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Plan de Trabajo 2014
PLAN DE TRABAJO 2014 COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Versión 3
Agosto 2014
Plan de Trabajo 2014
Comisión Chilena del Cobre
i
I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS 1
1. ESTUDIOS E INFORMES ................................................................................................... 1
Productividad y Competitividad ...................................................................................... 1
1.1. Productividad laboral, productividad total de factores y competitividad: los desafíos
de la minería chilena .................................................................................................. 1
1.2. Ranking de Competitividad de la Minería Chilena ............................................................ 2
1.3. Identificación de oportunidades en innovación en minería ............................................... 2
Económico y financiero ................................................................................................... 3
1.4. Precio del cobre e impacto sobre la economía chilena en el tiempo ................................... 3
1.5. Situación actual del mercado de capitales chileno relacionado a la minería ........................ 3
1.6. Proyección de los precios de largo plazo de productos mineros estratégicos ....................... 4
1.7. Dinámica del mercado laboral minero en Chile ............................................................... 4
Insumos y proveedores .................................................................................................. 5
1.8. Análisis histórico de los precios de energía eléctrica en minería y su impacto en
competitividad ........................................................................................................... 5
1.9. Benchmark de consumo de energía en países minero relevantes, actualización 2014 .......... 6
1.10.Impacto de la eficiencia energética en la minería del cobre .............................................. 6
1.11.Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y otros
productos en Chile al 2022 – Actualización 2014 ............................................................ 7
1.12.Proyección de consumo de agua en la minería del cobre y otros productos, 2014-
2025 ........................................................................................................................ 7
1.13.Encuesta de Participación de Empresas Proveedoras en las Operaciones y Proyectos
Mineros ..................................................................................................................... 8
1.14.Identificación de insumos críticos para el desarrollo de la minería en Chile ........................ 8
1.15.Diseño de una metodología de medición de encadenamientos en la minería....................... 9
Sustentabilidad............................................................................................................. 10
1.16.Indicadores de sustentabilidad en la industria minera ................................................... 10
1.17.Dimensionamiento e impacto de la ley de cierre de faenas ............................................ 10
Inversión en Chile y en el mundo ................................................................................. 11
1.18.Actualización de la inversión en la minería chilena – Catastro de proyectos 2014 ............. 11
1.19.Catastro de proyectos de inversión minera de cobre y oro en los principales países
productores mineros – Actualización 2014 ................................................................... 12
Plan de Trabajo 2014
Comisión Chilena del Cobre
ii
1.20.Catastro de empresas exploradoras y proyectos en etapa pre-inversional en Chile –
Actualización 2014 (Monitoreo y Proyecciones) ............................................................ 12
Análisis de Mercados .................................................................................................... 13
1.21.Informe Semanal de análisis de mercado de metales .................................................... 13
1.22.Informe de tendencias del mercado del cobre .............................................................. 14
1.23.Mercado nacional e internacional del molibdeno ........................................................... 15
1.24.Mercado del hierro y acero ........................................................................................ 15
1.25.Mercado del oro y la plata ......................................................................................... 16
1.26.Mercado del cianuro ................................................................................................. 16
1.27.Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2022. Actualización 2014 ............... 17
1.28.Monitoreo de la minería chilena de los minerales industriales ......................................... 18
1.29.Monitoreo de la mediana y pequeña minería chilena ..................................................... 18
1.30.Informe sobre la encuesta periódica del mercado del cobre ........................................... 19
1.31.Análisis del mercado de concentrados de cobre ............................................................ 19
1.32.Estudio Inductores de Demanda en la Industria del Cobre. ............................................ 20
2. INFORMACIÓN ESTADÍSTICA ........................................................................................ 21
2.1. La Rueda y su mejoramiento continuo ........................................................................ 21
2.2. Boletín Mensual Electrónico ....................................................................................... 21
2.3. Información estadística sobre las emisiones indirectas de gases de efecto
invernadero asociadas de la minería del cobre al año 2013 ............................................ 22
2.4. Actualización estadística de la información sobre el consumo de agua, energía y
gases de efecto invernadero (emisiones directas) para la minería del cobre al año
2013 ...................................................................................................................... 22
2.5. Informes sobre precios de referencia .......................................................................... 23
2.6. Anuario “Estadísticas del Cobre y Otros Minerales 1994-2013” ....................................... 24
2.7. Sistema de Exportaciones Mineras .............................................................................. 24
2.8. Thomson Reuters ..................................................................................................... 25
2.9. Mantenedor de precios .............................................................................................. 25
2.10.Mantenedor de estadísticas históricas ......................................................................... 26
2.11.Actualizaciones, semanal de Indicadores de coyuntura y Resumen Boletín electrónico
mensual .................................................................................................................. 26
2.12.Actualización de información para GIEC, WBMS y otros organismos relevantes ................ 27
Plan de Trabajo 2014
Comisión Chilena del Cobre
iii
3. ACTIVIDADES, NACIONALES E INTERNACIONALES, RELEVANTES PARA EL
DESARROLLO SUSTENTABLE DEL SECTOR MINERO ........................................................... 27
Presentaciones de información estratégica y/o técnica especializada ......................... 27
3.1. Elaboración de información específica relacionada con la minería nacional e
internacional para el Ministerio de Minería y otras reparticiones, tanto internas como
externas a Cochilco, públicas o privadas...................................................................... 27
3.2. Presentaciones de información específica relacionada con la minería en las regiones
mineras .................................................................................................................. 28
3.3. Minutas de análisis económico ................................................................................... 28
3.4. Reporte macroeconómico mensual ............................................................................. 29
3.5. Estimación del precio de referencia del cobre ............................................................... 29
3.6. Dar respuesta a las consultas ciudadanas efectuadas a través del SIAC .......................... 30
Representación de los intereses del Estado .................................................................. 30
3.7. Asesoría técnica en el ámbito regulatorio nacional e internacional y ambiental
relacionado con la minería ......................................................................................... 30
3.8. Participación en reuniones, foros y actividades donde se discutan temas de interés
para el sector minero del Estado, ya sean nacionales o internacionales. .......................... 31
4. OTRAS ACTIVIDADES .................................................................................................... 32
Control de Gestión ........................................................................................................ 32
4.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ...................................... 32
4.2. Actualización de las matrices de riesgo completa, simplificada y programa de
tratamiento ............................................................................................................. 33
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) .................................................. 34
4.3. Medición de la satisfacción al Cliente .......................................................................... 34
Plan de Trabajo 2014
Comisión Chilena del Cobre
iv
II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN
ESTRATÉGICA (DEIGE) 35
1. CODELCO ...................................................................................................................... 35
Informes de Asesoría a Ministro de Minería y de Hacienda ........................................... 35
1.1. Informe Junta de Accionistas. .................................................................................... 35
1.2. Reporte de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. ........................................ 35
1.3. Informe Anual CODELCO. .......................................................................................... 36
1.4. Informe Análisis de Presupuesto 2015 CODELCO. ......................................................... 36
1.5. Minutas de Asesoría a Ministro de Minería y/o de Hacienda. ........................................... 37
Recomendación COCHILCO – MDS proyectos de Inversión ........................................... 37
1.6. Actualización de Normas para la presentación de antecedentes de proyectos de
inversión de CODELCO - CHILE y procedimientos. ........................................................ 37
1.7. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con MDS. ............. 37
1.8. Monitoreo y Seguimiento Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO. ......................... 38
Informes Habilitantes para Disposición de Pertenencias Mineras de CODELCO ............ 39
1.9. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137. ............................................................... 39
Otros Reportes e Informes CODELCO ............................................................................ 39
1.10.Estudio Benchmarking CODELCO vs. Empresas Mineras Privadas. .................................. 39
1.11.Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO. ....................................... 40
1.12.Análisis de la Evolución del Desempeño de la Cartera de Proyectos de inversión de
CODELCO. ............................................................................................................... 40
1.13.Informe Seguimiento de Proyectos Principales de CODELCO. ......................................... 41
1.14.Informe de Control de Avance Físico y Financiero Proyectos de Inversión 2014 de
CODELCO. ............................................................................................................... 42
1.15.Informe Sistema Proyectos Divisionales 2013 de CODELCO-CHILE. ................................ 42
2. ENAMI .......................................................................................................................... 43
Informes de Asesoría a Ministro de Minería y de Hacienda ........................................... 43
2.1. Informe Semestral. .................................................................................................. 43
2.2. Informe Análisis de Presupuesto 2015 ENAMI. ............................................................. 44
2.3. Minutas de Asesoría para Directorio de ENAMI. ............................................................ 44
2.4. Minutas de Asesoría a Ministro de Minería y/o de Hacienda ............................................ 45
Plan de Trabajo 2014
Comisión Chilena del Cobre
v
Recomendación COCHILCO – MDS proyectos de Inversión ........................................... 45
2.5. Actualización de Normas para la presentación de antecedentes de proyectos de
inversión de ENAMI y procedimientos. ........................................................................ 45
2.6. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con MDS. .................. 45
2.7. Monitoreo y Seguimiento Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI. ............................. 46
Otros Reportes e Informes ENAMI ................................................................................ 46
2.8. Reportes de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. ........................................... 46
2.9. Informe de control de Avance Físico y Financiero de los Principales Proyectos de
Inversión 2014 de ENAMI. ......................................................................................... 47
2.10.Benchmarking ENAMI sobre Fundiciones ..................................................................... 47
3. OTRAS ACTIVIDADES .................................................................................................... 48
3.1. Seminario Sobre Gestión de Inversiones Mineras. ........................................................ 48
3.2. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME EME. ..................... 49
3.3. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión relevantes recomendados. ............... 49
3.4. Reportes de Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión. ........................... 50
3.5. Evolución del Rendimiento de la Cartera de Productos de la Minería Chilena del
Cobre. .................................................................................................................... 50
3.6. Mejoras al procedimiento actual sobre Análisis y Revisión de APIs para la
Recomendación de Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI .................................. 51
3.7. Mejoras a los procedimientos actuales sobre seguimiento de Proyectos de Inversión
de CODELCO y ENAMI. .............................................................................................. 52
3.8. Mejoras al trabajo “Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión”. ................ 53
3.9. Seguimiento al Proyecto "Identificar elementos de valor en residuos mineros
(relaves) y evaluar su recuperación como producto comercial”. ...................................... 54
4. ACTIVIDADES DE CONTROL DE GESTIÓN INTERNA ....................................................... 55
Control de Gestión ........................................................................................................ 55
4.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control. ..................................... 55
4.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de
Tratamiento............................................................................................................. 56
Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO (SGC) .................................................. 57
4.3. Medición de la satisfacción al Cliente. ......................................................................... 57
4.4. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad. ............................................................ 57
4.5. Otras Actividades de Apoyo. ...................................................................................... 58
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vi
III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN 59
1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO ........................................... 59
Auditorías a Codelco-Chile. ........................................................................................... 59
Auditorías a la Empresa Nacional de Minería (ENAMI). ................................................. 59
Auditorías de Seguimiento a Recomendaciones Anteriores. ......................................... 59
Otras Actividades a desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del Estado. ....... 59
2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS ....................... 59
Revisión de las condiciones comerciales de los contratos de exportación de
cobre y sus subproductos. ............................................................................................ 59
2.1. Revisión de los contratos de exportación de cobre y sus subproductos. .......................... 59
Certificación de origen de los productos mineros (cobre y sus subproductos). ............ 61
2.2. Certificación de origen para las exportaciones de cobre y sus subproductos. .................... 61
Revisión de los Informes de Variación de Valor (IVV) de las exportaciones de
cobre y sus subproductos. ............................................................................................ 61
2.3. Revisión de los informes de variación del valor – IVVs de las exportaciones de cobre
y sus subproductos. .................................................................................................. 61
Otras Actividades a desarrollar en Fiscalización de Exportaciones de Cobre y sus
Subproductos. .............................................................................................................. 62
2.4. Administrar la asignación de la reserva de cobre (Ley N° 16.624 y su reglamento). .......... 62
2.5. Informar y/o asesorar a organismos o instituciones estatales en relación a la
fiscalización de exportaciones de cobre y sus subproductos. .......................................... 62
2.6. Proyecto Sistema Integrado de Comercio Exterior - SICEX ............................................ 63
2.7. Revisión de Ley de asignación de la reserva de cobre (Ley N° 16.624 y su
reglamento). ........................................................................................................... 64
2.8. Plataforma informativa sobre fiscalizaciones a las exportaciones .................................... 64
3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA. .................................... 65
3.1. Informes de solicitudes de inversión extranjera en minería. ........................................... 65
3.2. Informes de auditoría al cumplimiento de contratos de inversión extranjera en
minería. .................................................................................................................. 65
3.3. Emitir reporte informativo con los hallazgos de las Auditorías al Cumplimiento de los
Contratos de Inversión Extranjera efectuadas por la Comisión Chilena del Cobre
durante el año 2013. ................................................................................................ 67
Plan de Trabajo 2014
Comisión Chilena del Cobre
vii
3.4. Resumen periódico al Sr. Ministro de Minería (previo a sesiones del Comité de
Inversiones Extranjeras) que contemple las solicitudes de inversión extranjera
amparadas en el D.L. N° 600 informadas por esta Comisión al Comité del ramo. ............. 68
3.5. Articulación de red de asistencia al inversionista (Fase I) .............................................. 68
3.6. Plataforma informativa sobre fiscalizaciones ................................................................ 69
4. DESARROLLO MINERO .................................................................................................. 70
Promoción de Inversión Extranjera .............................................................................. 70
4.1. Dossier para inversiones mineras. .............................................................................. 70
4.2. Rondas de Negocio para Levantamiento de Capitales .................................................... 70
Concesiones Mineras .................................................................................................... 71
4.3. Propuesta de mecanismos que permitan mejorar u optimizar las etapas
administrativas dentro del sistema de concesiones mineras. .......................................... 71
4.4. Simulador de disponibilidad territorial para concesiones mineras. ................................... 72
Permisología ................................................................................................................. 72
4.5. Propuesta técnica de revisión de permisos para proyectos mineros. ................................ 72
4.6. Análisis histórico y situación actual de la aplicación del convenio 169 OIT en la
industria minera ....................................................................................................... 73
Judicialización de Proyectos ......................................................................................... 73
4.7. Investigación de causas de judicialización de proyectos mineros. ................................... 73
Competitividad Minera .................................................................................................. 74
4.8. Reporte trimestral de Estadísticas de Operaciones Mineras ............................................ 74
Tributación Minera........................................................................................................ 75
4.9. Renta económica del cobre y su aporte al Estado chileno .............................................. 75
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viii
5. OTRAS ACTIVIDADES DESARROLADAS POR LA DIRECCIÓN DE FISCALIACIÓN. ............. 75
5.1. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. .................................... 75
5.2. Sistema de control de gestión de los programas de mejoramiento de la gestión,
convenio de desempeño y plan de trabajo. .................................................................. 76
5.3. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de
Tratamiento............................................................................................................. 77
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) .................................................. 78
5.4. Medición de la Satisfacción al Cliente. ......................................................................... 78
5.5. Auditorías internas de la Calidad, de conformidad a lo establecido en la norma
internacional ISO 9001:2008 ..................................................................................... 78
5.6. Mantención de la certificación ISO 9001:2008, de los procesos de la Dirección de
Fiscalización. ........................................................................................................... 79
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ix
IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA 80
1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN .................................................. 80
Planificación y Control de gestión Institucional ............................................................ 80
1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional .......................................................................... 80
1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional ...................................................................... 80
1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales ......................................................... 81
1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales ...................................................... 82
Gestión de Riesgo Institucional .................................................................................... 82
1.5. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Planes de
Tratamiento............................................................................................................. 82
1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta ................................................................... 83
1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema.................................................. 84
Sistema de Gestión de la Calidad .................................................................................. 85
1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad ............................................... 85
1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad .............................................. 85
