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UNIVERSIDAD PRIVADA DE TACNAFACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES

ESCUELA PROFESIONAL DE CIENCIAS CONTABLES Y

“Año de la consolidación del Ma de !a"#

AUDITORIA DE

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL MARISCAL NIETO

Alumnas:

Fa$iola Cai%a !on&ales'ilda (aecca Co%ado

Belen '"a)olle Cas%o

(e&a$el !"&)*n RadoLe+di C"%i,a C-ecallaBicce% .a$ala !a)onal

Docente:

M/0 CPC Yolanda Aceo CondoiCurso:

A"di%oia de En%idades P1$licasCiclo: VIII

Sección: “A#

Tacna _ Perú2016

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UNIVERSIDAD PRIVADA DE TACNAFACULTAD D C!"C!AS #P$SA$!ALSSCULA P$%FS!%"AL D C!"C!AS C%"TA&LS ' F!"A"C!$AS

PLA" ' P$%($A#A D:PLA" ' P$%($A#A D:

AUD!T%$!A D S!ST#ASAUD!T%$!A D S!ST#AS

!) %$!(" D *A#"

La ,esen%e A"di%oia de Sis%e)as se eali&a en c"),li)ien%o a las acciones,o/a)adas ,aa el e3ecicio 2456 ,o el 7/ano de Con%ol Ins%i%"cional de laM"nici,alidad Po8incial de Maiscal Nie%o9 el c"al :"e a,o$ado )edian%eResol"ción de Con%alo;a N< =>?@244@C! 20

!!) A"TCD"TS D LA "T!DAD ' D L%S ASU"T%S +U S$," *A#!"AD%S:

2)1) A"TCD"TS D LA "T!DAD :

a) "orma -e Creación . "aturale/a:

La Le+ O/*nica de M"nici,alidades N 2>>29 en s" A%;c"lo 2es%a$lece "e la ad)inis%ación M"nici,al ado,%a "na es%"c%"a/eencial9 s"s%en%*ndose en los ,inci,ios de ,o/a)ación9 diección9e3ec"ción9 s",e8isión9 con%ol conc"en%e + ,os%eio9 se i/e ,o los,inci,ios de le/alidad9 econo);a9 %ans,aencia9 si),licidad9 ecacia9eciencia9 ,a%ici,ación + se/"idad ci"dadana + ,o los con%enidos de laLe+ N 2>??? Le+ del Pocedi)ien%o Ad)inis%a%i8o !eneal0 Asi)is)o laM"nici,alidad Po8incial de Maiscal Nie%o )edian%e Odenan&a M"nici,alN 45>@244>@ MUNIMO9 a,"e$a el Re/la)en%o de O/ani&ación +F"nciones GROF@ ins%")en%o de /es%ión ins%i%"cional "e de%e)ina lana%"ale&a9 nalidad9 o$3e%i8os9 :"nciones /eneales9 es%"c%"a o/*nica9

a%i$"ciones + elaciones de la M"nici,alidad Po8incial de Maiscal Nie%oen concodancia con la 8i/en%e Le+ de M"nici,alidades0 + los ca/osconsideados en el CAP a,o$ado ,o Odenan&a M"nici,al N< 446@ 244H@MPMN0 Den%o de es%e )aco la M"nici,alidad Po8incial de MaiscalNie%o a %a8s de la S"$ !eencia de Planes9 Pes","es%o Pa%ici,a%i8o +Racionali&ación 9 7/ano de,endien%e de la !eencia de Planea)ien%o +Pes","es%o9 -a ela$oado el ,esen%e Man"al de O/ani&ación +F"nciones G MOF@9 "e es "n doc")en%o de /es%ión ins%i%"cional %cnicoG no)a%i8o de la M"nici,alidad Po8incial de Maiscal Nie%o9co),le)en%aio al Re/la)en%o de O/ani&ación + F"nciones ,esen%a"na 8isión de con3"n%o de la o/ani&ación al in%eio de la )"nici,alidadde s"s "nidades o/*nicas "e con%iene la desci,ción es,ec;ca a ni8elde ca/o o ,"es%o de %a$a3o9 desaollados a ,a%i de la es%"c%"ao/*nica + las :"nciones /eneales es%a$lecidas en el Re/la)en%o deO/ani&ación + F"nciones9 as; co)o so$e la $ase de los e"ei)ien%osde ca/os consideados en el C"ado ,aa Asi/nación de Pesonal ElMan"al de O/ani&ación + F"nciones es de a,licación o$li/a%oia ,o%odas las "nidades o/*nicas de la M"nici,alidad Po8incial de MaiscalNie%o + c"+a es,onsa$ilidad en s" c"),li)ien%o es%* a ca/o de los:"ncionaios P1$licos9 E),leados de Conan&a9 Es,ecialis%as +se8idoes P1$licos de A,o+o de ac"edo a la n"e8a es%"c%"a delE),leo P1$lico + dis,osi%i8os le/ales 8i/en%es9 ,aa consolida +)an%ene "na ad)inis%ación ,1$lica )odena + ,aa o$%ene )a+oes

ni8eles de eciencia en el lo/o de "na )e3o a%ención a las ,esonas ,o,a%e de la M"nici,alidad0 El Pesen%e doc")en%o es%* s"3e%o a se

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=


ac%"ali&ado + ,e:eccionado de ac"edo a las necesidadesins%i%"cionales9 en concodancia con los linea)ien%os de ,ol;%ica de)odeni&ación de la ad)inis%ación ,1$lica9 no)a%i8idades 8i/en%es +las di:een%es decisiones ,ol;%icas "e se ado,%en en la )"nici,alidad9,o lo "e es necesaio )an%enelo ac%"ali&ado a %a8s de e8isiones

,eiódicas + c"ando se ,esen%en )odicaciones ,o ees%"c%"aciónins%i%"cional0

) Finali-a-:

El Man"al de O/ani&ación + F"nciones de la M"nici,alidad Po8incial deMaiscal Nie%o9 %iene ,o nalidad es%a$lece + e/"la s" o/ani&aciónIn%ena9 de%e)inando las :"nciones es,ec;cas de los ca/oses%a$lecidos ,aa s" ó,%i)o :"nciona)ien%o9 as; )is)o 3a los ni8elesde es,onsa$ilidad en a)on;a con la o/ani&ación ,e8is%a en laes%"c%"a o/*nica9 Re/la)en%o de O/ani&ación + F"nciones + C"ado,aa Asi/nación de Pesonal

c) Funciones:

FUNCIONES ESPECJFICAS

Asesoa9 en la ado,ción de decisiones oien%adas al c"),li)ien%o delos nes + o$3e%i8os0

Asesoa9 O/ani&a + coodina las ac%i8idades del /o$ieno )"nici,alde Mo"e/"a9 ,inci,al)en%e en el ,oceso de :o)"lación de,ol;%icas9 )e%as + es%a%e/ias ,o enca/o eKcl"si8o del AlcaldePo8incial0

Pa%ici,a en co)isiones9 con:eencias9 se)inaios +o e"niones de

coodinación ,aa la sol"ción de ,o$le)as + ela$oación de ,ol;%icas0 Fo)"la9 ,o,one + ,esen%a el ,o+ec%o de ,es","es%o9 ,lan de

%a$a3o9 Plan O,ea%i8o9 e%c0 ,aa )e3oa la /es%ión de los )ie)$osdel Conce3o M"nici,al0

E)i%i o,iniones9 de di8esos %e)as o ,o+ec%os de le+9 solici%adas ,olos Re/idoes Po8inciales0

• O/ani&a + coodina las ac%i8idades del Conse3o M"nici,al e in:o)ade ello a s"s in%e/an%es0

• U%ili&a el coeo elec%ónico ins%i%"cional co)o -ea)ien%a de

coodinación + /es%ión0• Coodina + a%ende los e"ei)ien%os de in:o)ación solici%ados ,o

los di:een%es o/anis)os a los señoes e/idoes0

• E3ec"%a ac%i8idades de Asesoa)ien%o Tcnico@Ad)inis%a%i8o +oPol;%ico Sociales a las Co)isiones Odinaias de Re/idoes0

• Pa%ici,a en co)isiones9 con:eencias9 se)inaios +o e"niones decoodinación ,aa la sol"ción de ,o$le)as + ela$oación de Pol;%icas0

• A$sol8e cons"l%as :o)"ladas ,esen%ando al%ena%i8as de sol"ción0

• A$sol8e las cons"l%as :o)"ladas ,o la Al%a Diección + e)i%i

o,inión so$e ,o+ec%os9 es%"dios9 in8es%i/aciones + o%oselacionados con s" es,ecialidad0

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?


