bẢn cÔng bỐ thÔng tin · 2015. 12. 9. · thÔng tin vỀ ĐỢt chÀo bÁn cỔ phẦn cỦa...

BAN TỔ CHỨC BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN THUỘC QUYỀN SỞ HỮU CỦA TỔNG CÔNG TY ĐẦU TƢ

VÀ KINH DOANH VỐN NHÀ NƢỚC TẠI CTCP QUẢN LÝ VÀ XÂY DỰNG ĐƢỜNG BỘ 470 KHUYẾN

CÁO CÁC NHÀ ĐẦU TƢ TIỀM NĂNG NÊN THAM KHẢO BẢN CÔNG BỐ THÔNG TIN NÀY VÀ

QUY CHẾ BÁN ĐẤU GIÁ TRƢỚC KHI QUYẾT ĐỊNH ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU GIÁ. VIỆC CHÀO

BÁN CỔ PHẦN NÀY KHÔNG PHẢI LÀ ĐỢT CHÀO BÁN ĐỂ HUY ĐỘNG VỐN CHO CÔNG TY MÀ

CHỈ LÀM THAY ĐỔI TỶ LỆ SỞ HỮU TRONG CƠ CẤU CỔ ĐÔNG VÀ KHÔNG LÀM THAY ĐỔI

MỨC VỐN ĐIỀU LỆ ĐÃ ĐĂNG KÝ CỦA CÔNG TY

BẢN CÔNG BỐ THÔNG TIN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN CỦA TỔNG CÔNG TY ĐẦU TƢ VÀ

KINH DOANH VỐN NHÀ NƢỚCTẠI

CÔNG TY CỔ PHẦNQUẢN LÝ VÀ XÂY DỰNG ĐƢỜNG BỘ 470

TỔ CHỨC CHÀO BÁN CỔ PHẦN

TỔNG CÔNG TY ĐẦU TƢ VÀ KINH DOANH VỐN NHÀ NƢỚC

Địa chỉ: Tầng 23, Tòa nhà Charmvit, số 117 Trần Duy Hưng, Q. Cầu

Giấy, Hà Nội

Điện thoại: (84-4) 3824.0703 Fax: (84-4) 6278.0136

TỔ CHỨC PHÁT HÀNH

CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ VÀ XÂY DỰNG ĐƢỜNG BỘ 470

Địa chỉ: Số 38 – Đường Trường Chinh – Thành phố Vinh – Tỉnh

Nghệ An

Điện thoại: (84-38) 3533.243 Fax:(84-038) 3533.234

TỔ CHỨC TƢ VẤN

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT

Địa chỉ: Số 8 Lê Thái Tổ, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội

Điện thoại:(84-4) 3928.8080 Fax: (84-4) 3928.9888

Hà Nội, tháng 12 năm 2015

THÔNG TIN VỀ ĐỢT CHÀO BÁN CỔ PHẦN CỦA

TỔNG CÔNG TY ĐẦU TƢ VÀ KINH DOANH VỐN NHÀ NƢỚC

1. Thông tin về tổ chức phát hành

- Tên công ty : Công ty CP Quản lý và Xây dựng Đƣờng bộ 470

- Địa chỉ : Số 38 – Đường Trường Chinh – Thành phố Vinh –

Tỉnh Nghệ An

- Vốn điều lệ hiện tại : 10.500.000.000 đồng

- Tổng số cổ phần : 1.050.000 cổ phần

- Mệnh giá : 10.000 đồng

- Ngành nghề kinh doanh : Quản lý và xây dựng đường bộ

2. Thông tin về đợt chào bán

- Tổ chức chào bán cổ phần : Tổng công ty Đầu tƣ và kinh doanh vốn Nhà nƣớc

- Tên cổ phần chào bán : Cổ phần CTCP Quản lý và Xây dưng Đường bộ 470

- Loại cổ phần chào bán : Cổ phần phổ thông, tự do chuyển nhượng

- Số lượng cổ phần chào bán

và phương thức bán

: 580.900 cổ phần (tương đương 55,32% vốn điều lệ)

Trong đó:

+ Bán đấu giá công khai 174.400 cổ phần (chiếm tỷ

lệ 30,02% vốn của SCIC tại doanh nghiệp).

+ Bán thoả thuận cho người lao động tại doanh

nghiệp 406.500 cổ phần (chiếm tỷ lệ 69,98% vốn của

SCIC tại doanh nghiệp).

- Chuyển quyền sở hữu : Chuyển nhượng trực tiếp tại Tổ chức phát hành

3. Thông tin về đợt chào bán

CTCP CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT

Địa chỉ: Số 8 Lê Thái Tổ, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội

Điện thoại: 84 (4) 3928.8080 Fax: 84 (4) 3928.9888

Website: www.bvsc.com.vn

http://www.bvsc.com.vn/

BẢN CÔNG BỐ THÔNG TIN THOÁI VỐN TẠI CTCP QUẢN LÝ & XÂY DỰNG ĐƢỜNG BỘ 470

Trang 1

MỤC LỤC

I. CĂN CỨ PHÁP LÝ .................................................................................................... 5

II. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO ............................................................................................ 6

1. Rủi ro về kinh tế ......................................................................................................... 6

2. Rủi ro về luật pháp ..................................................................................................... 7

3. Rủi ro đặc thù ngành hoạt động .................................................................................. 7

4. Rủi ro của đợt chào bán .............................................................................................. 7

5. Rủi ro khác ................................................................................................................. 7

III. CÁC BÊN LIÊN QUAN ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÔNG BỐ THÔNG TIN ......... 8

1. Tô chưc chao ban cô phân .......................................................................................... 8

2. Tổ chức phát hành ...................................................................................................... 8

3. Tổ chức tư vấn bán đấu giá ........................................................................................ 8

IV. CÁC KHÁI NIỆM ...................................................................................................... 9

V. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA CÔNG TY ......................................................... 10

1. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển ............................................................... 10

2. Cơ cấu tổ chức và Bộ máy quản lý của Công ty ...................................................... 12

3. Hội đồng quản trị, Ban Tổng Giám đốc, Kế toán trưởng, Ban kiểm soát ................ 13

4. Hoạt động kinh doanh .............................................................................................. 18

5. Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh trong 03 năm gần nhất ............................... 20

6. Trình độ công nghệ ................................................................................................... 21

7. Vị thế của Công ty so với các doanh nghiệp khác trong ngành ............................... 22

8. Chính sách đối với người lao động .......................................................................... 22

9. Chính sách cổ tức ..................................................................................................... 24

10. Tình hình tài chính .................................................................................................... 24

11. Kế hoạch sản xuất kinh doanh .................................................................................. 28

12. Tài sản ...................................................................................................................... 28

13. Các thông tin, các tranh chấp kiện tụng liên quan đến Công ty: .............................. 30

VI. THÔNG TIN VỀ VIỆC BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN ........................................... 30

1. Những thông tin cơ bản về cổ phiếu được đấu giá ................................................... 30

2. Mục đích của việc chào bán ..................................................................................... 31

3. Địa điểm công bố thông tin ....................................................................................... 31

4. Đối tượng tham gia đấu giá và các quy định liên quan ............................................ 31


Trang 2

5. Nộp Đơn đăng ký tham gia đấu giá .......................................................................... 32

6. Lập và nộp Phiếu tham dự đấu giá ........................................................................... 32

7. Làm thủ tục chuyển nhượng cổ phần ....................................................................... 33

VII. THAY LỜI KẾT ..................................................................................................... 33

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 1:Cơ cấu doanh thu của CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 ........................ 19

Bảng 2: Các khoản chi phí của CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 ...................... 19

Bảng 3: Một số chỉ tiêu về kết quả sản xuất kinh doanh của Công ty ................................ 20

Bảng 4: Thời gian khấu hao ................................................................................................ 24

Bảng 5: Thuế và các khoản phải nộp nhà nước của ............................................................ 25

Bảng 6: Trích lập các quỹ .................................................................................................... 25

Bảng 7: Các khoản phải thu của CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 .................... 26

Bảng 8: Các khoản phải trả của CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 ..................... 26

Bảng 9: Các chỉ tiêu tài chính chủ yếu năm 2013 – 2014 ................................................... 27

Bảng 10: Bảng kê tình hình sử dụng đất đai nhà xưởng của Công ty ................................. 29


Trang 5

I. CĂN CỨ PHÁP LÝ

- Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 được Quốc hội nước Cộng hòa

Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 26/11/2014;

- Căn cứ Nghị định số 102/2010/NĐ-CP ngày 01/10/2010 của Chính phủ về

hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Doanh nghiệp;

- Căn cứ Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/7/2011 của Chính phủ về việc

chuyển doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thành Công ty cổ phần;

- Căn cứ Nghị định số 189/2013/NĐ-CP ngày 20/11/2013 về việc sửa đổi, bổ

sung một số điều của Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/7/2011 của Chính

phủ về việc chuyển doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thành Công ty cổ phần;

- Căn cứ Nghị định 151/2013/NĐ-CP ngay 01/11/2013 của Chính phủ về chức

năng, nhiêm vu va cơ chê hoat đông cua Tông công ty Đâu tư va kinh doanh

vôn nha nươc;

- Căn cứ Nghị định số 57/2014/NĐ-CP ngày 16/06/2014 của Chính phủ về Điều

lê tô chưc va hoat đông cua Tông công ty Đâu tư va kinh doanh vôn nha nươc ;

- Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 của Chính phủ về việc

quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của luật chứng khoán và

luật sửa đổi, bổ sung một số điều của luật chứng khoán và Nghị định số

60/2015/NĐ-CP ngày 26/06/2015 của Chính phủ về việc sửa đổi, bổ sung một

số điều cuả Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012;

- Căn cứ Thông tư số 127/2014/TT-BTC ngày 05/09/2014 của Bộ Tài chính về

việc hướng dẫn xử lý tài chính và xác định giá trị doanh nghiệp khi thực hiện

chuyển doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thành công ty cổ phần;

- Căn cứ Thông tư số 196/2011/TT-BTC ngày 26/12/2011 của Bộ tài chính về

việc hướng dẫn bán cổ phần lần đầu và quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa

của các doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thực hiện chuyển đổi thành công ty

cổ phần;

- Căn cứ văn bản số 2660/BTC - UBCK ngày 26/02/2015 của Bộ Tài chính về

việc thoái vốn thông qua đấu giá cổ phần.