1.10.Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO Funcionarios
de Cochilco. ............................................................................................................. 86
1.11.Revisión por la Dirección. .......................................................................................... 87
1.12.Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC. ..................................................... 87
2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA ................................................................................. 89
Objetivos Gubernamentales.......................................................................................... 89
Objetivos Ministeriales. ................................................................................................ 89
Objetivos Institucionales .............................................................................................. 89
Control de gestión ........................................................................................................ 89
2.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ...................................... 89
2.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de
Tratamiento............................................................................................................. 89
Plan de Trabajo 2014
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x
3. UNIDAD DE COMUNICACIONES ..................................................................................... 91
3.1. Informe de Gestión .................................................................................................. 91
3.2. Difusión externa ....................................................................................................... 91
3.3. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana ................................................. 92
3.4. Difusión interna ....................................................................................................... 92
3.5. Nombre Proyecto: Mesa Minera de Energía Sustentable ................................................ 92
3.6. Participación Ciudadana ............................................................................................ 93
3.7. Libro Institucional .................................................................................................... 93
Otras Actividades. ........................................................................................................ 94
3.8. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ...................................... 94
3.9. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de
Tratamiento............................................................................................................. 94
Plan de Trabajo 2014
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xi
V. DIRECCIÓN JURÍDICA 96
1. PROYECTOS NUEVOS .................................................................................................... 96
1.1. Participación en y Seguimiento de Actividades Enmienda Código IMSBC ante la
Organización Marítima Internacional. .......................................................................... 96
1.2. Recepción del Convenio 169 OIT en el Derecho Minero Nacional. .................................... 96
1.3. Charlas de Capacitación a Funcionarios de la Institución................................................ 97
2. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD .................................................................................. 97
2.1. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría .......................................................... 97
2.2. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados por la Ley
N° 19.886 y su Reglamento (Compras Públicas) ........................................................... 98
2.3. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus correspondientes
Resoluciones Aprobatorias Exentas ............................................................................. 99
2.4. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios ................................................. 99
2.5. Informes de Solicitudes, Ley N° 19.137 ..................................................................... 100
2.6. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión de las Personas ................... 100
2.7. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas .................................. 101
2.8. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública............................... 102
2.9. Participación en Comités y Grupos Específicos ............................................................. 102
2.10.Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre. .................. 103
3. OTRAS ACTIVIDADES. ................................................................................................. 104
Control de gestión ...................................................................................................... 104
3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ..................................... 104
3.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de
Tratamiento............................................................................................................ 104
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ................................................ 105
3.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ............................................................ 105
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Comisión Chilena del Cobre
xii
VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS 107
1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS ........................................................ 107
1.1. Evaluación de Desempeño ........................................................................................ 107
1.2. Capacitación del Personal ......................................................................................... 108
1.3. Informe Mensual de Gestión de Personas: .................................................................. 109
1.4. Actividades de Administración y Gestión del Servicio de Bienestar ................................. 110
1.5. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas) ........................... 111
1.6. Proceso de Remuneraciones ..................................................................................... 112
1.7. Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión de Las
Personas ................................................................................................................ 112
1.8. Implementación del Nuevo Reglamento Especial de Calificaciones de la Institución .......... 114
2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS ................................................................................... 115
2.1. Administración y registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias. ............. 115
2.2. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de Resultados) ..... 115
2.3. Control Presupuestario ............................................................................................. 116
2.4. Control de Pagos ..................................................................................................... 116
2.5. Control de inventario de activo fijo ............................................................................ 117
2.6. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen .......................... 117
2.7. Control y Entrega de Materiales ................................................................................ 118
2.8. Control y Seguimiento de tareas de continuidad del área de Administración.................... 118
3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES ......................................................................... 119
3.1. Gestión del Proceso de Compras ............................................................................... 119
3.2. Elaboración Plan de Compras .................................................................................... 119
3.3. Procesos Asociados al Sistema de Chilecompra ........................................................... 120
3.4. Gestión de Contratos ............................................................................................... 121
3.5. Revisión de Procedimientos ...................................................................................... 121
4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA ............................................................................. 122
Actividades Nuevas .................................................................................................... 122
4.1. Mejora Control y Gestión de exportaciones de Cobre – SEM. ......................................... 122
4.2. Mejoras Sistema de Gestión de Iniciativas de Inversión - SGII ...................................... 123
4.3. Mejoras a Sistema Evaluación del Desempeño (SEC) e Intranet Institucional .................. 123
Actividades de Continuidad ........................................................................................ 124
4.4. Sistema de Seguridad de la Información (SSI). ........................................................... 124
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Comisión Chilena del Cobre
xiii
4.5. Seguimiento Sistema SEM-SICEX. ............................................................................. 125
4.6. Control y Gestión Departamento de Informática .......................................................... 125
4.7. Administración de Servicios y Soporte. ...................................................................... 126
4.8. Transparencia Activa ............................................................................................... 127
5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES ............................................ 128
Actividades de Continuidad ........................................................................................ 128
5.1. Control y Seguimiento de tareas de continuidad del área de Administración.................... 128
5.2. Atención de Solicitudes de usuarios Biblioteca ............................................................. 129
5.3. Actividades de Administración y Gestión de la Biblioteca Institucional. ........................... 130
5.4. Administración y Gestión del Catastro del Archivo institucional almacenado en la
Institución .............................................................................................................. 130
5.5. Administración y Gestión de Bodega Institucional ........................................................ 131
6. OTRAS ACTIVIDADES. ................................................................................................. 131
Control de Gestión ...................................................................................................... 131
6.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ..................................... 131
6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de
Tratamiento............................................................................................................ 132
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ................................................ 133
6.3. Medición del nivel de satisfacción de los clientes internos de: Departamento de
Informática, Capacitación, Evaluación del Desempeño, Remuneraciones, bienestar,
Compras y Biblioteca. .............................................................................................. 133
6.4. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ............................................................ 134
Plan de Trabajo 2014
Comisión Chilena del Cobre
xiv
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2014 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
1
I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS
1. ESTUDIOS E INFORMES
Productividad y Competitividad
1.1. Productividad laboral, productividad total de factores y competitividad:
los desafíos de la minería chilena
Breve descripción:
La productividad es una de las medidas más requeridas en toda actividad dado que da
muestra de su eficiencia. Sin embargo, muchas veces las medidas empleadas son poco
claras y no consideran la totalidad de factores. Este trabajo busca perfeccionar
distintas medidas de productividad considerando factores como: calidad del trabajo,
servicios del capital y calidad del mineral. Adicionalmente, se pretende generar un
índice de competitividad y ver cómo estas dos variables claves (productividad y
competitividad) se han relacionado en el tiempo.
Justificación:
“La productividad no es todo, pero en el largo plazo es casi todo” (Paul Krugman).
Llevando esto al caso particular de la minería, tenemos que en el corto y mediano
plazo el sector puede seguir expandiéndose gracias a mayor capital y mejor capital
humano, pero para lograr el desarrollo sustentable de largo plazo son las mejoras en
productividad las que determinan la competitividad del sector.
Dado esto se hace menester un cálculo consistente de la productividad y
competitividad, y un posterior análisis sobre los factores que están impulsando estas
variables.
Objetivos:
Dar un marco conceptual claro y consistente de la productividad y competitividad
en la minería, que sirva como base para futuras comparaciones en el tiempo.
Estimar la productividad y competitividad del sector minero para el periodo en
cuestión.
Hacer un análisis de la evolución de la productividad y competitividad en la
minería, que de luces acerca de los factores que determinan el desempeño del
sector.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
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1.2. Ranking de Competitividad de la Minería Chilena
Breve descripción:
El proyecto identifica las variables importantes para los inversionistas a la hora de
decidir dónde colocar sus capitales para desarrollar proyectos mineros. Para ello se
identifican los países competidores relevantes para Chile y se les compara en distintos
grupos de variables. Finalmente, se intentará identificar las posibilidades que tiene el
gobierno para apoyar la competitividad de la industria nacional en base a dichas
variables.
Justificación:
Dar continuidad a una línea de trabajo que monitoree las posibilidades de Chile para
atraer inversiones mineras, en concordancia con el respectivo pilar del Ministerio de
Minería.
Objetivos:
Aportar antecedentes al Ministerio de Minería para identificar las áreas de mayor
interés donde es posible atacar la competitividad de la industria nacional, con el
objetivo de proponer las estrategias pertinentes a seguir por el sector minero en
concordancia con las políticas de gobierno sobre la materia.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.3. Identificación de oportunidades en innovación en minería
Breve descripción:
El proyecto comprenderá una etapa de revisión del estado del arte de la innovación en
Chile. Adicionalmente se identificará las oportunidades y capacidades de innovación en
minería justificando su potencial e impacto en la productividad de la industria.
Justificación:
El sector minero es el motor del desarrollo productivo de nuestro país, de ahí la
importancia de establecer metodologías que permitirán identificar el escenario de la
minería actual y, al mismo tiempo, buscar oportunidades de innovación para las
problemáticas de la industria. De esta manera, se espera sentar las bases de una línea
de trabajo que mantenga continuidad en el tiempo.
Objetivos:
Fundamentar el desarrollo de innovación en las distintas áreas del sector
minero para que en una segunda etapa se elaboren propuestas específicas de
articulación y fomento de políticas públicas.
Aportar antecedentes al Ministerio de Minería para identificar las áreas de
mayor interés para generar y potenciar la innovación.
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Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
Económico y financiero
1.4. Precio del cobre e impacto sobre la economía chilena en el tiempo
Breve descripción:
Una hipótesis recurrente dice que el cobre es el sueldo de Chile y que el ciclo
económico estaría directamente influenciado por el precio de este metal. Sin embargo,
no existe evidencia conclusiva al respecto por lo cual este paper busca ser un aporte
en esa dirección, realizando un análisis del efecto que ha tenido el precio del cobre
sobre las principales variables macroeconómicas a lo largo del tiempo.
Justificación:
En una economía que se perfila hacia el desarrollo es fundamental conocer cuáles son
sus principales amenazas y debilidades. En este sentido, reiteradamente se ha hablado
de una excesiva dependencia sobre los recursos naturales, lo cual podría significar
quedarnos en “la trampa de los países de ingreso medio” ante cualquier traspié
externo de la economía mundial que signifique una caída de los commodities. Por esto,
es necesario medir la relación entre el precio del cobre las principales variables
económicas.
Objetivos:
Analizar la relación entre el ciclo económico, principales variables de éste, y el
precio del cobre, y como han evolucionado a lo largo del tiempo.
Determinar, de existir, la causalidad entre el precio del cobre y el ciclo económico.
Estimar cual es el efecto que tendría una disminución del precio del cobre sobre el
crecimiento del país, y cómo este efecto se propagaría sobre otras variables
macroeconómicas.
Difusión: Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a
otras instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.5. Situación actual del mercado de capitales chileno relacionado a la
minería
Breve descripción:
Este trabajo considera analizar y conocer el estatus en que se encuentra el mercado
de capitales nacional vinculado a la minería, detallando los avances realizados y las
medidas que sería necesario implementar, en virtud de los avances mundiales en el
tema.
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Justificación:
Chile es el mayor productor de cobre del mundo y es un actor relevante en la
producción de otros metales, sin embargo la minería local tiene escasa presencia en el
mercado de capitales. Por ello, es necesario proponer medidas para que aumente la
disponibilidad de instrumentos financieros vinculados a este sector y que éstos
generen un atractivo para los inversionistas, especialmente aquellos relacionados a
capital de riesgo y empresas mineras exploradoras.
Objetivos:
Analizar y conocer la situación en que se encuentra el mercado de valores chileno
relacionado a la minería.
Comparación con el desarrollo del mercado de capitales de otros países mineros
relevantes.
Difusión: Documento para el análisis interno de Cochilco.
1.6. Proyección de los precios de largo plazo de productos mineros
estratégicos
Breve descripción:
Utilizando herramientas analíticas y econométricas, se estima el vector de precio para
el cobre hasta el 2020. También se hace una estimación para el precio de largo plazo
de otros productos mineros relevantes para Chile (molibdeno, oro, plata y ácido
sulfúrico).
Justificación:
Esta información es requerida por la DEGE como antecedente necesario para estimar
los ingresos de los proyectos de inversión de CODELCO.
Objetivos:
Analizar mercados de productos mineros en el largo plazo.
Estimar rangos probables para precios de largo plazo del cobre, molibdeno, oro,
plata y ácido sulfúrico.
Difusión: Documento de uso interno, con posibilidades de publicación en página web.
1.7. Dinámica del mercado laboral minero en Chile
Breve descripción: Este estudio analizará la trayectoria que ha presentado el
mercado laboral minero en Chile, considerándose variables como cantidad de
trabajadores en minería, variaciones de la fuerza laboral a nivel regional y
cualificaciones de los trabajadores en este sector según sus funciones. Se espera
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contar con información de las cualificaciones de los trabajadores en el sector minería
de otros países con el fin de determinar la posición de Chile respecto a otros países.
Justificación: Dada la relevancia del capital humano como insumo en el sector
minería, se vuelve cada vez más necesario contar con una caracterización clara de este
sector, alineando la información entregada por las distintas instituciones y que se
encuentra actualmente disponible.
Objetivos: Aportar información relevante respecto a éste insumo a las distintas
entidades para la implementación de sus políticas.
Difusión: Documento final con posibilidades de ser publicado en la web y/o difusión a
otras instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
Insumos y proveedores
1.8. Análisis histórico de los precios de energía eléctrica en minería y su
impacto en competitividad
Breve descripción:
Se analizarán los precios históricos de la energía eléctrica por sistema interconectado,
para estudiar el impacto de ello en la competitividad minera. Se realizará un análisis
de sensibilidad respecto a impacto que pudieran tener distintas soluciones al problema
energético, en la reducción de costos del sector minero.
Justificación:
El tema energético es una de las principales preocupaciones del sector minero, tanto el
precio de éste como su futuro abastecimiento son temas recurrentes en la prensa. Es
por esto que se pretende dar una primera mirada a posibles sinergias en la generación
de energía por parte de la industria minera.
Objetivos:
Analizar impacto que ha tenido históricamente el precio de la energía en los costos
mineros.
Estudiar el impacto de las distintas soluciones al problema, en la competitividad del
sector minero.
Difusión: Documento de uso interno con posibilidades de publicación en la web si se
estima pertinente.
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1.9. Benchmark de consumo de energía en países minero relevantes,
actualización 2014
Breve descripción:
En base a la información sobre consumos de combustibles y energía eléctrica en las
distintas áreas de la producción de cobre, que se obtiene de la encuesta sobre
producción, consumo de energía y agua en la industria, que realiza anualmente
Cochilco, y de información provista por bases de datos externas, se hará una
comparación de consumos unitarios de energía por países productores de cobre. Este
será una actualización del documento realizado en 2013.
Justificación:
La energía es un tema muy importante para la competitividad de la minería chilena.
Por ello es interesante comparar los consumos unitarios chilenos con aquellos de otros
países productores de cobre, como una de las formas de analizar la competitividad de
la industria.
Objetivos:
Analizar la competitividad de la industria chilena desde el punto de vista de la
energía.
Comparar Chile con otros países en temas de consumo de energía.
Difusión: Documento para análisis interno de Cochilco como asesor del Ministerio de
Minería, con posibilidades de publicación en la web.
1.10. Impacto de la eficiencia energética en la minería del cobre
Breve descripción:
Por medio de consultas a empresas y a la Mesa Minera de Eficiencia Energética
calcularán una serie de indicadores que reflejen la eficiencia energética realizada por
las empresas. Los indicadores que se usaran serán aquellos generados el año 2013 en
el informe llamado “Generación de indicadores eficiencia energética en minería”.
Justificación:
La Mesa Minera de Eficiencia Energética ha requerido la generación de nuevos
indicadores que midan de mejor manera la eficiencia energética, ya que debido a
factores estructurales de la minería las medidas de eficiencia energética no se ven
reflejadas en los indicadores usados actualmente. Por otra parte el Comité
Interministerial de Eficiencia Energética ha establecido la importancia de tener
indicadores que midan la eficiencia energética en la minería.
Objetivos:
Calcular indicadores por proceso minero que reflejen las medidas de eficiencia
energética promovidas por las empresas.
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Tener indicadores que corrijan los efectos causados por los factores estructurales
de la minería, los cuales no dejan en evidencia la eficiencia energética presente en
la minería chilena.
Presentar la base de datos vía web, para su visualización y descarga.
Difusión: Documento final con posibilidades de ser publicado en la web y/o difusión a
otras instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.11. Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y
otros productos en Chile al 2022 – Actualización 2014
Breve descripción:
Se actualizará la proyección del consumo de energía eléctrica en la minería del cobre.
Cabe destacar que se incluye el consumo de energía unitario en plantas desalinizadoras y
sistemas de impulsión. Se proyectará el consumo esperado y el consumo máximo.
Justificación:
Esta información constituye una señal para el mercado eléctrico sobre el potencial de
consumo que tiene uno de los sectores de más alta relevancia, particularmente en el SING.
Objetivos:
Aportar, desde una óptica técnica e independiente, con un antecedente útil para las
decisiones de las empresas generadoras y consumidoras de electricidad y de las
autoridades públicas sectoriales.
