi ntiu <lusc th6ng qua theo quy dinh tqi DiAu 60 cria Di6u
lQ niy.
Thrlnh vi6n HQi d6ng quan tri, thinh vi0n Ba,r kiim soit, Tting gi6rn tl6c, cin bQ quin lf khic vinhfrng ngudi c6 [i6n quan vdi c6c thinh vi0n n6u trOn kh6ng tlugc sir dgng c6c th6ng tin chua ilugc
ph6p c6ng b6 ctia c6ng ty ho{c ti6t 16 cho nguJi kl,6c d6 thuc hiQn cic giao dich c6 li6n quan.
Diu 52. Trdch nhiQm vi thiQt hgi vd oii tnfing
l. Thnnh vi6n HQi tl6ng quan tri, thnnh vi6n Ban Ki6m so6t, Tl5ng Gi6m d6c vi cri,n bQ quan li.viphirm nghia vu, trich nhiOm trung thgc vi cAn trgng, kir6ng hodn thdnh nghia v9 cria minh v6i su
rn6n c6n vd n6ng lqc chuy6n mdn phdi chiu tr6ch nhiQm vd nhirng thiet hai do hinh vi vi phqm cia
minh giy ra. Triy tring truong ho. p cp ttrti, C6ng ty sE truy ciru vi y€u cAu cic di5i tugng trdn phii
b6i thudng cho nh&ng thiQt hr.ri dd g?'y ra cho C6ng ty.
2. C6ng ty bdi thudng cho nhftng nguoi dd, ilang ho[; c6 th6 trd thinh mot ben li6n quan trong c6c vg
ldritiu nai, ki€n, khdi t5 (bao g6m c6c vu vi6c d6n su, hdnh chinh vd kh6ng phii Ii c6c vu kiOn do
C6ng ty ld ngrrdi khdi kiQn) g6u ngudi d6 di hoic clang td thdnh vi6n HQi ddng quan tri, c6n b0
quzin lj,, nhdn vien holc ld dai dign dugc C6ng ty uj'quydn ho[c nguoi d6 dd hodc dang Lim theo
y6u ciu cria cong ty v6ftu cich thdnh vi6n HQi dSng qurin hi, c6n b0 quan lj,, nhin vi6n ho[c dai
di6n theo uj,quyAn cta C6ng ty vdi dieu kian ngudi d6 da hdnh dong trung thuc, cdn trgng, man
cAn vi loi ich ho4c kh6ng ch6ng lai lqi ich cao nh6t cria Cdng ty, tren co sd tudn thir luft phfp vd
kh6ng c6 bing chung x6c nhin ring nguni d6 di vi pham nhtng tr6ch nhiQm crla minh. ICri thUc
hiQn chirc ning, nhiQm w ho[c thuc thi c{c c6ng viQc theo ty quydn cira c6ng ty, thanh vi6n Hoi
dting quan tri, rhdnh vi6n Ban Kidm so6t, c6n bQ qunn l!,, nhin vi6n ho[c h dai dien theo riy quydn
cria C6ng ty clugc C6ng ty bdi thudng khi trd thinh m6t ban lion quan trong c6c vu khi6u nai, kien,
khOi tt5 (trir c6c vp ki6n do C6ng ty li ngudi khdi kiQn) trong c6c truong hop sau:
a. Dd hinh ilQng trung thuc, cin trong, m6n c6n vi loi ich vd kh6ng mAu thuin vdi lgi ich cria
C0ng ty.
b. Tuiu thu luft ph6p vd khong c6 bdng chung xdc nhan dd kh6ng thyc hi6n trrich nhi€m cia
minh.
3. Chi phi b6i thrrdng bao g6m c6c chi phi ph6t sinh (k0 ce phi thue luqt su), chi phi phrin quy6t, c6c
khodn tidn ph4t, c6c khoan phii thanh toin phlt sirrh trong thyc ti! hoec dugc coi td mric hqp tf khiI .-gidi quy6t nhing w vi6c ndy trong khu6n kh6 tuit ph6p cho ph6p. c6ng ty c6 tha mua b6o hi€m
cho nhtng ngudi d6 dA trenh nhtng rr6ch nhi0nt bOi thuong n6u tr6n.
VI. Quyin <li6u tra s6 sich vir hd so cdng ty
59
u' l, ,l
khorin MB - Sta d6i lin thir 4
Diiu 53. Quyin diiu tra sd sdch vd hi so.
l. Tit ca c6 d6ng cua C6ng ty cldu c6 quydn xe,n xet, tra cfu vA trich luc cic th6ng tin li6n quan d6nbin thin c6 il6ng trong danh s6ch c6 <l6ng c6 quydn bi6u qt'y6t; xem x6t, tra criu, trich luc ho{c saochup Didu 16 c6ng ty, s6 bicn ban hop Dai \6i c6ng c6 <t6ng vi c6c nghi quyrlt Dai h6i <l6ng c6d6ng trong gid lim viQc vd tai tru so chinh cia C6ng ty. YCu ciu ki6m tra do dpi diQn iltroc uyquydn cria c6 d6ng plrii kdrn theo giAy uj,quyAn cria c6 rl6ng md ngudi d6 dai diQn hoic mQt bdnsao c6ng chring cta giAy uj,quy6n niy.
2. Thinh vi6n H6i d6ng qudn tri, thinh vi6n Ban ki6rn so6t, T6ng Girlm d6c vi c6n b6 qlin lj,c6quy6n ki6rn tra s6 rling kli c6 d6ng cria c6ng ty, danh sich c6 <l6ng vi nhftrg s6 sich vi h6 soklrric cua C6ng ty vi nhtng muc <lich li6n quan t6i chric vu crla minh v6i didu kiQn cric th6ng tinniy phdi duoc beo mat.