- Căn cứ Quyết định số 812/QĐ-ĐTKDV ngày 03/12/2015 của Tổng công ty

Đầu tư và Kinh doanh vốn Nhà nước về việc bán cổ phần của Tổng công ty

Đầu tư và Kinh doanh vốn nhà nước tại Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng

đường bộ 470;

- Căn cứ Hợp đồng số 76/2015/BVSC-SCIC/PTV-BDG ngày 10/09/2015 giữa

Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt với Tổng công ty Đầu tư và Kinh

doanh vốn nhà nước về việc tổ chức đấu giá bán cổ phần vốn nhà nước tại

Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470.

- Theo chấp thuận và phê duyệt của Tổng công ty Đầu tư và kinh doanh vốn Nhà

nước tại văn bản sô 3113/ĐTKDV-QLVĐ2 ngày 03/12/2015 về Hồ sơ bán đấu

giá cổ phần của SCIC tại CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470.


Trang 6

II. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO

1. Rủi ro về kinh tế

Là doanh nghiệp hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực quản lý duy tu bảo dưỡng đường

bộ và xây dựng các công trình giao thông, xây dựng các công trình dân dụng và công

nghiệp nên hoạt động kinh doanh của Công ty chịu ảnh hưởng trực tiếp từ sự tăng

trưởng hoặc trì trệ của nền kinh tế nói chung. Khi kinh tế phát triển thì các hoạt động

đầu tư của Nhà nước cho các công trình giao thông sẽ tăng cao, thu nhập của dân cư

và các doanh nghiệp khách hàng tăng sẽ kéo theo nhu cầu về việc sử dụng các dịch vụ

xây dựng, thi công của Công ty. Ngược lại, nếu nền kinh tế trì trệ thì hoạt động kinh

doanh của Công ty sẽ kém hiệu quả.

1.1 Rủi ro về tốc độ tăng trƣởng kinh tế

Theo số liệu của Tổng cục thống kê công bố, tổng sản phẩm trong nước (GDP) năm

2014 tăng 5,98% so với năm 2013, cao hơn so với mục tiêu Chính phủ đặt ra cho năm

2014 là 5,8%. Mức tăng trưởng này cao hơn mức tăng 5,25% của năm 2012 và 5,42%

của năm 2013 đã từng bước cho thấy các tín hiệu phục hồi của nền kinh tế Việt Nam.

Trong năm 2014 và nửa đầu năm 2015, Chính phủ tập trung chỉ đạo quyết liệt các

ngành, các cấp thực hiện nhiều giải pháp đồng bộ trong điều hành kinh tế vĩ mô nên

mặt bằng lãi suất huy động và cho vay của các ngân hàng đã giảm, tình hình thị

trường vàng và ngoại tệ tương đối ổn định, thị trường bất động sản bước đầu tháo gỡ

được các khó khăn... Mặc dù kinh tế đã có các tín hiệu tích cực, tuy vậy nền kinh tế

Việt Nam vẫn luôn phải đối mặt với các thách thức để lấy lại đà tăng trưởng và phát

triển ổn định.

1.2 Rủi ro lạm phát

Với mục tiêu hàng đầu của Chính phủ và Ngân hàng Nhà Nước là ổn định nền

kinh tế, kiểm soát lạm phát sẽ vẫn là một nhiệm vụ được ưu tiên hàng đầu. Chỉ số

giá tiêu dùng bình quân 9 tháng đầu năm 2015 tăng 0,74% so với bình quân cùng kỳ

năm 2014.Theo dự báo, tình hình kinh tế vĩ mô quý IV và cả năm 2015 tiếp tục xu thế

ổn định; lạm phát được duy trì ở mức thấp. Tuy nhiên, lạm phát ở mức thấp cũng thể

hiện nhu cầu trong nước đang phục hồi rất chậm. Nền kinh tế có rủi ro rơi vào tình

trạng tăng trưởng thấp.

1.3 Rủi ro lãi suất

Rủi ro lãi suất xảy ra do biến động lãi suất trên thị trường khiến cho chi phí đi

vay của doanh nghiệp tăng lên làm ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh.

Trong thời gian từ đầu năm 2014, lãi suất có xu hướng giảm do thanh khoản tại hệ

thống ngân hàng vẫn đang dồi dào.

Lãi suất huy động giảm sẽ tạo điều kiện để lãi suất cho vay có thể tiếp tục giảm

thêm sau đó một thời gian. Điều này sẽ giảm bớt áp lực chi phí lãi vay cho các doanh

nghiệp nói riêng và hỗ trợ cho đà phục hồi của nền kinh tế nói chung trong bối cảnh

tổng cầu chỉ phục hồi ở mức vừa phải.


Trang 7

2. Rủi ro về luật pháp

Là một Công ty cổ phần hoạt động trong lĩnh vực quản lý và xây dựng đường

bộ, Doanh nghiệp chịu sự chi phối của Hệ thống pháp luật Việt nam, một số Luật và

chính sách cụ thể như:

Luật Doanh nghiệp, Luật Đường bộ, Luật Thuế và các Nghị định, Thông tư

hướng dẫn thi hành;

Luật Lao động, Luật Dân sự, Luật Đất đai và các hướng dẫn thi hành luật;

Các chính sách ưu đãi đầu tư.

Hiện nay, hệ thống các văn bản quy phạm pháp luật của nước ta đang dần hoàn

thiện và được thay đổi cho phù hợp với xu hướng phát triển của nền kinh tế, xã hội.

Tuy nhiên, hệ thống văn bản này còn phải tiếp tục điều chỉnh bổ sung cho phù hợp với

tình hình thực tế. Do vậy, việc nâng cao tính ổn định về các chính sách pháp luật của

Nhà nước là hết sức cần thiết cho các doanh nghiệp, đặc biệt khi nền kinh tế Việt Nam

đang từng bước hòa nhịp với sự vận động và phát triển không ngừng của nền kinh tế

thế giới.

3. Rủi ro đặc thù ngành hoạt động

Khách hàng của Công ty chủ yếu là các Ban quản lý dự án các công trình giao

thông, Cục Quản lý đường bộ II và các doanh nghiệp sử dụng dịch vụ thầu phụ của

Công ty. Là doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực xây dựng giao thông Công ty chịu

nhiều ảnh hưởng bởi tiến độ giải ngân nguồn vốn và thanh quyết toán các công trình

xây dựng.

Để hạn chế rủi ro này, Công ty đã thiết lập và duy trì mối quan hệ với các Ban

quản lý và các khách hàng uy tín nhằm giảm thiểu các rủi ro phát sinh do việc chậm

thanh quyết toán.

4. Rủi ro của đợt chào bán

Giá cổ phiếu chịu ảnh hướng bởi nhiều nhân tố như tình hình kinh tế vĩ mô,

tình hình hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp... Ngoài ra, việc SCIC chào bán cổ

phiếu trong giai đoạn thị trường chưa có nhiều diễn biến thuận lợi, nền kinh tế vẫn

chưa hoàn toàn tăng trưởng ổn định và khả quan, tính thanh khoản trên thị trường

chứng khoán, đặc biệt là trên thị trường giao dịch không tập trung như cổ phiếu của

CTCPQuản lý và Xây dựng đường bộ 470 là chưa cao.

5. Rủi ro khác

Bên cạnh những yếu tố rủi ro đã nêu trên, còn có các yếu tố rủi ro xảy ra do

hiện tượng thiên nhiên khách quan, mang tính bất khả kháng như thiên tai (bão, lụt,

hạn hán, dịch bệnh, động đất...), chiến tranh hoặc hỏa hoạn... Những rủi ro này nếu

xảy ra sẽ gây ra không ít khó khăn và ảnh hưởng lớn đến hoạt động sản xuất kinh

doanh của CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470.


Trang 8

III. CÁC BÊN LIÊN QUAN ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÔNG BỐ THÔNG TIN

1. Tô chƣc chao ban cô phân

Tông công ty Đâu tƣ va kinh doanh vôn nha nƣơc

Địa chỉ : Tầng 23, Tòa nhà Charmvit, 117 Trần Duy Hưng, Cầu

Giấy, Hà Nội

Điện thoại : (84-04) 3824 0703 Fax: (84-04) 6278 0136

Website : www.scic.vn

Chúng tôi đảm bảo rằng SCIC có quyền sở hữu đầy đủ và hợp pháp đối với số

cổ phần chào bán và các thông tin và số liệu trong Bản công bố thông tin này là phù

hợp với thực tế mà chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu thập một cách hợp lý.

