auditoria interna'09

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Al terminar el curso, el participante conocerá los lineamientos para la realización de una auditoría del sistema de gestión de calidad, así como su utilidad en el desarrollo de la organización

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  • 1. AUDITORIAS INTERNAS EN SISTEMAS DE CALIDAD NORMA ISO-19011:2002
  • 2. BIENVENIDOS .
    • Nombre:
    • Empresa que representa y puesto.
    • Expectativas del curso.
  • 3. Al terminar el curso, el participante conocer los lineamientos para la realizacin de una auditora del sistema de gestin de calidad, as como su utilidad en el desarrollo de la organizacin. OBJETIVO
  • 4. AUDITORIAS INTERNAS EN SISTEMAS DE CALIDAD. Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de la auditora.
  • 5. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD Sistema de Gestin para dirigir y controlar una organizacin con respecto a la calidad.
  • 6. EVIDENCIA DE LA AUDITORA Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de la auditoria y que son verificables NOTA- La evidencia de la auditora puede ser cualitativa o cuantitativa.
  • 7. PROGRAMA DE AUDITORIA Conjunto de una o ms auditoras planeadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico .
  • 8. HALLAZGO DE LA AUDITORIA Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora.
  • 9.
    • Auditado:
    • Organizacin que es auditada
    • Auditor
    • Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora
    • Equipo auditor
    • Uno o mas auditores que llevan a cabo una auditora, con el apoyo de expertos tcnicos, si es necesario
    • Conclusiones de la auditora:
    • Resultado de una auditora, proporcionado por el equipo auditor
    Definiciones
  • 10. COMPETENCIA Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.
  • 11. CRITERIO DE AUDITORIA Poltica, procedimiento o requisito utilizado como referencia.
  • 12. NO CONFORMIDAD Incumplimiento de un requisito.
  • 13. ACCION CORRECTIVA Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacion indeseable.
  • 14. CORRECCION Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada. Es directa al efecto y no a la causa.
  • 15. ACCION PREVENTIVA Accin para eliminar las causas potenciales de no conformidades, defectos u otra situacin a fin de prevenir su ocurrencia.
  • 16. PROCESO Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactuan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados.
  • 17. IMPORTANCIA DE LAS AUDITORAS DE CALIDAD * Lleva a correccin de problemas y definicin de acciones preventivas * Requisito mandatorio
    • Determinan el grado de
    • avance del sistema de calidad
    * Identificar reas de mejora
  • 18. PRINCIPIOS DE LA AUDITORA
    • Principios de los auditores :
    • a.Conducta tica
    • b. Presentacin imparcial
    • c.Debido cuidado profesional
    • Principios de la auditora:
    • a.Independencia
    • b.Enfoque basado en las evidencias
  • 19. TIPOS DE AUDITORIAS. D e calidad. Ambientales. De Seguridad. Otros. SISTEMAS. Producto. Servicio. Proceso. INTERNAS . (de 1a. Parte). EXTERNAS. Por parte de un cliente (de 2a. Parte). Por parte de un organismo de certificacin (de 3era. Parte). AUDITORAS DE SEGUIMIENTO AUDITORIAS AUDITORIAS DE CALIDAD (ALCANCE) AUDITORIAS DE SISTEMAS DE CALIDAD (MTODO EMPLEADO) Fiscales.
  • 20. TIPOS DE AUDITORIAS. Sistema de Calidad Aquellas que abarcan a todas las reas que conforman el sistema, a todos los niveles jerrquicos, y a todos los requerimientos de la norma . De Proceso se refieren a una sola parte del sistema o a un slo procedimiento. Por ejemplo, al proceso de compras o al procedimiento de evaluacin de subcontratistas .
  • 21. TIPOS DE AUDITORIAS. Al servicio Se refieren a los servicios que recibimos; como mantenimiento a los medios de produccin, equipos o instalaciones; o a los servicios que proporcionamos posteriores o anexos a la venta . De Producto se realizan a la materia prima, generalmente en las instalaciones del subcontratista, o bien al producto terminado al final de nuestras lneas de produccin o en nuestros almacenes
  • 22. CIRCULO DE CONTROL. I. PLANEAR II. HACER III. VERIFICAR IV. ACTUAR
  • 23. ENFOQUE DE PROCESOS
  • 24. ENFOQUE DE PROCESOS
  • 25.
    • Ayuda a controlar, mantener y manejar el sistema.
    • Asigna recursos y mejora el comportamiento de la organizacin.
    • Desarrolla la confianza del personal.
    • Es una base para la mejora continua .
    LA AUDITORIA INTERNA COMO HERRAMIENTA DE LA ALTA DIRECCION
  • 26. NORMAS DE REFERENCIA
    • ISO- 9000-2000 / NMX-CC- 9000-2000 IMNC
    • Sistema de gestin de la calidad
    • vocabulario y fund a mentos
    • ISO 19011:2000 / NMX-CC-SAA-19011-IMNC-2002 Directrices para la auditora de los Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental.
  • 27. OBJETIVOS DE LAS AUDITORIAS.
    • Determinar la conformidad o no
    • conformidad de los elementos del
    • sistema de gestin de la calidad con los
    • criterios de auditoria.
    • Determinar la efectividad del sistema
    • de gestin de la calidad implantado
    • para cumplir los objetivos de calidad
    • especificados.
    • Dar la oportunidad al auditado de
    • mejorar el sistema de gestin de la
    • calidad.
    • Cumplir con requisitos reglamentarios.
    • Obtener el registro del sistema de
    • gestin de la calidad.
  • 28. RESPONSABILIDADES Y FUNCIONES DE LOS PERSONAJES CLAVES DE UNA AUDITORIA En auditoras de 1a. Parte. En auditoras de 2a. Parte. En auditoras de 3a. Parte. EL CLIENTE. EL AUDITADO LOS AUDITORES DE CALIDAD El auditor lder. Los auditores. Auditores expertos especializados. Auditores en entrenamiento.
  • 29. EL CLIENTE.
    • SUS RESPONSABILIDADES:
    • Determinar el objetivo de la auditora e
    • iniciar el proceso.
    • Determinar quin har la auditora.
    • Determinar el alcance general de la
    • auditora.
    • Determinar qu norma o documento
    • ser la referencia para conducir la
    • auditora.
    • Determinar, en su caso, cules
    • acciones de seguimiento se tomarn e
    • informar sobre esto al auditado.
    ES LA PERSONA U ORGANIZACIN QUE SOLICITA LA AUDITORA.
  • 30. EL AUDITADO
    • ES EL ORGANISMO A SER AUDITADO.
    • LA ADMINISTRACIN DEL AUDITADO TIENE LAS SIGUIENTES RESPONSABILIDADES:
    • Informar a los empleados involucrados
    • sobre el objetivo y alcance de la auditora.
    • Asignar a los miembros del personal
    • responsables de acompaar al equipo
    • auditor.
    • Proveer todos los recursos necesarios.
    • Permitir el acceso a las instalaciones y
    • al material evidencial.
    • Cooperar con los auditores para alcanzar
    • los objetivos de la auditora.
    • Determinar e iniciar las acciones