3. c6ng ty sE phrii luu Diiiu lQ ndy vi nhtng ban sna d6i bii sung Didu lQ, ci6y ph6p thinh ldp vd hoattlQng, cic quy ch6, c6c tdi li6u chimg minh cuydn sd hiru tdi sin, bi0n bdn hop vd nghi quy6t D4ihQi d6ng c6 d6ng, bi6n bdn hop vi nghi quyrit cria HQi <tdng qurin tri, c6c b6o c6o cria Ban kidmso6t, b6o c6o tii chinh hdng nim, s6 srich k6 to6n vi bAt oi gi6y td ndo kh6c theo quy rlinh criaph6p luit tai tru sd chinh ho{c m6t noi }ihic voi didu ki6n ld cric cd d6ng vd UBCKNN <tuoc th6ngbao vd aia diiim tuu trt cdc giAy td nny.
4. DiAu lQ C6ng ty <lugc c6ng b6 tr6n website cia C6ng ty.
VII. Cdng nhin viOn vA c6ng rloin
Diiu 54. C6ng nhin vi\n vd c6ng ilodn
T6ng Girirn d6c phdi lip k6 hoqch ac n6i aong quin tri th6ng qua c6c vAn dA li6n quan <ttin vi6c tuy6ndung, lao cl6ng, cho ngudi lao dQng th6i vi6c, lucurg, bdo hiiim xe hQi, phric lqi, khen thudng vd kf tudtdtSi vdi cen b6 qu6n l! vA ngu&i lao <l6ng.
T6ng Gi6m d6c phii lflp k6 ho4ch a6 uoi odng qudn tri th6ng qua c6c vAn dii li6n quan d6n quan hQ
cria c6ng ty vcri cric tii chfc cdng cloin theo c6c chuAn muc, th6ng lQ vd chinJr s6ch quin lj, t6t nh6t,nhtng th6ng 16 vd chinh s6ch quy clinh tai Di6u lQ niy, cac quy ch6 cria c6ng ty vd quy dinh phrlp luithiQn hdnh.
VIII. Miii quan hQ giiia C6ng ty m9 vir C6ng t5. c6 phin chftng kho:in MB
Diiu 55. Cdc nguyAn tic trong mdi quan hQ gifi.a C6ng ty mg vi C6ng ty
1. Nguy6n tic dgc l6p vd tg chri, thuong t6n phdp luit:
a. c6ng ty me thuc hiQn qudn lf c6ng ty theo dtng quy rlinh cia ph6p lu6t, ddm bio quydn loi,nghia vr,r cdc b6n tham gia binh tling trudc phnp ludt
2.
Didu IQ C6ng ty c6 phAn chung khorln MB - SiIa d6i lin thlr 4
b. C6ng ty me vi C6ng ty dugc td chirc vA hogr dOng kinh doanli dQc l|p, hr cl-riu tr6ch nhiOm^ , I -^tnroc pnap luat va co dong;
c. C6ng ty m9 vd C6ng ty c6 EiAu l0 t6 chuc vd tro4t ilQng ri6ng, du<rc phd duy6t theo trinh tu ve
thrl ruc cria ph6p lult c6 li6n qr-ran vi: hinh rliuc t6 chirc vi hoat d6ng cta tung c6ng ty.
Nguy6n tic quen li th6ng qua ngudi d4i diQn:
a. C6ng ty me quin lj, C6ng ty th6ng qua Nguoi dai di6n: c6c Ngudi dpi diQn (ln nhtng ngudi daii ., ^^di6n v6n ciia C6ng ty m9 holc nguoi dai di6n khdc cira c6ng ty me tai C6ng ty) hqc ti6p thay
mat C6ng ty m9 diau hdnh, giSm s6t qudn lj, C6ng ty, ddm bzlo quyon c6 d6ng cua COng ty rag
plrt hgp v6i Di6u lQ C6ng ty, c6c quy dirrh nui b6 cira Cdng ty me vd c6c quy ilinh cua ph6p
luit li6n quan.
b. Q,rydn vi nghia vp cira Nguoi tlai di6n ciur C6rrg ty rag tai COng ty duoc xric tlinh theo c6c quy,, l,
dinh, vin bdn uy quy6n/phAn c6ng nhidrr vr.r cira cdp c6 thim quy€n cira C6ng ty rre cho Ngirdi
d6i di€n tai ttLng thdi diiim vd phir ho.p v6i cdc quy dinh cua Didu lQ niy.
. , 1.Nguyen tac clr plrol:
a. C6ng ty me thuc hiQn quydn chi ph6i diil vdi C6ng ty tiry theo tj'lQ sd litu cria C6ng ty me tai
C0ng ty, ,Ib. ViQc quiin ly, ctri ph6i cria C6ng ty me d6i voi C6ng ty cluoc thuc hrQn theo c6c vdn bdn quy
dinh crla C6r-rg ty rae vd phAi ddLm bAo plii trc. p voi cAc n6i dung cua Dieu le nly vd c6c quy
dinh ph6p iudt [i6n quan.
