calis集团采购模式的探讨 - narl.org.tw · 2015. 12. 16. ·...

CALIS集团采购模式

的探讨

杨毅清华大学图书馆2010年11月11日

要点

• CALIS项目简介

• CALIS集团采购的发展历史

• CALIS集团采购的模式

• CALIS集团采购的规模

• CALIS集团采购的效益

• CALIS集团采购的服务和评估

CALIS项目简介

• CALIS是中国高等教育文献保障系统（China Academic

Library & Information System），是高等教育“211工程”

总体建设规划中两个公共服务体系之一，另一个是中国教

育科研网CERNET。CALIS项目1999年1月正式启动

• 组织机构：CALIS项目管理中心设在北京大学图书馆，下

设4个全国中心、7个地区中心和若干个省中心

CALIS建设的总体目标

以国内外各类信息服务机构、教学科研

机构以及各类信息网站的信息资源和应用服

务为基础，以先进的技术为手段，构建整合

全球学术资源及其服务的中国高等教育数字

图书馆，持续服务于我国的高等教育，乃至

全民教育，促进全球学术交流。

CALIS全国中心和地区中心• 4个全国中心：文理文献中心：北京大学图书馆

工程文献中心：清华大学图书馆

医学文献中心：北京医科大学图书馆

农学文献中心：中国农业大学图书馆

• 7个地区中心：东北地区中心：吉林大学图书馆

西北地区中心：西安交通大学图书馆

西南地区中心：四川大学图书馆

华东北地区中心：南京大学图书馆

华东南地区中心：上海交通大学图书馆

华中地区中心：武汉大学图书馆

华南地区中心：中山大学图书馆

CALIS主要建设项目

• 联合目录子项目

• 引进数据库子项目

• 高校学位论文库子项目

• 专题特色数据库子项目

• 重点学科导航库子项目

在CALIS一期和二期的建设中，最有特色就是集团采购

国外电子资源和联合编目建设

• 虚拟参考咨询子项目

• 教学参考信息子项目

• 资源评估子项目

• 标准规范建设

要点







CALIS集团采购的发展历史• 从1995年－2010年，CALIS集团采购历时15年，遇到了许

多问题和困难，也积累了许多经验，制定了集团采购的工

作规范，使这项工作日趋成熟

• CALIS集团采购是用户的需求和出版社推广中国市场的需

要双向选择的结果

• 1996年工程文献中心组织以购买检索次数方式联合购买

OCLC FirstSearch数据库

• 1997年CALIS管理中心、国家图书馆、自然科学基金会联

合购买了Science Online的全国使用权

CALIS集团采购的发展历史

• 1997年5月Ei 公司与我们联系，1997年9月Ei 公司参观

CERNET中心，1998年1月，Ei 公司在清华大学图书馆建立

了镜像服务器，这是国外出版社在中国大陆建立的第一个镜

像服务器

• 1998年4月工程中心组织开始联系为50所高校和科研机构开

通半年的试用Ei Village数据库

• 1998年11月开始组织集团购买Ei Village数据库，10家高校图

书馆组成“Ei 中国大学集团”。“Ei 中国大学集团”是

CALIS组织的第一个数据库联合采购集团


• 1998年我们开始和Elsevier公司联系、谈判，

2000年4月组织了九家高校图书馆和国家图

书馆、中国科学院图书馆组成集团联合购买

ScienceDirect OnSite数据库。SDOS数据库

是CALIS组织的第一个全文电子期刊数据库


• 2002年10月CALIS成立了引进资源工作组

• 2006年11月CALIS对集团采购方式进行了改革，成立了若

干数据库谈判组

• 2002年5月CALIS在厦门大学图书馆召开第一次“引进数据

库培训周”

• 2003年10月CALIS工程文献中心在重庆大学图书馆召开

“2003年引进数据库联合用户培训会”


• 2004年5月CALIS在大连理工大学图书馆召开第二次“引进

数据库培训周”

• 2005年5月CALIS在山东大学威海校区图书馆召开第三次

“引进数据库培训周”

