Pht,1 l1,1c XXVIII MAU THONG BAO VE Vl~C SU'A 001 BO SUNG OIEU L~/BAN cAo B.J;i.CH

(Ban hanh kem theo Thong tu s6 9812020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua B9 Twang B9 Tai Chinh)

. Cong ty cb ph.ln Quan ly Quy VinaCapital Quy c1~u tll' C6 Phi~u Ti~p C~n Thi Trll'ang Vi~t Nam

("VESAF")

CQNG HOA XA HQI CHO NGHTA Vl~T NAM O(>c l~p - TIJ' do - H~nh phuc

S6: 210526NCFM-VESAF TP.HCM, ngay 26 thang 05 nam 2021

THONG BAO V~ vi~c swa c16i, b6 sung Ban cao b~ch cua quy c1.lu tll' ch(vng khoan

Kfnh gut - UY BAN CHU'NG KHOAN NHA NU'O'C

Cong ty c6 ph~n Quan ly Quy VinaCapital bao cao Uy ban Chll'ng khoan Nha nU'&c ve vi$c sll'a d6i, b6 sung Ban cao bc;1ch cua QUY DAU TU' CO PHIEU TIEP C~N TH! TRU'O'NG Vl~T NAM ("VESAF") nhU' sau:

STT Oieu Khoan m1;1c, c1ieu cua Ban cao Khoan m1;1c, c1ieu cua Ban cao b~ch Ly do SU'a c1oi,

khoan b~ch cu m&i b6 sung

1. Thong tin Ong Brook Colin Taylor - Chu Ong Ho An T (Andy Ho) - Thanh vieR 8ieu chTnh theo nh$n SI.)' tich H(>i 06ng Quan Tri Cong Ty Chu Tich H(>i 06ng Quan Tri Nghi quyet cua

cua C6 Phcfin Quan Ly Quy 8c;1i h(>i c6 dong VinaCapital VinaCapital Ong Brook Colin Taylor - Thanh vien b~t thU'6'ng cua

H(>i 06ng Quan Tri, N~ll'O'i c1~i di~n Ong Ho An T (Andy Ho) - Thanh theo phap lu~t kiem Tong Giam Ooc VinaCapital

vien H(>i 86ng Quan Tri cua Cong Ty Quan Ly Quy Chu tich ngay

lel9i f>~ng Quan Tri Cong Ty c6 Ph.ln 03/12/2020 ; Ba Nguyen Thi Thai Thu$n Qwan by Qwy VinaCapital Quyet djnh

, - so

T6ng Giam 86c Cong Ty C6 022021/Qf)-Phcfin Quan Ly Quy VinaCapital Ba Ngwy~n Thi Thai> Thw,~n T€1ng H8QT ngay

Giam f>oc-CGng Ty Co Phan Quan by 23/04/2021 •

Quy VinaCapital ve vi$c b~u Chu

Ba NQUY~n Hoai Thu - Thanh vien tjch H8QT va

H(>i Oong Quan Tri Gi~y phep dieu chTnh

, so

21/GPDC-UBCK do UBCKNN

, cap

ngay 22/04/2021 ve vi$c dieu chTnh gi~y phep thanh 1$p va hoc;1t d(>ng cua VinaCapital

2. Thong tin Ba Nguy~n Thi Thai Thu~n - Ba Ngwy~n Thi Thai Thw~n Thanh 8ieu chTnh nh$n Sl,I' Thanh vien H(>i d6ng quan tri vien lel(>i-d~ng-quan tfj kiem T€1ng thong tin do ba

cua kiem T6ng Giam d6c Gram-df>c Thai Thu$n VinaCapital khong con la

Ba Thai Thu$n c6 hO'n 17 nam Ba Thai Thu~n ca he>n H nam kinh Thanh vien kinh nghi$m trong ITnh Vl,l'C d~u ngru~m trnng linh v1;11c dclw tw•, dich HDQT va T6ng tU', dich vv tai chinh va quan tr! \t~ tai chinh ,+<a qwan tri do.mh Giam 86c cua doanh nghi$p. Ba Thu$n gia nghi~p. Ba Thu~n gia nh~p CTCP Quan ly nh$p VinaCapital tll' thang 01 VinaCapital tu• thang 01 nam 2014 va Quy VinaCapital nam 2014 va hi$n la T6ng giam hi~n la T€1ng giam df>c cua a6c cua VinaCapital. V&i hO'n VinaCapital. Va•i ho•n bay 7 nam kinh bay 7 nam kinh nghi$m lam vi$c nghi~m lam •1i~c t~i leloa Ky cho cac

1

Classified: Public

STT

3.

E>ieu khoan

Thong tin nh$n SI! cua VinaCapital

Khoan myc, dieu cua Ban cao b~ch cu

t9i Hoa Ky cho cac t6 ch(J'c tU' van chien IU'Q'C va quan ly da quoc gia la Hay Management Consultant va Monitor Group, ba Thu$n tro ve Vi$t Nam va gia nh$p t$p doan VinaCapital vao thang 04 nam 2008, pht,1 trach cac van de chien IU'Q'C, huy d(>ng von va quan ly danh mt,1c cua t$p doan. Sau d6, vao thang 01 nam 2012, ba gia nh$p cong ty chuyen dau tU' vao cac cong ty chU'a niem yet t9i Vi$t Nam la Vietnam Investment Group (VIG), tren CU'O'ng vi Giam doc, pht,1 trach cac van de dau tU', quan h$ nha dau tU' va chien IU'Q'C nhan SI)' cua VIG.

Ba Thu$n c6 b~ng Th9c si Quan tri Kinh doanh va Marketing cua tmcmg 0 9i hoc Wharton, b~ng CU' nhan ve Tam ly hoc cua trU'6'ng 0 9i hoc Harvard va Chll'ng chi hanh nghe quan ly quy va tai san do UBCKNN cap.

Khoan myc, dieu cua Ban cao b~ch m6'i

to chu•c tu• 'Ian chien IU19'C va qua-n-ly­da qubc gia la Hay Management Consultant va Monitor Group, ba Thu~n trO' '16 Viqt Nam 'la gia nh~p t~p doan VinaCapital vao thang--04 nam 2008, phl) trach cac v~n dfi chibn kvQ•c, huy dc;,ng vbn va quan ly danh ml)c cua t~p doan. Sau do, vao thang 01 nam 2012, ba gia nh~p cong ty chuyen d§u tu• vao cac cong ty chu•a niem yfit t~i Viqt Nam la Vietnam Investment Group (VIG), tren cu•o•ng vj Giam d6c, phl) trach cac v~n dfi d§u tu•, quan hq nha d§u tu• va chifin IU1Q'C nhan Sl)' cua VIG.

Ba Thu~n co b~ng Th~c si Quan trj Kinh doanh 'la Marketing cua tru•O'ng Olili hQc 'Nharton, b~ng Cu• nhan vfi Tam ly hQc cua tru10'ng Olili hQc Harvard va Chu•ng chi hanh nghfi quan ly quy va tai san do UBCKNN

Gaf>.

Ba Nguyin Hoai Thu - Thanh Vien Hc)i E>6ng Quan Trj

Ba Thu c6 hO'n 15 nam kinh nghi$m v&i thi tm6'ng von chau A, bao gom kinh nghi$m ngan hang dau tU' v&i DBS Bank (Singapore) va kinh nghi$m quan ly quy dau tU' vao thi tm6'ng chll'ng khoan chau A v&i DBS Asset Management (Singapore) va t$p doan Banklnvest (Ban M9ch). Tm&c khi gia nh$p VinaCapital, ba Thu la ngl1'6'i dong sang I$p, T6ng giam doc kiem Giam doc Bau tU' cua Vietnam Asset Management Ltd., mot cong ty c6 be day kinh nghi$m quan ly quy mo vao b$c lau nam nhat t9i Vi$t Nam. Ba Thu c6 b~ng 0 9i hoc Hc;1ng U'u chuyen nganh Quan tri Kinh doanh t9i 8c;1i hoc Quoc gia Singapore, b~ng Chuyen vien Phan tich Tai chinh Chuyen nghi$p (CFA) va chll'ng chi hanh nghe quan ly quy do Oy ban Chll'ng khoan Nha nU'6'c cap.

2

Classified: Public

Ly do Sll'a doi, b6 sung

B6 sung thong tin theo Nghi quyet cua 8c;1i hQi c6 dong bat thll'6'ng cua VinaCapital ngay 03/12/2020

STT

4.

5.

E>ieu khoan

Thong tin Ngan hang giam sat

Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao b~ch cu

Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao b~ch m&i

Ngan Hang TNHH M9t Thanh Vien Standard Chartered (Vi~t Nam)

Ngan Hang TNHH M9t Thanh Vien Standard Chartered (Vi~t Nam)

8c;1i di$n theo phap lu$t: Ba Michele 8c;1i di$n theo phap lu$t: Ong Wee Sung San NIRUKT NARAIN SAPRU

Chll'c v1,1: T6ng giam doc Ngan hang TNHH m¢t thanh vien Standard Chartered (Vi$t Nam)

Chll'C v1,1: T6ng giam doc

cAc 0!NH La Cong ty Co phan Quan Ly La Cong ty C6 phan Quan Ly Quy NGHIA - Quy VinaCapital (sau day dll'Q'C VinaCapital (sau day dll'Q'C gQi tc'.h la Cong ty gQi tat la VinaCapital), dll'Q'C VinaCapital), dll'Q'C thanh I$p theo giay Quan ly thanh I$p theo giay phep thanh phep thanh I$p va hoc;1t d¢ng so Quy I$p va hoc;1t d(lng so 31/UBCK- 31/UBCK-GP do Oy ban Chll'ng khoan

GP do Oy ban Chll'ng khoan Nha Nha nll'&c cap ngay 14/04/2008 ~ nll'&c cap ngay 14/04/2008, Giay phep diflu chTnh s6 50/GPOC UBCK do phep dieu chTnh so 50/GPDC- Oy ban Chll'ng khoan ~Jha nU'&c cap UBCK do Oy ban Chll'ng khoan ngay 25/09/2012, Giay phep dieu chTnh

Nha nll'&c cap ngay 25/09/2012, s6 12/GPOC UBCK do Oy ban Chl'.rng Giay phep dieu chTnh so khoan ~Jha nll'&G cap ngay 09/06/2014, 12/GPDC-UBCK do Oy ban Giay phep dieu chTnh s6 14/GPOC

Chll'ng khoan Nha nll'&c cap UBCK do Oy ban Chll'ng khoan Nha ngay 09/06/2014, Giay phep nll'&c cap ngay -1-0t:1-0~ep dieu chTnh so 14/GPEJC-UBCK diflu chTnh so-06/GPOC UBCK do Oy do Oy ban Chll'ng khoan Nha ban Ch(mg khoan Nha nU'&c cap ngay nll'&c cap ngay 10/10/2014, Giay 10/07/2017, Giay phep di flu chTnh s6

phep dieu chTnh so 06/GPDC- 48/GPOC UBCK do Oy ban Ch(mg UBCK do Oy ban Chll'ng khoan khoan Nha nU'&c cap ngay 22/08/2019; Nha nll'O'C cap ngay 10/07/2017, (va chJ'Q'C Sll'a dc5i, b6 sung vao tivng Giay phep dieu chTnh so thai di~m) hoc;ic bat k~ Cong ty Quan ly 48/GPDC-UBCK do Oy ban Quy nao khac dll'Q'C chT djnh thay the.

Chll'ng khoan Nha nll'&c cap ngay 22/08/2019; hoc;ic bat k~ Cong ty Quan ly Quy nao khac

dl!'Q'C chT djnh thay the.

Ly do swa doi, b6 sung 0ieu chTnh cho dung v&i thong tin hi$n tc;1i cua Ngan hang giam

sat

0 ieu chTnh

thong tin cho phu hqp v&i thl,l'c te hoc;1t d¢ng cua Quy

6. CAC 0!NH La t6ng so van bc'.ing tien do tat La t6ng so van bc'.ing tien do tat ca Nha 0ieu chTnh

NGHTA - ca Nha dau tll' thl,l'c g6p tc;1i dqt dau tll' thl,l'c g6p tc;1i dqt phat hanh thong tin do quy Von dieu 1$ phat hanh Chll'ng chT Quy Ian Chll'ng chT Quy Ian dau ra cong chung djnh phap lu$t ban d~u dau ra cong chung va dll'Q'C ghi va dl!'Q'C ghi trong 0ieu 1$ nay. +FGng SLl'a d6i

trong 0ieu 1$ nay. Trong qua qua trinh hoc;1t-4$n~~ trlnh hoc;1t d(lng, van cua Quy e~~6i thay d6i thi Von dieu 1$ cua Quy tlJ'etAg4ng. se thay d6i tll'O'ng U'ng.

7. CAC 0!NH (Sau day gQi la Chll'ng chT Quy - (Sau day gQi la Chll'ng chT Quy - CCQ) 0i6u chTnh NGHTA - CCQ) la chll'ng khoan do Cong la do Cong ty Quan ly Quy dc;1i4i$fl--GRG thong tin do quy Chll'ng chT ty Quan ly Quy dc;1i di$n cho Quy ~hat hanh, du•&i dc;1ng but toan djnh phap lu$t quy dau tll' phat hanh, dll'&i dc;1ng but toan l=¼oc;ic ghi s6, xac nh$n quyen va I~ sU'a d6i VESAF hoc;ic ghi s6, xac nh$n quyen va hqp phap cua Nha dau tU' d6i v&i tai san

IQ'i fch hqp phap cua Nha dau tll' ho~c v6n cua Quy-th~~9--Ll'R9 doi v&i tai san hoc;ic van cua Quy v&i s6 OO'n vi Quy cua Nha dau tU' d6 theo ty 1$ tll'O'ng Ll'ng v&i so 00'n daRg-S~lo~i chwng khoan xac

3

Classified: Public

' .

STT

8.

9.

E>ieu khoan

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b~ch cu

vj Quy cua Nha dau tU' do dang SO' hQ>u.

cAc D!NH DU'Q'c xac dinh bang t6ng gia tri NGHTA Gia tri tai

_ thi tmang cac tai san co trong danh mL,Jc trll' di t6ng nq phai tra cua Quy, bao g6m cac khoan nQ', cac nghTa Vl) thanh toan cua Quy tinh den ngay gan nhf3t tm&c Ngay dinh oia

san rang cua Quy" ("GTTSR")"

cAc D!NH La Ngay djnh gia ma Cong ty NGHTA _ Quan ly Quy, thay m~t Quy, phat

hanh va mua I9i Chll'ng chi Quy. Ngay giao djch Chll'ng chi Quy (Ngay T)

10. cAc D!NH La thai diem cu6i cung ma D9i ly phan ph6i nh$n I$nh giao djch tll'

"Thai diem Nha dau tU' de thl,l'c hi$n trong NGHTA -

dong I$nh"

, Ngay giao djch Chll'ng chi Quy. so Thai diem dong s6 1$nh khong

mu(>n qua 14 gia 40 phut sang t9i ngay gan nhf3t tm&c Ngay giao djch Chll'ng chi Quy.

11. CAC D!NH La thong tin lien quan den cong NGHTA Thong

noi bo

_ ty d9i chung ho~c quy d9 i chung tin chU'a dU'Q'C cong b6 ma neu

dU'Q'C cong b6 co the anh hU'&ng l&n den gia chll'ng khoan cua cong ty d9i chung ho~c quy d9i chung do (Khoan 32 Dieu 6 Lu$t Chll'ng Khoan 70/2006/QH 11 ).

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b~ch m&i

nh~n quyen s6' hwu cua Nha E>au tw dl>i v&i m(>t (01) ph~n v&n g6p t~i Quy. M~nh gia m(>t (01) Chwng chi Quy la mw6'i nghin (10.000) d6ng.

La tong gia tri cac tai san va cac khoan d~u tw do Quy s6' hwu trw di cac nghia v1;1 ng cua Quy t~i ngay trw&c Ngay djnh gia.

La ngay djnh gia ma Cong ty Quan ly Quy, thay m~t Quy, phat hanh va mua l9i Chll'ng chi Quy tw Nha d~u tw theo CO' ch~ giao djch cua Quy.

La thai diem cu6i cung ma d9i ly phan ph6i nh$n I$nh giao dich tll' Nha dau tU' dfl thtyc hi~n giao djch ChwnQ chi Quy dlJ'Q'C quy djnh Cl;! thfl t~i E>ieu 15 E>i~u I~ Quy va Ban cao b~ch cua Quy.

E>wgc hieu theo djnh nghia t~i Khoan 44 E>i~u 4 Lu~t Chwng Khoan 54/2019/QH14.