2. Tổ chức phát hành

Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng Đƣờng bộ 470

Địa chỉ : Số 38 – Đường Trường Chinh – Thành phố Vinh – Tỉnh

Nghệ An

Điện thoại : (84-038) 3533243 Fax: (84-038) 33533 234

Chúng tôi xác nhận rằng SCIC là cổ đông có quyền sở hữu đầy đủ và hợp pháp

đối với số cổ phần chào bán và đảm bảo rằng các thông tin và số liệu trong Bản công

bố thông tin này là phù hợp với thực tế mà chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu

thập một cách hợp lý. Việc chào bán cổ phần này không phải là đợt chào bán để huy

động vốn cho Công ty mà chỉ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu trong cơ cấu cổ đông và không

làm thay đổi mức vốn điều lệ đã đăng ký của Công ty

3. Tổ chức tƣ vấn bán đấu giá

Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt

Địa chỉ : Số 8 Lê Thái Tổ, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội

Điện thoại : 84 (4) 3 928.8080 Fax: 84 (4) 3 928.9888

Bản công bố thông tin này là một phần của hồ sơ bán cổ phần của Tổng công ty

Đầu tư và kinh doanh vốn Nhà nước tại Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường

bộ 470 do Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt (BVSC)tham gia lập và công bố

trên cơ sở Hợp đồng số 76/2015/BVSC-SCIC/PTV-BDG ngày 10/09/2015 giữa Công

ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt với Tổng công ty Đầu tư và Kinh doanh vốn nhà

nước. Chúng tôi đảm bảo rằng việc trình bày trên Bản công bố thông tin này đã được

thực hiện theo đúng mẫu biểu quy định và dựa trên cơ sở các thông tin và số liệu do

CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 cung cấp. Bản Công bố thông tin này chỉ có

giá trị để nhà đầu tư tham khảo.

http://www.scic.vn/


Trang 9

IV. CÁC KHÁI NIỆM

BCKT Báo cáo kiểm toán

BCTC Báo cáo tài chính

BVSC Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt

BKS Ban kiểm soát

CBTT Công bố thông tin

CNĐKDN Chứng nhận đăng ký doanh nghiệp

Công ty/CTCP Công ty Cổ phần Quản lý và Xây dựng Đường bộ 470

CBCNV Cán bộ công nhân viên

Chào bán Là việc chào bán cổ phần của SCIC tại Công ty

ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông

GDP Gross Domestic Product – Tổng sản phẩm nội địa

HĐQT Hội đồng quản trị

SCIC Tổng công ty Đầu tư và Kinh doanh vốn Nhà Nước

SXKD Sản xuất kinh doanh

TMCP Thương mại cổ phần

TSCĐ Tài sản cố định

UBND Ủy ban Nhân dân


Trang 10

V. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA CÔNG TY

1. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển

1.1. Quá trình hình thành và phát triển

Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 tiền thân là Đoạn bảo

dưỡng đường bộ I được thành lập năm 1969 thuộc Ty giao thông vận tải Nghệ An.

Đến năm 1992, Công ty thuộc khu Quản lý đường bộ 4, Cục đường bộ Việt Nam với

tên gọi là đơn vị sự nghiệp quản lý giao thông.

Năm 1998, Bộ Giao thông vận tải ban hành Quyết định số 489/QĐ-TCCB-LĐ

ngày 25/03/1998 chuyển Phân khu Quản lý đường bộ 470 thành Công ty Quản lý và

sửa chữa đường bộ 470 là doanh nghiệp Nhà nước hoạt động công ích về đường bộ.

Năm 2005, Bộ Giao thông vận tải ban hành Quyết định số 4414/QĐ-BGTVT

ngày 21/11/2005 về việc phê duyệt phương án chuyển Công ty Quản lý và Sửa chữa

đường bộ 470 thành CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470. Ngày 01/08/2006,

Công ty chính thức được cấp đăng ký kinh doanh và hoạt động dưới mô hình công ty

cổ phần hoạt động theo luật doanh nghiệp.

1.2. Giới thiệu về Công ty

Tên công ty: CTCPQUẢN LÝ VÀ XÂY DỰNG ĐƢỜNG BỘ 470

Giấy chứng nhận Đăng ký kinh doanh và đăng ký thuế số 2900325406 do Sở

Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Nghệ An cấp lần đầu ngày 01/08/2006.

Địa chỉ: Số 38 – Đường Trường Chinh – Thành phố Vinh – Tỉnh Nghệ An.

Điện thoại: (84-38) 3533.243/3533.234 Fax: (84-38) 3533.243

Ngành, nghề kinh doanh:

Theo Giấy Chứng nhận đăng ký kinh doanh, lĩnh vực kinh doanh chính của

Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 như sau:

Quản lý, khai thác, duy tu, bảo dưỡng cơ sở hạ tầng đường bộ;

Đảm bảo giao thông khi có thiên tai, địch hoạ xảy ra trên đường bộ;

Sản xuất vật liệu xây dựng, bê tông nhựa, bê tông xi măng;

Thi công sơn nhiệt dẻo các công trình giao thông; Thi công đào đắp, san lấp

mặt bằng;

Xây dựng công trình giao thông (cầu, đường bộ), dân dụng, công nghiệp, thuỷ

lợi; Thu phí đường bộ;

Thí nghiệm, kiểm tra chất lượng các công trình giao thông;

Mua bán xăng, dầu và các sản phẩm từ xăng, dầu;

Mua bán phụ tùng ô tô, vật liệu xây dựng (xi măng, sắt thép, đá, cát, sỏi);

Kinh doanh dịch vụ khách sạn, nhà nghỉ;


Trang 11

Đầu tư xây dựng và kinh doanh bất động sản;

Cho thuê nhà kho, mặt bằng, sân bãi, máy móc thiết bị thi công công trình;

Đầu tư xây dựng các công trình giao thông theo hình thức BOT;

Tư vấn thiết kế công trình cầu, đường bộ.

1.3. Cơ cấu vốn cổ phần

Quá trình tăng vốn điều lệ

Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 khi mới thành lập có vốn

điều lệ là 10.500.000.000 (Mười tỷ năm trăm triệu) đồng. Kể từ khi thành lập đến nay,

Công ty cổ phần chưa tiến hành tăng vốn điều lệ.

Cổ đông và cơ cấu cổ đông:

Tại thời điểm 15/09/2015, Công ty có 202 cổ đông, cơ cấu cổ đông như sau:

STT Danh mục Số CP nắm giữ Giá trị Tỷ lệ/VĐL

1 Cổ phần Nhà nƣớc 580.900 5.809.000.000 55,32%

Tổng Công ty Đầu tư và Kinh

doanh Vốn Nhà nước (SCIC) 580.900 5.809.000.000 55,32%

2 Ban lãnh đạo 83.200 832.000.000 7,93%

Hội đồng quản trị 69.900 699.000.000 6,66%

Ban Kiểm soát 13.300 133.000.000 1,27%

Ban Giám đốc(*) 60.900 609.000.000 5,80%

3 Cổ đông khác 385.900 3.859.000.000 36.75%

Tổng cộng 1.050.000 10.500.000.000 100,00%

Nguồn: Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470

Danh sách cổ đông sở hữu từ 5% cổ phần Công ty tại thời điểm 15/09/2015

Mệnh giá cổ phiếu: 10.000 đồng/cổ phần

TT Tên cổ đông Số cổ phần Tỷ lệ sở hữu/VĐL

1 Tổng công ty đầu tư và Kinh doanh vốn nhà nước 580.900 55,32%

Tổng cộng 580.900 55,32%

Nguồn: Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470

(*): Có 03 thành viên HĐQT kiêm nhiệm chức danh Giám đốc và Phó Giám đốc.

1.4. Danh sách những công ty mẹ và công ty con của tổ chức chào bán nắm

quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối, những công ty nắm quyền kiểm


Trang 12

soát hoặc cổ phần chi phối đối với tổ chức phát hành

Danh sách những công ty con của CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470:

Không có.

Danh sách những công ty mà tổ chức chào bán nắm quyền kiểm soát hoặc cổ

phần chi phối: Không có.

Danh sách công ty nắm quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối đối với Tổ chức

chào bán:

TT Tên cổ đông Số cổ phần Tỷ lệ sở hữu

1

Tổng công ty đầu tư và Kinh doanh vốn nhà nước.

Tầng 23, Toà nhà Charmvit, Số 117 Trần Duy

Hưng, Cầu Giấy, Hà Nội.

580.900 55,32%

2. Cơ cấu tổ chức và Bộ máy quản lý của Công ty

Đại hội đồng cổ đông

Gồm tất cả các cổ đông có quyền biểu quyết, là cơ quan quyền lực cao nhất của

Công ty, quyết định những vấn đề được Luật pháp và điều lệ Công ty quy định. Đặc

biệt các cổ đông sẽ thông qua các báo cáo tài chính hằng năm của Công ty và ngân

sách tài chính cho năm tiếp theo. Đại hội cổ đông sẽ bầu ra Hội đồng quản trị và Ban

kiểm soát của Công ty.

Hội đồng quản trị

ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG

HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

BAN GIÁM ĐỐC CÔNG TY

BAN KIỂM SOÁT

PHÒNG

KẾ HOẠCH

PHÒNG

KỸ THUẬT

PHÒNG

TC-HC PHÒNG

TC-KẾ TOÁN

PHÒNG

QLXM-TB

02 ĐỘI THI CÔNG & 07 HẠT QUẢN LÝ ĐƯỜNG BỘ

PHÒNG

QLGT


Trang 13

Là cơ quan quản lý cao nhất công ty giữa hai kỳ đại hội đồng cổ đông có toàn

quyền nhân danh Công ty để quyết định mọi vấn đề, liên quan đến mục đích, quyền

lợi của công ty, trừ những vấn đề thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông, HĐQT

có trách nhiệm giám sát Giám đốc điều hành và những người quản lý khác. Quyền và

nghĩa vụ của HĐQT do Luật pháp và điều lệ Công ty, các quy chế nội bộ của Công ty

và Nghị quyết ĐHĐCĐ quy định.

Thành viên HĐQT gồm 5 thành viên có nhiệm kỳ 5 năm.

Ban kiểm soát

Là cơ quan trực thuộc ĐHĐCĐ, do ĐHĐCĐ bầu ra. Ban Kiểm soát có nhiệm

vụ kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp trong điều hành hoạt động kinh doanh, báo cáo tài

chính của Công ty. Ban kiểm soát hoạt động độc lập với Hội đồng quản trị và Ban

giám đốc.

Thành viên Ban kiểm soát gồm 3 thành viên, có nhiệm kỳ 5 năm.