Difusión: Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a
otras direcciones de COCHILCO que pueden requerir las estimaciones como insumo
para su trabajo, u otras instituciones del estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.12. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre y otros
productos, 2014-2025
Breve descripción:
La proyección del consumo de agua en la minería se basa en aplicar a la proyección de
producción de cobre que realiza COCHILCO para el período, los respectivos coeficientes
unitarios de consumo de agua para obtener el consumo de agua de un determinado
periodo. Con ello se determina la proyección por proceso de obtención y consumo de
agua de mar, de acuerdo a los proyectos de desalinización e impulsión que existen en
cartera.
Justificación: Esta información constituye una señal para el mercado hídrico sobre el
potencial de consumo que tiene uno de los sectores de más alto crecimiento e
importancia económica para el país, como es la minería.
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Objetivos: Aportar, desde una óptica técnica e independiente, con un antecedente útil
para las decisiones de las empresas generadoras y consumidoras de agua, y de las
autoridades públicas sectoriales.
Difusión: Según lo que se estime conveniente, en coordinación con el Ministerio de
Minería.
1.13. Encuesta de Participación de Empresas Proveedoras en las
Operaciones y Proyectos Mineros
Breve descripción:
Informe que tiene como objetivo dimensionar el volumen de participación del mercado
de proveedores de bienes y servicios en las empresas mineras, como asimismo
identificar las principales empresas proveedoras de bienes y servicios, además de
aquellas proveedoras de energía y combustibles. Un primer intento se realizó el año
2013, en asociación con Fundación Chile.
Justificación:
En Chile la presencia de empresas proveedoras ha crecido sustancialmente en los
últimos años. Sin embargo no hay claridad ni datos estadísticos de la real magnitud de
la importancia del gasto anual realizado por las empresas mineras en la obtención de
bienes y servicios, los cuales podrían mostrar la participación del mercado de
proveedores mineros en nuestro país.
Objetivos:
Identificar principales proveedores de la industria minera, tanto de bienes y
servicios como de combustibles y energía.
Identificar montos (millones US$) de los gastos en bienes y servicios de las
principales empresas mineras, con el fin de dimensionar su participación.
Difusión: Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a
otras direcciones de COCHILCO que pueden requerir las estimaciones como insumo
para su trabajo, u otras instituciones del estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.14. Identificación de insumos críticos para el desarrollo de la minería en
Chile
Breve descripción:
La primera parte de este trabajo establece una metodología para identificar los
insumos estratégicos en la minería del cobre. En una segunda etapa se analiza la
estructura de costos de un conjunto de proyectos mineros, con el fin de determinar el
impacto de los insumos estratégicos en el CAPEX y OPEX.
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Finalmente, se analiza la estructura de costos de un conjunto de faenas mineras en
operación con el fin de visualizar el peso de cada insumo estratégico dentro de esta y
establecer si existe relación con las características propias de esta, tales como:
explotación (cielo abierto vs. subterránea), producto final (concentrado vs. cátodo),
mineral (sulfuros vs. óxidos), etc.
Justificación:
Chile se encuentra en un momento crítico de su desarrollo minero, con fuertes alzas de
costos y en un periodo de fuertes inversiones en proyectos mineros, por lo que existe
la necesidad de identificar los insumos estratégicos y el impacto que tendrán sobre sus
costos de operación, con el fin que la DEyPP los incorpore dentro de su seguimiento
periódico.
Objetivos:
Establecer una metodología para identificar insumos críticos y/o estratégicos en la
minería del Cobre.
Analizar la estructura de costos de las etapas de ingeniería y ejecución de nuevos
proyectos, como asimismo, de la operación de faenas mineras de cobre actuales,
con el fin de dimensionar el impacto que tienen los insumos críticos y/o
estratégicos.
Difusión: Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a
otras instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.15. Diseño de una metodología de medición de encadenamientos en la
minería
Breve descripción:
Este estudio comprende el desarrollo de una metodología de consenso que permita
estimar los impactos de la actividad minera en otros sectores de la economía chilena.
Con la metodología a desarrollar se espera medir, en un principio, el impacto del sector
minería en el PIB, las remuneraciones y los trabajadores de otros sectores económicos,
tanto a nivel nacional como regional.
Justificación:
Dado que se han realizado una serie de trabajos sobre este tema y con resultados
bastante diferentes, se hace necesario establecer y validar una metodología que mida
los impactos de la actividad en el resto de la economía. Se propone diseñar la
metodología y entregar resultados a nivel país. Sin embargo, la metodologia deberá
ser factible de ajustarse a nivel regional y por estrato, de manera que en el futuro se
puedan replicar estos resultados que son de gran utilidad para la evaluación de
políticas no sólo en minería.
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Objetivos:
Desarrollar una metodología para dimensionar el efecto cuantitativo de la minería
en otros sectores.
Difusión: Documento para análisis interno de Cochilco como asesor del Ministerio de
Minería, con posibilidades de publicación en la web.
Sustentabilidad
1.16. Indicadores de sustentabilidad en la industria minera
Breve descripción: Este informe comprenderá una lista de indicadores para medir la
sustentabilidad en la industria minera, de manera de generar un ranking para
identificar a las compañías con mejor desempeño en el ámbito de la sustentabilidad en
la industria minera.
Justificación: La mayoría de las empresas apuestan por prácticas asociadas al ámbito
social y ambiental, como alternativas para hacer que sus negocios sean cada vez más
sustentables. Este informe busca evaluar aquellas medidas.
Objetivos: Aportar antecedentes acerca de la sustentabilidad al Ministerio de Minería
para la toma de decisiones.
Difusión: Documento final con posibilidades de ser publicado en la web y/o difusión a
otras instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.17. Dimensionamiento e impacto de la ley de cierre de faenas
Breve descripción:
Este estudio tiene como objetivo analizar la ley de cierre de faenas mineras e
identificar las repercusiones que genera su cumplimiento en materia financiera, técnica
y operacional sobre el sector minero nacional.
Justificación:
El 11 de Noviembre de 2011 entró en vigencia la Ley 20.551 de Cierre de Faenas e
Instalaciones Mineras. De esta manera, la ley obliga a las faenas mineras de contar
con un plan de cierre aprobado por el Servicio Nacional de Geología y Minería, previo al
inicio de las operaciones mineras y que debe contener la totalidad de las instalaciones
de la faena. Además establece garantías para el cierre efectivo de las faenas mineras y
crea un fondo destinado al monitoreo de faenas cerradas.
Dada la importancia que tiene esta ley para el desarrollo de la actividad minera, es
importante conocer su actual estado del arte y el impacto financiero que significa para
todos los actores del sector. Además, para la los objetivos estratégicos de Cochilco, es
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relevante conocer las medidas y acciones financieras y técnicas que está realizando el
sector minero para anticipar las exigencias de esta nueva normativa.
Objetivos:
Evaluar las mejores prácticas a nivel nacional e internacional sobre las acciones
para enfrentar esta normativa y los efectos que ha causado en la industria minera
su cumplimiento.
Analizar y dimensionar el impacto financiero que implica la aplicación de la ley en el
desarrollo de un proyecto minero.
Identificar las oportunidades que puede crear esta inversión para proveedores y
empresas de asesoría en esta materia.
Difusión: Documento para el análisis del Ministerio de Minería, con posibilidades de
publicación en la web de las partes que se estimen pertinentes.
Inversión en Chile y en el mundo
1.18. Actualización de la inversión en la minería chilena – Catastro de
proyectos 2014
Breve descripción:
Corresponde a la actualización de la cartera de proyectos de inversión con objetivos de
producción en la minería de cobre, del oro y plata, del hierro y de los minerales
industriales. Como consecuencia de la cartera de proyectos, se pronostica la
capacidad nacional de producción cuprífera de mina (concentrados y cátodos SX-EW)
al año 2022, más una estimación global de la futura producción de oro, molibdeno e
hierro.
Justificación:
El informe procura aportar una visión prospectiva del desarrollo posible de la minería
en los próximos 10 años, tanto en la inversión involucrada como su efecto sobre los
perfiles futuros de la producción minera. Así, se aporta a las autoridades y a la opinión
pública de antecedentes fundados sobre el desarrollo previsible de la minería chilena,
lo que constituye un antecedente útil para las decisiones de políticas públicas y
privadas.
Objetivos:
Presentar la proyección de la inversión esperada para la cartera de proyectos
mineros que comprende la minería del cobre, la minería del oro-plata, más un
complemento con los principales proyectos de la minería del hierro y de algunos
minerales industriales (yodo, nitratos y sales potásicas).
Proyectar la capacidad de producción nacional de cobre hasta el año 2022, más
una estimación de la producción de oro, molibdeno, hierro y los minerales
industriales considerados, como efecto de dichas inversiones.
Obtener información directa desde las compañías para tener un registro más
acabado de las inversiones y su seguimiento.
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Difusión:
Directamente al Ministerio de Minería, más la publicación en la página web
institucional, su difusión a los medios de comunicación u otros.
1.19. Catastro de proyectos de inversión minera de cobre y oro en los
principales países productores mineros – Actualización 2014
Breve descripción:
El estudio identificará los países que presenten mayor crecimiento en la producción de
cobre en la última década. Para cada uno de estos países, se catastrarán sus carteras
de inversión en minería del cobre, recopilando información referente al nombre del
proyecto, inversión, propietarios y países de procedencia, recursos y reservas,
producción estimada, etapa en que se encuentran y puesta en marcha presupuestada.
Con estos antecedentes se hará un análisis comparativo con la situación chilena
equivalente.
Justificación:
En un ambiente global sumamente competitivo es fundamental disponer de
antecedentes objetivos sobre el desarrollo de la inversión minera en otros países de
similares características productivas que Chile, los cuales servirán como base para una
evaluación comparativa de la inversión minera.
Objetivos:
Conocer la dimensión de la competencia mundial de desarrollo de inversión
minera que enfrenta Chile.
Identificar y comparar con la inversión actual de la inversión minera en Chile.
Proponer los lineamientos de mejoras en las políticas públicas que se estimen
pertinentes.
Difusión: Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a
otras direcciones de COCHILCO que pueden requerir las estimaciones como insumo
para su trabajo, u otras instituciones del estado que solicitan la opinión de COCHILCO
1.20. Catastro de empresas exploradoras y proyectos en etapa pre-
inversional en Chile – Actualización 2014 (Monitoreo y Proyecciones)
Breve descripción:
Actualización y fusión de los informes “Catastro de empresas exploradoras en Chile” y
Catastro de proyectos en etapa pre-inversional”, ambos comenzados en 2012, los
cuales pretenden identificar la actividad exploratoria en Chile mediante la elaboración
de un catastro de compañías exploradoras de pequeña y mediana escala, enfocándose
en las empresas junior. En este marco, se investigará el contexto económico y político
de estas compañías, su origen, presupuestos e inversiones, estructura de la propiedad
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así como la distribución geográfica de sus prospectos y proyectos, entre otras
variables.
Además, con la información obtenida de las empresas catastradas, se generarán fichas
de estado de avance sobre proyectos de exploración avanzada en Chile, con
información disponible en entes públicos, estudios/declaraciones de impacto ambiental,
informes técnicos de compañías que cotizan en bolsas internacionales y de otras
fuentes privadas confiables. Se describirán las características principales de estos
proyectos, tales como: nombre del proyecto, propietario, presupuesto exploratorio,
localización, mineral de interés, características geológicas, recursos, potencial de
explotación, estudios que posee, magnitud estimada de su eventual desarrollo y fecha
estimativa de estudios avanzados.
Justificación:
En Chile la presencia de empresas pequeñas de exploración (junior) es menor al
promedio mundial y de países vecinos como Perú. Esto plantea el desafío de
desarrollar un trabajo que concentre un diagnóstico de este segmento, su estructura y
el actuar de las compañías involucradas, con propuestas de políticas para su
fortalecimiento.
Objetivos:
Identificar las empresas junior y de mediana escala que realizan trabajos
exploratorios en Chile y sus respectivos prospectos y proyectos.
Analizar la estructura de este segmento de la actividad minera, el origen de las
compañías y sus inversiones, además de su forma de actuar.
Determinar el potencial inversional minero en el mediano/largo plazo, más allá de
los proyectos contenidos en la cartera de proyectos definida por COCHILCO.
Difusión: Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a
otras direcciones de COCHILCO que pueden requerir las estimaciones como insumo
para su trabajo, u otras instituciones del estado que solicitan la opinión de COCHILCO
Análisis de Mercados
1.21. Informe Semanal de análisis de mercado de metales
Breve descripción:
Análisis de coyuntura semanal respecto del comportamiento del precio, inventarios y
actividad en bolsas de metales.
Fecha de entrega: Viernes (o día hábil anterior) de cada semana de enero a diciembre.
En 2014, y de manera de dar cumplimiento a uno de los convenios de desempeño de
la Dirección de Estudios y Políticas Públicas (DEPP), el horario de entrega de este
informe por parte de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas a la Encargada de
Comunicaciones se efectuará antes de las 11:30 hrs.
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Justificación:
Este reporte permite informar a los agentes del mercado minero, financiero,
económicos y autoridades del sector, sobre los factores que han afectado el mercado
durante la semana.
Objetivos:
Entregar una visión a los principales clientes de Cochilco sobre el desarrollo del
mercado del cobre durante la semana.
Difusión: Correo electrónico a usuarios registrados y página web de COCHILCO.
1.22. Informe de tendencias del mercado del cobre
Breve descripción:
Documento focalizado en el análisis del mercado internacional del cobre, el cual
también incorpora análisis de otros metales relevantes para Chile tales como oro,
plata, molibdeno, hierro y acero. Se abordarán los aspectos fundamentales y factores
de riesgos que determinan la evolución y tendencia del mercado físico de los distintos
metales en cuanto a la demanda, oferta y balance de mercado, insumos de
información relevantes para la proyección del precio para los siguientes dos años.
Justificación:
El informe de tendencias responde a la necesidad de contar con información en
permanente actualización para comprender los fundamentos así como el
comportamiento actual y proyectado de los principales mercados de cobre y sus
perspectivas de precios, contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad y el
resto de los agentes relacionados a la minería.
Objetivos:
Elaborar un balance de la oferta y demanda del cobre, además de una proyección de
su precio.
Contribuir a optimizar la difusión de la información existente para mejorar la
transparencia de los mercados.
Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y los actores
relevantes de la minería cuprífera.
Difusión:
Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO
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1.23. Mercado nacional e internacional del molibdeno
Breve descripción:
Este documento se elabora anualmente para actualizar la situación actual y
perspectivas mundiales, tanto primaria como secundaria de molibdeno, por países e
identificando las unidades productivas. Igualmente, se entrega una visión del consumo
mundial por tipo de producto y destino final así como sobre su comercialización.
Justificación:
Este informe responde a la necesidad de contar con información en permanente
actualización para comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado
de los principales mercados de productos mineros relevantes para Chile y sus
perspectivas de precios, contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad y el
resto de los agentes relacionados a la minería.
Objetivos:
Contribuir a optimizar la difusión de la información existente para mejorar la
transparencia de los mercados.
Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y otros actores
relevantes de la minería cuprífera.
Prestar apoyo de información a las empresas del sector y otros ámbitos como el
académico.
Difusión:
Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.
1.24. Mercado del hierro y acero
Breve descripción:
Actualización del informe del hierro y acero, que cuenta con información sobre la
situación presente y perspectivas de estos mercados. Además, se identifican las
principales unidades productivas y los actores relevantes de la industria siderúrgica,
mundial y local. Se da especial énfasis en el monitoreo sistemático de los precios de
aquellos productos de hierro y acero que son comercializados por las compañías
siderúrgicas nacionales e internacionales con instalaciones productivas en nuestro país.
Justificación:
Los productos de aceros especiales son altamente relevantes para el consumo de
molibdeno que, a su vez, es uno de los subproductos más importantes de la minería
del cobre. Por esto, el informe busca responder a la necesidad de contar con
información en permanente actualización para comprender los fundamentos así como
el comportamiento actual y proyectado de los principales mercados de estos productos
y sus perspectivas de precios, contribuyendo así a la toma de decisiones de la
autoridad y los agentes relacionados a la minería.
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Objetivos:
Contribuir a optimizar la difusión de la información existente sobre el hierro y acero
para mejorar la transparencia de sus mercados.
Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y los actores
relevantes del sector.
Prestar apoyo de información a las empresas del sector y otros ámbitos como el
académico.
Difusión:
Correo electrónico a usuarios registradosy publicación en la página web de COCHILCO.
1.25. Mercado del oro y la plata
Breve descripción:
Actualización de información de oferta, demanda y perspectivas del mercado
internacional del oro y la plata. Se presenta además un análisis de la minería de ambos
metales preciosos en Chile y el movimiento de los principales instrumentos financieros
transados a nivel mundial relacionados a estos metales.
Justificación:
Dada la relevancia creciente del oro y la plata para Chile, es importante proveer de
información a las autoridades, empresas y otras entidades del sector minero y
financiero respecto de este ámbito de la actividad minera.
