apostila de auditor interno

8/19/2019 Apostila de Auditor Interno

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CURSO DE FORMAÇÃO DEAUDITORES INTERNOS

ELABORAÇÃO E DESENVOLVIMENTO:ALTIVO INCALADO

CURSO DE FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS - ALTIVO INCALADO - 1


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SUMÁRIO

Capa................................................................................

Sumário ..........................................................................Esruura !o Curso ..........................................................

A"a#ia$%o Co&'&ua..........................................................

Vo(a)u#ário .....................................................................

E*i+,&(ias !a ISO -/:0..........................................

Esruura !o(um1&a#.......................................................

Do(um1&os !a 2ua#i!a!1 ..............................................

Formu#ários !a 2ua#i!a!1 ...............................................32 / 4OC ............................................................

Tipos !1 Au!iorias ...........................................................

F#u*o+rama !1 Au!iorias .............................................

2ua#i!a!1 &a Au!ioria ...................................................

Capa(i!a!1 T5(&i(a !o Au!ior ......................................

4osura !o Au!ior ..........................................................

Comu&i(a$%o &a au!ioria...............................................A$%o !o Au!ior.6E&r1"isa!o. .......................................

I&1+ra$%o Au!ior6E&r1"isa!o. .....................................

Fi&a#i!a!16A)or!a+1m ....................................................

Eapas !1 Au!ioria ......................................................

A$71s Corr1i"as ............................................................

Co&(#us%o ......................................................................

A&1*os............................................................................


1

23

4

5

8

10

11

1213

14

15

16

17

18

1920

21

22

23

26

27

28


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/ . Esruura !o Curso

Este curso utiliza uma mistura de leituras, sessões práticas e dinâmicas de grupo, no

sentido de alcançar o âmbito e objetivos de um bom auditor da qualidade referente à

NO!" #$O %&&'()&&&*

0 . 8m)io

" pretens+o deste curso de dotar o participante com as -abilidades necessárias para que

seja capaz de desempen-ar auditorias eficazes em empresas que estejam implantando ou

já implantaram o $istema de .est+o da /ualidade da Norma #$O %&&', ou normas

equivalentes*

9 . O)1i"os

No fim deste curso os participantes estar+o -abilitados a(

- 0esempen-ar auditorias eficazes1

- Negociar profissionalmente e diplomaticamente as obstruções comuns e os problemas1

- Elaborar os elat2rios das constatações da auditoria1

- "brir "ções 3orretivas1

- "judar e monitorar "ções 3orretivas*

- "presentar casos reais para abordar a norma #$O %&&'*

- 4adronizar a prática de auditorias, dando retorno ao setor entrevistado*

3 . Co&1;!o !o Curso

Este curso cobrirá as seguintes áreas de assuntos(

a* 5inalidade da "uditoria

b* 4rograma da "uditoriac* 4rocedimentos da "uditoria 3onduç+o da "uditoria 6 7cnicas

d* 4lanejamento da "uditoria

e* 0esempen-o da "uditoria

f* elat2rios da "uditoria

g* $eguimento da "uditoria

-* #$O %&&'

i* Estudo de 8casos9

j* 0inâmicas de grupo



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3om a nova vers+o que aconteceu no ano de )&&&, a norma passou a ter a N #$O %&&&

?fundamentos e vocabulário@ a N#$O %&&' ? equisitos de sistema @ e a N #$$O %&&F

?diretrizes para mel-oria de desempen-o @

. VOCABULÁRIO

TERMINOLO>IA NBR ISO - : 0

TERMINOLO>IA A4LICADA AS NORMAS ISO S@RIE -/

0e maneira a possibilitar um mel-or atendimento da norma #$O %&&', será feita a seguir

uma definiç+o de alguns termos fundamentais utilizados nas normas #$O srie %&&'* Estas

definições baseiamGse na N #$O %&&&()&&& ?$istema de .est+o da /ualidade 6

fundamentos e vocabulário@ que deve ser utilizada como refer=ncia, já que este cap;tulo n+otem a pretens+o de substitu;Gla*

"lguns termos importantes para um auditor(

Au!ior !a 2ua#i!a!1:

4essoa com compet=ncia para efetuar auditorias da qualidade*

Au!ior L'!1r:Hm auditor da qualidade designado para conduzir uma auditoria da qualidade*

E&r1"isa!o:

: a Organizaç+o que está sendo auditada*

A$%o Corr1i"a:

"ç+o implementada para eliminar as causas de uma n+o conformidade, de um defeito ou de

outra situaç+o indesejável e


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C#i1&1:

0estinatário de um produto provido pelo fornecedor*

" pessoa ou Organizaç+o que requisita a auditoria*

Nesses termos, o cliente deve definir claramente o objetivo da auditoria e o padr+o de

desempen-o contra o qual às constatações do auditor ser+o comparadas*

Co&ro#1 !a 2ua#i!a!1:

7cnicas e atividades operacionais usadas para atender os requisitos para a qualidade*

Co&ormi!a!1:

"tendimento a requisitos especificados

For&1(1!or:

Organizaç+o que fornece matrias primas, insumos*Ou produto*>ara&ia !a 2ua#i!a!1:

3onjunto de atividades planejadas e sistemáticas, implementadas no sistema da qualidade e

demonstradas como necessárias, para prover confiança adequada de que uma entidade

atenderá os requisitos para a qualidade*

>1s%o !a 2ua#i!a!1:

"tividades coordenadas para dirigir e controlar uma organizaç+o no que diz respeito à

qualidade*Ma&ua# !a 2ua#i!a!1:

0ocumento que especifica o sistema da qualidade de uma organizaç+o*

M1#oria !a 2ua#i!a!1:

"ções implementadas em toda a organizaç+o a fim de aumentar a eficácia e a efici=ncia das

atividades e dos processos, para proporcionar benef;cios adicionais tanto à organizaç+o

quanto aos clientes*

4ro(1sso:3onjunto de recursos e atividades interGrelacionadas que transformam insumos ?entradas@

em produtos ou serviços? sa;das @*

4ro!uo ou s1r"i$o:

esultado de um processo*

4#a&1am1&o !a 2ua#i!a!1:

"tividades que determinam os objetivos e os requisitos para a qualidade, assim como os

requisitos para a aplicaç+o dos elementos que compõem o $istema da /ualidade*

4o#'i(a !a 2ua#i!a!1:#ntenções e diretrizes globais de uma organizaç+o, relativas à

qualidade, formalmente e


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4#a&o !a 2ua#i!a!1:

0ocumento que estabelece as práticas, os recursos e a seqI=ncia de atividades relativas à

qualidade de um determinado produtoJserviço, projeto ou contrato*

4ro(1!im1&o:

5orma especificada de e


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"s auditorias de qualidade s+o eNCIAS DA NBR ISO -/ : 0 A RES4EITO DE AUDITORIAS INTERNAS

R1(ursos 1 p1ssoa# para "1rii(a$%o

" organizaç+o deve identificar seus requisitos internos de verificaç+o e prover recursos

adequados e designar pessoal treinado para atividade de verificaç+o*

"s atividades de verificaç+o devem incluir mediç+o e monitoramento da produç+o *

"uditorias do sistema da qualidade, processos ou produtos devem ser realizadas por

pessoal independente do setor ou seja n+o auditar seu pr2prio setor*

Au!iorias i&1r&as !a Gua#i!a!1

" organizaç+o deve e


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4rocedimentos para apresentar resultados, conclusões e recomendações das auditorias

E*1(u$%o !as au!iorias "valiações objetivas dos elementos do sistema de qualidade, por pessoal competente,

podendo incluir as seguintes atividades ou áreas(

3-ecL list ? lista de verificaç+o @

Estruturas organizacionais

4rocedimentos administrativos e operacionais

ecursos -umanos, materiais e equipamentos

Mreas de trabal-o e meio ambiente

4rodutos J serviços sendo e


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• Os resultados das auditorias fazem parte da análise cr;tica pela direç+o

• "s auditorias devem ser programadas com base na situaç+o atual e a importância da

atividade*

• "s auditorias e as ações de acompan-amento devem ser e


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4IR8MIDE DOCUMENTAL DE UMA OR>ANIKAÇÃO


$ % & ' N C % ( ) % ) O 9 0 0 0

* N + % ,

- ( + * .


