außenhandelstheoretische erklärungen für unterentwicklung i

Außenhandelstheoretische Erklärungen für Unterentwicklung I

Guido Böggering Bernd Müller

14.01.04

Außenhandel ist entwicklungsfördernd!

Theorie der komparativen Kostenvorteile

• Begründer: David Ricardo (1772-1823)

• Kernaussage:

– komparative Kostenvorteile sind hinreichende Bedingung für Außenhandel

• Meilenstein der Außenhandelstheorie

– Erweiterung der Smith´schen Außenwirtschaftstheorie


Absolute Kostenvorteile (Smith):

0 0

Inland Ausland

x1

y y*

x1*

A

B

x x*

y1

y1*I1 I1*

T

T*


B

0

0x*

x

y

y*

x1

y1

TauschboxI1

I1*

A

T

T*


Inland

Ausland

TP

I2*

I2

x2*

x2

y2

x1*

y1*

y2*

Komparative Kostenvorteile (Ricardo):

0 0

Inland Ausland

x1

y y*

x1*

A

B

x x*

y1

y1*

T*

T


A

B

0

0x*

x

y*

yx1*

y1*

x1

y1

Tauschbox

T*

T


Inland

Ausland

Zusammenfassung:

• Außenhandelsgewinne auch bei komparativen Kostenvorteilen

• vollständige Spezialisierung in beiden Ländern

• Handelsergebnis wird durch Nachfragepräferenzen entschieden (im vorigen Modell nicht explizit betrachtet)


Anwendbarkeit auf Entwicklungsländer:

• Modell ist global gültig!

Entwicklungsländer können trotz Produktionsnachteilen Außenhandelsgewinne einfahren


Faktorproportionentheorem (Heckscher-Ohlin)

• Begründer: Eli Heckscher (1879-1952) und Bertil Ohlin (1899-1979)

• Kernaussage:

– unterschiedliche Faktorausstattungen begründen Außenhandel

• Neoklassische Erweiterung der klassischen Außenhandelstheorie


Modellannahmen:

• 2 Länder: Inland (IL) und Ausland (EL)• 2 Güter: x und y• 2 Produktionsfaktoren: Arbeit und Kapital

• beide Länder verfügen über das gleiche technische Wissen identische Produktionsfunktionen

• Inland (IL) reich mit Faktor Kapital ausgestattet• Ausland (EL) reich mit Faktor Arbeit ausgestattet• x wird in beiden Ländern mit hoher Arbeitsintensität produziert• y wird in beiden Ländern mit hoher Kapitalintensität produziert• es herrschen vollkommene Märkte • identische Nachfragepräferenzen in beiden Ländern


Inland Ausland

0 0x x*

y y*

x1

y1

x1*

y1*B

A

y

x

P

P

tan

tan

T

T*


x0

y

xprod

yprod

xprod*

yprod*

A2

B2

TPTP*

yexp

yimp*

ximp

xexp*


ykons

xkons* xkons

ykons*

Zusammenfassung:

• Unterschiedliche Faktorausstattung begründet Außenhandel

• Außenhandelsgewinne für beide Länder

• Preisverhältnisse gleichen sich an (nicht zwingend die Preise absolut)


Anwendbarkeit auf Entwicklungsländer:

• Unterschiedliche Faktorausstattung:

– IL: Kapital oder hochqualifizierte Arbeit

– EL: Arbeit oder niedrigqualifizierter Arbeit

Heckscher-Ohlin-Theorem eignet sich besonders gut zur Erklärung von Handel zwischen EL und IL


Dynamische Außenhandelsgewinne

Standard Ricardo-Modell → Handel lässt komparative Vorteile über lange Zeit unverändert

Wichtigster Vorteil von Handel für Entwicklungsländer sind nicht statische Gewinne

→ sondern dynamischen Gewinne aus wechselnden Faktor-Verhältnissen

wechselnde komparative Vorteile


Y

X0

Transformationskurve


Verschiebung der Transformationskurve bedingt durch Importe von

• Konsumgütern

• Investitionsgütern

• Ideen und Wissen


Import von neuen Konsumgütern

→ Geschmäcker und Vorlieben ändern sich

→ erweiterte Bedürfnisse

→ statische Gewinne erhöhen inländische Zahlungskraft

Nachfrage steigt

Anreiz für Unternehmen zur Ausweitung der Produktion


Import von Investitionsgütern

→ statische Gewinne werden investiert

→ höhere Investitionstätigkeit

• verbessert die Infrastruktur von Transportwesen, Energie, Gesundheit und Ausbildung

