AUDIT SMK3

Teknik Keselamatan dan Kesehatan Kerja

Audit Eksternal adalah...

• Alat untuk mengukur besarnya

keberhasilan pelaksanaan dan

penerapan SMK3 di tempat kerja

• Pemeriksaan secara sistimatik

• Audit dilakukan secara independen

• Audit SMK3 dilakukan oleh Badan Audit

independen

Tujuan Audit

Memastikan apakah Sistem Manajemen K3

yang dijalankan telah memenuhi prosedur

Mengetahui apakah Sistem Manajemen K3

telah berjalan di seluruh jajaran sesuai

dengan lingkupnya

Memastikan apakah Sistem Manajemen K3

telah efektif

Bagi perusahaan :- Mempekerjakan Pekerja/buruh lebih dari

100 org - < 100 org dgn tingkat resiko bahaya

tinggi

Dibuktikan dgn

Audit

MEKANISME AUDIT SMK3

Ekternal Internal

Badan Audit(Auditor)

Pengusaha/Pengurus

Pengawasan oleh Instansi

Ketenagakerjaan pd Pem.Prop, Pem.Kab/Kot

Wajib

MEKANISME PELAKSANAAN AUDIT Untuk pembuktian penerapan SMK3, prsh dpt

melakukan audit melalui badan audit yg ditunjuk

Menteri

Audit SMK3 dilakukan meliputi 12 unsur

Perubahan atau penambahan unsur sesuai

perkembangan diatur Menteri

Direktur berwenang menetapkan perusahaan yg dinilai

wajib untuk diaudit berdasarkan pertimbangan tingkat

resiko bahaya

Audit SMK3 dilaksanakan sekurang-kurangnya 3 tahun

sekali

MEKANISME PELAKSANAAN AUDIT

Audit SMK3 dilakukan badan audit

Badan audit membuat RTA

Menyampaikan RTA kpd Menteri/Pejabat yg

ditunjuk, pengurus tempat kerja, kantor tenaga

kerja setempat

Mengadakan koordinasi dgn kantor tenaga kerja

setempat

Prsh wajib menyediakan dokumen yg diperlukan

untuk pelaksanaan audit

MEKANISME PELAKSANAAN AUDIT Badan audit wajib menyampaikan laporan audit lengkap kpd

Direktur dgn tembusan kpd pengurus prsh

Laporan tsb menggunakan formulir yg telah ditetapkan

Setelah menerima laporan audit, Direktur melakukan evaluasi

dan penilaian

Berdasarkan hasil evaluasi dan penilaian, Direktur :

1. Memberikan sertifikat penghargaan sesuai tingkat

pencapaian, atau

2. Menginstruksikan kpd pegawai pengawas untuk

mengambil tindakan berdasarkan hasil temuan audit atas

pelanggaran per.per-uu-an

MEKANISME PELAKSANAAN AUDIT

Sertifikat ditanda tangani Menteri dan berlaku

untuk waktu 3 tahun

Pembinaan dan pengawasan thd penerapan SMK3

dilakukan oleh Menteri atau Pejabat yg ditunjuk

Biaya pelaksanaan audit dibebankan kpd prsh

ybs

Tahapan Audit Eksternal

Tahap Persiapan

1. Pemeriksaan dokumen2. Wawancara utk klarifikasi3. Pengamatan aktivitas Prsh4. Pengamatan kondisi dan

ling.kerja5. Penilaian kriteria

berdasarkan temuan

1. Tidak berlaku2. Terpenuhi3. Tdk terpenuhi

minor4. Tdk terpenuhi

mayor5. Observasi

Tingkat Penilaian

Pertemuan Awal

Pemeriksaan

Pertemuan Akhir

Penilaian Kriteria

Tahapan Audit Eksternal

A. Tahap Persiapan : Auditor

mempersiapkan materi audit, bisa dalam

bentuk Audit Checklist

B. Pertemuan Awal (Opening Meeting) :

Auditor dan Pengurus Perusahaan melakukan

pertemuan pembukaan sebelum pelaksanaan

audit dimulai. Secara singkat, Auditor

menjelaskan rencana audit yang akan

dilakukan.

Tahapan Audit Eksternal

C.  Pemeriksaan : Auditor melakukan

pemeriksaan atas pelaksanaan SMK3 dengan

cara pemeriksaan dokumen, wawancara untuk

klarifikasi, pengamatan aktivitas perusahaan,

pengamatan kondisi dan lingkungan kerja.

D. Penilaian kriteria : penilaian kriteria

berdasarkan temuan, dengan tingkat

penilaian : sesuai, tidak sesuai minor, tidak

sesuai major dan observasi.

