bÁo cÁo tÌnh hÌnh quẢn trỊ cÔng ty nĂm...

1

CÔNG TY CỔ PHẦNDƯỢC PHẨM

IMEXPHARM

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

--------------- ----------------------- Số: 02 /BC-HĐQT

Tp. Cao Lãnh, ngày 23 tháng 01 năm 2018

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

NĂM 2017

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh

- Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần Dược phẩm Imexpharm

- Địa chỉ trụ sở chính: Số 04, Đường 30/4, Phường 1, Tp. Cao Lãnh, tỉnh Đồng

Tháp.

- Điện thoại: 0277.3879 941 – Ext 142 Fax: 0277.3853 106

- Email: [email protected]

- Vốn điều lệ: 429.781.510.000 VND

- Mã chứng khoán: IMP

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông năm 2017

- Ngày 15/04/2017, Đại Hội đồng cổ đông Công ty Cổ phần Dược phẩm

Imexpharm đã có cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên năm tài chính 2016. Cùng ngày

ĐHĐCĐ cũng đã ban hành Nghị quyết với nội dung cụ thể như sau:

Stt

Số Nghị quyết

– Ngày ban

hành

Nội dung

1

26/NQ-IMEX,

15/04/2017

1. Thống nhất 100% (tương đương 24.096.363 cổ phiếu có quyền biểu

quyết) thông qua Báo cáo hoạt động của Hội Đồng Quản Trị năm

2016 và định hướng năm 2017.


quyết) thông qua Báo cáo hoạt động của Ban Điều hành về tình

hình sản xuất kinh doanh năm 2016, mục tiêu kế hoạch và giải pháp

năm 2017.


quyết) thông qua Báo cáo của Ban Kiểm soát năm 2016.


quyết) thông qua Tờ trình chi phí hoạt động của Hội đồng quản trị

và Ban Kiểm soát năm 2017.


quyết) thông qua Tờ trình về phương án phân phối lợi nhuận, trích

lập các quỹ năm 2016, chi trả cổ tức năm 2016 và kế hoạch chi trả

cổ tức năm 2017.


quyết) ủy quyền cho Hội đồng quản trị chọn 01 (một) trong 05

(năm) đơn vị Kiểm toán độc lập theo tờ trình để kiểm toán Báo cáo

tài chính năm 2017.

2


quyết) thông qua Tờ trình về việc bổ sung và sửa đổi Điều lệ tổ

chức và hoạt động của Công ty.


quyết) thông qua phương án phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức

năm 2016 tăng vốn điều lệ và niêm yết bổ sung cổ phiếu phát hành

thêm trên Sở Giao dịch Chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh.

9. Nghị quyết này đã được thông qua với tỷ lệ 100% (tương đương

24.096.363 cổ phiếu có quyền biểu quyết) và có hiệu lực kể từ ngày

kết thúc cuộc họp ĐHĐCĐ 2016.

II. Hội đồng quản trị năm 2017

1. Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):

Stt Thành viên

HĐQT Chức vụ

Ngày bắt đầu/

không còn là

thành viên

HĐQT

Số buổi

họp

HĐQT

tham dự

Tỷ lệ

tham

dự

họp

Lý do

không

tham

dự họp

1 Ông Nguyễn Quốc

Định

CT.

HĐQT

- Bổ nhiệm TV.

HĐQT từ ngày

29/07/2001.

- Bổ nhiệm Chủ

tịch HĐQT từ

ngày 17/05/2013

4 100%

2 Bà Trần Thị Đào PCT.

HĐQT

- Bổ nhiệm Chủ

Tịch HĐQT từ

ngày 29/07/2001

- Bổ nhiệm Phó

Chủ tịch HĐQT

từ ngày

17/05/2013

4 100%

3 Ông Nguyễn Quý

Sơn TV.HĐQT

Bổ nhiệm ngày

17/05/2013 4 100%

4 Ông Huỳnh Văn

Nhung TV HĐQT

Bổ nhiệm ngày

17/5/2013 4 100%

5 Ông Võ Hữu Tuấn TV.

