1. Auditoria organizacional de Controlde Recursos Humanos!-EVALA ACTIVIDADES REALIZADAS EN UNA ORGANIZACIN.-FINALIDAD: ASEGURAR QUE LOS GERENTES OPERACIONALES O ESPECIALISTASCUMPLAN LAS NORMAS Y MANTENGAN UNA FUERZA LABORAL EFICAZ.-ALCANCE: INCLUYE A ESPECIALISTAS DE PERSONAL, GERENTES OPERACIONALES,EMPLEADOS Y AMBIENTE EXTERNO, BUSCANDO DATOS DE ESTOS.-SATISFACE DESEOS DE EXPERTOS, NECESIDADES DE LOS EMPLEADOS Y DE GERENTESOPERACIONALES.-UTILIZA DIVERSOS MTODOS DE INVESTIGACIONES E INSTRUMENTOS PARA EVALUARACTIVIDADES DE PERSONAL.-RENE DATOS MEDIANTE: ENTREVISTAS, ENCUESTAS, REGISTROS INTERNOS, FUENTESEXTERNAS O EXPERIMENTACIN.Wolphkens LveillIntroduccin:

2. 1-) OBJETIVO GENERAL: Identificar los posibles aspectos que permiten el mejoramiento de los procesos enlos diferentes tipos de evaluaciones, proyectos, y actividades que se ejecutan en elequipo de Auditora, y a partir de ello agregar valor que permita alcanzar laproductividad del equipo. Desarrollar, estructurar y adaptar, los estndares y marcos internacionalesaplicables a las metodologas definidas por el equipo de Auditora Organizacional,y con ello permitiendo la mejora en las evaluaciones orientadas a las Tecnologasde la Informacin y la Comunicacin (TIC) que se desarrollan a lo largo del ao.Wolphkens Lveill 3. 2-) Campos que afecta la auditoria: Informacin Sobre la Administracin: Planes de recursos Compensaciones Anlisis de puesto Igualdad de partes Integracin de Desarrollo y De Personal: Reclutamiento Capacitamiento y Orientacin Seleccin Desarrollo ProfesionalWolphkens Lveill 4. 3-) Alcances: Tener el claro el objetivo Conocer el ambiente Lmites del sistema Control de integridad de registros Para aplicaciones de registros comunes Control de validacin de errores Detectar y corregir errores Deben figurar en el informe final Lo incluyente Lo excluyenteWolphkens Lveill 5. 4-) Gestin de Calidad, RequerimientosGenerales. Cuntos procesos integran el de gestin de la calidad? Explicar la interaccin y secuencia de los procesos del AOCRH? Cmo se planifican las actividades de los procesos? Cmo se aseguran los recursos necesarios para los procesos? Cmo se realiza el seguimiento, medicin y anlisis de procesos? Cmo se toman las acciones derivadas de los procesos?Wolphkens Lveill 6. 5-) Gestin de los recursos: La Organizacin determina los recursos necesarios para operar elAOCRH con base en los procesos que lo integran y los provee atravs de la asignacin presupuestal. Recursos humanos: La Organizacin reconoce que su capital humano es indispensablepara lograr satisfacer plenamente los requisitos del usuario ycumplir con la Poltica y los Objetivos de la calidad del AOCRH.Wolphkens Lveill 7. 6-) CRITERIOS: -Por medio de los criterios se pueden evaluar los resultados obtenidos yverificar cuales son los ajustes y correcciones que deben hacerse para unmejor desarrollo de la organizacin auditada.Wolphkens Lveill 8. 7-) Requisitos de documentacin,Generalidades: -La documentacin del AOCRH se encuentra disponible en el sistema decontrol de documentos Web-Mster e incluye: Una declaracin documentada de la Poltica y los Objetivos de la calidad. El Manual del AOCRH. Los procedimientos documentados requeridos por la norma. Los documentos requeridos por la Universidad que aseguran la eficazplanificacin, operacin y control de sus procesos. Los registros requeridos por la norma ISO 9001:2000 y el propio AOCRH.Wolphkens Lveill 9. 8-) Manual de la calidad: La Organizacin establece y mantiene un Manual de la Calidad: Cul es el alcance del AOCRH? El alcance del sistema incluye adems los procesos de gestin de recursos: Ejercicio y Control del Presupuesto. Contratacin y Capacitacin de Personal Administrativo. Adquisiciones de Bienes y Materiales. Adems del proceso de la Rectora de y el proceso de control MedicinAnlisis y Mejora.Wolphkens Lveill 10. Cules son las exclusiones del AOCRH? Determinacin de los requisitos relacionados con el servicio. Se excluye parcialmente enel inciso a) en lo referente a actividades posteriores a la entrega, debido a que no sedeterminan requisitos para las actividades posteriores a la entrega de los servicios. Validacin del diseo y desarrollo. Se excluye para el proceso de trmites de titulacin enel cual no se hace validacin puesto que no est previsto el uso del producto. Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio. Se excluyedebido a que en todos los procesos se realizan verificaciones mediante actividades deseguimiento o medicin. Control de los dispositivos de seguimiento y medicin. Se excluye el inciso a), b), c), d) ye) en cuanto al control de los dispositivos de medicin, debido a que en la realizacin denuestros procesos no se emplean dispositivos que deban ser calibrados o ajustados.Wolphkens Lveill 11. 