Nguy3n tic pn6i h-op vd ti€n k6t:
a. Cong ty vA C6ng ty me hoat dQng kinh doanh rrong c6c linh 4rc c6 lian quan tron ctrng dia bin
c6 trdch nhi6m phoi hoo, h6 trg voi C6ng ty nie vd v6i nhau theo dirng dlnh huong chi€n lugc
kinh doanh vd ph6t tri6n tlii trudng dd dugc theng nh6t giira C6ng ty vd Cdng ty nlq
b. Cdng ry me sE h6 tro Cdng ty bing cdch x6c rlinh vd alua ra dinh hu6ng ph6t tri6n chung tron
co so- phat huy duoc th6 mgnh cua C6ng ty vd tr6nh canh tranh nQi b0 ldr6ng linh m4nh vd
phAn tin ngudn lgc giiLa C6ng ty vd c6c c6ng ty kh6c cira C6ng ty me. Hoat dQng hqp tac, h6.;. ,-
rru thuorlg mai, cl6u tu giira c6c thAnh vi6rr dugc xhc clinh trdn co sd di0u ki6n thuong mai vi
Ioi ich tilt ntr6t vd ptrir liqp voi quy dinh cira ph:ip tuit
c. C0ng ty me sE kh6ng truc titip quytlt dinh c6c giuo dich trong pham vi hoat d6ng cua C6ng ty
voi BOn thir ba khic. Quy dintr ndy kir6ng lo4i tru quydn quytlt <linh ctra C0ng ty me th6ng clua
ty lQ vdn g6p vd Ngudi dai di0n ;ira COng ty n.e khi thlLc hi6n cic vai trd quin lj,, tlidu hdnh t4i
COng ty thco thdnr quydn dugc giao tai Diiiu I,3, c6c quy dinh n6i b6 vd cic quy clinh cua ph6p
lutt
J.
!r
N
?
t-.
4.
6t
/v,
kho6n MB - Sria d6i lin thu 4
d. ViQc ptro; hop vi li6n kiit cdn c6 th6 duoc thd hi6n th6ng qua cec mdi quan h6 ph6i hq,p, h6 trqgita c6ng ty m9 d6i v6i c6c c6 d6ng cdn lai cria c6ng ty hoac gita c6ng ty v6i c6c c6ng tyklrdLc cia c6ng ty me vilhoic v6i chinh c6ng ty m9 d6 dgt dugc hiQu qun cao nhAt trcng hoatd6ng cria c:ic b6n, h5 tro vir theo srit c6c di6n biiln kinh doanh cia C6ng ty.
Diiu 56. Quyin ud nghia vy cfia C6ng ty nry vdi C6ng ty
Ngoii cric nguydn t6c quy dinl t4i Didu 55 Di6u lQ ndy, c6ng ty me (th6ng qua Ngudi dai ctiQn phAnv6n g6p) c6 cdc quydn vd nghia vu sau:
l. Thuc hi6n quyd:n cta c6 d6ng, th6ng qua Ngudi <lai di€n cria minh ld thinh vi6n trong HQi d6ngqudn fi, valhodc thuc hi6n quyAn crja minjr tai Dpi hgi ddng c6 d6ng.
2' Ydu cAu C6ng ty cung cAp cdc bdo c6o theo 1,6u ciiu d6 thuc hi6n c6ng tdc qudn tri vd gi61n set ciaC6ng ty me v6i C6ng ty.
3- Duo-c hudng c6c quyan vi nghia vu khic theo quy dinh t?i Di6u lQ ndy vd quy ttinh ph6p luat kh6cc6 li6n quan.
4. C6ng ty m9 c6 nghia w:
a. G6p v6n dAy di vi dring han cam k6t;b. Tuan thrl quy ilinh ph6p ru6t trong vi6c mua, brin, vay, cho vay, thu6, cho thu6 vd c6c giao dich
kh6c gita C6ng ty me vA C6ng ty;
c. H5 trg vd vtin, c6ng nghQ, ph6i hqp ban ch6o sin phim, gidi thi6u kh6ch hing . . . theo th6athuin gita C6ng ry me vd C6ng ty vi phi hqp vdi quy dinh cia ph6p luft;
d. Tlryc hi6n c6c nghia vg kh6c theo quy dir*r cua phrip ru?t, c6c Didu 16 va quy ch6 cria c6ng tymg vd cria C6ng ty.
Di6u 57. ChA dO ki6m tra giim s6t vi br{o crio
1. Ki6mtragi6m s6t:
Theo y6u cAu cria C6ng ty me vA vi6c kidm tra, ki6m to6n, Ngudi dai diQn c6 tr6ch nhi€m th61g quaHQi ddng quan tri cria c6ng ty ilii ddm beo quyan ki6m tra, kidnr sorit crra c6,g ty me,
C6ng ty me thuc hi6n vi6c cri dodn ki6rn tra, kiim toiin n6i b6 hoic tham gia c6c dorin ki6m tra vi6cqunn lj,, st dung vi5n g6p cria C6ng ty me tai Ctrng ty, ki6m tra tdt cd crlc mit Iloat dQng cia C6ng tybao g6m: m6 hinh t6 chtc, hoat d6ng kinh doanh vi hoat tl6ng khic nhim ddm bio hoat ti6ng criac6ng ty tuan thn theo quy tllnh cria ph6p luit, oidu 16 c6ng ty vd quy dinh nQi bg cira c6ng ty me n6uth6y cAn thi5t' Ngodi r4 C6ng ty me thuc hiQn dd nghi Ban ki6m so6t cria C6ng ty ki6m tra tirng vin ttAcu th6 li6n quan d5n qudn lj,, ttiAu hdnh hoat d6ng cira c6ng ty v6i vai trd ld c6 tl6ng c6 c6 phin chiphOi hoac c6 d6ng l6n. Holt tl6ng ki6m tra dugc yeu cAr,r/d6 nghi hoic tham gia ki6m tra, ki6rn so6t
-62,.'
kh.r6n MB - S(ra d6i lin thu 4
rlinh kj, sau khi c6 b6o c6o kiAm toAn holc bAt thudng khi cAn thitit v6i di6u ki6r.r c6c th6ng tin C6ng ty
cung c6p cho dodn kii5m ha phdi dugc bio mit.