Ban Giám đốc

Giám đốc là người điều hành và có quyền quyết định cao nhất về tất cả các vấn

đề liên quan đến hoạt động hằng ngày của công ty và chịu trách nhiệm trước Hội đồng

quản trị về việc thực hiện các quyền và nhiệm vụ được giao. Các Phó giám đốc là

người giúp việc cho Giám đốc và chịu trách nhiệm trước Giám đốc về phần việc được

phân công, chủ động giải quyết những công việc đã được Giám đốc uỷ quyền và phân

công theo đúng chế độ chính sách của Nhà nước và điều lệ của Tổng công ty.

Các phòng ban nghiệp vụ và đơn vị sản xuất

Các phòng, ban nghiệp vụ và các đơn vị sản xuất có chức năng tham mưu và

giúp việc cho Ban Giám đốc, trực tiếp điều hành theo chức năng chuyên môn và chỉ

đạo của Ban Giám đốc.

3. Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Kế toán trƣởng, Ban kiểm soát

3.1. Hội đồng quản trị

3.1.1 Ông Cao Xuân Hoa - Chủ tịch HĐQT, Giám đốc Công ty

Ngày tháng năm sinh: 20/04/1964

Quốc tịch: Việt Nam

Dân tộc: Kinh

Số CMND: 182081709

Địa chỉ: Khối 2 phường Quán Bàu - Thành phố Vinh - Nghệ An

Trình độ văn hóa: 10/10

Trình độ chuyên môn: Kỹ sư Cầu đường bộ

Quá trình công tác:


Trang 14

+ 1986 - 1999: Cán bộ Kỹ thuật Công ty 470

+ 1999 - 2003: Đội phó đội công trình Công ty 470

+ 2003 - 2005: Đội trưởng đội công trình Công ty 470

+ 2005 - 2008: Phó giám đốc Công ty 470

+ 2008 -nay: Giám đốc Công ty 470

Chức vụ hiện nay: Chủ tịch HĐQT, Giám đốc Công ty cổ phần quản lý và xây

dựng đường bộ 470.

Số cổ phiếu nắm giữ: 38.500 cổ phần

Các quyền lợi liên quan khác: Không

3.1.2 Ông Nguyễn Thọ Lƣơng- Phó Chủ tịch HĐQT, Phó GĐ Công ty



Dân tộc: Kinh

Số CMND: 181931846

Địa chỉ: Phường Quán Bàu - Thành phố Vinh - Nghệ An




+ 1981 - 1995: Cán bộ vật tư Công ty 470

+ 1995 - 2002: Phó phòng vật tư thiết bị Công ty 470

+ 2002 - 2010: Trưởng phòng vật tư thiết bị Công ty 470

+ 2010 - Nay: Phó giám đốc Công ty 470

Chức vụ hiện nay: Phó Chủ tịch HĐQT, Phó Giám đốc Công ty cổ phần quản

lý và xây dựng đường bộ 470.



3.1.3 ÔngCao Anh Hùng - Thành viên HĐQT



Dân tộc: Kinh

Số CMND: 181485668


Trang 15

Địa chỉ: Phường Đông Vĩnh - Thành phố Vinh - Nghệ An




+ 1986 - 2003: Cán bộ Kỹ thuật Công ty 423

+ 2003 - 2004: Cán bộ Kỹ thuật Công ty Công ty 470

+ 2004 - 2008: Phó phòng kỹ thuật Công ty 470

+ 2008 - 2010: Đội trưởng đội công trình Công ty 470

+ 2010 -nay: Phó Giám đốc Công ty 470

Chức vụ hiện nay: Thành viên HĐQT, Phó Giám đốc Công ty cổ phần quản lý

và xây dựng đường bộ 470.



3.1.4 Ông Dƣơng Đình Điệp – Thành viên HĐQT, Phó GĐ Công ty



Dân tộc: Kinh

Số CMND: 182285401



Trình độ chuyên môn: Thạc sỹ kỹ thuật xây dựng công trình giao thông


+ 2003 - 2004: Chuyên viên phòng kế hoạch Công ty Công ty 470

+ 2004 - 2008: Cán bộ Kỹ thuật Công ty Công ty 470

+ 2008 - 2010: Phó phòng kỹ thuật Công ty 470

+ 2010 - 2015: Trưởng phòng kế hoạch Công ty 470

+ 2015 -nay: Phó Giám đốc Công ty 470, kiêm trưởng phòng kế hoạch

Chức vụ hiện nay: Thành viên HĐQT, Phó Giám đốc, trưởng phòng kế hoạch

Công ty cổ phần quản lý và xây dựng đường bộ 470.

Số cổ phiếu nắm giữ : 9.900 cổ phần



Trang 16

3.1.5 Ông Võ Văn Hƣng – Thành viên HĐQT, Kế toán trƣởng



Dân tộc: Kinh

Số CMND: 182349514

Địa chỉ: Phường Trường Thi - Thành phố Vinh - Nghệ An


Trình độ chuyên môn: Cử nhân kinh tế


+ 2004 - 2009: Chuyên viên phòng TCKT Công ty 470

+ 2009 - 2015: Phó phòng TCKT Công ty 470

+ 2015 -nay: Trưởng phòng TCKT Công ty 470

Chức vụ hiện nay: Thành viên HĐQT, Trưởng phòng TCKT Công ty cổ phần

quản lý và xây dựng đường bộ 470.



3.2. Ban kiểm soát

3.2.1 Ông Đặng Ngọc Anh – Trƣởng Ban kiểm soát



Dân tộc: Kinh

Số CMND: 182349516

Địa chỉ: Phường Lê Lợi - Thành phố Vinh - Nghệ An




+ 2003 - 2004: Cán bộ Kỹ thuật đội công trình Công ty 470

+ 2004 - 2006: Chuyên viên phòng quản lý giao thông Công ty 470

+ 2006 - 2010: Phó phòng quản lý giao thông Công ty 470

+ 2010 -nay: Trưởng phòng quản lý giao thông Công ty 470


Trang 17

Chức vụ hiện nay: Trưởng ban kiểm soát, trưởng phòng quản lý giao thông

Công ty cổ phần quản lý và xây dựng đường bộ 470.



Ông Nguyễn Cảnh Điển - Thành viên BKS



Dân tộc: Kinh

Số CMND: 182060147



Trình độ chuyên môn: Kỹ sư máy xây dựng


+ 1999 - 2012: Cán bộ Công ty 423

+ 2012 - 2013: Phó phòng xe máy thiết bị Công ty 470

+ 2013 - nay: Trưởng Phó phòng xe máy thiết bị Công ty 470

Chức vụ hiện nay: Thành viên ban kiểm soát, trưởng phòng quản lý xe máy

thiết bị Công ty cổ phần quản lý và xây dựng đường bộ 470.



Bà Phạm Thị Hằng - Thành viên BKS



Dân tộc: Kinh

Số CMND: 182243905

Địa chỉ: Phường Hưng Dũng - Thành phố Vinh - Nghệ An


Trình độ chuyên môn: Cử nhân kinh tế


+ 2001 - 2009: Cán bộ xí nghiệp kinh doanh vật liệu xây dựng Việt Lào

+ 2009 - 2014: Chuyên viên phòng tài chính kế toán Công ty 470


Trang 18

2014 - nay: Phó phòng tài chính kế toán Công ty 470

Chức vụ hiện nay: Thành viên ban kiểm soát, Phó phòng TCKT Công ty cổ

phần quản lý và xây dựng đường bộ 470.



3.3. Ban Giám đốc

ÔngCao Xuân Hoa – Giám đốc (Như nêu tại phần HĐQT nêu trên)

Ông Nguyễn Thọ Lƣơng - Phó Giám đốc(Như nêu tại phần HĐQT nêu trên)

Ông Cao Anh Hùng - Phó Giám đốc(Như nêu tại phần HĐQT nêu trên)

Ông Dƣơng Đình Điệp - Phó Giám đốc(Như nêu tại phần HĐQT nêu trên)

3.4. Kế toán trƣởng

Ông Võ Văn Hƣng – Kế toán trƣởng (Như nêu tại phần HĐQT nêu trên)

4. Hoạt động kinh doanh

Lƣu ý ngƣời đọc về các ngoại trừ tại các Báo cáo tài chính kiểm toán:

Tại Bản công bố thông tin này, các số liệu được sử dụng theo các Báo cáo tài

chính kiểm toán năm 2013, 2014 và 6T đầu năm 2015 của Công ty. Tại các Báo cáo

tài chính kiểm toán nêu trên đều có các ý kiến kiểm toán ngoại trừ (chi tiết được công

bố tại Báo cáo tài chính gửi kèm Bản công bố thông tin này). Trong đó, tại Báo cáo tài

chính kiểm toán gần nhất 6T đầu năm 2015 có nêu ý kiến ngoại trừ cụ thể như sau:

“Do được bổ nhiệm sau ngày kết thúc kỳ kế toán, chúng tôi đã không thể tham

gia chứng kiến kiểm kê tiền mặt, hàng tồn kho, tài sản cố định tại ngày 30/6/2015. Với

những tài liệu hiện có, bằng các thủ tục kiểm toán khác, chúng tôi cũng không thể

khẳng định được tính hiện hữu và đầy đủ của các khoản mục này.

Tại thời điểm phát hành Báo cáo kiểm toán, công nợ phải thu khách hàng, phải

thu nội bộ ngắn hạn, người mua trả tiền trước, phải trả nội bộ, các khoản phải trả

phải nộp ngắn hạn khác của Công ty chưa được đối chiếu, xác nhận đầy đủ. Bằng các

thủ tục kiểm toán thay thế, chúng tôi cũng không thể thu thập được đầy đủ các bằng

chứng kiểm toán thay thế, chúng tôi cũng không thể thu thập được đầy đủ các bằng

chứng kiểm toán thích hợp về số dư tại ngày 30/6/2015 của các khoản công nợ nói

trên. Vì vậy, chúng tôi không đưa ra ý kiến về tính hiện hữu, chính xác của các khoản

mục này và ảnh hưởng của chúng đến các khoản mục khác được trình bày trên Báo

cáo tài chính cho kỳ hoạt động từ 01/01/2015 đến ngày 30/06/2015.