HĐQT

Bổ nhiệm ngày

10/04/2009 4 100%

6 Ông Trần Anh

Tuấn

TV.

HĐQT

Bổ nhiệm ngày

10/04/2009 4 100%

7 Ông Ngô Minh

Tuấn

TV.

HĐQT

Bổ nhiệm ngày

30/03/2015 4 100%

8 Ông Trương Viết

Vũ

TV.

HĐQT

Bổ nhiệm ngày

30/03/2015 4 100%

3

Ngoài 04 cuộc họp định kỳ theo kế hoạch như trên, năm 2017 Hội đồng Quản trị Công ty

Cổ phần Dược phẩm Imexpharm có 03 cuộc họp đột xuất qua email, cụ thể:

1.1 Ngày 13/02/2017, xin ý kiến HĐQT qua email thông qua việc tiếp tục phân phối số

cổ phần chưa chào bán hết cho cổ đông hiện hữu là 365.956 cổ phần cho các Thành

viên HĐQT, Ban Tổng Giám đốc, Ban Kiểm soát, Kế Toán trưởng, Tư vấn cấp cao;

Với sự tham gia và thống nhất 100% (8/8) thành viên HĐQT.

1.2 Ngày 14/06/2017, xin ý kiến HĐQT qua email để thông qua việc sửa đổi Điều lệ

Công ty do tăng Vốn Điều lệ lên 429.781.510.000 VND từ việc phát hành thêm

cổ phiếu trả cổ tức; Với sự tham gia và thống nhất 100% (8/8) thành viên HĐQT.

1.3 Ngày 15/09/2017, xin ý kiến HĐQT qua email để thông qua các vấn đề sau:

- Thông qua việc thu hồi 9.500 cổ phiếu ESOP của CB.CNV thôi việc trước thời

hạn để làm cổ phiếu quỹ, giá mua lại 10.000 VNĐ/CP từ nguồn thặng dư vốn cổ

phần.

- Thông qua việc thực hiện quyền cổ đông hiện hữu của Công ty Cổ phần Dược

phẩm Imexpharm tại Công ty Cổ phần Nghiên Cứu Bảo Tồn và Phát Triển Dược

Liệu Đồng Tháp Mười (Mephydica), cụ thể: mua số cổ phần phát hành thêm của

Mephydica cho cổ đông hiện hữu, với tỷ lệ 20% vốn cổ phần, giá phát hành bằng

mệnh giá; số tiền đầu tư thêm: 468.000.000 VNĐ.

- Thông qua việc đầu tư mua đất để di dời mở rộng Chi nhánh Bán hàng Bình

Dương, cụ thể như sau:

Địa chỉ: Phường Phú Mỹ, Tp. Thủ Dầu Một, Tỉnh Bình Dương

Diện tích: 330,7 m2

(Bằng chữ: Ba Trăm Ba Mươi Phẩy Bảy Mét Vuông)

Giá chuyển nhượng quyền sử dụng đất: 4.910.000.000 VNĐ.

(Bằng chữ: Bốn Tỷ Chín Trăm Mười Triệu Đồng Chẵn)

Buổi họp có sự tham gia và thống nhất 100% (8/8) thành viên HĐQT thông qua các vấn đề

trên.

Mời họp:

1) Ông Nguyễn Đức Tuấn - Trưởng Ban kiểm soát: Năm 2017 Ông Nguyễn Đức

Tuấn đã tham dự đầy đủ và cho ý kiến trong tất cả 07 cuộc họp của HĐQT (04 cuộc

họp định kỳ và 03 cuộc họp đột xuất).

2) Ông Lê Văn Nhã Phương – Phó Tổng Giám đốc: Ông Lê Văn Nhã Phương đã

tham dự và báo cáo trong 02 cuộc họp HĐQT thường kỳ năm 2017.