• Kapitalintensivere Güter können produziert werden

• steigende Produktivität


Import von Ideen und Wissen

→ interpretierbar als ökonomische Güter

→ spillovers (positive externe Effekte auf andere Sektoren)

in späteren Entwicklungsstufen:

→ Quelle komparativer Vorteile

Technischer Fortschritt

• Verfahrens-Fortschritte

• Produkt-Fortschritte


Verschiebung Komparativer Vorteile

• Produktlebenszyklus-Theorie

(1) Innovationsphase

(2) Ausreifungsphase

(3) Standardisierungsphase

(4) Absterbephase

• erforderlicher Faktoreinsatz ändert sich im Zyklus

→ komparativer Vorteil geht auf EL über


Ausweitung Komparativer Vorteile

Etablierung → durch Erfahrungen

Erfahrungen → Kostensenkungen

neue komparative Vorteile

→ bisherige Importgüter können im Land hergestellt werden

→ neue Exporte außerhalb des Primärgüter-Bereichs


Außenhandel ist entwicklungsfeindlich!

Theorien des Ungleichen Tausches

• Begründer: Arghiri Emmanuel (1911-2001)

• Kernaussage:

– Außenhandel ist Ursache für Unterentwicklung

– Außenhandel führt zu Handelsdefiziten bei den EL


Emmanuel´s Argumentation:

• Internationale Kapitalbewegungen von den IL zu den EL

EL: Kapitalangebot steigt und die Profitraten sinken

IL: Kapitalangebot sinkt und die Profitraten steigen

durch die niedrigeren Profitraten fallen auch die Preise in den EL und umgekehrt in den IL

Die Preisspanne zwischen IL und EL wird größer

EL müssen mehr ihrer „billigeren“ Güter gegen weniger der „teureren“ Güter aus den IL eintauschen (Verschlechterung der Terms of Trade)


Theorie der dominierenden Wirtschaft

Ausgangspunkt: Gleichgewichtsvorstellung für Außenhandelsbeziehung zwischen IL und EL nicht adäquat.

Im Gegensatz dazu ist die Beziehung zwischen IL und EL:

• asymmetrisch

• z.T. irreversibel

zuungunsten der Entwicklungsländer.


Für eine sachgerechte Analyse der Beziehung zwischen IL und EL sind nach Perroux Begriffe zu verwenden wie

• Macht• Herrschaft• Zwang

Gründe des Dominationseffektes der IL gegenüber den EL sind

• unterschiedliche Verhandlungsstärken• unterschiedliche Größen


Industrie-, Agrar- und Rohstoffproduktion in der Weltwirtschaft → dominierende Wirtschaften gestalten Verteilung

• IL → Großteil der Produktion mit hohem Wertschöpfungsanteil von Kapital und Arbeit

• EL → Zulieferung von Rohstoffen und Agrarprodukten


Moderne Imperialismustheorien

a) Handelskapitalismus

Kernstück: Lehre vom „ungleichen Tausch“.

→ Bei gleichem Produktivitätsniveau werden Produkte der EL aufgrund geringerer Entlohnung des Faktors Arbeit

unterbewertet und gegen überbewertete Produkte der IL getauscht.


Annahmen:

• Mehrwertraten in unterschiedlichen Ländern verschieden

→ kein Ausgleich durch Wettbewerb

→ unabhängig von den relativen Preisen

Faktor Arbeit international immobil

• Faktor Kapital international mobil

Profitraten international gleich

„Tausch“ einer größeren Menge Arbeit der EL gegen eine kleinere Menge Arbeit der IL


3417126,3%36090302402*

3797926,3%36060602401*

72015026,3%720150904801+2

3609033,3%36090302402 (EL)

3606020,0%36060602401 (IL)

Produk-tionspreis

ProfitProfitrate ()