• Asesoa9 en la ela$oación de ,o+ec%os de odenan&as9 Ac"edo deConce3o +o ,o+ec%os de le+0

• Binda o,inión %cnica de$ida)en%e s"s%en%ada so$e di8esosas,ec%os elacionados con las ac%i8idades de la M"nici,alidad0

• O%as :"nciones in-een%es al ca/o + las "e le enco)iende el AlcaldePo8incial

-) Sntesis -el Alcance -el Plan strat3ico:

-)1 E(E ESTRAT!ICO SOCIAL

-)1)1SALUD Me3oa la accesi$ilidad a se8icios de sal"d ,1$lica de la,o$lación

- Po)o8e + :o%alece las ca),añas in%e/ales en a%ención

,i)aia de sal"d ,aa dis)in"i la )o%alidad + )o$ilidad0- !es%iona9 ,o)o8e + :o%alece las ca),añas de )edicina,e8en%i8a9 ,i)eos a"Kilios9 ed"cación sani%aia + ,olaKislocal0

- Dis)in"i la eK%e)a ,o$e&a + ,o$e&a con ,o/a)asn"%icionales e:ec%i8os del es%ado Vaso de Lec-e9 PANTBC9PIN en niñe& )enoes de > años + casos es,eciales endis%i%os de la ,o8incia0

- Dis)in"i + Po)o8e ca),añas de ,e8ención con%a lasin:ecciones es,ia%oias a/"das en niños )enoes de 6 años0

-)1)2EDUCACI7N Po)o8e + )e3oa la calidad de la ed"cación9

$asado en 8aloes + a%ic"lado a la co)"nidad0- !es%iona + lo/a la inco,oación + el desaollo de n"e8as

%ecnolo/;as e inno8aciones ,aa el desaollo del sis%e)aed"ca%i8o0

- !es%iona9 ,o)o8e + :o%alece los cen%os ,aa laes%i)"lación %e),ana de la ,i)ea in:ancia en &onas"$anas + "ales0

- Ele8a la calidad co),e%i%i8a ed"ca%i8a en :o)a in%e/al delos docen%es + es%"dian%es0

- Dis)in"i el anal:a$e%is)o9 incl"ido lo in:o)*%ico9 con )a+oincidencia en &onas :ocali&adas0

- Fo%alece + )e3oa la calidad de Ed"cación S",eio en $asea las 8ocaciones ,od"c%i8as + ,o%encialidades en dis%i%oscon 8ocación ,od"c%i8a0

-)1)4DEPORTE9 CULTURA9 FOLQLORE Y RECREACI7N Po)o8e +es%i)"la la co),e%i%i8idad de,o%i8a9 eceacional9 :olloe +c"l%"al de los ,a%ici,an%es0

- !es%iona + es%i)"la la co),e%i%i8idad en las di:een%esdisci,linas de,o%i8as ,aa /enea de,o%is%as de calidad0

- Po)o8e + :o%alece ,o/a)as de ca,aci%ación ,aa eldesaollo de ac%i8idades de,o%i8as9 c"l%"ales9 :olloe +

eceación "e ,o,icie la ,a%ici,ación ac%i8a de la,o$lación0

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- Po)o8e e ins%i%"cionali&a "na c"l%"a de al%o con%enido deiden%idad Po8incial0

-)1)5VIVIENDA Po)o8e "na eK,ansión "$ana odenada "e :acili%ea los se8icios $*sicos + 8iales0

- Fo%alece la a,licación de los ,o/a)as de :o)ali&ación dela ,o,iedad ,aa la ,o$lación necesi%ada0

- Fo%alece los ,o/a)as de sensi$ili&ación ,aa ,e8eni +)i%i/a los :enó)enos na%"ales0

- I),le)en%a es%a%e/ias ins%i%"cionales9 con ,inci,io dea"%oidad9 ,aa "n ceci)ien%o "$ano odenado + es,e%ode no)as 8i/en%es0

- !es%iona + )e3oa el acondiciona)ien%o %ei%oial ,aaiden%icalas0

-)1) SANEAMIENTO BSICO Y ELECTRIFICACION A),lia + )e3oa laco$e%"a de los se8icios de sanea)ien%o $*sico + elec%icación

en el *)$i%o "$ano9 )a/inal + "al0- Da )a+o co$e%"a de la ed de a/"a + desa/e ,aa "e )*s

,o$lación de la ,o8incia %en/a acceso a "n se8icio $*sico decalidad9 ceando conciencia ,aa s" "so acional + adec"ado0

- Me3oa + o,%i)i&a el sis%e)a de alcan%aillado en el *ea "$ana +"al + a),lia la in:aes%"c%"a ,aa el %a%a)ien%o adec"ado delas a/"as esid"ales de %i,o do)s%ico an%es de se lan&adas a los;os o c"e,os de a/"a0

- Me3oa la calidad del se8icio de a/"a de cons")o + %a)$in)e3oa la calidad del a/"a ,aa cons")o -")ano0

-)1)6 SERVICIO DE TRANSPORTE Me3oa)ien%o in%e/al + s"s%en%a$le delos se8icios de %ans,o%e ,1$lico en la ,o8incia de MaiscalNie%o0

- Me3oa + ac%"ali&a la no)a%i8idad so$e la e/"lación de "%as,aa )e3oa el se8icio al "s"aio del %ans,o%e ,1$lico

- Me3oa + /enea "n sis%e)a de %ans,o%e "$ano sos%eni$le ,aala ci"dad de Mo"e/"a

-)1)7 SE!URIDAD Me3oa + :o%alece el se8icio de se/"idadci"dadana en Mo"e/"a9 oien%ado a dis)in"i los ac%os delic%i8ose indicadoes de la ,o8incia0

- !enea + desaolla )ecanis)os de se/"idad ci"dadana en $asea la ,a%ici,ación ac%i8a de la ,o$lación o/ani&ada e ins%i%"ciones%"%elaes ,aa dis)in"i las acciones delinc"enciales en la ci"dad0

- Lo/a el desaollo ins%i%"cional e in%e/ado del Co)i% Po8incialde De:ensa Ci8il en coodinación con el COER ,aa lai),le)en%ación de los ,lanes de con%in/encia + e)e/encia0

- Fo%alece la ocina de la DEMUNA ,aa c"),li)ien%o :"ncional conel n de ed"ci la 8iolencia in%a :a)ilia0

- Re"$ica + no)a el odena)ien%o de es%a$leci)ien%os

“,o$le)a#9 co)o los ,os%;$"los + ca$ae%s9 en &onas )a/inalesadec"adas a s" ol social en ,ese8ación de sal"d de la ,o$lación0

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- !enea + a,lica la no)a%i8idad ,aa eli)ina los cen%os de)ico@ co)eciali&ación de do/as0

-)1)8 INCLUSI7N SOCIAL Desaolla + :o%alece los ,o/a)as de

,a%ici,ación de disca,aci%ados9 ad"l%os )a+oes9 3ó8enes9 )adesadolescen%es + niños %a$a3adoes0- Fo%alece los ,o/a)as de ,e8ención de alco-olis)o9

do/adicción9 l"do,a%;as + o%as adicciones ,aa s" dis)in"ción- Desaolla ,o/a)as de a%ención in%e/al e inseción la$oal con

i),le)en%ación de )ód"los ,od"c%i8os ,aa la niñe& +)ades adolescen%es en ies/o + disca,aci%ados0

- !es%iona + /enea in:aes%"c%"a ,aa asis%encia a indi/en%escon ,o/a)as ali)en%aios0

- Fo%alece + )e3oa los ,o/a)as de a,o+o en coodinación con

los /o$ienos locales ,aa co)$a%i + dis)in"i la ,o$e&a +eK%e)a ,o$e&a de la Po8incia0- !enea + :o%alece ,o/a)as de ,a%ici,ación 3"8enil + ad"l%os

)a+oes en los es,acios de de$a%e ,1$lico0

-)2 E(E ESTRAT!ICO C%"%#!C% 9 P$%DUCT!%

-)2)1 !ASTRONOMJA9 DULCERJA Y PRODUCTOS VITIVINJCOLASFo%alece la co),e%i%i8idad de los ,o)o%oes + ,od"c%oes con eln de ele8a la calidad + can%idad de ,od"c%os de eK,o%ación dela ,o8incia0

- Desaolla la ,o)oción de la /as%ono);a + d"lce;a )o"e/"ana,aa :o%alece e incen%i8a a los ,o)o%oes de es%as ac%i8idades0

- Fo%alece la asocia%i8idad de los ,od"c%oes 8i%i8in;colas ,aac"),li con la de)anda del )ecado local nacional e in%enacional0

- !es%iona + A/ili&a la :o)ali&ación en el sanea)ien%o :;sico@le/al,aa la a),liación de c"l%i8os de 8id dada la al%a calidad de los,od"c%os 8i%i8in;colas de la ,o8incia0