Công ty chưa trích lập đầy đủ dự phòng nợ phải thu khó đòi theo hướng dẫn tại

Thông tư số 228/2009/TT-BTC ngày 07/12/2009 của Bộ Tài chính về hướng dẫn chế

độ trích lập và sử dụng các khoản dự phòng. Theo ước tính của Kiểm toán viên, số dự

phòng phải thu khó đòi Công ty trích thiếu là 3.082.161.495 đồng”.


Trang 19

4.1. Sản phẩm, dịch vụ chủ yếu

Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 là doanh nghiệp hoạt động

chủ yếu trong lĩnh vực xây dựng công trình giao thông cầu, đường bộ; xây dựng dân

dụng và công nghiệp. Công ty là nhà thầu chuyên nghiệp và uy tín trong lĩnh vực thi

công mặt đường bê tông nhựa, bên cạnh đó, Doanh nghiệp còn được giao nhiệm vụ

quản lý hoạt động của các hạt quản lý đường bộ trên địa bàn tỉnh Nghệ An.

4.2. Cơ cấu doanh thu

Bảng 1: Tình hình doanh thu của CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470

Đvt: VND

Khoản mục 2012 2013 2014 6T/2015

Doanh thu bán

hàng và cung

cấp dịch vụ

105.171.266.851

110.454.113.687 118.912.588.506

29.788.500.415

Cộng 105.171.266.851

110.454.113.687 118.912.588.506

29.788.500.415

(Nguồn: BCTC kiểm toán năm 2012, 2013, 2014 và 6 tháng đầu năm 2015 của Công ty)

4.3. Chi phí

Bảng 2: Các khoản chi phí của CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470

Đvt: VND

Các khoản mục 2012 2013 2014 6T/2015

Giá vốn hàng bán 94.391.119.046 103.443.014.563 111.123.070.126 26.384.847.897

Chi phí tài chính 82.283.202 661.517.642 1.097.176.873 255.048.908

Chi phí QLDN 8.410.471.910 6.689.858.238 5.501.140.492 3.864.538.621

Cộng 102.883.874.158 110.794.390.443 117.721.387.491 30.504.435.426

(Nguồn: BCTC kiểm toán năm 2012, 2013, 2014 và BCTC kiểm toán 6 tháng đầu năm 2015

của Công ty Cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470)

Cơ cấu các loại chi phí của Công ty Cổ phần Quản lý và xây dựng đường bộ 470

tương đối ổn định trong giai đoạn từ 2012 – 2014, giá vốn hàng bán luôn chiếm tỉ

trọng cao trên 90% trong cơ cấu tổng chi phí của Công ty. Trong 6 tháng đầu năm

2015, Chi phí quản lý doanh nghiệp tăng 111% so với cùng kỳ năm 2014 do tăng chủ

yếu là chi phí nhân công tăng lên 3,86 tỷ đồng so với 1,83 tỷ đồng cùng kỳ năm trước.


Trang 20

5. Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh trong 03 năm gần nhất

5.1. Tóm tắt một số chỉ tiêu về hoạt động sản xuất kinh doanh qua các năm

Bảng 3: Một số chỉ tiêu về kết quả sản xuất kinh doanh của CTCP Quản lý và Xây dựng

đường bộ 470

Đơn vị tính: VND

Khoản mục 2012 2013 2014 6T/2015

Tổng tài sản 43.482.193.579 66.490.594.663 77.178.788.155 59.264.272.832

Nợ phải trả 32.757.442.386 55.576.993.470 66.057.594.370 48.779.136.785

Vốn chủ sở hữu 10.724.751.193 10.913.601.193 11.121.193.785 10.485.136.047

Vốn điều lệ 10.500.000.000 10.500.000.000 10.500.000.000 10.500.000.000

Doanh thu thuần 105.171.266.851 110.454.113.687 118.912.588.506 29.788.500.415

Lợi nhuận gộp 10.780.147.805 7.011.099.124 7.789.518.380 3.403.652.518

Lợi nhuận sau thuế 978.534.116 1.098.998.948 1.383.950.619 (636.057.738)

Nợ/Tổng tài sản 75,34% 83,59% 85,59% 82,31%

Lợi nhuận gộp/DTT 10,25% 6,35% 6,55% 11,43%

LNST/DTT 0,93% 0,99% 1,10% -2,10%

ROA (%) 2,25% 1,65% 1,79% -1,07%

ROE (%) 9,12% 10,07% 12,44% -6,07%

BV (đồng) 10.438 10.622 10.824 10.205

EPS (đồng) 953 1.070 1.347 -619



Doanh thu thuần của Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 đạt mức

tăng 5,02% trong năm 2013 và 7,66% trong năm 2014, lợi nhuận sau thuế của Công ty

đã đạt mức tăng cao hơn 12,31% năm 2013 và 25,93% năm 2014. Tuy nhiên, trong

giai đoạn 06 tháng đầu năm 2015, kết quả kinh doanh của Công ty có sự giảm sút rõ

rệt, lợi nhuận sau thuế đạt âm 636.057.738 đồng. Nguyên nhân chủ yếu là do khối

lượng thi công bê tông nhựa nóng trong kỳ để tính hiệu quả giảm do tình hình thời tiết

bất lợi (hiện trường thi công có mưa, trên đường vận chuyển gặp mưa) và các công

trình thi công trúng thầu cách xa địa điểm đặt trạm của Công ty. Thêm vào đó, chi phí


Trang 21

quản lý doanh nghiệp trong kỳ tăng mạnh so với cùng kỳ năm trước do tăng chi phí

nhân công.

5.2. Phân tích SWOT

Điểm mạnh

Sau khi cổ phần hóa, Công ty được thừa hưởng thương hiệu Công ty Quản lý

và Xây dựng đường bộ 470 vốn đã quen thuộc với các đối tác và nhân dân trên địa bàn

tỉnh Nghệ An. Đồng thời hoạt động sản xuất kinh doanh dưới mô hình mới có phần

năng động hơn.

Đội ngũ cán bộ quản lý và các phòng ban chuyên môn trong Công ty đã được

kiện toàn cho phù hợp, năng lực trình độ CBCNV đã từng bước được nâng lên, mọi

người đều nêu cao tinh thần trách nhiệm, nỗ lực quyết tâm phấn đấu để hoàn thành tốt

các chỉ tiêu giao khoán, phục vụ tốt nhiệm vụ chính trị của toàn ngành góp phần vào

việc thực hiện các chỉ tiêu kế hoạch đề ra.

Nghệ An là tỉnh đang phát triển, nhu cầu đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng và xây

dựng dân dụng khá lớn. Bên cạnh đó Công ty còn được sự quan tâm, giúp đỡ tận tình

của các ban ngành trong tỉnh.

Điểm yếu

Quy mô công ty nhỏ, khả năng cạnh tranh với các công ty khác của khu vực và

các doanh nghiệp tư nhân trên địa bàn tỉnh là không cao.

Với các gói trúng thầu duy tu, bảo dưỡng đường bộ giá trị nhỏ, Công ty vẫn

phải duy trì nhân lực, cơ cấu tổ chức các Hạt Quản lý đường bộ phù hợp với điều kiện

quản lý bảo trì đường bộ nên Công ty gặp khó khăn trong việc nâng cao hiệu quả hoạt

động.

Quy mô nguồn vốn nhỏ nên Công ty phải phụ thuộc vào nguồn vay vốn ngân

hàng để đầu tư mở rộng hoạt động kinh doanh. Trong khi, nguồn vốn này không dễ

tiếp cận.

Giá cả các loại nguyên vật liệu xây dựng không ổn định dẫn đến chi phí đầu

vào liên tục, thêm vào đó chính sách giải ngân và điều chỉnh trượt giá còn chậm trễ

tăng làm ảnh hưởng đến tiến độ thi công cũng như làm giảm lợi nhuận của Công ty.

Cơ hội

Cùng với sự phát triển của kinh tế, xã hội địa phương, nhu cầu đầu tư xây dựng

và phát triển hạ tầng giao thông trên địa bàn tỉnh Nghệ An sẽ ngày càng phát triển, mở

ra nhiều cơ hội phát triển kinh doanh cho Công ty.

Thách thức

Hoạt động xây dựng công trình giao thông, dân dụng và công nghiệp sẽ ngày

càng gặp nhiều thách thức trong hoạt động cạnh tranh với các đối thủ, đặc biệt là các

doanh nghiệp lớn cũng như khối các doanh nghiệp tư nhân năng động.

Việc phải duy trì cơ cấu tổ chức và quản lý của các Hạt quản lý đường bộ chưa

tương xứng với giá trị các gói trúng thầu làm giảm hiệu quả hoạt động của Công ty.

6. Trình độ công nghệ

Là doanh nghiệp hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực thi công các công trình giao

thông,duy tu và bảo dưỡng đường bộ ở tỉnh Nghệ An, việc áp dụng công nghệ vào sản


Trang 22

xuất kinh doanh của Công ty còn nhiều hạn chế. So với các doanh nghiệp cạnh tranh

trên cùng địa bàn, trình độ công nghệ và ứng dụng công nghệ trong kinh doanh của

Công ty ở mức trung bình.