2. 86o ciio:
a. Hoar clQng o6o c6o ctra C6ng ty uho c6ug ty m9 duoc thuc hiqn th6ng qua Ngudi d4i diQn phan
vi5n g6p cria C6ng ty me tai C6ng ty vd don vi c6 chuc ning cria C6ng ty 're
phir hqp v6i quy
dinh tai Di6u lQ ndy.
b. Tgj theo nQi dung, tinh cip b6ch cira c6ng vi0c, ho4t il6ng bio crio c6 thd thdng qua c6c hinh
thuc: vin bdn, fax, email, di6n thoai tryc tirip'
c. C6ng ry me tliirc hi6n yeu cAu Nguoi dar diQn ln thdntr vi6n Ban ki6m so6t b6o c6o dlnh kj'
hoac d6t xuSt rheo quy dlnh nQi b0 cia C6ng ty me; C6ng ty me hdng ninr duoc quyiin thuc
hiQn thim dinlr 86o c6o tAi chinh 6 th6ng vi Bl.o c6o tii chinh nim cia MBS'
Chuong lV
XU If U6T QUAN HE VOI CAC EOI TAC LIT,N QUAN
Diiiu 58. Cic tranh chip c6 ttr6 xiy ra
l. C6c trudng hgp dugc xem ld tranh chAp giira C6ng ty v6i c6c d6i t6c [iOn quan khi ph6t sinh tran]r
chAp hay khiiiu n4i giira:
a. C6 <l6ng v6i C6ng tY;
b. CO d6ng voi HQi d6ng quin tri, Cht tich HQi ddng qudn tri, thdnh vi6n HQi ddng quAn tri, Ban
Ki6m soit, thinh vi6n Ban kii5m so6U, Barr T6ng Gi6m d6c didu hdnh hay ngudi qudn li'c6ng
ty;
c. Kh6ch hdng ho{c cric d6i trlc th6c li6n quan v6i C6ng ty'
2. Noi dung cta tranh ch6p cin giii quyi't: C6c tranh chip c6 li6n quan t6i hoat dQng cira C6ng ty, t6i
quyAn cta c6c c5 d6,g ph:it sinh tu DiCu lg hoic nr bit cu quydn vd nghia vy nio do Luit Doanh
nghiQp hoac cdc luit kh6c hodc ctlc quy dlnh hanh chinh quy dinh'
Didu 59. Crlch xfi'li, gini quytit rranh chip
1. Thuong luong vi hda gidi: C6c b€n ti6n quan sE cti ging giii quyiSt tranh ch6p th6ng qua thuong
Iuo. ng vd hod gidi. Chn dch HQi d6ug qudn tri sE chu tri viec gini quyilt tranh ch6p, trir khi tranh
ch6p c6 li6n quan t6i HQi d6ng quritr tri hay Chn tich HQi d6ng qudn tri. Trtrdng hrTp tranh ctL6p
Ii6. qLran tdi HQi d6ng qudn trl hay Chir tich H6i d5ng quin tri, bit cir b6n nio clng c6 th6 y6u cig,
chi dinh m6t chuyen gia doc Ilp dd hdnh dQng v6i ru c6ch ld trpng tdi cho qu6 trinh gidi quylit tranh
chAp.
,
63
/ v/
khodn MB - Sria d6i lin thri 4
2. Dtta ra Trong tii thuong nrai hodc Tda dn c6 thdrrr quydn: Trudng hoo kh6ng dat duoc quy6t dinhhoi gidi trong vdng siu (0Q tuAn nr khi bit dAu quri trinh hod gini hoic n6u quyrit dinh cta trunggian hda giii ki6ng duoc c6c b6n chdp nh6n, bit cri b6n ndo cfrng c6 th6 dua tranh chap d6 raTtong tdi thuong rrai hoic ToA 6n c6 thirn quyAn.
3. Chi phi thuong luong, hda girii vd chi phi cria Tda in:
a. cdc b6n sE tu chiu chi phi cta minh co li6n guan t6i tht tuc thuong lugng vd hoa gini;
b. Cic chi phi cria Tda 6n s6 do Tda phrin quy6t b6n nio phii chiu.
