auditoría ambiental de emac

7/23/2019 Auditoría Ambiental de EMAC

http://slidepdf.com/reader/full/auditoria-ambiental-de-emac 1/31

AUDITORÍA AMBIENTALEMAC

IVAN TAPIA VALDIVIEZO



Auditoría Ambiental de EMAC Em!re"a Muni#i!al de A"eo$ #ant%nCuen#a

&'u( e" una auditoría ambiental)

La auditoría ambiental como herramienta de gestión comprende unaevaluación sistemática, documentada, periódica y objetiva de la efcaciade la organiación del sistema de gestión y de los procedimientosdestinados a la protección del medio ambiente, !ue tiene por objeto"acilitar el control ambiental y la adecuación de las políticas ambientalesde la empresa con la fnalidad de minimiar los e"ectos ambientales, así como la minimiación de recursos y energía, con criterios de desarrollosostenible#

La Norma I*O +,-++ de.ne a la Auditoría Ambiental #omo el!ro#e"o "i"tem/ti#o0 inde!endiente 1 do#umentado !ara obtenere2iden#ia" de la auditoría 1 e2aluar de manera ob3eti2a #on el .nde determinar la e4ten"i%n en 5ue "e #um!len lo" #riterio" deauditoría

6ENEREALIDADE*

Mediante el análisis de procedimientos aplicables se desarrolla esta$Auditoría Ambiental al %rocesamiento de &esechos 'ólidos por la EmpresaMunicipal de Aseo (EMAC) del Cantón Cuenca* mediante normas degestión ambiental vigentes en el país+ y se disea una alternativa demetodología de auditoría al procesamiento de desechos sólidos con"orme anormas y criterios aplicables, entonces el auditor podrá realiar unaauditoría y e-presar una opinión sobre la situación del estado delprocesamiento de los desechos sólidos. *e78n la" I*O +,-++9:-++ unaor7ani;a#i%n 5ue ne#e"ita lle2ar a #abo !eri%di#amente una

auditoría debe e"table#er un !ro7rama de auditoría 5ue#ontribu1a a la determina#i%n de la e<e#ti2idad del "i"tema de7e"ti%n del auditado=



MARCO IN*TITUCIONALA./ECE&E./E'

En nuestro cantón LA EM%0E'A M1.2C2%AL &E A'E3 &E C1E.CA $EMAC*es la encargada de recolectar los desechos sólidos de los contenedores de

almacenamiento p4blico, con una "recuencia tal !ue nunca rebase lacantidad del contenido má-imo del contenedor, seg4n como se estableceen la 3rdenana de Creación de la EMAC, así como a!uellas !ue apruebe ollegue a aprobar el 2lustre Concejo Cantonal y5o el &irectorio de la EMAC#La EMAC es un 6obierno Autónomo &escentraliado, cuyo regulador sonlas normas 2'3 78977 y su ente 0ector es La Comisión de 6estiónAmbiental# La representante Legal es la 2ngeniera :aleria :illavicencio:ega ; 6erente de la Empresa EMAC E%#

PEN*AMIENTO CORPORATIVO

La Empresa Municipal de Aseo de Cuenca $EMAC*, realia el manejo ygestión integral de los desechos sólidos en el cantón Cuenca, prestandosus servicios de calidad a la comunidad en las áreas de limpiea,recolección, transporte, tratamiento y disposición fnal de los desechossólidos, para mejorar la calidad de vida de los cuencanos#

Mi"i%n9 %restar servicios p4blicos de calidad en el manejo de residuossólidos, mantenimiento y recuperación de áreas verdes, a trav<s de la

creatividad e innovación tecnológica, el desarrollo permanente de sutalento humano y la participación y concienciación ciudadana#

Vi"i%n9 Empresa %4blica Municipal líder y re"erente nacional en la gestiónde residuos sólidos y áreas verdes, garantiando un ambiente sano ysaludable con procesos sostenibles, socialmente incluyentes, para el buenvivir de la colectividad#

Ob3eti2o" or7ani;a#ionale"9

• 2ncrementar la satis"acción de los usuarios con los servicios !ueentrega EMAC#

• &isminuir la "recuencia y la gravedad de los accidentes personales#

• %romover la mejora continua de los procesos de EMAC#

• 0educir las !uejas y reclamos de los ciudadanos por los servicios !ueentrega EMAC#



• 2ncrementar el reciclaje de residuos orgánicos e inorgánicos#

• Contar con personal competente para el desarrollo de sus "unciones#

>UNCIONE*

Pro#e"o de Auditoría=A'E %0EA1&2/30>A



INICIO DE LA AUDITORÍACONTACTO INICIAL CON EL AUDITADO

Cuando se da inicio a una auditoría, la responsabilidad de llevar a cabodicha auditoría sigue siendo del líder del e!uipo auditor hasta !ue la

auditoría se haya fnaliado# %ara establecer comunicación con losrepresentantes de la EMAC se realio una reunión con el ?e"e del&epartamento /<cnico para confrmar la aceptación de la realiación de laauditoría#

Como resultado del contacto inicial se obtiene in"ormación sobre aspectosgenerales de la Auditoría Ambiental al %rocesamiento de &esechos 'ólidospor la Empresa Municipal de Aseo (EMAC) del Cantón Cuenca, como lamisión, visión, políticas, procedimientos, así como+ se realia lapresentación del e!uipo auditor, se da a conocer la metodología de la

auditoría y se solicita acceso a documentos y registros relevantes parapropósitos de planeación+ re!uisitos legales y contractuales aplicables yotros re!uisitos relevantes a las actividades y productos del auditado# 'econfrma el acuerdo del auditado en lo re"erente al grado de divulgación ytratamiento de la in"ormación confdencial y se realian los arreglos para laauditoría, incluyendo la programación de "echas#