2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:

Năm 2017, HĐQT đã giám sát hoạt động của Ban Tổng Giám đốc trong các công

việc sau:

Giám sát công tác điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2017 theo Nghị

quyết của ĐHĐCĐ: Tổng doanh thu và thu nhập thực hiện năm 2017 là 1.185,4 tỷ

đồng đạt 94,1% kế hoạch năm 2017; Lợi nhuận trước thuế và trích Quỹ Khoa học

công nghệ đạt 162,6 tỷ đồng bằng 101,6% kế hoạch 2017.

Chủ Tịch HĐQT tham gia họp giao ban từng quý với Ban Tổng Giám đốc, Giám đốc,

4

Phó Giám đốc các phòng, ban chức năng để nghe báo cáo hình hình hoạt động sản

xuất kinh doanh, đồng thời có những ý kiến chỉ đạo trực tiếp tại cuộc họp.

Toàn bộ hoạt động sản xuất kinh doanh được kiểm tra, giám sát bởi Ban kiểm toán

nội bộ cũng như các bộ phận chuyên môn nhằm kiểm soát rủi ro hiệu quả nhất.

Tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm tài chính 2016 vào ngày

15/04/2017.

Triển khai việc chốt danh sách cổ tức 2016 bằng tiền (8%) và bằng cổ phiếu (10%),

chỉ đạo việc chi trả cổ tức bằng tiền vào ngày 19/6/2017 và hoàn thành việc lưu ký,

niêm yết bổ sung cổ phiếu mới phát hành thêm để trả cổ tức vào quý 3/2017.

Thực hiện việc ký hợp đồng dịch vụ kiểm toán Số 012/VN1A-HC-HĐ ngày

22/06/2017 với Công ty TNHH Deloitte Việt Nam.

Giám sát việc phát hành cổ phiếu để tăng Vốn điều lệ từ 289,4 tỷ đồng lên 390,7 tỷ

đồng (tăng 35%), cho cổ đông hiện hữu (30%, giá thực hiện quyền 45.000 đồng/cổ

phiếu) và chương trình ESOP (5%), hoàn thành cuối Quý I/2017.

Số cổ phần chưa chào bán hết cho cổ đông hiện hữu là 365.956 cổ phần tiếp tục được

phân phối cho các Thành viên HĐQT, Ban Tổng Giám đốc, Ban Kiểm soát, Kế Toán

trưởng, Tư vấn cấp cao, với giá chào bán 45.000 đồng/cổ phiếu, và thời gian hạn chế

chuyển nhượng 01 năm.

Giám sát tiến độ các dự án lớn Công ty đang đầu tư:

- Dự án Nhà máy Công nghệ cao Bình Dương (EU-GMP): tiến độ thi công xây

dựng hoàn thành khoảng 75%, tiến độ giải ngân đạt khoảng 54% tổng giá trị đầu

tư, dự kiến hoàn thành đúng tiến độ cuối năm 2019.

- Dự án Nhà máy Kháng sinh công nghệ cao Vĩnh Lộc (EU-GMP): tiến độ thi

công xây dựng hoàn thành 95%, tiến độ giải ngân đạt 84% tổng giá trị đầu tư, sẽ

hoàn thành đúng tiến độ cuối năm 2018.

3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

Hiện tại Imexpharm chưa thành lập các tiểu ban trực thuộc HĐQT. Các lĩnh vực có

liên quan đến nhân sự, lương thưởng, quản trị chiến lược (trong đó bao gồm các vấn

đề liên quan xã hội và môi trường), quản trị rủi ro... Hội đồng Quản trị phân công

từng thành viên phụ trách.

4. Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị

Năm 2017, HĐQT đã ban hành 01 Quyết định và Nghị quyết, cụ thể như sau:

STT Ngày Số Nghị quyết/QĐ Nội dung

1 03/01/2017 03/NQ-HĐQT-IMEX Thông qua Bộ hồ sơ phát hành ESOP.