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SE2UENCIA DOS DOCUMENTOS DA 2UALIDADE

0 o c u m e

n t

0 o c u m e

n t

0ocumen tMANUAL DA

2UALIDADE

0ocument4ROCEDIMENTOSSISTMICOS

0ocumentRE>ISTROSDA

2UALIDADE

0ocumentFORMULÁRIOS

0ocumentINSTRUÇESDE

TRABALO

RECURSOS4OP7#3" 0"2UALIDADEOBETIVOS

Assi&a!o




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4REENCIDOS SE TORNAM


RE>ISTRO

DE

TREINAMENTO P ATA Q

FORMULÁRIOS DA 2UALIDADE

4EDIDO

DE

COM4RA

FOLA DECORRIDA

RELATORIODE

AUDITORIA

DADOS 4REENCIDOS

OS RE>ISTROS DA 2UALIDADE SÃO EVIDNCIAS OBETIVAS 4ARA

DEMONSTRAR A EFETIVIDADE DO SISTEMA DA 2UALIDADE

SE TRANSFORMAM EM RE>ISTROS DA 2UALIDADE


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2UE FAKER

0esenvolver "uditorias #nternas na Empresa*

2UEM FAK

"uditores devidamente treinados para esta funç+o*

ONDE FAKER Nas depend=ncias da empresa*

2UANDO FAKER

3onforme planejamento de auditoria interna* ? 4/ 'Q @

4OR2UE FAKER

0eterminar a (o&ormi!a!1 do sistema com requisitos especificados1

4romover mel-orias no sistema de qualidade implantado1



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"valiar a adequaç+o e eficácia das disposições para a qualidade da empresa, atravs de

evidencias objetivas1

#dentificar e registrar os casos de n+o 3onformidades referentes às disposições para

qualidade, e indicar, quando poss;vel, as suas justificativas1

Cerificar as conformidades do sistema em implantaç+o ou implantado, com os requisitos da

norma NBR ISO -/:0 e com os procedimentos documentados*

COMO FAKER

" seguir analisaremos o como fazer detal-adamente, mostrando e


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CLIENTE O +1r1&(iam1&o !aprJpria 1mpr1sa

o cliente da empresa ou potencialcliente, ou uma organizaç+oauditoraJcertificadora que o represente*

4ADRÃO Norma s5ri1 ISO -/ap#i(á"1#

Norma #$O aplicável e documentaç+orequerida* 4odeGse incluir requisitosespec;ficos do cliente ou organismocertificador*

CLASSIFICAÇÃO DE AUDITORIAS

4RO4SITO OBETO TI4O ESCO4O ORIENTAÇÃO

ADE2UAÇÃO

VERIFICAÇÃO DO

CUM4RIMENTO AOS

RE2UISITOS

ES4ECIFICADOS

INTERNA

PDURANTE A

IM4LANTAÇÃOQ

OU EHTERNA

COM4LETA 4ARCIAL OU

DE ACOM4ANAMENTO.

CONFORMIDADE

VERIFICAÇÃO DA

IM4LEMENTAÇÃO

EFETIVA DA

DOCUMENTAÇÃO DO

SISTEMA DA2UALIDADE

INTERNA OU

EHTERNA

COM4LETA 4ARCIAL OU

DE ACOM4ANAMENTO

4ODE SER 4OR ÁREA OU

FUNÇÃO

AUDITORIA

EHAME SISTMICO E INDE4ENDENTE 4ARA DETERMINAR SE AS ATIVIDADES DA

2UALIDADE E SEUS RESULTADOS ESTÃO DE ACORDO COM AS DIS4OSIÇES

4LANEADAS SE ESTAS FORAM IM4LEMENTADAS COM EFICÁCIA E SE

SÃO ADE2UADAS CONSECUÇÃO DOS OBETIVOS.

EHECUTANDO A AUDITORIA

DIA>RAMA RESUMIDO 4ARA Au!iorias I&1r&as

ELABORAR 4LANO

DE AUDITORIA

INTERNA


/( *.(N(-N,O

DEFINIR ESCO4O

OR>ANIKAR E2UI4E AUDITORA

ESTUDAR DEFINIR ESCO4O

OR>ANIKAR E2UI4E AUDITORA

ESTUDAR DOCUMENTAÇÃO

ESTABELECER T@CNICAS6OBETIVOS

ATRIBUIR TAREFAS

NOTIFICAR A ÁREA


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DEFINIR AÇES RES4ONSABILIDADES E 4RAKOS

FAKER ANÁLISE DA EFICÁCIA DAS AÇES

4RO4OSTAS

2UALIDADE NA AUDITORIA

ASSIM OU ASSIM

A INVESTI>AÇÃOA>ORA VOC VAI COMEÇAR A AUDITORIA

3oncentreGse nas seguintes observações(CURSO DE FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS - ALTIVO INCALADO - 1

**(( (%,O%(

$C,( (%,O%(

.(O( .(,%O(%,O%(

%-*.-N,( ()

CO,%()

REDI>IR UM RELATRIO 2UE 4ERMITA UMAADE2UADA AVALIAÇÃO DAS CONDIÇES DA ÁREAAUDITADA .

ENCAMINAR O RELATRIO 4ARA ANÁLISEINVESTI>AÇÃO E 4OSTERIOR DETERMINAÇÃO DASAÇES CORRETIVAS P RAC Q

- ; O ;ON ; *O ;(NO; CO-O ;

-O),+- ;

FAKER REUNIÃO INICIAL

DESENVOLVER AUDITORIA

REUNIÃO DE ENCERRAMENTO


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Esta sua auditoria, voc= deve e


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/uando voc= sabe o que procura, surpreendente quanta coisa podeGse ver num

simples ol-ar1

Evitar discussões, n+o se alterar, e desviar o assunto quando isto ocorrer1

N+o dei


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3onsist=ncia para resolver problemas1

N+o deve supor e sim elucidar e descobrir os problemas*

CARACTERWSTICAS DO AUDITOR LWDER:

• 4ossuir liderança

• E


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Compo&1&16i&#u,&(ia 41r(1&ua#4a#a"ra ? X