- !es%iona + :o%alece a,o+o %cnico9 econó)ico + nancieo ,aala ela$oación de ,od"c%os eK,o%a$les0

-)2)2 A!RICULTURA Po)o8e el desaollo a/;cola con laconce%ación del sec%o )ineo + "so de %ecnolo/;a a,o,iada9 "ease/"en la accesi$ilidad a la eK,o%ación0

- Po)o8e es,acios de conce%ación + di*lo/o en%e el sec%o )ineo+ a/;cola ,aa la sos%eni$ilidad de la a/ic"l%"a0

- Fo%alece la o/ani&ación + asocia%i8idad de a/ic"l%oes ,aa "nacceso 8ia$le a la %ecnolo/;a + ,od"cción eK,o%a$le a )a+oescala de 8id + o%os c"l%i8os :"%ales + %ansi%oios0

- Planica + :o)ali&a el ceci)ien%o de la :on%ea a/;cola con

cdi%o a/aio ,aa )e3oa la can%idad + calidad de la ,od"cción- Fo%alece las ca,acidades + conoci)ien%o del a/ic"l%o en )ane3o

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de ie/o %ecnicado0- !enea + a,lica la %ecnolo/;a adec"ada ,aa eadica la

con%a)inación del 8alle Mo"e/"ano ,o a/"as esid"ales0- !enea + desaolla ,o/a)as de conse8ación del )icocli)a

in%e@andino de la ,o8incia0

-)2)4 MICRO Y PEUEAS EMPRESAS Fo%alece + )e3oa la,od"c%i8idad + co),e%i%i8idad de las MYPES ,aa )a+o/eneación de e),leo0

-

- Fo%aleci)ien%o + desaollo de las ca,acidades de /es%ióne),esaial a %a8s de "na adec"ada asis%encia %cnica0

- Po)o8e la ins%alación en &onas de desaollo ind"s%ial ,a"esind"s%iales9 se/1n lo es%a$lecido en el Plan Diec%o0

- Po)o8e la asocia%i8idad de MYPES ,aa :o%alece la

co),e%i%i8idad + ,od"c%i8idad + da el )a+o 8alo a/e/ado a la,od"cción0

- Po)o8e :eias + e8en%os ,o)ocionales locales + nacionales ,aacon%i$"i al desaollo de las MYPES0

- Fo%alece la a%esan;a en co$e + dei8ados " o%os a %a8s de la,o)oción + ceación de MYPES0

-)2)5 A!ROINDUSTRIA Fo%alece + ,o)o8e la ,od"cción +co),e%i%i8idad de ,od"c%os A/oind"s%iales de la ,o8incia0

- Po)o8e la ceación de "n ,olo de desaollo a/oind"s%ialoien%ado a ince)en%a la o:e%a eK,o%a$le0- Dic%a las ,ol;%icas + ,lanes ,aa ,o,ende a la asocia%i8idad de

los ac%oes de a/o ne/ocios con el o$3e%o de alcan&a 8en%a3asco),e%i%i8as0

- Me3oa + a,o+a en la ,o)oción ,aa el ceci)ien%o de la o:e%aeK,o%a$le de ,od"c%os :"%ales + ,od"c%os %ansi%oios0

- B"sca )ecanis)os ,aa oien%a los ec"sos del canon )ineo,aa :o%alece + %ecnica los ,o+ec%os a/oind"s%iales0

-)2) INFRAESTRUCTURA ECON7MICO PRODUCTIVA Me3oa las 8;as deco)"nicación + el sis%e)a de ie/o ,aa i),"lsa el desaollo,od"c%i8o a/;cola0

A; In:aes%"c%"a "al Desaolla in:aes%"c%"as "e i),"lsen eldesaollo A/;cola en la ,o8incia0

- !enea in:aes%"c%"a de e:o&a)ien%o -;dico ,aa lasos%eni$ilidad de la a/ic"l%"a de l;nea + a),liación de la :on%eaa/;cola0

- !es%iona ,aa /enea in:aes%"c%"a de Cen%os de Aco,io de

,od"c%os $andea 8id9 ,al%o9 %"na9 da)asco9 o/ano9 en%eo%os0

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H


&; In:aes%"c%"a U$ana Desaolla in:aes%"c%"as "e )e3oenla ,es%ación de se8icios a la ,o$lación de &ona "$anas de la,o8incia0

- !es%iona + )e3oa los cen%os de a$as%os ,aa eK,endio de,od"c%os de ,i)ea necesidad0

- !es%iona + )e3oa la ,lan%a de ec",eación + %a%a)ien%o deesid"os sólidos "$anos0

- !es%iona + )e3oa el cen%o de $enecios de canes ,aasa%is:ace la de)anda con se/"idad + sal"$idad a los "s"aios00

- !es%iona9 )e3oa e i),le)en%a los cen%os de Sal"d ,aa "nse8icio de calidad en Sal"d en los Cen%os Po$lados de los Dis%i%osde la Po8incia0

C; In:aes%"c%"a Vial Desaolla + )e3oa in:aes%"c%"a 8ial dein%econeKión a ,o$lados "ales + "$anos de la ,o8incia0

- A%ic"la con ed 8ial )odena a %odos los ,o$lados "ales con los"$anos ,aa )a+o co)"nicación + "ide& en%e ellos0

- !enea la accesi$ilidad + co)"nicación con 8;as de in%e/aciónen%e los dis%i%os de la ,o8incia a n de ,o%encia s" inne/a$lecondición %";s%ica + dina)i&a la )ico + ,e"eña e),esa0

D; In:aes%"c%"a Ene/;a@Elc%ica Po)o8e la in8esión ,i8ada

en el sec%o ene/%ico en &onas con ,o%encialidadesene/%icas0

- Po)o8e el "so do)s%ico e ind"s%ial de ene/;a sola en &onasal%o andinas en $enecio de s" econo);a + ,od"c%i8idad en &onas"ales + "$anas0

- Po)o8e la in8esión ,i8ada en el sec%o ene/%ico ,aa$enecio de la ,o$lación en /eneal0

-)2)6 MINERJA I),"lsa la sos%eni$ilidad + desaollo de "na Mine;a

con es,onsa$ilidad Social + ,o)o%o del Desaollo Local0

- I),le)en%a alian&as es%a%/icas de in%e/ación de la ac%i8idad)inea con la econo);a local ,ioi&ando los :ac%oes de/eneación de e),leo + la es,eciali&ación de ec"sos-")anos en las ac%i8idades %cnico@ad)inis%a%i8as de dic-aind"s%ia0

- Po)o8e la sensi$ili&ación en la ceación + o,eación de "naind"s%ia )inea es,onsa$le con la con%a)inación a)$ien%al0

-)2)7 INDUSTRIA Po)o8e + :o%alece la co),e%i%i8idad + asocia%i8idad,o "$o de las ind"s%ias de la localidad0

- !enea es,acios + )edios ,aa la ceación + :o%aleci)ien%o de

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Ind"s%ias0- Fo%alece la asocia%i8idad de las ind"s%ias locales ,aa s" )a+o

desaollo0- Po)o8e la co),e%i%i8idad en%e las ind"s%ias locales ,aa

)e3oa la calidad de s"s ,od"c%os + s" desaollo econó)ico0

-)2)8 COMERCIO Me3oa el a$as%eci)ien%o de ,od"c%os de ,i)eanecesidad con se/"idad + sal"$idad0

- Desaolla es%a%e/ias ,aa con%i$"i a la :o)alidad de losco)ecian%es ,aa s" )e3o acceso a los )ecados locales0

- Po)o8e el )e3o "so de los es,acios co)eciales + o/ani&a9,aa :o)en%a s" )e3o acceso a dic-os es,acios0

- !enea + c"),li la no)a%i8idad ,aa e/"la los ,ecios en el)ecado local + s" a$as%eci)ien%o se/1n la de)anda de la

,o$lación0- !enea + )e3oa la no)a%i8idad ,aa el con%ol de sal"$idad de

los ,od"c%os en las :eias + )ecados locales0

-)2)< TURISMO Me3oa la in:aes%"c%"a 8ial de acceso a losa%ac%i8os %";s%icos eKis%en%es ,aa i),"lsa el desaolla de laac%i8idad %";s%ica0

- Inno8a la %ecnolo/;a a%esanal ,aa /enea :"en%es de %a$a3o- Po)o8e el desaollo %";s%ico a %a8s de la conse8ación

adec"ada + ,"es%a en 8alo del ,a%i)onio a"i%ec%ónico9 na%"al +o%os ec"sos %";s%icos0

- Po)o8e la i),le)en%ación de "n e/is%o de los a%ac%i8os%";s%icos de la Po8incia0

- Me3oa la in:aes%"c%"a 8ial de acceso a los ec"sos %";s%icos9ceando + consolidando coedoes "e ,o)"e8an el desaollo%";s%ico ,o8incial0