Tahapan Audit Eksternal

E. Pertemuan Penutup (Closing

Meeting) : Auditor dan pengurus perusahaan

bertemu guna menutup rangkaian

pemeriksaan eksternal yang telah

dilaksanakan sebelumnya. Auditor

menyampaikan hasil temuan beserta

kriterianya, tindakan-tindakan

perbaikan/peningkatan (bila perlu) serta

pemberitahuan bahwa perusahaan dinyatakan

berhasil atau tidak berhasil menyandang

sertifikat SMK3.

Elemen Audit Eksternal

1. Pembangunan dan Pemeliharaan Komitmen

2. Pendokumentasian Strategi

3. Peninjauan Ulang Desain dan Kontrak

4. Pengendalian Dokumen

5. Pembelian

6. Keamanan Bekerja Berdasarkan SMK3

7. Standar Pemantauan

8. Pelaporan dan Perbaikan

9. Pengelolaan material dan perpindahannya

10. Pengumpulan dan penggunaan data

11. Audit SMK3

12. Pengembangan Ketrampilan dan Kemampuan

Persyaratan Badan Audita. Status perusahaan BUMN atau swasta

nasionalb. Memiliki kantor cabang di tingkat propinsic. Memiliki bukti wajib lapor ketenaga-kerjaand. Memiliki minimal 10 Auditor senior dan 20

Auditor yunior.e. Pengalaman dalam Audit System

Penyelenggara Audit SMK3 Merahasiakan hasil audit SMK3 kepada pihak-

pihak yang tidak berkepentingan Melaporkan hasil audit SMK3 kepada Menteri

dan perusahaan yang diaudit Mentaati peraturan perundangan di bidang K3

yang berlaku Berkoordinasi dengan instansi yang

bertanggungjawab dibidang ketenagakerjaan sesuai domisili perusahaan yang diaudit

Persyaratan Auditor Eksternal Senior

1. Pengalaman sebagai Auditor Eksternal SMK3

minimal 1 tahun

2. Telah melakukan audit kesesuaian dari Audit

Eksternal sebanyak 10 kali

3. Pernah menjadi ketua tim Auditor Eksternal

minimal 3 kali

4. Pernah melakukan verifikasi laporan Audit

Eksternal minimal 3 kali

Internal Audit adalah...

Audit SMK3 yang dilakukan sendiri oleh

perusahaan dalam rangka pembuktian

penerapan SMK3 dan persiapan audit

eksternal SMK3 untuk pemenuhan standar

nasional atau internasional.

Karakteristik Internal Audit

Dilakukan secara berkala

Tim audit bersifat independen

Tim audit memiliki kompetensi melakukan

audit

Mendapat tugas dari pimpinan organisasi

Melaporkan hasilnya kepada manajemen

dengan rekomendasi yang membangun

Lingkup Audit Internal Dokumentasi sistem manajemen K3 Kebijakan K3 Tujuan dan Sasaran K3 Prosedur dan instruksi kerja K3 Hasil identifikasi bahaya, penilaian dan

pengendalian risiko Peraturan terkait, ijin, sertifikat, hasil

pemeriksaan Laporan ketidak sesuaian Proses audit Prosedur ketidaksesuaian dari hasil audit

sebelumnya Hasil tinjauan ulang manajemen dan tindak

lanjutnya

PERUSAHAAN

DIREKTUR

Dinas Ketenagakerjaan

pd Pem Prop

Dinas Ketenagakerjaan

pd Pem kab/kota

RENCANA TAHUNAN AUDITMekanisme

PermohonanUtk di Audit(sukarela)

TetapkanRTA

Badan Audit

LaporanAudit

Audit Eksternal

TINGKAT PENERAPAN DAN KEBERHASILAN

PP 50 Tahun 2012

% Awal64 kriteria

Transisi122 kriteria

Lanjutan166 kriteria

0 –59 % Kurang Kurang Kurang

60 – 84 %

Baiksertifikat

Baiksertifikat

Baiksertifikat

85 – 100 %

Memuaskansertifikat

Memuaskansertifikat

Memuaskansertifikat

Lampiran IV

Sertifikasi SMK3

• Sertifikat SMK3 adalah bukti pengakuan

tingkat pemenuhan penerapan

peraturan perundangan SMK3

• Proses sertifikasi SMK3 suatu

perusahaan dilakukan oleh Badan Audit

Independen melalui proses audit SMK3

• Sertifikat SMK3 diberikan oleh Menteri

Tenaga Kerja dan Transmigrasi

MEKANISME SERTIFIKASI SMK3

Disnaker

Perusahaan

RTA Badan Audit

Konfirmasi Jadwal

Laporan Audit

AuditKesesuaian

Depnakertrans

Extended Validation

Sertifikat