12. CAC D!NH DU'Q'C hieu theo djnh nghTa t9i E>LPQ'C hieu theo djnh nghia t~i Khoan NGHTA - Khoan 33 Dieu 6 Lu$t Chll'ng 45 E>i~u 4 Lu~t Chwng Khoan NgU'ai -biM Khoan 70/2006/QH11 . 54/2019/QH14.

thoog-tm n¢i b¢

13. CAC D! NH DU'Q'C hieu theo djnh nghTa t9i NGHTA - Khoan 34 Dieu 6 Lu$t Chll'ng

NgU'ai co Khoan 70/2006/QH 11.

lien quan 14. CAC D!NH La cac djch Vl) dU'Q'C chi tiet t9i

NGHTA _ khoan 27 Dieu 2 Thong tU' 183/2011/TT-BTC ban hanh ngay 16 thang 12 nam 2011.

Djch Vl)

quan trj quy dau tU' va djch Vl) d9i ly chuyen nhU'Q'ng

15. CAC D!NH NGHTA

E>wgc hieu theo djnh nghia t~i Khoan 46 E>i~u 4 Lu~t Chwng Khoan 54/2019/QH14.

La cac djch Vl) dU'Q'C chi tiet t9i khoan 20 va 21 E>i~u 2 Thong tw 98/2020/TT­BTC ban hanh ngay 16 thang 11 nam 2020.

Bo cac djnh nghTa ve "Gia djch Vl)" , "Quy m&", "Gi!3y ta co gia"

4

Classified: Public

Ly do Sll'a d6i, b6 sung

Dieu chinh thong tin do quy djnh phap lu$t SLl'a d6i

Dieu chinh thong tin do quy djnh phap lu$t SLl'a d6i

Dieu chinh thong tin do quy djnh phap lu$t SLl'a d6i

Dieu chinh thong tin do quy djnh phap lu$t SLl'a d6i

Dieu chinh thong tin do quy dinh phap lu$t SLl'a d6i

Dieu chinh thong tin do quy djnh phap lu$t SLl'a d6i Dieu chlnh thong tin do quy djnh phap lu$t SLl'a d6i

Bo cac djnh nghTa do van ban phap lu$t khong co quy djnh

STT Oieu khoan

16. Chll'ong Ill - T6ng quan ve n~n kinh t~ Vi~t Nam

17. Chll'ong Ill

- Thi tnvO"ng tai chinh Vi~t Nam va CO' hc}i aiu tw

18. Chll'O'ng IV,

Phan A -Thong tin chung ve

cong ty quan ly quy

19. ChU'ong IV, Phan 4.3.4

- Thong tin ve tinh hinh hoc;1t d¢ng cua cong ty quan ly quy

20. Chll'O'ng IX, Phan B.1 -Dieu 1$ Quy tom tcfit -Cac dleu khoan

chung

21. Chll'O'ng IX, Phan B.2c - Dieu 1$

Quy tom tcfit - Cac tai san dU'Q'C phep dau tll'

Khoan ml_lc, dieu cua Ban cao b.,tch cu

Khoan ml.Jc, dieu cua Ban cao b.,tch m&i

Cc;1p nhc;1t dCI' li$u tinh hinh kinh te vT mo cua Vi$t Nam den het nam 2020.

Ly do SU'a doi, b6 sung Cc;1p nhc;1t dCI' li$u m&i nhat

Cc;1p nhc;1t dCI' li$u thi trll'(:mg trong nam Cc;1p nhc;1t dCI' li$u 2020 va trien VQng thi tm6'ng scfip t&i. m&i nhat

Cc;1p nhc;1t s6 li$u ve tai san quan ly cua Cc;1p nhc;1t dCI' li$u VinaCapital tfnh den ngay 31 thang 12 m&i nhat nam 2020.

Cc;1p nhc;1t so li$u ve gia trj tai san rang Cc;1p nhc;1t dCI' li$u cua cac Quy do VinaCapital quan ly tfnh m&i nhat den ngay 31 thang 12 nam 2020.

Cac di~u khoan chung dwgc quy Dieu chTnh djnh t.,ti ChwO'ng 1 cua ban Oi~u L~ thong tin cho

cua Quy, bao g6m bay (6) di~u, tw phu hqp v&i di~u 1 d~n di~u 6, cung cip cac thl,l'c te hoat thong tin chung lien quan d~n ten, d¢ng cua Quy

dja chi lien h~, thO'i h.,tn ho.,tt dc}ng cua Quy, t6ng s6 v6n huy dc}ng va s6 lwgng Ch(vng chi quy chao ban, cac thong tin cO' ban v~ Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat. Cl.J th€!, V6n di~u I~ huy dc}ng trong dgt phat hanh lin aiu ra cong chung cua Quy la nam mLVO'i chin ty hai tram mLVO'i sau tri~u hai tram nghin (59.216.200.000) abng. s6 v6n nay dwgc chia thanh nam tri~u chin tram hai mLVO'i m6t nghin sau tram hai mLVO'i (5.921.620) Ch(vng chi Quy. M~nh gia cua m6i Ch(vng chi Quy la mLVO'i nghin (10.000) d6ng.

Cac lo.,ti tai san Quy dwgc phep dau Dieu chinh tw: thong tin tll'ong

i. Ti~n gwi t.,ti cac ngan hang thLVO'nij Ll'ng v&i Dieu 1$ m.,ti theo quy djnh cua phap lu~t ve Quy sl!'a d6i ngan hang;

ii. Cong Cl.J th! trwO"ng ti~n t~ bao g6m giiy tO" c6 gia, cong Cl.J chuy~n nhwgng theo quy djnh cua phap lu~t;

5

Classified: Public

/

l

·1

STT E>ieu

khoan Khoan mi.ic, dieu cua Ban cao

b~ch cu Khoan mi.ic, dieu cua Ban cao b~ch

m&i iii. Cong C1:f ng cua Chinh phu, trai phi€lu dLPQ'C Chinh phu bao lanh, trai phi€lu chinh quy~n dja phwcmg;

iv. cb phi€lu niem y€lt, cb phi€lu dang ky giao djch, trai phi€lu niem y€lt tren S6' giao djch chwng khoan, chwng chi quy d~i chung;

v. Cb phi€lu chao ban l~n d~u ra cong chung, trai phi€lu chao ban ra cong chung, trai phi€lu ~oanh nghi~p phat hanh rieng le b6'i to ch(vc niem yet c6 bao lanh thanh toan cua tb ch(vc tin di.ing ho~c cam k€lt mua l~i cua tb chwc phat hanh tbi thiflu 1 l~n trong 12 thang va m&i l~n cam k€lt mua l~i tbi thiflu ba mLPO'i ph~n tram (30%) gia tr! dgt phat hanh; Trwcmg hQ'p d~u tw vao cac tai san quy djnh t~i khoan nay phai dap wng di~u ki~n sau:

vi. E>a dLPQ'C Ban d~i di~n Quy chip thu~n b~ng van ban v~ lo~i, ma chwng khoan, s6 ILPQ"ng, gia trj giao djch, thO'i diflm thl_l'c hi~n;

vii. C6 du tai lieu chwng minh v~ bao lanh thanh toan hoac tai lieu v~ cam k€lt mua l~i cua tb chwc ph~t hanh.

viii. Chwng khoan phai sinh niem y€lt giao djch t~i S6' Giao djch Chwng khoan va chi nh~m mi.ic tieu phong ngwa rui ro cho chwng khoan CO' s6' ma Quy dang n~m giw;

ix. Quy~n phat sinh gan li~n v&i chwng khoan ma Quy dang n~m giw;

x. Cac lo~i tai san tai chinh khac theo quy djnh cua phap lu~t.

Cong ty Quan ly Quy chi dLPQ'C gwi ti~n, va d~u tw conQ ci.i thj trLPO'ng tien t~ quy djnh t~i diem (i), (ii) Khoan 2c ben tren cua cac tb chwc tin di.ing trong danh sach da dwgc Ban d~i di~n Quy phe duy~t.

22. Chll'O'ng IX, i) V6n va tai san cua Quy khi Von va tai san cua Quy khi dLPQ'C dau Phan B.2d OLl'Q'C dau tll' phai tuan thu cac tLP phai tuan thu cac quy djnh sau: - Dieu 1$ quy djnh sau:

i. CO' du danh mi.ic d~u tw cua Quy

• CO' ccfiu danh ml,lc dau tll' cua VESAF bao g6m ch(vng khoan cua it Quy VESAF baa gom it nh.fit sau nhM sau (06) t6 chwc phat hanh;

Quy tom t~t - H9n ch~ dau tll'

(06) t6 chU'c phat hanh; ii. Trw ti~n gwi tren tai khoan thanh

• Tru tien gll'i tren tai khoan thanh toan cua Quy tc;1i Ngan hang giam sat, Quy khong dll'Q'c dau tll' qua b6n mll'O'i chin phan tram (49%) t6ng gia tri tai san

toan cua Quy t~i Ngan hang giam sat, Quy khong dlPQ'C d~u tLP qua bf>n mLPO'i chin ph~n tram (49%) tbng gia trj tai san cua Quy vao cac tai san theo quy djnh t~i diflm (i), (ii) khoan 2c Ph~n B cua Ban Cao B~ch nay;

6

Classified: Public

Ly do Sll'a d6i, b6 sung

Dieu chTnh thong tin tll'O'ng Ll'ng v6'i Dieu I$ Quy SLl'a d6i

STT Dieu

khoan Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao

b~ch cu cua Quy vae cac tai san thee quy dinh t.;ii diem a, b khean 3 0ieu 8 cua 8ieu 1$ Quy;

• Khong duqc dau tu qua ba muO'i phan tram (30%) t6ng gia tri tai san cua Quy vae cac tai san quy djnh t<;:1i diem a, b, d, e va f khean 3 0ieu 8 cua 8ieu 1$ Quy, phat hanh b&i m◊t cong ty hec;1c m9t nh6m c6ng ty c6 quan h$ s& hO,u v&i nhau, treng d6 phan dau tu vae ch~ng khean phai sinh b.tlng gia tri cam ket cua hqp d6ng xac dinh thee quy dinh c6 lien quan;

• Khong duqc dau tu qua hai muO'i phan tram (20%) t6ng gia tri tai san cua Quy vae ch~ng khean dang luu hanh cua m◊t t6 ch~c phat hanh, ke ca cac le<;:1i gi~y ta c6 gia, c6ng Cl) chuyen nhuqng, trai phieu (trll' trai phieu Chfnh phu), c6 phieu c6 quyen bieu quyet, c6 phieu kh6ng c6 quyen bieu quyet, trai phieu chuyen d6i;

• Khong duqc dau tu vae ch~ng khean cua m◊t .t6 ch~c phat hanh qua muoi phan tram (10%) t6ng gia tri ch~ng khean dang luu hanh cua t6 ch~c d6, trll' trai phieu Chfnh phu;

• Khong duqc dau tu qua muoi phan tram (10%) t6ng gia tri tai san cua Quy vae cac tai san quy djnh t<;1i diem e khean 3 0ieu 8 cua E)ieu 1$ Quy;

• T6ng gia tri cac h<;:1ng ml)c dau tu l&n treng danh ml)c dau tu cua Quy khong duqc vuqt qua bon muO'i phan tram (40%) t6ng gia tri tai san cua Quy;

• T<;:1i mQi thoi diem, t6ng gia tri cam ket trong cac giae djch ch~ng khean phai sinh, du nq vay va cac khean phai tra cua Quy khong duqc vuqt qua Gia tri tai san rang cua Quy;

Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao b~ch m6'i

iii. Khong dl.l'c;>'C dau tll' vao ch(vng khoan cua m9t t6 ch(vc phat hanh qua mll'<>'i ph~n tram (10%) tbng gia tr! ch(vng khoan dang lll'u hanh cua tb chLPc d6, trw cong ct,1 nc;>' cua Chinh phu;

iv. Khong dl.l'c;>'C d~u tll' qua hai mll'O'i ph~n tram (20%) tf>ng gia trj tai san cua Quy vao chLPng khoan dang ll.l'u hanh va cac tai san (n~u c6) quy djnh t~i di~m (i), (ii) khoan 2c Ph.1n B cua Ban Cao B~ch nay cua m9t tb ch(vc phat hanh, trw cong c1,1 nc;>' cua Chinh phu

v. Khong dl.l'c;>'C d.1u tll' qua ba mll'O'i ph~n tram (30%) tbng gia tr! tai san cua Quy vao cac tai san quy djnh t~i di~m (i), (ii), (iv), (v) va (vi) khoan 2c Ph~n B cua Ban Cao B~ch nay, phat hanh b6'i m(>t cac cong ty ho~c m(>t trong cung m9t (1) nh6m cong ty c6 quan h~ s6' h(l'u v6'i nhau thu9c cac trlJ'O'ng hc;>'P sau day: cong ty m~, cong ty con; cac cong ty s6' hO,u tren ba mll'O'i lam ph.1n tram (35%) cf> ph~n, ph.1n v6n g6p cua nhau; nh6m cong ty con c6 cung m(>t cong ty m~., Ttrong d6 ph.1n d~u tll' vao ch(vng khoan phai sinh b~ng gia tr! cam k~t cua hc;>'p d6ng xac djnh theo quy djnh c6 lien quan;

vi. Khong dl.l'c;>'C d.1u tll' qua hai ml.l'O'i ph.1n tram (20%) tf>ng gia tri tai san cua Quy vao ch(vng khoan dang lll'U hanh cua m9t t6 chLPc phat hanh, kfl ca cac lo~i gicly tO' c6 gia, cong ct,1 chuy~n nhll'gng, trai phi~u (trw trai phi~u Chinh phu), cf> phi~u c6 quyim bi~u quy~t, cf> phi~u khong c6 quy~n bi~u quy~t, trai phi~u chuy~n df>i;

vii. Khong dl.l'c;>'C d.1u tll' vao ch(vng khoan cua m9t t6 ch(vc phat hanh qua mll'<>'i ph~n tram (10%) tbng gia tr! ch(vng khoan dang lll'u hanh cua tb ch(vc d6, trw cong c1,1 ng cua Chinh phu;

viii. Khong dl.l'c;>'C d.1u tll' qua ml.l'<>'i ph.1n tram (10%) tbng gia tr! tai san cua Quy vao cac tai san quy djnh t~i diflm (iv) khoan 2c Ph.1n B cua Ban Cao B~ch nay;;

7

Classified: Public

Ly do Sll'a doi, bf> sung

;..

C (

ii

STT E>ieu

khoan Khoan m1._1c, dieu cua Ban cao

bc;lCh cu • Khong dU'Q'c aau tU' vao cac quy dau tU' chll'ng khoan, c6 phi~u cua cac cong ty dau tU' chll'ng khoan thanh lc;1p va hoc;1t d(>ng tc;3i Vi$t Nam;

• Khong dU'Q'C dau tU' tn,Pc ti~p vao b§t d(>ng san, da quy, kim loc;1i quy hi~m.

Khoan m1._1c, dieu cua Ban cao bc;lch m&i

ix. Tong gia trj cac hc;lng m1._1c dau tll' l&n trong danh m1._1c dclu tll' cua Quy khong dll'c;>'C VU'(?'t qua b6n mll'O'i phcln tram (40%) t6ng gia trj tai san cua Quy. Trong d6, hc;lng m1._1c dclu tll' l&n cua Quy la h~ng m1._1c dclu tll' vao cac lo~i tai san quy djnh t~i di~m (ii), (iv), (v) va (vi) khoan 2c Phcln B cua Ban Cao B~ch nay (ngo~i trw chwng chi ti~n gwi) phat hanh b6'i cung mqt (1) t6 chwc, co t6ng gia tr! chi~m tw nam phlin tram (5%) tr6' len t6ng gia tr! tai san cua Quy;

x. T~i m9i thO'i di~m, t6ng gia trj cam k~t trong cac giao djch chwng khoan phai sinh, dU' n9' vay va cac khoan phai tra cua Quy khong dU'Q'C VU'(?'t

qua Gia trj tai san rong cua Quy;

xi. Khong dU'c;>'C dclu tll' vao chwng chi quy cua chinh Quy do;

xii. Chi dll'c;>'C dclu tll' vao chwng chi quy d~i chung khac, cong ty dclu tll' chwng khoan dc;li chung do cong ty quan ly quy khac quan ly va bao dam cac h~n ch~ sau:

+ Khong dclu tll' vao qua mll'O'i phcln tram (10%) t6ng s6 chwng chi quy dang IU'u hanh cua mc}t (1) quy dc;li chung, c6 phi~u dang IU'u hanh cua mc}t (1) cong ty dclu tll' chwng khoan d~i chung;

+ Khong dclu tll' qua hai mll'O'i phlin tram (20%) t6ng gia trj tai san cua Quy vao chwng chi quy cua mc}t (1) quy d~i chung, c6 phi~u cua mc}t (1) cong ty dclu tll' chwng khoan d~i chung;

+ Khong dclu tll' qua ba mU'O'i phlin tram (30%) t6ng gia tr! tai san cua Quy vao cac chwng chi quy dc;li chung, c6 phi~u cong ty dclu tll' chwng khoan d~i chung;

xiii. Khong dU'Q'C dliu tll' tr(fc ti~p vao bM dc}ng san, da quy, kim lo~i quy hi~m.