Tom !1 "oY 9XCorpo


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8Ba#%o Fi*oZ

/uando o entrevistado apresenta

evid=ncia prGfabricadas paraanálise do auditor*

"gradecer, utilizar as evid=ncias apresentadas, mas

n+o se limitar a elas*

0e prefer=ncia e


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ESCALADE

NECESSIDADE DE

MASLO[

ATITUDE DO INDIVWDUO FRENTE AUDITORIA

AÇÃO 4REVENTIVA DOAUDITOR

Fi#osJi(a .eralmente cooperativo nada

S1+ura&$a

4ode demonstrar avers+o à auditoria,

4or medo, caso n+o esteja claro ou -aja

dDvidas de que a auditoria n+o possui

caráter punitivoJdisciplinar*

0emonstrar transpar=ncia*

N+o associar indiv;duos à n+oconformidades*

So(ia#

4

4ode 7er a tend=ncia de falar àquilo que ele

pensa que o auditor gostaria de ouvir,

n+o necessariamente os fatos*

"profundar o e


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>ARANTIR A CONFORMIDADE COMO SISTEMA OU NORMA

DAR CONFIANÇA ADMINISTRAÇÃO

DAR CONFIANÇA AOS CLIENTES

OBSERVAR 4ROBLEMAS O4ERACIONAIS

FEEDBAC] 4ARA AS AÇES CORRETIVAS

EH4LICAR A FINALIDADE

COMUNICAR COLOCAR O ENTREVISTADO VONTADE

SER SIM4ÁTICO

T@CNICA DE N%o aY1r p1r+u&as Dir1as

2UESTIONAR N%o FaY1r p1r+u&as Co&!u(1&1s

SER AMI>ÁVEL

SER DI4LOMÁTICO

4ASSOS DO AUDITOR



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REALIKAR A AUDITORIA

FAKER AS 4ER>UNTAS

OBSERVAR O SISTEMA

ERIFICAR OS RE>ISTROS

CERTIFICARSE 2UE A2UILO 2UE

FOI ESCRITO ESTA SENDO SE>UIDO

SE>UIR O ROTEIRO DA AUDITORIA

MANTER OS OLOS ABERTOS

ETA4AS DA AUDITORIA

REUNIÃO DE ABERTURA "bordagem(

$audaç+o

$ua apresentaç+o ou da equipe

5inalidade

4ermiss+o para auditar o setor

#nformar que o sistema que está sendo entrevistado e n+o as pessoas* 4essoas n+o se

auditam*

"visar que informará de tudo que anotar ao entrevistado1

Hsar as palavras amigas do auditor( como, o que, quem, quando, porque, onde e

mostreGme*

Hsar as palavras mágicas do mundo( por a"or e muio o)ri+a!o

$er amigável

$er diplomático



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EHECUÇÃO

0esenvolver a auditoria conforme planejamento ? 4L 42.... @, seguindo sempre os

procedimentos relativos ao requisitos da norma aplicável*

Hsar uma a lista de verificaç+o ? LV .... @, seguir o procedimento de auditoria interna da

qualidade ? 4R OS 4O4 .... @

"notar toda observaç+o ou n+o conformidade que encontrar na #isa !1 "1rii(a$%o.

REUNIÃO DE ENCERRAMENTO

eunir com os outros auditores para que cada membro da equipe relate as suas

constatações individuais

"valia e analisa criticamente as constatações3onfirma a categoria das n+o conformidades ?MAIOR ou m1&or (r'i(a ou &%o (r'i(a

1(......@

edigir o relat2rio final de auditoria conforme o procedimento aplicável* "compan-ar as

ações corretivas propostas* ? "3 @

OBSERVAÇES IM4ORTANTES

" "TUO 3OE7#C" 0ECE 7E , NO 3"!4O 0E$3#TUO 0" NUO 3ON5O!#0"0E,O$ $E.H#N7E$ #7EN$ (

Numero e nome do requisito ou procedimento referente a n+o conformidade

elato da N+o conformidade encontrada

Evid=ncia objetiva da n+o conformidade

EVIDNCIA OBETIVA

geralmente sugerido que as evid=ncias objetivas sejam verificáveis* #sso nem sempre

poss;vel, uma vez que muitas evid=ncias ser+o na forma de respostas verbais às perguntas

do auditor* " menos que voc= ten-a outras evid=ncias que o faça duvidar das respostas

verbais, voc= deve consideraGlas como verdadeiras*

- algo que voc= veja1

- algo que l-e dito por um representante da ger=ncia como sendo a pol;tica ou prática da

empresa1

- algo que l-e dito por um funcionário, descrevendo sua compreens+o do que a prática

da empresa*



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Coc= estará mais seguro ao usar respostas verbais como evid=ncias verdadeiras se -ouver

presente um segundo membro do grupo de auditoria 6 uma das vantagens da $egunda

pessoa*

8Ouvir dizer9 n+o evid=ncia objetiva* O que l-e for dito por algum sobre o que outra

pessoa faz n+o pode ser aceito como evid=ncia objetiva* Coc= pode, entretanto, consideráGlo

significativo o suficiente para procurar uma oportunidade de investigar mais profundamente*

NÃO CONFORMIDADES

" falta de atendimento a qualquer dos requisitos identificados c-amada N+o

3onformidade de acordo com a ISO -/:0

Hma das evid=ncias que as declarações de N+o 3onformidade devem basearGse em

evid=ncias objetivas, importante assegurarGse que voc= encontrou os fatos certos* >á

certas maneiras de reduzir as c-ances de apresentar uma 0eclaraç+o de N+o 3onformidade

incorreta*

- /uando voc= estiver convencido de ter bases razoáveis para suspeitar de uma N+o

3onformidade, voc= deve apresentar a evid=ncia para o representante da ger=ncia e obter

dele sua concordância aos fatos*

- 7endo decidido que e


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0. V1riiGu1 s1 1#a 1sá (omp#1a

0e nada adianta declarar todas as evid=ncias e informações se isso n+o for feito de uma

maneira que possa ser compreendida por pessoa n+o peritas em $istemas da /ualidade*

Escrever bem em portugu=s n+o fácil, voc= deve sempre verificar cuidadosamente o que

de fato foi escrito e n+o o que voc= ac-a que escreveu*

9. V1riiGu1 s1 1#a 1sá (#ara

.eralmente, se voc= usou palavras desnecessárias na sua 0eclaraç+o de N+o

3onformidade, voc= provavelmente conseguiu dei


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CONCLUSÃO

A au!ioria i&1r&a !a Gua#i!a!1 5 a pri&(ipa# 1rram1&a !o sis1ma !aGua#i!a!1.

@ ara"5s !a au!ioria Gu1 s1 po!1 m1!ir o &'"1# !1 a!1Gua$%o ao sis1ma

!a Gua#i!a!1 !a 1mpr1sa s1or ou or&1(1!or.

O pap1# !o au!ior 5 au!ar pois 1#1 &%o 1sá a#i (omo um 1#1m1&o !1!o

!uroZ (om o o)1i"o !1 ap1&as apo&ar 1rros o pap1# !o au!ior 5 (riar

oporu&i!a!1 !1 m1#oria (om o apo&am1&o !1 &%o (o&ormi!a!1s.S1r au!ior !a Gua#i!a!1 5 1sar s1mpr1 (o&ri)ui&!o para o (r1s(im1&o

!a 1mpr1sa )us(a&!o a m1#oria (o&'&ua 1 1sar s1mpr1 apr1&!1&!o

&as mais !i"1rsas siua$71s.