Objetivos:
Actualizar los antecedentes del mercado del oro y la plata, sus principales
variables y proyecciones futuras sobre su desarrollo internacional.
Recopilar y difundir información respecto de las proyecciones de la minería de
los metales preciosos en Chile.
Difusión: Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de
COCHILCO.
1.26. Mercado del cianuro
Breve descripción:
Este informe recopila, sobre la base de una encuesta, la información de los consumos
de cianuro en la minería del oro durante los últimos tres años, además de las
proyecciones de consumo de este insumo por las principales empresas productoras de
oro para los próximos 5 años, determinando la demanda tanto a nivel nacional como
regional. Con esto se analizará el comportamiento esperado de este mercado y se
identificarán las tendencias del mercado internacional con incidencia en los precios del
cianuro.
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Justificación:
Con el crecimiento de la minería del oro en Chile, el cianuro ha pasado a ser un insumo
estratégico para las operaciones mineras productoras de oro. El aporte de COCHILCO
es, mediante la información recopilada, definir los sustentos de una correlación técnica
entre consumo, reposición y producción de oro.
Objetivos:
Generar metodología para registrar el consumo de cianuro y su relación con los
perfiles de producción de oro y plata en Chile.
Mantener informado a consumidores y productores sobre el probable
comportamiento del mercado del ácido sulfúrico en el mundo y la demanda de este
insumo en Chile.
Difusión: Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a
otras direcciones de COCHILCO que pueden requerir las estimaciones como insumo
para su trabajo, u otras instituciones del estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.27. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2022.
Actualización 2014
Breve descripción:
Corresponde a la actualización del informe anual que caracteriza el mercado chileno
del ácido sulfúrico al año 2013 y proyecta el balance entre oferta y demanda tanto a
nivel nacional como regional hasta el año 2022. Para efectos de la proyección se
recopila, a través de una encuesta, información de las proyecciones de producción y
consumo de ácido sulfúrico en las principales compañías de cobre de Chile.
Justificación:
Proveer de información prospectiva del mercado del ácido sulfúrico por su condición de
insumo estratégico para las operaciones mineras productoras de cátodos SX-EW, y
como subproducto de las fundiciones que lo producen a través del abatimiento de
gases sulfurados.
Objetivo:
Mantener actualizada la información sobre las perspectivas del mercado del ácido
sulfúrico en Chile hasta el año 2022.
Difusión: Directamente a las compañías mineras que participan en la encuesta y al
Ministerio de Minería. En forma pública se difunde a través de correo electrónico a
usuarios registrados, publicación en la página web de COCHILCO y presentaciones en
seminarios.
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1.28. Monitoreo de la minería chilena de los minerales industriales
Breve descripción:
El monitoreo consiste, en primer término en la actualización de la información
estadística de producción de minerales industriales en Chile y de las exportaciones de
los principales productos. También se contempla efectuar informes analíticos para
aquellos productos que presenten interés o condicionantes especiales, sea por el lado
de la producción y/o su mercado.
Justificación:
COCHILCO tradicionalmente ha entregado información estadística respecto a este tipo
de productos, lo que se complementa con informes específicos para sustancias de
mayor interés.
Objetivos:
Proveer de información analítica sobre el comportamiento global de la minería no
metálica y específica para algunos recursos mineros con perspectivas de desarrollo en
Chile.
Difusión: Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a
otras direcciones de COCHILCO que pueden requerir las estimaciones como insumo
para su trabajo, u otras instituciones del estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.29. Monitoreo de la mediana y pequeña minería chilena
Breve descripción:
Monitoreo de la mediana y pequeña minería sobre diversos tópicos, tales como:
a) Antecedentes técnicos y legales que caracterizan a la minería por tipo de sustancia
que beneficia, por su escala de operación, por su estructura de sociedad y otros
atributos que sean pertinentes.
b) Los sistemas de fomento minero aplicables a cada uno de estos segmentos.
c) Los mecanismos de financiamiento aplicables a cada uno de estos segmentos.
d) Las modalidades de inversión, tanto para la sustentabilidad de las operaciones como
en nuevos desarrollos.
e) Antecedentes sobre la contribución de este sector en términos de producción
minera, empleo, y otros aportes que sean pertinentes.
Justificación: estos dos segmentos de la industria minera son relevantes para el
desarrollo armónico del sector minero, por lo que requieren antecedentes para
eventuales propuestas de políticas públicas.
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Objetivo: actualizar la visión de la mediana y pequeña minería en términos de su
significación para el país.
Difusión: Documentos para el análisis de Cochilco en su función de asesor del
Ministerio de Minería, con posibilidades de publicación en la web de las partes que se
estimen pertinentes.
1.30. Informe sobre la encuesta periódica del mercado del cobre
Breve descripción de la actividad:
Encuesta que consiste en recopilar semestralmente proyecciones de precio del cobre
de corto y mediano plazo de parte de actores relevantes del sector minero. Los
resultados se dan a conocer en forma agregada mediante un comunicado de prensa y
en la web de Cochilco.
Justificación:
Tras realizarse la encuesta en oportunidades anteriores y teniendo una gran
relevancia, por constituirse en el único organismo que recopila pronósticos a nivel
nacional de precios de cobre, resulta de gran importancia mantener la realización de la
encuesta, considerando el reconocimiento que le concede el mercado a Cochilco y
dando cumplimiento a la generación de información relevante para el mercado.
Objetivos perseguidos:
Aportar más información de variables claves del mercado a nuestros clientes,
contribuyendo a la transparencia del mercado y a la mejor toma de decisiones por
parte de los agentes.
Difusión:
Página web de Cochilco y Prensa.
1.31. Análisis del mercado de concentrados de cobre
Breve descripción:
El mercado del concentrado de cobre tiene las complejidades propias de un producto
que no es de consumo final, que no califica como un commodity y consecuentemente
no cotiza en bolsa. El desafío es adentrarnos en la orgánica de negociación de
productores y fundidores, especialmente en el mecanismo de preciación del producto,
en términos de conocer las variables que determinan el precio. En ello es determinante
la negociación de los TC (treatment charge) y RC (refining charge), a la luz de su
comportamiento histórico, según los contratos de exportación registrados en Cochilco y
complementado con la liquidación de sus correspondientes embarques.
Justificación:
La alta concentración que está alcanzando Asia (Japón, China e India) en el mercado
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de la fundición de concentrados y posterior refinación debe ser monitoreada, por
cuanto en el mediano y corto plazo puede llevar a esta etapa del procesamiento del
cobre a acumular un poder de mercado que afecte la rentabilidad y sustentabilidad de
la minería chilena.
Objetivos:
Analizar cómo opera el mercado mundial de concentrados.
Analizar eventuales conductas monopsonicas.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.32. Estudio Inductores de Demanda en la Industria del Cobre.
Breve descripción:
Trabajo que investiga en la literatura publicada por organismos internacionales y
nacionales especializados las determinantes del consumo de cobre, con el fin de usar
esta información con propósitos predictivos para los próximos años.
El análisis se centra en las determinantes que influyen sobre el consumo de cobre
refinado en las aplicaciones eléctricas / electrónicas y en la construcción debido a que
en conjunto totalizan el 70% del consumo mundial. Además, el énfasis del análisis se
centra en el mercado chino por su importancia en el consumo total y por las
implicancias futuras de este.
Justificación:
La inestabilidad del escenario financiero mundial y los efectos que ello genera, obligan
a monitorear y cuantificar sus efectos sobre las determinantes que influyen en la
demanda del cobre. El estudio aporta elementos de análisis para identificar aquellos
elementos que influirán en el consumo de largo plazo del cobre refinado.
Objetivos:
Identificar y analizar los principales inductores de demanda del mercado del cobre
mundial para los siguientes años, con énfasis en el mercado chino.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
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2. INFORMACIÓN ESTADÍSTICA
2.1. La Rueda y su mejoramiento continuo
Breve descripción:
Esta publicación diaria contiene información de precio spot, precio de futuros e
inventarios de cobre en las Bolsas de Metales, además del precio del oro, plata y
molibdeno, entre otros. Esta publicación se realiza tanto en inglés como en español.
Fechas de entrega: Diario de enero a diciembre en la medida que alguna de las Bolsas
registre cotizaciones. Durante el período “invierno”, la hora máxima de envío de La
Rueda a lista de distribución vía mail será las 9:30 hrs., mientras que en período
“verano” se deberá retrasar a las 10:30 hrs, por motivos de diferencia horaria con
Londres.
Justificación:
Las estadísticas generadas por la DE se enmarcan dentro de los objetivos estratégicos
de COCHILCO.
Objetivos:
Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas,
información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable.
Mejora continua de los productos de Cochilco.
Difusión: Envío por mail a los usuarios registrados y publicación en la página web de
COCHILCO.
2.2. Boletín Mensual Electrónico
Breve descripción:
El Boletín Mensual Electrónico se estructura en seis capítulos que contienen tablas
estadísticas de precios, producción chilena de oro y plata, producción chilena de
molibdeno por empresas, PIB y exportaciones mineras de Chile, y producción mundial
de cobre, molibdeno, oro y plata. Además, se ha desagregado la información de los
valores de exportación de cobre según productos refinados, blíster y graneles por país
de destino, mientras que las exportaciones de molibdeno también se desagregan por
productos y país de destino.
Fechas de publicación: día 5 de cada mes (o día hábil inmediatamente posterior) de
enero a diciembre de 2014.
Justificación:
Facilitar el acceso oportuno a la información estadística mensual de COCHILCO para los
diversos actores públicos y privados del sector minero, en el marco de los objetivos
estratégicos de COCHILCO.
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Objetivos:
Generar estadísticas mineras de carácter público, oportunas y confiables, en el marco
de los objetivos estratégicos de COCHILCO.
Difusión: Publicación en la página web de COCHILCO.
2.3. Información estadística sobre las emisiones indirectas de gases de
efecto invernadero asociadas de la minería del cobre al año 2013
Breve descripción:
En base a la información sobre consumos de energía eléctrica en las distintas áreas y
productos de la minería, se estimarán las emisiones de gases de efecto invernadero
(GEI) indirectas, utilizando la metodología desarrollada por el Intergovernmental Panel
on Climate Change (IPCC).
Justificación:
En el contexto de los compromisos adquiridos por el país en materia de cambio
climático, se requiere generar información actualizada respecto de las emisiones de
GEI de los distintos sectores productivos. Además se quiere crear una base de datos
de emisiones indirectas así como existe de emisiones directas.
Objetivos:
Contar con información confiable y desagregada por áreas productivas en las distintas
líneas de producción que permita considerar medidas respecto de uso eficiente de
energía eléctrica y reducción de emisiones indirectas de GEI.
Difusión: Uso interno.
2.4. Actualización estadística de la información sobre el consumo de agua,
energía y gases de efecto invernadero (emisiones directas) para la
minería del cobre al año 2013
Breve descripción: Actualización del consumo de agua, energía y emisiones directas
de gases de efecto invernadero en las faenas mineras. Esta información se basa en la
recopilación directamente desde las empresas productoras y refinadoras de cobre
obtenida a través de una encuesta anual.
Justificación: Necesidad de mantener actualizadas las bases de datos de consumo de
los distintos insumos y otros relativos al sector minero, en cumplimiento a uno de los
objetivos estratégicos de Cochilco, de generar estadísticas de carácter público. Por
primera vez se publicará solo como estadísticas, sin informes asociados.
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Objetivos:
Mantener actualizada la base de datos de consumo de agua, energía y emisiones
directas de gases de efecto invernadero en la minería del cobre.
Determinar coeficientes unitarios de consumo para los procesos de
concentración e hidrometalurgia.
Determinar nuevos indicadores, en búsqueda de una coordinación hacia
estándares internacionales, cuyo objetivo será permitir comparar con otras
industrias y países, en la medida en que la información otorgada lo permita.
Difusión: Informar a usuarios registrados respecto al nuevo formato de entrega a
través de mail, además de publicación de datos en la página web de COCHILCO.
2.5. Informes sobre precios de referencia
Breve descripción:
Anualmente se deben emitir los siguientes informes:
Informe del valor de la tonelada de cobre fino, promedio en el año anterior y
expresado en moneda nacional; se publica dentro de la primera quincena de enero
de cada año.
Informe trimestral de precios de referencias de sustancias metálicas y no
metálicas; se elabora durante el mes siguiente al fin de cada trimestre (enero,
abril, julio y octubre) para ser publicado en la primera quincena del mes
subsiguiente.
Adicionalmente, se contempla apoyar a la Dirección de Fiscalización en la oportunidad
que el Servicio de Impuestos Internos (SII) consulte a COCHILCO sobre precios de
referencia de sustancias no incluidas en el informe trimestral.
Justificación:
Los informes corresponden a la información que COCHILCO debe publicar en cumplimiento a
lo establecido en las Leyes N°s 20.469 y 20.026 y en el D.S. N° 1.465, (Hacienda) de 5 de
junio de 2006.
Objetivo:
Proveer de la información de precios internacionales de sustancias metálicas y no metálicas
que sirven de referencia para la aplicación del impuesto especial a la minería
Difusión: Se informa directamente al Ministerio de Minería, al Servicio de Impuestos
Internos, y al Servicio de Aduanas a través de la Dirección Jurídica. Públicamente se
difunde a través de la web institucional.
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2.6. Anuario “Estadísticas del Cobre y Otros Minerales 1994-2013”
Breve descripción:
Este documento actualiza al año 2013, las distintas estadísticas referentes a la minería
nacional y del mercado internacional del cobre, y otros minerales metálicos y no
metálicos.
Fecha entrega: mayo de 2014 por parte de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas
a la Encargada de Comunicaciones para gestionar diseño e impresión. El lanzamiento
de la publicación está programado para junio de 2014.
Justificación:
Proveer al sector con la información oportuna y necesaria para apoyar la toma de
decisiones. Además, las estadísticas generadas por la DEPP se enmarcan dentro de los
objetivos estratégicos de COCHILCO.
Objetivos:
Generar estadísticas anuales públicas, oportunas y confiables de los diversos ámbitos
del sector minero, y en el marco de los objetivos estratégicos de COCHILCO.
Difusión: Libro impreso y publicación digital en la página web.
2.7. Sistema de Exportaciones Mineras
Breve descripción:
Este proyecto contempla la actualización mensual de la recopilación e ingreso de las
cotizaciones diarias de los metales cobre, oro y plata, entre otros, para el Sistema de
Exportaciones Mineras (SEM). Este sistema permite minimizar las posibilidades de
rechazo de ingreso del IVV al sistema oficial del Servicio Nacional de Aduanas-COCHILCO.
De esta manera se intenta agilizar y reducir el plazo de cierre del proceso exportador.
Fecha entrega: mensualmente.
Justificación:
Mediante esta actividad se presta apoyo a la Dirección de Fiscalización de COCHILCO
en el análisis y la validación de antecedentes comerciales de los contratos de venta de
cobre por parte de las empresas mineras que operan en el país. Además, el SEM
permite recuperar toda la información de los contratos de exportación de cobre lo que
da origen al contenido del capítulo 5 del boletín mensual.
Objetivos:
Poblar la base de datos mensualmente con las cotizaciones diarias del cobre, oro,
plata molibdeno, selenio, para la revisión y valorización de los IVV (Informe de
variación de Valor) en relación con las exportaciones de cobre y subproductos.
Difusión: Uso interno.
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2.8. Thomson Reuters
Breve descripción:
Se contribuye semanalmente subiendo a la red de Thomson Reuters el "Informe
Semanal del Mercado Internacional del Cobre". Además se prepara un resumen
basado en el Boletín Mensual Electrónico de la producción, exportaciones y contratos
de cobre, para enviarla a los servidores de Thomson Reuters.
Fechas de entrega: Viernes y (o día hábil anterior) de cada semana de enero a
diciembre y mensual después de publicación del Boletín Electrónico mensual.
Justificación:
COCHILCO mantiene convenios con diversos organismos para tener acceso a la
información que ellos difunden con mejores condiciones económicas.
Objetivos:
Cumplir con los convenios que COCHILCO tiene establecidos con Thompson Reuters
enviando la información contenida en el informe semanal.
Cumplir con los objetivos estratégicos de Cochilco, de generar información.
Difusión:
Plataforma de suscriptores de Thompson Reuters.