Ly do Sll'a doi, b6 sung

23. ChU'O'ng IX, ii) Trll' tmang hQ'p quy dinh tc;1i Trw trll'O'ng h9'P quy djnh t~i cac M1._1c 8ieu chinh Phan 8.3d di€lm h, i, j khoan 1 8ieu 9 cua (x), (xii) va (xiii) ben tren, CO' du danh thong tin tll'O'ng - E)ieu 1$ E)ieu 1$ Quy, CO' c§u dau tll' cua m1._1c dclu tll' cua Quy dU'c;>'C phep sai Ll'ng v6'i 8ieu 1$ Quy tom t~t Quy dU'Q'C phep sai 1$ch nhll'ng l~ch so v&i cac h~n ch~ dliu tll' quy Quy sll'a d6i

djnh t~i E>i~m 2e Phcln B n~u Slf sai

8

Classified: Public

STT £lieu Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao

khoan bc;tch cu

- Hc;1n che chi do cac nguyen nhan khach dautU' quan sau:

• Bien d(>ng gia tren thi tmang cua tai san trong danh mt,1c dau tU' cua Quy;

• Thl,l'c hi$n cac khoan thanh

toan hqp phap cua Quy;

• Thl,l'c hi$n 1$nh giao djch cua

Nha dau tU';

• Hoc;1t dong hqp nhat, sap nhc;1p cac to chlJ'c phat hanh;

• Quy m6'i dU'Q'C cap phep thanh 1$p ho~c do tach quy, hQ'p nhat quy, sap nhc;1p quy ma thai gian hoc;1t dong khong qua sau (06)

thang, tfnh tll' ngay dU'Q'C cap Giay chlJ'ng nhc;1n dang ky 1$p

quy;

• Quy dang trong thai gian giai

the.

iii) Cong ty Quan ly Quy phai di~u chinh lc;1i danh mt,1c dau tLI' dap lJ'ng cac hc;1n mlJ'c dau tU' theo quy dinh tc;1i khoan 1 0ieu nay trong thai hc;1n ba (03) thang, ke tll' ngay sai 1$ch phat sinh.

iv) Tmang hqp Cong ty Quan ly Quy khong tuan thu cac hc;1n che dau tU' theo quy djnh cua phap

luc;1t ho~c 0i~u 1$ Quy, Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m dieu chinh lc;1i danh mt,1c dau tU' trong thai hc;1n mLI'<Yi lam (15) ngay, ke tll' ngay sai 1$ch phat sinh. Trong trLI'ang hqp nay, Cong ty Quan ly Quy phai chju moi chi phi phat sinh lien quan den cac giao djch nay va cac ton that (neu phat sinh). Neu phat sinh IQ'i nhuc;1n, thl phai hc;1ch toan ngay moi khoan IQ'i nhuc;1n c6 dLI'Q'C cho Quy.

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao bc;tch

m&i l~ch do xuat phat tll' cac nguyen

nhan sau:

• Bi~n d<}ng gia tren thi trlJ'ang cua tai san trong danh m1;1c d~u tlJ' cua Quy;

• Thl_l'c hi~n cac khoan thanh toan cua Quy theo quy djnh cua phap lu~t, bao g6m vi~c thl_l'c hi~n l~nh giao djch cua nha d~u tll';

• Hoc;tt d<}ng chia, tach, hQ'p nh§t, sap nh~p cac t6 chwc phat hanh;

• Quy m&i dlJ'Q'C c§p phep thanh l~p ho~c do tach quy, hQ'p nh§t quy, sap nh~p quy ma thO'i gian hoc;tt d<}ng chlJ'a qua sau (06) thang k~ tll' ngay dlJ'Q'C c§p Gi§y chwng nh~n dang ky l~p quy ho~c Gi§y chwng nh~n dang ky l~p quy di~u chinh;

• Quy dang trong thai gian giai th~.

Trong thO'i hc;tn ba (03) thang k~ tll' ngay c6 cac sai l~ch phat sinh do cac nguyen nhan quy djnh ben tren, Cong ty Quan ly Quy c6 nghia v1;1 thong bao cho Oy Ban Chwng Khoan Nha NU'O'C va di~u chinh lc;ti CO' du danh m1;1c d~u tlJ' cho phu hQ'p v&i quy djnh tc;ti khoan 2e Ph~n B.

TrU'ang hqp sai 1$ch do Cong ty Quan ly Quy khong tuan thu cac h,;m che dau tU' theo quy djnh cua phap luc;1t ho~c 0i~u 1$ Quy, Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m dieu chinh lc;1i danh mt,1c dau tU' trong thai hc;1n mU'ai lam ( 15) ngay,

ke tll' ngay sai 1$ch phat sinh. Trang tmang hqp nay, Cong ty Quan ly Quy

phai chiu moi chi phi phat sinh lien quan d€ln cac giao dich nay va cac ton that (neu phat sinh). Neu phat sinh IQ'i nhuc;1n, thl phai hc;1ch toan ngay moi khoan IQ'i nhuc;1n c6 dU'Q'C cho Quy.

Cong ty Quan ly Quy phai cong b6 thong tin theo quy djnh, d6ng thai thong bao cho Oy Ban Chwng Khoan

Nha NU'&c v~ cac sai l~ch C<>' c§u danh m1;1c d~u tlJ', nguyen nhan, thO'i di~m phat sinh ho~c phat hi~n ra Sl.J' vi~c, mwc d<} thi~t hc;ti va b6i thll'O'ng thi~t hc;ti cho Quy (n~u c6) ho~c IQ'i nhu~n tc;to cho Quy (n~u c6), bi~n

9

Classified: Public

Ly do SU'a doi, bf> sung

c (

I

A

STT Oieu

khoan

24. ChU'ang IX, Phan B.2f -8ieu 1$ Quy tom t~t -Hoc;it d(ing vay, cho vay, giao djch mua ban l~i, giao dich ky quy

Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao b~ch cu

Cong ty Quan ly Quy khong ciU'Q'C phep vay ci~ tai trq cho hoc;it ci(')ng cua Quy, tn) trU'ong hqp vay ng~n hc;in ci~ trang trai cac chi phi can thiet cho Quy ho~c thl,l'c hi$n thanh toan cac giao dich Ch(J'ng chi Quy v&i Nha ciau tLI'. T6ng gia tri cac khoan vay ng~n hc;in cua Quy, khong bao gom cac khoan tc;im (J'ng, cac khoan phai tra, khong ciU'Q'C qua nam phan tram (5%) Gia tri tai san rong cua Quy tc;ii moi thoi cii~m va thoi hc;in vay toi cia la ba mLPai (30) ngay.

. " Quy VESAF OU'Q'C thl,l'C hi$n giao dich mua ban lc;ii trai phieu Ch[nh phu (REPO) theo quy ciinh cua B(') Tai chinh ve quan ly giao djch trai phieu Chinh phu.

Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao b~ch m6'i

phap khac ph1,1c, thO'i gian th\l'C hi~n, k~t qua khac ph1,1c.

Quy th\l'C hi~n d~u tU' gian ti~p ra nU'6'c ngoai theo quy djnh cua phap lu~t v~ d~u tU' sau khi dU'(?'C Uy Ban Ch(t,ng Khoan Nha NU'O'C ch~p thu~n cho phep d~u tU' gian ti~p ra nU'6'c ngoai va bao dam cac nguyen tac sau:

• Quy da dU'(?'C Ngan Hang Nha NU'6'c Vi~t Nam dp h~n m(t,c d~u tU' gian ti~p ra nU'6'c ngoai;

• Quy chi dU'<?'C d~u tU' gian ti~p ra nU'&c ngoai vao cac tai san da dU'<?'C quy djnh t~i Oi~u I~ Quy va phu h<?'P v6'i quy djnh cua Ngan Hang Nha NU'O'C Vi~t Nam;

• Quy khong dU'<?'C d~u tU' qua 20% Gia tri Tai san rong cua Quy ra nU'6'c ngoai va khong vU'(?'t qua h~n m(t,c d~u tU' dang ky da dU'<?'C Ngan Hang Nha NU'6'c Vi~t Nam xac nh~n;

• CO' du d~u tU' gian ti~p ra nU'6'c ngoai, h~n m(t,c d~u tU' gian ti~p ra nU'6'c ngoai, vi~c di~u chinh h~n m(t,c d~u tU' gian ti~p ra nU'6'c ngoai cua Quy phai tuan thu quy djnh v~ cO' c~u d~u tU', h~n m(t,c d~u tU', di~u chinh h~n m(t,c d~u tU' theo cac quy djnh t~i Oi~u I~ nay.

Cong ty Quan ly Quy khong ciU'Q'c phep vay ci~ ciau tU', trll' tmong hQ'p vay ng~n hc;in theo quy djnh cua phap lu~t v~ ngan hang ci~ trang trai cac chi phi can thiet cho Quy ho~c thl,l'c hi$n thanh toan cac giao dich Ch(J'ng chi Quy v&i Nha ciau tU'. T6ng gia tri cac khoan vay ng~n hc;in cua Quy, khong bao gom cac khoan tc;im (J'ng, cac khoan phai tra, khong ciU'Q'C qua nam phan tram (5%) Gia tri tai san rong cua Quy tc;ii moi thoi cii~m va thoi hc;in vay toi cia la ba mLPai (30) ngay.

' . ' Quy VESAF OU'Q'C thl,l'C hi$n giao dich mua ban lc;ii trai phi~ Chinh phu (REPO) cong c1,1 n<?' theo quy ciinh cua B¢ Tai chinh ve quan ly giao dich trai p~ cong c1,1 n<?' cua Chfnh phu.

10

Classified: Public

Ly do SU'a doi, b6 sung

8ieu chinh thong tin tLPang (J'ng v&i 8ieu 1$ Quy sL!'a ci6i

STT Dieu

khoan 25. Chll'ong IX,

Phan B.3h - 0ieu 1$ Quy t6m tM - Nguyen t~c, Phll'ong phap xac dinh Gia tri tai san rang cua Quy

Khoan mt;1c, dieu cua Ban cao b<;1ch cu

Khoan mt;1c, dieu cua Ban cao b<;1ch m&i

i. Nguyen t~c xac djnh Gia trj tai san rong

Cong ty Quan ly Quy phai xay dlfng s6 tay djnh gia a~ ap dt;1ng m(>t each th6ng nhclt trong ho<;1t d(>ng quan ly tai san cua Quy. Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi~m xac djnh Gia trj tai san rong cua Quy va Gia trj tai san rong tren m(>t DO'n vi Quy tuan thu quy djnh cua phap lu~t va Di~u I~ Quy.

Gia trj tai san rong cua Quy, Gia trj tai san rong tren m(>t DO'n vj Quy phai dU'Q'C cong b6 theo quy djnh cua phap lu~t v~ cong b6 thong tin tren thi trLVc»ng ch(vng khoan.

Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C uy quy~n cho Ngan hang giam sat xac djnh Gia trj tai san rong cua Quy, Gia trj tai san rong tren m(>t DO'n vi Quy. Trang trLV6'ng hQ'p nay, Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat phai c6 CO' ch~ va quy trinh d6i chi~u, soat xet, ki~m tra, giam sat bao dam ho<;1t d(>ng xac djnh Gia trj tai san rong dU'Q'C tfnh chfnh xac va phu hQ'p v&i sb tay djnh gia, Di~u I~ nay va cac quy djnh cua phap lu~t...

Ly do Sll'a doi, b6 sung 8ieu chTnh thong tin tll'ong (mg v&i f)ieu 1$ Quy SU'a doi

26. Chll'ong IX, Nha dau tll' cua Quy c6 th~ la Nha dau tll' cua Quy c6 th~ la phap nhan 0ieu chTnh Phan B.3a phap nhan, ca nhan trong va t6 ch(vc, ca nhan trong va ngoai nll'&c. thong tin tll'ong - 0ieu 1$ ngoai nll'&c. Nha dau tll' khong Nha dau tll' khong chju trach nhi$m (mg v&i 0ieu 1$ Quy t6m t£t chiu trach nhi$m phap ly ho~c phap ly ho~c nghTa Vt.J khac v&i Quy Quy sU'a doi - Nha dau nghTa Vt.J khac v&i Quy ngoai ngoai trach nhi$m trong phc;1m vi s6 tll' trach nhi$m trong phc;1m vi s6 Ch(l'ng chT Quy ma he;> s& hCl'U.

27. ChU'ong IX, Phan B.3b - f)ieu 1$ Quy t6m t£t - Nha dau tlJ'

28. Chll'ong IX, Phan B.3d - f)ieu 1$ Quy t6m t£t -Cac tmang hQ'p chia, tach, hQ'p nh.lt, sap nh~p,

Ch(l'ng chT Quy ma he;> SO' hLl'U. b) Quyen va nghTa vt;1

Quy~n va nghia vt;1 khac cua Nha d~u tU' dU'Q'C quy djnh chi ti~t t<;1i Bi~u 13 cua Oi~u I~ Quy.

d) Cac trU'ang hQ'p chia, tach, hQ'p nh~t, sap nh~p, thanh ly, giai th~ quy va quy~n cua nha d~u tu, trong tru,6'ng hQ'p thanh ly, giai thfl quy

Cac tru,6'ng hQ'p chia, tach, hQ'p nhclt, sap nh~p, thanh ly, giai th~ quy va quy~n cua nha d~u tu, trong tm6'ng hQ'P thanh ly, giai th~ quy dU'Q'C quy djnh chi tiM t<;1i ChU'O'ng XIII cua Di~u I~ Quy.

11

Classified: Public

0ieu chTnh thong tin tll'ong (mg v&i f)ieu 1$ Quy SU'a doi

0ieu chTnh thong tin do quy djnh phap lu~lt SU'a doi

,, ?

' l

(

:,

STT Dieu

khoan thanh ly, giai th~ quy va quy~n cua nha d~u tU' trong trU'cmg hQ'p thanh ly, giai th~ quy

29. Chll'O'ng IX, Phan B.4a - 0if!u 1$ Quy tom tcfit - Quy djnh chung v8 giao djch Chl'.mg chT Quy VESAF

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b~ch cu

Tan suat giao dich kh6ng ft hO'n hai (02) Ian trong m9t (01) thang. Ho9t d9ng giao djch dll'Q'C thl,l'c hi$n djnh ky m9t (01) tuan m9t (01) Ian vao ngay thll' 3 hang tuan. Trang trll'&ng hQ"p Ngay giao djch rO'i vao ngay nghi le thl vi$c giao dich se dll'Q'C thl,l'c hi$n vao Ngay giao djch ke tiep cua Quy.

Nha dau tll' phai dif!n chfnh xac va day du cac thong tin tren I$nh giao djch theo dung hll'&ng dan va quy djnh va sau do gll'i phieu I$nh hoan chinh t&i VinaCapital va/ hoi;lc 0 9i ly phan phoi do VinaCapital chi djnh da c6ng bo t9i Ban cao bc;3ch, Ban cao b9ch tom tcfit hoi;lc da c6ng bo t9i trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital. VinaCapital va/ hoi;tc 0 9i ly phan phoi do VinaCapital chi djnh co to chll'c giao djch qua Internet, di$n tho9i, fax thl phai co quy trlnh hll'&ng dan va phai tuan thu cac quy djnh phap lu$t ve giao djch di$n tll' va chll'ng khoan theo quy djnh t9i diem c khoan 1 0ieu 15 cua 0ieu 1$ Quy.

VinaCapital va to chll'c cung cap djch Vl,J do VinaCapital chi djnh c6 lien quan chi thl,l'c hi$n cac I$nh nh$n dll'Q'C tm&c thai diem dong so I$nh. Cac I$nh cua Nha dau tll' nh$n sau thai diem dong s6 I$nh vao luc 1 0h30 sang ngay T-1 se dll'Q'C XU' ly nhll' sau: I$nh mua ChL!'ng chi Quy se dll'Q'c d&i den ky giao djch ke tiep trLI' khi Nha dau tll' co yeu cau khac, I$nh ban va I$nh chuyen d6i ChL!'ng chi Quy se dll'Q'C ti,!' d¢ng huy.

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b~ch m&i

Tan su.fit giao djch khong ft hO'n hai (02) Ian trong m9t (01) thang. Hoc;3t d9ng giao djch dll'Q'C thl,l'c hi$n djnh ky m9t (01) tuan m9t (01) Ian vao ngay th LI' Ba hang tuan . Trang tmang hQ'p Ngay giao djch rO'i vao ngay nghT le, ngay nghT bu theo quy djnh thl vi$c giao dich se dll'Q'C thl,l'c hi$n vao Ngay giao djch ke tiep cua Quy.