OBRI>ADO 4OR TER 4ARTICI4ADO DESTE TREINAMENTO E AT@ O 4RHIMO

2T^4 CONSULTORES ALTIVO INCALADO



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emDEos de Eista de verifi"ação

emDEos de DEane#amentos de auditorias

emDEo de reEatFrio de auditoria

emDEo de tratamento das açGes "orretivas H Dreventivas

er"I"ios

studo de "asos



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$-*.O) .%),( %/%C(?O

J

/ 0 9 _ O ma&ua# !á a a)or!a+1m !a 1mpr1sa a (a!a um !os r1Guisios !a&orma _ O ma&ua# r1 1r1&(ia a !o(um1&a$%o !o S>2

_ O ma&ua# !á uma "is%o +1ra# !os pro(1ssos )1m (omo sua i&1ra$%o _ Os pro(1ssos 1*(#ui!os s%o 1"i!1&(ia!os

TOTAL X IM4LANTAÇÃO ̀ 4O 6 44 ̀

/ 0 9_ á um pro(1!im1&o !o(um1&a!o para o (o&ro#1 !1 !o(um1&os _ Os !o(um1&os s%o r1"isa!os sis1mai(am1&1

_ Os !o(um1&os s%o a&a#isa!os (rii(am1&1 1 r1apro"a!os a&1s !a#)1ra$%o _ Os !o(um1&os o)so#1os s%o s1+r1+a!os 1 os r1i!os por Gua#Gu1r (ausas%o i!1&ii(a!os _ Som1&1 !o(um1os "á#i!os 1s%o !ispo&'"1is &os #o(ais !1 uso _ Os !o(um1&os amosra!os 1s%o !1 á(i# a(1sso 1 r1(up1rá"1is _ Os !o(um1&os 1*1r&os !1s1&os 1sp1(ii(a$71s 5(&i(as &ormasi&1r&a(io&ais 1 ma&uais !1 r11r,&(ia s%o aua#iYa!os sis1mai(am1&1 1sua !iri)ui$%o 5 (o&ro#a!a

TOTAL X IM4LANTAÇÃO ̀ 4O 6 44 ̀

O 2UE AUDITAR4ONTUAÇ O

EVIDNCIAS OBETIVAS 6 COMENTÁRIOS

ITEM DA NORMA : 3.0.9 Co&ro#1 !1 Do(um1&os

LISTA DE VERIFICAÇÃO 4ARA AUDITORIA INTERNA

NORMA NBR ISO -:0 4A>: /6<

ITEM DA NORMA : 3.0.0 Ma&ua# !a Gua#i!a!1

OBETIVO : V1rii(ar 1 +ara&ir Gu1 o S>2 1sa s1&!o imp#1m1&a!o

OBETIVO : Ass1+urar Gu1 a r1"is%o (orr1a !os !o(um1&os 1sa s1&!o ui#iYa!a por o!os

O 2UE AUDITAR4ONTUAÇ O

EVIDNCIAS OBETIVAS 6 COMENTÁRIOS

A&a#isar (rii(am1 &1 as a#1ra$71s 1 apro"a$71 s !os !o(um1&os

J

0202 8 AUDITORIA INTERNAA o%9an:a*ão e;e("ta a"dto%a# nte%na# a nte%$a,o# ',ane/ado#<S! = > Não = > o#?

O '%o9%a!a de a"dto%a e#t@ ',ane/ado <S! = > Não = > o#?

J

.%),( %/%C(?O %))O 9001:2000 ABINA? DE

4J2J2 manuaE da KuaEidade

A o%9an:a*ão de$e e#tae,e(e% e !ante% "!a !an"a, da &"a,dade&"e n(,"a?

OC-N,O) /'NC%(:



32/54


• o e#(o'o do ##te!a de 9e#tão+ n(,"ndo /"#t)(at$a# 'a%ae;(,"#e#

• %o(ed!ento# do("!entado# e;9do# 'e,a no%!a• De#(%*ão da nte%a*ão ent%e o# '%o(e##o#0

(C%,


33/54


$-*.O .(,%O (%,O%()

nidade@sB (uditada@sB : ata da (uditoria :

,iDo de (uditoria:

)istema da uaEidade *ro"esso

*roduto )erviço

OutroLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLL o"umentos de efer!n"ia :

(uditor Nome dos %nteMrantes da KuiDe: (ssJ dos %nteMrantes da KuiDe de

(uditoria:(1

(2Nome das *essoas Contatadas do (uditado: Nome das *essoas Contatadas do

(uditado:

)Intese da (uditoria %nterna da uaEidade:)etores (uditados



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% t e m

N o r m a

eKuisito

, o t a E N ã o C o n f o r m i d a d e

D o r 1 e K u i s i t o

4 &estão da KuaEidade5 esDonsabiEidade da ireção

,otaE NC setor(uditores

Nmero Não Conformidades menores: Nmero Não Conformidades maiores:

Comentrios:

.eMenda: P verifi"ado sem não "onformidades NJQ P nmero de não "onformidades Dor reKuisito N( P Não aDEi"veECon"Eusão:

RC es"rição da Não Conformidade en"ontrada -aior -enor NJQ (C

,(,(-N,O () () CO,%()



35/54


RELATRIO

DE AÇÃO

E3"!"TUO J 0ECOHTUO NO!E (

5ONE3E0OE$ N*5 (

!ON#7O"!EN7O 0O$ 4O3E$$O$

E$H7"0O$ 0E !E0#TUO

"H0#7O#" #N7EN"

"NM#$E 3P7#3" 0#ETUO

$"7#$5"TUO 3#EN7E$?E.* J H#! @

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4O/HEY

4O/HEY

4O/HEY

4O/HEY

O$EC"TZE$(

ORI>EM DA NÃO CONFORMIDADE

0"7" (E$4ON$MCE (

CORRETIVA

4REVENTIVA

SE FOR CLIENTE OU FORNECEDOR

#NCE$7#."TUO 0"$ 3"H$"$ ( H$" H!" 0"$ 5E"!EN7"$ 4O4O$7"$ , !7O0O$ 0O$ 4O/HE$? NUO 3ON5O!#0"0E$ $#!4E$ @ E 0#"."!" 0E 3"H$" E E5E#7O G #$>#K"[" G ? NUO

3ON5O!#0"0E$ 3P7#3"$ @

E\7EN$UO 0O 4OE!" (? ON0E !"#$ "3ON7E3E OH O7E$ "N7E#OE$ /HE 4O0E! 7E $#0O "5E7"0O$ @

RAC Na

RA4 Na

E2UI4E DE ANÁLISE CRWTICADESCRIÇÃO DA NÃO CONFORMIDADE

M@TODOS DOS 4OR2UES

E$4O$7"!O7#CO

/HE! 5"] Y /H"N0O Y

'

)

S

F

X

"$$#N"7* 0"7" $#7H"TUO O$EC"TUO

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E/HE NOC" "TUO 3OE7#C" $#! NUO "3 NW G

E$4ON$MCE ( 0"7" ( "$$#N"7H" (

DIA>RAMA DE CAUSA E EFEITO P ISI]A[A Q

4LANO DE AÇ OO /HE 5"]E Y

"TUOCE#5#3"TUO 0" #!4E!EN7"TUO 0O 4"NO 0E "TUO

VERIFICAÇÃO DA EFICÁCIA DA AÇÃO CORRETIVA

3O!O 5"]E Y

CAUSAS

MÃO OBRAM@TODOMEDIDAS

MEDIDAS

EFEITO

MEIO AM BIENTE MÁ2UINAS



36/54


$C>C%O N Q01

CONC%,O) ( (.%(:CEassifi"ar as afirmativas abaio em Ve%dade%a @B ou Fa,#a @/BJ

(/%-(,%() 1H 2H

10 E" #o" o %e#'on#@$e, 'e,a Qualidade de !e" t%aa,o0

20 A !a9e! da Qualidade do# no##o# '%od"to##e%$*o# de'ende de '%o'a9anda e! )eta e da oa

a'a%.n(a do# !e#!o#030 A Qualidade #e!'%e )(a%@ '%e/"d(ada &"ando #e e;9% "! a"!ento de '%od"*ão0

