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CEA Valduc / Laudit en QSE Anne-Marie JAMBON le 03 / 11 /2002 version A page 1
2me Partie : Mise en situation
1 Comment sy prendre pour russir laudit1 Comment sy prendre pour russir laudit
2 Exercice daudit en salle2 Exercice daudit en salle
3 Conduite relle en entreprise3 Conduite relle en entreprise 4 Conclusions4 Conclusions
Russir l'AUDIT, ou comment s'y prendre
pour qu'un audit soit efficace
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II .1/4 Comment sy prendre ?
. Rle de laudit satisfaction des attentes clients
. ou!elle lo"i#ue et dynamisme le $%C&
. ' tapes et 14 cls
. Remar#ues sur laspect comportemental
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Besoins
Besoins
Fournisseurexterne
Fournisseurexterne
ResponsableProduit/Projet
dinstallationet/ou re!er!e"ournisseurinterne
progra##es
partenaires
utilisateurs
soi$t$
%xploitant
SM PM SM PM
Auditeurs&iers ind$pendants
Auditeurs&iers ind$pendants
satis'ation
exigenes
(M)(%
(M)(%
Client
ClientAudit processus
Audit systme
R$gle#entation
attentes
Organisme
Des attentes la satisfaction des besoins: 4 acteurs
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ou!elle lo"i#ue de l(audit
+,auditeur v$ri'ie la conformitdu produit ave lesexigenes du lient expliite. i#pliite et latente.
et en plus l,auditeur va s,assurer ue les ativit$sr$alis$es sont efficaces atteinte des obeti's
l utilise la logiue4 5lan 6 Obeti's. ressoures et organisation
4 7o 6 Ma8trise de la r$alisation des ativit$s4 9!e: 6 (urveillane et #esures4 At 6 Ation ou r$ation
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$
L!"DI#$
$b%ectifs &essources $
Donn'es dentr'e Donn'es de sortie
(ilota)e du processusInteraction (rocessus
&
C
%
"n audit interne pour *uoi faire : e+ C,! ?
9rit
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$ $b%ectifs &essources $
"n audit interne pour *uoi faire e+emple C,! ?
$
Donn'esdentr'e
Donn'esde sortie
C
L!"DI#%
Mesurer
(urveillerles (M)
R$'$renes 6 M) 9%A >3
(O >00162000
5rogresser
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Clients
de
l'audit
Vision management
!pproc-e dynami*ue du ystme !udit 0ualit'
Vision oprationnelle
!ffecter les ressources
)auditeurs et *ud"ets+
n'cessaires
&'alisationde laudit
(&$C,"
Rapport
!nalyse / $b%ectifs
!m'liorations du (rocessus !udit Clients
de
l'audit
ystme
*ualit'auditD02 DI&2 centre...
(r'3oir
ob%ectifs
(lanifieri+er les
,ffectuer
5 le processus
sur le produitdes mesures
6esoin daudits
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Miroir
SujetsAudits
Audit D #iroir
Auditeurs
!nformations
Axe optique
C"am# daudit
Axe optique
C"am# dauditclairage
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La lo)i*ue du (DC!appli*u'e au processus !"DI#
$
(&$C,"d!"DI#
$
$b%ectifs &essources
$
Donn'es dentr'e Donn'es de sortie
(ilota)e du processusInteraction (rocessus
&
C
%
$
$ $
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Obeti's
+es obeti's d,audit(O >00062000Conformit6 satis'ation d,une exigeneaudit de on'or#it$ d,un produit.de l,appliation d,une pro$dure
Efficacit 6 niveau de r$alisation des ativit$set d,obtention des r$sultats eso#pt$saudit d,e''iait$ d,un proessus. d,un s=st
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+e !a#p de laudit
7$rit par lintitul$ de laudit6
E #entionner engros au tableau lors de laudit!7ans un laps de te#ps i#parti%x 6 Audit dapplicationduprocessusde onduite du proet FGH dans le adredu systme de management de la qualitde lorganis#e I de deux ours
Audit du systme de management de la qualitde lorganis#e F en in ours
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+e parours de l,auditeur 1
$finis #ar6M). pro$dures.MO.