'eg4n la 2'3 78977 en el @## E"table#er #onta#to ini#ial #on el

auditadoEl contacto inicial con el auditado para el desarrollo de la auditoría puedeser "ormal o in"ormal y debería hacerlo el líder del e!uipo auditor# Lospropósitos del contacto inicial son los siguientesB

• Establecer comunicación con los representantes del auditado#• Confrmar la autoridad para la realiación de la auditoría#• %roveer in"ormación sobre objetivos, alcance y m<todos de auditoría,

así como la composición del e!uipo auditor, incluyendo los e-pertost<cnicos#

• 'olicitar acceso a documentos y registros relevantes para propósitosde planeación#

• &eterminar re!uisitos legales y contractuales aplicable a otrore!uisitos relevantes a las actividades y productos del auditado#

• Confrmar el acuerdo del auditado en lo re"erente al grado dedivulgación y tratamiento de la in"ormación confdencial#



• acer arreglos para la auditoría, incluyendo la programación de"echas

• &eterminar cual!uier re!uisito específco de la locación en cuanto aacceso, seguridad, salud y seguridad y otros

• Llegar a acuerdos sobre la participación de observadores y la

necesidad de guías para el e!uipo auditor• &eterminar cual!uier área de inter<s o in!uietud del auditado en

relación a la auditoría específca#

'eg4n la 2'3 78977 en el @#D# Reali;a#i%n de la reuni%n de a!ertura

El propósito de la reunión de apertura esB

a) confrmar !ue todas las partes están de acuerdo con el plan de auditoría(auditado, e!uipo auditor)+

b) presentar al e!uipo auditor+

c) asegurar !ue se pueden llevar a cabo todas las actividades de auditoríaplaneadas#

'e debería realiar una reunión de apertura con la dirección del auditado o,cuando sea apropiado, con a!uellos responsables para las "unciones oprocesos !ue se van a auditar# &urante la reunión de apertura se deberíadar la oportunidad de hacer preguntas#



DE>INICI?N DE OB@ETIVO*

Ob3eti2o 6eneral9

Establecer el estado de la situación del procesamiento de desechos sólidosen el Cantón Cuenca, de con"ormidad con el marco de re"erencia aplicable#

Ob3eti2o" E"!e#í.#o"

• Establecer la documentación relevante !ue permita determinar lacon"ormidad del sistema de procesamiento ambiental de desechossólidos en cuanto a su documentación con los criterios de AuditoríaAmbiental#



• Aplicar la alternativa de metodología de Auditoría Ambiental al%rocesamiento de &esechos 'ólidos por la Empresa Municipal deAseo (EMAC) del Cantón Cuenca#

• %resentar un in"orme de seguimiento de recomendaciones mediantela realiación de actividades de evaluación de la aplicación#

'eg4n la 2'3 78977 en el =: E"table#er lo" ob3eti2o" del !ro7ramade auditoría

La alta gerencia debería asegurar !ue se hayan establecido los objetivosdel programa de auditoría de manera tal !ue sirvan para dirigir laplaneación de las auditorías y para conducirlas y debería asegurar !ue elprograma de auditoría está e"ectivamente implementado# Los objetivos delprograma de auditoría deberían ser consistentes con y deberían soportar la

política y objetivos del sistema#

VIABILIDAD DE LA AUDITORÍA

&el análisis de los di"erentes "actores de la práctica de la auditoría seconcluye !ue es viable la realiación de la $Auditoría Ambiental al%rocesamiento de &esechos 'ólidos por la Empresa Municipal de Aseo(EMAC) del Cantón Cuenca*, ya !ue para esta investigación se cuenta conB

• 2n"ormación sufciente y apropiada para la planeación y realiaciónde la auditoría+

• Cooperación adecuada por parte del auditado+

• /iempo y recursos adecuados para la realiación de la auditoría#

'eg4n la 2'3 78977 en el @## &eterminación de la viabilidad de laauditoría

La viabilidad de la auditoría debería ser determinada a fn de proveer unaconfana raonable de !ue los objetivos de auditoría pueden seralcanados# A determinación de la viabilidad debería tener en cuenta"actores tales como la disponibilidad de lo siguienteB

• 2n"ormación sufciente y apropiada para la planeación y realiaciónde la auditoría+

• Cooperación adecuada por parte del auditado+



• /iempo y recursos adecuados para la realiación de la auditoría#

>A*E AUDITORÍA PREPARACI?N DE LA* ACTIVIDADE* IN *ITU

El objetivo de esta "ase es preparar el programa de auditoría mediante larecopilación de in"ormación sobre las actividades, tiempo y recursos# Elresultado de la preparación de las actividades in situ es el plan deauditoría# %ara la preparación de las actividades in situ se debe desarrollarlas siguientes actividadesB

• 0ecopilar, revisar y procesar la in"ormación para la elaboración delin"orme y establecer una visión general del grado de documentación

del sistema de gestión para detectar posibles vacíos,

• 0ealiar el plan de Auditoría basado en la in"ormación contenida enel programa de auditoría y en la documentación entregada por elauditado,

• &esignar las tareas del e!uipo de auditores a cada miembro dele!uipo así como la responsabilidad para auditar procesos, "unciones,lugares, áreas o actividades específcos,

• Elaborar los documentos de trabajo, recolectar y revisar lain"ormación pertinente a las tareas asignadas y preparar losdocumentos de trabajo !ue sean necesarios como re"erencia yregistro del desarrollo de la auditoría#