Di6u 60. Cic h91 tting, giao ttich phii rluqr.c ch{p thu{n
1' Hqp d6ng, giao clich gita c6ng ty v6i ciic dti. tuqng sau <r6y phii rruoc Eai hQi d6ng c6 d6ng hodcH6i tl6ng quAn tri ch6p thuin:
a cd d6ng, nguoi dai diQn uy quydn cua c6 d6ng sd htu trcn r0% t6ng s6 c6 phin ph6 th6ng ciaC6ng ty vd nhtng ngudi c6 li6n quan cta ho;
b. Thanh vi6n HQi diing qudn tri, thdnh vi6n Ban T6ng gi6rn d6c vA nguoi c6 li6n quan cira ho;c. Doauh nghi6p khrlc theo quy <finh tai khoiin 2 Didu 159 Luit Doanl nghiQp;
2. HQi d6ng quin tri chdp thu6n cdc hqp d6ng vi giao dich c6 giri tri nid hon 3s% t6nggie t.i rei sendoanh nghiQp ghi nong brio c6o tdi chinh gin nh6t. Truong hqp ndy, nguoi dpi diQn cong ty kf hqpddng phdi th6ng b6o cho c6c thdnh vi6n H6i d6ng quin tri, Kirim rorit ri6n vd c6c tltii ruqng c6 li6nquan tltii vdi hqp d6ng, giao dich d6; d6ng thdi kim theo du thao hqp ddng hodc n6i dung chri y6ucta giao dich. HQi <l6ng qudn tri quy6t dinh vi6c chap th,in hqp d6ng hogc giao drch nong thdilran 15 ngdy k6 tu ngiy nh6n drroc th6ng t 6o. Thinh vi6n c6 lqi ich ri6n quan kh6ng c6 q.y6n biduquy5t;
3' Dai hQi d6ng c6 d6ng ch6p thuin c6c hqp d6ng vd giao dich kh6c ngodi ciic truong hqp quy dinh t4iKhoriLn 2 Eiiiu niy. Trudng h'p ndy, nguoi tr{ di6n c6ng ty k! hqp d6ng ot ri ,t on, brio cho HQid6ng quan tri vd Ban Kidm so6t va c6c d6i tuqng c6 li6n quan d6i v6i hqp d6ng, giuo a1"r, d6; d6ngthoi kdm theo du thao hqp d6ng hodc th6ng tr6o nQi dung chri y6u cria giao dich. HQi d6ng qurin tritrinh du thio hqp d6ng hoflc gidi trinh vd nQi dung cht y6u cr]a giao dich tai cuQc hgp Dai hQi d6ngc6 tl6ng hoac 6y f kitin c6 d6ng bing vin bdn. Trong truong hgp niy, c6 rr6ng c6 loi ich li6:r quankhdng c6 quyiin bi6u quytit. Hqp d6ng hoic giao dich duo. c ch6p thuin khi
"o so
"o rt6ng rl4i di6n it
nhAt 65% t6ng s6 phiiiu cdn lai d6ng !;4' Hqp ddng, giao dich bi v6 hiQu vd xri lj'theo quy dinh cia ph6p luht khi tluoc giao k6t hoec thuc
hi9n mi chua duoc chip thu6n theo quy dinh tai Khoan 2 vd Khodn 3 oidu ney, gay thiet hai choc6ng ty. Ngudi kf t6t nqp a6ng, cil d6ng, trrdnr vi6n HQi d6ng quen tri hqc T6ng cia,n o6c co
64
Diau Ie COng ty c6 phin chrtng khr6n MB - Sna diii lin tht 4
li6n quan phdi ri6n ddi b6i thudng thiot hai ph6t si[h, hoin trd cho C6ng ty c6c Khoin loi thu tluoc
tu vi6c thuc hiQn hqp d6ng, giao dlch d6.
Di6u 61. Chai d- b6o c6o vir c6ng bii thdng tin
1. Nghia v\i c6ng bi5 th6ng tin
a. C6ng ty phdi thgc hi0n ch6 <tQ c6ng bO th6ng tin, b6o c6o dinh kj, vi bAt thudng theo quy dlnh
cria phdp luat ve chung khoin vd thi trudng chung kho6n ho[c theo y6u ciu cua co quan Nhi
nu6c c6 thAm quyen mQt cich diy dri, kip thJi. C6ng ty chiu tr6ch nhiqm vti tinh chinh x[c,
trung thuc cira c6c th6ng tin, s6 lieu c6ng bi5, bio c6o;
b. Vigc c6ng b6 th6ng tin rlugc thuc hiQn theo nhtng c6ch thirc nhim ddm bdo cho c6 tt6ng vd
c6ng chring cliu tu c6 th6 tiiip ciin mQt cAch cOng bing tai cirng mQt thdi cliiim. Ng6n tu trong
c6ng b6 th6ng tin cin 16 rdng, d6 hidu, trrinh g2,y nhiim l6n cho c6 d6ng vi cdng ctrring diu tu.
2. N6i dung c6ng b6 th6ng tin
a. C6ng ty thuc hi6n c6ng b5 th6ng tin li0n qLran d6n tinh hinh hoat dQng kinh doanh cria Cdng ty
gom:
- c6ng b6 th6ng tin dinir kj, vd b6o c6o tii chinh, b6o cdo tj l0 an todn rdi chinh vd b6o crlo
khic theo quY dinh cua PhdP lu6t;
- C6ng b6 th6ng tin bAt thudlg trong thoi han 24 (hai uruoi tu) gio, kii tir khi xdy ra ho{c ph6t
hi€n sir kiQn theo quy dinir ctra phdp luAt;
- C6ng b5 th6ng tin theo yOu ciu cria co quan quin lj'c6 thAm quy6n'
b. C6ng ty phdi c6ng b6 th6ng tin vA tinh hinh quir' tri cia C6ng ty trong cic kj, hqp Dqi hQi ddng
c6 d6ng/ hring ndm, trong b6o c6o thudng rridn cia C6ng ty'
c. C6ng b6 cic th6ng tin khic theo quy dfnh cua L.rflt Doanh nghiQp vd Luft Chring khorin.
3. T6 ch(rc c6ng b6 th6ng tin: C6ng ty thuc hi6n x6y dr;ng vi ban hdnh c6c quy ilinh vii c6ng bt5 th6ng
tin theo quy dinh tai Luat Chirng kho6n vd cric v.:ur bdn hucrng ddn. D6ng thoi, bO nhiem it nh6t
rn6t cen bQ chuy6n tr6ch v0 c6ng b6 th6ng tin clip Jrng yOu ciu sau:
a. C6 kiiin thuc k6 tohn, trii chinh, c6 k! ndng nhit dinh vd tin hoc;
b. C01g khai t6n, s5 Ai61 tho4i tdm vi6c d6 ci c c6 d6ng/thant, vi6n c6 th6 d6 ddng li6n hQ;
c. Cti clir thdi gian d6 thuc hiqn chiLc tr6ch c[ra minh, dic bi€t ld vi0c li6n h6 v6i c6c c6 d6ng, ghi
nh6n nhing j,ki61 cira cii d6ng vd dinh k! c6ng bi5, giai d6p, tr6 loi nhfng f kiiln d6 vi c6c vAn
dA vd quin tri c6ng ty theo quy clinh.