'i!e de posteMesurs #ar6relev$s.
enregistre#ents.indiateursProcessus et mo%ens mis
en #lace #our atteindre
les o&jectifs 'ualitE(igences
lients.r$gle#entaires
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Les 7 'tapes de lacti3it' daudit 8I$ 1911;
- (uivi d,audit
1 - 7$len!e#ent de l,audit
2 - Revue des dou#ents
3 - 5r$paration des ativit$s d,audit
* - R$alisation de l,audit sur site
; - 5r$paration. approbation et di''usion du rapport d,audit
@ - 9lture de l,audit
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14/42CEA Valduc / Laudit en QSE Anne-Marie JAMBON le 03 / 11 /2002 version A page 1*
14 cl's pour franc-ir ces 7 'tapes 81;
1 - N$goier le #andat d,audit2 - Ktablir la liste des v$ri'iations
3 - Ktablir le plan d,audit* - BLtir les guides d,entretien; - Ani#er la r$union d,ouverture
@ - ntervieer - Observer. d$teter et reueillir les preuves
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14 cl's pour franc-ir ces 7 'tapes 8
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16/42CEA Valduc / Laudit en QSE Anne-Marie JAMBON le 03 / 11 /2002 version A page 1@
9l$ 1 6 N$goier le #andat d,audit
9apter les attentes(O 1>011@2Obeti's6 dans uel but. usu,o aller
Audit d,e''iait$. de on'or#it$
9!a#p6 l,$tendue et les li#ites de l,audit&=pe d,audits 6 s=st
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9l$ 2 6 Kvaluer la 'aisabilit$ de l,audit 1
Ktablir la liste de v$ri'iations9o#prendre les ativit$s.pr$parer l,audit et l,aepter64 1 6 vision large4 2 6 exa#en de la politiue ualit$ et les
obeti's assoi$s4 3 6 exa#en de l,organisation4 * 6 exa#en global du (M) ou exa#en partiel
audit de proessus4 ; 6 noti'iation de laudit
Risue 6 ne pas o#prendre l,unit$. l,organis#e
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9l$ 2 6 Kvaluer la 'aisabilit$ de l,audit 2
Ressoures n$essaires disponibles4 L'ui#e daudit9onstitu$e de personnes 'or#$es et reonnues
exe#ple 'oru# auditsQ )es#onsa&le daudit 6 personne dexp$riene reonnueou personne uali'i$e B%)A.roupe 9
Q Auditeurs tutoratQ E(#ert de l*acti+it,si n$essaireQ O&ser+ateurpossible
Risue 6 ne pas avoir la o#p$tene su''isantepour o#prendre le #$tier
Daprs CEA/DSNQ/MQ
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9l$ 3 6 Ktablir le plan d,audit
9onevoir le d$roule#ent 6 denti'ier les 'ontions audit$es onern$es
ne pas oublier ue 13* / 2;* exigenes (O >001onernent le #anage#ent
BLtir le plan d,auditdate. !oraire. do#aine.
intervenants
5r$voir les visites de terrain
Risue 6 ne pas avoir le te#ps n$essairepour #ener l,audit orrete#ent
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FonctionX
FonctionY
FonctionZ
Processus ralisation A
Processus ralisation B
Processus ralisation C
Processus ralisation D
Ecoute client
Politique Objectifs Q / Organi.
SMQ
1
Processus R
Processus Co!!unication
Processus "raite!ent #nfor!ation
Processus Dploiement,de pilotage etdamlioration
2
3
Anal$se et A!liorationAudits
internesSat. clients
Actionscorrecties!prenties
Anal"seDes
donnes
Re%ue &e &irection
#
Exemple fourni par AFAQ
ISO 9001 Version 2000 Plan daudit
Processus Ac'ats
4Bouclage Processus R / Co! /
S#
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9l$ * 6 BLtir les guides d,entretien
Ma8triser le 'il onduteur 6 Ave une liste de v$ri'iation des points
essentiels E auditer points ritiues E appro'ondirouun uestionnaire. si besoin la M) nourrit une liste
de uestions sur intranet Ave un 'or#ulaire d,enregistre#ents des
in'or#ations rapport daudit %n utilisant l,appro!e 5roessus
s=st$#atiue#ent donn$es d,entr$e/ donn$es desortie
Risue 6 !ors suet. investigation non pertinente.ne rien voirDaprs CEA/DSNQ/MQ
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9l$ ; 6 Ani#er la r$union d,ouverture
Knoner Sles r
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9l$ @ 6 ntervieer
)uestionner et reueillir les in'or#ations pour$valuer 6 -couter579A -couterles r$ponses aux uestions 6 laires. ourtes.
pertinentes. ne doivent pas #ettre #al E l,aisene doivent pas ontenir la r$ponse
le voabulaire 6 utiliser les #ots de votre interlouteur
+e dialogue audit$s - auditeurs ui est soure ded$tetion de voies de progr
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9l$ 6 Observer. d$teter etreueillir les preuves tangibles
Obtenir et on'ir#er pour $valuer 6
re!er!er des 'aits usu,E la preuve
d,e''iait$ reoupe#ent de preuvesbannir les i#pressions. les senti#ents. les
interpr$tationsP
Risue 6 inapait$ E usti'ier le statut de l,$art
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9l$ C 6 Re'or#uler
9onstater E !aud 6
'ait ad!$rer l,audit$ au onstat de l,$art
'ait ad!$rer l,audit$ E la 'or#ulation desonstats
Risue 6 avoir des di''iult$s lors de la r$union delture pour 'aire aepter l,observation d,audit
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9l$ > 6 5rendre des notes
Justi'ier 6
noter les preuves. les r$ponses. les r$'$renesP
utiliser des supports adapt$s
Risue 6 avoir des di''iult$s lors de la r$union de
s=nt!