2.9. Mantenedor de precios
Breve descripción:
Diariamente deben actualizarse en la página web de la institución, la cotización diaria
del cobre (BML y Comex)y los inventarios de las bolsas de metales (BML, Comex,
Shangai). Asimismo, se actualizan los precios de los metales relevantes como oro,
plata, estaño, plomo, zinc, aluminio, níquel y molibdeno. También este mantenedor
administra la base de datos que genera el Boletín Mensual Electrónico con datos de los
Contratos de Cobre transados diariamente por cada sesión en la Bolsa de Metales de
Londres y Comex, además de los volúmenes transados en la Bolsa de metales de
Londres de Futuros y Opciones.
Fechas de entrega: Diario de enero a diciembre en la medida que alguna de las bolsas
registre cotizaciones
Justificación:
Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando
información estadística oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y
privados del sector minero.
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Objetivos:
Mantener herramienta valiosa para clientes y usuarios de la página web
institucional de COCHILCO.
Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas
mineras de carácter público, oportunas y confiables.
Difusión: Página web de COCHILCO.
2.10. Mantenedor de estadísticas históricas
Breve descripción:
Actualización de la base de datos histórica de Cochilco, que registra estadísticas de
precios, producción, exportaciones de metales y no metales, con frecuencias diarias,
mensuales y anuales.
Justificación:
Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando
información estadística oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y
privados del sector minero.
Objetivos:
Actualizar la estadística histórica de precios, producción, exportaciones, PIB e inventario,
con frecuencias diarias, mensuales y anuales.
Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas
mineras de carácter público, oportunas y confiables.
Difusión: Página web de COCHILCO.
2.11. Actualizaciones, semanal de Indicadores de coyuntura y Resumen
Boletín electrónico mensual
Breve descripción:
Distribución interna y externa de información acerca de los principales indicadores de
coyuntura que se actualizaron durante la semana.
Fechas de entrega: semanal y mensual de enero a diciembre
Justificación:
Mantener informados oportunamente a distintos personeros internos y expertos del
sector, con información de algunos indicadores de carácter oficial.
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Objetivos:
Entregar semanal y mensualmente según corresponda a los clientes.
Difusión: Correo electrónico
2.12. Actualización de información para GIEC, WBMS y otros organismos
relevantes
Breve descripción:
Distintos organismos relevantes son informados acerca de la producción de mina según
concentrados y SX-EW, de fundición y refinado, consumo nacional de refinado y
exportaciones de refinado, blíster y concentrados.
Fechas de entrega: mensual de enero a diciembre
Justificación:
Mantener informados oportunamente a distintos organismos relevantes para el sector,
con información de carácter oficial, la cual ellos transcriben en sus publicaciones
internacionales.
Objetivos:
Entregar mensualmente a estos organismos internacionales la información señalada
para Chile en forma oportuna.
Difusión: Correo electrónico a los organismos señalados.
3. ACTIVIDADES, NACIONALES E INTERNACIONALES, RELEVANTES PARA EL
DESARROLLO SUSTENTABLE DEL SECTOR MINERO
Presentaciones de información estratégica y/o técnica especializada
3.1. Elaboración de información específica relacionada con la minería
nacional e internacional para el Ministerio de Minería y otras
reparticiones, tanto internas como externas a Cochilco, públicas o
privadas.
Breve descripción:
Este ítem comprende las actividades necesarias para recopilar antecedentes y elaborar
información solicitada extraordinariamente por el Ministerio de Minería u otra
institución o área interna de Cochilco.
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Justificación:
En algunas ocasiones el Ministerio de Minería y las distintas reparticiones públicas
internas o externas a Cochilco, además de instituciones privadas, requieren
información de carácter más específico y complementario a los informes y estudios que
regularmente genera la DEPP.
Objetivos:
Proveer de información relevante al Ministerio de Minería y otras instituciones,
relacionada con la minería chilena e internacional, de carácter más específico y
complementario a los informes y estudios que regularmente genera la DEPP.
Difusión: Para uso del Ministerio de Minería y otras entidades que éste disponga.
3.2. Presentaciones de información específica relacionada con la minería en
las regiones mineras
Breve descripción:
Este ítem comprende a las actividades necesarias para dar a conocer la labor de
Cochilco, junto con tener un mayor acercamiento que permita recopilar antecedentes y
elaborar información solicitada a Cochilco para el normal cumplimiento de sus
funciones.
Justificación:
Dado que uno de los pilares del Ministerio de Minería es el acercamiento a la gente,
Cochilco ha querido relacionarse con las distintas regiones mineras para dar a conocer
su información y antecedentes, de utilidad para las distintas reparticiones públicas,
además de instituciones privadas.
Objetivos:
Proveer de información relevante a distintas reparticiones públicas o privadas
regionales, relacionadas con la minería chilena y/o internacional.
Difusión: Página web de Cochilco y prensa.
3.3. Minutas de análisis económico
Breve descripción:
Esta actividad incluye el análisis y seguimiento diario de indicadores económicos,
financieros y sectoriales relevantes a nivel nacional en su contexto internacional.
Además se alertaanticipadamente sobre el cronograma de publicación de las cifras
relevantes para el sector, publicadas por el Banco Central, INE, SOFOFA, ASEXMA,
COCHILCO, universidades, entre otros.
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Justificación:
Mantener informado al Ministerio de Minería en materias relevantes de su competencia.
Objetivos:
Proveer información y análisis permanente a las autoridades del Ministerio de
Minería respecto de la evolución e impacto de las principales variables de la
economía y del sector minero en particular.
Difusión: Minuta diaria para el Ministerio de Minería. Para aquellos casos que lo
ameriten, se preparará un breve informe.
3.4. Reporte macroeconómico mensual
Breve descripción:
Se elaborará mensualmente un documento en el cual se expondrá el análisis
económico del desempeño reciente de los principales países o economías relevantes
para el mercado del cobre, esto es, que tengan incidencia en los determinantes de este
mercado, tales como producción, consumo y precio.
Justificación:
Para poder actualizar facilmente los movimientos económicos mundiales, tanto a los
clientes internos como externos, es fundamental contar con un documento de análisis
que proporciona información actualizada y oportuna de las economías ligadas al
mercado del cobre. Ello además facilita generar una visión respecto a la evolución
próxima del mercado.
Objetivos:
Poseer un documento breve del analisis más reciente de las principales economias que
afectan al mercado del cobre.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
3.5. Estimación del precio de referencia del cobre
Breve descripción:
Presentación de antecedentes prospectivos del mercado del cobre para el corto y largo
plazo, elaborados por Cochilco o recopilados de alguna fuente relevante para el sector.
Justificación:
Apoyar a la DIPRES con antecedentes para el “Comité consultivo del precio de referencia del
cobre”. Dicho comité es el encargado de proveer a DIPRES de una estimación del precio del
cobre, cuyo resultado es utilizado por el Ministerio de Hacienda para el “Balance estructural”.
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Objetivos:
Analizar el mercado del cobre refinado en el largo plazo.
Dar a conocer dicha información actualizada a los demás miembros del comité de
expertos citados por DIPRES.
Difusión: Información y /o presentación al Ministerio de Hacienda y comité de expertos
invitados por DIPRES; información al Ministerio de Minería.
3.6. Dar respuesta a las consultas ciudadanas efectuadas a través del SIAC
Breve descripción:
El Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana (SIAC) es el canal a través
del cual la opinión pública se relaciona con la institución para acceder a información
acerca de sus productos, servicios, funciones; y de toda aquella información que no
constituya por ley materia de reserva y/o que afecte a terceros, de acuerdo con la Ley
de Transparencia.
Justificación:
La participación ciudadana es una de las prioridades del Gobierno, y en ese contexto
también lo es para la DEPP.
Objetivos:
Mejorar la atención que la Comisión Chilena del Cobre brinda a los ciudadanos,
entregando información en forma ágil, oportuna y de calidad.
Difusión: Página web de COCHILCO y prensa.
Representación de los intereses del Estado
3.7. Asesoría técnica en el ámbito regulatorio nacional e internacional y
ambiental relacionado con la minería
Breve descripción:
Desde la dictación de la Ley 19.300 de Bases del Medio Ambiente y sus decretos
reglamentarios, COCHILCO ha participado en el proceso regulatorio ambiental de Chile
que se relaciona con la actividad minera.
Justificación:
Desde la dictación de la Ley 19.300 de Bases del Medio Ambiente, el Ministerio de
Minería y la Autoridad Ambiental han solicitado a COCHILCO integrar los Comités
Operativos que se han conformado para la dictación o revisión de normas ambientales
y planes de descontaminación que dicen relación con la actividad minera, a fin de que
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ésta, como organismo técnico especializado pueda aportar con su experiencia y
conocimiento del sector en las distintas instancias de discusión de los temas
regulatorios ambientales nacionales.
Objetivos:
Asegurar el desarrollo sustentable de la minería, aportando antecedentes y
conocimientos técnicos respecto del sector en el proceso de elaboración de
normativas ambientales que puedan tener impacto para la actividad minera.
Mejorar la coordinación entre las reparticiones de gobierno y el sector productivo
en relación con la temática ambiental nacional relevante para el sector.
Dar seguimiento a las negociaciones internacionales de los diversos convenios de los
cuales Chile es parte, para asegurar el desarrollo sustentable de la minería en el país.
Difusión:
Publicación de las normas en el Diario Oficial; publicación de políticas e
implementación de planes de acción; minutas técnicas para el Ministro de Minería;
transmitir los antecedentes a los actores relevantes del sector minero de modo de
poder llevar a cabo las gestiones que permitan reducir o eliminar los potenciales
efectos negativos para las exportaciones mineras del país.
3.8. Participación en reuniones, foros y actividades donde se discutan
temas de interés para el sector minero del Estado, ya sean nacionales
o internacionales.
Breve descripción:
Participar, directa o indirectamente, en las reuniones y foros en los cuales se discuten
materias que afectan a la minería, tales como por ejemplo el Grupo Internacional de
Estudios del Cobre (GEIC), el Grupo de Tareas en Minería de APEC, reuniones del
Ministerio de RREE (área de obstáculos técnicos al comercio, Departamento de Medio
Ambiente); reuniones con el Ministerio de Medio Ambiente (Río +20, Convenios
Rotterdam, Basilea, etc.), y diálogos directos como con JOGMEC y el Centro de
Información del Ministerio de Tierras y Recursos de China (ICMLR), entre otros. Esto
dependerá de qué actividad sea requerida para el funcionamiento de la dirección y de
Cochilco. Directamente implica asistir a la actividad misma, e indirectamente dice relación
con participar en los Comités o Mesas de Trabajo nacionales que elaboran la Posición País
que luego es representada por los delegados que participan directamente en la actividad.
Justificación:
Las actividades de asesoría en materias internacionales se enfocan en dar
cumplimiento con la obligación de la institución de representar los intereses del Estado
de Chile en actividades nacionales e internacionales relevantes para el desarrollo
sustentable del sector minero.
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Objetivos:
Conocer las tendencias internacionales en el ámbito regulatorio que pudieran
afectar negativamente la actividad minera como un todo, así como también
aprender de experiencias de países mineros para proponer políticas que pudieran
implementarse en el país.
Contribuir en los respectivos foros internacionales con el conocimiento y
experiencia de Chile como país minero en el desarrollo de información y estudios
que contribuyan al mercado y a la generación de regulaciones que no impacten
negativamente al sector minero.
Difusión:
Dependiendo de la actividad y de lo que decidan las autoridades de la Comisión, podría
tener algún tipo de difusión general.
4. OTRAS ACTIVIDADES
Control de Gestión
4.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción:
Este reporte considera cargar y aprobar los resultados del estado de avance y
cumplimiento mensual del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por la Dirección de Estudios y Políticas Públicas en el panel de control.
Justificación:
Es fundamental contar con información oportuna y confiable para la gestión de los
directores y el Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO, y la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos:
Actualizar el estado de avance y cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y
los indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo mediante una
herramienta de monitoreo mensual.
Permitir la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el
cabal cumplimiento de las metas y compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del
Panel de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en
la intranet institucional.
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4.2. Actualización de las matrices de riesgo completa, simplificada y
programa de tratamiento
Breve descripción:
En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de
la DEPP, identificando los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y
definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Además se identificarán y
clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y
probabilidad) y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz
(diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo
completa, se actualiza y mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los
procesos de la DEPP cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o
sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se
debe definir un programa de tratamiento.
Las matrices de riesgo completa y simplificada así como el programa de tratamiento se
deben mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente a la encargada
de riesgo institucional.
Justificación:
A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con
el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso
de gestión de riesgos en las entidades de la administración del Estado.
Objetivos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (matriz de riesgo completa, matriz de
riesgo simplificada y plan de tratamiento de riesgos) que permitan a los directivos
de la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la
organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones
en la organización.
Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,
contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión: Semestralmente se emitirán una versión actualizada deMatriz de Riesgo
Completa, Matriz de Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a
los procesos de la DEPP, la cual será enviada a la encargada de riesgo institucional
previa aprobación del director del área.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2014 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
34
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)
4.3. Medición de la satisfacción al Cliente
Breve descripción:
El mecanismo instaurado por COCHILCO para conocer la percepción de los clientes y
usuarios respecto a sus productos y servicios, son las encuestas que se aplican durante
el año. Se utilizan para medir desempeño de las distintas direcciones, en el marco del
sistema de gestión de la calidad de COCHILCO.
Justificación:
Para asegurar que los requisitos de los clientes de COCHILCO se estén cumpliendo, es
de suma importancia que se cumpla con las exigencias del sistema de gestión de la
calidad de la institución.
Objetivos:
Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la
alta dirección conocer su percepción.
Tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua del sistema de
gestión de la calidad de COCHILCO.
Difusión: Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la
satisfacción del cliente se revisan con Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de
Cochilco.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
35
II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
(DEIGE)
1. CODELCO
Informes de Asesoría a Ministro de Minería y de Hacienda
1.1. Informe Junta de Accionistas.
Breve descripción:
Informe anual de asesoría a los Ministros de Minería y de Hacienda para la Sesión
Ordinaria de la Junta de Accionistas de CODELCO. Comprende el análisis acerca de la
gestión estratégica y económica de la Corporación en el último ejercicio anual y del
documento de Plan de Negocios y Desarrollo aprobado por el Directorio y presentado a
los citados Ministros, prestándoles asesoría para la Cuenta de la Junta; y el análisis
sobre materias de la Tabla para la Sesión, correspondiente a los proyectos de acuerdo
para la Junta.
Justificación:
Requerimientos de información de los Ministros de Minería y de Hacienda, en su calidad
de delegados conjuntos del Presidente de la República en la Junta de Accionistas, para
la Sesión Ordinaria anual de dicha Junta; y disposiciones de los artículos 2° letra ñ) y
11° del D.L. N° 1.349/76, La Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre, y los artículos
6°, 11° A y 11° B del D.L. N° 1.350/76, Ley de CODELCO.
Objetivos:
Entregar oportunamente a los Ministros de Minería y de Hacienda información sobre la
gestión de la Corporación y todos los antecedentes que le pudieran ser útiles para el
ejercicio de su rol de delegados del Presidente de la República en la Junta de
Accionistas de la empresa.
Difusión:
Ministros de Minería y de Hacienda.
1.2. Reporte de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO.
Breve descripción:
Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de
gestión de CODELCO durante 2014, considerando sus principales indicadores
operacionales y financieros.
Justificación:
Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministro de Minería,
sobre el desempeño de la empresa.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
36
Objetivos:
Informar periódicamente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto
plazo de la empresa y sus principales indicadores.
Difusión: Ministro de Minería, Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
1.3. Informe Anual CODELCO.
Breve descripción:
Informe comprensivo que resume los aspectos más relevantes de la gestión
estratégica y los resultados del último año de la gestión operacional de CODELCO.
Comprende principalmente el análisis de la gestión operacional e inversional,
incluyendo indicadores financieros relevantes y cumplimiento de metas (considera
resultados de gestión al tercer trimestre del año). Asimismo, analiza las proyecciones a
corto y mediano plazo de los planes corporativos con base en antecedentes de
mercado.
Justificación:
Contar con un análisis resumido de los principales aspectos que sintetizan la gestión de
CODELCO durante el año.
Objetivos:
Asesorar a las autoridades en el proceso de toma de decisiones, mediante el análisis
de la gestión de CODELCO, sus resultados y proyecciones.
Difusión:
Ministro de Minería, Ministerio de Hacienda (Ministro-DIPRES), Consejo de COCHILCO,
Presidente de Directorio y Presidente Ejecutivo de CODELCO.
1.4. Informe Análisis de Presupuesto 2015 CODELCO.
Breve descripción:
Informe de continuidad que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de
CODELCO, formulado para el ejercicio 2015 y presentado a los Ministerios de Minería y
de Hacienda (DIPRES), abordando materias de operación, inversión, financiamiento y
resultados.
Justificación:
Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda sobre el
presupuesto de CODELCO.