• 2006年5月CALIS在南京师范大学图书馆召开第四次“引进


• 2007年5月CALIS在四川大学图书馆召开第五次“引进数据

库培训周”


• 2008年5月CALIS在华中科技大学图书馆召开第六次“引进


• 2009年5月CALIS在浙江大学图书馆召开第七次“引进数据

库培训周”

• 2010年5月CALIS在中山大学图书馆召开第八次“引进数据

库培训周”

• 2010年5月CALIS完成集团采购引进电子资源的使命

CALIS集团采购的发展历史（2010年数据）

时间集团数量（个）

时间集团数量（个）

1996年 1 2004年 12

1997年 1 2005年 5

1998年 1 2006年 10

1999年 3 2007年 7

2000年 3 2008年 16

2001年 6 2009年 4

2002年 6 2010年 3

2003年 13 合计 91

要点







CALIS集团采购的总体建设原则

• 整体建设，合理布局，统筹协调，充分调动全国中心、地

区中心和省中心的积极性，以地方经费为主，做到中央和

地方相配合

• 保障重点学科需要，兼顾其它学科的分布

• 注重资源评估，建立资源评估体系

• 尽可能扩大受益面，多种采购方式结合，加强培训

• 加强资源整合

• 选择重点资源做公共存档

• 开展代检代查和文献传递服务

• 加强规范管理，严格审定合同内容，保障集团成员的利益

CALIS集团采购的模式

• 最初牵头馆是按照学科进行分工的，工程文献中心负责组

织引进应用科学和工程方面的数据库，文理文献中心负责

组织引进人文社科、理科方面的数据库，医学文献中心负

责组织医学方面的数据库，农学文献中心负责组织引进农

林学方面的数据库

• 最终选择哪个图书馆作为组团的牵头馆，是数据库商和图

书馆双向选择的结果


• 牵头馆：负责数据库集团购买方案的谈判

和组织集团具体工作

• 谈判组：负责与数据库商谈判数据库集团

购买方案

• 资源组：负责审核数据库的集团购买方案

CALIS集团采购的程序

分为谈判和组团两个环节：

1. 谈判环节

• 新数据库的演示和评估——谈判组

• 向用户发试用通知和回执－－牵头馆

• 处理试用回执－－牵头馆

• 开通试用－－数据库商

• 提交购买和续订数据库的集团购买方案－－数据库商

• 针对集团购买方案提出最初的反馈意见――牵头馆

CALIS集团采购的程序

1. 谈判环节

• 谈判数据库集团购买方案－－谈判组和数据库商

• 修改方案，再发给谈判组－－数据库商

• 向谈判组通报集团购买方案和谈判会议纪要－－牵头馆

• 谈判组发表意见－－谈判组

• 向资源组发集团购买方案和谈判会议纪要－－牵头馆

• 资源组成员对集团购买方案发表意见－－资源组

• 向数据库商反馈资源组意见－－牵头馆


2. 组团环节

• 向所有成员馆发集团购买通知－－牵头馆

• 通过邮寄，在集团购买方案上签字－－谈判组

• 编写评估报告－－牵头馆

• 审定购买协议－－牵头馆

• 处理购买回执－－牵头馆

• 集团成员馆的咨询和服务－－牵头馆


☆ 单一学校 ☆ 地区集团（西部高校优惠）

☆ 用户分级 ☆ 集团成员数量

☆ 分学科选库 ☆ 购买永久使用权

☆ 购买使用权限 ☆ 购买数据选择平台

☆ 共享购买方式 ☆ 捆绑纸本期刊

☆ 并发用户数 ☆ 购买回溯数据

☆ 访问方式 ☆ 非高校参加CALIS集团

☆ 集团使用统计 ☆ 代理公司（付款手续费）

CALIS集团的特点• 牵头馆、谈判组和资源组三方共同承担责任

• 集团是开放、松散的

• 成员馆自愿选择是否参加，成员馆之间关系是相互平等的

• 集团价格是公开透明的

• 任何数据库需要提供不少于3个月的试用

• 对于用户多、影响大、价格高的数据库，集体谈判

• 牵头馆、谈判组和资源组都须遵守“CALIS引进资源工作

规范”