REVI*I?N DE LA DOCUMENTACI?N

%ara determinar la con"ormidad del sistema en cuanto a su documentacióncon los criterios de auditoría mediante la recopilación de in"ormación desoporte de las actividades de la auditoría se cuenta con el Manual de

Manejo de &esechos 'ólidos, Estatuto y 0eglamento de la EMAC+ así comocon copias de los documentos relevantes y entrevistas realiadas, Larecolección de in"ormación se realió utiliando los siguientes m<todosB

• Entrevistas+

• 3bservaciones+



• 0evisión de documentos, incluidos registros#

'eg4n la 2'3 78977 en el @##7 0evisión de documentos en preparaciónpara la auditoríaLa documentación relevante del sistema de gestión del auditado debería

ser revisada con el fn deB

• 0eunir in"ormación para preparar actividades de auditoría ydocumentos de trabajo aplicables sobre los procesos, "unciones+

• Establecer una visión general del grado de documentación delsistema de gestión para detectar posibles vacíos#

Los componentes identifcados del %rocesamiento de &esechos 'ólidos

para la documentación, son los siguientesB

*e!ara#i%n0 re#ole##i%n 1 tran"!orte9

Los desechos y residuos orgánicos son seleccionados en los mercados ycolocados en contenedores de color verde# %ersonal de EMAC E% carga elmaterial en camión y lo transporta hasta la planta en donde se inicia con laclasifcación minuciosa de basura com4n del material orgánico# El riesgoen !ue pueden incurrir los trabajadores viene dado por el "actor de salud yseguridad ya !ue gran n4mero de vendedores de los mercados aun no se

concientia en la utiliación correcta de los contenedores de basura#Tritura#i%n9

El material es descargado y mediante una mini cargadora se coloca en unatolva, pasa a una banda de selección donde se retiran residuos inorgánicosy se tritura hasta conseguir homogeneidad, reducción de la dimensión y semecla con material de poda# El riesgo en !ue pueden incurrir lostrabajadores viene dado por el "actor de tecnología y seguridad ya !ue alno e-istir un mantenimiento permanente a la ma!uinaria, el trabajo de

trituración se realia de "orma directa#De"#om!o"i#i%n9

El material es triturado pasa a la descomposición inicial, la temperatura seeleva hasta unos F9 grados centígrados lo !ue "avorece a ladesintegración de los residuos sólidos#



Los desechos en un período de DG días, se convierten en una gran masa dedescomposición de 7,G metros de altura# Cada ocho días los obrerosvoltean la masa, agregan cal o eolita para reducir los "uertes olores !uese desprenden# &urante D9 días contin4a la descomposición conincremento microbiano, las bacterias nocivas son sometidas a grandes

temperaturas y mueren para lograr en esta etapa la obtención de compost#

El riesgo en !ue pueden incurrir los trabajadores viene dado por el "actorde salud y seguridad ya !ue por el proceso de descomposición de losdesechos sólidos se generan materiales particulados !ue pueden sernocivos para las personas, y al estar en contacto directo al momento delvolteo es estrictamente necesario !ue los trabajadores est<n con suuni"orme completo por los altos grados centígrados en el cual seencuentran los desechos#

Lombri#ultura

En @ lechos se deposita el material descompuesto, la lombri rojacali"orniana y microorganismos completan el proceso del materialtrans"ormándolo en humus de lombri# Cada lecho, !ue son cajonesrectangulares de ladrillo, está eti!uetado con n4mero de lote, "echas,n4mero de viajes, estos datos miden la continuidad del proceso de"ormación del humus y contabilia el nivel de producción# Ha sin olor, endie lechos, miles de lombrices cali"ornianas cumplen la "unción de

procesar el compost y al digerir los desechos orgánicos producen humus,!ue luego son trasladados a seis recipientes cubiertos de plástico paraevitar contacto con el agua# Cerca de dos mil lombrices act4an por metrocuadrado de producto# El riesgo en el !ue pueden incurrir los trabajadoresviene dado por el "actor de salud y seguridad, ya !ue+ a4n pueden e-istirmuchos cuerpos corto punante entre los desechos#

*e#ado

A los cinco meses de proceso el material esta listo para secarse, senecesita de DI a F horas para el secado a temperatura ambiente# El

riesgo en !ue pueden incurrir los trabajadores viene dado por el "actor desalud y seguridad ya !ue aun pueden e-istir algunos cuerpos cortopunante entre los desechos#

Tami;ado

El material seco se coloca en una aranda mecánica donde se obtienentres tipos de producto, humus tipo A, J y C# El riesgo en !ue pueden



incurrir los trabajadores viene dado por el "actor de tecnología y seguridad,ya !ue+ al no e-istir un mantenimiento permanente a la ma!uinaria, eltrabajo de tamiado se realia de "orma directa#

En"a#ado 1 embode7ado

%ara la distribución y comercialiación el humus se empaca en "unda deKg y en sacos de GKg (tipo A), 9 Kg (tipo J) y 9Kg (tipo C) Estospa!uetes son embodegados en la %lanta de 3peraciones de EMAC E%# Elriesgo en !ue pueden incurrir los trabajadores viene dado por el "actor detecnología y seguridad, ya !ue+ al no e-istir un montacargas específcopara el uso de la planta de compost, el trabajo se realia de "orma directa#

PRO6RAMA DE AUDITORÍA

El programa de auditoría para la realiación del programa, con"orme a lasdirectrices de la auditoría, es el siguienteB