Objetivos:
Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda en el proceso de análisis y discusión
del Presupuesto de la Empresa, para el año 2014.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
37
Difusión:
Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).
1.5. Minutas de Asesoría a Ministro de Minería y/o de Hacienda.
A requerimiento.
Recomendación COCHILCO – MDS proyectos de Inversión
1.6. Actualización de Normas para la presentación de antecedentes de
proyectos de inversión de CODELCO - CHILE y procedimientos.
Breve descripción:
Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por
CODELCO en la presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la
recomendación de COCHILCO-MDS.
Justificación:
El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y
los procedimientos para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDS
por parte de CODELCO, en cumplimiento de las disposiciones legales que obligan a
ésta a someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas Instituciones, previa a
la respectiva asignación de fondos.
Objetivos:
Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos
de inversión que CODELCOsomete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo de CODELCO, Gerencia de
Evaluación de Inversiones y Control de Proyectos (GEI) de CODELCO.
1.7. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta
con MDS.
Breve descripción:
Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de
respaldo de los proyectos y las evaluaciones presentadaspor CODELCO, conjuntamente
con MDS, mediante la realización de reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
38
Justificación:
Cumplimiento de lo dispuesto en el DL N°1.350, Ley de CODELCO, que obliga a dicha
empresa a someter sus proyectos de inversión a la recomendación conjunta de
COCHILCO-MDS.
Objetivos:
Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y
económicas) presentados por CODELCO para el período 2014-2015, recomendando
aquellas iniciativas que permitan cumplir con disposiciones legales y reglamentarias
y/o incrementar el valor de la empresa.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia de Evaluación de
Inversiones y Control de Proyectos (GEI) de CODELCO.
1.8. Monitoreo y Seguimiento Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO.
Breve descripción:
Actividad de continuidad que consiste en un seguimiento, monitoreo y verificación de
los antecedentes (plazo, montos inversionales y alcance) de proyectos antiguos 2015
presentados hasta el 31 de octubre de 2014, por CODELCO a COCHILCO-MDS.
Justificación:
Revisión y análisis de los antecedentes de proyectos antiguos presentados por
CODELCO que permiten emitir un pronunciamiento sobre cuáles de ellos califican para
una recomendación automática (es decir, cuando los plazos, presupuestos y alcance de
esos proyectos no hayan sufrido variaciones fuera del rango establecido en las Normas
y Procedimientos que rigen para estos efectos).
Objetivos:
Seguimiento que permite verificar e informar los proyectos antiguos que cumplen con
la condiciones para obtener una Recomendación Automática. Monitorear el proceso
para recabar antecedentes, y así definir su continuidad.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia de Evaluación de
Inversiones y Control de Proyectos (GEI) de CODELCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
39
Informes Habilitantes para Disposición de Pertenencias Mineras de CODELCO
1.9. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137.
Breve descripción:
Actividad de continuidad consistente en la revisión de los antecedentes técnicos de las
solicitudes de CODELCO–Chile para disponer la asociación con terceros en las
pertenencias mineras de su propiedad, o bien, para transferirlas a ENAMI, de acuerdo
a lo estipulado en la Ley Nº19.137.
Según dicha Ley, COCHILCO, previo a autorizar la solicitud de CODELCO, deberá emitir
un informe favorable que determine que las pertenencias, a que se refiere, no forman
parte de yacimientos en explotación, ni estén comprendidos dentro de los planes de
expansión ni reposición de éstos. En el caso de las transferencias a ENAMI, este
informe deberá consignar, además, que las pertenencias objeto de la transferencia, en
razón de sus recursos mineros potenciales y la eventual escala de producción de los
mismos, no están dentro de los rangos de explotación con que la Corporación Nacional
del Cobre de Chile opera normalmente.
Para la elaboración de informe, se requiere la asesoría técnica del Servicio Nacional de
Geología y Minería (SERNAGEOMIN) y la asesoría legal de la Dirección Jurídica de
COCHILCO.
Justificación:
Conforme lo señalado en la Ley Nº19.137, se requiere que el Consejo de la Comisión
acuerde que se cumplen los requisitos de dicha ley para la transferencia o asociación
con terceros de las pertenencias mineras, solicitadas en ambos casos por CODELCO.
Objetivos:
Informar al Consejo de COCHILCO los antecedentes técnicos y legales para que este
resuelva, mediante acuerdo, la solicitud de CODELCO, ya sea para transferir las
pertenencias mineras de su propiedad a ENAMI o para asociarse en ellas con terceros.
Difusión:
Ministro de Minería, Consejo de COCHILCO y Presidente Ejecutivo de CODELCO.
Otros Reportes e Informes CODELCO
1.10. Estudio Benchmarking CODELCO vs. Empresas Mineras Privadas.
Breve descripción:
El trabajo comprende un análisis comparativo de la evolución del comportamiento de
CODELCO y sus Divisiones con el de la Industria y el de una selección de empresas
mineras privadas, nacionales e internacionales y tendrá por foco los aspectos
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
40
operacionales (producción, costos y otros indicadores relevantes) y financieros
(resultados, rentabilidad, endeudamiento, etc.). Comprenderá un período de tiempo
suficiente que permita conocer cómo ha evolucionado el comportamiento de CODELCO
y el de las empresas seleccionadas.
Justificación:
Requerimientos de información sobre la gestión de la Corporación de autoridades de
COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda.
Objetivos:
Evaluar el desempeño y la competitividad de la Corporación vs. la industria y las
principales empresas privadas de la minería nacional y global.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
1.11. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO.
Breve descripción:
Presentaciones semestralessobre la evolución de la posición competitiva de CODELCO
en comparación con las principales empresas de la Industria Minera Global (BHP, Rio
Tinto, Freeport-McMoRan, Antofagasta plc, etc.) destacando indicadores globales,
financieros y operacionales, e incorporando los principales hechos relevantes
destacados por las empresas que digan relación con la implementación de sus
estrategias.
Justificación:
Necesidad de vigilar la ubicación de CODELCO en el contexto del mercado oferente del
cobre a nivel global.
Objetivos:
Evaluar e informar a las autoridades de la posición de competitividad de la Corporación
en relación a las principales empresas privadas de la Industria Minera Global.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
1.12. Análisis de la Evolución del Desempeño de la Cartera de Proyectos de
inversión de CODELCO.
Breve descripción:
Consiste en una evaluación ex-post del desempeño de la cartera de proyectos de
inversión mayores a US$50 millones de CODELCO cuya inversión haya sido
recomendada por COCHILCO-Ministerio de Desarrollo Social (MDS), que hayan sido
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
41
formulados y cerrados en SIC y que posean evaluación ex-post completa. Cubrirá
aspectos relacionados con los resultados de las estimaciones de costos inversión,
plazos de ejecución, resultados operacionales e indicadores económicos, y todo
parámetro relevante que explique las eventuales diferencias.
Justificación:
Se requiere calibrar las expectativas de la cartera de proyectos mayores recomendados
con los resultados reales, transcurridos al menos dos años desde la puesta en marcha
de esos proyectos.
Objetivos:
Revisar el desempeño de la cartera de proyectos recomendados desde la implantación
del SIC en CODELCO.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
1.13. Informe Seguimiento de Proyectos Principales1 de CODELCO.
Breve descripción:
Trabajo de continuidad cuyo producto es un Informe de seguimiento del avance, a
septiembre de 2014, de los “Proyectos Principales” de la Cartera de Inversiones de
CODELCO 2014, que incluye una recolección y sistematización de la información
enfocada en la verificación del cumplimiento de hitos principales.
En marzo de 2014 se definirá una muestra preliminar con aquellos Proyectos
Principales recomendados al 31 de diciembre de 2013. En junio y septiembre se
emitirá reportes al VPE de COCHILCO con fecha de control a marzo y junio de 2014,
respectivamente.
Finalmente, para el informe con fecha de control a septiembre, se revisará la muestra
preliminar pudiendo incorporar algún proyecto relevante que haya sido recomendado
al 30 de junio de 2014. Sólo este último reporte es enviado al Ministro de Minería.
Justificación:
Informar sobre el avance de los principales proyectos de inversión de CODELCO.
Objetivos:
Verificar el estado de avance de una muestra significativa de proyectos de inversión de
CODELCO, para informar oportunamente a quienes deben tomar decisiones.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
1 Proyecto Principal es aquel cuya inversión total es ≥ a US$ 50 Millones.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
42
1.14. Informe de Control de Avance Físico y Financiero Proyectos de
Inversión 2014 de CODELCO.
Breve descripción:
Trabajo de continuidad que consiste en la revisión y análisis del avance físico y
financiero de proyectos en ejecución de CODELCO durante el año 2014 al término del
primer semestre, seleccionando una muestra que concentre al menos el 70% del
monto de inversión total de la cartera. El Informe aborda además, el comportamiento
global de la cartera (avance físico y financiero al 30/06/2014 y su proyección al
31/12/2014).
Justificación:
Informar el avance de los principales proyectos de inversión, verificando que los
objetivos, montos y fechas de éstos sean los comprometidos inicialmente, además,
verificar la ejecución de medidas correctivas en los casos que corresponda, o sugerir
acciones a seguir.
Objetivos:
Verificar que la ejecución de los principales proyectos de Inversión de CODELCO se
efectúe en forma eficiente y eficaz, resguardando los intereses del Estado. Asimismo,
detectar fallas importantes que pudiesen tener estos proyectos, permitiendo tomar
medidas correctivas y/o sugerir la realización de una auditoria. El alcance del trabajo,
excluye la auditoria de las cifras de gasto y avance físico de cada uno de los proyectos
de inversión.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
1.15. Informe Sistema Proyectos Divisionales2 2013 de CODELCO-CHILE.
Breve descripción:
Trabajo de continuidad que consiste en el análisis de una muestra de Proyectos
Divisionales de cada una de las Divisiones de CODELCO, en ejecución durante el
proceso inversional 2013, verificando su formulación, presentación, evaluación
económica, justificación y ejecución. Este análisis implica la opinión de expertos del
área de evaluación de proyectos y visitas a terreno para verificar el avance y gestión
de esta cartera de proyectos.
A partir del año 2013, este trabajo tomó mayor relevancia debido al cambio de
definición en los montos inversionales materializado a partir del proceso inversional
2 Proyectos Divisionales (desde proceso inversional 2012) son aquellos Proyectos Inversionales con monto total ≤ a US$ 5 millones y Estudios Preinversionales (perfil, prefactibilidad y factibilidad) y de Exploración e Investigación y Desarrollo con monto total ≤ a US$ 500 mil.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
43
2012, ya que históricamente más del 50% de los proyectos de CODELCO se incluyen
en esta categoría, implicando mayores recursos en el desarrollo del trabajo.
Justificación:
En el marco del proceso anual de inversiones de la Corporación, COCHILCO y MDS
deben evaluar la gestión corporativa y divisional del sistema de Proyectos Divisionales
(sistema delegado a la gestión interna de CODELCO), de manera de establecer la
conveniencia de continuar o mejorar dicho sistema que exime a la Corporación de la
necesidad de recomendación por parte de COCHILCO y MDS, caso a caso.
Objetivos:
Emitir una opinión respecto del funcionamiento del Sistema de Proyectos Divisionales
de CODELCO para definir acciones de mejoramiento y la continuidad del Sistema.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2. ENAMI
Informes de Asesoría a Ministro de Minería y de Hacienda
2.1. Informe Semestral.
Breve descripción:
Informe que contiene información estructurada acerca de la gestión de ENAMI, cuyo
contenido cubre los siguientes aspectos, de acuerdo a un requerimiento especificado
por el Ministerio de Hacienda:
a. Planificación Estratégica
b. Análisis de Riesgos
c. Indicadores económicos (financieros y operacionales)
d. Reporte de Inversiones (avance físico y financiero)
e. Reporte de Fomento, con indicadores de recuperación de créditos y gasto
f. Reporte sobre sistema de coberturas
g. Reporte sobre manejo de stocks de minerales y productos en proceso
h. Reporte sobre manejo de deuda y financiamiento
i. Iniciativas de gestión
j. Conclusiones y recomendaciones a la luz de la información aportada y los
objetivos estratégicos de la empresa.
Justificación:
Dar cumplimiento al Oficio Ord. 991/11.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
44
Objetivos:
Evaluar la gestión de ENAMI y formular recomendaciones tendientes a mejorar el
desempeño de esa empresa del Estado, para la consideración de los Ministros de
Minería y de Hacienda.
Difusión:
Ministros de Minería y de Hacienda.
2.2. Informe Análisis de Presupuesto 2015 ENAMI.
Breve descripción:
Informe de continuidad que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de
ENAMI, formulado para el ejercicio 2015 y presentado a los Ministerios de Minería y de
Hacienda (DIPRES), abordando materias de operación, inversión, financiamiento y
resultados; considera reuniones con la Empresa y DIPRES.
Justificación:
Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda, sobre el
presupuesto de ENAMI.
Objetivos:
Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda, en el proceso de análisis y discusión
del Presupuesto de la Empresa, para el año 2015.
Difusión:
Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).
2.3. Minutas de Asesoría para Directorio de ENAMI.
Breve descripción:
Minutas ejecutivas de análisis de antecedentes económicos, de gestión y otros,
presentados para las sesiones de Directorio de ENAMI, a requerimiento de la Ministra
de Minería.
Justificación:
Requerimientos de información de la Ministra de Minería en su rol de Presidenta del
Directorio de ENAMI, sobre temas relevantes a tratar en las sesiones de Directorio.
Objetivos:
Asesorar a la Ministra de Minería, en su rol de Presidenta del Directorio de ENAMI, y a
el Subsecretario de esta cartera, como miembro del Directorio de ENAMI en
representación de COCHILCO, proporcionándoles información pertinente sobre las
materias a tratar en las sesiones de Directorio.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
45
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2.4. Minutas de Asesoría a Ministro de Minería y/o de Hacienda
A requerimiento.
Recomendación COCHILCO – MDS proyectos de Inversión
2.5. Actualización de Normas para la presentación de antecedentes de
proyectos de inversión de ENAMI y procedimientos.
Breve descripción:
Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por
ENAMI en la presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la
recomendación de COCHILCO-MDS.
Justificación:
El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y
los procedimientos para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDS
por parte de ENAMI, en cumplimiento de las disposiciones legales que obligan a ésta a
someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas Instituciones, previa a la
respectiva asignación de fondos.
Objetivos:
Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos
de inversión que ENAMI somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.
2.6. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con
MDS.
Breve descripción:
Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de
respaldo de los proyectos y las evaluaciones presentadaspor ENAMI, conjuntamente
con MDS, mediante la realización de reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.
Justificación:
Cumplimiento del DFL N°153/60, que obliga a ENAMI a someter sus proyectos de
inversión a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
46
Objetivos:
Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y
económicas) presentados por ENAMI para el período 2014-2015, recomendando
aquellas iniciativas que permitan incrementar el valor de la empresa.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.
2.7. Monitoreo y Seguimiento Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI.
Breve descripción:
Actividad de continuidad que consiste en un Seguimiento, monitoreo y verificación de
los antecedentes (plazo, montos inversionales y alcance) de proyectos antiguos 2015
presentados hasta el 31 de octubre de 2014, por ENAMI a COCHILCO-MDS.
Justificación:
Revisión y análisis de los antecedentes de proyectos antiguos presentados por ENAMI
que permiten emitir un pronunciamiento sobre cuáles de ellos califican para una
recomendación automática (es decir, cuando los plazos, presupuestos y alcance de
esos proyectos no hayan sufrido variaciones fuera del rango establecido en las Normas
y Procedimientos que rigen para estos efectos).
Objetivos:
Seguimiento que permite verificar e informar los proyectos antiguos que cumplen con
la condiciones para obtener una Recomendación Automática. Monitorear el proceso
para recabar antecedentes, y así definir su continuidad.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES) yVicepresidente Ejecutivo de ENAMI.
Otros Reportes e Informes ENAMI
2.8. Reportes de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.
Breve descripción:
Reportesperiódicos(trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de
gestión de ENAMI durante 2014, considerando sus principales indicadores
operacionales y financieros.
Justificación:
Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de
la empresa.
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Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
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Objetivos:
Informar periódicamente a las autoridades de COCHILCO sobre los resultados de
gestión de corto plazo de la empresa y sus principales indicadores.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2.9. Informe de control de Avance Físico y Financiero de los Principales
Proyectos de Inversión 2014 de ENAMI.
Breve descripción:
Actividad destinada a revisar y analizar el avance físico y financiero de los principales
proyectos en ejecución en el año 2014 de ENAMI, al término del primer semestre.
Justificación:
Informar el avance de los principales proyectos de inversión, verificando que los
objetivos, montos y fechas de éstos sean los comprometidos inicialmente, además,
verificar la ejecución de medidas correctivas en los casos que corresponda, o sugerir
acciones a seguir.