7. Vị thế của Công ty so với các doanh nghiệp khác trong ngành

7.1. Vị thế của Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đƣờng bộ 470 so với các

Công ty trong ngành

Từ khi thành lập đến nay, đặc biệt sau khi chuyển đổi thành công ty cổ phần, Công ty

cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 đã có những bước phát triển vững chắc,

thực sự trở thành đơn vị thi công có uy tín trong địa bàn tỉnh Nghệ An và một số địa

bàn lân cận. Cùng với sự phát triển của kinh tế địa phương, nhu cầu đầu tư, nâng cấp

về hạ tầng giao thông vận tải sẽ gia tăng do đólĩnh vực hoạt động của Công ty là phù

hợp với sự phát triển chung. Bên cạnh đó, là doanh nghiệp nhà nước chuyển đổi thành

công ty cổ phần, doanh nghiệp đã khẳng định được vị thế trên thị trường vànhận được

nhiều sự quan tâm chỉ đạo, hỗ trợ của Cục quản lý đường bộ II, Tổng cục đường bộ

Việt nam, Lãnh đạo UBND Tỉnh, Sở Giao thông vận tải và các ngành chức năng.

Tuy nhiên, trên địa bàn hoạt động tại Nghệ An hiện nay, có hàng trăm doanh nghiệp

cạnh tranh trong cùng lĩnh vực với Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ

470, không chỉ có các doanh nghiệp trên địa bàn tỉnh mà còn bao gồm doanh nghiệp

của các tỉnh khác cũng đã tham gia vào thị trường truyền thống của Công ty, dẫn đến

việc tìm kiếm việc làm của doanh nghiệp ngày càng khó khăn.

7.2. Triển vọng Công ty

Triển vọng phát triển ngành xây dựng và giao thông vận tải Việt Nam

Đất nước Việt Nam đang trên đà phát triển, nhu cầu về giao thông vận tải và xây dựng

dân dụng, công nghiệp là rất lớn. Do đó, ngành xây dựng và giao thông vận tải Việt

Nam còn nhiều triển vọng phát triển.

Triển vọng phát triển ngành xây dựng và giao thông vận tải Nghệ An

Địa bàn tỉnh Nghệ An nằm tại khu vực Bắc Miền Trung, là khu vực đang được đầu tư

phát triển. Để phát huy hết tiềm năng phát triển của địa phương, Tỉnh Nghệ An đã ban

hành nhiều chính sách ưu đãi, khuyến khích đầu tư vào lĩnh vực xây dựng và cơ sở hạ

tầng nhằm tạo điều kiện và cơ chế thông thoáng nhằm thu hút nguồn đầu tư trong

nước và quốc tế, nhanh chóng phát triển. Do đó ngành xây dựng và giao thông vận tải

tại địa phương có tiềm năng tăng trưởng khá. Ngoài ra, Công ty còn phụ trách các hạt

Quản lý giao thông đường bộ, trong thời gian sắp tới, nhu cầu duy tu bảo dưỡng các

tuyến đường tại địa bàn Nghệ An khá ổn định.

8. Chính sách đối với ngƣời lao động

9.1 Cơ cấu lao động tại 30/06/2015

Tổng số lao động của CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 tại tháng 9/2015 là


Trang 23

197 người, trong đó:

Tiêu chí Chỉ tiêu phân loại Số lao động

Theo trình độ

Trên đại học 01

Đại học 52

Cao đẳng 11

Trung cấp 09

Công nhân trực tiếp 124

9.2 Chính sách tiền lƣơng, thƣởng, trợ cấp, phúc lợi

Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 đã xây dựng thang bảng

lương cho người lao động và đã đăng ký tại Sở Lao động và Thương binh Xã hội tỉnh

Nghệ An quy định.

Khi lương tối thiểu theo quy định của Nhà nước tăng thì lương của người lao

động cũng được tăng theo.

Người lao động làm việc ở vị trí nào thì được hưởng lương công việc theo vị trí

đó.Đến hạn nâng lương thì người lao động sẽ được trình xét nâng lương theo đúng

niên hạn.

Người lao động làm việc được hưởng lương theo thời gian đối với các công

việc không khoán được sản phẩm (khối hành chính, kế toán...), hưởng lương theo sản

phẩm đối với các công việc khoán theo sản phẩm, chất lượng và hiệu quả công việc.

Vào các dịp lễ, tết Công ty đều có chính sách thưởng cho người lao động, mức

thưởng tùy thuộc vào hiệu quả công việc và kết quả kinh doanh. Tổng kết cuối năm

căn cứ kết quả sản xuất kinh doanh và mức độ hoàn thành công việc, người lao động

được bình xét thi đua khen thưởng.

Các trường hợp nghỉ theo chế bảo hiểm xã hội (ốm đau thai sản, nghỉ dưỡng

sức...) Công ty đều thanh toán theo chế độ bảo hiểm. Lao động nữ sau khi sinh được

Công ty trợ cấp theo quy định của pháp luật.

9.3 Chính sách đào tạo

Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 luôn xác định nhân tố con người

là một trong những yếu tố quan trọng góp phần thúc đẩy sự nghiệp phát triển của

Công ty. Do đó, Công ty luôn chú trọng bồi dưỡng, đào tạo đội ngũ cán bộ công nhân

viên, đặc biệt chú trọng đào tạo kỹ năng mềm cho cán bộ quản lý, nâng cao tay nghề

chuyên môn, đào tạo công nhân viên giỏi ngang tầm nhiệm vụ. Tăng cường các công

tác đào tạo nội bộ, tích lũy kinh nghiệm cho cán bộ công nhân viên.

9.4 Các hoạt động đoàn thể xã hội

Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 luôn chú trọng các hoạt động

đoàn thể để nâng cao tinh thần đoàn kết cho cán bộ công nhân viên của Công ty. Vào

các ngày lễ như: 8/3, 20/10, 1/6... Công ty đều có những hoạt động kỷ niệm để chào

mừng. Các ban, ngành, đoàn thể tại Công ty luôn đuợc lãnh đạo tạo điều kiện thuận

lợi để hoạt động tốt. Các hoạt động đoàn thể của công ty ngày một ổn định, sinh động

góp phần nâng cao đời sống tinh thần cho cán bộ công nhân viên.


Trang 24

9. Chính sách cổ tức

Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 tiến hành trả cổ tức cho cổ đông

khi kinh doanh hàng năm có lãi, sau khi đã hoàn thành nghĩa vụ nộp thuế và các

nghĩa vụ tài chính khác theo quy định của pháp luật. Công ty đảm bảo sau khi đã trả

hết số cổ tức đã định vẫn đảm bảo thanh toán được các khoản nợ và nghĩa vụ về tài

sản đến hạn phải trả. Đại hội đồng cổ đông thường niên sẽ quyết định tỷ lệ trả cổ tức

cho cổ đông trên cơ sở đề xuất của Hội đồng quản trị, kết quả hoạt động kinh doanh

và kế hoạch kinh doanh của năm tiếp theo. Công ty có chính sách trả cổ tức theo định

hướng ổn định, ưu tiên đầu tư phát triển, mở rộng hoạt động sản xuất kinh doanh của

Công ty.

Tỷ lệ cổ tức của Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 trong năm 2012

là 5%, năm 2013 là 6% và năm 2014 là 7%.

10. Tình hình tài chính

10.1. Các chỉ tiêu cơ bản

Năm tài chính của Công ty Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 bắt đầu từ ngày 01

tháng 01 và kết thúc vào ngày 31/12 hàng năm. Đơn vị tiền tệ sử dụng trong Báo cáo

tài chính bằng Đồng Việt Nam. Công ty áp dụng chế độ kế toán doanh nghiệp Việt

Nam tuân thủ đầy đủ yêu cầu của các Chuẩn mực kế toán và Chế độ kế toán doanh

nghiệp Việt Nam hiện hành và các quy định pháp lý có liên quan.

10.2. Trích khấu hao TSCĐ

Chi phí khấu hao của Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 được trích

phù hợp với quy định của Bộ Tài chính, cụ thể như sau:

Tài sản cố định được xác định theo nguyên giá trừ (–) giá trị hao mòn lũy kế.

Nguyên giá tài sản cố định bao gồm giá mua và những chi phí có liên quan trực

tiếp đến việc đưa tài sản vào hoạt động. Những chi phí mua sắm, cải tiến và tân trang

được tính vào giá trị tài sản cố định và những chi phí bảo trì sửa chữa được tính vào

kết quả hoạt động kinh doanh.

Khi tài sản bán hay thanh lý, nguyên giá và khấu hao lũy kế được xóa sổ và bất

kỳ khoản lãi/lỗ nào phát sinh do việc thanh lý đều được tính vào kết quả hoạt động

kinh doanh.

Tài sản cố định được khấu hao theo phương pháp đường thẳng cụ thể như sau:

Bảng 4: Thời gian khấu hao

STT Loại tài sản Thời gian sử dụng (năm)

1 Nhà cửa, vật kiến trúc 5 – 25

2 Máy móc, thiết bị 5 - 20

3 Phương tiện vận tải, truyền dẫn 6 – 10

4 Thiết bị, dụng cụ quản lý 3 – 10


Trang 25

10.3. Thanh toán các khoản nợ đến hạn

Việc thanh toán các khoản nợ đến hạn được Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng

đường bộ 470 thực hiện tốt, thanh toán đúng hạn và đầy đủ các khoản nợ, không có nợ

phải trả quá hạn.

10.4. Các khoản phải nộp theo luật định

CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 thực hiện đầy đủ các khoản phải nộp theo

luật định về thuế như: thuế giá trị gia tăng, thuế thu nhập doanh nghiệp, thuế thu

nhập cá nhân, phí và lệ phí…

Bảng 5: Thuế và các khoản phải nộp nhà nước của

CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470 tại 30/06/2015


TT Chỉ tiêu 30/06/2015

1 Thuế giá trị gia tăng 1.692.390.324

2 Thuế thu nhập doanh nghiệp 4.599.848

3 Thuế thu nhập cá nhân 14.990.004

Tổng cộng 1.711.980.176

(Nguồn: BCTC kiểm toán 6 tháng đầu năm 2015 của CTCP Quản lý và XD đường bộ 470)

10.5. Trích lập các quỹ theo luật định

Theo quy định của Luật Doanh nghiệp, việc trích lập và sử dụng các quỹ hàng năm sẽ

do Đại hội đồng cổ đông quyết định. Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ

470 thực hiện việc trích lập các quỹ theo Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty và

quy định của pháp luật hiện hành.