- Po)o8e la asocia%i8idad de e),esas %";s%icas ,aa el desaollolocal0

-)4 E(E ESTRAT!ICO AMBIENTAL

-)4)1 AMBIENTE Me3oa)ien%o de la conse8ación del )edio a)$ien%e+ e"ili$io ecoló/ico sos%eni$le de la ,o8incia0

- I),le)en%a + :o%alece el ,lan in%e/al del sis%e)a de esid"ossólidos

- Fo%alece la ed"cación9 conciencia + c"l%"a a)$ien%al + el accesoa la in:o)ación a)$ien%al0

- Fo%alece la ,a%ici,ación ci"dadana o/ani&ada en los ,ocesos de%o)a de decisiones ,aa el desaollo sos%eni$le de ,o+ec%osa)$ien%ales

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- Po)o8e la es,onsa$ilidad a)$ien%al e),esaial en lasac%i8idades ,od"c%i8as a %a8s de la ,e8ención9 la in%enali&aciónde cos%os + la co),ensación 3"s%a de los i),ac%os a)$ien%ales +sociales de los )e/os ,o+ec%os0

- Fo%alece la s",e8isión + scali&ación del c"),li)ien%o de lano)a%i8idad so$e calidad a)$ien%al + a,o8ec-a)ien%osos%eni$le de los ec"sos na%"ales9 con ac%i8a ,a%ici,ación de la,o$lación o/ani&ada0

- Fo%alece el sis%e)a o$se8acional del cli)a9 co),"es%o ,oes%aciones -ido)e%eooló/icas + a)$ien%ales9 es%a$leciendocon8enios in%eins%i%"cionales con las ins%i%"ciones co),e%en%es enel %e)a

- Me3oa la calidad a)$ien%al aie9 a/"a9 s"elo + s"$ s"elo9 ,aaconse8a el e"ili$io ecoló/ico0

-

Pese8a la calidad + can%idad s"cien%e de a/"a ,aa la ,o$lacióncon la e:oes%ación + :oes%ación en &onas es%a%/icas de la,o8incia0

-)5 E(E ESTRAT!ICO INSTITUCIONAL

-)5)1 INSTITUCIONAL Fo%aleci)ien%o de la /es%ión ,1$lica + el)e3oa)ien%o con%in1o de la calidad de los se8icios ,1$licos0

A;Sec%o P1$lico Me3oa la calidad de a%ención del se8ido + se8icios,1$licos ,aa el c"),li)ien%o de o$li/aciones %i$"%aias de la,o$lación0

- Me3oa la calidad de a%ención del se8ido ,1$lico en $enecio dela colec%i%i8idad0

- Fo%alece + es%a$lece ,o/a)as ecaces en si),licaciónad)inis%a%i8a9 %ans,aencia /"$ena)en%al + %ica en lains%i%"ción0

- Es%a$lece ,o/a)as de c"l%"a + sensi$ili&ación %i$"%aia de la,o$lación "e de$e c"),li con s"s o$li/aciones %i$"%aias0

- Fo%alece + ca,aci%a al se8ido ,1$lico ,aa "na )e3o a%enciónde se8icios ,1$licos + /enea conan&a a los "s"aios0

- Fo%alece la ca,acidad de /es%ión + conce%ación en%e

ins%i%"ciones ,1$licas de la ,o8incia0- Po)o8e + Fo%alece el Lidea&/o en la !o$ena$ilidad de los

!o$ienos Locales Dis%i%ales de la Po8incia0- Me3oa + do%a de %ecnolo/;a a las Ins%i%"ciones de !o$ienos

locales ,aa "n $"en se8icio al "s"aio0

&; O/ani&aciones sociales Fo%alece + ,o)o8e la co-esiónsocial de las o/ani&aciones eKis%en%es ,aa "na ,a%ici,aciónac%i8a en s" desaollo0

-

Fo%alece + )e3oa el %a$a3o o/*nico9 conce%ado + ,a%ici,a%i8o+ la 8i/ilancia social ,aa "n )a+o c"),li)ien%o de s"s :"nciones

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de las o/ani&aciones sociales de la Po8incia0- Po)o8e9 co),o)e%e e Ins%i%"cionali&a a las Ins%i%"ciones en la

,e8ención an%e c"al"ie desas%e na%"al0- Me3oa + :o%alece la co-esión social de las o/ani&aciones

sociales ,aa )an%ene "na es%a$ilidad social0

e) P$SUPUST% !"ST!TUC!%"AL D AP$TU$A = P$!%D% 2014=2015

>) structura %r3?nica:

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5=


>) ST$UCTU$A %$(,"!CA:

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5?


2)2) A"TCD"TS D L%S ASU"T%S U %P$AC!@" A S$ *A#!"AD%S :

a) Caractersticas -el Asunto u %eración a Baminar:

La ,esen%e acción de con%ol9 se eali&a de ac"edo con el o/anis)ocen%al + ec%o de los Sis%e)as Nacionales de Es%ad;s%ica e In:o)*%ica9es,onsa$le de no)a9 s",e8isa + e8al"a los )%odos9 ,ocedi)ien%os+ %cnicas es%ad;s%icas e in:o)*%icas "%ili&ados ,o los ó/anos delSis%e)a INEI Ins%i%"%o Nacional de Es%ad;s%ica e In:o)*%ica9 No)asIn%enacionales de A"di%oia NIA + las No)as !eneales de Con%ol!"$ena)en%al N!C!W -a$indose a,licado ,ocedi)ien%os de A"di%oia"e se consideaon necesaios de ac"edo a las cic"ns%ancias0 La ,esen%e A"di%oia de C"),li)ien%o se eali&aa en la M"nici,alidadPo8incial de Maiscal Nie%o9 "$icada en el Dis%i%o de Mo"e/"a9 Po8inciaMaiscal Nie%o De,a%a)en%o de Mo"e/"a9 siendo el *ea a eKa)inase la

de In:o)*%ica0

) Datos $eleantes: Ao 2014=2015

Un )al )ane3o en los ,o/a)as de so:%Xae en el ,eiodo an%eio9ocasiono "e al/"nas de las *eas de la M"nici,alidad Po8incialMaiscal Nie%o no %en/an "n $"en desen8ol8i)ien%o9 oi/inando "na $a3a,od"c%i8idad o/ani&acional0

c) sta-o Situacional:

– A")en%o considea$le e in3"s%icado del ,es","es%o del PAD

De,a%a)en%o de Pocesa)ien%o de Da%os

– Desconoci)ien%o en el ni8el diec%i8o de la si%"ación in:o)*%ica de lae),esa

– Fal%a %o%al o ,acial de se/"idades ló/icas + :;sicas "e /aan%icen la

in%e/idad del ,esonal9 e"i,os e in:o)ación0

– Desc"$i)ien%o de :a"des e:ec%"ados con el co),"%ado

– Fal%a de "na ,lanicación in:o)*%ica

– O/ani&ación "e no :"nciona coec%a)en%e9 :al%a de ,ol;%icas9 o$3e%i8os9

no)as9 )e%odolo/;a9 asi/nación de %aeas + adec"ada ad)inis%ación del

Rec"so '")ano

– Descon%en%o /eneal de los "s"aios ,o inc"),li)ien%o de ,la&os + )ala

calidad de los es"l%ados

– Fal%a de doc")en%ación o doc")en%ación inco),le%a de sis%e)as "e

e8ela la dic"l%ad de e:ec%"a el )an%eni)ien%o de los sis%e)as en

,od"cción0

-) lementos Eue -enotaran la eBistencia -e situacionesrolem?ticas:

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2)4)1) Sntomas -e -escoor-inación . -esor3ani/ación:

- No coinciden los o$3e%i8os del *ea de In:o)*%ica + de la ,o,ia

Ins%i%"ción0

- Los es%*ndaes de ,od"c%i8idad se des8;an sensi$le)en%e de los,o)edios conse/"idos -a$i%"al)en%e0 P"ede oc"i con al/1n

ca)$io )asi8o de ,esonal9 o en "na ees%"c%"ación :allida de

al/"na *ea o en la )odicación de al/"na No)a i),o%an%e

2)4)2) Sntomas -e mala ima3en e insatis>acción -e losusuarios:

- No se a%ienden las ,e%iciones de ca)$ios de los "s"aios0 E3e),los

ca)$ios de so:%Xae en los %e)inales de "s"aio9 8aiación de los

c-eos "e de$en ,onese diaia)en%e a s" dis,osición9 e%c0- No se e,aan las a8e;as de -adXae ni se es"el8en incidencias en