;IH
I
65
VY
khodn MB - Sria diii IAn thri 4
4' Nguoi c6ng b6 th6ng tin:. vi6c c6ng b6 th6ng tin phdi do ngudi dgi di6n theo phrip ludt cria C6ng tyhodc ngudi duo. c riy quyan c6ng b6 th6ng tin thuc hiQn. Nguoi d3i di€n theo ph6p ludt cria c6ng typhdi chiu triich nhiOnr vA n6i dung th6ng tin do Nguoi tlugc riy quyAn c6ng b6.
Chuong V
TAr KHoAN NGAN HANG, euAN Lf TAr cHiNH, x6 roAnDiiu 62. Tiri khoAn ngin hirng
1. c6ng ty md tdi khoan tai c6c ng6n hing vi€t Nam ho5c tai c6c ngan hing nudc ngoii duoc ph6phoat <l6ng tai Viet Nam.
2' Theo su chdp thufn tru6c cria co quan c6 tham quydn, trong trudng hqp cin thi6t, c6ng ty c6 thiSmd trii khodn ng6n bdng d nuoc ngodi theo c;ic quy ttinh cria ph6p lu{t.
3' c6ng ty sE tiiin hanh t6t ci c6c khodLn thanh to6n vd giao dich kii to6n th6ng qua c6c tii khodn fidnVi0t Nam hodc ngoai t6 tai cric ngAn hdng md C6ng ty md tai khodn.
Di6u 63. NIm tiri chinh
I Nhm tii chinh cria c6ng ry bit dau tu ngiy 0l thri,ng 01 va k6t thric vdo ngdy 3r thring 12 duonglich hing ndm.
2' Ndm tdi chinh <fiu ti6n cria cdng ty uit aAu trr ngdy thanh l6p vd k6t thric vio ngiy 31 thing 12 criandm d6. Trudng hqp ndm tii chinh diu fi6n cta c6ng ry it hon b6n (0a) th6ng, Biio crio tdi chinhcta nEm d6 duqc ki6m to6n g6p v6i 86o c6o cta nim tdi chinh tiiip theo.
Ei6u 64. Hg th6ng k5 tof n
l' c6ng ry sri dung HQ th6ng K6 toan vigt Nam (vAS) ho{c hQ thting k6 toen k}6c <Iuqc Bg Tdichinh chSp thudn, tuan thrj c6c ch6 d6 k6 to6n ddnh cho c6ng ty chring kho6n do B6 Tdi chinh banhinh vd c6c vdn brin hu6ng din kdm theo. ctrng ty plrdi chiu su kidm tra cta co quan Nhd nu6c vAvi6c thuc hiQn ch6 d6 kii to6n - th6ng k6.
2. c6ng ty lfp s6 srich k6 torin bing tiring vi6t hoic c6 th6 bing ti6ng nu6c ngodi phr) hqp v6i quyilinh hi6n hinh crla phdp luit viet Nam vd lrru trft h6 so, sti s6ch k6 torin theo lo4i hinh hoat d6ngkinh doanh cria c6ng ty' H6 so, s6 srich k6 torin phrii chinh x6c, cap nh0t, c6 h€ thting va day drr d6c6 th6 chring minh vd girii trinh cAc giao dich cria C6ng ty.
3' c6ng ty sri dung d6ng viQt Nam (hodc ngoai t6 tu do chuy6n d6i trong trudng hqp rlugc co quannhi nu6c c6 thAm quyAn chip thuin) ldm tton vi ti6n t€ dr)ng trong k6 to6n.
Di6u 65. Ki6m todn
/.''- 66
khc6n MB - Sria cti5i lin thu 4
1. 86o c6o tdi chinh ndm, b6o cAo tj'lQ an todn tii chinh t4i ngiy 3l thfng 12, b6o c6o tdi chinh b6n
ni6n, bio c6o tj, lQ an toin tii chinh tgi ngiy 30 th6ng 6 cta C6ng ty phii tluoc mOt t6 chirc kiiim
to6n d6c lflp thlrc hign ki6m toii,n, soet x6t theo thing quy tlinh.
2. T6 chr?c kiilm to6n dQc lAp vi cAc nhin vi6n cr)a c6ng ty kidm to6n dQc lflp thuc hi€n viOc ki6m to6n
cho C6ng ty phei dugc UBCK chip thuOn. Dai hQi d6ng ci5 d6ng thudng niOn chi dlnh mQt cdng ty
kiiim to6n dQc l6p hoac th6ng qua danh s6ch cic c6ng ty ki6m to6n dQc lfp vd riy quyAn cho H$i
tl6lg qudn tri quyilt dinh llm chon mQt trong s6 cic don vl nAy ti6n hinh cIic hoat tlOng ki6m to6n
Cdng ry cho ndm tii chinh ti6p theo dya tr6n nhlng diiu khoin vi didu kiQn th6a thuOn v6i HOi
d6ng quan tri. Trong cing ndm tii chinh, c6ng ty chimg kho6n kh6ng dugc thay d6i td chuc ki6m
to6n cluoc chip thufln, trt trudng hgp c6ng ty mq thay d6i t6 chric ki6m to6n clugc chip thuin hoac
t6 chirc kitim to6n clugc chAp thuan bi dinh chi hoac bi hriy bd tu c6ch duoc ch6p thu0n ki6m torl,n.