E)~j ly phan ph6i chi dU'Q'C nh~n l~nh giao dich cua Nha d~u tU' khi phiflu l~nh da dU'Q'C di~n chinh xac va d~y du cac thong tin theo dung quy djnh. Phiflu l~nh phai dU'Q'C d~i ly phan ph6i IU'u trfr theo quy dinh cua phap lu~t v~ chwng khoan. D6ng th6'i phai bao dam ghi nh~n d~y du, chinh xac, kip th6'i va ro rang v~ th6'i di~m nh~n l~nh, ngU'6'i nh~n l~nh tll' Nha d~u tU'.

TrU'6'ng hQ'p nh~n l~nh giao dich cua Nha d~u tU' qua di~n tho~i, fax, l~nh giao djch trtyc tuyfln qua internet ho~c cac phU'ong ti~n di~n tu>, dU'6'ng truy~n khac thi d~i ly phan ph6i phai tuan thu cac quy djnh v~ giao dich di~n tu> va IU'u trfr phiflu l~nh theo hlnh thwc t~p dO, li~u di~n tll'.

Cong ty Quan ly Quy va to chll'c cung dp djch Vl,J co lien quan chT thl,l'c hi$n cac I$nh nh$n dll'Q'C trll'O'C th&i diem dong so I$nh. Cac I$nh cua Nha dau tll' nh$n sau th&i diem dong s6 I$nh vao luc 14 gi6' 40 phut t~i ngay lam vi~c g~n nh~t trU'&c Ngay giao dich Chwng chi Quy se dll'Q'C XU' ly nhll' sau: I$nh mua Chll'ng chi Quy se dll'Q'C d&i den ky giao djch ke tiep trLI' khi Nha dau tll' co yeu cau khac, I$nh ban va I$nh chuyen doi Chll'ng chi Quy se dll'Q'c ti,!' d¢ng huy.

Trong th&i h9n ba (03) ngay lam vi~c, ke tU' Ngay giao djch Chll'ng chi Quy nhU'ng khong qua ngay giao djch

12

Classified: Public

Ly do SU'a doi, b6 sung

0ieu chlnh thong tin tll'O'ng Ll'ng v&i 0if!u 1$ Quy SU'a doi

STT E>ieu

khoan

30. Chll'ang IX, Phan B.4b - Oieu 1$

Khoan ml.Jc, dieu cua Ban cao b~ch cu

Trang thai hc;1n ba (03) ngay, ke tll' Ngay giao dich Chll'ng chT Quy, VinaCapital va/ ho~c Oc;1i ly phan phai do VinaCapital chT dinh va t6 chU'c cung cap djch Vl,I lien quan co trach nhi$m cc;1p nhc;1t day du thong tin ve s& hCl'u sau giao djch cua Nha dau tll' tc;1i s6 chfnh va gll'i Nha dau tll' ban xac nhc;1n giao dich theo dung quy dinh.

Trang thai hc;1n tai da hai (02) ngay, sau Ngay giao dich Chll'ng chT Quy, neu Oc;1i ly phan phoi phat hi$n loi giao dich do nham Ian, sai s6t trong qua trinh t6ng hqp thong tin, nhc;1n 1$nh, chuyen , nhc;1p 1$nh vao h$ thong, Oc;1i ly phan phoi phai thong bao cho Cong ty Quan ly Quy, t6 chU'c cung cap dich Vl,I co lien quan va yeu cau SU'a loi giao djch. Qua thai hc;1n neu tren, Oc;1i ly phan phoi chiu trach nhi$m tm&c Nha dau tll' ve cac loi giao dich.

VinaCapital, t6 chU'c cung cap dich v1.,1 co lien quan va Oc;1i ly ky danh phai co s6 I$nh lll'u trCI' day du thong tin v{; cac 1$nh giao dich Chll'ng chT Quy cua Nha dau tll' theo dung quy dinh. VinaCapital, Ngll'ai co lien quan cua VinaCapital dll'Q'C tham gia gop van thanh lc;1p, giao dich Chll'ng chT Quy m& ma VinaCapital dang quan ly v&i cac mll'c gia giao dich ap d1.,1ng nhll' doi v&i cac Nha dau tll' khac theo

quy dinh. VinaCapital co trach nhi$m phoi hqp v&i cac dc;1i ly cung cap dich v1.,1 xay d1,mg quy trlnh va thu t1.,1c thl,l'c hi$n cac 1$nh mua, ban, chuyen d6i, thai diem dong s6 1$nh, phll'ang thll'c thanh toan theo dung quy dinh va dll'Q'C cong bo trong Ban cao bc;1ch va/ ho~c quy trinh giao dich da dll'Q'C Ban dc;1i di$n Quy phe duy$t. Vi$c thl,l'c hi$n I$nh mua cua Nha dau tll', Oc;1i ly phan phoi va/ ho~c

Khoan ml.Jc, dieu cua Ban cao b~ch Ly do swa doi, m6'i bc5 sung

Chwng chi Quy tiep theo, Cong ty Quan ly Quy, t6 chll'C cung cap djch Vl,I

co lien quan, dc;1i ly ky danh co trach nhi$m cc;1p nhc;1t day du thong tin v{; s& hCl'u sau giao dich cua Nha dau tll' tc;1i S6 chinh va gll'i Nha dau tll' ban xac nhc;1n giao dich theo dung quy dinh.

Cong ty Quan ly Quy, t6 chU'C cung cap djch Vl,I co lien quan va Oc;1i ly phan phoi, Oc;1i ly ky danh phai co s6 I$nh ill'U trCr day du thong tin ve cac I$nh giao dich Chll'ng chT Quy cua Nha dau tll' theo dung quy dinh.

Cong ty Quan ly Quy, Ngll'ai co lien quan cua Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C tham gia gop van thanh lc;1p, dau tll' vao Quy ma ma VinaCapital dang quan ly v&i cac mll'c gia giao dich ap d1.,1ng nhll' doi v&i cac Nha dau tll' khac theo quy dinh, ngo~i trw nhwng ho~t d9ng khong dU'Q'C phep thiyc hi~n quy dinh t~i di~m b khoan 6 E>i~u 11 Thong tU' 99/2020/TT-BTC.

Cong ty Quan ly Quy co trach nhi$m phoi hqp v&i cac dc;1i ly cung cap djch Vl,I

xay dl,l'ng quy trlnh va thu t1.,1c thl,l'c hi$n cac I$nh mua, ban, chuyen d6i, thai diem dong s6 1$nh, phll'O'ng thU'c thanh toan theo dung quy dinh va dll'Q'C cong ba trong Ban cao bc;1ch va/ ho~c quy trinh giao dich da dll'Q'C Ban dc;1i di$n Quy phe duyi;!t.

Trong thai hc;1n toi da hai (02) ngay lam vi~c. sau Ngay giao dich Chll'ng chT Quy, neu Oc;1i ly phan phoi phat hi$n loi giao dich do nham Ian, sai sot trong qua trinh t6ng hqp thong tin, nhc;1n I$nh, chuyen, nhc;1p 1$nh vao h$ thong, Oc;1i ly phan phoi phai thong bao cho Cong ty Quan ly Quy, t6 chU'C cung cap djch Vl,I

co lien quan va yeu cau SU'a loi giao dich. Qua thai hc;1n neu tren, Oc;1i ly phan phai chju trach nhi$m trll'&c Nha dau tll' v{; cac loi giao djch.

Vi~c thiyc hi~n l~nh mua cua Nha dau Oieu chTnh tU', E>~i ly phan ph6i vat ho~c E>~i ly ky thong tin tll'ang danh phai tuan thu nguyen t~c sau:

13

Classified: Public

JI p

l

A

-> I

STT Dieu Khoan m1;1c, clieu cua Ban cao

khoan b~chcG Quy t6m t~t Oc;1i ly ky danh phai tuan thu - L$nh mua nguyen t~c sau:

ch(mg chT i. L$nh mua dU'Q'C gll'i kem theo quy tai li$u hqp 1$ xac nh$n Nha

dau tll' da hoan tM vi$c thanh toan vao tai khoan cua Quy ho~c dU'Q'C Ngan hang giam sat xac nh$n theo quy dinh tc;1i diem iii khoan nay. Tien mua Chll'ng chT Quy phai dU'Q'C ghi c6 vao tai khoan cua Quy trU'O'C 16h00 ngay T-1. Oc;1i ly ky danh thvc hi$n thanh toan tren w sa gia tri chenh I$ch giO,a I$nh mua va I$nh ban, th6'i hc;1n thanh toan thvc hi$n theo quy dinh tc;1i hqp d6ng giO,a to chll'C cung cap djch Vl,l Oc;1i ly chuyen nhll'Q"ng va 8c;1i ly ky danh;

ii. Nha dau tll'/ Ngll'6'i dU'Q'C uy quyen thanh toan chuyen khoan giao djch mua Chll'ng chT Quy trvc tiep vao cac tai khoan cua Quy ma tc;1i Ngan hang giam sat ma khong thanh toan vao tai khoan khac cua 8c;1i ly phan ph6i;

iii. Trll'6'ng hqp I$nh mua Chll'ng chT Quy va vi$c thanh toan cho I$nh mua dU'Q'C thl,J'C hi$n bai ca nhan, to chU'c khac kh6ng phai la Nha dau tll' thl phieu I$nh va tai li$u xac nh$n vi$c thanh toan phai neu ro ten, s6 tai khoan va gia tri thanh toan cua Nha dau tll' dU'Q'C hll'ang lqi;

iv. Ngan hang giam sat se xac nh$n v&i VinaCapital, 8c;1i ly phan ph6i ho~c to chll'c cung cap djch Vl,l c6 lien quan ve vi$c da nh$n day du tien mua Chll'ng chT Quy cua Nha dau tll', 8c;1i ly ky danh;

v. Gia tri giao dich cua I$nh mua phai khong nh6 han gia tri mua t6i thieu da dll'Q'C c6ng b6 tc;1i Phl,l I1,Jc s6 4 cua Ban cao bc;1ch;

vi. s6 lll'q ng Ban vi Quy ban cho Nha dau tll' ho~c 8c;1i ly ky danh c6 the la s6 le 6' dc;1ng

Khoan m1;1c, clieu cua Ban cao b~ch Ly do swa c16i, m&i b6 sung

i. L~nh mua clU'Q'C gwi kem theo tai Ll'ng v&i 8ieu 1$ li~u hQ'p I~ xac nh~n vi~c Nha cl~u tU' Quy SLl'a doi cla hoan t~t vi~c thanh toan vao tai khoan cua Quy ho~c clU'Q'C Ngan hang giam sat xac nh~n lheo quy clinh t~i m1;1c iii cli~m nay. O~i ly ky danh lhlJ'C hi~n thanh toan tren cO' s& gia tri chenh l~ch gi(i,a l~nh mua va l~nh ban, th6'i h~n thanh loan thiyc hi~n theo quy cljnh t~i hQ'p c16ng gill'a 16 chCvc cung c~p djch VIJ cl~i ly chuy~n nhU'gng va cl~i ly ky danh;

ii. Nha cl~u lU'/ ngU'O'i cllJ'Q'C Nha cl~u lU' uy quy~n thiyc hi~n thanh loan ti~n mua ChCvng chi Quy b~ng hinh thCvc chuy~n khoan triyc tiflp clfln tai khoan cua Quy t~i Ngan hang giam sat b~ng ti~n Vi~t Nam 06ng. TrU'6'ng hgp l~nh mua Chwng chi Quy va vi~c thanh toan cho l~nh mua cllJ'Q'C thiyc hi~n b&i ca nhan, t6 chCvc khac khong phai la Nha cl~u lU' thi phiflu l~nh va tai li~u xac nh~n vi~c lhanh loan phai neu ro ten, s6 tai khoan va gia trj thanh loan cua Nha cl~u lU' cllJ'Q'C hll'6'ng lgi;

iii. Gia tr! giao d!ch cua I$nh mua phai kh6ng nh6 han gia tri mua t6i thieu dU'Q'C cong b6 tc;1i Ban cao bc;1ch nay;

iv. s6 lll'qng Ban vi Quy ban cho Nha dau tll' ho~c dc;1i ly ky danh c6 the la s6 le & dc;1ng th$p phan, lam tron xu6ng t&i s6 hc;1ng thll' hai sau dau phay.

Cong ty Quan ly Quy m& tai khoan tien cua Quy VESAF tc;1i Ngan hang giam sat de nh$n tien thanh toan mua Chll'ng chT Quy VESAF cua Nha dau tll', 8c;1i ly ky danh. 8c;1i ly ky danh ma tai khoan tien gll'i thanh toan giao djch Chll'ng chi Quy ma tc;1i Ngan hang giam sat theo quy djnh de nh$n tien gll'i thanh toan giao djch cua Nha dau tll' giao djch tren tai khoan ky danh.

Tien mua Chll'ng chi Quy sau khi chuyen vao tai khoan tien cua Quy VESAF m& tc;1i Ngan hang giam sat thi dU'Q'C giai ngan de dau tll' ngay trong Ngay giao djch Chll'ng chT Quy. Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m thanh toan lai suat cho Quy, t6i thieu b~ng lai suat kh6ng ky hc;1n dang ap dl,lng, ke tl)

14

Classified: Public

STT Oieu

khoan

31 . ChU'ang IX, Phan B.4c - E)ieu 1$

Quy tom t£t - L$nh ban

Khoan mi.ic, clieu cua Ban cao

b~ch cu th$p phan, lam tron xu6ng t6'i s6 h<;tng thll' hai sau dau phay.

VinaCapital m& tai khoan tien cua Quy VESAF t<;1i Ngan hang giam sat SCBVN de nh$n tien thanh toan mua Chll'ng chl Quy VESAF cua Nha dau tU', 8<;1i ly ky danh. 8<;1i ly ky danh ma tai khoan tien gll'i thanh toan giao djch Chll'ng chl Quy m& t<;1i Ngan hang giam sat theo quy djnh de nh$n tien gll'i thanh toan giao djch cua Nha dau tU' giaa djch tren tai khaan ky danh.

Tien mua Chll'ng chl Quy sau khi chuyen vaa tai khaan tien cua Quy VESAF m& tc;1i Ngan hang giam sat thi dU'Q'C giai ngan de dau tU' ngay trong Ngay giaa dich Chll'ng chl Quy. Ngan hang giam sat co trach nhi$m thanh taan lai suat cha Quy, t6i thieu b~ng lai suat khong ky h<;tn dang ap d1,mg, ke tll' ngay Quy nh$n dU'Q'C tien mua Chll'ng chl Quy tu Nha dau tU'.

chll'ng quy

... Thai h<;tn thanh toan khong qua nam (05) ngay, ke tu Ngay giao djch Chll'ng chl Quy. Trang cac trU'ang hqp quy djnh t<;1i diem i khoan e dU'&i day va sau khi dU'Q'C Ban d<;ti di$n Quy chap

chl thu$n b~ng van ban, vi$c thanh

32. ChU'ang IX, Phan B.4d - E)ieu 1$ Quy tom t£t - Mua l<;ti m¢t phan, t<;1m dung giao djch chll'ng chl quy

taan co the ch$m han nhLI'ng khong qua ba mLI'ai (30) ngay, ke tu Ngay giaa djch Chll'ng chl Quy.

Trang thai h<;tn ba (03) ngay, ke tu ngay nh$n dU'Q'C thanh taan theo quy djnh t<;ti diem iii nay, 8<;1i ly ky danh co trach nhi$m haan tat vi$c thanh toan cho Nha dau tU'.

i. Cong ty Quan ly Quy co quyen chl dap ll'ng m¢t phan I$nh ban, I$nh mua, I$nh chuyen d6i cua Nha dau tU' m¢t trang cac tmang hqp sau: i.1. T6ng gia trj cac I$nh ban (ke ca I$nh ban tu ha<;tt d¢ng chuyen d6i) tru t6ng gia tri cac I$nh mua (ke ca 1$nh mua tu ha<;tt d¢ng chuyen d6i) tc;1i Ngay giao djch

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b~ch m6'i

ngay Quy nh$n dU'Q'C tien mua Chll'ng chl Quy tu Nha dau tU'.

... iv. Thai hc;1n thanh taan khong qua nam (05) ngay lam vi$c, ke tu Ngay giaa djch Chll'ng chl Quy. Trong cac tmang hqp quy djnh t9i diem i khaan d dU'6'i day va sau khi dU'Q'C Ban d<;ti di$n Quy chap thu$n b~ng van ban, vi$c thanh taan co the ch$m han nhLI'ng khong qua ba mLI'ai (30) ngay, ke tu Ngay giao djch Chll'ng chl Quy.