PRO6RAMA DE AUDITORÍA Pro#e"o auditado9 %rocesamiento de &esechos 'ólidos

Re"!on"able del !ro#e"o o de!enden#ia9 Jlga# Ligia Carrión @e<e de Auditoría9 2sabel :ivar>e#a" de reali;a#i%n de la auditoría9 &el 9G577597>e#a de !re"enta#i%n del in<orme9 Al 959D597

OB@ETO DE LA AUDITORÍA

'e trata de un diagnóstico parcial sobre un 4nico aspecto de la actividadde la empresa EMAC, como es el análisis de los impactos ambientales

generados por el procesamiento de desechos sólidos en el Cantón Cuenca#

ALCANCE DE LA AUDITORÍA

El alcance de esta Auditoría Ambiental comprende la revisión,comprobación y verifcación del proceso realiado desde la separación,



recolección y transporte, trituración, descomposición, lombricultura,secado, tamiado, ensacado y embodegado, hasta la venta del humus ycompost obtenidos mediante el procesamiento de los desechos sólidos delcantón Cuenca durante el periodo 977; 97#

DOCUMENTO* DE RE>ERENCIA

• .orma del sistema de calidad• Manual de calidad del auditado• Ley del C33/A& entro en vigencia el 78 de octubre, mediante la

publicación en el 0egistro 3fcial 9#• Ley de %revención y Control de la Contaminación Ambiental

(Codifcación publicada en el 'uplemento del 0egistro 3fcial .o# D7Idel 79 de septiembre de 99D)

• Ley de 6estión Ambiental (publicada en el 0egistro 3fcial .o# DG,

9 de julio de 7888)• /1LA' Libro :2 de la Calidad Ambiental# A0/# 78• 0eglamento de 'eguridad y 'alud de los /rabajadores y

Mejoramiento del Medio Ambiente de trabajo• 0eglamento de seguridad e higiene del trabajo•

• 0e"orma y codifcación de la ordenana de creación y "uncionamientode la Comisión de 6estión Ambiental $C#6#A#*

• 3rdenanas del Municipio de Cuenca

• 3rdenana para la Aplicación del 'ubsistema de Evaluación de2mpacto Ambiental dentro de la ?urisdicción del Cantón Cuenca

• 3rdenana !ue regula el "uncionamiento del 'ubsistema deEvaluación de 2mpactos Ambientales en la %rovincia del Auay

• 3rdenana !ue regula la 6estión 2ntegral de los &esechos y 0esiduos'ólidos del Cantón Cuenca

• %olítica Ambiental de la Empresa Municipal de Aseo de Cuenca EMACE%# 0esolución del directorio de la EMAC E% del 9 de junio de 99I#

LO6Í*TICA DE LA AUDITORÍA

Es necesario realiar arreglos de logística y de comunicaciones, incluyendoarreglos específcos para las ubicaciones a ser auditadas# 'e debe



organiar la logística de acceso a locaciones específcas del auditado de lasiguiente maneraB

• %ara las visitas a la %lanta de Compost es necesario coordinar con la

persona encargada de la planta de compostaje para !ue, nos deautoriación para ingresar y nos acompae en el recorrido por lasinstalaciones#

• %ara recibir la in"ormación re!uerida, tales comoB copias dedocumentos, reportes, etc#, es necesario realiar citas previas con el ?e"e del &epartamento /<cnico#

E'UIPO DE AUDITORÍA

%E0'3.AL &E'26.AC2. %03=E'23.ALA'26.A&3

7 ?E=E &E A1&2/30>A 2'AJEL :2:A0 A1&2/30 'E.230 'A.&0A C102%3MA

'eg4n la 2'3 78977 en el G#D#D *ele##i%n de lo" miembro" del e5ui!oauditor

La persona !ue gestiona el programa de auditoría debería nombrar losmiembros del e!uipo auditor, incluyendo el líder del e!uipo y cual!uiere-perto t<cnico necesario para la auditoría específca# 1n e!uipo auditordebería ser seleccionado teniendo en cuenta la competencia necesariapara alcanar los objetivos de la auditoría individual dentro del alcancedefnido# 'i solo hay un auditor, <ste auditor debería llevar a cabo todos losdeberes aplicables a un líder de e!uipo

>UNCIONARIO* ENTREVI*TADO*

• ?e"e &epartamento /<cnico• Encargada de la %lanta de Compostaje



APROBACI?N

@e<e de Auditoría9 2sabel :ivarRe"!on"able del !ro#e"o auditado9 Jlga# Ligia Carrión

TAREA* DEL E'UIPO DE AUDITORE*

'eg4n la 2'3 78977 en el G#D#G A"i7na#i%n de re"!on"abilidad de unaauditoría indi2idual al líder del e5ui!o auditor

La persona !ue gestiona el programa de auditoría debería asignar laresponsabilidad de la realiación de la auditoría individual al líder dele!uipo auditor# La asignación debería hacerse con sufciente tiempo antesde la "echa de la auditoría, a fn de asegurar una planeación e"ectiva de lamisma#

DOCUMENTO* DE TRABA@O

Los miembros del e!uipo auditor deberán recolectar y revisar lain"ormación pertinente a las tareas asignadas y preparar los documentosde trabajo !ue sean necesarios como re"erencia y registro del desarrollo dela auditoría#

Los documentos re!ueridos para "acilitar las investigaciones de losauditores y para el in"orme de los resultados, sonB



• Listas de control para la evaluación de los elementos del sistema decalidad (normalmente preparados por el auditor asignado paraauditar ese elemento específco)#