,la&os a&ona$les0 El "s"aio ,eci$e "e es%* a$andonado +

desa%endido ,e)anen%e)en%e0

- No se c"),len en %odos los casos los ,la&os de en%e/a de es"l%ados

,eiódicos0 Pe"eñas des8iaciones ,"eden ca"sa i),o%an%es

desa3"s%es en la ac%i8idad del "s"aio9 en es,ecial en los es"l%ados

de A,licaciones c;%icas + sensi$les02)4)4) Sntomas -e -eili-a-es económico=nanciero:

- Ince)en%o des)es"ado de cos%es0

- Necesidad de 3"s%icación de In8esiones In:o)*%icas la e),esa no

es%* a$sol"%a)en%e con8encida de %al necesidad + decide con%as%a

o,iniones0

- Des8iaciones Pes","es%aias si/nica%i8as0

- Cos%es + ,la&os de n"e8os ,o+ec%os de$en a"di%ase

si)"l%*nea)en%e a Desaollo de Po+ec%os + al ó/ano "e eali&ó la

,e%ición0

2)4)5) Sntomas -e !nse3uri-a-: E8al"ación de ni8el de ies/os

– Se/"idad Ló/ica

– Se/"idad F;sica

e) Puntos -e atención:

Los ,"n%os de a%ención en c"en%a d"an%e el %a$a3o de ca),o son los

si/"ien%es

o Re8isión del sis%e)a in:o)*%ico + las co),"%adoas +a "e

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5


,o8een + di:"nden in:o)ación0

o Veicación de los ,o/a)as de se/"idad + el

)an%eni)ien%o de los e"i,os9 ,o/a)as + da%os0

!!!) %&GT!% ' ALCA"C DL *A#":=050%Hetio (eneral:

De%e)ina si la e8isión + e8al"ación de los con%oles9 sis%e)as9,ocedi)ien%os de in:o)*%icaW de los e"i,os de có),"%o9 eciencia+ se/"idad9 de la o/ani&ación "e ,a%ici,an en el ,ocesa)ien%o dela in:o)ación lo/an "na "%ili&ación ecien%e + se/"a de la )is)a9"e se8i* ,aa "na adec"ada %o)a de decisiones den%o de laM"nici,alidad Po8incial Maiscal Nie%o0

4)2) %Hetios seccos:

o E8al"a el diseño + ,"e$a de los sis%e)as del *ea de In:o)*%icao De%e)ina la 8eacidad de la in:o)ación del *ea de In:o)*%icao E8al"a el con%ol "e se %iene so$e el )an%eni)ien%o + las :allas de las

Pcs0

4)4) Alcance -el eBamen

La a"di%o;a de Sis%e)as co),ende* la e8isión de las o,eaciones

e:ec%"adas d"an%e el ,eiodo del 45 de Eneo del 2456 al =5 de Dicie)$edel 24569 ,"diendo co),ende ,eiodo an%eio + ,os%eio a dic-a :ec-a dese necesaio0

!)C$!T$!%S D AUD!T%$IA A UT!L!JA$:

- Cons%i%"ción Pol;%ica del Pe19 ,"$licada el =4 de dicie)$e de 5=0- Le+ N 2>>2 N"e8a Le+ O/*nica de M"nici,alidades Le+ N 2>>2- Le+ N 2>6H Le+ Maco de la Modeni&ación de la !es%ión del Es%ado- Le+ N =4=>2 @ Le+ de Pes","es%o del Sec%o P1$lico ,aa el Año Fiscal 2456-

Odenan&a M"nici,al N 45>@244H@ MUNIMO9 A,"e$a el O/ani/a)aEs%"c%"al + el Re/la)en%o de O/ani&ación + F"nciones de la M"nici,alidadPo8incial de Maiscal Nie%o0

- Odenan&a M"nici,al N 446@244H@ MPMN9 A,"e$a el C"ado ,aa laAsi/nación de Pesonal CAP de la MPMN0

- Dece%o S",e)o N 4?=@244?@PCM Linea)ien%os ,aa la Ela$oación +A,o$ación del C"ado ,aa Asi/nación de Pesonal G CAP de las en%idadesde la Ad)inis%ación P1$lica0

- Resol"ción (e:a%"a N 46@6@INAPDNR No)as ,aa la Fo)"lación delMan"al de O/ani&ación + F"nciones0

-

Resol"ción de !eencia M"nici,al N

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5>


+ Ac%"ali&ación del Man"al de O/ani&ación + F"nciones MOF de laM"nici,alidad Po8incial de Maiscal Nie%o0

) P$%($A#A D P$%CD!#!"T%S A GCUTA$ " L *A#":Los ,ocedi)ien%os de a"di%o;a a se a,licados d"an%e la e3ec"ción de la acciónde con%ol9 se ad3"n%an al ,esen%e en el AneBo "K 10

!) $CU$S%S D P$S%"AL ' SPC!AL!STA L(AL:

Cua-ro n) 1Comisión Au-itora: “Bamen secial a la Diisión -e !n>orm?ticaM erio-o201N

P$%FS!@""%#&$S ' APLL!D%S CA$(% TA$AS AS!("ADAS

Con%adoP1$lico

CPCC 'ilda (aecca Co%ado

S",e8iso

S",e8isión de la Fase dePlanicaciónS",e8isión de la Fase deE3ec"ciónS",e8isión de la Fase deIn:o)e

Con%adoP1$lico

CPCC Bicce%.a$ala !a)onal

A"di%oEnca/ado

E3ec"ción O$3e%i8o !enealEla$oación de In:o)e

Econo)is%aLic0 Eco0 Le+diC"%i,a C-ecalla

A"di%oPlanicaciónEla$oación de In:o)e

In/enieo deSis%e)as

Lic0 Sis%0 Fa$iolaCai%a !on&ales

A"di%oE3ec"ción de O$3e%i8o Es,ecicoN5Ela$oación de In:o)e

Ad)inis%ado Lic0 Ad)0 Belen'"a)olle Cas%o

A"di%oE3ec"ción de O$3e%i8o Es,ecicoN2Ela$oación de In:o)e

A$o/adoA$o/0 (e&a$el!"&)*n Rado

A"di%oE3ec"ción de O$3e%i8o Es,ecicoN=Ela$oación de In:o)e

laoración: Co)isión A"di%oa

!!) !"F%$#AC!@" AD#!"!ST$AT!A:Presuuesto -e Tiemo:

Cua-ro n) 2

Presuuesto -e Tiemo: “Bamen secial a la Diisión -e !n>orm?ticaMerio-o 201N

ACT!!DADDIASO,&!LS

"K DP$S%"AS

T%TALOO

Planicación 2

Ta$a3o de Ca),o 24 = ?64

E8al"ación de Desca/os 6 2 4

Redacción del In:o)e Ad)inis%a%i8o ? 2 ?

Redacción del In:o)e Es,ecial ? 2 ?

S"s%en%ación an%e (e:a%"a 5 5 6T%TAL 50 7

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5H


ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ CPCC 'ilda (aecca Co%ado CPCC Bicce% .a$ala !a)onal S",e8iso A"di%o Enca/ado

A"*% "1: TA&LA D %&GT!%S ' P$%CD!#!"T%S

%&GT!%S P$%CD!#!"T%S$F$"C!

A

OCO%P%$:

FCOA

50 E8al"a eldiseño +,"e$a de los

sis%e)as del*ea deIn:o)*%ica

505Re8isa las )e%odolo/;asdel desaollo de sis%e)as0

502E8al"a el diseño de lossis%e)as + ,"e$as de lossis%e)as0

50=Iden%ica al ,esonalenca/ado eKcl"si8a)en%edel diseño + ,"e$as de lossis%e)as0

50?E8al"a el diseño ló/ico delos sis%e)as0

506E8al"a el con%ol de lossis%e)as0

50Uso de %cnicas de%ansacciones de ,"e$as

S)01)01

)02

S)01)04

S)01)05

S)01)0

S)01)06

FC!'(C

FC!'(C

FC!'(C

FC!'(C

FC!'(C

446245

5?46245

546245

2646245

=546245

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5


20 De%e)inala se/"idad +,ocesa)ien%ode la

in:o)ación del*ea deIn:o)*%ica

205Veica la calidad de se8icio"e o:ece el So:%Xae

202E8al"a la ca,acidad deeali&a "n %a$a3oes,ec;co0

20=Re8isa "e el e"i,o"%ili&ado %iene s"cien%e,ode de ,ocesa)ien%o +8elocidad en ed ,aao,%i)i&a el dese),eño dela o/ani&ación0

20?Re8isión de las ,ol;%icas +No)as so$e se/"idadF;sica0

206Veica la se/"idad de,esonal9 da%os9 -adXae9

so:%Xae e ins%alaciones20Se/"idad9 "%ilidad9conan&a9 ,i8acidad +dis,oni$ilidad en ela)$ien%e in:o)*%ico