9-) Realizacin del servicio: Los objetivos de la calidad y los requisitos para los servicios. La necesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar recursosespecficos para los servicios. Las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, inspecciny ensayo y/o prueba. Los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que losprocesos de realizacin y los servicios resultantes cumplen los requisitos.Wolphkens Lveill 12. Procesos relacionados con los usuarios: Determinacin de los requisitos relacionados con el servicio. Se excluye parcialmenteen el inciso a) en lo referente a actividades posteriores a la entrega, debido a que no sedeterminan requisitos para las actividades posteriores a la entrega de los servicios. En los procesos del AOCRH se determinan los requisitos especificados por losusuarios, incluyendo las actividades para la entrega de los servicios; aquellos noestablecidos por el usuario pero necesarios para la realizacin del servicio sonestablecidos por la Universidad. Deben estar incluidos en el plan de calidad.Wolphkens Lveill 13. Comunicacin con los usuarios: Por medio de: correo electrnico medios grficos atencin directa y personal Buzn de quejas, sugerencias y felicitaciones, entre otros Que permitan hacer una retroalimentacin a sus dudas con respecto alservicio, consultas sobre sus peticiones y modificaciones, en su caso.Wolphkens Lveill 14. 10-) BENEFICIOS: Se identifican las contribuciones que hace el departamento de personal a laorganizacin. Se mejora la imagen profesional del departamento de personal. Se alienta al administrador de personal a asumir mayor responsabilidad y a actuar enun nivel ms alto de profesionalismo. Se esclarecen las responsabilidades y los deberes del departamento de personal. Se facilita la uniformidad de las prcticas y las polticas. Se detectan problemas latentes potenciales explosivos. Se garantiza el cumplimiento de las disposiciones legales. Se reducen los costos en recursos humanos mediante prcticas mejoradas. Se promueven los cambios necesarios en la organizacin.Wolphkens Lveill 15. 11-) Auditora interna: Cmo se llevan a cabo las auditoras internas? La Organizacin lleva a cabo a intervalos planificados auditoras internas paradeterminar si el AOCRH : Es conforme con las disposiciones planificadas en 7.1 del presente manual Con los requisitos de la norma ISO 9001:2000 Con los requisitos del AOCRH; y Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.Wolphkens Lveill 16. Comunicacin interna: comunicados por escrito reuniones de trabajo peridicas comunicacin directa a todos los niveles de la Universidad boletines correos electrnicos la pgina Web de la Universidad, entre otrosWolphkens Lveill 17. 12-) PROCESO DE LA AUDITORA: Identificar al responsable de cada actividad Determinar objetivos y verificar polticas- procedimientos Efectuar muestreos sobre el personal y preparar informe Desarrollar el plan de accin contra desviaciones Efectuar el seguimiento del plan de accinWolphkens Lveill 18. Seguimiento y medicin de los procesos: Los responsables de los procesos miden y verifican que se cumplan lascaractersticas de los servicios en cada una de sus etapas, manteniendoevidencia de conformidad, de acuerdo con los procedimientos operativos queaplican en cada proceso para la realizacin de los servicios. En dichos documentos se establecen los criterios de aceptacin, para asegurarque slo aquellos servicios que cumplen con los requisitos son liberados.Wolphkens Lveill 19. Control del servicio no conforme: Los responsables de los procesos identifican y controlan los servicios que no seanconformes con los requisitos para prevenir su uso o entrega no intencional. Para ello utilizan el Procedimiento documentadoControl de Servicio no Conforme, enel que se determinan los controles, responsabilidades, autoridades y el tratamientoque se le da al servicio no conforme, realizando alguna de las siguientes acciones: Eliminar la no conformidad detectada. Autorizar su uso, aceptacin o liberacin bajo concesin por alguna autoridadpertinente o por el usuario cuando sea aplicable. Llevar a cabo acciones para evitar su uso o aplicacin originalmente prevista.Wolphkens Lveill 20. Anlisis de datos: La Rectora determina, recopila y analiza los datos apropiados para demostrar la idoneidad y laeficacia del AOCRH y para evaluar los puntos en que puede realizarse la mejora continua. Estos datos generados del resultado del seguimiento y medicin y de cualesquiera otrasfuentes sirve como elemento de entrada para la Revisin por la Rectora. El anlisis de datos proporciona informacin sobre: La satisfaccin de los usuarios. La conformidad con los requisitos de los servicios. Las caractersticas de los procesos, servicios y sus tendencias, Los proveedores. Oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas.Wolphkens Lveill 21. 