2 04/01/2017 06/QĐ-HĐQT

Bổ nhiệm Ông Lê Văn Nhã Phương - Tiến sĩ Dược

khoa tại Pháp làm Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ

phần Dược phẩm Imexpharm.

3 13/02/2017 11/NQ-HĐQT-IMEX

Thông qua việc tiếp tục phân phối số cổ phần chưa

chào bán hết cho cổ đông hiện hữu là 365.956 cổ

phần cho các Thành viên HĐQT, Ban Điều hành,

Ban Kiểm soát, Kế toán trưởng, Tư vấn cấp cao.

5

4 15/03/2017 15/NQ-HĐQT-IMEX

- Thông qua Báo cáo hoạt động sản xuất kinh doanh

năm 2016; Kết quả thực hiện 02 tháng đầu năm

2017; Kế hoạch mục tiêu 06 tháng 2017;

- Thông qua việc sửa đổi Khoản 1 Điều 5 Điều lệ

Công ty về việc Tăng vốn điều lệ sau khi phát hành;

- Thông qua việc Sửa đổi Điều lệ tổ chức, hoạt động

của Quỹ Phát triển Khoa học & Công nghệ;

- Thông qua Đơn giá tiền lương năm 2017;

- Thông qua Hạn mức tín dụng năm 2017;

- Thông qua Kế hoạch phân phối lợi nhuận, chi trả cổ

tức năm 2016 để trình ĐHĐCĐ;

- Thông qua Kế hoạch chi trả cổ tức năm 2017;

- Thông qua việc trình ĐHĐCĐ quyết định kinh phí

cho HĐQT và BKS;

- Thông qua việc trình ĐHĐCĐ sửa đổi Điều lệ công

ty theo Luật Doanh nghiệp 2014;

- Thông qua thời gian dự kiến tổ chức ĐHĐCĐ là

15/04/2017;

- Thay đổi CB.CNV trong Danh sách CBCC được

phân bổ quyền mua cổ phiếu ESOP.

5 15/03/2017 16/NQ-HĐQT-IMEX -Thay đổi CB.CNV trong Danh sách CBCC được

phân bổ quyền mua cổ phiếu ESOP

6 15/04/2017 27/NQ-HĐQT-IMEX

- Thông qua việc triển khai chi trả cổ tức năm 2016,

thời điểm chi trả;

- Thông qua việc triển khai phương án phát hành

thêm cổ phiếu để chi trả cổ tức 2016;

- Thông qua việc cử người đại diện phần vốn góp của

Imexpharm và tham gia TV.HĐQT tại S.Pharm;

- Thông qua việc cử người đại diện tham gia Ban

Kiểm soát tại S.Pharm.

7 14/06/2017 29/NQ-HĐQT-IMEX

- Thông qua việc sửa đổi Điều lệ Công ty do tăng

Vốn Điều lệ từ việc phát hành thêm cổ phiếu trả cổ

tức

8 27/07/2017 32/NQ-HĐQT-IMEX

- Thông qua Báo cáo và đánh giá kết quả sản xuất

kinh doanh 6 tháng đầu năm 2017; tiến độ triển khai

các dự án theo kế hoạch Đại hội đồng cổ đông;

- Thông qua kế hoạch sản xuất kinh doanh và triển

khai các dự án trong 6 tháng cuối năm 2017;

- Thông qua Đơn giá tiền lương năm 2017 theo tờ

trình 231A/IMEX ngày 30/06/2017 của Tổng Giám

đốc Công ty Cổ phần Dược phẩm Imexpharm, thay

thế cho Đơn giá tiền lương được thông qua tại Điều 4

Nghị quyết Số 15/NQ-HĐQT-IMEX ngày

15/03/2017;

- Thông qua việc mua căn nhà gắn liền trên đất làm

nhà ở tập thể cho Cán bộ nhân viên tại Khu dân cư

Tuyết Anh, Củ Chi, Tp.HCM;

- Thông qua việc xử lý 08 khoản nợ khó đòi của

Công ty, theo “Biên bản về việc xử lý nợ khó đòi”

của Hội đồng xóa nợ Công ty Cổ phần Dược phẩm

6

Imexpharm đối với các khoản nợ đủ điều kiện xóa

nợ theo quy định. Tổng giá trị của 08 khoản nợ được

xử lý là: 8.864.119.811 VND;

- Thông qua việc không mở rộng phạm vi hợp đồng

và tiến đến chấm dứt các hợp đồng với đối tác

IMGSA.