Wert (W)mvcLand

Beispiel:

c = konstantes Kapital (gemessen in zur Produktion erforderlichen Arbeitsstunden)

v = variable Kosten (Lohnsatz, entspricht existenzminimaler Konsumgütermenge)

m = Mehrwert bzw. Arbeitszeit, die über das Äquivalent der Reproduktion der Arbeitskraft hinausgeht

W = gesamte Wertschöpfung (ergibt sich aus c + v + m)

= m/(c+v) (Profitrate)

P = [c+v]*(1+) (Preisgleichung)

c/(v+m) = technische Wertzusammensetzung des Kapitals

m/v = Mehrwertrate

c/v = organische Zusammensetzung des Kapitals


b) Transnationaler Imperialismus

Angeprangert werden Direktinvestitionen multinationaler Unternehmen (FDI):

• Gewinntransfer der in EL geschaffenen Wertschöpfung

• Zementierung der internationalen Arbeitsteilung nach den Interessen der IL

• Verstärkung der Ungleichheit innerhalb der EL


Argumentationskette:

Importsubstitutionspolitik begünstigt die Niederlassung ausländischer Unternehmen

Ausländische Tochterfirmen beeinflussen nationales Einkommen durch Gewinntransfer negativ (Dekapitalisierung)

Geringere Akkumulationsmöglichkeiten

Steigerung der Arbeitsproduktivität behindert

Einkommenserhöhungen in den EL erschwert


Transnationale Unternehmen initiieren Übernahme von ausländischen Konsummustern

→ Produktion westlicher Industriegüter benötigt i.d.R. kapitalintensive Verfahren

→ Devisenbedarf wird erhöht, Notwendigkeit einer erneuten Kreditaufnahme im Ausland steigt

→ Zinszahlungen begünstigen weiter Werttransfer ins Ausland


→ Gunnar Myrdal

Enklaven fremdstaatliches Gebiet auf eigenem Staatsgebiet

Hier: Exportindustrien mit Enklavencharakter

Charakteristika:

• „isoliert“ vom Rest der Volkswirtschaft

• kaum wirtschaftliche Interaktion

Enklaven Argumente


Kernaussagen:

→ Internationaler Handel verantwortlich für Enklaven

→ keine stimulierende Wirkung von Exporten auf Entwicklung aufgrund von

• niedrigen Multiplikatoreffekten

• wenig „dynamischer Ausstrahlung“ von internationalem Handel


Entwicklungsland Industrieland

Enklave

Industrielle Ausstattung

Konsumgüter

Transportleistungen

Management

Arbeit

GewinneSubsistenzlöhne


Theorie des Verelendungswachstum

• Begründer: Jagdish Bhagwati (* 1934)

• Kernaussage:

– Wachstumsprozess führt zu Wohlfahrtseinbußen

• Modellrahmen:

– traditionelles Außenhandelsmodell (à la Heckscher-Ohlin)

– ein „großes“ Land (in Hinblick auf dessen Exportgut „x“)


x

y

0

I1

I2

x1x2

y2

y1


y

x

P

P

tan

tan

Zusammenfassung:

• Wohlfahrtseinbußen aufgrund eines Wachstumsprozesses

• schlechtere Güterausstattung nach Außenhandel


Prebisch-Singer-These

• Begründer: Raul Prebisch (1901-1986)Hans Singer (* 1910)

• Kernaussage:– fortwährende Verschlechterung der Terms of Trade der EL

• Begründung über die Unterscheidung von Zentrum und Peripherie– Zentrum = hochindustrialisierte Länder

(exportieren vornehmlich Industriegüter)– Peripherie = Entwicklungsländer (exportieren

vornehmlich Rohstoffe)


Exkurs: Terms of Trade (ToT)

• Hohe ToT weniger Exportgüter zum Ausgleich der „billigeren“

Importgüter notwendig tendenziell gute Außenhandelsbedingungen

• Niedrige ToT mehr Exportgüter zum Ausgleich der „teureren“

Importgüter notwendig tendenziell schlechte Außenhandelsbedingungen

im

ex

p

pToT


I. Unterschiedliche Produktionsstrukturen

• Peripherie: sehr heterogene Sektoren mit sektorspezifischen Produktionsfaktoren