40 "e! )a%(a o '%od"to a '%od"*ão0 O Cont%o,e da Qualidade o Jn(o %e#'on#@$e, 'e,a Qualidade0

50 U! a"to!K$e, Vo,#a9e! =F"#(a> te! !eno# Qualidade &"e "! Me%(ede# en:00 O# e#)o%*o# de$e! #e% d%9do# a '%od":%0 AQualidade não tão !'o%tante00 O !'o%tante '%od":% (o! Qualidade0 %od"t$dade e ("#to# #ão #e("nd@%o#00 A !@ Qualidade do# #e%$*o# e;e("tado# 'e,o# Seto%e# de %e#ta*ão de Se%$*o#P não n),"en(a! na

Qualidade )na, do# %od"to# da E!'%e#a060 Qualidade de "! '%od"to#e%$*o #"a (on)o%!dade (o! a# e#'e()(a*e# $#ando atende% Q#

ne(e##dade# do# (on#"!do%e#0170 A !@ "a,dade do# '%od"to# e #e%$*o# a)eta! o# ("#to# da E!'%e#a+ e #to "! '%o,e!a de (ada "!

de nK#0110 Sat#)a*ão 'e##oa, o e,e!ento )"nda!enta, 'a%a '%od":% (o! Qualidade0120 A (on#(.n(a de Qualidade n"n(a 'ode #e% otda 'o% '%o(e##o# ed"(a(ona#0

130 O (ont%o,e da# ta%e)a# e;e("tada# nd$d"a,!ente de$e #e% )eta #e!'%e 'e,o n#'eto%a"dto%0 O a"to-

(ont%o,e da# 'e##oa# &"e e;e("ta! a# ta%e)a# não de$e #e% e#t!",ado0140 U!a da# e;9.n(a# !a# !'o%tante# 'a%a a Qualidade de "! '%od"to#e%$*o a #"a 'e%)o%!an(e0 O#e" ("#to+ a a###t.n(a t(n(a+ o '%a:o de ent%e9a e o atend!ento Q# no%!a# de #e9"%an*a não #ão tão!'o%tante#0

150 O# (on#"!do%e# não de$e! n),"% no# 'ad%e# de Qualidade de "! '%od"to#e%$*o0 O# 'ad%e# de$e!#e% de)ndo# e;(,"#$a!ente 'e,o '%od"to%0

10 E" a(%edto &"e #e!'%e 'o##$e, !e,o%a% a Qualidade de no##o t%aa,o0

10 a%a o atend!ento ao# (,ente# (o! '%od"to##e%$*o# de Qualidade+ !'o%tante &"e o# )o%ne(edo%e##e;te%no# atenda! Q# e;9.n(a# da "a,dade0 Inte%na!ente + ent%etanto+ (ada )"n(on@%o de$e entende% &"e

'a%a (ada ta%e)a e;e("tada+ (ada "! de nK# )"n(ona o%a (o!o (,ente+ o%a (o!o )o%ne(edo%0 A##! #endo+

(ada )"n(on@%o de$e e;9% "a,dade &"ando (,ente e )a:e% (e%to+ (o! Qualidade+ &"ando )o%ne(edo%0

10 Qualidade "! (on(eto e#tat#t(o0

160 O (ont%o,e da Qualidade o 'onto (a$e do S#te!a da Qualidade de &"a,&"e% E!'%e#a0

270 O (ont%o,e da Qualidade )"nda!enta,+ (ont"do+ &"a#e #e!'%e '%e/"d(a o de#e!'eno da '%od"*ão0

$C>C%O NQ 02



37/54


,SCN%C( *(( )NO.%-N,O ( O)(?OT *C*?O (,N?O

*arti"iDantes:

O( C((.O COCU%O (NCO -O.() *O,( *())(&%O -(&O *())(&%( -N%N%NUO C((&-

a##eo na "arruaMem

A $a9e! e#ta$a at%a#ada 'o%&"e o Co"Veiro e#ta$a (on#e%tando a oda dante%a da CarruaMemJ O at%a#o de;a%a (ada $e: !a# %%tado o *assaMeiro -aMro+ &"e anda$a de "! ,ado 'a%a o o"t%o+en&"anto a *assaMeira a(a,!a$a o -enininVo (o%ão e o CavaEo #e e#'%e9"*a$a0

"ando a CarruaMem )(o" '%onta+ o $e,o Co"Veiro a'%e##o"-#e e! )e(a% a *orta e t%a% o (a'!dante do CavaEoT 'a%a n(a% a $a9e!0 O *assaMeiro -aMro a(a,!o"-#e e at #o%%" 'a%a o

-enininVo+ &"e a9o%a+ todo )e,:+ )a:a %an9e%+ (o! #e"# '",o#+ a# -oEas da CarruaMem0

A a##a9e%a %e(,a!a$a &"e o an"o e#ta$a !"to d"%o e &"e e;#ta! -oEas #o,ta# &"e a#

!a("(a$a!0 Co!o o *assaMeiro -aMro não ,e de%a aten*ão+ (o!e*o" o#e%$a% a $e9eta*ão e a#

Ca%%o*a# &"e 'a##a$a! 'e,a e#t%ada0

De'o# de a,9"! te!'o+ a CarruaMem (ontn"a$a a $a9e! '";ada 'e,o CavaEo+ en&"anto &"e o*assaMeiro -aMro o#e%$a$a a e,e:a da *assaMeira &"e #o%%a 'a%a o *assaMeiro -aMro0

Ma# + de %e'ente+ o CavaEo t%o'e*a%a+ o an"o n(,no"+ a *orta #e a%"+ a *assaMeira &"a#e (a"+ o*assaMeiro -aMro a #e9"%o" e o CavaEo a##"#to"-#e+ o%9ando o Co"Veiro a 'a%a% a CarruaMem+ 'a%a

(on#e%ta% a -oEa do a##ento e a oda &"e a$a #e #o,tado no$a!ente0

O -enininVoT a *assaMeiraT o *assaMeiro -aMroT e#ta$a! ao ,ado da *orta da CarruaMemT daodaT das -oEasT o,ando o an"o do Co"Veiro e o CavaEo &"e 'a#ta$a0



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$C>C%O 03

*%NC%*(%) /%C%'NC%() NO )%),-( ( (.%(

A'%e#enta!o# aa;o+ a,9"!a# de)(.n(a# o#e%$ada# no S#te!a de Be%en(a!ento da "a,dade da

E!'%e#a AC0 Co! a#e e! an@,#e da No%!a %)O 9001:2000+ %e,a(one-a# (o! o# %e#'e(t$o# ten#

da no%!a 0 E;? 5J4J2 b

1J Re#'on#a,dade# e A"dto%a# da O%9an:a*ão da "a,dade não de)nda#0

2J At$dade#O'e%a*e# de %o(e##o não e#tão (o!'at$e# ao# '%o(ed!ento#0

3J Fa,ta '%o(ed!ento ade&"ado 'a%a an@,#e de não (on)o%!dade#0

4J Re#",tado# de a"dto%a não #ão ,e$ado# ao (one(!ento do a,ta d%e*ão0

5J Dado#Re9#t%o# de &"a,)(a*ão de 'e##oa, não #ão d#'on$e#0

6J Não e;#te ,#ta de 'e##oa, a"to%:ado 'a%a de)n*ão #o%e !ate%a# não (on)o%!e#07J %o(ed!ento# de Re-'a%tda de '%o(e##o não #ão d#'on$e#0