• 集团不仅负责数据库的谈判，也负责成员馆的服务、培训

和对数据库商的监督

CALIS集团的特点

• 成员馆各自通过代理公司向数据库商付款

• 极少量数据库有CALIA经费补贴（约占集团总费用1％）

• 成员馆需要首先和CALIS管理中心签订委托协议

• 成员馆各自与数据库商签订购买协议，承担责任

• 集团成员要维护整个集团的利益

• 集团与数据库商的关系既是买卖关系，也是合作关系

• 集团、成员馆和数据库商共同来培育市场

CALIS工程文献中心谈判会照片

要点







文献类型集团数量（个）

电子期刊 50

电子图书 12

文摘索引 17

事实数值 6

其它 6

合计 91

CALIS集团采购的规模（2010年数据）


CALIS中心集团数量（个）

工程文献中心 36

文理文献中心 21

医学文献中心 10

农学文献中心 9

华东南地区中心 6

华南地区中心 4

华中地区中心 2

华东北地区中心 1

西北地区中心 1

西南地区中心 1

合计 91

CALIS电子期刊数据库集团（2010年数据）

ACM Digital Library Emerald Full Text Journals and Backfile

ACS E-journals Emerging Market Information Service

Agricola Database Frontiers in China

AIAA Database IEEE/IET Electronic Library

AIP E-Journals IET Digital Library

APS E-Journals IMechE Journals Collection

ASCE Onine Research Library IOP Publishing Journals Full Text Databases

ASME E-Journals Package IWA Journals

BMJ E-Journals Journal Storage

Cambridge Journals Online Lexisnexis Academic

Cell Press LWW Full Text Collection

EBSCOhost Research Database MD Consult

CALIS电子期刊数据库集团（2010年数据）

Nature Publishing Group RSC Journals and Backfile

OCLC FirstSearch S. Karger Publishers, Switzerland

OSA E-Journals SAGE Premier and Deep Backfile

Oxford Journals full text databases Science Online

PressDisplay ScienceDirect

Project Muse Ejournals Scitation Journals

ProQuest ABI INFORM Complete SIAM E-Journals Package

ProQuest Academic Research Library SPIE Digital Library

ProQuest Agriculture Journals SpringerLink eJournal

ProQuest Biology Journals Taylor & Francis ST Library

ProQuest Health & Medical Complete /

ProQuest® Medical LibraryThieme E-Journals

ProQuest Science Journals Wiley InterScience, Blackwell Synergy

Reviews.com E-Journals WorldSciNet

CALIS电子图书数据库集团（2010年数据）

Credo工具书 NetLibrary

Ebrary Safari

Gale SpringerLink Ebooks

iGroup电子图书 Taylor & Francis农业百科全书

IMF Thieme E-books

Karger电子图书 World Bank

CALIS文摘索引数据库集团（2010年数据）

Agris Database Inspec

BIOSIS Previews ISI Proceedings

Cabi Abstracts Database Lexisnexis Enviromental

CSA Illumina Abstracts OSCD

DialogProQuest Dissertations & Theses:

A&I

Ei Village2 SciFinder Scholar

Embase.com Scopus

Essential Science Indicators Web of Science

Food Science and Technology

Database

CALIS事实和数值型数据库集团（2010年数据）

Crossfire Beilstein/Gmelin

Derwent Innovations Index

Encyclopedia Britannica Online

InfoBank

Journal Citation Reports

Micromedex HealthCare Series

CALIS其它类型数据库集团（2010年数据）

ASTM International

Lexis.com

NoteExpress

ProQuest Dissertations & Theses: Full-text

Ulrich’s Periodicals Directory & Ulrich’s Serials Analysis

System

Westlaw International

CALIS集团采购的规模（2004－2007年）

2004年 2005年 2006年 2007年2007年比2004年

增长百分比

集团数量（个） 55 60 69 72 30.91%

数据库数量（个） 202 216 283 302 49.50%

用户数量（馆） 721 790 615 674 -6.52%

用户数量（馆次） 2,985 3,371 3,512 3,769 26.26%

高校用户数量（个） 584 614 565 621 6.34%

高校用户数量（馆次） 2,682 3,084 3,402 3,663 36.58%

数据库费用（亿￥） 2.08 2.72 2.96 3.24 55.77%

捆绑纸本费用（亿￥） 1.35 1.61 1.69 1.77 31.11%

费用合计（亿￥） 3.43 4.33 4.65 5.01 46.06%

高校费用合计（亿￥） 2.84 3.68 4.21 4.92 73.24%

CALIS集团采购的规模（2004－2007年）

2004年 2005年 2006年 2007年2007年比2004年

增长百分比

电子期刊数据库集团数量（个） 25 33 34 37 48.00%

电子期刊数据库数量（个） 43 53 80 95 120.93%

电子期刊数量（种） 18,481 20,212 29,703 34,964 89.19%

电子期刊数据库用户数量（馆次） 1,857 2,119 2,045 2,261 21.76%

电子期刊数据库费用（亿￥） 1.29 1.68 1.85 2.14 65.89%

电子期刊数据库捆绑纸本费用（亿￥） 1.3 1.53 1.63 1.72 32.31%

电子期刊数据库总费用（亿￥） 2.59 3.21 3.48 3.86 49.03%

电子图书数量（种） 68,204 150,176 194,874 185.72%

电子会议录（种） 8,557 15,667 83.09%

文摘索引数据库数量（个） 14 14 16 17 21.43%

文摘索引数据库用户数量（馆次） 741 804 805 779 5.13%

文摘索引数据库费用（亿￥） 0.62 0.81 0.78 0.72 16.13%


省市参加集团购买学校数量

购买数据库数量

购买数据库次

平均每个图书馆购买数据库数量

总费用（万元￥）

每个图书馆平均费用（万元￥）

北京 47 58 359 7.6 3,157 67.2

江苏 66 46 281 4.3 2,971 45

广东 31 56 241 7.8 2,314 74.6

上海 24 52 217 9 2,211 92.1

湖北 26 55 177 6.8 1,656 63.7

浙江 39 50 193 5 1,605 41.2

陕西 32 47 155 4.8 1,549 48.4

天津 21 45 170 8.1 1,477 70.3

山东 37 32 154 4.2 1,175 31.8

安徽 30 40 119 4 1,103 36.8

辽宁 32 38 133 4.2 1,045 32.7

湖南 20 40 115 5.8 935 46.8

福建 14 44 87 6.2 822 58.7

四川 21 37 94 4.5 776 37

黑龙江 21 31 79 3.8 693 33

河南 20 22 55 2.8 603 30.2

省市参加集团购买学校数量


购买数据库次

平均每个图书馆购买数据库数量



吉林 11 31 64 5.8 572 52

河北 19 28 63 3.3 490 25.8

广西 14 19 42 3 463 33.1

江西 23 15 57 2.5 443 19.3

重庆 10 31 42 4.2 373 37.3