• =ormularios para el in"orme de las observaciones de la auditoría#• =ormularios para la documentación de evidencias y conclusiones

alcanadas por los auditores#

REALIZACI?N DE LA* ACTIVIDADE* IN *ITU

El objetivo de esta "ase es determinar la con"ormidad y no con"ormidad del'istema de 6estión de Calidad del auditado# Los resultados de larealiación de las actividades in situ son las conclusiones yrecomendaciones#

ALLAZ6O* DE AUDITORÍA

En la aplicación de las directrices de auditoría 2'3 78977 y el análisis,evaluación y cumplimiento del %lan de Manejo vigente se logró determinarlas con"ormidades y no con"ormidades con desviaciones mayores ymenores del %rocesamiento de &esechos 'ólidos en el Cantón Cuenca#

ALLAZ6O* DE AUDITORÍA POR COMPONENTE* DE CUMPLIMIENTOLE6AL=REALIZACI?N DE LA* AUDITORÍA* AMBIENTALE* CADA DO*

AO*F

En cuanto a la realiación de la Auditoría Ambiental se determina !ueestas disposiciones legales no se cumplen determinándose una nocon"ormidad con desviación mayor, con"orme las &irectrices de Auditoríase deberían realiar cada dos aos, al ser un proyecto nuevo laimplementación del 'istema de 6estión de Calidad presenta "alencias ensu aplicación# La realiación de la Auditoría Ambiental es obligatoria,sugiri<ndose !ue a partir de la "echa de entrega del in"orme y de acuerdoal cumplimiento de las /1LA', Libro :2 de la Calidad Ambiental se realicenAuditorías Ambientales cada dos aos en la %lanta de Compost#

'eg4n la 2'3 78977 en el G=H= 6enera#i%n de alla;7o" de auditoría



Los hallagos de auditoría pueden indicar con"ormidad o no con"ormidadcon los criterios de la auditoría# Cuando el plan de auditoría así loespecif!ue, los hallagos individuales de auditoría deberían incluircon"ormidad y buenas prácticas junto con su evidencia de soporte,oportunidades de mejora y recomendaciones para el auditado# =uente de

in"ormación 0ecolección por medio de muestreo apropiado Evidencia deauditoría Evaluación contra criterios de la auditoría allagos de auditoría0evisión Conclusiones de la auditoría# Las no con"ormidades y su soportede evidencia de auditoría deberían ser registradas# Las no con"ormidadespueden estar clasifcadas# Estas deberían ser revisadas con el auditado afn de obtener reconocimiento de !ue la evidencia de auditoría es correctay !ue las no con"ormidades son entendidas#

CERRAMIENTO DE LA PLANTA DE COMPO*TF

En la planta de Compost se observan vectores sanitarios !ue difcultan laslabores realiadas en el procesamiento de desechos sólidos, determinandouna no con"ormidad con desviación mayor, se debería contar con uncerramiento !ue impida el ingreso de vectores sanitarios !ue puedan sercausa de contagio de en"ermedades# %or el alto costo del cerramiento nose han asignado "ondos dentro del presupuesto de la EMAC para suelaboración# La construcción del cerramiento seg4n las /1LA', Libro :2,establece límites y controla la entrada de animales !ue puedan daar lostrabajos !ue se realiarán en la %lanta de Compost#

LÍMITE* PERMI*IBLE* DE RUIDO AMBIENTE PARA >UENTE* >I@A* J >UENTE* M?VILE* J PARA VIBRACIONE*F

La medición de niveles de ruido "ondo demuestra !ue se superan loslímites permitidos determinándose una no con"ormidad con desviaciónmenor, los resultados del monitoreo ambiental deberían cumplir con lasnormas aplicables pero debido a los trabajos realiados por ma!uinariapesada la operación de la %lanta de Compost eventualmente supera los 79dJA del nivel de ruido "ondo# El nivel de ruido establecido en las /1LA',Libro :2 no debe superar los 79d&J pero en algunos puntos de monitoreo

llega hasta los 7dJA# %ara mitigar este impacto se sugiere !ue por lasnoches no se realice en la %lanta de Compost labores !ue generen ruido, ytambi<n se sugiere !ue los operadores siempre est<n con las orejerascolocadas#

LA PI*CINA DE LIKIVIADO* NO TIENE CORTINA VE6ETALF



La población del área de inuencia directa muestra malestar por los malosolores generados en la %lanta de Compost determinándose una nocon"ormidad con desviación menor, la EMAC debería cumplir con la normade 6estión de Calidad y garantiar la correcta recolección de los li-iviadospara !ue no genere molestias a la población, una de las causas de los

malos olores es !ue la piscina de recolección de Li-iviados no tiene cortinavegetal, raón por la cual el aire lleva olores y material particuladogenerando malestar en la población del área de inuencia directa, por lo!ue es necesario disear una cortina vegetal alrededor de la piscina deli-iviados cumpliendo con la disposición de las /1LA', Libro :2#

INCUMPLIMIENTO EN LA ENTRE6A OPORTUNA DE LO* E'UIPO*DE PROTECCI?N AL PER*ONAL 'UE OPERA EN LA PLANTA DE

COMPO*TF

La EMAC E% no cumple oportunamente con la entrega de guantes y botasparte de los E%%' determinándose una .o con"ormidad con desviaciónmenor, el código de trabajo recalca !ue es obligación del patrono proveerde los insumos necesarios para la ejecución del trabajo, pero debido altiempo !ue tarda en ser aprobada una orden de re!uerimiento demateriales de trabajo se entrega eventualmente con dos semanas deatraso y no de manera inmediata como lo determina el Código de /rabajo#

