AUDITORIA

Norma NBR 19011:2002

Fornece definições e os critérios de auditoria

Auditoria

Busca Evidências de atendimento ao SGQ e não questões técnicas

Auditoria

É uma atividade: Formal e documentada Busca evidências objetivas Executada por pessoal habilitado Pessoa não vinculada diretamente ao

serviço em avaliação Verifica a eficácia do SGQ da organização

Termos e definições

Auditoria combinada:

Sistema Integrado- ISO 9001+ 14000+....

Auditoria conjunta: Quando duas ou mais organizações de auditoria cooperam para auditar um único auditado  

Termos e definições

Evidência de Auditoria:

registros, apresentação de fatos ou outras informações, pertinentes aos critérios de auditoria

Auditor: pessoa com a competência para realizar uma auditoria  

EQUIPE DE AUDITORES

Líder

Co-auditor

Competência dos auditores

Conhecimento da Norma NBR ISO 9001

Conhecimento da Norma NBR ISO 19011

Habilidades para redação de relatórios

Habilidade para planejamento, organização e

comunicação

Classificação da Auditoria

1ª Parte2ª Parte3ª Parte

Auditoria de 1ª Parte

É a auditoria interna, também chamada de auto-avaliação,

conduzida pela própria organização, ou em seu nome

Auditoria de 2ª Parte

É a auditoria externa, realizada no fornecedor, conduzida pela própria organização ou em seu

nome

Auditoria de 3ª Parte

É a auditoria externa, realizada por Organismos de Certificação, que recomendam a organização após análise de evidências de

conformidade com os requisitos da Norma auditada

Foco das Auditorias Externa Certificação ou homologação do SGQ Avaliação de fornecedor- contratos Controles normativos/ agências reguladoras

Interna Determinar o grau de conformidade das atividades

Procedimentos básicosAuditoria Interna

Designação do auditor líder

Organizar equipe de auditores

Estabelecer data da auditoria

Estabelecer horário por processo

Designar auditor dos processos

Elaborar agenda

Auditor Setor/ProcessoAuditor Setor/Processo

AGENDA DA AUDITORIA INTERNAPeríodo:

Auditor Líder:

Equipe de Auditores:

Realização da Auditoria Interna Preparação Prévia:

Conhecer toda a documentação a ser auditada Conhecer o setor e sua função Conhecer as regras de segurança (EPI) e outras

diretrizes pertinentes ao local Identificar e providenciar tudo que será preciso

durante a auditoria; Lista de Verificação preparada

Lista de verificação (check list)

Item da Norma Assunto C NC PM

6.2.

6.2.2

7.5.3

Recursos Humanos

Competência, conscientização e treinamento

a) ??????

Identificação e rastreabilidade

___

Data: ____/_____/____Auditor:

Documento:

Rev.____

Procedimentos na Auditoria Interna

Apresentação da equipe de auditores Esclarecer o que será feito e registrado Solicitar ao auditado descrever sua tarefa Evitar perguntas tendenciosas Entrevistar quem executa atividades ou

tarefas dentro do escopo da auditoria Término Feedback ao auditado

Realização da Auditoria Interna

Metodologia para busca de evidências:

Entrevistas

Observação de atividades

Análise critica de documentos

Tipos de não-conformidade

Maior

menor

Não-conformidade

Maior: a) Ausência de documentos ou registros

exigidos pela Normab) Quando uma não conformidade menor se

torna sistêmicac) Quando o impacto da não-conformidade

afeta diretamente o produto/serviço ou a satisfação do cliente

Não-conformidade

Menor:

Não possui um impacto significativo

Evento pontual

Como tratar as não-conformidades

Elaborar relatório de não-conformidade

Elaborar relatório de melhorias

Estabelecer ações preventivas

Modelos

Reunião de Encerramento da Auditoria Interna

Identificação dos processos auditados

Descrição das Não-conformidades

Potencial de melhorias e Pontos fortes

Evolução de Não-conformidades

NORMAS

PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO

CERTIFICAÇÃO

Após implementação do SGQISO 9001; 14000;18000

RECONHECIMENTO EMITIDO POR UM ÓRGÃO CREDENCIADO

CERTIFICAÇÃO INTEGRADA

Na auditoria são auditadas mais de uma norma e

Os requisitos comuns a todas as normas são tratados uma única vez.

Exemplos:1. ISO 9001 + ISO 140012. ISO 9001 + ISO 14001 + OHSAS 180013. ISO 9001 + ISO 14001 + OHSAS 18001 + SA

8000

Organismo de Certificação

Empresa que possui o reconhecimento de um Organismo de Credenciamento

Responsável pela auditoria Recomenda para certificação Ex.: DQS, SGS, DNV, BVQI, ABNT.....

Organismo de Credenciamento

São organizações ligadas ao governo ACREDITADOR: INMETRO

Organismo de Credenciamento Brasil - INMETRO USA - RAB Canadá- SCC Austrália - JAS - ANS Nova Zelândia - JAS - ANZ Japão - JAB Itália - SINCERT Alemanha - DAR Holanda - RvA Reino Unido e Irlanda - UKAS

Ciclo da Certificação

Pré-auditoria Auditoria de certificação Tolerância 90 dias correções Auditorias de manutenção do SGQ Anuais ou semestrais

Validade certificação 3 anos

Suspensão do Certificado

As não-conformidades originadas de uma auditoria de manutenção não foram corrigidas no prazo máximo de 90 dias

Falta de renovação do certificado (Recertificação)

Não cumprimento dos requisitos contratuais (uso indevido da logomarca e outros)

Uso da logomarca

Diretamente no Produto: Não pode Na embalagem Individual do Produto: Não pode

Como Divulgar a Certificação:

“Empresa com Sistema de Gestão da Qualidade Certificado e em Conformidade

com a Norma NBR ISO 9001:2000”.

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