Trang thai h<;tn ba (03) ngay lam vi~c, ke tu ngay nh$n dU'Q'C thanh taan theo quy djnh t<;1i diem iv nhU' tren, 8<;1i ly ky danh co trach nhi$m hoan tat vi$c thanh taan cha Nha dau tU'.

i.Cong ty Quan ly Quy co quyen chl dap ll'ng m¢t phan 1$nh ban, I$nh mua, I$nh chuyen d6i cua Nha dau tU' m¢t trong cac tmang hqp sau:

i.1 . T6ng gia tri cac I$nh ban (ke ca I$nh ban tu hoc;1t d¢ng chuyen d6i) tru t6ng gia tri cac I$nh mua (ke ca I$nh mua tu ha<;tt d¢ng chuyen d6i) tc;1i Ngay giaa djch Chll'ng chl Quy I6'n han mLI'ai phan tram (10%) Gia tri tai san rang cua Quy; hac;1c

15

Classified: Public

Ly do Sll'a doi, b6 sung

8ieu chlnh thong tin tU'ang U'ng v6'i E)ieu 1$ Quy sll'a d6i

8ieu chlnh thong tin tU'ang ll'ng v6'i E)ieu 1$ Quy sll'a d6i

rl y p

STT fJieu

khoan

Khoan m1_1c, c'fieu cua Ban cao

b~ch cu

Ch(mg chi Quy I6'n han mll'6'i phan tram (10%) Gia tri tai san rong cua Quy; ho?c i.2. Vi$c thl,J'c hi$n toan bQ 1$nh giao dich cua Nha dau tll' dan t6'i: • Gia tri tai san rong cua Quy xu6ng dU'6'i nam mll'ai (50) ty

d6ng; ho?C • Gia tri phan Ban vi Quy hO?C s6 Ban vi Quy con I9i tren tai khoan

cua Nha dau tll' thap han gia tri t6i thieu hO?C s6 ILl'Q'ng Ban vi Quy t6i thieu de duy trl tai khoan cua Nha dau tll' da dU'Q'C quy djnh va cong b6 tc;1i Ban cao b9ch;

hO?C • Gia tri tai san rong con lc;1i ho?c

s6 Ban vi Quy con lc;1i cua Quy thap han Gia tri tai san rong t6i thieu hO?C so 80'n Vi Quy IU'U hanh toi thieu da dU'Q'C 8 9i h9i nha dau tll' phe duy$t va cong b6

t9i Ban cao b9ch; ho?C • s6 ILl'Q'ng Ban vi Quy IU'u hanh VU'Q't qua khoi ILl'Q'ng toi da theo quyet dinh cua 8 9i h9i nha dau tU'. ii. 8oi v6'i vi$c mua l9i phan con I9i cua I$nh ban, I$nh chuyen d6i

doi v6'i cac I$nh da dap (mg m9t phan theo quy dinh t9i diem i nhll' tren, Cong ty Quan ly Quy se ap nguyen tik cung m9t ty 1$: phan I$nh chU'a thl,J'C hi$n dll'Q'C ghep

cung v6'i cac I$nh t6'i sau de thl,J'c hi$n, bao dam ty 1$ giQia gia tri

thl,J'c hi$n va gia tri dang ky giao dich la nhll' nhau. Tmang hQ'p s6 ILl'qng Chll'ng chi Quy thap han so ILl'Q'ng duy trl toi thieu thl se ap d1,mg quy dinh t9i chU'O'ng X, phan D diem 4 cua Ban cao b9ch nay. iii. 8oi v6'i trll'6'ng hqp quy dinh t9i diem i.1. nhll' tren, VinaCapital

se de xuat de Ban d9i di$n Quy duy$t keo dai thai h9n thanh toan, nhll'ng khong VLl'Q't qua ba mll'O'i (30) ngay, ke tll' Ngay giao dich Chll'ng chi Quy.

iv. Chll'ng chi Quy m6' c6 the bi t9m dll'ng giao dich khi xay ra m(>t trong cac sl,J' ki$n sau day:

Khoan m1_1c, dieu cua Ban cao b~ch m6'i

i.2. Vi$c thl,J'c hi$n toan b9 I$nh giao dich cua Nha dau tll' dan t6'i: • . Gia tri tai san rong cua Quy xuong G1:l'&i th~p hO'n nam mll'ai (50) ty d6ng; hO?C • Gia tri phan 8an vi Quy hO?C s6 Ban vi Quy con lc;1i tren tai khoan cua Nha dau tll' thap han gia tri t6i thieu ho?C s6

ILl'Q'ng 8an vi Quy toi thieu de duy trl tai khoan cua Nha dau tll' da dU'Q'C quy dinh va cong b6 tc;1i Ban cao b9ch; ho?c

• Gia tri tai san rong con lc;1i ho?c s6 8an vi Quy con l9 i cua Quy thap han Gia tri tai san rong toi thieu ho~c so 8an vi Quy IU'U hanh toi thieu da dU'Q'C 8 9i h9i Nha dau tll' phe duy$t va cong bo t9i Ban cao b9ch nay.

ii. 86i v6'i vi$c mua l9 i phan con l9i cua I$nh ban, I$nh chuyen d6i d6i v6'i cac I$nh da dap ll'ng m9t phan theo quy dinh t9i diem i nhll' tren, Cong ty Quan ly Quy dlJ'Q'C ap d1_1ng m9t trong hai nguyen t~c nhll' sau: • Theo nguyen t~c u,u tien v~ th6'i gian: lenh chuy~n t6'i Cong ty Quan ly Quy: t6 chfrc cung c~p djch v1_1 c6 lien quan ho~c d~i ly phan phbi tm6'c thi dlJ'Q'C thl_J'C hi~n tru,6'c; ho~c • Theo nguyen t~c cung m9t ty I~: phcln l~nh chlJ'a thl_J'C hi~n dlJ'Q'C ghep cung v6'i cac l~nh t6'i sau d~ thl_J'c hi~n, bao dam ty I~ giu,a gia trj thl_J'c hi~n va gia tr! dang ky giao d!ch la nhu, nhau. iii. 8oi v6'i tmang hQ'p quy dinh t9i diem i.1. nhll' tren, VinaCapital dU'Q'c keo dai thai hc;1n thanh toan, nhll'ng khong VLl'Q't qua ba mll'O'i (30) ngay sau khi dU'Q'c Ban 8 9i di$n Quy chap thu~m. ke tll' Ngay giao dich Chll'ng chi Quy. iv. Chll'ng chi Quy m6' c6 the bi t9m dll'ng giao dich khi xay ra m9t trong cac Sl,J' ki$n sau day: • Cong ty Quan ly Quy khong the thl,J'c hi$n vi$c mua l9 i Chll'ng chi Quy m6' theo yeu cau do nguyen nhan bat kha khang; • Cong ty Quan ly Quy khong the xac dinh Gia tri tai san rong cua Quy m& vao Ngay dinh gia mua lc;1i Chll'ng chi Quy m6' do S6' Giao dich Chll'ng khoan quyet dinh dlnh chi giao dich chll'ng khoan trong danh mt,Jc dau tll' cua Quy; • Theo yeu cau cua UBCKNN khi xet thay la can thiet. v. Cong ty Quan ly Quy phai bao cao Ban d9i di$n Quy, UBCKNN trong thoi h9n hai mll'O'i bon (24) gia, ke tll' khi xay ra m(>t trong cac Sl,J' ki$n quy dinh tc;1i Khoan iv nhU' tren trw tru,6'ng hgp theo

16

Classified: Public

Ly do SIJ'a doi, b6 sung

STT Oieu khoan

33. Chll'ang IX, Phan B.5c - fli~u 1$ Quy tom t~t - Gia dich VI) phat hanh, gia dich VI) mua lc;1i va gia dich VI)

chuyen d6i

Khoan mtJc, dieu cua Ban cao bc;ich cu

• Cong ty Quan ly Quy khong the thl,l'c hi$n vi$c mua 19i Chll'ng chT Quy ma theo yeu cau do nguyen nhan bat kha khang; • Cong ty Quan ly Quy khong the xac dinh Gia tri tai san rang cua Quy ma vao Ngay dinh gia mua 19i Chll'ng chT Quy ma do Sa Giao dich Chll'ng khoan quyet dinh dinh chT giao dich chll'ng khoan trong danh ml)c dau tll' cua Quy; • Theo yeu du cua UBCKNN khi xet thay la can thiet. v. Cong ty Quan ly Quy phai bao cao Ban d9i di$n Quy, UBCKNN trong thai h9n hai mll'ai b6n (24) gia, ke tll' khi xay ra m(>t trong cac Sil ki$n quy dinh t9i Khoan iv nhll' tren va phai tiep tl)c thl,l'C hi$n vi$c mua lc;1i Chll'ng chT Quy ma ngay sau khi cac Sil ki$n nay cham dll't. Gia dich VI) phat hanh m(>t flan vi Quy dU'Q'C xac dinh b~ng % t6ng gia tri dang ky mua cua Nha dau tU'. Gia dich vu mua lai mot flan vi Quy dll'Q'C xac djnh b~n-g % t6ng gia tri dang ky ban cua Nha dau tll' dU'Q'C xac dinh vao Ngay djnh gia. Gia dich VI) chuyen d6i dU'Q'C xac dinh b~ng % t6ng gia tri dang ky ban chuyen d6i cua Nha dau tll'. Chi tiet gia dich VI) mua lc;1i, gia dich VI) phat hanh va gia dich VI)

chuyen d6i dU'Q'C li$t ke trong Phi) ll)C s6 4 dfnh kem.

Khoan mtJc, dieu cua Ban cao bc;ich m&i

yeu cau cua Uy Ban Chu,ng Khoan Nha NU'6'c va phai tiep tl)c thl,l'C hi$n vi$c mua l9i Chll'ng chT Quy ma ngay sau khi cac SI,/' ki$n nay cham dll't.

Gia phat hanh Ian dau cua mc}t OO'n vj Quy VESAF la mLI'ai nghin (10.000) d6ng/Chu,ng chi quy va dlJ'O'C cong b6 tc;ti Ban cao bc;tch nay. · Gia ban/ gia phat hanh m(>t flan vi Quy sau khi Quy thanh l~p. tll'c la mll'c gia ma Nha dau tll' phai thanh toan cho Cong ty Quan ly Quy, b~ng Gia tri tai san rang tren mot flan vi Quy t9i Ngay giao dich Chll'ng chT Quy c(>ng v&i gia dich VI)

phat hanh. Gia dich VI) mua 19i m(>t flan vi Quy, tll'c la mll'c gia ma Cong ty Quan ly Quy phai thanh toan cho Nha dau tlJ', dU'Q'C xac dinh b~ng Gia tri tai san rang tren m(>t flan vi Quy tinh t9i Ngay giao dich Chll'ng chT Quy, trll' di gia dich VI) mua 19i va cac khoan thue phat sinh lien quan. Gia djch VI) mua lc;1i, gia djch VI) phat hanh, gia dich VI) chuyen d6i c6 the dll'Q'C quy dinh v&i cac mll'c khac nhau, can CU' vao thai h9n n~m giCJ' Chll'ng chT Quy, ml)c tieu dau tll', hoi;ic gia tri khoan dau tll'. Gia djch VIJ phat hanh khong dlJ'(?'c vLI'(?'t qua nam ph~n tram (5%) gia trj giao djch va gia djch VIJ mua lc;ti, gia djch vi.i chuyin d6i khong dlJ'9'C VU'(?'t qua ba phan tram (3%) gia trl giao djch. Cac mu,c gia djch vi.i CIJ thi dlJ'gc cong b6 tren trang thong tin di~n tw cua Cong ty Quan ly Quy, d.;ti ly phan ph6i ho~c dlP6'i cac hinh th(vc khac theo quy dinh phap luat.

17

Classified: Public

Ly do SU'a doi, b6 sung

flieu chTnh thong tin do quy dinh phap lu~t sU'a d6i va phu hQ'p v&i thl,l'C te ho9t d(>ng cua Quy

{'

STT Oieu

khoan

34. Chll'o>ng IX, Phan B.6d - 0ieu 1$ Quy tom tM - Gia djch vt,J giao djch thanh toan theo thl,l'C te phat sinh

35. Chll'o>ng IX, Phan B.6d - E)ieu 1$ Quy t6m tat - Gia djch vt,J thue ngoai va chi phf giao djch

Khoan ml)c, dieu cua Ban cao b~ch cu

Ph[ ki!§m toan, chi phf djch Vl,J tll' van phap ly, djch Vl,J bao gia va cac djch Vl,J hqp ly khac: Can CU' theo hqp d6ng djch Vl,J ky ket theo dung quy djnh va tham quyen. Chi phi dl,I' thao, in an, gui Ban cao bc;1ch, Ban cao b9ch tom tat, bao cao tai chfnh, xac nh$n giao djch, sao ke tai khoan va cac tai li$u khac cho Nha dau tll'; chi phi cong b6 thong tin cua Quy; chi phi tri$u t$p, t6 chuc hQp 0 9i h<';li nha dau tll', Ban d9i di$n Quy. Chi phf lien quan den vi$c thl,l'c hi$n cac giao djch tai san cua Quy nhll': phf moi gi&i hqp ly, hqp 1$; thue, phf va 1$ phi; lai tien vay phai tra. Ngan hang giam sat se thl,l'c hi$n giam sat, bao dam tfnh hqp phap va chT thanh toan tll' tai san cua Quy cac khoan chi phf phu hqp v&i quy djnh cua phap lu$t va E)ieu 1$ Quy.

Khoan mtJc, dieu cua Ban cao b~ch m&i

Ngo~i trw cac khoan phf do Quy phai tra theo quy djnh t~i Ban Cao B~ch nay, Nha d~u tlv khong phai tra bM ky cac khoan phf nao khac cho Quy, Cong ty Quan ly Quy , tb chwc dlJ'Q'C uy quy6n, O~i ly phan ph6i khi giao djch Chwng chi Quy. Vi~c tang cac m(vc gia djch VIJ chi dlJ'Q'C thiyc hi~n khi m(vc gia djch VIJ sau khi tang khong VU'Q't qua cac mwc quy djnh t~i Ban Cao B~ch nay. Thai di!§m ap dt,mg muc gia djch vt,J m&i tang s&m nhat la sau sau mLl'O'i (60) ngay k!§ tll' ngay Cong ty Quan ly Quy cong b6 ve cac muc phi m&i tren trang thong tin di$n tu cua Cong ty va cac 8c;1i ly phan ph6i ho~c dll'&i cac hlnh thuc khac theo quy dinh phap lu$t.

Gia djch VIJ giao djch chwng khoan la mqt tram nam mlVO'i nghin (150.000) d6ng/ mqt (01) giao djch mua/ ban chwng khoan chU'a bao g6m VAT. Gia djch VIJ giao djch khac: bao g6m cac chi phf phai tra cho cong ty chwng khoan, cong ty lu~t, cong ty djnh gia tai san va cac ben cung ciip djch VIJ khac lien quan t&i giao djch tai san cua Quy. -Pl=» Gia djch VIJ ki!§m toan, chi phf djch Vl,J tll' van phap ly, djch Vl,J bao gia va cac djch Vl,J hqp ly khac: Can CU' theo hqp d6ng djch Vl,J ky ket theo dung quy djnh va tham quyen. Chi phf dl,I' thao, in an, gui Ban cao bc;1ch, Ban cao bc;1ch t6m tat, baa cao tai chfnh, xac nh$n giao djch, sao ke tai khoan va cac tai li$u khac cho Nha dau tll'; chi phf cong b6 thong tin cua Quy; chi phf tri$u t$p, t6 chU'C hQp 8c;1i hQi nha dau tll', Ban d9i di$n Quy. Chi phf lien quan dfin vi~c th1;1•c hi<)n cac giao-dich tai san cua Quy nhu•: phf moi gi&i hQ'p ly, hQ'p I~; thu6, ph-i va I~ phf; lai ti6n vay phai tra. Ngan hang-g-iam sat se th1;11c hi<)n giam sat, bao dam tfnh h91p phap va chi thanh toan tu• tai san cua Quy cac khoan chi phf phu hQ'p VO'i quy djnh cua phap lu~t va Oi6-Y-I~ Trong m9i trlJ'<>'ng hQ'p, t6ng gia djch VIJ quan ly quy, gia djch VIJ d~i ly chuy~n nhlVQ'ng va gia djch VIJ quan trj quy khong dlJ'Q'C vlJ'Q't qua hai ph~n tram (2%) mqt nam tren Gia Tri Tai San Rong cua Quy theo quy djnh cua phap lu~t.

18

Classified: Public

Ly do Sll'a doi, b6 sung

0ieu chinh thong tin tll'o>ng LI'ng v&i E)ieu 1$ Quy sua d6i

0ieu chTnh thong tin tll'o>ng ung v&i 0ieu 1$ Quy sua d6i

STT Oieu

khoan 36. ChU'ang IX,

Phan B.6f-0ieu 1$ Quy tom t~t -Thu lao Ban Dc;1i Di$n Quy

37. ChU'ang IX, Phan B.7a - Dieu 1$ Quy tom t&t - PhU'ang thll'c xac dlnh va phan ph6i IQ'i nhu$n cua Quy

38. ChU'ang IX,

Phan B.7b - Dieu 1$ Quy tom t~t - Chfnh

sach Thue

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao bc:lch cu

Can CU' theo quyet dinh cua Dc;1i hQi nha dau tU' va mll'c dQ tham gia cua thanh vien Ban dc;1i di$n Quy do Chu tich Ban dc;1i di$n Quy xac nh$n.