NORMA* DE CALIDAD PARA EL MANE@O J DI*PO*ICI?N >INAL DEDE*ECO* *?LIDO*F

%or el incumplimiento en la periodicidad de los monitoreos ambientales enla planta de Compost se determina una .o Con"ormidad con &esviaciónMenor, la Comisión de 6estión Ambiental debe ejercer control sobre lainstitución y verifcar !ue se realicen los monitoreos ambientales en losperiodos establecidos# La "alta de monitoreos ambientales se debe al altocosto de los mismos, valores !ue no constaban en el presupuesto anual dela EMAC#

ALLAZ6O* DE AUDITORÍA POR REA* DE IN>LUENCIA DE LA

PLANTA DE COMPO*TA@E=

'e considera Nrea de 2nuencia &irecta a la ona o área geográfcasusceptible de su"rir modifcaciones como consecuencia de los cambiosbruscos, repentinos, como respuesta a las acciones tecnológicas deldesarrollo del proyecto tanto en la construcción como en la operación delmismo# El área de inuencia se determina para elaborar procedimientos



!ue permitan garantiar una correcta operación de la %lanta de Compost,de "orma !ue se minimicen los impactos ambientales negativossignifcativos y se potencialicen los impactos ambientales positivossignifcativos, considerando las medidas de seguridad !ue debendesarrollar antes y durante el proceso de operación para poder prevenir los

riesgos#

rea de Inuen#ia Dire#ta9 %ara <ste proyecto se ha determinado elárea de inuencia directa, correspondiente a G a apro-imadamente, !uecomprende la ona del Antiguo Jotadero y en un radio a Om# a sualrededor# Jajo esta conceptualiación se considera como áreas deinuencia directa aB

$Ecopar!ue de El :alle

ComunidadesB 'anta Ana, /res Cerritos, 2ngapirca, /epal, 'igpal, 'igsicocha,El Chorro, Monjas, %ichacay Co"radia, 'an %edro

rea de inuen#ia Indire#ta9 Es el área !ue recibe las inuencias tantopositivas como negativas de los cambios provocados por la operación de la%lanta de Compostaje#

ALLAZ6O* DE AUDITORÍA POR COMPONENTE* OPERATIVO*

Cuando lo" 2eí#ulo" lle7an a la !lanta de #om!o"t "e !ro#ede a9

• :erifcar el tipo de desechos !ue van a ser recibidos en la planta decompost, los cuales en su totalidad deben ser del tipo de desechosorgánicos biodegradables !ue se pueden procesar#

• El guardia de seguridad registra cuantos carros entran y lasespecifcaciones de los mismos para determinar el volumen, el

pesaje diario es de G a 79 toneladas al día de desechos recogidos delos mercados, in"ormación !ue es verifcada por los guardias deseguridad para el ingreso al área de descarga#

• Estos registros son analiados para evaluar el avance de las celdasde operación y la construcción de nuevas áreas#



Mantenimiento de ma5uinaria

La ma!uinaria se lava y se engrase una ve por semana, por lo demás nose realia mantenimiento permanente sino cada !ue la ma!uinaria lo

re!uiere por el costo !ue implican las revisiones t<cnicas# %ara una mejoroperación de la %lanta de Compost se realia un mantenimiento de toda lama!uinaria pesada !ue se encuentra operando, el cual permite llevar uncontrol minucioso de todos los re!uisitos y actividades !ue deben cumplircada una de las má!uinas para su correcto "uncionamiento,

Control de Ve#tore" *anitario"

La e-istencia y proli"eración de agentes patógenos, puede signifcar latransmisión de una serie de en"ermedades a los operarios de la %lanta de

Compost y a la población de las áreas aledaas# %ara evitar la proli"eraciónde estos vectores, debido a desechos sólidos descubiertos, coberturainadecuada, derrame de basuras, presencia de li-iviados, se utilianalgunos procedimientos durante la "ase de trituración, manteni<ndosealgunos de ellos en la "ase de descomposición# A continuación semencionan las actividades !ue se sigue en la %lanta de Compostaje#

• Limpiea diaria de los caminos de acceso, retirando los residuos !uecaen desde los vehículos#

•

Limpiea diaria del "rente de trabajo y el área de inuencia#• Ejecución de campaas in"ormativas con los pobladores del área de

inuencia para evitar la presencia deB moscas, roedores, perros ytodo tipo de animales !ue sean considerados vectores sanitarios#

• El control de las moscas en la planta de compost se realia pormedio de "umigación mínimo una ve a la semana para lo cual laEMAC E% mantiene un contrato con la empresa %03'AL, estaempresa posee sus respectivos permisos de "uncionamiento ycertifcaciones# La "umigación se realia en todas las áreas,principalmente en las áreas administrativas y en la ona de

descomposición de los desechos orgánicos# En la medida de loposible se utilian m<todos "ísicos para eliminar moscas como lara!ueta el<ctrica utiliada durante el día#

• El control de roedores en la %lanta de Compost se e"ect4a medianteel empleo de venenos anti;coagulantes#



• El personal !ue labora en la %lanta de Compost lleva un registro delcontrol de plagas mediante el cual indica la efciencia de las laboresrealiadas por la empresa %03'AL y de ser el caso el re!uerimientode más intervenciones durante la semana#

Mane3o de li4i2iado"

Los li-iviados generados por la operación de la %lanta de Compost son recirculados para la nutrición del humus y compost, debido a !ue sucomponente !uímico es mínimo al ser producto de desechos orgánicos# Losli-iviados son recolectados diariamente en el Antiguo Jotadero,almacenados y transportados hacia la %lanta de 3peraciones de la EMACE%#