Bảng 6: Trích lập các quỹ

STT Các quỹ 31/12/2013 31/12/2014 30/06/2015

1 Quỹ đầu tư phát triển 620.169.193 827.761.785 827.761.785

2 Quỹ dự phòng tài chính 18.432.000 18.432.000 18.432.000

3 Quỹ khen thưởng, phúc lợi 562.497.112 706.515.539 532.015.539

Tổng cộng 1.201.098.305 1.552.709.324 1.378.209.324




Trang 26

10.6. Tình hình công nợ

Các khoản phải thu:

Bảng 7: Các khoản phải thu của CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470


TT Chỉ tiêu Năm 2012 Năm 2013 Năm 2014 30/06/2015

1 Phải thu khách hàng 15.890.094.064 39.808.237.034 49.154.095.262 17.916.172.949

2 Trả trước cho người bán 1.807.679.812 1.497.864.074 1.767.282.490 4.565.497.132

3 Phải thu nội bộ ngắn hạn 2.171.847.094 2.016.157.741 2.215.241.784 2.360.795.834

4 Các khoản phải thu khác 90.623.451 123.374.892 148.364.998 166.980.998

5 Dự phòng phải thu khó đòi (639.207.673) (639.207.673) (639.207.673) (639.207.673)

Tổng cộng 20.599.452.094 44.084.841.414 53.924.192.207 25.648.654.586



Các khoản phải trả:

Bảng 8: Các khoản phải trả của CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470



I Nợ ngắn hạn 32.757.442.386 55.576.993.470 66.057.594.370 42.575.140.178

1 Vay và nợ ngắn hạn 723.758.443 5.502.263.767 14.595.761.523 5.544.955.358

2 Phải trả cho người bán 8.923.653.635 13.736.996.263 20.932.296.796 10.530.052.630

3 Người mua trả tiền trước 5.135.821.646 874.780.000 2.610.000.000 15.781.294.819

4 Thuế và các khoản phải

nộp Nhà nước 1.053.869.597 2.056.448.658 1.181.277.635 -

5 Phải trả người lao động 3.650.215.030 4.196.208.150 2.556.883.274 1.872.982.893

6 Chi phí phải trả - 6.089.094.157 3.753.315.825 1.241.987.930

7 Phải trả nội bộ 5.988.877.587 17.294.815.992 12.795.992.092 5.763.119.788

8 Quỹ khen thưởng phúc

lợi 503.912.254 562.497.112 706.515.539 532.015.539


Trang 27


9 Các khoản phải trả, phải

nộp ngắn hạn khác 1.905.291.317 2.143.975.647 2.219.270.046 1.308.731.221

II Nợ dài hạn 4.872.042.877 3.119.913.724 4.706.281.640 6.203.996.607



10.7. Các chỉ tiêu tài chính chủ yếu

Bảng 9: Các chỉ tiêu tài chính chủ yếu năm 2013– 2014

Nội dung Đvt Năm 2013 Năm 2014

Đánh giá khả năng thanh toán ngắn hạn

Tỷ số thanh toán hiện thời (ngắn hạn) lần 1,06 1,03

Tỷ số thanh toán nhanh lần 0,89 0,88

Tỷ số thanh toán tiền mặt lần 0,07 0,03

Đánh giá hiệu quả hoạt động

Vòng quay các khoản phải thu lần 3,56 2,49

Vòng quay các khoản phải trả lần 25,41 25,48

Số ngày các khoản phải thu lần 102,65 146,49

Số ngày các khoản phải trả lần 14,37 14,32

Số ngày hàng tồn kho lần 29,70 27,75

Vòng quay Tổng tài sản lần 2,01 1,66

Vòng quay tài sản cố định lần 11,00 9,10

Vòng quay vốn Chủ sở hữu lần 10,2 10,79

Đánh giá khả năng sinh lời

Tỷ suất LN gộp/DT thuần % 6,35 6,55

Tỷ suất LN sau thuế/DT thuần % 0,99 1,16

Tỷ suất LN sau thuế/Tổng tài sản (ROA) % 1,65% 1,79%

Tỷ suất LN sau thuế/Vốn chủ sở hữu (ROE) % 10,06% 12,44%

Đánh giá khả năng quản lý công nợ

Tổng nợ/Tổng Tài sản % 83,5% 85,59%

Tổng nợ/Vốn Chủ sở hữu % 509,24% 593,97%

Nợ dài hạn/Tổng Tài sản % 4,6% 6%

Nợ dài hạn/Vốn Chủ sở hữu % 0,28% 0,42%

Nợ ngắn hạn/Vốn Chủ sở hữu % 4,8% 5,51%

(Nguồn: Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2012, 2013, 2014 của Công ty cổ phần Quản lý và

Xây dựng đường bộ 470)


Trang 28

11. Kế hoạch sản xuất kinh doanh (Đvt: VND)

Nội dung Thực hiện

6T/2015

Kế hoạch 2015

(điều chỉnh) 2016 2017

Vốn điều lệ 10.500.000.000 10.500.000.000 10.500.000.000 10.500.000.000

Doanh thu thuần 29.788.500.415 70.000.000.000 60.000.000.000 60.000.000.000

LNST -636.057.738 500.000.000 600.000.000 600.000.000

Tỷ lệ cổ tức 0% 3% 5% 5%

Thu nhập bình quân 4.500.000 4.500.000 4.500.000 4.500.000

(Nguồn: Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đường bộ 470)

12. Tài sản

Giá trị TSCĐ chủ yếu tại ngày 30/06/2015 của CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ

470 như sau:

Bảng 11: Giá trị TSCĐ chủ yếu tại 30/06/2015 của

CTCP Quản lý và Xây dựng đƣờng bộ 470

Đơn vị tính:VND

Khoản mục Nguyên giá

(đồng)

Giá trị còn lại

(đồng) GTCL/NG (%)

1. TSCĐ hữu hình 32.726.418.687 13.456.839.741 41,11%

Nhà cửa, vật kiến trúc 4.299.766.608 1.614.694.053 37,55%

Máy móc, thiết bị 18.973.475.556 8.184.016.456 43,13%

Phương tiện vận tải, truyền dẫn 9.145.649.249 3.631.039.123 39,70%

Thiết bị, dụng cụ quản lý 307.527.274 27.090.109 8,8%

(Nguồn: BCTC kiểm toán 6 T/2015 của CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470)


Trang 29

Bảng 10: BẢNG KÊ TÌNH HÌNH SỬ DỤNG ĐẤT ĐAI NHÀ XƯỞNG CỦA CÔNG TY

STT Vị trí thửa đất/nhà Tình trạng pháp lý Diện tích

(m2) Thời gian thuê Ghi chú

1

Số 38 đường Trường Chinh,

Thành phố Vinh, Tỉnh Nghệ

An

Quyết định 373/QĐ-UB ngày 26/6/2001 của

UBND tỉnh Nghệ An về việc cho thuê đất;

Hợp đồng thuê đất số 97/HĐ-TĐ ngày

20/9/2006 ký với Sở TN&MT Nghệ An;

GCN Quyền sử dụng đất số

00167QSDĐ/224/QĐ-UB.ĐC ngày

03/03/2004

5.424

50 năm kể từ

26/6/2001 đến

26/6/2051

Thuê đất, trả tiền thuê đất

hàng năm

Nguồn: CTCP Quản lý và Xây dựng đường bộ 470


Trang 30

13. Các thông tin, các tranh chấp kiện tụng liên quan đến Công ty:

Không có

VI. THÔNG TIN VỀ VIỆC BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN

1. Những thông tin cơ bản về cổ phiếu đƣợc đấu giá

- Cổ phần chào bán : CTCP QUẢN LÝ VÀ XÂY DỰNG ĐƢỜNG

BỘ 470

- Loại cổ phần : Cổ phần phổ thông, tự do chuyển nhượng

- Tổng số lượng cổ phần

SCIC chào bán

Trong đó:

+ Số lượng cổ phần chào

bán đấu giá công khai

:

:

580.900 cổ phần (tương đương 55,32% vốn điều

lệ)

174.400 cổ phần (chiếm tỷ lệ 30,02% vốn của

SCIC đang nắm giữ tại doanh nghiệp)

+ Số lượng cổ phần bán thoả

thuận cho người lao động tại

doanh nghiệp

: 406.500 cổ phần(chiếm tỷ lệ 69,98% vốn của

SCIC đang nắm giữ tại doanh nghiệp)

- Mệnh giá cổ phần : 10.000 đồng

- Giá khởi điểm bán đấu giá : 11.700 đồng/cổ phiếu

- Bước giá : 100 đồng

- Khối lượng đăng ký : Mỗi nhà đầu tư đăng ký tối thiểu là 100 cổ phần,

tối đa bằng tổng số lượng cổ phần chào bán đấu

giá; Bước khối lượng: 100 cổ phần.

- Phát/tiếp nhận Đơn đăng ký

tham gia đấu giá và phát

Phiếu tham dự đấu giá

: Từ 8h30 ngày 10/12/2015 đến 15h30 ngày

31/12/2015 tại Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo

Việt

- Nộp tiền cọc : Từ 8h30 ngày 10/12/2015 đến 15h30 ngày

31/12/2015.

Tỷ lệ 10%, tính theo mức giá khởi điểm.

Chi tiết xem tại Quy chế đấu giá.

- Nộp Phiếu tham dự đấu giá : Từ 8h30 ngày 10/12/2015 đến 15h30 ngày

05/01/2016 tại nơi nhận đăng ký đấu giá của

Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt.

Hoặc nộp trực tiếp từ 09h00 đến 09h15 tại địa

điểm tổ chức đấu giá.