山西 8 22 36 4.5 307 38.4

内蒙古 8 46 27 3.4 284 35.5

甘肃 6 16 24 4 204 34

新疆 6 11 16 2.7 169 28.2

海南 5 5 9 1.8 76 15.2

贵州 7 6 12 1.7 66 9.4

云南 2 7 7 3.5 63 31.5

宁夏 2 1 2 1 27 13.5

青海 1 1 1 1 13 13

西藏 0 0 0 0 0 0

合计 603 299 3031 5 27,642 45.8


地区参加集团购买学校

数量


购买数据库次

平均每个学校购买数据

库数量


每个学校平均费用（万元￥）

华北 103 59 655 6.4 5,715 55.5

华东北 133 53 554 4.2 5,249 39.5

华东南 100 56 554 5.5 5,081 50.8

华中 66 57 347 5.3 3,194 48.4

华南 50 57 292 5.8 2,853 57.1

东北 64 49 276 4.3 2,310 36.1

西北 47 49 198 4.2 1,962 41.7

西南 40 47 155 3.9 1,278 32

合计 603 299 3,031 5.03 27,642 45.8


参加集团学校数量

购买数据库次


每个图书馆平均购买数据库数量


集团成员馆总数量

614 3,055 27,847 5.0 45.4

集团成员馆中211大学数量

93 1,598 15,421 17.2 165.8

211大学所占百分比

15.1% 52.3% 55.4% 345.4% 365.2%


以清华大学为例：电子资源规模（2009年底数据）

• 纸本期刊3,334种，其中中文期刊3,218种，外文期刊116种

• 数据库 450个（包括购买和自建），其中中文数据库 188 个，

外文数据库 262 个

• 全文电子期刊 4.8万种（包括购买和开放获取），其中中文

1.4万种，外文 3.4万种

• 电子图书 247.5万种，其中中文 200万种，外文47.5万种

• 中外文学位论文 134.5万篇

以清华大学为例：电子资源经费比例（2002－2009年）

0%

20%

40%

60%

80%

100%

2002年 2003年 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年

纸本费用

电子费用

年代 2002年 2003年 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年

电子资源经费比例

27% 32% 33% 35% 40% 43% 48% 62%

要点







CALIS集团采购的效益（2003－2006年）

2003年 2004年 2005年 2006年合计

电子期刊数据库使用量（万篇）

5,365 5,085 6,731 7,798 24,979

文摘索引数据库使用量（万次）

1,038 1,418 2,667 3,584 8,707

电子图书数据库使用量（万篇）

158 255 271 684

事实和数值型数据库使用量（万次）

2,118 2,716 4,834

合计（万篇次） 6,403 6,661 11,771 14,369 39,204

CALIS集团采购的效益（2003－2006年）

2003年 2004年 2005年 2006年

电子期刊数据库集团单篇使用成本（电子，￥）

2.24 2.00 2.74 2.42

电子期刊数据库集团单篇使用成本（电子＋纸本，￥）

4.07 4.60 4.82 4.06

文摘索引数据库集团单次使用成本（￥）

4.40 4.69 2.55 2.07

电子图书数据库集团单次使用成本（￥）

11.60 6.90 7.39

事实和数值型数据库集团单次使用成本（￥）

0.62 0.66

要点







CALIS集团采购的服务• 成员馆咨询和服务：各中心共有20多人为成员馆提供服务

• 数据库培训：平均每年CALIS组织各类培训会20多场，

1,300人左右参加培训

• 镜像重点：CALIS共建设和维护了35个镜像站点

• 馆际互借和文献传递服务：每年共完成上万件服务

• 代检代查服务：每年共完成上千次服务

• 评估集团采购的数据库：牵头馆须完成集团采购数据库的

评估报告

• 用户满意度调查和读者调查

• 监督数据库商改进服务和补偿

CALIS集团采购工作规范• 集团采购的基本原则

• 集团采购的工作流程

• CALIS资源组的职责

• 牵头馆的职责

• 谈判组的职责

• 对成员馆的要求

• 对数据库商的要求

• 集团采购的财务规范

CALIS集团采购人力投入（2006年数据）

谈判、组团人员

服务、咨询人员

软硬件维护、技术支持人员

合计

全国文理中心 1.5 2.5 1.5 5.5