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9l$ 10 6 7$teter et $valuer les onstats
7$teter les onstats 6 .ous.ous en V ou en -(tatuer 6 #ettre le onstat en $videne aupr
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9l$ 11 6&enir la r$union de lture
9onlure ave les audit$s dont la !i$rar!ie6 rendre o#pte des points fortsfortset des points E
a#$liorer
pr$senter les onstats onision et lesargu#enter disuter en s$ane les reo##andations
d,a#$lioration arat
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9l$ 12 6 R$diger le rapport d,audit9onlure ave le lient de l,audit 6
9,est la seule trae ui restera s=nt!
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Le rapport est facile lire=
4 5ar le o##anditaire. et laudit$4 5ar les autres partiipants E laudit auditeur.
observateur. expert.P4 5ar les #e#bres du bureau du B%)A ui peuventavoir E lexa#iner
4 Par ceu( 'ui +ont mettre en u+re les actions
damlioration4 +e st=le est libre. #ais n$an#oins 'atuel on peut
e#plo=er le te#ps pr$sentDaprs CEA/DSNQ/MQ
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Le rapport est co-'rent a3ec la prati*ue delor)anisme
4 ?tilisation du mod0lede rapport daudit pr$onis$.reflet de la ulture de lorganis#e
4 (a di''usion est #a8tris$e. une note denvoi du
responsable daudit vers le lient. ave suggestionset o##entaires sur le d$roule#ent de laudit. peutaider E la o#pr$!ension
4 +es ations6
Q 7e apitalisation6 les $arts VQ 7a#$lioration6 traite#ent puis solde des $arts Q(eront aussi ais$#ent ue possibles #ises en Xuvre. le
suivi tra$UDaprs CEA/DSNQ/MQ
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Co-'rence du rapport daudit
4 7e la pre#i
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"n libell' des 'carts factuel
4 9est le onstat des 'aits6Q %x6 l nexiste pas de de dou#ent ui expliite le
progra##e daudits internes de lorganis#e
49e ne sont pas des reo##andations ou pire desdiretives6 ex laudit$ doitP
4 9est 'or#ul$ par rapport aux exigenes etattentes6
Q 7e la nor#eQ 7u lientPa bien identi'ier r$'$renesU de la nor#e. des
exigenes lientDaprs CEA/DSNQ/MQ
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Le rapport est concis
4 9ertains organis#es nutilisent ue les 'i!esd$art. ave une page de pr$sentationPun peu
usteUPdautres pratiuants 'ont un laYusPU
4 1 page ; au total6 pr$sentation. aide E la leture.s=nt!
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9l$ 13 6 9lture de l,audit
9onvenir de 6
9onserver ou d$truire les dou#ents relati's E
l,audit
+,audit est 'ini lorsue toutes les ativit$s du
plan d,audit ont $t$ r$alis$es et ue le rapportd,audit approuv$ a $t$ di''us$
Daprs CEA/DSNQ/MQ
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9l$ 1* 6Appr$ier les ations orretives
Kvaluer pour 'aire $voluer 6
pertinene des propositions d,ations orretives
le suivi des ations par le o##anditaire
Risues 6 des ations de !ange#ent ui g$n
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>3aluation du ris*ueRemarque ou non-conformit ?
aluatio! par rapport aux co!s"que!ces
&emar*ue , Concerne une fa-on de procder #ui ne rpond pastotalement aux exigences pour le critre considr )dfauts dema/trise ou insuffisance de formalisme+0 mais #ui est sanscons'*uencesur la #ualit du produit ou de la prestation.
onconformit', Caractrise un 'cart par rapport au r'f'rentielou aux exi"ences spcifies pour le critre considr0 *ui a ou *uipourrait a3oir des cons'*uencessur la #ualit du produit ou dela prestation et #ui ncessite imprati!ement une action correcti!eetou pr!enti!e.
$our l(appr'ciation des cons'*uences0 l(auditeur prendra0 si*esoin0 la!is dun expert du domaine audit.
7apr
Etre attentif au( caractristi'ues du SQ en #lace %''iiene. e''iait$
Originalit$ 5ertinene
9apait$ d a#$lioration
L auditeur et lor)anisme audit'
Essu%er ses 1lunettes1 et remettre en cause
(es inti#es onvitions (es !abitudes (es #arottes
Etre 1O21 %nveloppe ulturelle
9o#p$tenes Mode de o##uniation
Etre un acteur d%nami'ue de l*+olution du SQ en#lace
7apr
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