AUDITORIA INTERNA NO ISTO auditor interno como moderador

XIII Fórum de Auditoria InternaISEG, 21 de junho 2018

Luís CastroVice-Presidente para a Gestão Financeira

Instituto Superior Técnico

Dia Aberto à participação

O IST

Auditoria Interna

Dia aberto à participação

Estudantes 11 412 1º ciclo 53% 2º e 3º ciclo 47% Estudantes int. 2º ciclo 10%Estudantes int. 3º ciclo 31%

Ciclos de estudo 83 1º ciclo 19 2º ciclo 313º ciclo 33Diss. mestrado 1134Teses de doutoramento 394

3 Campi

InvestigaçãoInvestigadores doutorados 1 200 Publicações científicas (ISI-WoS) 2 237 Novas patentes 11Projetos de I&D 858

Recursos HumanosDocentes/Investigadores 927Pessoal Técnico e Administrativo 821

OutrosOrçamento Total (52% RP) 114 M€

Departamentos (Unidades Académicas)

• Departamento de Bioengenharia (DBE)

• Departamento de Engenharia Civil, Arquitetura e Georecursos (DECivil)

• Departamento de Engenharia Eletrotécnica e de Computadores (DEEC)

• Departamento de Engenharia e Ciências Nucleares (DECN)

• Departamento de Engenharia e Gestão (DEG)

• Departamento de Engenharia Informática (DEI)

• Departamento de Engenharia Mecânica (DEM)

• Departamento de Engenharia Química (DEQ)

• Departamento de Física (DF)

• Departamento de Matemática (DM)

As Unidades de I&D do IST

§ Centro de Recursos Naturais e Ambiente (CERENA)§ Centro Multidisciplinar de Astrofísica (CENTRA)§ Centro de Análise Funcional, Estruturas Lineares e Aplicações (CEAFEL)§ Centro de Matemática Computacional e Estocástico (CEMAT)§ Centro de Análise Matemática, Geometria e Sistemas Dinâmicos (CAMGSD)§ Centro de Ciência e Tecnologia do Ambiente e do Mar (MARETEC)§ Centro de Engenharia e Tecnologia Naval e Oceânica (CENTEC)§ Instituto de Investigação e Inovação em Engenharia Civil para a Sustentabilidade (Ceris)§ Centro de Estudos de Gestão do IST (CEG-IST)§ Centro de Estudos em Inovação, Tecnologia e Políticas de Desenvolvimento (IN+)§ Centro de Física e Engenharia de Materiais Avançados (CeFEMA)§ Centro de Física Teórica das Partículas (CFTP)§ Centro de Química Estrutural (CQE)§ Centro de Química-Física Molecular (CQFM)§ Instituto de Bioengenharia e Biociências (IBB)§ Centro de Ciências e Tecnologias Nucleares (C2TN)§ Instituto de Plasmas e Fusão Nuclear (IPFN)§ Instituto de Sistemas e Robótica (ISR)

Unidades de I&D próprias

18

As Unidades de I&D do IST

§ Instituto de Engenharia de Sistemas e Computadores: Investigação e Desenvolvimento emLisboa (INESC-ID)

§ Instituto de Engenharia Mecânica (IDMEC)

§ Instituto de Telecomunicações (IT)

§ Instituto de Engenharia de Sistemas e Computadores - Microsistemas e Nanotecnologias(INESC-MN)

§ Laboratório de Instrumentação e Física de Partículas (LIP)

Unidades de I&D associadas

5

2015

Estruturas …

Presidente

Vice-Presidente para a Gestão Financeira/

Administrador

Vice-Presidente para a Gestão do Campus

do Taguspark

Vice-Presidente Para a Gestão Administrativa/Administrador

Vice-Presidente para a Gestão de

Instalações e Equipamentos/ Administrador

Vice-Presidente paraos Assuntos

Académicos/Administrador

Vice-Presidentepara as Tecnologias

de Informação eComunicação

Vice-Presidente paraos Assuntos

Internacionais

Vice-Presidente paraa Comunicação

e Imagem

Vice-Presidente parao Empreendedorismo

e LigaçõesEmpresariais

Legenda:Estrutura não orgânicaDireção de Serviços

Serviço sob alçada de um Diretor Adjunto

Área Núcleo/ Gabinete/ ServiçoServiços de natureza administrativa e de apoio técnico às Unidades