Objetivos:
Verificar que la ejecución de los principales proyectos de Inversión de ENAMI se
efectúe en forma eficiente y eficaz, resguardando los intereses del Estado. Asimismo,
detectar fallas importantes que pudiesen tener estos proyectos, permitiendo tomar
medidas correctivas y/o sugerir la realización de una auditoria. El alcance del trabajo,
excluye la auditoria de las cifras de gasto y avance físico de cada uno de los proyectos
de inversión.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2.10. Benchmarking ENAMI sobre Fundiciones
Breve descripción:
El trabajo comprende un análisis comparativo de la evolución del comportamiento de
las Fundiciones de CODELCO y de ENAMI con el de la industria y el de las principales
Fundiciones Primarias. Tendrá por foco los aspectos de operacionales (producción,
costos y otros indicadores relevantes, tecnologías). Comprenderá un período de tiempo
suficiente que permita conocer cómo ha evolucionado el comportamiento de las
Fundiciones de CODELCO y ENAMI, el de la industria y el de las principales Fundiciones
Primarias.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
48
Justificación:
Requerimientos de información sobre la gestión de las Fundiciones de CODELCO y
ENAMI, de autoridades de COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda.
Objetivos:
Evaluar el desempeño y la competitividad (desafíos y oportunidades) de las
Fundiciones de CODELCO y ENAMI vs. la Industria y las principales Fundiciones
Primarias.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
3. OTRAS ACTIVIDADES
3.1. Seminario Sobre Gestión de Inversiones Mineras.
Breve descripción:
Consiste en generar, diseñar, organizar y realizar un seminario que convoque a los
principales actores de la industria minera nacional e internacional para compartir
experiencias sobre gestión de grandes proyectos mineros.Los temas a abordar se
definirán a partir de un coloquio realizado en 2013, en que participaron empresas del
Consejo Minero, Asociación de Grandes Proveedores Industriales de la minería
(APRIMIN) y Asociación de Ingenieros Consultores (AIC).
Justificación:
El surgimiento de un nuevo boom de inversiones mineras en Chile, cercana a US$
100.000 millones, plantea significativos desafíos para su materialización, en especial,
considerando que existen importantes inversiones en la región, entorno económico
internacional inestable y diversas situaciones complejas que apuntan a la disponibilidad
de recursos (humanos, financieros, energéticos, hídricos, etc.).
Objetivos:
Recoger la experiencia de las principales compañías mineras sobre lecciones
aprendidas, claves de éxito y desafíos futuros en el desarrollo de proyectos de
inversión, y facilitar que esta experiencia sea compartida entre los actores de la
industria.
Difusión:
Seminario Abierto.
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Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
49
3.2. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME
EME.
Breve descripción:
Reportes mensuales sobre el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI,
la situación de los proyectos pendientes (aún no recomendados), los tiempos de
análisis y revisión de los APIs por parte COCHILCO- MDS y los tiempos de respuesta
por parte de las empresas a eventuales solicitudes de antecedentes adicionales. Cada
reporte es elaborado con la información disponible en el Sistema de Gestión de
Iniciativas de Inversión (SGII) de la DEIGE.
Justificación:
Proporcionar información al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO sobre el estado de
los proyectos de CODELCO y ENAMI y la situación de proyectos pendientes.
Objetivos:
Realizar un seguimiento periódico del estado de la cartera de proyectos de CODELCO y
ENAMI y situación de los proyectos pendientes (aún no recomendados), con el fin
detectar oportunidades de mejora al proceso e implementar las medidas necesarias.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
3.3. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión relevantes
recomendados.
Breve descripción:
Reporte trimestral sobre los proyectos relevantes recomendados en el trimestre
anterior, informando sobre sus indicadores: cambios en la capacidad de producción, en
la cartera de productos o en la calidad de los mismos; mejoras en
costos/productividad/sustentabilidad/información; plazo de ejecución, inversión,
resultados económicos esperados, etc. Cuando corresponda, contendrá observaciones
especiales e hitos de control especificados en los respectivos Oficios de
Recomendación.
Justificación:
Necesidad expresada por DIPRES a COCHILCO, requiriendo un mayor detalle de los
principales proyectos de inversión de las EME, en el marco de la evaluación del cliente
realizada durante 2010 como parte del sistema de gestión de la calidad.
Objetivos:
Proporcionar a DIPRES detalles relevantes de los principales proyectos de inversión
recomendados conjuntamente por COCHILCO-MDS en el trimestre anterior.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
50
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES).
3.4. Reportes de Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión.
Breve descripción:
Reportes de continuidad correspondientes al análisis de las evaluaciones ex-post de
proyectos específicos de CODELCO y ENAMI enviadas a COCHILCO a solicitud de esta
última. La revisión se aplicará a la etapa de proyecto (evaluación ex-post simplificada
incluyendo diseño, ejecución y puesta en marcha terminada) y a la inversión
(evaluación ex-post con operación a régimen), según la siguiente clasificación.
Tipo Ev. Ex-post Tiempo Operación (años) Monto Inversión (US$ Miles)
Del Proyecto: Simple > 0,5 >10.000
De la Inversión: Completa
1 a 2 De alcance del Directorio o
solicitados por el CICE.
Justificación:
La post-evaluación de proyectos es una pieza fundamental del ciclo de aprendizaje de
CODELCO, de acuerdo al SIC. Permite a quien recomendó la inversión conocer:
Los resultados reales.
Las causas de las diferencias entre los resultados reales y los prometidos.
Las recomendaciones para mejorar las futuras decisiones de inversión
(lecciones aprendidas).
Objetivos:
Revisar indicadores y parámetros cuantitativos y cualitativos de las evaluaciones ex-
post de los proyectos de inversión de CODELCO y retroalimentar a esa empresa sobre
el resultado de las revisiones.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
3.5. Evolución del Rendimiento de la Cartera de Productos de la Minería
Chilena del Cobre.
Breve descripción:
Estudio que permitirá disponer de información actualizada acerca de la evolución del
rendimiento de la cartera de productos de la industria chilena del cobre.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
51
Justificación:
Asesorar al Ministro de Minería sobre aspectos relacionados con la posición competitiva
de la cartera de productos de industria chilena del cobre. Esta cartera se ha ido
concentrando en la exportación de concentrados por dos motivos principales: la natural
tendencia de toda empresa minera a obtener la mejor rentabilidad posible de su
concesión de explotación de mineral sulfurado, evitando entrar en gastos de
tratamiento y refinación de concentrados; y el paulatino agotamiento de reservas de
mineral oxidado, luego de un gran auge de exportación de cátodos electro-obtenidos
gracias al uso de tecnología SX-EW.
Objetivos:
Evaluar los cambios en el rendimiento de la cartera de productos de la minería del
cobre desde la promulgación del DL600.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
3.6. Mejoras al procedimiento actual sobre Análisis y Revisión de APIs para
la Recomendación de Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI
Breve descripción:
El procedimiento de Análisis y Revisión de APIs para la Recomendación de Proyectos de
Inversión de CODELCO y ENAMI, guía el quehacer de uno de principales mandatos que
tiene de Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica (DEIGE), como
es la Evaluación de las Inversiones de las Empresas Mineras del Estado (EME). El
trabajo consiste en revisar y proponer mejoras a la metodología actual del proceso,
enfocadas en un mejoramiento continuo respecto de tiempos, productividad y calidad.
Complementariamente, el área de Control de Gestión de la DEIGE ha identificado
algunas mejoras a ser realizadas en el Sistema de Gestión de Iniciativas de Inversión
(SGII, – herramienta clave de esta actividad), las cuales en conjunto con las
propuestas que se desarrollen como parte de este trabajo podrán ser armonizadas e
implementadas.
Justificación:
El procedimiento fue emitido en Noviembre de 2009 y hasta la fecha no ha
experimentado grandes cambios en sus revisiones. Ante esto, surge la necesidad de
revisar el procedimiento asociado, enfocado al mejoramiento continuo del proceso de
Evaluación de Proyectos de Inversión.
Objetivos:
Mejorar el procedimiento de Análisis y Revisión de APIs para la Recomendación de
Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI y documentos asociados, buscando
mejorar la eficiencia del proceso y la calidad del producto resultante.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
52
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y Dirección de Evaluación de Inversiones y
Gestión Estratégica.
3.7. Mejoras a los procedimientos actuales sobre seguimiento de Proyectos
de Inversión de CODELCO y ENAMI.
Breve descripción:
El seguimiento de los Proyectos de Inversión de CODELCO-Chile y ENAMI tiene como
finalidad, para los proyectos recomendados por COCHILCO y MDS, el verificar que la
ejecución de su etapa inversional se mantenga alineada con los objetivos planteados
en su definición. En atención a ello, la Autoridad ha mandatado fortalecer el actual
proceso a través de la definición de un sistema de control eficiente y productivo de su
ejecución y avance.
En atención a lo mencionado, se hace necesario efectuar una revisión al proceso actual
de seguimiento de proyectos de inversión de la Comisión Chilena del Cobre, detectar
espacios de mejora y definir e implementar aquellas actividades que permitan la
evaluación del estado de ejecución de los proyectos en todas sus dimensiones
significativas (costos, plazo, alcance y sustentabilidad) y en forma integrada. Lo
anterior, con el fin de identificar, en forma oportuna, eventuales vulnerabilidades que
ameriten acciones mayores frente a su definición e informar del estado de los mismos
a las autoridades correspondientes.
La ejecución del presente trabajo comprende tres etapas:
Etapa I: Recopilación y análisis de los procedimientos vigentes de seguimiento y
control de los proyectos de inversión de CODELCO-Chile y ENAMI,
definidos y aplicados por la Dirección de Evaluación de Inversiones y
Control de Gestión (DEIGE); y de toda aquella documentación o
instructivos, asociados al tema, que se encuentren disponibles en la
Dirección. Determinación de espacios de mejora. Documentación.
Etapa II: Catastro de la información existente respecto de los proyectos de
inversión y de su ejecución; análisis de contenidos, de la forma (medio)
y oportunidad de envío y de su utilización. Determinación de la
información faltante y necesaria para el seguimiento y disponible en las
empresas. Reuniones con profesionales de las áreas de control de
proyectos en CODELCO y ENAMI para coordinar los requerimientos
permanentes de información. Documentación.
Etapa III: Definición/actualización de los procedimientos de seguimiento y control
de proyectos y/o complementación mediante instructivos. Revisión,
autorización, aprobación y difusión.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
53
Justificación:
CODELCO-Chile y ENAMI tienen definidas carteras de inversión para proyectos que
superan considerablemente los montos invertidos en periodos anteriores. El
seguimiento eficiente y oportuno de la ejecución y avance de los proyectos que
componen esta cartera aporta información relevante a las autoridades máximas de las
empresas, a los entes responsables de su administración y gestión y a los organismos
de gobiernos encargados de su recomendación (COCHILCO-MDS), fiscalización
(COCHILCO) y autorización de sus presupuestos (M. Hacienda – DIPRES). Asimismo,
genera información relevante que puede ser requerida por otros organismos del
Estado.
Objetivos:
Contar con un sistema de seguimiento y control formal de proyectos de inversión en su
etapa de ejecución, dando cumplimiento al rol de la Comisión de resguardar los
intereses del Estado en dichas empresas, respecto de la gestión y ejecución de sus
inversiones en forma oportuna y eficiente y aportando a la obtención de sus objetivos.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y Dirección de Evaluación de Inversiones y
Gestión Estratégica.
3.8. Mejoras al trabajo “Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de
Inversión”.
Breve descripción:
La evaluación ex-post es un proceso de análisis que evalúa el cumplimiento de las
promesas técnicas y económicas de un proyecto, comparando sus desviaciones y
otorgando lecciones aprendidas.
La Dirección cuenta desde el año 2010 con un Procedimiento y un Instructivo para
realizar esta evaluación a proyectos de CODELCO y ENAMI. Habiendo pasado un
tiempo prudente de aplicación de éstos, la experiencia ha demostrado la necesidad de
optimizarlos, incorporando requerimientos que sean de utilidad tanto para COCHILCO
como para DIPRES. Dichos requerimientos deberán ser además aquellos que puedan
ser medidos y controlados por CODELCO y ENAMI.
El trabajo involucra las siguientes actividades:
Recopilación y revisión de los antecedentes y comentarios obtenidos de procesos
de evaluación ex-post de años anteriores.
Revisión de los procedimientos e instructivos actuales de evaluaciones ex-post
(COCHILCO, DIPRES y CODELCO).
Consensuar con los analistas de la Dirección, DIPRES y las EME los
requerimientos que deberían incluirse en el procedimiento/instructivo.
Modificar el procedimiento/instructivo.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
54
Justificación:
La post-evaluación de proyectos es una pieza fundamental del ciclo de aprendizaje de
CODELCO y ENAMI. Permite a quien recomendó la inversión conocer:
Los resultados reales.
Las causas de las diferencias entre los resultados reales y los prometidos.
Las recomendaciones para mejorar las futuras decisiones de inversión.
Objetivos:
Mejorar el análisis de la evaluación ex-post de proyectos de CODELCO y ENAMI que
actualmente realiza la Dirección, permitiendo a las EME identificar oportunidades de
mejora para los procesos involucrados en las distintas etapas del ciclo de vida de los
proyectos de inversión, y a DIPRES, deducir la eficiencia de los recursos asignados.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO, DIPRES, CODELCO y ENAMI.
3.9. Seguimiento al Proyecto "Identificar elementos de valor en residuos
mineros (relaves) y evaluar su recuperación como producto comercial”.
Breve descripción:
En los últimos 10 años la industria del cobre ha generado 2.156 millones de toneladas
de relaves. De acuerdo a información publicada por SERNAGEOMIN, existen 449
depósitos de relaves, de los cuales 125 aún están en operación. Dada la alta
posibilidad de que en éstos depósitos se encuentren elementos de valor, resulta
importante para el País el poder identificarlos y estudiar alternativas de explotación.
El 17 de octubre de 2013, se dio el lanzamiento oficial al estudio “Identificar elementos
de valor en residuos mineros (relaves) y evaluar su recuperación como producto
comercial”, que es cofinanciado por Innova Chile de CORFO, y desarrollado por AHK
Business de la Cámara Chileno–Alemana.
Fue conformado un Directorio Técnico, integrado por representantes del MINISTERIO
DE MINERÍA, SERNAGEOMIN, COCHILCO, ENAMI y SONAMI, cuya principal misión es
velar por un buen desarrollo del estudio. En el caso de COCHILCO, la DEIGE, es la
Dirección que la representa, designando profesionales para dichos fines.
Como co-ejecutor del estudio, está el Instituto Federal de Geociencias y Recursos
Naturales de Alemania, BGR, entidad que posee las capacidades técnicas y
tecnológicas necesarias para la ejecución de las actividades del estudio.
Justificación:
En general, los esquemas tecnológicos para producir cobre han considerado la
recuperación de elementos secundarios como Oro, Plata y Molibdeno. Sin embargo, el
resto de los elementos permanecen mayormente en calidad de relaves.
Por ello, resulta relevante recopilar información de relaves existentes, tanto de
carácter químico como geológico, obtener sus caracterizaciones, realizar una
evaluación preliminar de factibilidad técnico económica, analizar esquemas
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
55
tecnológicos de procesamiento, y con esto transferir la información al sector minero,
inversionistas, autoridades regionales, regulatorias, ámbito académico, empresas de
ingeniería y comunidad en general, mediante talleres, seminarios, publicaciones, u
otros.
Objetivos:
Realizar seguimiento y velar por un buen desarrollo del estudio "Identificar elementos
de valor en residuos mineros (relaves) y evaluar su recuperación como producto
comercial”. Con los resultados obtenidos se realizará una evaluación a nivel de pre-
perfil, de acuerdo a los niveles de concentración de elementos valiosos, tipo de
tecnología a aplicar, y el tipo de producto final que podría ser factible de recuperar.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y Dirección de Evaluación de Inversiones y
Gestión Estratégica.
4. ACTIVIDADES DE CONTROL DE GESTIÓN INTERNA
Control de Gestión
4.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control.
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de
Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, en el panel de control.
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos:
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
56
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del
Panel de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en
la intranet institucional.
4.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y
Programa de Tratamiento.
Breve descripción:
Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Dirección de Evaluación de
Inversiones y Gestión Estratégica identificando los procesos, subprocesos,
desarrollados en su dirección y definiendo para estos las etapas y objetivos
pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos
(impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los
procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad,
tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo
completa, actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los
procesos de la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica cuyos
niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes.
Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir un programa de
tratamiento.