9 15/09/2017 34/NQ-HĐQT-IMEX

-Thông qua việc thu hồi 9.500 cổ phiếu ESOP của

CB.CNV nghỉ việc trước thời hạn làm cổ phiếu quỹ,

giá mua lại 10.000 VND/CP từ nguồn thặng dư vốn

cổ phần;

- Thông qua việc thực hiện quyền cổ đông hiện hữu

của Imexpharm tại Công ty Cổ phần Nghiên cứu

Bảo tồn và Phát triển Dược liệu Đồng Tháp Mười

(Mephydica): mua số CP phát hành thêm của

Mephydica cho cổ đông hiện hữu với tỷ lệ 20% vốn

cổ phần, số tiền đầu tư thêm 468.000.000 VND;

- Thông qua việc đầu tư mua đất để di dời mở rộng

Chi nhánh Bán hàng Bình Dương: diện tích 330,7

m2,

giá chuyển nhượng 4.910.000.000 VND.

10 15/09/2017 35/NQ-HĐQT-IMEX

Trích nội dung cuộc họp HĐQT ngày 15/09/2017

v/v mua lại cổ phiếu ESOP của CB.CNV nghỉ việc

làm cổ phiếu quỹ.

11 13/11/2017 36/NQ-HĐQT-IMEX

- Thông qua Báo cáo và đánh giá kết quả sản xuất

kinh doanh 9 tháng đầu năm 2017;

- Thông qua tiến độ triển khai các dự án theo kế

hoạch Đại hội đồng cổ đông;

- Thông qua kế hoạch sản xuất kinh doanh Quý

IV/2017;

- Thông qua việc xử lý các khoản nợ đủ điều kiện

xóa nợ theo quy định, với số tiền 1.256.808.183

VND;

- Thông qua việc chi tạm ứng cổ tức năm 2017 cho

cổ đông hiện hữu bằng tiền với tỷ lệ 5% trên Vốn

Điều lệ;

- Thông qua kế hoạch sản xuất kinh doanh năm

2018: doanh thu tăng trưởng 18%-20%, lợi nhuận

trước thuế và trước trích quỹ Phát triển KH&CN

tăng trưởng 16%-18% so với năm 2017.

III. Ban Kiểm soát năm 2017

1. Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát

Stt Thành viên BKS Chức vụ

Ngày bắt

đầu/ không

còn là thành

viên BKS

Số buổi

họp

BKS

tham dự

Tỷ lệ

tham

dự

họp

Lý do

không

tham

dự họp

1 Ông Nguyễn Đức Tuấn Trưởng BKS 01/01/2009 4 100%

7

2 Bà Lê Thị Kim Chung Thành viên

BKS 01/01/2008 4 100%

3 Bà Đỗ Thị Thanh Thúy Thành viên

BKS 01/01/2005 4 100%

2. Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Điều hành và cổ đông

- BKS thiết lập Báo cáo Kiểm soát năm tài chính 2016 trình Đại hội đồng Cổ đông.

- BKS tham dự các cuộc họp của Hội đồng Quản trị hàng quý về hoạt động sản xuất

kinh doanh và định hướng chiến lược kinh doanh.

- BKS xem xét và giám sát Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2016 và Báo cáo tài

chính các quý năm 2017.