S)02)01

)02

S)02)04

S)02)05

)0

)06

B'C'(C

B'C'(C

B'C'(C

454245

44245

554245

=0 E8al"a elcon%ol "e se%iene so$e el)an%eni)ien%o+ las :allas delas Pcs0

=05E8al"a los ,osi$lesca)$ios de -adXae a nde ni8ela el sis%e)a decó),"%o0

=02Veica la ,osi$le)odicación de e"i,os,aa ed"ci cos%os ,o,ios0

=0=E8al"a la "%ili&ación dedi:een%es dis,osi%i8os,ei:icos0

=0? Re8isa la coec%a "%ili&aciónde los e"i,os0

=06 Veica el "so + c"idado delcen%o de có),"%o0

=0 Veica la condición delcen%o de có),"%o0

S)04)01

)02)04

S)04)05

S)04)0

)06

(!R'(C

(!R'(C

(!R'(C

564245

254245

2>4245

DETALLE PLAN DE TRABA(O AO

En%e8is%a al ,esonal enca/ado deldiseño de sis%e)as del *ea dein:o)*%ica0

%Hetio:50 E8al"a el diseño + ,"e$a de los sis%e)as del *ea de In:o)*%ica

Proce-imientos:5050 Re8isa las )e%odolo/;as del desaollo de sis%e)as0

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24


5020 E8al"a el diseño de los sis%e)as + ,"e$as de los sis%e)as0

La en%e8is%a "e se a,licó al ,esonal enca/ado del diseño de sis%e)as del *eade in:o)*%ica :"e el si/"ien%e

50 ["ines in%e8ienen al diseña "n sis%e)a\] Us"aio0] Analis%a0] Po/a)adoes0] O,eadoes0] !een%e de de,a%a)en%o0] A"di%oes in%enos0] Asesoes0] O%os0

20 [Los analis%as son %a)$in ,o/a)adoes\=0 [" len/"a3e o len/"a3es conocen los analis%as\

?0 [C"*n%os analis%as -a+ + " eK,eiencia %ienen\60 [" len/"a3e conocen los ,o/a)adoes\0 [Có)o se con%ola el %a$a3o de los analis%as\>0 [Có)o se con%ola el %a$a3o de los ,o/a)adoes\H0 Indi"e " ,asos si/"en los ,o/a)adoes en el desaollo de "n ,o/a)a

] Es%"dio de la denición] Disc"sión con el analis%a] Dia/a)a de $lo"es] Ta$la de decisiones] P"e$a de esci%oio] Codicación] [Es en8iado a ca,%"a o los ,o/a)adoes ca,%"an\

] ["in los ca,%"a\] Co),ilación ] Ela$oa da%os de ,"e$a] Solici%a da%os al analis%a] Coe ,o/a)as con da%os] Re8isión de es"l%ados] Coección del ,o/a)a] Doc")en%a el ,o/a)a] So)e%e es"l%ados de ,"e$a] En%e/a del ,o/a)a

0 [" doc")en%ación aco),aña al ,o/a)a c"ando se en%e/a\

CONCLUSIONES

Co)o es"l%ado de la A"di%oia ,ode)os )ani:es%a "e -e)os c"),lido cone8al"a cada "no de los ,ocedi)ien%os ,aa lo/a el o$3e%i8o es%a$lecido en el,o/a)a de a"di%oia en el De,a%a)en%o de cen%o de có),"%o del ea deIn:o)*%ica0

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21/42

25


S)01)01)02

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22/42

22



Le/a3o de ,esonal del ea deSis%e)as


Proce-imientos:50=0 Iden%ica al ,esonal enca/ado eKcl"si8a)en%e del diseño + ,"e$asde los sis%e)as0

El Le/a3o Pesonal es "n doc")en%o 1nico de )ane3o descen%ali&ado c"+o ac-i8o9

odena)ien%o + conse8ación se e:ec%"a* a ni8el de la Sección de Pesonal + de lasDiecciones se/1n coes,onda0

La in:o)ación "e ,oseen los Le/a3os son de )ane3o condencial + ese8ado9 s"acceso es%* ,e)i%ido sólo a las ,esonas a"%oi&adas se/1n las no)as de losMan"ales de F"nciones de la ENAMM o al %i%"la del Le/a3o0

A con%in"ación se ,esen%a la es%"c%"a es%a$lecida ,o la M"nici,alidad MaiscalNie%o ,aa la ,esen%ación de los Le/a3os de Pesonal0

%r3ani/ación -el le3aHo ersonal

La es%"c%"a del Le/a3o Pesonal %end* la si/"ien%e o/ani&ación

Sección I Da%os ,esonales + :a)iliaes

Sección II Con%a%os + Resol"ciones

Sección III Benecios

Sección IV Es%"dios + ca,aci%ación

Sección V Licencias + ,e)isos ,o ca,aci%ación en:e)edad )a%enidad

acciden%e de %a$a3o as"n%os ,esonales as"n%os ,a%ic"laes

Sección VI In8es%i/aciones + ,"$licaciones ,od"cción cien%;ca + %cnica

Sección VII Mi%os

Sección VIII De)i%os

Sección I^ Re/is%o de asis%encia

Sección ^ Re/is%o de e)"neaciones

CONCLUSIONES

S)01)04

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23/42

2=



'ec-o ,o Re8isado ,o


CPCC 'ilda (aeccaCo%ado

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2?



Es,ecicaciones de los sis%e)as ae8al"a0


Proce-imientos:50?E8al"a el diseño ló/ico de los sis%e)as0

El an*lisis del diseño ló/ico del sis%e)a :"e co),aado con lo "e eal)en%e se es%*o$%eniendo en la c"al de$e)os e8al"a lo ,laneado9 có)o :"e ,laneado + lo "eeal)en%e se es%* o$%eniendo0

Los ,"n%os a e8al"a son] En%adas0] Salidas0] Pocesos0] Es,ecicaciones de da%os0] Es,ecicaciones de ,oceso0] M%odos de acceso0] O,eaciones0

] Mani,"lación de da%os an%es + des,"s del ,oceso elec%ónico de da%os0] Poceso ló/ico necesaio ,aa ,od"ci in:o)es0] Iden%icación de ac-i8os9 %a)año de los ca),os + e/is%os0] Poceso en l;nea o lo%e + s" 3"s%icación0] Fec"encia + 8ol1)enes de o,eación0] Sis%e)as de se/"idad0] Sis%e)as de con%ol0] Res,onsa$les

C%"CLUS!%"S:Co)o es"l%ado de la A"di%oia ,ode)os )ani:es%a "e -e)os c"),lido con

e8al"a cada "no de los ,ocedi)ien%os ,aa lo/a el o$3e%i8o es%a$lecido en el,o/a)a de a"di%oia en el De,a%a)en%o de cen%o de có),"%o del ea deIn:o)*%ica0




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26


DTALL PLA" D T$A&AG% AQ%

En%e8is%a al ,esonal enca/ado deldiseño de sis%e)as del *ea dein:o)*%ica0

%Hetio:

50 E8al"a el diseño + ,"e$a de los sis%e)as del *ea de In:o)*%ica0

Proce-imientos:

5060 E8al"a el con%ol de los sis%e)as0La en%e8is%a "e se a,licó al ,esonal enca/ado del diseño de sis%e)as del *eade in:o)*%ica9 ,aa la e8al"ación del con%ol de los sis%e)as :"e el si/"ien%e

50 ["ines in%e8ienen al diseña "n sis%e)a\ Us"aio0 Analis%a0 Po/a)adoes0 O,eadoes !een%e de de,a%a)en%o0 A"di%oes in%enos0

Asesoes0 O%os

20 [Los analis%as son %a)$in ,o/a)adoes\SJ NO

=0 [" len/"a3e o len/"a3es conocen los analis%as\?0 [C"*n%os analis%as -a+ + " eK,eiencia %ienen\60 [" len/"a3e conocen los ,o/a)adoes\0 [Có)o se con%ola el %a$a3o de los analis%as\>0 [Có)o se con%ola el %a$a3o de los ,o/a)adoes\

H0 Indi"e " ,asos si/"en los ,o/a)adoes en el desaollo de "n ,o/a)aEs%"dio de la denición Disc"sión con el analis%a Dia/a)a de $lo"es

Ta$la de decisiones P"e$a de esci%oio Codicación [Es en8iado a ca,%"a o los ,o/a)adoes ca,%"an\ ["in los ca,%"a\ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZCo),ilación Ela$oa da%os de ,"e$a

Solici%a da%os al analis%a Coe ,o/a)as con da%os

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2


Re8isión de es"l%ados Coección del ,o/a)a Doc")en%a el ,o/a)a So)e%e es"l%ados de ,"e$a En%e/a del ,o/a)a

C%"CLUS!%"S:



Lic0 Sis%0 Fa$iola Cai%a!on&ales


S)01)0

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2>



E),leo de %cnicas de

%ansacciones de ,"e$as

%Hetio:50 E8al"a el diseño + ,"e$a de los sis%e)as del *ea de In:o)*%ica0

Proce-imientos:00 Uso de %cnicas de %ansacciones de ,"e$as

A con%in"ación se desci$en ,ocedi)ien%os de a"di%o;a es,ec;cos "e se enlle8a a ca$o con las %cnicas de %ansacciones de ,"e$as

R ericación -e los controles -e e-ición . ali-ación)La )a+o;a de los sis%e)as de a,licación co),"%ai&ados inco,oan con%oles deedición + 8alidación "e in:o)an o ec-a&an %ansacciones :al%an%es9 d",licadas o,o%encial)en%e eóneas0 Se ,"eden ,o$a %ales con%oles in/esando%ansacciones de ,"e$as0R Pruea -e in>orme -e eBceción)La e8isión + sol"ción de las eKce,ciones o i%e)s en s"s,enso in:o)ados encon%i$"i a e8i%a eoes de i),o%ancia0 Median%e el ,ocesa)ien%o de ,"e$as"e con%en/an eKce,ciones9 se ,"ede de%e)ina si las eKce,ciones incoec%as sonec-a&adas o incl"idas en ac-i8os de i%e)s en s"s,enso + en los in:o)es de eocoes,ondien%es0] Pruea -e los camios a los -atos ermanentes)Los con%oles so$e los ca)$ios a los da%os ,e)anen%es ,e)i%en con)a lacoección de la in:o)ación9 al i),edi o de%ec%a las )odicaciones eóneas o noa"%oi&adas0R Pruea -e comaracionesM c?lculosM re3istros . acumulaciones)Las %ansacciones de ,"e$a ,"eden se ,e,aadas + so)e%idas a c*lc"los9i),"%aciones + ac")"laciones0 Si los es"l%ados eales conc"edan con lo ,e8is%oeKis%i* "na a&ona$le se/"idad de "e las :"nciones de ,ocesa)ien%oco),"%ai&adas :"ncionan adec"ada)en%e0

R Pruea -e totales -e control)Se ,"ede "%ili&a ec"en%os de e/is%os + o%os %o%ales de con%ol /eneadosd"an%e el ,ocesa)ien%o ,aa de%ec%a %ansacciones no a"%oi&adas9 :al%an%es9d",licadas o eóneas0 Se ,"eden "sa %ansacciones de ,"e$as in/esadas +,ocesadas co)o "n lo%e se,aado ,aa 8eica "e los %o%ales de con%ol/eneados ,o el sis%e)a sean coec%os0

C%"CLUS!%"S:

Co)o es"l%ado de la A"di%oia ,ode)os )ani:es%a "e -e)os c"),lido coneali&a el ,ocedi)ien%o ,aa lo/a el o$3e%i8o es%a$lecido en el ,o/a)a de

a"di%oia en el De,a%a)en%o de cen%o de có),"%o del ea de In:o)*%ica0

S)01)06

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2H



Veica + e8al"a el e"i,o del*ea de in:o)*%ica0

%Hetio:20 De%e)ina la se/"idad + ,ocesa)ien%o de la in:o)ación del *ea de

In:o)*%ica

Proce-imientos:205Veica la calidad de se8icio "e o:ece el So:%Xae202E8al"a la ca,acidad de eali&a "n %a$a3o es,ec;co0

Paa eali&a la a"di%oia se a,licó el si/"ien%e c"es%ionaio al in/enieo de sis%e)asdel *ea de in:o)*%ica0

S! "% "A

[Se ee3an el so:%Xae codicado %al co)o en el diseño enla doc")en%ación\ *

[F"eon ,o$ados con Ki%o los ,od"c%os de so:%Xae"sados en el cen%o de có),"%o\

*

[Se c"),len las es,ecicaciones de la doc")en%ación del"s"aio del so:%Xae\

*

[Los ,ocesos de /es%ión ad)inis%a%i8a a,licados en el*ea de in:o)*%ica de la ins%i%"ción son lo

*

[El :"nciona)ien%o del so:%Xae den%o del *ea de %a$a3oes%* de ac"edo con los e"ei)ien%os es,ec;cos\

*

[Los doc")en%os de /es%ión ad)inis%a%i8asec"),len sa%is:ac%oia)en%e en el *ea de có),"%o\

*

[Los ,od"c%os de so:%Xae "e "%ili&an en el *ea dein:o)*%ica es%* de ac"edo con los es%*ndaes

*

[Los dis,osi%i8os de %a$a3o en el *ea de in:o)*%icase les eali&an "na e8isión %cnica coec%a\ *

[Los cos%os 3ados en la e8isión %cnica se enc"en%anden%o de los l;)i%es 3ados\

*


Lic0 Sis%0 Fa$iola Cai%a!on&ales


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2


C%"CLUS!%"S:

Co)o es"l%ado de la A"di%oia ,ode)os )ani:es%a "e -e)os c"),lido cone8al"a cada "no de los o$3e%i8os con%enidos en el ,o/a)a de a"di%oia en elDe,a%a)en%o de cen%o de có),"%o del ea de In:o)*%ica0


Lic0 Ad)0 Belen '"a)olle

Cas%o

CPCC 'ilda (aecca

Co%ado

S)02)01)02

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=4



Veica + e8al"a el e"i,o del

*ea de in:o)*%ica0


In:o)*%ica

Proce-imientos:20=Re8isa "e el e"i,o "%ili&ado %iene s"cien%e ,ode de ,ocesa)ien%o +

8elocidad en ed ,aa o,%i)i&a el dese),eño de la o/ani&ación0

CPCC Bicce% .a$ala !a)onalA"di%o Enca/ado

2459 Tacna@Pe1S0 Ricado D"eñas ."ñi/a

(e:e del ea de Sis%e)as de laM"nici,alidad Maiscal Nie%o2459 Mo"e/"a@Pe1

Ca%a N445@AUDEs%i)ado S0 D"eñas ."ñi/a

Lo sal"do codial)en%e ,aa solici%ale la elación de ,esonal "e%iene a s" ca/o los so:%Xaes de la en%idad a n de 8eica si e3ecenel de$ido con%ol del acceso + ,ocedi)ien%os se/"os es,ec%o a la,o%ección de la in:o)ación0

Le sal"da a%en%a)en%e

ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ

CPCC Bicce% .a$ala !a)onalA"di%o Enca/ado

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=5


Concl"sión

De la e8isión eali&ada a los )ecanis)os de con%ol "e )ane3a el ,esonal aca/o9 se de%e)ina "e no son adec"ados9 iden%icando "e "na ,esona a3ena ala en%idad ,od;a %ene acceso a la in:o)ación condencial0

S)02)04

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=2



Re8isión + 8eicación so$e lase/"idad del *ea de in:o)*%ica0


In:o)*%ica

Proce-imientos:20?Re8isión de las ,ol;%icas + No)as so$e se/"idad F;sica0206Veica la se/"idad de ,esonal9 da%os9 -adXae9 so:%Xae e ins%alaciones020Se/"idad9 "%ilidad9 conan&a9 ,i8acidad + dis,oni$ilidad en el a)$ien%e

in:o)*%ico

Paa eali&a es%os ,ocedi)ien%os9 se -a a,licado el si/"ien%e c"es%ionaio alenca/ado de la se/"idad del cen%o de có),"%o del *ea de in:o)*%ica0

P$(U"TAS S! "% "A50 [Se -an ado,%ado )edidas de se/"idad en el de,a%a)en%ode sis%e)as de in:o)ación\

^

20 [EKis%e "na ,esona es,onsa$le de la se/"idad\ ^=0 [Se -a di8idido la es,onsa$ilidad ,aa %ene "n )e3o con%ol

de la se/"idad\ ^?0 [EKis%e ,esonal de 8i/ilancia en la ins%i%"ción\ ^60 [EKis%e "na claa denición de :"nciones en%e los,"es%os cla8e\

^

0 [Se in8es%i/a a los 8i/ilan%es c"ando son con%a%adosdiec%a)en%e\

^

>0 [Se con%ola el %a$a3o :"ea de -oaio\ ^H0 [Se e/is%an las acciones de los o,eadoes ,aa e8i%a "eealicen al/"nas ,"e$as "e ,"edan daña los sis%e)as\0

^

0 [EKis%e 8i/ilancia en el de,a%a)en%o de có),"%o las

2? -oas\ ^

540 [Se ,e)i%e el acceso a los ac-i8os + ,o/a)as a los,o/a)adoes9 analis%as + o,eadoes\

^

550 [Se -a ins%"ido a es%as ,esonas so$e "e )edidas %o)aen caso de "e al/"ien ,e%enda en%a sin a"%oi&ación\