8J %o(ed!ento# de an@,#een#ao# não #ão ade&"ado# 'a%a $e%)(a*ão do '%od"to0

9J A"#.n(a de (ont%o,e de ent%ada#ada de e#to&"e de !ate%a#'%od"to#0

10J Mod)(a*ão não a"to%:ada# (on#ta! e! do("!ento# o'e%a(ona# de '%o(e##o0

11J Ren(d.n(a de de)(.n(a# não #ão ade&"ada!ente %e9#t%ada#0

12J Ce%t)(ado# de an@,#e de ten# '%od":do# o" ad&"%do# não !antdo#0

13J A"dto%a# %ea,:ada# #K 'a%a '%o,e!a# (on#tante#014J Fa,ta de e#'e()(a*ão 'a%a '%a:o de a*ão (o%%et$a0

15J %ote*ão 'a%a ten# '%od":do#ad&"%do# #ão nade&"ada#0

16J St"a*ão da (a,%a*ão de e&"'a!ento# de an@,#e+ !ed*ão e !onto%a!ento e! de#a(o%do (o!

'%o(ed!ento#0

17J Mat%a-'%!an#"!o# não dent)(ado#0

18J E#'e()(a*e#%e&"#to# da &"a,dade não n(,"#o# o" %e)e%en(ado# e! o%den# de (o!'%a0

19J E#'e()(a*ão e do("!ento# o#o,eto# #ão en(ont%ado# e! @%ea# o'e%a(ona# de '%o(e##o020J Não e;#te ,#ta de )o%ne(edo%e# &"a,)(ado#0

21J Mate%a# não (on)o%!e#+ #e! dent)(a*ão+ e! !e#!o ,o(a, &"e !ate%a# a(et@$e#0

22J Fa,ta ',ano de (a,%a*ão(a,%a*ão 'a%a n#t%"!ento# de an@,#e+ !ed*ão e !onto%a!ento0

23J A"dto%a# nte%na# (ond":da# 'o% a"dto%e# #e,e(onado# #e! (%t%o de &"a,)(a*ão0

24J Não @ t%ata!ento de dado# 'a%a an@,#e de o(o%%.n(a#0

25J E#t@9o# de an@,#e$e%)(a*ão #ão 9no%ado# o" o!tdo#0

26J Fa,ta de nd(a*ão da# )a;a# de o'e%a*ão o" de e#'e()(a*ão no (ont%o,e de '%o(e##o0

27J Não @ d,9en(a!ento #o%e )o%ne(edo%e## )a,to#o#0

28J Fa,ta de VierarKuiaP e! n#t%"!ento# de an@,#e+ !ed*ão e !onto%a!ento0CURSO DE FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS - ALTIVO INCALADO - 3


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$C>C%O 04

/(,O O ?O

O )rJ uiT um "omDrador da mDresa W( meEVor EtdaXT mar"ou uma reunião Ys 10 Voras no

es"ritFrio do )rJ ,adeuT Dara dis"utir os termos de uma Mrande en"omendaJ No "aminVo Dara

esse es"ritFrioT o "omDrador es"orreMou no "Vão re"Zm en"erradoT e "omo resuEtado ma"Vu"ou

Mravemente a DernaJ uando o )rJ ,adeu foi informado do a"identeT o )rJ ui estava a "aminVo

do VosDitaE Dara fa[er radioMrafiasJ O )rJ ,adeu teEefonou Dara o VosDitaE Dara saber notI"iasT

mas ninMuZm Dare"ia saber nada Y resDeito do )rJ uiJ ,aEve[T DossiveEmenteT o )rJ ,adeu tenVa

teEefonado Dara o VosDitaE erradoJX

De'o# de Te% ,do o 'a%@9%a)o a(!a+ 'o% )a$o% (,a##)&"e (ada "!a da# #e9"nte# a)%!a*e# (o!o)atoP o" ded"*ãoP0 Ut,:e o #e9"nte (o!o de)n*e#?

/(,O+ "!a a)%!a*ão )a(,!ente $e%)(@$e, at%a$# da (on)%!a*ão da )onte0

?O+ "!a a)%!a*ão Q %e#'eto do de#(one(do a#eado na&",o &"e (one(do0

10 O S%0 R" "! (o!'%ado%

20 E%a e#'e%ado o S%0 R" %e"n%-#e (o! o S%0 Tade"30 O S%0 R" tna "!a %e"não !a%(ada 'a%a a# 17 o%a#

40 O a(dente o(o%%e" na E!'%e#a A MELOR LTDAP

50 O S%0 R" )o ao o#'ta, 'a%a t%a% %ado9%a)a#

0 No o#'ta, 'a%a onde o S%0 Tade" te,e)ono"+ nn9"! #aa nada Q %e#'eto do S%0 R"

0 O S%0 Tade" te,e)ono" 'a%a o o#'ta, e%%ado0

E#(%e$a "! fato #e" a(e%(a da #tK%a a(!a0



40/54


E*1r('(io <

$#$7E!" 0E "H0#7O#"$ 0" /H"#0"0E

C,a##)(a% a# a)%!at$a# aa;o e! erdadeira =V> o" /aEsa =F>0

(/%-(,%() 1H 2H

'* "s auditorias da /ualidade n+o substituem as inspeções*

)* Em auditorias internas o auditor e o entrevistado podem pertencer ao mesmo

setor*S* " qualificaç+o de auditores deve ser requerida somente para auditorias

e


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( B (.&N) UO-N) )?O (.%() B (.&-() (.%() )?O -(->/O) B () (.%() )?O UO-N)C B (.&N) -(->/O) )?O UO-N) B N(

2 + NNU-( -.U S ON%,(T -() (.&-() N?O O )?OT -OO :

( B ,O() () -.U) N?O )?O ON%,() B (.&-() )?O ON%,() O,() /%() B NNU-( -.U N?O S ON%,( B N( C B ,O() () -.U) )?O ON%,()

3 + )C( O N-O )&%N, ),( )\'NC%(: 2 T 8 T 14 T 20 T 26 T LLLLL J

4 + CO-*., ( )S% ) )& : ( T T T & T LLLLLLLL J

5 + (. O .-N,O - ( )&% : 1 T T 8 T / T 5 T & T 12 T U T 9 T % T LLLLLL J

6 + %N% (. O O,O %)CO(N, ), &*O: ( B %C%ON


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( seMuinte WVistFria X de 39 DaEavrasT "ertamente não demora mais de 15 seMundosDara ser EidaJ

.eia "om "uidado]o"! tem 1 minutoJ

(o ouvir a "amDainVa to"ar T o morador abriu a DortaJ m forçou a DassaMem e entrouJ *ediu

dinVeiroJ O morador abriu o "ofre^ o "ontedo foi arran"ado e o Eadrão fuMiu "orrendoJ m