- BKS trao đổi với Ban Tổng Giám đốc để thực hiện việc giám sát về những khía

cạnh liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh, kiểm soát nội bộ, tiến độ đầu tư

các dự án xây dựng nhà máy mới.

3. Hoạt động khác của BKS (nếu có)

- BKS tham gia thực hiện các đợt kiểm soát nội bộ tại các chi nhánh bán hàng, Chi

nhánh 3 Bình Dương, Phòng Tiếp Thị, Phòng Kỹ thuật.

- BKS tham quan dự án nhà máy mới tại Bình Dương và Tp.HCM.

IV. Đào tạo về Quản trị công ty

Danh sách thành viên HĐQT, Ban Điều hành, Ban Kiểm soát, Thư ký HĐQT, cán bộ

quản lý khác đã tham gia lớp đào tạo về Quản trị công ty do UBCKNN tổ chức như

sau:

STT Họ và tên Chức danh

1 Ông Nguyễn Quốc Định Chủ tịch HĐQT,

P.TGĐ

2 Bà Trần Thị Đào Phó Chủ tịch HĐQT,

Tổng Giám đốc

3 Ông Nguyễn Quý Sơn Thành viên HĐQT

4 Ông Ngô Minh Tuấn TV.HĐQT, P.TGĐ

5 Ông Huỳnh Văn Nhung TV.HĐQT, P.TGĐ

6 Ông Phan Hoàng Minh Trí Trợ lý CT.HĐQT

7 Bà Lê Thị Kim Chung Thành viên BKS

8 Bà Đỗ Thị Thanh Thúy Thành viên BKS

9 Bà Nguyễn Thị Kim Lê Thư ký HĐQT

Ngoài ra, các thành viên Ban Kiểm soát và Thư ký cũng thường xuyên tham dự đầy

đủ các hội thảo, các buổi đào tạo về quản trị công ty, phát triển bền vững, kiểm soát

nội bộ... do HOSE và các đơn vị khác tổ chức.

8

V. Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản

34 Điều 6 Luật Chứng khoán, và giao dịch của người có liên quan của công ty

với chính Công ty

1. Danh sách về người có liên quan của công ty: Không có

2. Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty

với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không có

3. Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội

bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: Không có

4. Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: Không có

9

VI. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ

1. Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp

Địa chỉ liên hệ

Số cổ

phiếu sở

hữu

cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu

cuối kỳ

(%)

Ghi

chú

1 Nguyễn Quốc Định

Chủ tịch

HĐQT –

Phó TGĐ

432.505 1,01

2 Hồ Thị Thanh Thoại Vợ 36.296 0,08

3 Nguyễn Thị Hạnh

Hường Chị 0 0

4 Nguyễn Hữu Đức Anh 0 0

5 Nguyễn Thị Kim Nĩ Chị 0 0

6 Nguyễn Kiêm Định Chị 0 0

7 Nguyễn Xuân Thu Chị 0 0

10

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu

cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu

cuối kỳ

(%)

Ghi

chú

8 Nguyễn Quốc Hùng Em 0 0

9 Nguyễn Quốc Huy Con 0 0

10 Trần Thị Đào

P.Chủ tịch

HĐQT –

Tổng GĐ

415.250 0,97

11 Trần Thị Hồng Chị 23.504 0,05

12 Huỳnh Văn Nhung

TV.HĐQT

– Phó Tổng

GĐ

175.516 0,41

13 Đào Thị Ngọc Phương Vợ 0 0

14 Huỳnh Phương Mai Con 0 0

15 Huỳnh Thanh Nhàn Con 0 0

16 Huỳnh Thị Vân Chị 0 0

11

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu

cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu

cuối kỳ

(%)

Ghi

chú

17 Huỳnh Văn Việt Anh 0 0

18 Huỳnh Mỹ Châu Chị 0 0

19 Huỳnh Văn Thành Anh 0 0

20 Huỳnh Thị Được Chị 0 0

21 Ngô Minh Tuấn

TV.HĐQT

– Phó Tổng

Giám đốc

120.000 0,28

22 Ngô Phú Thọ Cha 0 0

23 Nguyễn Thị Liễu Mẹ 0 0

24 Huỳnh Thị Xuân Kiều Vợ 0 0

25 Ngô Phú Khang Con 0 0

12

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu

cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu

cuối kỳ

(%)