Hang quy can co, tren bien ban

hop cua Ban dc;1i di$n Quy, VinaCapital ho~c t6 chll'c uy quyen cung cap djch Vl,l quan tri quy se lam 1$nh chuylm tien thu lao cho thanh vien Ban dc;1i di$n

Quy sau khi khau trU' thue thu nh$p ca nhan khong thU'ang xuyen cua thanh vien Ban dc;1i

di$n Quy theo quy dinh cua phap lu$t lien quan de nop vao ngan sach nha nU'&c. Ngan hang giam sat se giam sat dam bao vi$c thanh toan la phu hqp v&i quy djnh phap lu$t va Dieu 1$ Quy.

VinaCapital dU'Q'C phan chia IQ'i nhu$n cua Quy cho Nha dau tU' theo chfnh sach phan chia IQ'i nhu$n da dU'Q'C Ban dc;1i di$n Quy

chap thu$n. LQ'i nhu$n phan chia dU'Q'C trfch tU' ngu6n IQ'i nhu$n de lc;1i cua Quy. Cong ty Quan ly Quy chT dU'Q'C phan chia IQ'i nhu$n khi Quy da hoan thanh ho~c co du

nang 11,l'c tai chinh de hoan thanh nghia Vl,l thue va cac nghia Vl,l tai

chfnh khac theo quy dinh cua phap lu$t; trfch 1$p day du cac quy theo quy dlnh tc;1i Dieu 1$ Quy; ngay sau khi tra het s6 IQ'i nhu$n da dlnh, Quy van phai bao dam thanh toan du cac khoan nQ', nghia Vl,l tai san khac den hc;1n. Lich trinh va ke hoc;1ch thl,l'c hi$n

phai dU'Q'C cong b6 cong khai tren trang thong tin di$n tll' cua Cong ty Quan ly Quy.

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao bc:lch m&i

Can cu• theG-{tllyet djnh cua Oc;li h(>i nha d~u tu• va mu•c d(> tham gia cua thanh vien Ban dc:li di~n Quy do-Coo tjch Ban dc;li di~n Quy xac nh~n.

Hang quy can cu• tren bien baR-h(i)p cua Ban d<;\i di~n Quy, VinaCapital ho~c tb ch(J•c uy quy6n cung dp djch Vl.J quan trj quy se lam l~nh chuy~n ti6n thu lao cho thanh vien Ban dc:1i di~n Quy sau khi kh~u trui thu~ thu nh~p ca nhan khong thu1<>'ng xuyen cua thanh vien Ban d<;\i di~n Quy theo quy djnh cua phap lu~t lien quan d~ n(>p vao ngan sach nha nu16'c. Ngan hang giam sat se giam sat dam bao vi~c thanh toan la phu hQ'p v01i quy djnh phap lu~t va Oi6u I~ Quy.

Cong ty Quan ly Quy dU'Q'c phan chia lqi nhu$n cua Quy cho Nha dau tU' theo chfnh sach phan ph6i lqi nhu$n dl.l'(?'C

cong b6 ic:li Ban cao bc:lch nay. LQ'i nhu$n phan chia dU'Q'c trfch tU' ngu6n IQ'i nhu$n de lc;1i cua Quy. Cong ty Quan ly

Quy chT dU'Q'C phan chia IQ'i nhu$n khi Quy da hoan thanh ho~c co du nang 11,l'c tai chfnh de hoan thanh nghia v1,1 thue va cac nghia v1,1 tai chfnh khac theo quy dlnh cua phap lu$t; trfch I$p day du cac quy theo quy dinh tc;1i Dieu 1$ Quy; ngay sau khi tra het s6 IQ'i nhu$n da djnh, Quy

van phai bao dam thanh toan du cac khoan nQ', nghia Vl,l tai san khac den hc;1n. Lich trinh va ke hoc;1ch thl,l'c hi$n phai dU'Q'C cong b6 cong khai tren trang thong tin di$n tll' cua Cong ty Quan ly Quy.

Ly do SIJ'a doi, b6 sung Dieu chTnh thong tin cho phu hqp v&i thl,l'c te hoc;1t dong cua Quy

Dieu chTnh thong tin tU'ang ll'ng v6'i Dieu 1$ Quy sU'a d<Si

... i. 06i v6'i Nha dau tU' t6 chU'c trong nU'&c va nU'&c ngoai:

. .. i. D6i v6'i Nha dau tU' t6 chll'c trong Dieu chinh

• Thue d6i v6'i lqi nhu$n dU'Q'C chia: Khi Quy dau tU' chia IQ'i tll'c

cho cac Nha dau tU' thi phan IQ'i tll'C dU'Q'C chia cua t6 chll'C dau tU' (khong phan bi$t t6 chll'c dau tU' trong nU'O'C hay t6 chll'C dau tU' nU'6'c ngoai) phai chju thue thu nh$p doanh nghi$p theo thue suat 20% (trU' phan IQ'i tO,c dU'Q'C

nU'O'C Va nU'O'C ngoai: • Thue d6i v6'i IQ'i nhu$n dU'Q'C chia: Khi Quy dau tU' chia IQ'i tO,c cho cac Nha dau tU' thl phan IQ'i tll'C dU'Q'C chia cua t<S chU'c dau tU' (khong phan bi$t t6 chll'c dau tU' trong nU'O'C hay t<S chll'c dau tU' nU'O'C ngoai) phai chju thue thu nh$p doanh nghi$p theo thue suat 20% (trU' phan IQ'i tO,c dU'Q'C chia da chiu thue thu nh$p

doanh nghi$p & khau tm&c va lai trai

19

Classified: Public

thong tin cho phu hqp v&i quy djnh phap lu$t

r,

STT Oieu

khoan

39. ChLl'ang IX, Phan 8.8 -8ieu le Quy tom ttit -8c;ii h◊i nha dautLI'

Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao b~ch cu

chia da chju thue thu nh$p doanh nghiep a khau tru'&c va lai trai phieu thu dU'Q'C tll' trai phieu thu9c dien mien thue theo quy dinh cua phap lu$t). Cong ty Quan ly Quy dau tLI' chung khoan c6 trach nhiem kh.fiu trll' khoan thue thu nh$p doanh nghiep phai n9p cua t6 chuc dau tLI' theo muc thue su.fit 20% va ke khai theo mau (Mau KT/CK ban hanh kem theo thong tLI' 72/2006/TT-BTC), n9p thue va quyet toan thue theo hLl'6'ng dan tc;ii diem 1, Mt,Jc IV Thong tLI' 100/2004/TT-BTC. Rieng t6 chuc dau tLI' neu tc;ii diem 2.1, diem 2, Mvc Ill Thong tLI' 100/2004/TT-BTC dLl'Q'C h,!'a ch9n phLl'O'ng thuc tl,I' nQp thue b~ng each g9p chung v&i thu nh$p tll' hoc;it d9ng kinh doanh cua to chll'c d6 de tinh va n9p thue theo quy djnh cua Lu$t thue TNDN hien hanh; t6 chuc dau tLI' c6 trach nhiem thong bao cho Cong ty Quan ly Quy ve viec tl,I' n9p thue de khong bi khau trll' phan thue tLl'ang ung. a) 8c;ii hQi nha dau tLI' la CO' quan c6 tham quyen cao nhat cua Quy VESAF va tat ca cac Nha dau tLI' c6 ten trong danh sach ch6t quyen tham dl,I' 8c;ii hQi deu c6 quyen tham dl,I'. 8c;ii hQi nha dau tLI' hang nam dU'Q'C t6 chuc trong vong ba mLl'O'i (30) ngay, ke tll' ngay c6 bao cao tai ch!nh nam da dU'Q'C kiem toan bai t6 chll'c kiem toan dU'Q'C chap thu$n. Viec h9p 8c;ii hQi Nha dau tLI' thLl'ang nien c6 the dU'Q'C t6 chuc dU'&i hlnh thuc lay y kien b~ng van ban neu c6 Sl,I' dong y cua Ban 8c;ii dien Quy va khong lien quan den m9t trong nhCmg van de sau: thay d6i chfnh sach dau tLI' , mvc tieu dau tLI' cua Quy; tang mll'c phf tra cho Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; thay d6i Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; sap nh$p Quy, hQ'p nhat Quy. b) 8c;ii hQi nha dau tLI' bat thLl'ang dU'Q'C trieu t$p trong cac tmang hQ'p sau:

Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao b~ch m6'i

phieu thu dU'Q'C tll' trai phieu thu9c dien mien thue theo quy djnh cua phap lu$t). Cong ty Quan ly Quy dau tLI' chung khoan c6 trach nhiem khau trll' khoan thue thu nh$p doanh nghiep phai n9p cua t6 chuc dau tLI' theo muc thue suat 20% va ke khai theo m~u (M~u KT/CK ban hanh kem theo thong tu• 72/2006/.+T-BTC), nc)p thu6 va quy6t toan thu6 theo hu161ng d~n t~i di6m 1, Mi.ic IV Thong tU' 100/2004JTT BTC. Rieng t6 chfrc d~u tU' neu t~i di6m 2.1, di6m 2, M1;1c Ill Thong tU' 100/2004/TT­BTC dU'Q'C l1;11a ch9n phU'oing thu•c ti.i• nc)p thu6 b~ng each gc)p chung v6'i thbl nh~p tu• ho~t dc)ng kinh doanh cua t6 chu•c d6 d6 tfnh va nc)p thu6 theo quy djnh cua Lu~t thu6 TNDN hi9n hanh; t6 chu•c d~u tbl• c6 trach nhi9m thong bao cho Cong ty Quan ly Quy v6 vi9c ti.i• nc)p thu6 d6 khong b! kh~u tru• ph~n thu6 tU'o1ng u•ng va ke khai, nc;,p thu6 va quy6t toan thu6 theo quy djnh phap lu~t.

a) 8c;ii hQi nha dau tLI' la CO' quan c6 tham quyen cao nhat cua Quy VESAF va tat ca cac Nha dau tLI' c6 ten trong danh sach ch6t quyen tham dl,I' 8c;ii hQi deu c6 quyen tham dl,I'. O~i hc;,i nha d~u tu, thw6'ng nien dwgc t6 chU'c trong thai h~n 04 thang k~ tw ngay k~t thuc nam tai chfnh. Theo d6 ngh! cua Ban O~i di9n Quy, O~i hc;,i Nha O~u tu, thw6'ng nien c6 th6 dU'Q'C gia h~n nhwng khong qua sau (06) thang k6 tw ngay k6t thuc nam tai chinh va phai thong bao Oy Ban ChU'ng Khoan Nha NU'O'C. Viec h9p 8c;ii hQi Nha dau tLI' thLl'ang nien c6 the dU'Q'C t6 chuc dLl'&i hlnh thuc lay y kien b~ng van ban va khong lien quan den m9t trong nhQ>ng van de sau: thay d6i CO' ban chfnh sach dau tLI', mvc tieu dau tLI' cua Quy; thay d6i mU'c gia djch v1,1 tra cho Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; thay doi Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; chia, tach, sap nh$p Quy, hQ'p nhat, giai thfl Quy. b) 8c;i i hQi nha dau tLI' bat thLl'ang dLl'Q'C trieu t$p trong cac trLl'ang hqp sau:

20

Classified: Public

Ly do SU'a doi, bf> sung

8ieu chinh thong tin do quy djnh phap lu$t Sll'a d6i

STT Oieu

khoan

40. ChU'O'ng IX, Phan B.9 -0ieu 1$ Quy tom t.fit -Ban 0 9i Di$n Quy

41. ChU'O'ng X, Phan A -Can cu, phap ly

42. ChU'O'ng X, Phan B.1 -each thu,c dang ky mua, ban Chu,ng chi Quy

Khoan m1.1c, dieu cua Ban cao b~ch cu

i. Cong ty Quan ly Quy, hoi;lc Ngan hang giam sat, hoi;lc Ban d,;1i di$n Quy xet thay la can thiet vi quy?m IQ'i cua Quy; ii. Theo yeu cau cua Nha dau tU' hoi;lc nhom Nha dau tU' d,;1i di$n cha it nhat 10% t6ng so 00'n vi Quy dang IU'u hanh trong vong it nhM sau (06) thang lien t1,Jc trnh t&i thai diem tri$u t$p 0 9i h(li. b) Ban d,;1i di$n Quy co tuba (03) thanh vien den nam (05) thanh vien trong do co ft nhat hai phan ba s6 thanh vien Ban d9i di$n Quy la thanh vien d(lc I$p v&i Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat. Chu tich Ban d,;1i di$n Quy cOng phai la thanh vien d(lc I$p.

Nha dau tU' co the dang ky mua, ban Chu,ng chi Quy VESAF thong qua cac dja diem phan phoi Chu,ng chi Quy VESAF do VinaCapital chi djnh dU'Q'C cong bo chi tiet trong Phi,J I1,JC so 5 dinh kem.

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b~ch m&i

i. Cong ty Quan ly Quy, hoi;lc Ngan hang giam sat, hoi;lc Ban d,;1i di$n Quy xet thay la can thiet vi quyen IQ'i cua Quy; ii. Theo yeu cau cua Nha dau tU' hoi;lc nhom Nha dau tU' theo quy djnh t~i dil}m b khoan 3 Oi{)u 13 cua Oi~u I~ Quy.

a) Ban d9i di$n Quy co tu• ba (03) thanh

vieA-d6n nam (05) thanh vien ba (03) thanh vien trong do co it nhat hai phan ba s6 thanh vien Ban d9i di$n Quy la thanh vien d(lc I$p v&i Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat. Chu tjch Ban d9i di$n Quy cOng phai la thanh vien d(lc I$p.

Thay d6i tham chieu cac van ban phap ly cha phu hqp v&i Lu$t chCl'ng khoan, cac Thong tU' va Nghi djnh m&i ban hanh

Nha dau tU' co the dang ky mua, ban Chung chi Quy VESAF thong qua cac dja diem phan phoi Chung chi Quy VESAF do VinaCapital chi djnh dU'Q'C cong bo chi tiet trong Pht.J l1;1c s6 4 dinh kem.

43. ChU'O'ng X, Tan suat giao djch: M(lt (01) tuan Tan suat giao djch: M(lt (01) tu§n m(lt

44.

Phan B.2 - m◊t (01) Ian vao ngay thu Ba (01) Ian ho~c theo quy6t djnh cua Tan suat, VinaCapital phu hQ'p v&i Oi{)u I~ Quy ngay va Thai diem dong s6 I$nh : 10 gia thai diem 30 phut sang ngay T-1 Thai diem dong s6 I$nh: 14 gi6' 40 phut

giao djch ngay T-1

ChU'O'ng X, Phan B.3 -Khoi IU'Q'ng giao djch mua hoi;lc ban toi thieu

Muc giao djch (mua, ban, n.fim giQ> hay chuyen d6i) toi thieu quy dinh tc;1i Phi,J I1,Jc so 4 cua Ban cao b9ch nay va IU'u y r~ng VinaCapital co the thay d6i mu,c giao djch toi thieu.

Mwc giao djch (mua, ban, nam gifr hay chuyl}n df>i) t6i thil}u quy djnh nhLP sau va ILPu y r~ng VinaCapital c6 th«} thay df>i mwc giao djch tf>i thil}u.

a) Gia tri dang ky mua t6i thil}u

- ChLPO'ng trinh d§u tLP linh ho~t VinaFlex: hai tri~u (2.000.000) d6ng

- ChwO'ng trinh d§u tLP djnh ky VinaSIP: nam tram nghin (500.000) d6ng

b) s6 ILPQ'ng CCQ dang ky ban t6i thil}u: mLPO'i (10) CCQ

21

Classified: Public

Ly do st'.va doi, b6 sung

0ieu chinh thong tin tll'O'ng Cmg v&i 0ieu 1$ Quy sua d6i

Thay d6i thong tin do cac quy djnh phap lu$t m&i ban hanh 0ieu chinh thong tin cha phu hqp v&i thl,J'c te ho9t d(lng cua Quy

0ieu chinh thong tin tU'O'ng Cmg v&i 0ieu 1$ Quy sua d6i

0ieu chinh thong tin cha phu hQ'p v&i thl,J'c te hoat a¢ng cua Quy

'

';

STT Oieu

khoan

45. ChU'ang X, Phan 8.4 -s6 IU'qng chll'ng chT

quy duy tri t6i thieu

46. ChU'ang X, Phan 8.5 -

diem

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao

b.;tch cu

Nha dau tU' phai duy tri s6 IU'Q'ng Chll'ng chT Quy t6i thieu theo quy

djnh tc;ii Phv Ive s6 4 cua Ban cao

bc;tch nay. Nha dau tU' can IU'u y :

tm6'ng hqp neu Nha dau tU' thl,J'c

hi$n giao dich ban ho~c chuyen nhU'qng dan den s6 IU'qng

Chll'ng chT Quy VESAF con lc;ii sau khi thl,J'c hi$n I$nh thap han

s6 IU'qng n~m gill' t6i thieu thi

I$nh ban se khong dU'Q'C thl,J'C hi$n. Tmang hqp Nha dau tU'

dang ky ban het, nhU'ng do Cong ty Quan ly Quy ap dvng I$nh

phan b6 theo kh6i IU'qng dang ky

ban (pro-rata) theo quy dinh tc;ii Oieu 1$ Quy, dan den s6 IU'Q'ng

Chll'ng chT Quy VESAF con lc;ii sau khi thl,J'c hi$n I$nh phan b6

theo kh6i IU'qng (pro-rata) thap

han s6 IU'Q'ng n~m gill' t6i thieu thi s6 IU'qng nay se dU'Q'C ti! dong

ban toan bo trong Ian giao dich tiep theo.