Trang 31

- Tổ chức đấu giá : Từ 09h00 ngày 08/01/2016 tại CTCP Chứng

khoán Bảo Việt

- Nộp tiền mua cổ phần : Từ 8h30 ngày 11/01/2016 đến 15h30 ngày

20/01/2016.

Chi tiết xem tại Quy chế đấu giá.

- Thời gian hoàn tiền đặt cọc : Từ 8h30 ngày 11/01/2016 đến 15h30 ngày

20/01/2016.

2. Mục đích của việc chào bán

Mục đích của việc chào bán cổ phần nhằm cơ cấu danh mục đầu tư theo chủ

trương thoái vốn đầu tư của SCIC tại các doanh nghiệp mà không cần giữ cổ

phần. Việc chào bán cổ phần chỉ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu trong cơ cấu cổ đông

mà không làm thay đổi mức vốn điều lệ đã đăng ký của Công ty.

3. Địa điểm công bố thông tin

Thông tin cụ thể liên quan đến Tổ chức phát hành gồm Bản công bố thông tin

và Quy chế đấu giá và đợt đấu giá được công bố tại:

Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt

- Địa điểm: Số 8 Lê Thái Tổ, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội

- Điện thoại: 84 (4) 3 928.8080 Fax: 84 (4) 3 928.9888

- Tại website: www.bvsc.com.vn

Tổng công ty Đầu tƣ và kinh doanh vốn Nhà nƣớc

- Tại website: www.scic.vn

Công ty cổ phần Quản lý và Xây dựng đƣờng bộ 470

- Địa điểm: Số 38 Đường Trường Chinh – P. Lê Lợi – Tp. Vinh

- Điện thoại: (84-38) 3533.243 Fax:(84-038) 3533.234

4. Đối tƣợng tham gia đấu giá và các quy định liên quan

4.1 Đối tƣợng tham gia đấu giá

Là tổ chức và cá nhân trong và ngoài nước hoạt động hợp pháp tại Việt Nam,

không thuộc các đối tượng bị cấm hoặc hạn chế quyền đầu tư mua cổ phần của

các doanh nghiệp tại Việt Nam, cụ thể:

Nhà đầu tƣ trong nƣớc: là cá nhân người Việt Nam, các tổ chức kinh tế, tổ

chức xã hội được thành lập và hoạt động theo luật pháp Việt Nam; Có tư cách

pháp nhân (đối với các tổ chức kinh tế); có địa chỉ cụ thể, rõ ràng; Nếu người

đại diện pháp nhân thì phải có giấy ủy quyền; Nếu là cá nhân phải có chứng

minh nhân dân, giấy tờ tùy thân hợp lệ và có đủ năng lực hành vi dân sự.

Nhà đầu tƣ nƣớc ngoài: ngoài các quy định như đối với pháp nhân và cá nhân

trong nước, phải mở tài khoản tại các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán

đang hoạt động trên lãnh thổ Việt Nam và tuân thủ pháp luật Việt Nam. Mọi


Trang 32

hoạt động liên quan đến mua cổ phần đều phải thông qua tài khoản này.

Các tổ chức tài chính trung gian nhận ủy thác đầu tƣ: Trường hợp các tổ

chức tài chính trung gian nhận ủy thác đầu tư của cả nhà đầu tư trong nước và

nước ngoài, tổ chức nhận ủy thác đầu tư có trách nhiệm tách biệt rõ số lượng

nhà đầu tư, số cổ phần của từng nhà đầu tư trong và ngoài nước đăng ký mua.

Mỗi nhà đầu tư được phát một phiếu đấu giá và chỉ được ghi 01 mức giá đặt

mua vào Phiếu tham dự đấu giá.

4.2 Điều kiện tham gia đấu giá

Có Đơn đăng ký tham gia đấu giá theo đúng mẫu và nộp đúng thời hạn quy

định.

Đặt cọc đủ giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo mức giá khởi điểm do Ban tổ

chức đấu giá công bố cùng thời điểm nộp Đơn đăng ký tham gia đấu giá.

Tuân thủ các quy định của Quy chế đấu giá

5. Nộp Đơn đăng ký tham gia đấu giá

Nhà đầu tư điền đầy đủ thông tin vào đơn đăng ký tham gia đấu giá và nộp tại

địa điểm làm thủ tục đăng ký kèm theo xuất trình:

Đối với cá nhân trong nƣớc:

- Chứng minh nhân dân (CMND) hoặc hộ chiếu, trường hợp nhận uỷ quyền, phải

có giấy uỷ quyền theo quy định của pháp luật hoặc mẫu đính kèm quy chế này.

- Giấy nộp tiền hoặc giấy chuyển tiền đặt cọc.

Đối với tổ chức trong nƣớc:

- Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc giấy tờ khác tương đương;

- Giấy uỷ quyền cho đại diện thay mặt tổ chức thực hiện thủ tục trừ trường hợp

người làm thủ tục là đại diện theo pháp luật của tổ chức;


Đối với cá nhân và tổ chức nƣớc ngoài:

- Hộ chiếu hoặc mã số kinh doanh chứng khoán do Trung tâm lưu ký chứng

khoán Việt Nam cấp.

- Giấy xác nhận của Ngân hàng nhà nước về việc mở tài khoản tại một tổ chức

cung ứng dịch vụ thanh toán đang hoạt động trên lãnh thổ Việt Nam.

- Giấy ủy quyền (nếu có);


6. Lập và nộp Phiếu tham dự đấu giá

6.1. Phiếu tham dự đấu giá hợp lệ là:

- Phiếu do Tổ chức thực hiện bán đấu giá cấp, có đóng dấu treo của nơi cấp

phiếu và đảm bảo: điền đầy đủ, rõ ràng các thông tin theo quy định; Phiếu


Trang 33

không được tẩy xóa hoặc rách nát; Giá đặt mua không thấp hơn giá khởi điểm

và ghi đúng bước giá quy định; Tổng số cổ phần đặt mua bằng mức đăng ký.

- Phiếu tham dự đấu giá phải được bỏ trong phong bì có chữ ký của nhà đầu tư

trên mép dán phong bì theo quy định.

- Nếu có sự khác nhau giữa số tiền đặt mua bằng số và số tiền đặt mua bằng chữ

thì số tiền đặt mua bằng chữ sẽ được coi là có giá trị.

6.2. Bỏ Phiếu tham dự đấu giá kín theo đúng thời hạn quy định.

7. Làm thủ tục chuyển nhƣợng cổ phần

Ngay sau khi có kết quả đấu giá, kết quả đấu giá sẽ được thông báo tại các địa

điểm công bố thông tin và trên cổng thông tin điện tử www.bvsc.com.vn và

www.scic.vn để các Nhà đầu tư được biết, làm cơ sở để các bên phối hợp, triển

khai các thủ tục chuyển nhượng liên quan tới Tổ chức chào bán cổ phần và Tổ

chức phát hành.

VII. THAY LỜI KẾT

Bản công bố thông tin được cung cấp nhằm mục đích giúp nhà đầu tư có thể đánh giá

chung về tình hình tài chính và kết quả kinh doanh của doanh nghiệp trước khi đăng

ký mua cổ phần. Tuy nhiên, do đợt chào bán này không phải là đợt phát hành/chào

bán cổ phiếu của doanh nghiệp để huy động vốn trên thị trường sơ cấp nên Bản công

bố thông tin này được chúng tôi xây dựng với khả năng và nỗ lực cao nhất từ các

nguồn đáng tin cậy như đã trình bầy và mong muốn công bố/thông báo tới Nhà đầu tư

về tình hình doanh nghiệp và các thông tin liên quan đến doanh nghiệp.

Bản công bố thông tin này không bảo đảm rằng đã chứa đựng đầy đủ các thông tin về

doanh nghiệp và chúng tôi cũng không thực hiện phân tích, đưa ra bất kỳ ý kiến đánh

giá nào với hàm ý đảm bảo giá trị của cổ phiếu. Do đó, chúng tôi khuyến nghị nhà đầu

tư trước khi tham gia đấu giá cần tìm hiểu thêm thông tin về doanh nghiệp, bao gồm

nhưng không giới hạn như Điều lệ doanh nghiệp, các Nghị quyết Đại hội đồng cổ

đông, các Nghị quyết Hội đồng quản trị, các Báo cáo của Ban Kiểm soát, các Báo cáo

tài chính, Báo cáo kiểm toán, tình hình doanh nghiệp… cũng như việc tham gia phải

bảo đảm rằng việc đăng ký mua hay thực hiện giao dịch được/sẽ được thanh toán bằng

nguồn tiền hợp pháp, đúng thẩm quyền, đảm bảo các quy định về công bố thông tin,

giao dịch của cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, tỷ lệ sở hữu, chào mua công khai …. phù

hợp với quy định của pháp luật hiện hành.

Tổng công ty Đầu tư và kinh doanh vốn nhà nước (SCIC) và Công ty cổ phần Chứng

khoán Bảo Việt không chịu trách nhiệm về nội dung cũng như tính chính xác về mặt

số liệu của Bản công bố thông tin này.

Chúng tôi khuyến cáo các nhà đầu tư nên tham khảo Bản công bố thông tin này và các

nguôn thông tin co liên quan khac trước khi quyết định tham gia đấu giá mua cổ phần.

Trân trọng cảm ơn.

http://www.vcbs.com.vn/


Trang 34

Hà Nội, ngày 04 tháng 12 năm 2015

ĐẠI DIỆN DOANH NGHIỆP CÓ CỔ PHIẾU ĐƢỢC CHÀO BÁN

CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ VÀ XÂY DỰNG ĐƢỜNG BỘ 470

GIÁM ĐỐC

(Đã ký)

CAO XUÂN HOA

ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC TƢ VẤN

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT

PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC

(Đã ký)

NGUYỄN THỊ THANH THỦY

bẢn cÔng bỐ thÔng tin · 2015. 12. 9. · thÔng tin vỀ ĐỢt chÀo bÁn cỔ phẦn cỦa...

Documents