Ghi

chú

26 Ngô Minh Ngọc Con 0 0 Mới bổ

sung

27 Ngô Xuân Thắng Anh 0 0

28 Lê Văn Nhã Phương Phó Tổng

Giám đốc 33.000 0,08%

29 Lê Thị Hồng Ngọc Chị 0 0

30 Lê Thị Phương Khanh Chị 0 0

31 Trương Viết Vũ TV.HĐQT 44.000 0,10

32

Công ty CP Giải pháp

Phân phối và Bán lẻ

PhaNo

Tổng Giám

đốc, người

đại diện

pháp luật

2.894.658 6,74%

33 Trần Thị Tâm Mẹ 0 0

34 Vũ Đặng Hoàng Ngân Vợ 0 0

13

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu

cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu

cuối kỳ

(%)

Ghi

chú

35 Trương Viết Thụy

Minh Con 0 0

36 Trương Viết Anh Con 0 0

37 Trương Trần Quỳnh

Như Em 0 0

38 Trương Trần Huy

Tuấn Em 0 0

39 Võ Hữu Tuấn TV HĐQT 45.815 0,11

40

Công ty Cổ phần

Chứng khoán Bảo

Việt

Phó Tổng

Giám đốc 18 0

41 Hoàng Thị Huệ Vợ 0 0

42 Võ Hoàng Thánh

Minh Con 0 0

43 Võ Hữu Thái Cha 0 0

14

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu

cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu

cuối kỳ

(%)

Ghi

chú

44 Hồ Thị Chín Mẹ 0 0

45 Võ Thùy Trang Chị 0 0

46 Võ Hữu Thịnh Em 0 0

47 Trần Anh Tuấn TV.HĐQT 45.815 0,11

48 Trần Đại Phú Bố 0 0

49 Đăng Thị Đầm Mẹ 0 0

50 Trần Đình Sơn Anh ruột 0 0

51 Trần Ngọc Vân Chị ruột 0 0

52 Trần Ngọc Bích Chị ruột 0 0

15

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu

cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu

cuối kỳ

(%)

Ghi

chú

53 Trần Ngọc Hiền Chị ruột 0 0

54 Trần Bích Phượng Em ruột 0 0

55 Trần Thanh Bình Em ruột 0 0

56 Nguyễn Thị Khánh Vợ 0 0

57 Trần Gia Hân Con 0 0

58 Trần Bảo Khang Con 0 0

59

Công ty cổ phần Quản

lý Quỹ Đầu tư Việt

Nam - VFM

Giám đốc

phát triển

kinh doanh

0 0

60 Nguyễn Quý Sơn TV.HĐQT

72.490 0,17

61 Trần Thị Phương Vợ 0 0

62 Nguyễn Thanh Hà Con 0 0

16

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu

cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu

cuối kỳ

(%)

Ghi

chú

63 Nguyễn Quý Thành Con 0 0

64 Nguyễn Quý Trác Anh 0 0

65 Nguyễn Quý Hải Anh 0 0

66 Nguyễn Thị Chinh Chị 3 0

67 Nguyễn Thị Tuấn Em 0 0

68 Nguyễn Thị Thủy Em 0 0

69 Tổng Công ty Dược

Việt Nam - CTCP

Nguyên

Chủ tịch

HĐTV

9.830.459 22,87

70 Nguyễn Đức Tuấn Trưởng

ban KS 35.359 0,08

71 Đoàn Thị Kim Sơn Mẹ ruột 0 0

17

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu

cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu

cuối kỳ

(%)