Área de Gestão deRecursos Humanos

Núcleo deProjetos Nacionais

Área de EstudosPlaneamento e

Qualidade

Área Gestão de Recursos Humanos e Académicos do TP

Núcleo de Informáticado Taguspark

Núcleo de Apoio Geral do Taguspark

Direção Académica

Área de Graduação

Gabinete de OrganizaçãoPedagógica

Núcleo de Desenvolvimento

Académico (GATU)

Gabinete de Formaçãoao Longo da Vida

Direção Técnica

Área de Apoio Geral

Núcleo de Serviços Gerais

Núcleo de Gestão eAcompanhamento

de Contratos

Núcleo deAlojamentos

Área de Instalaçõese Equipamentos

Núcleo deObras

Núcleo deManutenção

Núcleo deSegurança, Higiene

e Saúde

Núcleo de Mobilidade e Cooperação Internacional

Núcleo de RelaçõesInternacionas

Direção de Aplicações e Siste-mas de Informaçãos

Área de AssuntosInternacionais

Núcleo de Suporteao Utilizador

Núcleo de Aplicações e Processos

Núcleo de Redes e Comunicações

Núcleo de Sistemas

Núcleo de Integração e

Arquitetura de Software

Núcleo deDesign e Multimédia

Área de Transferênciade Tecnologia

Núcleo de Parcerias Empresarias

Núcleo dePropriedade Intelectual

Área de Comunicação,

Imagem e Marketing

Núcleo de Apoio

ao Estudante

Gabinete de Comunicação e Relações Públicas

Gabinete de Apoio Técnico a Projetos e ao Investigador

Gestores de Edifícios

Direção deRecursos Humanos

Núcleo de Compra eAprovisionamento

Núcleo de Execução Orçamental

Vice-Presidente para a Gestão do Campus

Tecnológicoe Nuclear

Núcleo de Estudos eProjetos

Núcleo de Estatística e Prespectiva

Área de Serviços Administrativos

do CTN

Núcleo de Projetos e Recursos Humanos do CTN

Núcleo de Recursos Financeiros

do CTN

Núcleo de Assessoria do CTN

Núcleo de Apoio Técnico e Logístico

do CTN

Laboratório de Proteção e Segurança

Radiológica

Laboratório de Engenharia Nuclear

LaboratóriodeAcele-radores e Tecnologias

de Radiação

Assessorias ao Conselho de

Gestão

Direção Orçamental e Patrimonial

Assessoria Técnica

Núcleo de Património

Direção Contabilística

Assessoria Técnica

Núcleo de Contabilidade

Núcleo de Tesouraria

Direção de Projetos

Núcleo deProjetos Internacionais

Núcleo de Projetos do IPFN

Núcleo de ProjetosDECivil

Direção deApoio Jurídico

Núcleo de Serviçosde Saúde do IST

Núcleo de Secretariadodo Conselho de Gestão

Assessoria Técnica

Núcleo de Técnicos e Administrativos

e Bolseiros

Núcleo de Docentes eInvestigadores

Núcleo de Remunerações e Proteção Social

Núcleo de Prestação do Trabalho

Núcleo de Atendimento

e Documentação

Núcleo de Operação do Reator Português

de Investigação

Núcleo de Dinâmica Aplicada

Área de Gestão Administrativa e Financeira do TP

Área de Pós -Graduação

Direção deInfraestruturas Computacionais

Área de Bibliotecas Arquivo e Centro de

Congressos

Núcleo deGestão do Museu e

Centro de Congressos

Núcleo deArquivo

Área para a Qualidade e Auditoria

Interna

Núcleo de Proteção Radiológica do Reator

Português de Investigação

Núcleo Operacionalde Proteção

Radiológica

Núcleo de Metrologiae Dosimetria

Núcleo deRadioatividade

Ambiente

Núcleo deRadioesterilização

Núcleo de Instrumentação

Nuclear

Núcleo de Aceleradores

Gestor de Edifício do Taguspark

Presidente

Vice-Presidente para a Gestão Financeira/

Administrador

Vice-Presidente para a Gestão do Campus

do Taguspark

Vice-Presidente Para a Gestão Administrativa/Administrador

Vice-Presidente para a Gestão de

Instalações e Equipamentos/ Administrador

Vice-Presidente paraos Assuntos

Académicos/Administrador

Vice-Presidentepara as Tecnologias

de Informação eComunicação