Thai diem kh6a s6 I$nh la 10 gia

30 phut sang (gia Vi$t Nam)

ngay T-1 cua ky dinh gia. Tmang

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b.;tch m6'i

Nha dau tU' phai duy tri s6 IU'Q'ng Chung

chT Quy t6i thi~u la mU'<>'i (10) CCQ. Nha dau tU' can IU'u y: trU'ang hqp neu

Nha dau tU' thl,J'c hi$n giao djch ban ho$c

chuyen nhU'qng dan den s6 IU'qng Chung chT Quy VESAF con lc;ti sau khi

thl,J'c hi$n I$nh thap han s6 IU'Q'ng n~m gill' t6i thieu thi I$nh ban se khong dU'Q'C

thl,J'c hi$n. Tmang hqp Nha dau tU' dang

ky ban het, nhU'ng do Cong ty Quan ly

Quy ap dvng I$nh phan b6 theo kh6i

IU'Q'ng dang ky ban (pro-rata) theo quy djnh tc;ii Oieu 1$ Quy, dan den s6 IU'Q'ng

Chll'ng chT Quy VESAF con lc;ti sau khi

thl,J'c hi$n I$nh phan b6 theo kh6i IU'Q'ng (pro-rata) thap han s6 IU'qng n~m gill' t6i

thieu thi s6 IU'Q'ng nay se dU'Q'C tl,J' dong

ban toan bo trong Ian giao djch tiep theo.

Thai dong

I$nh

s6 hqp ngay kh6a s6 I$nh rai vao

Thai diem dong s6 I$nh la 14 gi6' 40 phut (gi<>' Vi~t Nam) ngay T-1 cua ky

dinh gia. Tmang hqp ngay dong s6 I$nh

rai vao ngay le ho$c ngay nghT bu ngay le thi thai diem dong s6I$nh la ngay lam

vi$c lien ke tm6'c ngay d6ng s6.

ngay le ho$c ngay nghT bu ngay

le thi thai diem kh6a s6 I$nh la

ngay lam vi$c lien ke tm6'c ngay kh6a s6.

Cac I$nh d~t tm6'c thai diem kh6a s6 I$nh va dU'Q'C xac nh$n

b&i 0 9i ly chuyen nhU'qng cua

Quy VESAF se dU'Q'C thl,J'C hi$n ()'

muc gia xac dinh & Ngay giao djch (T). Neu Ngay giao djch rai

vao ngay le hay ngay nghT bu

ngay le theo quy djnh thi Ngay giao djch se dU'Q'C chuyen sang

thu Ba (ngay lam vi$c) cua tuan

ke tiep. Cac I$nh nh$n d$t mua sau thai diem kh6a s6 se dU'Q'C

thl,J'c hi$n vao ky giao djch ke tiep cac I$nh d$t ban va I$nh chuyen

d6i sau thai diem kh6a s6 se dU'Q'C tl,J' dong huy. Nha dau tU'

can tham khao v6'i 0 9i ly phan ph6i ho$c 0 9i ly ky danh ma

minh giao djch de xac nh$n thai diem kh6a s6 ho$c thai hc;in ch6t

de nh$n I$nh. Trong mot s6

Cac I$nh d$t tm6'c thai diem d6ng s6

I$nh va dU'Q'C xac nh$n b&i 0 9i ly chuyen nhU'Q'ng cua Quy VESAF se

dU'Q'C thl,J'C hi$n ()' mll'C gia xac djnh ()'

Ngay giao djch (T). Neu Ngay giao djch

rai vao ngay le hay ngay nghT bu ngay

le theo quy dinh thi Ngay giao djch se dU'Q'C chuyen sang thll' Ba (ngay lam

vi$c) cua tuan ke tiep. Cac 1$nh nh$n d~t mua sau thai diem d6ng s6 se dU'Q'C

thl,J'c hi$n vao ky giao djch ke tiep cac

I$nh d$t ban va I$nh chuyen d6i sau thai

diem d6ng s6 se dU'Q'C tl,J' dong huy. Nha dau tU' can tham khao v6'i 0 9i ly phan

ph6i ho$c 0 9i ly ky danh ma minh giao

djch de xac nh$n thai diem d6ng s6 ho~c th6'i hc;in ch6t de nh$n I$nh. Trang

mot s6 tmang hQ'p 0 9i ly phan ph6i ho~c 0 9i ly ky danh c6 the ap dvng thai

diem dong s6 s6'm han.

22

Classified: Public

Ly do Sll'a doi, bf> sung

Oieu chTnh thong tin cho

phu hqp vai thl,J'c te hoc;it

dong cua Quy

Oieu chTnh

thong tin tU'ang

Ll'ng VO'i 0ieu 1$

Quy SU'a doi

STT E>ieu

khoan

47. ChU'ang X, Phan B.8 -Thai gian xac nh$n giao djch

48. ChU'ang X, Phan B.9 -Thai gian thanh toan cho nha dautU'

49. ChU'ang X, Phan B.10 - Huy I$nh giao djch

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b,;1ch b,;1ch cu m6'i

trU'cmg hqp 0c;1i ly phan ph6i hoc;1c 0c;1i ly ky danh c6 the ap dt,mg thai diem kh6a so s&m han.

Thong tin ve Gia tri tai san rang dU'Q'c cong b6 tren trang thong tin di$n tu cua VinaCapital ba (03) ngay sau Ngay giao dich (T +3). Thong tin ve ket qua giao djch se dU'Q'C to chll'c phan ph6i thong bao cho Nha dau tU' b~ng email trong vang ba (03) ngay ke tll' Ngay giao dich (T +3).

Thong tin ve Gia tri tai san rang dU'Q'C cong b6 tren trang thong tin di$n tu cua VinaCapital theo quy djnh cua phap lu~t v€l cong bf> thong tin tren thj tmang chwng khoan.

Thong tin ve ket qua giao djch se dU'Q'C to chll'c phan ph6i thong bao cho Nha dau tU' b~ng email trong vang ba (03) ngay lam vi~c ke tll' Ngay giao djch.

S6 tien thu dU'Q'C tll' I$nh ban S6 tien thu dU'Q'C tll' I$nh ban thanh thanh cong, sau khi trll' phf cong, sau khi trll' phf chuyen tien va phf chuyen tien va thue (neu c6) se (neu c6) se dU'Q'C chuyen tra vao tai dU'Q'C chuyen tra vao tai khoan khoan ngan hang cua Nha dau tU' ho~c cua Nha dau tU' trong vang nam tai khoan ngan hang do Nha d~u tLP (05) ngay ke tll' Ngay giao djch chi djnh trong vong nam (05) ngay Chll'ng chi Qu9- lam vi~c k~ tw ngay giao djch Chwng S6 tien ma Quy nh$n dU'Q'C tll' chi Quy. Nha dau tU' d6i v&i I$nh mua S6 tien ma Quy nh$n dU'Q'C tll' Nha 0au Chll'ng chi Quy khong thanh TU' d6i v&i I$nh mua chll'ng chi quy cong, sau khi trll' phf chuyen tien khong thanh cong, sau khi trll' phf se dU'Q'C chuyen tra vao tai khoan chuyen tien se dU'Q'C chuyen tra vao tai cua Nha dau tU' trong vang nam khoan cua Nha 0au TU' trong vang nam (05) ngay ke tll' ngay giao djch (05) ngay lam vi$c ke tll' ngay giao djch Chll'ng chi Quy. Chll'ng chi Quy. L$nh giao dich cua Nha dau tU' se L$nh giao djch cua Nha dau tU' se bi huy bi huy bo trong nhCi'ng tmang bo trong nhCi'ng tmang hqp sau day:

hqp sau day: - Quy chU'a nh$n tien dang ky mua

- Quy chU'a nh$n tien dang ky Chll'ng chi Quy VESAF tm&c 16h00 mua Chll'ng chi Quy VESAF ngay T-1;

tm&c 16h00 ngay T-1; - S6 tien thanh toan cua Nha dau tU'

- S6 tien thanh toan cua Nha dau thap han gia tri cua I$nh dang ky mua tU' thap han gia tri cua I$nh dang va to chll'c phan ph6i chU'a thl)'c hi$n ky mua va to chll'c phan ph6i cac thu t1,1c dieu chinh can thiet tm&c chU'a thl)'C hi$n cac thu tt,ic dieu thai gian quy djnh dU'Q'C cong b6 chi tiet chinh can thiet tm&c thai gian trong quy trinh 0c;1i ly chuyen nhU'Q'ng. quy dinh dU'Q'C cong b6 chi tiet Trong tmang hQ'p nay Quy se hoan tra trong quy trinh 0c;1i ly chuyen tien lc;1i cho Nha dau tU' sau khi din trll' nhU'Q'ng. Trong tmang hqp nay phi chuyen khoan ngan hang (neu c6) Quy se hoan tra tien lc;1i cho Nha trong vong nam (05) ngay lam vi~c k~ dau tU' sau khi can trll' phi tw ngay giao djch Chwng Chi Quy;

chuyen khoan ngan hang (neu _ Nha d~u tLP ho~c ngLP<>'i dLP(?'C uy

c6). quy~n th\l'C hi~n thanh toan ti€ln mua

- Cac giao dich khong du dieu chwng chi quy v6'i nc}i dung chuyfm ki$n, kh6ng phu hqp v&i cac quy khoan t6'i ngan hang giam sat khong dinh phap lu$t va/hoc;\c Ban cao c6 1 ho~c t~t ca nhivng nc}i dung in bc;1ch, 0ieu 1$ Quy VESAF. d~m sau:

23

Classified: Public

Ly do SU'a doi, b6 sung

0ieu chinh thong tin do quy djnh phap lu$t sua doi

0ieu chinh thong tin do quy djnh phap lu$t sua doi

0ieu chinh thong tin cho phu hQ'p v&i thl)'c te hoc;1t dong cua Quy

'

STT Oieu

khoan

50. Chll'O'ng X,

Ph~n 8 .11 - Chuylm doi Chung chi Quy gill'a cac quy

Khoan mi.re, dieu cua Ban cao b~ch cu

Khoan mi.re, dieu cua Ban cao b~ch Ly do suia doi, m&i b6 sung

• [H9 va Ten Nha Dau TU']

• [S6 tai khoan giao djch chCvng chi quy m<>']

- Cac giao djch khong du dieu ki$n, khong phu hQ'p v&i cac quy dinh phap luc;1t va/ho~c Ban cao b9ch, Oieu 1$ Quy VESAF.

Nha d~u tlJ' dl.J'9'C phep chuy~n d6i Oieu chinh ChCvng chi Quy qua l~i giiva cac quy thong tin cho do VinaCapital quan ly t~i cung O~i ly phu hQ'p v6'i chuy~n nhll'9'ng. U)nh Ban-Chuy~n thl,l'c tt§ ho9t 06i va L~nh Mua-Chuy~n 06i dlJ'9'C d(>ng cua Quy Xll' ly b<>'i O~i Ly Chuy~n Nhll'9'ng theo quy trinh xui ly L~nh Ban va xui ly L~nh Mua, theo d6 L~nh Ban-Chuy~n 06i dl.J'9'C th(J'C hi~n trl.J'O'C va L~nh Mua-Chuy~n 06i dl.J'9'C thl_l'c hi~n sau.

Nha E)~u TU' c~n IU'U y L~nh Ban­Chuy~n 06i va L~nh Mua-Chuy~n 06i se khong th~ thl!'C hi~n dl.J'9'C d6ng thai trong cung m{>t ngay giao djch, Cl;! th~:

i. 06i v6'i vi~c ban chuy~n dbi tl), Quy sang cac quy khac do VinaCapital quan ly, L~nh Ban-Chuy~n 06i d6i VO'i 00'n Vj Quy VESAF se dl.J'9'C thl!'C hi~n trl.J'6'c. Ti~n ban 00'n Vj Quy tl), L~nh Ban-Chuy~n Obi n6i tren, sau khi trl), di cac khoan phi va thu~ lien quan, se dl.J'9'C SU' d1;1ng d~ thl!'C hi~n L~nh Mua-Chuy~n 06i d6i v6'i dO'n vj quy cua quy khac ma Nha O~u TU' mu6n mua. L~nh Mua-Chuy~n 06i nay se dl.J'9'C thl!'c hi~n vao theo quy djnh t~i Ban cao b~ch cua quy mi.re tieu tl.J'O'ng Cvng ma Nha O~u TU' mu6n mua; va

ii. 06i v&i vi~c mua chuy~n d6i tw cac quy khac do VinaCapital quan ly sang Quy VESAF, L~nh Ban-Chuy~n 06i tw cac quy khac se dlJ'9'C thl!'c hi~n trlJ'6'c va L~nh Mua-Chuy~n 06i vao Quy VESAF se dl.J'9'C thl_l'C hi~n vao ky giao djch g~n nhM sau ngay Quy nh~n dlJ'9'C ti~n ban tl), L~nh Ban-Chuy~n Obi tl), cac quy khac n6i tren.

Nha d~u tlJ' chi phai thanh toan gia djch VI;! chuy~n d6i, khong phai thanh toan gia djch vi.i mua, gia djch

24

Classified: Public

STT Oieu

khoan

51. ChU'O'ng X, Phan B.12

-T9m ngCmg giao djch

Khoan m1._1c, dieu cua Ban cao bc;tch cu

VinaCapital c6 the t9m dll'ng

giao djch Ch(mg chi Quy v&i sl,I' d6ng y cua Ban d9i di$n Quy khi xay ra mot trong cac sl,I' ki$n sau day:

i. VinaCapital kh6ng the thl,l'c hi$n vi$c mua l9i Ch(l'ng chi Quy VESAF theo yeu cau do nguyen nhan b~t kha khang;

ii. VinaCapital ho~c 8c;1i ly do VinaCapital uy quy?m kh6ng the xac dinh Gia tri tai san rang cua Quy ma vao Ngay djnh gia mua l9i Ch(l'ng chi Quy ma do Sa Giao djch Ch(l'ng khoan quyet djnh dinh chi giao djch ch(l'ng khoan trong danh mt,1c dau tU' cua Quy;

iii. Theo yeu cau cua Oy ban Ch(l'ng khoan Nha nU'&C khi xet th~y la dn thiet. ..

Khoan m1._1c, dieu cua Ban cao bc;tch m6'i

v1._1 mua doi v6'i cac l~nh thl_l'c hi~n theo quy trinh chuy~n d6i.

VinaCapital c6 the t9m dll'ng giao djch Ch(l'ng chi Quy v&i w d&R9-y cua Ban ~$n Quy khi xay ra mc;,t trong cac SIJ' ki~n sau day:

i. VinaCapital khong the thl,l'c hi$n vi$c mua l9i Ch(l'ng chi Quy VESAF theo yeu du do nguyen nhan b~t kha khang;

ii. VinaCapital kh6ng the xac djnh Gia tri tai san rang cua Quy ma vao Ngay dinh gia mua l9i Ch(l'ng chi Quy ma do Sa Giao djch Ch(l'ng khoan quyet dinh dinh chi giao djch ch(l'ng khoan trong danh mt,Jc dau tU' cua Quy;

iii. Theo yeu cau cua Oy ban Ch(l'ng khoan Nha nU'&c khi xet th~y la can thiet. Cong ty Quan ly Quy phai bao cao Ban dc;ti di~n Quy, Oy ban Chwng khoan Nha mv6'c trong thai hc;tn hai mll'O'i bfin (24) gia, k~ tw khi xay ra

mc;,t trong cac siy ki~n quy djnh tc;ti khoan 4 Oiflu nay trw trll'ang hQ'p

theo yeu c~u cua Oy Ban Chwng Khoan Nha Nll'6'c va phai ti~p t1._1c thiyc hi~n vi~c mua lc;ti Chwng chi Quy

m6' ngay sau khi cac Sl.l' ki~n nay ch~m dll't ...