• Los li-iviados generados pasan por el sistema de drenaje, los cuales

cumplen los diseos establecidos#• Los li-iviados pasan desde los drenajes hacia los sedimentadores por

medio de tuberías, la "unción de estos es de retener la mayorcantidad de material fno !ue se e-traen desde los li-iviados#

• Luego de pasar por los sedimentadores los li-iviados pasan a lostan!ues de tormenta donde se determinan los niveles, se analia lacalidad y se los transporta mediante los tan!ueros, !ue los llevanhacia el sito de descarga al sistema de alcantarillado de la ciudad deCuenca, junto a la hormigonera $ormiauay* (%anamericana .orte yAv# 6onále 'uare)# Llegando estos a la %lanta de tratamiento deaguas residuales !ue opera la empresa E/A%A E%#

• La ona donde se almacenan los li-iviados hasta !ue alcancenniveles aceptables para su transporte hacia la %lanta de 3peracionescuenta con un fltro de gases !ue evita !ue el olor generadoprovo!ue molestias a las personas en el relleno y en onas aledaas#El fltro, está constituido porB cama de piedra, arena, eolita, carbónvegetal, todo esto en una estructura de "errocemento#

• Cuando los tan!ues de tormenta están al má-imo de su capacidad#99m, los li-iviados en e-ceso son enviados por un sistema de

tuberías hacia cuatro tan!ues de "errocemento para sualmacenamiento temporal, desde estos tan!ues los li-iviados sonbombeados hacia los tan!ueros para su transporte#

• La capacidad del sistema de almacenamiento de li-iviados es de99m#



Mane3o de bio7/"

La generación de biogás comiena con la descomposición de los desechossólidos y se prolonga por un lapso de 7G aos despu<s del t<rmino de laoperación fnal del antiguo botadero# La composición mayoritaria del$biogás*, viene representada por el metano (CD) y el sul"uro de hidrógeno(')#

Alma#enamiento de materiale" re#i#lable"

• Los materiales reciclables son cargados, transportados y entregados

a dos empresas recicladoras A0E: (Asociación de 0ecicladores del:alle) y A01C (Asociación de 0ecicladores 1rbanos de Cuenca)#Además 4ltimamente la EMAC E% de manera directa opera con ungrupo de recicladores creado con algunas personas de la parro!uiade 'anta Ana y otras independientes# =inalmente los desechos sonvendidos a intermediarios !ue comercialian principalmente cartón ytambi<n chatarra#

• /odos los días la empresa recicladora A0E: labora en el %ar!ueEcológico Mailing, los recicladores tienen !ue estar uni"ormados ycon su respectivo e!uipo de seguridad, realian actividades deB

selección de material !ue llega como reciclado, todas estasactividades se desarrollan en el área misma de almacenamientotemporal del material reciclable#

Monitoreo Ambiental

La EMAC E% ha elaborado procedimientos !ue permiten garantiar unacorrecta operación, de "orma !ue se minimicen los impactos ambientalesnegativos signifcativos y se potencialicen los impactos ambientalespositivos signifcativos, considerando las medidas de seguridad !ue debendesarrollar antes y durante el proceso de operación para poder prevenir los

riesgos# /odas las actividades antes mencionadas se encuentran bajo un%lan de Monitoreo Ambiental !ue permite cumplir las actividadesdestinadas a determinar cualitativamente y cuantitativamente elcumplimiento de la legislación aplicable, tambi<n el manejo t<cnico yambiental sobre los residuos sólidos#



ALLAZ6O* DE AUDITORÍA POR COMPONENTE*ADMINI*TRATIVO*

'on todos los hallagos re"erentes a la administración !ue se realiaen la %lanta de Compost#

Mediante el análisis de los hallagos por componentesadministrativos observamos !ue los conictos vehiculares !uegenera la transportación de los desechos sólidos son casiimperceptibles, el conicto mínimo !ue genera la transportación segenera en el tramo !ue va desde el Colegio 6araicoa en la Ciudad deCuenca hasta la parro!uia El :alle, en este sitio e-iste un alto tráfcovehicular principalmente de buses tanto interparro!uiales comolíneas urbanas#

ALLAZ6O* DE AUDITORÍA POR IN>LUENCIA *OCIAL

Mediante el análisis de los hallagos por áreas de inuencia de la%lanta de Compostaje se determinó !ue el e"ecto positivo del área deinuencia directa ha sido la recuperación est<tica del áreacorrespondiente al antiguo botadero, mientras !ue los e"ectosnegativos es la presencia de olores producidos durante el"uncionamiento de la planta de compostaje, cuando sopla el vientoson diseminados a las viviendas más cercanas como a la1rbaniación Lagunas del 'ol de acuerdo a sus moradores+ y !ue eltransporte de los desechos desde y hacia la planta de Compost,provoca problemas de malos olores en el trayecto de la vía hacia laplanta de compost ubicada en El :alle; Cuenca

RECOMENDACIONE*

Es muy importante destacar !ue la empresa EMAC E%, ha tenido une-celente desempeo a nivel nacional e incluso internacional dentro delmanejo de una %lanta de Compost, sin embargo se deben tomar en cuantape!ueas recomendaciones !ue se han encontrado en el desarrollo de laAuditoría para dar cumplimiento a la legislación nacional y sus distintoscambios en el !uehacer de distribución de compromisos como elreconocimiento de nuevas Autoridades Ambientales de Aplicación0esponsable# /omando en cuenta todos los antecedentes del plan de

manejo anterior, además de la evaluación de impactos ambientalesactuales y las no con"ormidades halladas mediante la auditoría se planteaun %LA. &E MA.E?3 AC/1AL2PA&3#