Vice-Presidente paraos Assuntos

Internacionais

Vice-Presidente paraa Comunicação

e Imagem

Vice-Presidente parao Empreendedorismo

e LigaçõesEmpresariais

Unidades

Coordenações de Serviços

Vice-Presidente para a Gestão do Campus

Tecnológicoe Nuclear

Núcleo de Gestão de Colheitas, Ambiente,Saúde e Segurança

Núcleo de Microbiologia-Clássicae Novas Metodologias

Núcleo de Análises Gerais Aplicadas em

Águas

Núcleo de Metais ePreparação de

Amostras Sólidas

Núcleo de Análises deCompostos Orgânicos

Laboratório de Análises do IST

Assessorias ao Conselho de

Gestão

Coordenações de Contabilidade

Gestão de Edifícios

Microlab ISTARTLAB IST Press Núcleo de Oficinas

do IST

Área do Laboratório de

Análises do IST

Área para a Qualidade e Auditoria

Interna

UnidadesEspecializadas

Apoio à Gestão

Controle interno

Consultoria

SugerIST

RegulamentosManuais

Plano de Prevenção e

Gestão de Risco

AQAI

Auditoria Interna no IST

Dia Aberto à Participação

“As informações que circulam numa instituição só têm valor quando se transformam em conhecimento compartilhado por todos…”

Dia Aberto à Participação

OBJETIVOS

Reconhecer a importância da comunicação fornecendo um fórum aberto que permita aos serviços:

§ Comunicação § Compliance§ Fortalecer mecanismos de controle§ Intercâmbio de melhores práticas§ Contacto das equipas com os órgãos

de gestão§ Reuniões programadas com a equipa

da AQAI

DIA ABERTO À PARTICIPAÇÃO

PROGRAMA

Abertura e IntroduçãoProfessor Arlindo Oliveira - Presidente do ISTProfessor Luís Castro – Vice Presidente para a Gestão FinanceiraProfessor Jorge Morgado – Vice Presidente para a Gestão AdministrativaDr. Nuno Pedroso – Administrador

Informações- AQAI - Legislação, Regulamentos e outras notícias – Dr.ª Cecília Moreira

Apresentação de Serviço/Tema a desenvolver- Apresentação da Direção Contabilística –Drª Cristina Cotrim

- Fundo de Maneio – Procedimentos –Drª Cristina Cotrim

Questões

9 de outubro 2017

14:00h – 16:30h

Sala PA3

14:00

14:30

15:00

15:45

Dia Aberto à Participação

No final de cada sessão são enviadas asapresentações e solicitada a participaçãoem inquérito de satisfação.

É também pedido que façam chegarquestões que considerem importantesesclarecer na sessão seguinte.

Dia Aberto à Participação - Balanço

Conhecimento detalhado dos procedimentos implementados nos vários serviços

Excelente relacionamento e ambiente de trabalho com a generalidade dos grupos e responsáveis pelos serviços

Melhoria Contínua Promover, entre os vários serviços, uma cultura de rigor e a partilha de experiências e conhecimento

Garantia da fiabilidade e qualidade da informação produzida

Importância do follow-up das sugestões e recomendações realizadas. Melhoria Contínua

Dia Aberto à Participação - Testemunhos

Cargo: Coordenador da Área de Instalações e Equipamentos

Participação nas sessõesJulgo ter participado em todas as sessões (7)

Apreciação GlobalDesde a primeira sessão deu para perceber que esta é uma excelente iniciativa.As sessões têm sido oportunidades para os colegas se conhecerem e terem uma melhor perceção do trabalho que é desenvolvido na nossa Escola, muitas vezes nos bastidores. Servem ainda para passar mensagens importantes, nomeadamente questões relacionadas com alterações legislativas e o seu impacto na Escola.Entendo que em instituições de grande dimensão, como é o caso do IST, este tipo de iniciativas é fundamental para ajudar a promover um sentimento de unidade.

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