Ly do SU'a doi, b6 sung

8i~u chinh thong tin tU'O'ng (l'ng v&i 8i~u 1$ Quy SIJ'a doi

52. ChU'O'ng X, Bieu gia djch vt,1 chuyen nhU'Q'ng Phan B.16e dU'Q'C quy djnh t9i Pht,1 lt,1c so 4 - Gia djch dfnh kem.

Gia djch v1._1 chuy~n nhll'Q'ng cho 1 8i~u chinh (mc;,t) giao djch chuy~n nhll'Q'ng phi thong tin cho thll'O'ng mc;ti la gia tr! nh6 hO'n giiva (i) phu hqp v&i 500.000 VNO (nam tram nghin d6ng) thl,l'c te hoc;1t ho~c (ii) 3% (ba ph~n tram) tbng Gia dong cua Quy

tr! tai san rong cua tbng s6 OO'n vj

Vl,l chuyen nhU'Q'ng

53. ChU'O'ng X, Phan C.1 -PhlYO'ng phap va thoi diem xac dinh gia tri tai san rang

Quy chuy~n nhU'Q'ng dU'Q'C xac djnh tc;ti Ngay giao djch tU'O'ng wng. Gia djch v1._1 chuy~n nhll'Q'ng do ngll'O'i

thiyc hi~n chuy~n nhll'Q'ng Chwng chi Quy thanh toan va phai thanh toan

trll'O'C khi l~nh chuy~n nhU'Q'ng dll'Q'C thl_l'c hi~n.

Gia tri tai san rang cua Quy dU'Q'C Gia tri tai san rang cua Quy dU'Q'C xac xac djnh mot (01) tuan m¢t (01) djnh m¢t (01) tuan m¢t (01) Ian vao Ian vao Ngay djnh gia (T). Ngay djnh gia.

Gia tri tai san rang (NAV): la tong Gia tri tai san rang (NAV): la tong gia tri gia tri cac tai san va cac khoan cac tai san va cac khoan dau tll' do Quy dau tU' do Quy s& hO,u trll' di cac s& hO,u trll' di cac nghia vt,1 nQ' c6 lien nghia vt,1 nq c6 lien quan (nhll' quan (nhU' gia djch vt,1 quan ly, gia djch gia dich vt,1 quan ly, gia dich vt,1 vt,1 giam sat, phi moi gi&i, gia dich vt,1 IU'u giam sat, phf moi gi&i, gia djch vt,1 ky, phi hanh chfnh, phi djnh gia, lai vay IU'u ky, phi hanh chinh, phi djnh

25

Classified: Public

8i~u chinh va bo sung thong tin tll'O'ng (l'ng v&i 8i~u 1$ Quy slJ'a doi

STT E>ieu

khoan

54. Chll'ang X, Phan C.2 -Phll'ang ti$n c6ng b6 thong tin

giao dich quy

55. Chll'ang X, Phan D. -Cac chLPO'ng trinh dclu tlJ'

Khoan m1.1c, dieu cua Ban cao b~ch cu

gia, lai vay ngan hang, v.v ... ) tc;1i ngay trll'&c Ngay dinh gia.

Gia tri tai san rong cua quy (NAV) = Tong tai san c6 cua Quy - Tong nQ' phai tra cua Quy

Gia tri tai san rong cua m(lt Ban vi Quy b~ng Gia tri tai san rong cua Quy chia cho tong s6 Ban vi Quy dang ILl'u hanh tc;1i ngay giao

dich gan nhat tm6'c Ngay dinh gia. Gia tri tai san rong cua m(lt Ban vi Quy la s6 le & dc;1ng th$p phan, lam tron xu6ng t6'i s6 hc;1ng thll' hai sau dau ph~y theo quy dinh trong linh Vl,l'C ke toan , ki!§m toan. Phan dll' phat sinh tll' vi$c lam tron Gia tri tai san rong cua Quy dll'Q'C hc;1ch toan vao Quy.

Gia tri tai san rong cua m(lt Ban

vi Quy va ket qua giao dich ChLl'ng chT Quy gan nhat dll'Q'C

cong b6 tren trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital val hoi;lc 8c;1i ly phan ph6i do VinaCapital chT

dinh vao ngay T +3 cua ky dinh gia.

Nha dau tll' can ILl'u y day chT la thong tin tham khao do d6

VinaCapital khong chiu trach nhi$m bat ky nhQ>ng khoan lo hay

thi$t hc;1i nao ma Nha dau tll' ganh chiu khi dl,l'a vao nhQ>ng thong tin cong b6 tren.

Khoan m1.1c, dieu cua Ban cao b~ch m&i

ngan hang, v.v ... ) tc;1i ngay tmac Ngay dinh gia.

Gia tri tai san rang cua quy (NAV) = Tong tai san c6 cua Quy - Tong nQ' phai tra cua Quy

Gia tri tai san rong cua m(lt Chll'ng chT Quy b~ng Gia tri tai san rang cua Quy chia cho tong s6 Chll'ng chT Quy dang ILl'u hanh tc;1i ngay giao dich gan nhat tm6'c Ngay dinh gia. Gia trj tai san rong cua mc)t E>O'n vj Quy la s6 l<H>' d~ng th~p phan, lam tron xu6ng t6•i s6 hc,rng thu• hai sau d~u phAy theo quy djnh trong linh vi.i•c kfl toan, kilim toan. PhAn du• phat sinh tu• vii}c lam trc>n Gia trj tai san rong cua Quy du191c h~ch toan vao Quy.

Gia tri tai san rang cua m(lt Chll'ng chT Quy va ket qua giao dich Chll'ng chT Quy gan nhat dll'Q'C cong b6 tren trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital va/ hoi;lc 8c;1i ly phan ph6i do VinaCapital chi djnh theo quy djnh cua phap lu~t vf! cong b6 thong tin tren thj trLPong chwng khoan.

Nha dau tll' can ILl'u y day chT la thong tin tham khao do d6 VinaCapital khong chju trach nhi$m bat ky nhQ>ng khoan lo

hay thi$t hc;1i nao ma Nha dau tll' ganh chiu khi dl,l'a vao nhQ>ng thong tin cong b6 tren.

1. ChLPO'ng trinh dau tLP linh ho~t VinaFlex

a) M1.1c tieu va y nghia cua chLPO'ng trinh

Chll'<Yng trinh VinaFlex dU'Q'C giO'i thii}u nh~m giup Nha dclu tlJ' t6 chwc va Nha dclu tLP ca nhan thl_l'c hii}n kfl ho~ch tai chinh va da d~ng h6a cac hinh thwc dclu tlJ' thong qua vii}c dclu tLP vao Chwng chi Quy m6' VFF mc)t each linh ho~t.

b) each thwc xac djnh mwc phi ap dl_lng

E){j tham gia chLPO'ng trinh, Nha dclu tlJ' chi dn m6' tai khoan giao djch

26

Classified: Publ ic

Ly do swa d6i, bf> sung

8i€!u chTnh thong tin do quy djnh phap lu$t Sll'a d5i

B6 sung them ChU'ang trlnh dau tll' dinh ky

STT Oieu

khoan Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao

b~ch cu Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b~ch

m&i Chwng chi Quy m& dU'Q'C quan ly b&i VinaCapital va do O~i ly chuy~n nhll'Q'ng cung dp s6 tai khoan giao djch cua Nha d~u tU' thong qua t6 chwc phan ph6i. Trong h~ th6ng cua O~i ly chuy~n nhll'Q'ng, khoan d~u tll' vao chll'O'ng trinh VinaFlex se dU'Q'C theo doi tach bi~t v&i cac chll'O'ng trinh d~u tU' khac. Vi v~y n~u Nha d~u tll' da c6 tai khoan giao djch theo chu>O'ng trinh d~u tU' thong thU'O'ng va mu&n tham gia d~u tU' thi c~n phai m& tai khoan d~u tU' theo chu>O'ng trinh VinaFlex.

Nha d~u tU' khi thlfc hi~n l~nh mua them hay ban b&t Chwng chi Quy dang n~m giii> thi Nha d~u tll' phai chi djnh ro se thlfC hi~n cho chu>O'ng trinh d~u tU' Cl;I th~. Khi d6 m(t,c gia djch v1;1 phat hanh va gia djch v1;1 mua l~i Chwng chi Quy can cw vao mwc phi cua chll'O'ng trinh d~u tU' tU'O'ng wng, ap d1;1ng t~i thai di~m dang ky giao djch Chwng chi Quy.

2. ChU'O'ng trinh d~u tU' djnh ky VinaSIP

a) 06i tll'Q'ng nha d~u tu> va m1;1c tieu cua chU'O'ng trinh

ChU'O'ng trinh VinaSIP dU'Q'C giO'i thi~u hU'6'ng d~n nh6m nha d~u tU' c6 d9 tu6i tll' 20-35 tu6i v6'i m(l'c thu nh~p 6n djnh va mu&n ti~t ki~m, d~u tU' djnh ky dai h~n theo chu ky hang thang.

ChU'O'ng trinh VinaSIP giup nha d~u tU' c6 th~ tham gia chU'O'ng t rinh d~u tU' ti~t ki~m v&i m9t khoan ti~n cf> djnh djnh ky hang thang (Auto­investment).

Ghi chu: ThO'i gian d~u tU' t&i thi~u la 12 ky v&i t6i da khong qua 03 thang khong d~u tU' lien t1;1c va trong 12 ky d~u tU' nay nha d~u tU' khong thlfc hi~n l~nh ban (vi d1;1: nha d~u tU' chuy~n ti~n d~u tU' vao thang th(I' 1, khong d~u tU' thang th(I' 2 va 3, sau d6 ti~p t1;1c chuy~n ti~n d~u tU' vao thang th(I' 4 d~n thang th(I' 14 va khong thlfC hi~n l~nh ban thi nha d~u

27

Classified: Public

Ly do Sll'a doi, b6 sung

\: /

STT Oieu

khoan

56. ChU'O'ng XII - Xung d(>t

IQ'i ich

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b~ch cu

T~t ca cac giao djch chung khoan cua cac thanh vien Ban

Tong giam doc, H(>i dong tU' v~n 0 §u tU', Chu tich va cac thanh vien cua H(>i dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, ngU'O'i giam sat tuan thu , ngll'O'i hanh ngh& quan ly quy va nhan vien cua Cong ty Quan ly Quy phai dU'Q'C bao cao bQ ph$n kiem soat n(>i bQ

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b~ch m&i

tll' dap wng dll'c;>'C dieu ki~n cua chll'O'ng trinh VinaSIP).

b) O~c diflm va each thwc xac djnh mwc gia djch VI;! ap d1;1ng

Nha d~u tll' phai m6' mc;,t tai khoan giao djch chwng chi quy rieng dfl tham gia chll'cmg trinh VinaSIP. Tai khoan duy nhclt nay dll'c;>'C dung dfl dang ky tham gia g6i chll'O'ng trinh d~u tll' VinaSIP 6' cac quy m6' dll'Q'C quan ly b&i VinaCapital (khong dll'Q'C chuyfln d6i giwa cac chll'O'ng trinh VinaSIP cua cac quy).

Nha d~u tll' chi dll'Q'C giao djch mua t6i da 1 ky/1 thang d6i v&i chll'O'ng trinh VinaSIP. N~u nha d~u tll' chuyfln ti~n cho ky giao djch thw 2 trong thang thi ti~n se dll'Q'C tl,I' dc;,ng giw l~i dfl kh&p cho ky giao djch d~u tien cua thang ti~p theo ho~c tra l~i ti~n theo yeu c~u cua nha d~u tll'. Nha d~u tll' c6 thfl chuyfln ti~n d~u tll' chll'O'ng trinh VinaSIP vao b~t ky ngay lam vi~c nao trong thang va ti~n d~u tll' hc;>'p I~ se dll'c;>'C kh&p l~nh vao ngay giao djch chwng chi quy g~n nh~t cua quy ngay sau d6.

N~u nha d~u tll' thl,l'C hi~n l~nh ban chwng chi quy mua theo chll'O'ng trinh VinaSIP trll'&c khi thl,l'c hi~n du 12 ky d~u tll' thi se chju mwc phi ph~t cua chll'O'ng trinh (n~u c6). Chll'O'ng trinh VinaSIP se tl,I' d(>ng dwng khi nha d~u tll' thl,l'c hi~n l~nh ban trong 12 ky d~u tll' ho~c khong thl,l'c hi~n d~u tll' lien t1;1c tw 04 thang tr& len, khi d6 thai gian n~m giO, dfl tinh gia djch v1;1 mua l~i cho nha d~u tll' se b~t d~u dll'c;>'C tinh l~i khi nha d~u tll' dang ky l~i g6i VinaSIP m&i.

T~t ca cac giao dich chu ng khoan cua thanh vien H(>i d6ng Quan tri, T6ng Giam d6c, Pho T6ng Giam d6c, thanh vien Ban Ki~m soat, Ki~m soat vien, ngll'ai hanh ngh~ quan ly quy va cac nhan vien cua Cong ty Quan ly Quy phai bao cao be;> ph~n ki~m soat nc;,i be;> trll'&c va ngay sau khi giao djch, va phai dll'c;>'C quan ly t~p trung t~i

28

Classified: Public

Ly do SU'a doi, b6 sung

0i&u chTnh thong tin do quy djnh phap lu$t

SLl'a doi

STT E>ieu Khoan mt.1c, dieu cua Ban cao Khoan mt.1c, dieu cua Ban cao b{lch Ly do Sll'a doi, khoan b{lch cu m6'i bf> sung

trl!'&c va sau khi giao djch theo Cong ty Quan ly Quy dU'6'i SIJ' giam dung quy dinh. sat cua b9 ph~n ki~m soat n9i b9.

57. Phl,I ll,IC 04 86 Phl;l ll;IC 04 - Bi§u phi giao djch

CCQ VESAF

58. Phl,I lt,1c 045 Cong ty C6 phan Fincorp (Fincorp) C$p nh$t them - Danh Fincorp vao sach cac Dia chi: 4A/167A DL!'ang Nguyen Van danh sach Dc;1i Dc;1i ly phan

Thll'ang, Phll'ang 25, Qu$n Blnh· Ly Phan Ph6i va

ph6i CCQ Thc;1nh, TP H6 Chi Minh, Viet Nam

Di§m nh$n lenh

VESAF. Dien thoc;1i: (84-28) 3636 1079

Fax: (84-28) 3636 1078

59. Phl,I lt,1c 045 Cong ty co phan Ch(mg khoan Cong ty co phan Ch(Png khoan KB Bo CTCP CK - Danh KB Vi~t Nam \li~t Nam KB Viet Nam ra sach cac to khoi danh sach chU'C phan 1. 1. Trl,I s& chfnh 1.1. Tr1;1 SO' chinh do KB khong ph<Si chll'ng T§ng 1&3, toa nha Sky City, T.'.n~ ,i !1_ '2 ._.,__ nh.; C-1,. (':4.. nn con la Dc;1i ly chi quy VFF

- ·.::, - - , - ·- _, .. , - - .,- ' phan ph6i cua 88 Lang Hc;1, D6ng Da, Ha bang M<:\, £>6ng £>a, Ma Nc'._)i

N('>i '

0 4 24) 7303 5333 Fax: (84-24) Quy VESAF

(84-24) 7303 5333 Fax: 3776 5928 (84-24) 3776 5928

1.2. Chi nhanh Ma N{>i 1.2. Chi nhanh Ha N('>i

T.'. n ~ 0 -i-tc T • .'.- u •·-- n--.... · v - , • - , - • • _, ':JI - • ' T§ng 9, 115 Tr§n Hll'ng Qu~n Moan Kiem, Ma N(>i

Dc;10, Qu$n Hoan Ki~m. Ha '

0 4 24) 7303 5333 Fax: (84-24) N('>i

3776 5928 (84-24) 7303 5333 Fax: (84-24) 3776 5928 1.3. Chi nhanh Thanh ph6 M6-Cru

Minh 1.3. Chi nhanh Thanh ph6 H6 ,..,. ,, ..... ,.,, ... _.__ .. ,_ .. , "

Chi Minh -- ~ ' - - - ... : Cong TnA', 180 192 N~uyen

T§ng 2, TNR Tower Cong Tru•, Qu~n 1, Tp. Mo Chi Nguyen Cong Trll', 180-192 Minh Nguyen Cong TrU', Qu$n 1, /n A 'lO\ '7'')n" '""'>'> C- ... I n A ')0\

Tp. H6 Chf Minh \ --, - - . I

3914 1969. (84-28) 7303 5333 Fax: (84-28) 3914 1969.

- Ngay b~t d§u c6 hieu h,rc: 26/05/2021 - Cong ty cam k~t se hoan t~t cac thu tt,1c lien quan va chiu trach nhiem tm&c phap lu$t ve tfnh chfnh xac, trung thl,l'c cua cong van nay va h6 sa kem theo.

29

Classified: Public

Ho sa kem theo: (Li~t ke ac1y au) - Ban cao b,;1ch sU'a doi, bo sung

Brook Colin Taylor

30

Classified: Public