全国工程中心 2.0 2.5 1.5 6.0

全国医学中心 1.5 2.0 1.5 5.0

全国农学中心 1.0 2.0 1.0 4.0

华东南地区中心 2.0 2.0 1.0 5.0

华东北地区中心 2.0 4.0 2.0 8.0

华中地区中心 1.0 0.5 - 1.5

华南地区中心 1.0 1.0 - 2.0

西南地区中心 1.0 1.5 1.0 3.5

西北地区中心 0.5 0.5 1.0 2.0

东北地区中心 0.5 1.0 0.5 2.0

东北地区国防中心 0.5 1.0 0.5 2.0

天津市 0.5 1.0 0.5 2.0

合计 15.0 21.5 12.0 48.5

CALIS集团采购评估指标

1. 数据库商以及电子资源的背景介绍

☆ 出版商、代理商的发展历史

☆ 电子资源的背景资料

2. 电子资源内容与质量

☆ 数据库收录情况：包括收录类型、学科范围、数量、地

域、年限和具有中国特色的收录情况等

☆ 数据库收录质量：包括同行评审、被著名索引库收录情

况、获奖情况以及与其它数据库重复程度等

☆ 数据库更新：包括数据更新周期、出版滞后情况、出版

变更情况等

CALIS集团采购评估指标3. 电子资源的检索系统

☆ 检索系统性能：包括检索技术、检索功能、响应速度、检

索引擎等

☆ 检索平台：包括浏览方式、检索方式、检索结果输出方式、

与其它系统的链接、提供个性化服务等

☆ 检索平台的访问方式：包括IP控制、用户名＋密码登陆、

并发用户数量、需要下载其它插件或客户端软件，网络访

问方式等

☆ 平台稳定性：检索平台稳定、服务畅通

☆ 检索平台的帮助功能：包括提供使用手册、培训课件和中

文指南等

CALIS集团采购评估指标4. 数据库商的服务

☆ 日常服务：包括对于用户咨询的响应速度、有效解决用户

问题、发生故障和问题的次数、及时通报和主动说明数

据库变化、合理解决违规使用情况等

☆ 走访用户：定期走访用户、为用户提供培训、听取用户意

见等

☆ 使用统计报告：包括提供使用统计报告及时、使用统计报

告符合国际标准、能够根据用户要求定制个性化统计报

告等

☆ 附加服务：对于全文数据库，提供MARK编目数据

CALIS集团采购评估指标5. 购买数据库方式

☆ 试用的情况：包括提供长时间的免费试用和提供全部数据

的试用等

☆ 价格方案，包括涨价幅度、购买协议期时间、集团价格与

用户数量的关系、可分学科、分级别购买、对于订购纸本

期刊的要求、可优惠购买纸本期刊或光盘、提供存档的政

策、费用和方式、提供回溯数据、提供永久使用权、为西

部高校提供优惠价格等

☆ 集团范围，包括用户数量、上年度集团使用统计、单次使

用成本、平均每种期刊（图书）的使用量等

☆ 购买协议，包括提供中文版本的购买协议、符合中国法律、

仲裁机构等

CALIS集团采购总体的满意度

集团采购使用情况和成本方面的满意度

集团采购对成员馆帮助程度的满意度

CALIS相关服务满意度

组团方式的选择

付款方式的选择

访问方式的选择

数据库内容质量及售后服务的评价

年数据库内容与质量

数据库商售后服务

走访用户使用统计问题反馈解决

培训主动通报

2007 0.58 1.03 1.19 0.59 0.7

2008 1.92 0.62 1.19 1.27 0.51 0.79

2009 2.03 0.88 1.38 1.41 0.87 1.04

2010 2.19 0.96 1.52 1.52 0.96 1.27

数据库购买价格方式及检索系统的评价

年

数据库购买价格及方式检索系统

数据库购买方

式

数据库的采购成本

永久使用与存

档

检索界面、功能、效

果

系统性能

平台稳定性

平台更新频率

2007 1.32 0.75 0.5 1.52 1.5 1.47

2008 1.22 0.79 0.45 1.36 1.38 1.42 1.22

2009 1.47 0.9 0.77 1.62 1.67 1.66 1.53

2010 1.41 0.87 0.7 1.66 1.67 1.73 1.51

CALIS西部培训活动

从2006－2010年，前后有80多个数据库为七

个大学开通4－12个月的试用，并到这七个大学为

图书馆员和读者进行了现场培训。

• 2006年：青海大学、西藏大学

• 2007年：贵州大学、新疆大学

• 2008年：内蒙古大学

• 2009年：西南科技大学

• 2010年：宁夏大学

CALIS集团采购存在的问题

• 各成员馆之间的协调

• 永久使用

• 数据存档

• 违规使用

• 采购招标

• 缺少信用

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calis集团采购模式 的探讨 - narl.org.tw · 2015. 12. 16. ·...

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