3. SaLr khi ktit thirc n6m tii chinh, C6ng ty phii chuin bi vi gtri btio c6o tii chinh nlm cho cdng ty
ki6m to6n dgc lqp. C6ng ty ki6m to6n dQc lip kidm rra, x6c nhin vi b6o c6o ve b6o ceo tdi chinh
n6m phin 6nh :6c Khoin thu chi cria C6ng ty, lip bLo c6o ki6rn toin vA trinh b6o c6o <16 cho HOi
d6ng qutiu tri trong vd[g kh6ng qu6 90 (chin rriuoi) ngiy k6 tu ngdy kiit thirc nirm tdi chinh.
4. Bdn sao crla b.io c6o ki6m todn dugc gui di,h kdrn o6o cio tAi chinh ndm cira C6ng ty.
5. Ki5m ro6n vi6n thuc hiQn viQc ki6m to6n c6ng ty sd dugc ph6p tham dy moi cu,zc hqp Dai hoi d6ng
cii d6ng vd dugc quyen nhin c6c th6ng b6o vd cdc th6ng tin kh6c li€n quan d6n Dai hQi ddng ci5
d61g md c6c c6 ddng <Iugc quydn nhin vd dugc phit biiiu j'kitin tai Dai hOi vA c6c vlin dd c6 li6n
quan tl6n ki6m to6n.
Diiu 66. Nguy0n tic phfln ph6i tg'i nhuflr
t. Dii-iu kien phAn chia loi nhuin: C6ng ty chi dugc chia loi nhudn cho c6c c6 d6ng khi c6ng ty kinh
doanh c6 l6i, di hodn thanh c6c nghia 4r tdi chinn kh6c theo quy dinh cia ph6p luat; de trich iap
c6c qu! c6ng ry vd bi <lip t5 truoc Cl6 theo quy <linh cla ph6p tuft vi Didu tQ c6ng ty; ddng thdi
v[n bdo ildm thanh to6n thi c6c khoan ng vA nglia vg tdi sdn d6n hqn trd khAc sau khi chia tgi
nhuin.
2. Th6ng qua viQc ph6n chia lqi nhuan: Dai hQi d6ng ;6 tl6ng quyiit dinh mric chi rri c6 tuc/tgi nhuiin,
thudng vd hinh thuc chi trd hdng n[m tu lgi nhu6n <lugc gii lqi cria C6ng ty.
3. HQi d6ng qurin tri <;6 thi! quytit dinh thanh to6n c6 rtc giia kj n6u x6t thAy viQc chi trii niy phn hqp
voi khd ndng sinh ldi crla c6ng ty. Trudng ho-p vi-ec chi tri ci5 uc gita kj, ddn diln loi nhuAn cui5i
kj khdng tfdm bdo rhanh toen c6c nghia 4r tdi chinh thi c6c c6 d6ng phdi hodn trd cho C6ng ty sii
ti6n, tAi sin kh6c dI nhdn. N6u c6c c6 d6ng kh6ng hodn tre dugc cho C6ng ty thi t6t cd cric thdnh
C\TY\
r{JA^
Iv
67
/ on
khorin MB - SLia d6i lAn thir 4
4.
5.
6.
vidn H6i ddng qudn tri ph6i cr)ng li6n cl6i chiu tr6ch nhi6m v6 c6c khoin no va nghia w tdi sinkh6c cria C6ng ty trong pham vi gi6 tri s6 ti6n, tdi sdn di trd cho c6 d6ng md chua duoc hodn lai.
Trudng hgp c6 tuc/loi nhuin, thudng lray nh,ing khoin tian khrrc li6n quan toi nr6t c6 phi6u duocchi tri bing tidn mdq c6ng ty phai chi trd bing tian d6ng vi6t Nam. viQc chi hd c6 th6 rhuc hi6ntr.uc tiiip hoflc th6ng qua cdc ng6n hing tr6n co so th6ng tin do c6 d6ng cung c6p. viQc thanh to6nc6 tric c6 th6 du-o. c ti6n hdnh th6ng qua Tnrng t6m luu kjr chung kho{n Vi6t Nam.
Ngiy ch6t danh s6ch c6 d6ng vd ngdy chi tre c6 tuc, lqi nhuan, thud,g: H6i d6ng quan tr! quyrit<linh ngiy ch6t danh srich c6 d6ng cu th6 vi ngdy chi trd c6 tric, thudng theo phuong 6n cta Dai hgia6ng c6 d6ng.
HQi ddng qudn tri c6 thc dE nghi Dai hdi ddng c6 d6ng th6ng qua vi€c thanh to6n todn b6 ho6c m6tphAn c6 tuc bing c6 phi6u vi HQi d6ng quen ri ld co quan thgc thi quyrlt dinh ndy.
Di6u 67. X'fr' l), 16 trong kinh doanh
L6 nim tru6c sd duoc xu r! trong ni,r kii tiep khi nem kti ti6p d6 c6ng ty kinh doanlr c6 rdi.
Diiu 68. Trich lip cdc qui theo quy ilinh
1' Hdng ndm' theo Nghi quy6t crha Eai hOi d6ng c6 d6ng, c6ng ty trich tu loi nhuAn sau thui! d6 lapc6c qu! sau diy:
a. Qu! du tni b6 sung viln Didu 16;
b. Qu! du phong rdi chinh vd nri ro nghi6p vr.,;
c. Qu! khen thuong,
d. Qu!'phric lqi;
e cric qu! khdc theo Nghi quy6t crra Dai hQi d6ng ci5 d6ng, phir hor quy dinh cua prriip ruAt.