13-) Diseo y desarrollo: Planificacin del diseo y desarrollo: La Universidad se asegura que cualquier diseo requerido por el usuario, se atiende demanera ordenada hasta su validacin. El responsable del proceso, determina en conjunto con el personal involucrado, las etapasdel diseo y desarrollo, as como la revisin, verificacin y validacin apropiadas paracada etapa del diseo y desarrollo; adems de las responsabilidades y autoridadesnecesarias que no estuvieran previamente definidas. Elementos de entrada del diseo y desarrollo: Cuando se realiza el diseo y desarrollo de un servicio, el responsable del proceso,determina en conjunto con el personal involucrado y con el usuario cuando es necesario,los elementos de entrada relacionados con los requisitos del servicio.Wolphkens Lveill 22. Los elementos de entrada pueden incluircuando aplique: Requisitos funcionales y de desempeo Requisitos legales y reglamentarios Informacin proveniente de diseos previos similares y, Cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrolloWolphkens Lveill 23. Revisin del diseo y desarrollo: En las etapas adecuadas, se realizan revisiones del diseo y desarrollo de acuerdo con loplanificado en el punto para: Evaluar la capacidad de los resultados del diseo y desarrollo para cumplir con los requisitos; e Identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias. El responsable del proceso realiza las revisiones en conjunto con los representantes de lasfunciones relacionadas con las etapas de diseo y desarrollo que son revisadas. El responsable del proceso registra usando el formula rioResultados de la Revisin del Diseo y Desarrollo el resultado del diseo y desarrollo ycualquier accin necesaria propuesta.Wolphkens Lveill 24. Verificacin del diseo y desarrollo: Validacin del diseo y desarrollo. Se excluye para el proceso de trmites de titulacin en elcual no se hace validacin puesto que no est previsto el uso del producto. Cuando es posible, el responsable del proceso realiza la validacin del diseo y desarrollo deacuerdo con lo planificado en el punto para asegurarse que el servicio resultante es capaz de satisfacer los requisitos para suaplicacin especificada o su uso previsto, cuando es conocido. Cuando es factible, la validacin se realiza antes de la implementacin del servicio.Wolphkens Lveill 25. 14-) Planeacin De La Organizacin Y DeRecursos Humanos. En este proceso se organiza todo el trabajo de Auditoria, las personas implicadas, lastareas a realizar por cada uno de los ejecutantes, los recursos necesarios, losobjetivos, programas a aplicar entre otros, es el momento de planear para garantizarxito en la ejecucin de la misma. La planeacin adecuada incluye que el auditor adquiera la comprensin de lanaturaleza operativa del negocio, su organizacin, ubicacin de sus instalaciones, lasventas, producciones, servicios prestados, su estructura financiera, las operacionesde compra y venta y muchos otros asuntos que pudieran ser significativos en la queva auditar. Toda planeacin debe estar bien documentada e incluir el Programa de Auditora.Este consiste en la descripcin de los procedimientos de auditora a seguir en eldesarrollo de la misma para lograr los objetivos del examen.Wolphkens Lveill 26. Los objetivos de la planeacin son: Obtener un entendimiento del negocio de la entidad, su ambiente, polticas, prcticascontables, ambiente financiero, fiscal y legal. Entender y evaluar los controles significativos, para establecer los riesgos. Identificar y evaluar que los riesgos en los estados financieros que puedan contener errores oirregularidades y los procesos internos. Elaborar el memorndum de auditora que responda a los riesgos identificados.Wolphkens Lveill 27. Caractersticas De La Planeacin: El trabajo ser planeado en forma cuidadosa y si hubiera ayudantes debernser debidamente supervisados. Identifica los objetivos de la auditora. Disear los programas de auditora. Programa el trabajo.Wolphkens Lveill 28. Auditoras de Certificacin Cierre efectivo de no conformidades Seguimiento al desempeo del AOCRHDiagnsticoConocer la operacin del reacon respecto a la norma ISO 9000para definir el alcance del sistemaCapacitacin Interpretacin de las normas ISO 9000. Designacin del representante de la Rectora,Asesores y auditores internos. Sensibilizacin del personal.DocumentacinElaboracin de documentos : Manual de la Calidad Procedimientos del AOCRH Plan de Calidad Instructivos de trabajo Registros de calidadAuditora Interna(30 al 15 de Septiembre) Ejecucin de auditorasinternas. Realizacin de accionescorrectivas y preventivas. Cambios a la documentacin.Planeacin Determinacin de objetivos ycadena de valor. Programa de Actividades.Preauditora Realizacin de ajustes finales delsistema de calidad. Preparacin del personal para laauditora de certificacinInicioAuditoras de Seguimiento(Anual)Revisin por la RectoraRevisin documentalen sitio el manual de la calidad Los resultados de las auditoriasinternas Los resultados de la revisinpor la RectoraDecisindel ComitAuditora deseguimientoImplementacin Revisin, aprobacin,distribucin y difusin de losdocumentos Ejecucin de las actividadesde acuerdo a los documentosnormalizados.