• Annahme: technischer Fortschritt im Exportsektor der P.

exportierbare Gütermenge nimmt c.p. zu, aber freigewordene Arbeitskräfte können nicht in anderen Sektoren

unterkommen Arbeitslosigkeit Nachfragerückgang aufgrund geschrumpfter Zahlungskraft Preisverfall


II. Unterschiedliche Preiselastizitäten der Nachfrage

• PE der Nachfrage der EL nach Gütern der IL ist sehr hoch

• PE der Nachfrage der IL nach Gütern der EL ist eher gering

Zentrum Peripheriep

Importgüter aus EL Importgüter aus IL

p

A1

A2A2

A1

EL erhalten nur Teile der „Früchte des technischen Fortschritts“

N

N


III. Unterschiedliche Marktbedingungen

• Peripherie: Konkurrenzpreise Preissenkungen werden vollständig an Verbraucher in IL

weitergegeben

• Zentrum: Marktunvollkommenheiten Produktivitätsfortschritte können in Form von höheren

Einkommen internalisiert werden (Preiserhöhungsspielräume)

EL erhalten Konkurrenzpreise für ihre Güter, müssen aber monopolistisch erhöhte Preise für IL-Güter zahlen


IV. Unterschiedliche Einkommenselastizitäten

• Einkommenselastizität in IL geringer als in EL

Nachfrage der IL nach Rohstoffen steigt langsamer als Nachfrage der EL nach Industriegütern


Ergebnis aus I. - IV.:

• Zusammenführen der genannten Effekte: I.) Arbeitslosigkeit

Nachfragerückgang wegen verminderter Kaufkraft II.) ungleiche Verteilung der „Früchte des techn.

Fortschritts“ geringere Konsumenten- und Produzentenrenten

III.) Marktpreise in EL vs. Monopolpreise in IL prinzipiell niedrigere Preise in EL

IV.) schwächere Entwicklung der Nachfrage nach EL-Gütern

verlangsamter Preisanstieg in EL

die Terms of Trade der EL verschlechtern sich auf lange Sicht


Resümee:

• Ricardo

• Heckscher-Ohlin

• Dynamische Außenhandelsgewinne

• Theorie des Ungleichen Tausches

- Emmanuel

- Theorie der Dominierenden Wirtschaft

- Moderne Imperialismustheorie

• Enklaven Argumente

• Theorie des Verelendungswachstums

• Prebisch-Singer-These (Terms-of-Trade Argumente)

entwicklungsfördernd entwicklungsfeindlich

Was nun?

Resümee:

• Ricardo

• Heckscher-Ohlin

• Dynamische Außenhandelsgewinne

• Theorie des Ungleichen Tausches

- Emmanuel

- Theorie der Dominierenden Wirtschaft

- Moderne Imperialismustheorie

• Enklaven Argumente

• Theorie des Verelendungswachstums

• Prebisch-Singer-These (Terms-of-Trade Argumente)

entwicklungsfördernd entwicklungsfeindlich

• zu restriktive Annahmen bei Ricardo und Heckscher-Ohlin?

• Emmanuels Argumentation:

– steigendes Kapitalangebot sinkende Profitraten?

– sinkende Profitraten sinkende Preise?

• Dominierende Wirtschaft:

– zentrale Analysebegriffe: Macht, Herrschaft, Zwang?

• Enklaven:

– Existenz der Enklaven durch Außenhandel bedingt?

– Wie sähe es denn ohne Außenhandel aus?

• Verelendungswachstum:

– Theorie realistisch?

x

y

0

I1

I2

x1x2

y2

y1

• Terms of Trade-Argumente:– unterschiedliche Produktionsstrukturen?– unterschiedliche Elastizitäten? – unterschiedliche Marktbedingungen?

Ergebnis:

• Außenhandel kann nicht direkte Ursache für Unterentwicklung sein (siehe traditionellen Außenhandelstheorien)

• allerdings:

– unvollkommene Märkte können Handelsergebnis massiv zu ungunsten der EL manipulieren

geeignete Institutionen zur Herstellung von „echtem“ Wettbewerb könnten helfen

außenhandelstheoretische erklärungen für unterentwicklung i

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