^

520 [El cen%o de có),"%o %iene salida al eK%eio\ ^5=0 [Son con%oladas las 8isi%as + de)os%aciones en el cen%o decó),"%o\

^

5?0 [Se e/is%a el acceso al de,a%a)en%o de có),"%o de,esonas a3enas a la diección de in:o)*%ica\

^

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==


560 [Se 8i/ilan la )oal + co),o%a)ien%o del ,esonal de ladiección de in:o)*%ica con el n de )an%ene "na $"enai)a/en + e8i%a "n ,osi$le :a"de\

^

50 [Se -a adies%ado el ,esonal en el )ane3o de los eK%in%oes\ ^

5>0 [Se e8isa de ac"edo con el ,o8eedo el :"nciona)ien%o delos eK%in%oes\

^

5H0 [Si es "e eKis%en eK%in%oes a"%o)*%icos son ac%i8ado ,ode%ec%oes a"%o)*%icos de :"e/o\

^

50 [Los in%e",%oes de ene/;a es%*n de$ida)en%e ,o%e/idos9e%i"e%ados + sin o$s%*c"los ,aa alcan&alos\

^

240 [Sa$en "e -ace los o,eadoes del de,a%a)en%o decó),"%o9 en caso de "e oc"a "na e)e/encia ocasionado ,o:"e/o\

^

250 [El ,esonal a3eno a o,eación sa$e "e -ace en el caso de"na e)e/encia incendio\ ^220 [EKis%e salida de e)e/encia\ ^2=0 [Se e8isa :ec"en%e)en%e "e no es% a$ie%a odesco),"es%a la cead"a de es%a ,"e%a + de las 8en%anas9 sies "e eKis%en\

2?0 [Se -a adies%ado a %odo el ,esonal en la :o)a en "e sede$en desalo3a las ins%alaciones en caso de e)e/encia\

^

260 [Se -a ,o-i$ido a los o,eadoes el cons")o de ali)en%os +$e$idas en el in%eio del de,a%a)en%o de có),"%o ,aa e8i%adaños al e"i,o\

^

20 [Se li),ia con :ec"encia el ,ol8o ac")"lado de$a3o del ,iso:also si eKis%e\ ^

2>0 [Se c"en%a con co,ias de los ac-i8os en l"/a dis%in%o al dela co),"%adoa\ ^

2H0 [Se %ienen es%a$lecidos ,ocedi)ien%os de ac%"ali&ación aes%as co,ias\

^

20 [EKis%e de,a%a)en%o de a"di%oia in%ena en la ins%i%"ción\ ^

=40 [Es%e de,a%a)en%o de a"di%oia in%ena conoce %odos losas,ec%os de los sis%e)as\

^

=50 [Se c"),len\ ^=20 [Se a"di%an los sis%e)as en o,eación\ ^==0 Una 8e& e:ec%"adas las )odicaciones9 [se ,esen%an las,"e$as a los in%eesados\

^

=?0 [EKis%e con%ol es%ic%o en las )odicaciones\ ^=60 [Se e8isa "e %en/an la :ec-a de las )odicaciones c"andose -a+an e:ec%"ado\

^

=0 [Si se %ienen %e)inales conec%adas9 [se -a es%a$lecido,ocedi)ien%os de o,eación\

^

=>0 [Se -a es%a$lecido "e in:o)ación ,"ede se ace&ada + ,o" ,esona\

^

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=?


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=6


C%"CLUS!%"S:

Co)o es"l%ado de la A"di%oia ,ode)os )ani:es%a "e -e)os

c"),lido con e8al"a cada "no de los o$3e%i8os con%enidos en el,o/a)a de a"di%oia en el De,a%a)en%o de cen%o de có),"%o delea de In:o)*%ica0


Lic0 Ad)0 Belen '"a)olleCas%o


S)02)05)0)06

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=



En%e8is%a eali&ada al ,esonalenca/ado del )an%eni)ien%o +de%ección de las :allas de las Pcs0

%Hetio:=0 E8al"a el con%ol "e se %iene so$e el )an%eni)ien%o + las :allas delas Pcs0

Proce-imientos:=050 E8al"a los ,osi$les ca)$ios de -adXae a n de ni8ela el

sis%e)a de có),"%o0=050 Veica la ,osi$le )odicación de e"i,os ,aa ed"ci cos%os

,o,ios0=0=0 E8al"a la "%ili&ación de di:een%es dis,osi%i8os ,ei:icos0

La en%e8is%a "e se a,licó al ,esonal enca/ado del )an%eni)ien%o +de%ección de las :allas de las Pcs0 del *ea de in:o)*%ica :"e elsi/"ien%e

50 De ac"edo con los %ie),os de "%ili&ación de cada dis,osi%i8o delsis%e)a de có),"%o +Di:een%es *eas de la En%idad0 [EKis%e e"i,o\

[Con ,oco "so\ SI NO [Ocioso\ SI NO [Con ca,acidad s",eio a la necesaia\ SI NO Desci$a c"al es ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ ZZZZZZZZZZZZZZZ

20 [El e"i,o )encionado en el inciso an%eio ,"ede ee),la&ase ,oo%o )*s len%o + de )eno cos%o\ SI NO

=0 Si la es,"es%a al inciso an%eio es ne/a%i8a9 [el e"i,o ,"ede secancelado\

SI NO =0 De se ne/a%i8a la es,"es%a al inciso an%eio9 eK,li"e las ca"sas

,o las "e no ,"ede se cancelado o ca)$iado0 ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ

?0 [El sis%e)a de có),"%o %iene ca,acidad de %ele,oceso\ SI NO

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=>


60 [Se "%ili&a la ca,acidad de %ele,oceso\ SI NO

0 [En caso ne/a%i8o9 eK,on/a los )o%i8os ,o los c"ales no "%ili&a el

%ele,oceso\ SI NO >0 [C"*n%as %e)inales se %ienen conec%adas al sis%e)a de có),"%o\

ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ >0 [Se -a in8es%i/ado si ese %ie),o de es,"es%a sa%is:ace a los

"s"aios\ SI NO

0 [La ca,acidad de )e)oia + de al)acena)ien%o )*Ki)o del sis%e)ade có),"%o es s"cien%e ,aa a%ende el ,oceso ,o lo%es + el ,ocesoe)o%o\ SI NO

C%"CLUS!%"S:

Co)o es"l%ado de la A"di%oia ,ode)os )ani:es%a "e -e)osc"),lido con e8al"a cada "no de los o$3e%i8os con%enidos en el,o/a)a de a"di%oia en el De,a%a)en%o de cen%o de có),"%o delea de In:o)*%ica0


A$o/0 (e&a$el !"&)*nRado


S)04)01)02)04

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=H


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=





Proce-imientos:

3.4 Re8isa la coec%a "%ili&ación de los e"i,os0

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?4


C%"CLUS!%"S:





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?5





Proce-imientos:3.5. Veica el "so + c"idado del cen%o de có),"%o03.6. Veica la condición del cen%o de có),"%o0

La en%e8is%a "e se a,licó al ,esonal enca/ado del )an%eni)ien%o +de%ección de las :allas de las Pcs0 del *ea de in:o)*%ica :"e elsi/"ien%e

50 Indi"e la ,eiodicidad con "e se -ace la li),ie&a delde,a%a)en%o de có),"%o + de la c*)aa de aie "e se

enc"en%a a$a3o del ,iso :also si eKis%e + los d"c%os de aieSe)anal)en%e "incenal)en%e Mens"al)en%e Bi)es%al)en%e No -a+ ,o/a)a O%a es,eci"e

20 EKis%e "n l"/a asi/nado a las cin%as + Ac-i8os de discos\ SI NO

=0 [Se %iene asi/nado "n l"/a es,ec;co ,aa ,a,ele;a +"%ensilios de %a$a3o\ SI NO

?0 [Son :"ncionales los )"e$les asi/nados ,aa el ac-i8o de acin%as9 discos + o%os\

SI NO

60 [Se %ienen dis,osiciones ,aa "e se aco)oden en s" l"/acoes,ondien%e9 des,"s de s" "so9 las cin%as9 los discos)a/n%icos9 la ,a,ele;a9 e%c0\

SI NO

0 [EKis%en ,o-i$iciones ,aa :")a9 %o)a ali)en%os + e:escos

en el de,a%a)en%o de có),"%o\ SI NO

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?2


0 [Se c"en%a con ca%eles en l"/aes 8isi$les "e ec"edandic-a ,o-i$ición\ SI NO

>0 [Se %iene es%in/ida la o,eación del sis%e)a de có),"%o al,esonal es,eciali&ado de la Diección de In:o)*%ica\

SI NO

H0 Mencione los casos en "e ,esonal a3eno al de,a%a)en%o deo,eación o,ea el sis%e)a de có),"%o

ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ ZZZZ

ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ ZZZZ

C%"CLUS!%"S:


S)04)0)06




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