2. Ty lc trich I6p, gi6i han trich lap vd vi6c quin lyi, sri dung cic qu! quy dinh tai Klo6n I Dii:u ndythuc hi6n theo quy dinh cria phrip luAt hi6n hinh.
Chrro.ng VI
CON DAU
Diiiu 69. Con d6u
HQi d6ng qudn tri quy6t ttinh th6ng qua con dAu chinlr thric cria C6ng ty vd con d6u tluoc khic theoquy dinh cria luAt ph6p.
H6i d6ng qudn tri, T6ng Gi6m d6c sri dung vd qudn l]j, con d6u theo quy tlinh cira phrip luet hi6n hdnl.
_- 68<r''
kho6n MB - Sira d6i lin thu 4
Chuong VII
TO CHTIC LAI, GIAI THE vA PHA sAN CONG TY
Diiu ?{J. 'Ili chric l3i c6ng ty
1. C6ng ty thuc hi6n chia, tAch, hqp nh6t, s6p nhqp, cnuyiin d6i sau khi dugc UBCK chAp thuAn.
2. Trinh tu, thri tuc chia, t6ch, hq? nh6t, s6p nhdp, chr,yrirr diii thuc hi6n theo quy dinh crla LuAt Doanh
nghi€p, Ludt chung khodn vd phdp luit li6n quan.
Di6u 71. Gini th6
..,, .,i. - . i.I. Cong ty gidi th€ holc ch6m drjt hoat c16ng trong cic truong hgp sau:
a. Dai hOi d6ng cd d6ng qLrytit dinh giai the Cdng ry vi tluoc UBCK chAp thuAn;
b. C6ng ty kh6ng cdn dLr s6 luong c6 cl6ng tr5i thi0u trong thoi han 06 (s6u) thdng li6n tuc theo quy
dinh cira LLrAt Doanh nghi6p;
c. IIBCK thu trOl Ci6y phep thanh lAp vd hoat d6ng hodc bi Tda 6n tuy6n b5 girii thii theo quy dinh
cua ph6p luAt hi6n hdnli;
d. Cdc tnrorig hop kir6c theo quy dinh cia phrip luit.
2. C6ng ty chi duoc gidi th6 khi bio ddm thanh to6n h6t c6c khodn ng ve nghia vg tdi san kh6c vd
C6ng ry kJrdng drng trong qu6 trinh giaii quytit tranh ch6p tai Toa rin hoic co- quan trorrg tdi.
3. C6c trinh tu, thi tuc, h6 so giii th6 kh6c thyc hiQn theo quy clinh ctra Lu0t Doanh nghigp,\Nit
:::ff:;*'*bdnhu6ngdinthihenh ))Di6u 72. Ph{ sin
ViQc ph6 srin C6ng ty dugc thqc hien theo quy tlinh cria ph6p luat vd ph6 san.
Chuung VllI
SIIA DOI VA 86 SUNG DITU LE
Didu 73. 86 sung vir sri'a tl6i DiAu lQ
ViQc sua dOi, UO sung Didu 16 niy phii ilugc Dai hOi d6ng c6 d6ng xen.r x6t quyrit dinh.
Trong trudng hqp c6 nhtng quy <linh crira ph6p lu:it e6 li6n quan d6n hoat d6ng cia C6ng ty chua
<lugc <ld cflp trong bdn Di6u 16 niy holc c6 nhf,ng qLry tlinh m6i cria ph6p lu6t kh6c hodc trii v6inhtng Di6u Khoin trong ban Di6u lQ ndy thi nhfng quy dinh cria ph6p luit d6 ducrng nhi6n duoc6p dung vd didu chinh hopt tl6ng cria C6ng ty.
,l(v
l.
2.
69
/pn'
khoin MB - Sria d6i lin thir 4
Ch'ro'ng IX
HIEU LrJ. C CUL OlnU r.C
Ei6u 74. Ngiry hi6u luc
1. Bdn Didu lQ nny g6m 9 Chuong 74 EiAu, duoc H6i ddng qudn tri C6ng ty th6ng qua theo riy quyAn
cria Eai h6i d6ng c6 d6ng C6ng ty tai Dai hQi d6ng c6 d6ng C6ng ty ngiy 27 ttt6ng04 ndn.t 2017 tai
thnnl ph6 Ha N6i.
2. Di€u t6 niy duoc lnp thnnh 10 (muo-i) bdn, c6 giri ni nhu nhau.
3. Didu l0 niy ld duy nh6t vd chinh tlrric cria C6ng ty.
4. Clcbin sao hoac trich luc Didu lQ C6ng ty c6 gi6 tri khi c6 cht kj'cua Chu tich HQi rl6ng quAn trihoac t6i thi6u m6t phAn hai (1/2) t6ng sO thdnh vi6n H6i d6ng quiin trr m6i c6 gie tri.
5. DiAu lQ sria d6i, b6 sung ndy c6 hi6u luc sau khi duoc H6i dong quin tri cua C6ng ty co phin chring
l<hoin MB th6ng qua vd k6 tu Uroi didnr nguoi tlai di6n theo ph6p lu6t cira MBS kjr ban hdnh.
C6NG TY C6 PHAN CHUNG KHoANMB
NGIIOI DAI DIPN THEO PHAP LUAT
T6ng Gi6m d6" /rr"
Trin Hii Hir
70