DoEi"iaE foi informado DeEo moradorJ

Observação baseada no "ontedo daVistFria erdadeiro /aEso

%nformaçãoinsufi"iente

1+ um Vomem to"ou a "amDainVa

2+ o morador abriu a Dorta

3+ um Vomem forçou a DassaMem eentrou

4+ o Vomem Kue entrou Dediu

dinVeiro e #Fias

5+ o Vomem Kue arran"ou o dinVeirodo "ofre fuMiu "orrendo

6+ o Eadrão Eevou todo dinVeiro do"ofre

7+ o dono da "asa abriu o "ofre

8+ o Eadrão foi embora andando

9+ o morador informou um DoEi"iaE

10+ o Vomem Kue forçou a DassaMeme entrou Dediu dinVeiro



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Esu!o !1 (aso /

T1s1 !1 api!%o

' 6 leia todo o te


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Esu!o !1 (aso 0

R1#1*%o so)r1 (omu&i(a$%o &a au!ioria P i&1r,&(ia Q

3ondições iniciais(

" situaç+o seguinte teria ocorrido num pa;s sob um regime autoritário que, necessitando de

m+o de obra, instituiu uma lei de incentivo à natalidade que obrigava os casais a terem , no

m;nimo, um fil-o a cada X anos ? a partir do casamento @ at a mul-er completar Fo anos*

"ssim, atravs do monitoramento do registro civil, o governo identificava os casais

descumpridores da lei*4ara estes casos era designado um auditor para verificar detal-adamente todo o processo

de reproduç+o do casal*

4ari(ipa&1s:

7elmo 6 marido ? 7 @

Dcia G esposa ? @

icardo 6 fot2grafo ? @

Diá#o+o

6 /uerido, -oje completamos nosso XW aniversário de casamento .

7 G : , e infelizmente n+o tivemos um -erdeiro*

6 $erá que v+o enviar o tal de auditorY

7 6 Eu n+o sei querida*

6 E se ele vierY

7 6 $e ele vier, n+o temos outra alternativa a n+o ser colaborar com ele*

6 ` eu sei

7 6 om, já vou indo, estou atrasado para o trabal-o*

G "t mais tarde meu amor*

6 ? enganando de endereço @*om dia, eu sou******

6 a--V á sei, pode entrar*

6 o seu marido estáY

6 n+o, ele já foi trabal-ar*



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6 !as supon-o que ele está a par e tambm concorda*

6 $im, $im* Ele está a par e tambm concorda*

6 Ent+o vamos começarY

6 !as já, assim t+o cedo*

6 4reciso ser breve, ainda ten-o outras 'B casas para visitar*

6 4u


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Esu!o !1 (aso 9

O)s1r"a$71s ou &%o (o&ormi!a!1s

Co!',ete a tae,a nd(ando o 'a%@9%a)o da no%!a ISO 6771e !a%(ando "! P na (o,"naObservaçãoP o" Não+ConformidadeP0

CONSTATAÇÃO*arMrafo %)O 9001

obsNão ConfJ- m

' * "s modificações dos documentos do $istema n+o est+o validadas* )* N+o e


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)F* "s justificativas que serviram de base para o estabelecimento da lista defornecedores n+o estar+o dispon;veis*)X* "s especificações dos produtos para compras n+o s+o ane


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E*1r('(io =

Lea atenta!ente e #e,e(one e! (ada te!+ a %e#'o#ta (o%%eta (on#",tando a no%!a %)O 9001 - (o,o(a% o %e&"#to %e)e%ente0

10 No e#(o'o da no%!a ISO 6771+ "!a e!'%e#a de$e de)n% e (o,o(a% 'o% e#(%to e! te%!o# de"! S#te!a da "a,dade?

a> S"a 'o,t(a > Se"# o/et$o# e #e" en9a/a!ento(> S"a 'o,t(a e #e" en9a/a!entod> S"a 'o,t(a+ #e"# o/et$o# e #e" en9a/a!ento0

20 A# a"dto%a# do S#te!a da "a,dade+ do# '%od"to# e do# '%o(e##o# de$e! #e% (ond":da#?

a> o% 'e##oa# nde'endente# da&"e,a# &"e 'o##"e! %e#'on#a,dade d%eta #o%e a# at$dade#en$o,$da#

> e,o %e#'on#@$e, do Cont%o,eBa%anta da "a,dade(> e,o %e#'on#@$e, de Seto% a"dtadod> o% "! o%9an#!o e;te%o%0

30 O S#te!a da "a,dade de$e #e% e;a!nado a nte%$a,o# (on$enente# de !odo a 9a%ant% &"ee,e 'e%!ane*a a'%o'%ado e e)(a:?a> e,o %e#'on#@$e, da &"a,dade =Cont%o,e o" Ba%anta da "a,dade> na e!'%e#a

> e,a a,ta ad!n#t%a*ão(> o% (ada #eto%d> o% a"dto%a# e)et"ada# 'e,o# (,ente#0

40 Cada (ont%ato de$e%@ #e% ana,#ado (%t(a!ente 'e,a e!'%e#a a )! de 9a%ant% &"e?a> O# %e&"#to# #ão de)ndo# e do("!entado# de !odo ade&"ado

> Toda# a# d)e%en*a# ent%e o# %e&"#to# da '%o'o#ta e a&"e,a# do (ont%ato #e/a! o/eto de "!a#o,"*ão

(> A e!'%e#a 'o##" (ond*e# de #at#)a:e% o# %e&"#to# (ont%at"a#d> A Ce> A 0

50 Co! %e,a*ão ao (ont%o,e de do("!ento# e dado# e,ao%ado# na ISO 6771+ o# do("!ento# o#o,eto#&"e e#tão no# d)e%ente# ,o(a# de d#t%"*ão o" "t,:a*ão de$e! #e%?a> I!'eddo# (ont%a o "#o não nten(ona,

> I!edata!ente %e(o,do#(> Não )a:e! 'a%te do '%e#ente !ode,o no%!at$od> A 0

0 Na %e,a*ão do# )o%ne(edo%e# da e!'%e#a+ o t'o e a a%an9.n(a do# (ont%o,e# e $e%)(a*e#%e&"e%do#+ de$e! de'ende%?a> Do t'o do '%od"to

> "ando a',(@$e, o# %e9#t%o# %e,at$o# Q (a'a(ta*ão e o de#e!'eno (o!'%o$ada 'o% e#te#

)o%ne(edo%e#(> Do# (,ente# da e!'%e#ad> A 0



49/54


0 O# do("!ento# de (o!'%a# de$e! (onte% dado# de#(%e$endo (,a%a!ente o '%od"to e notada!ente?

a> O t'o+ o !ode,o+ o" &"a,&"e% o"t%a dent)(a*ão '%e(#a > O tt",o+ a %e$#ão $@,da da# e#'e()(a*e#+ de#eno# e n#t%"*e# de (ont%o,e(> O tt",o a no%!a a',(@$e, ao '%od"to e! te%!o# de S#te!a da "a,daded> A C0

0 O# '%o(e##o# de '%od"*ão #ão (o,o(ado# e! !a%(a #o (ond*e# (ont%o,ada#0 E#ta# (ond*e#n(,"e!?a> A# n#t%"*e# de t%aa,o

> A'%o$a*ão do# '%o(e##o# e do# e&"'a!ento#(> O# (%t%o# 'a%a e;e("*ão de)ndo# na# no%!a# e#(%ta# o" 'o% a!o#t%a# %e'%e#entat$a#d> A

e> A C0

60 U! '%od"to %e(edo de "! )o%ne(edo% (o,o(ado Q d#'o#*ão 'a%a "#o?a> A'K# te% #do (ont%o,ado o" &"e #"a (on)o%!dade tena #do $e%)(ada