Ghi

chú

72 Nguyễn Thị Hồng

Vân Vợ 0 0

73

Phillip Securities

(Thailand) Public

Company Limited

Trưởng

phòng Quản

lý Quỹ

0 0 Mới bổ

sung

74 Đỗ Thị Thanh Thúy

Thành viên

Ban Kiểm

soát

17.506 0,04

75 Nguyễn Tấn Mạnh Chồng 0 0

76 Nguyễn Hạnh Vy Con 0 0

77 Nguyễn Tấn Hảo Con 0 0

78 Lê Thị Kim Chung

Thành viên

Ban Kiểm

soát

28.655 0,07

79 Võ Văn Luông Chồng 13 0

80 Lê Thị Bích Thủy Em 0 0

18

Stt Họ tên

Tài khoản

giao dịch

chứng

khoán

(nếu có)

Chức vụ

tại công ty

(nếu có)

Số CMND/

Hộ chiếu,

ngày cấp, nơi

cấp


Số cổ

phiếu sở

hữu

cuối kỳ

Tỷ lệ sở

hữu cổ

phiếu

cuối kỳ

(%)

Ghi

chú

81 Lê Thị Kim Liên Em 0 0

82 Võ Thị Kim Loan Con 0 0

83 Võ Lê Khánh Sơn Con 0 0

84 Hoàng Thị Sếp Mẹ 0 0

85 Trần Hoài Hạnh

Trưởng

phòng tài

chính – kế

toán

46.150 0,11

86 Nguyễn Thị Bạch

Tuyết Vợ 0 0

87 Trần Hoài Nhân Con 0 0

19

2. Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ đối với cổ phiếu IMP:

STT Người thực hiện giao

dịch

Quan hệ với

cổ đông nội bộ

Số cổ phiếu sở hữu

đầu kỳ

Số cổ phiếu sở hữu

cuối kỳ Lý do tăng, giảm

Số cổ

phiếu

Tỷ lệ

%

Số cổ

phiếu

Tỷ lệ

%

1

Tổng Công ty dược Việt

Nam - CTCP

Vốn cổ đông lớn do Ông

Nguyễn Quốc Định – Chủ tịch

và ông Nguyễn Quý Sơn –

TV.HĐQT làm đại diện 6.874.447 23,75% 9.830.459 22,87%

Thực hiện quyền mua và nhận

cổ tức

2

Công ty cổ phần giải pháp

phân phối và bán lẻ

PHANO

Ông Trương Viết Vũ

(TV.HĐQT Imexpharm) là

Tổng Giám đốc, người đại

diện Pháp luật 2.631.160 9,09% 2.894.658 6,74%

Thực hiện quyền mua, nhận cổ

tức và bán

3 Trần Thị Hồng

Chị của Bà Trần Thị Đào -

Phó CT.HĐQT, TGĐ 20.008 0,07% 23.504 0,05%

Thực hiện quyền mua, nhận cổ

tức và bán

4 Trần Thị Đào Phó CT - Tổng Giám đốc 207.500 0,72% 415.250 0,97%

Thực hiện quyền mua, ESOP

và nhận cổ tức

5 Nguyễn Quốc Định CT.HĐQT - Phó TGĐ 179.375 0,62% 432.505 1,01%



6 Ngô Minh Tuấn TV.HĐQT-P.TGĐ 55.000 0,19% 120.000 0,28%

Thực hiện quyền mua, ESOP,

nhận cổ tức và bán

7 Huỳnh Văn Nhung TV.HĐQT-P.TGĐ 61.200 0,21% 175.516 0,41%



8 Lê Văn Nhã Phương Phó Tổng Giám đốc 0 0% 33.000 0,08%

Thực hiện quyền mua và nhận

cổ tức

9 Nguyễn Quý Sơn TV.HĐQT 4.540 0,02% 72.490 0,17%



10 Võ Hữu Tuấn TV.HĐQT 1.650 0,01% 45.815 0,11%



bÁo cÁo tÌnh hÌnh quẢn trỊ cÔng ty nĂm...

Documents