En cuanto a las medidas correctivas a tomar en cuenta se encuentranprincipalmenteB la obtención del Certifcado de 2ntersección# El Certifcadode 2ntersección es un documento !ue emite el Ministerio del Ambiente(MAE), para certifcar si un proyecto intercepta o se sobrepone con un área



protegida, perteneciente al 'istema .acional de Nreas %rotegidas ('.A%),Jos!ues %rotectores (J%) o %atrimonio =orestal del Estado (%=E)#

REUNI?N DE CIERRE

El objetivo de la reunión de cierre es dar a conocer los resultados de laAuditoría Ambiental obtenidos mediante la aplicación de t<cnicas yprocedimientos# Como resultado de la reunión de cierre se realia un acta#'e debería llevar a cabo una reunión de cierre, "acilitada por el líder dele!uipo auditor, para presentar los hallagos y conclusiones de la auditoría#Los participantes de la reunión de cierre deberían incluir la gerencia delauditado y, cuando sea apropiado, a!uellos responsables por las "uncioneso procesos !ue han sido auditados, y tambi<n pueden incluir al cliente deauditoría u otras partes#

Per"onal Conta#tado

2ng# :aleria :illavicencio 6erente Empresa Municipal de Aseo de Cuenca#

2ng# =ernando Muo ?e"e del &epartamento /<cnico EMAC

&r# ?uan Carlos %acheco Abogado EMAC

Jlga# Ligia Carrión Encargada %lanta de Compost

De#lara#i%n de #on.den#ialidad

/oda la in"ormación proporcionada por la Empresa Municipal de Aseo deCuenca es de carácter estrictamente confdencial, siendo responsabilidaddel personal de auditoría la correcta utiliación de la in"ormación con eldebido cuidado pro"esional y la declaración de confdencialidad

Con#lu"ione"9

Mediante el análisis y revisión del cumplimiento del %lan de ManejoAmbiental se determina !ue la EMAC cumple de acuerdo a lo establecidoen las siguientes medidas

MEDIDA >+9 'e realia un estricto control y capacitación a los conductoresde los recolectores, y se cuenta con la sealiación adecuada#

MEDIDA >:9 'e limita el uso del e!uipo pesado durante el día# MEDIDA >9 'e da cobertura inmediata a la basura y se realia un controlpermanente de vectores#



MEDIDA >H9 'e cuenta con un sistema de manejo de li-iviados conevaluación y controlpermanente+ así, como con una cortina rompevientos alrededor de la%lanta de Compost#

MEDIDA >9 'e da cumplimiento del programa de salud y seguridadocupacional#

MEDIDA >G9 'e realia la cobertura permanente de la basura y laimplementación de vegetación alrededor del botadero# MEDIDA >9 'e cuenta con un di!ue de estabilidad del botadero#

MEDIDA >,9 'e realia monitoreo de material particulado#

MEDIDA >+-9 'e realia re"orestación con el fn de evitar la erosiónhídrica y eólica#MEDIDA >++9 'e cuenta con un correcto mantenimiento de vías#

MEDIDA >+:9 'e da capacitación a los empleados en los temas deseguridad y salud ocupacional tanto a los !ue laboran en el Ecopar!uecomo a los conductores de los vehículos recolectores y los tan!ueros !uetransportan li-iviados#

Re#omenda#ione"9

Es necesario mantener el cumplimiento de las medidas establecidas en el%lan de Manejo :igente para el correcto "uncionamiento del sistema degestión de calidad del procesamiento de desechos sólidos#

Re"umen de Nota" de NoCon<ormidad

Los resultados de evaluación contra los criterios de Auditoría sonB &os nocon"ormidades con desviación mayorB $Las Auditorías Ambientales tienen

!ue ser realiadas cada dos aos* y $La planta de compost carece decerramiento* y, cuatro no con"ormidades con desviación menorB

• $Límites permisibles de ruido ambiente para "uentes fjas y "uentesmóviles y para vibraciones*

• $La piscina de li-iviados no tiene cortina vegetal*



• $2ncumplimiento en la entrega oportuna de los e!uipos de protecciónpersonal al personal !ue opera en la planta de compost*

• $.ormas de calidad para el manejo y disposición fnal de desechossólidos*

>INALIZACI?N DE LA AUDITORÍA

La auditoría se da por fnaliada luego del cumplimiento de las actividadesplaneadas y se da por recibido el in"orme al cliente a las 77h99 del día de Abril del 97#

REALIZACI?N DE LA* ACTIVIDADE* DE *E6UIMIENTO DE LA

AUDITORÍAMediante la aplicación de la auditoría se determinó la necesidad de realiaractividades de seguimiento de la Auditoría Ambiental al procesamiento dedesechos sólidos por la Empresa Municipal de Aseo (EMAC) del CantónCuenca# Con"orme a las conclusiones de la Auditoría se plantean accionespreventivas, correctivas o de mejora !ue deben ser realiadas por elcliente en un periodo determinado y !ue será evaluado en una nuevaAuditoría#

CRONO6RAMA DE PLAN DE MANE@O AMBIENTAL



CATE6ORIZACI?N DE LO* IMPACTO* AMBIENTALE*



Biblio7ra<ía:ivar, 2# (97)# Auitoría Ambiental . Cuenca#

www.cucsur.udg.mx/. (977)# 3btenido dehttpB55QQQ#cucsur#udg#m-5'6C5sites5de"ault5fles5'6C5.orma52'3R92'3;78977;977#pd"

auditoría ambiental de emac

Documents