> E! (a#o de "%9.n(a+ #e! (ont%o,e !edato de a(eta*ão+ (a#o tena #do dent)(ado de !odo)o%!a,

(> A'K# ,e%ado do Cont%o,e da "a,daded> A Ce> C0

170 D"%ante a )a%(a*ão+ a e!'%e#a de$e?a> E#tae,e(e% a (on)o%!dade do '%od"to (o! o# %e&"#to# e#'e()(ado#

> In#'e(ona%+ en#aa% e dent)(a% o '%od"to(> B"a%da% o '%od"to at &"e o# (ont%o,e# tena! te%!nado+ !e#!o #e e;#t% "! '%o(ed!ento de

%eto%no )o%!a,d> A Ce> A 0

110U! '%od"to 'ode #e% e;'eddo 'e,a e!'%e#a?a> "ando toda# a# at$dade# e#'e()(ada# no ,ano da "a,dade tena! #do e;e("tada#

> Se! &"e toda# a# at$dade# no ,ano da "a,dade tena! #do e;e("tada#+ a$endo nd(a*ão de

,e%a*ão(> A e;'ed*ão 'ode #e% e)et"ada #e! &"e a do("!enta*ão a##o(ada ao ',ano da &"a,dade tena #do$a,dada 'e,a e!'%e#a

d> A e> C0

120 E! te%!o# de (a,%a*ão e (a,%a*ão+ a e!'%e#a de$e?a> Ident)(a%+ a)e%% e a/"#ta% todo# o# e&"'a!ento# e d#'o#t$o# de n#'e*ão+ de !ed*ão e de

en#ao# &"e 'o##a! a)eta% a "a,dade do %od"to > A)e%% e (a,%a% an"a,!ente a# a,an*a# (o!"n# e de '%e(#ão(> Ident)(a% o# e&"'a!ento# de n#'e*ão+ !ed*ão e !onto%a!ento (o! "!a !a%(a*ão a'%o'%ada

o" %e9#t%o de dent)(a*ãod> A Ce> A C0



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130 U! '%od"to não (on)o%!e de$e #e% e;a!nado #e9"ndo '%o(ed!ento# do("!entado#0 Ne#te (a#oe,e 'ode #e%?a> Re'%o(e##ado o" a/"#tado 'a%a #at#)a:e% ao# %e&"#to# e#'e()(ado#

> A(eto !edante (on(e##ão =(o! o" #e! %e'a%o>(> Re(,a##)(ado 'a%a o"t%a# a',(a*e#d> Re/etadoe> A C D)> A D0

140 A e!'%e#a de$e e#tae,e(e%+ do("!enta% e !ante% at"a,:ado o# '%o(ed!ento# 'a%a?a> In$e#t9a% a (a"#a do '%od"to não (on)o%!e

> In(a% a*e# '%e$ent$a# 'a%a t%ata% o# '%o,e!a# a "! n$e, (o%%e#'ondente ao# %#(o#en(ont%ado#

(> E)et"a% o# (ont%o,e# de e)(@(ad> Mod)(a% o# '%o(ed!ento# (o!o %e#",tado da# a*e# (o%%et$a#e> A C D)> A C0

150 A# a"dto%a# nte%na# #ão?a> De(dda# 'e,o %e#'on#@$e, 'e,a Ba%anta da "a,dade

> %o9%a!ada# an"a,!ente(> %o9%a!ada# (o! a#e na #t"a*ão at"a, e !'o%tn(a da at$daded> A C0

10 A e!'%e#a+ 'a%a $e%)(a% #e a# (a%a(te%#t(a# do '%od"to #ão a(et@$e#?a> De$e ##te!at(a!ente (ont%o,a% e $e%)(a% a tota,dade do# '%od"to# e (a%a(te%#t(a#

> De$e (ont%o,a% 'o% a!o#t%a9e! =%e9%a do# 17W>(> De$e e#tae,e(e% '%o(ed!ento# 'a%a dent)(a% a# t(n(a# e#tat#t(a# ade&"ada#d> A C0

10 E! te%!o# de t%ena!ento+ a e!'%e#a de$e?a> %o!o$e% o t%ena!ento de todo o 'e##oa,

> E#tae,e(e% "! '%o(ed!ento &"e 'e%!ta dent)(a% a# ne(e##dade# de t%ena!ento e! )"n*ão da#at$dade# e de #"a# n(d.n(a# #o%e a &"a,dade(> Mante% at"a,:ado o# %e9#t%o# a'%o'%ado# do# t%ena!ento# %ea,:ado#d> Ce> A C0



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Esu!o !1 (aso 3

Este estudo de caso colocaGo?a@ no lugar do au!ior *

3abe a sua equipe enunciar em funç+o de cada situaç+o apresentada, as n+oconformidades e ou observações pertinentes* Coc=s devem passar para o relat2rio de n+oconformidades a conclus+o para cada situaç+o em separado*



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Siua$%o /No setor de compras, o auditor constata que aspectos comerciais n+o s+o considerados naavaliaç+o de fornecedores de matrias primas*NC E&u&(ia!a

Siua$%o 0Na divis+o de "tendimento 7cnico ao 3liente, o auditor compara o contrato _ com oprocedimento documentado* "s cláusulas fundamentais


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Siua$%o = "o auditor constata, numa empresa de serviços de limpeza, que os formulários de avaliaç+ode satisfaç+o do cliente apontam sistematicamente para inadequaç+o dos uniformes doslimpadores e dos equipamentos usados* Nen-uma aç+o para solucionar o problema foi

iniciada nos Dltimos seis meses, já tendo -avido, inclusive, uma análise cr;tica do sistemapela direç+o -á dois meses, que n+o abordou o problema*NC E&u&(ia!a

Siua$%o ?Numa empresa de cosmticos, o auditor constata que S clientes principais fornecem aditivos

especiais, facilmente deterioráveis, para serem incorporados ao produto final* >áprocedimento sobre o assunto, mas este n+o aborda critrios adequados dearmazenamento dos aditivos, nem mtodos de verificaç+o da qualidade destes* Nodep2sito de materiais recebidos, o auditor detecta que as condições ambientais s+oinsatisfat2rias e que -á aditivos em uso fora do prazo de validade*

NC E&u&(ia!a

Siua$%o Na área de testes finais de uma empresa eltrica, o auditor verifica que vários lotes deprodutos inspecionados e determinados como n+o conformes, est+o identificados como8liberado para cliente9* 3onstata tambm que os registros pertinentes n+o identificam a

autoridade pela liberaç+o do produto e disposiç+o pelo comit= constitu;do* O gerente devendas determinou verbalmente a liberaç+o ante a pressa de atender aos clientes*NC E&u&(ia!a

Siua$%o -No laborat2rio de controle da qualidade de uma empresa petroqu;mica, o auditor, aoanalisar a situaç+o de calibraç+o e ajuste de um viscos;metro, equipamento c-ave para adeterminaç+o da qualidade da maioria dos produtos, verifica que(a@ O critrio de aceitabilidade ?má


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BIBLIO>RAFIA

Normas N #$O %&&'()&&&

Norma /$ %&&& 6 manual /$" 6 "valiaç+o do sistema de qualidade

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evistas anas qualidade

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apostila de auditor interno

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