Las matrices de riesgo completa y simplificada, así como el programa de tratamiento
se debe mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente a la
encargada de riesgo institucional.
Justificación:
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a
mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado.
Objetivos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de
Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de
la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,
incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la
organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la
organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus
tareas.
Difusión:
Semestralmente se emitirán una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa,
Matriz de Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
57
de la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, la cual será
enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del director del área.
Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO (SGC)
4.3. Medición de la satisfacción al Cliente.
Breve descripción:
La Medición de la Satisfacción del Cliente, es uno de los mecanismos que utiliza el
Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO para medir su desempeño. Anualmente
la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, se comunica con sus
clientes y usuarios de manera de conocer el grado de satisfacción de éstos, respecto
de los productos y servicios recibidos.
El mecanismo instaurado por la Comisión Chilena del Cobre para conocer la percepción
de sus clientes respecto a los productos y servicios que genera, son las encuestas.
Estas se aplican a en el transcurso del año. El proceso es programado de manera
conjunta con la Representante de la Dirección.
Justificación:
Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO,
asegurándose que los requisitos de nuestros clientes se están cumpliendo.
Objetivos:
Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la alta
dirección conocer su percepción y tomar acciones en caso que sea pertinente para la
mejora continua del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO.
Difusión:
Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la satisfacción
del cliente se revisan con Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de COCHILCO.
4.4. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad.
Breve descripción:
La Comisión Chilena del Cobre cuenta con un equipo de auditores internos que, con
independencia de las funciones que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan
auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de
COCHILCO.
La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de
auditorías anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del
proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios
procesos.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Dirección de Evaluación de
Plan de Trabajo 2014 Inversiones y Gestión Estratégica
58
Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la
auditoría, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución
y Seguimiento de Auditorías de Calidad.
Justificación:
Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO,
asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y
se mantiene de manera eficaz.
Objetivos:
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea
pertinente para la mejora continua de su gestión.
Difusión:
Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los
procesos para la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo
de calidad para que programe el seguimiento de las acciones. Los resultados generales
del proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la
reunión de Revisión por la Dirección.
4.5. Otras Actividades de Apoyo.
Breve descripción:
Conjunto de actividades de continuidad anexas a la tarea principal de la Dirección,
destinadas a la participación en Comités de la Comisión. Estas son:
Participación en Sistema HSYMAT.
Comité de Capacitación.
Justificación:
Representar a la Dirección en comités y actividades de la Institución.
Objetivos:
Apoyar y participar activamente en actividades y tareas de la Comisión.
Difusión:
Según requerimiento específico.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2014 DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
59
III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO
Auditorías a Codelco-Chile.
Auditorías a la Empresa Nacional de Minería (ENAMI).
Auditorías de Seguimiento a Recomendaciones Anteriores.
Otras Actividades a desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del
Estado.
2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS
Revisión de las condiciones comerciales de los contratos de exportación de
cobre y sus subproductos.
2.1. Revisión de los contratos de exportación de cobre y sus subproductos.
Breve descripción:
La revisión de Contratos de Exportación de Cobre y sus Subproductos, consiste en
verificar que los términos comerciales de la negociación entre el exportador y su
contraparte estén acordes a las condiciones de mercado.
Durante 2013, el área de Fiscalización de Exportaciones de Cobre ha realizado una
regularización de contratos sin revisar durante los últimos tres años, actualizando la
situación de los exportadores en el período comprendido entre 2010 y 2012 para sus
respectivos productos: Cátodos, Concentrados, Molibdeno, No refinados y
Subproductos; bajo las modalidades de contratos Spot y Abastecimiento.
De esta manera, la Comisión Chilena del Cobre está en condiciones de revisar de
manera exhaustiva los contratos de exportación de Cobre y subproductos del 2013,
mejorando la oportunidad en la detección de desviaciones o situaciones que ameriten
auditorías o acciones coordinadas con otros servicios. Con este espíritu, el área de
Fiscalización de Exportaciones de Cobre revisará de manera continua y permanente
dichos contratos, emitiendo 8 informes de acuerdo al siguiente ordenamiento:
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2014 DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
60
Informe I : Contratos de venta spot de Cátodos.
Informe II : Contratos de abastecimiento de Cátodos.
Informe III : Contratos de venta spot de Concentrados de cobre.
Informe IV : Contratos de abastecimiento de Concentrados de cobre.
Informe V : Contratos de venta spot de Molibdeno.
Informe VI : Contratos de abastecimiento de Molibdeno.
Informe VII : Contratos de abastecimiento de Ánodos y Blister.
Informe VIII : Contratos de abastecimiento de Subproductos.
El tipo de contrato a revisar y el orden de emisión de cada informe se definirá durante
el período, de conformidad a las características de comercialización de cada uno de
ellos.
Justificación:
La Ley Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre (Cochilco), D.L. N° 1.349/76,
establece en su artículo 2°, letra k), informar a la autoridad competente “acerca del
valor que corresponda a las exportaciones de cobre y sus subproductos”.
Complementariamente, el Consejo de Cochilco, en uso de sus facultades acordó
aprobar en un texto refundido las “Disposiciones para las Exportaciones de cobre y sus
Subproductos” la que consigna como aspecto principal, que los exportadores presenten
los contratos con los términos y condiciones convenidos en las operaciones de
exportación.
Objetivos perseguidos:
Verificar la correspondencia de los contratos de exportación de cobre y sus
subproductos respecto de las condiciones de mercado. Específicamente, evaluar el
comportamiento comercial de las exportaciones en comparación con lo realizado por la
industria, la que representa las condiciones de mercado de referencia.
Difusión:
La emisión de informes tiene por destinatario al VPE. Adicionalmente, y de manera de
mejorar la colaboración inter servicios, se propone enviar dichos reportes al
Departamento de Fiscalización Internacional, del Servicio de Impuestos Internos
cuando lo amerite.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2014 DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
61
Certificación de origen de los productos mineros (cobre y sus subproductos).
2.2. Certificación de origen para las exportaciones de cobre y sus
subproductos.
Breve descripción:
Emitir los Certificados de Origen para las exportaciones de cobre y sus subproductos,
solicitados por los exportadores. Asimismo, informar a la Dirección General de
Relaciones Económicas Internacionales (DIRECON), las Estadísticas semestrales de
certificación de origen.
Justificación:
De conformidad a lo establecido en la Resolución N° 827/93 del Ministerio de
Relaciones Exteriores, a contar del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos
(entre ellos la Comisión Chilena del Cobre) continuarán emitiendo certificados de
origen de mercancías elaboradas y producidas en Chile.
Objetivos perseguidos:
Dar cumplimiento a la función delegada de DIRECON, en cuanto a certificar origen y
generar estadísticas semestrales de su movimiento.
Difusión:
Envío de estadísticas semestrales a DIRECON.
Revisión de los Informes de Variación de Valor (IVV) de las exportaciones de
cobre y sus subproductos.
2.3. Revisión de los informes de variación del valor – IVVs de las
exportaciones de cobre y sus subproductos.
Breve descripción:
Efectuar el control ex post de los valores finalmente liquidados de las exportaciones de
cobre y sus subproductos, documentados con el IVV (Informe de Variación del Valor).
Esta labor se realiza en forma coordinada con la Dirección Nacional de Aduanas.
Justificación:
La Ley Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre (Cochilco), D.L. N° 1.349/76,
establece en su artículo 2°, letra k), informar a la autoridad competente “acerca del
valor que corresponda a las exportaciones de cobre y sus subproductos”.
Objetivos perseguidos:
Verificar la correspondencia de la liquidación de los IVV respecto de los términos y
condiciones establecidos en los contratos de venta de exportación.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2014 DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
62
Difusión:
El resultado de la revisión (aprobado/ rechazado) lo conocen tanto el exportador que
presenta los IVV´s a revisión, como la Aduana.
Otras Actividades a desarrollar en Fiscalización de Exportaciones de Cobre y
sus Subproductos.
2.4. Administrar la asignación de la reserva de cobre (Ley N° 16.624 y su
reglamento).
Breve descripción:
Administrar la asignación anual de la reserva de cobre para la industria manufacturera
nacional según lo establece la ley N° 16.624 y su Reglamento.
Justificación:
La Ley Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre (Cochilco), D.L. N° 1.349/76,
establece en su artículo 2°, letra q) esta Comisión deberá ejercer las atribuciones que
le confiere la Ley 16.624, modificada por el D.L. N° 1.349/76.
Objetivos perseguidos:
Asignar, acorde con la Ley y su Reglamento, la reserva global y específica a los
manufactureros nacionales, que han calificado para ello.
Difusión:
Participarle a los manufactureros nacionales el resultado de su solicitud de reserva de
cobre anual, como asimismo a los productores de cobre de la Gran Minería, que son los
proveedores de cobre para efectos de la Ley de Reserva.
2.5. Informar y/o asesorar a organismos o instituciones estatales en
relación a la fiscalización de exportaciones de cobre y sus subproductos.
Breve descripción:
Asesorar al Servicio Nacional de Aduanas y al Servicio de Impuestos Internos, en
su condición de Grupo de Trabajo, los que conjuntamente con COCHILCO son
responsables del control de las exportaciones de cobre y sus subproductos de
cobre.
Se continuará avanzando en lo que respecta al ámbito de fiscalización de esta
Comisión y las materias relacionadas a los “Precios de Transferencia”,
conjuntamente con el Servicio de Impuestos Internos.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2014 DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
63
Otros requerimientos en materias relativas al cobre y sus subproductos y a todas
las sustancias minerales metálicas y no metálicas, con excepción del carbón e
hidrocarburos.
Justificación:
De conformidad a lo establecido en el artículo 2 letra f) y j) del DFL N° 1.349/76.
Objetivos perseguidos:
- Lograr una actuación coordinada con los organismos competentes en materia de
control de las exportaciones de cobre y sus subproductos.
- Responder a los requerimientos especiales formulados por los organismos
competentes en materia de la fiscalización de las exportaciones de cobre y sus
subproductos que ejerce esta Comsión.
Difusión:
Los resultados lo conocen directamente los servisios asesorados. Asimismo, el
producto de este trabajo puede ser un informe, minuta u oficio que el VPE envía al
organismo solicitante.
2.6. Proyecto Sistema Integrado de Comercio Exterior - SICEX
Breve descripción de las actividades:
El compromiso del Ministerio de Hacienda para 2013 fue que la ventanilla única,
módulo de exportaciones estuviera plenamente operativa para todos los servicios y
empresas exportadoras en diciembre de 2013.
En este sentido, si para 2014 quedaren asuntos pendientes para el funcionamiento
óptimo de este sistema, la Comisión Chilena del Cobre continuará participando en
todos los ajustes asociados a su puesta en marcha y estabilización hasta que esté en
régimen; cumpliendo con los requerimientos y solicitudes planteadas por el equipo del
proyecto.
Justificación:
El proyecto SICEX (Sistema Integrado de Comercio Exterior) es una iniciativa
gubernamental liderada por el Ministerio de Hacienda, tendiente a establecer un portal
único para el comercio internacional y que atenderá tres ámbitos principales:
Exportaciones, importaciones y tráfico.
Objetivos perseguidos:
Cumplir con una iniciativa gubernamental cuyo objetivo es establecer un portal único
para el comercio internacional.
Difusión:
No aplica.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2014 DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
64
2.7. Revisión de Ley de asignación de la reserva de cobre (Ley N° 16.624 y su
reglamento).
Breve descripción de las actividades:
Analizar la pertinencia de la Ley 16.624 y su reglamente bajo el punto de vista
económico, social y legal; a la luz del contexto de negocios actual que enfrenta un país
globalizado; de manera de generar un documento que contenga una propuesta técnica
que se pronuncie el respecto.
Justificación:
Cumplir con las reiteradas recomendaciones que Chile ha recibido por parte de la OMC
y la OCDE respecto de esta normativa, en términos de analizar su modificación y/o
derogación.
Objetivos perseguidos:
Transparentar el proceso de compra de cobre por parte de los manufactureros
nacionales.
Difusión:
Una vez terminado el documento, se informará al Vicepresidente Ejecutivo y al Ministro
de Minería.
2.8. Plataforma informativa sobre fiscalizaciones a las exportaciones
Breve descripción:
Contar con una plataforma tecnológica que contenga toda la información relacionada
con las fiscalizaciones a las exportaciones de cobre y subproductos, de manera de
otorgar transparencia al proceso y mejorar la asequibilidad a la información
relacionada con el proceso. Como ejemplo, a través de la plataforma se podrá conocer
la cantidad de empresas fiscalizadoas durante un período, los resultados de dichas
fiscalizaciones y hacer seguimiento a las recomendaciones. A su vez, producto de las
auditorías, se podrán consultar los resultados en línea, estadísticas agregadas y otros
datos de interés que aporten información sobre las condiciones del mercado agregado
(Valores promedio y desviaciones estándar para los parámetros de contratos de
Concentrados de Cobre, Cátodos y Molibdeno). Esta información será un complemento
a la las estadísticas que periódicamente emite la Dirección de Estudios y Políticas
Públicas.
Justificación:
Mejorar la asequibilidad a la información relacionada con fiscalización de exportaciones
de cobre. Mejorar el seguimiento a las auditorías realizadas a la fecha.
Objetivos perseguidos:
Mejorar el rol fiscalizador del estado en relación a exportaciones de cobre y
subproductos.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2014 DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
65
Difusión:
El progreso de la instalación del proceso será reportada periódicamente al
Vicepresidente Ejecutivo del Servicio.
3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA.
3.1. Informes de solicitudes de inversión extranjera en minería.
Breve descripción:
Informar, a petición del Comité de Inversiones Extranjeras, las solicitudes de inversión
presentadas por los inversionistas para el desarrollo de proyectos mineros al amparo
del DL 600.
Justificación:
De conformidad a lo dispuesto en el artículo tercero de la ley orgánica de COCHILCO,
esta Comisión “deberá informar y asesorar al Comité de Inversiones Extranjeras en la
evaluación de las proposiciones de inversión extranjera destinada a la exploración,
extracción, explotación, producción, beneficio, manufactura y comercialización del
cobre y sus subproductos, y de las demás sustancias minerales, sean éstas metálicas o
no metálicas, con excepción del carbón y de los hidrocarburos”.
Objetivos perseguidos:
Informar al Comité de Inversiones Extranjeras respecto del inversionista, la empresa
receptora de la inversión y el proyecto o actividad a desarrollar.
Difusión:
Las solicitudes informadas serán remitidas vía oficio al Vicepresidente Ejecutivo del
Comité de Inversiones Extranjeras, con copia al Sr. Ministro de Minería.
Los clientes considerados para estos efectos son:
El Vicepresidente Ejecutivo de la Comisión Chilena del Cobre.
El Vicepresidente Ejecutivo del Comité de Inversión Extranjera.
Con copia al Sr. Ministro de Minería.
3.2. Informes de auditoría al cumplimiento de contratos de inversión
extranjera en minería.
Breve descripción:
Efectuar auditorías al cumplimiento de los contratos de inversión celebrados por
empresas foráneas y el Comité de Inversiones Extranjeras, en representación del
Estado de Chile, cuyo objeto es inyectar recursos a proyectos mineros nacionales a
través de una entidad receptora chilena.
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66
Estas auditorías consideran, entre otros, la revisión, evaluación y análisis de
antecedentes tales como escrituras sociales, contratos de inversión extranjera, estados
financieros y respaldos del ingreso de capital y créditos.
Para la selección de las auditorías esta Comisión aplica una metodología basada en las
empresas receptoras de inversión extranjera, la que contempla la aplicación de los
siguientes criterios:
a) Empresas receptoras de inversión extranjera con una inversión anual igual o
superior a US$ 1 millón en alguno de los años dentro del período 2009 al 2011 (de
acuerdo a la información proporcionada por el Comité de Inversiones Extranjeras), y
b) Empresas receptoras que no hayan sido sujeto de auditoría por parte de esta
Comisión durante el período 2010 – 2012.
Aplicando ambos criterios dentro del universo de empresas receptoras de inversiones
extranjeras, para el período 2014, se obtuvo una lista de 18 empresas susceptibles de
ser auditadas, siendo ésta la que se presenta a continuación:
1. SCM Minera Lumina Copper Chile
2. Inversiones Barrick Conosur Limitada (Zaldivar Chile Inc.)
3. Minera Antucoya
4. Inversiones Mineras Huara Limitada
5. Rio Tinto Mining and Exploration Limited, Agencia Chile
6. Minera Frontera de Oro SCM
7. Minería y Exploraciones Quadra FNX SpA
8. Panaust IDO SpA
9. Sociedad Contractual Minera Eton Chile
10. Minera IPBX Limitada
11. Minera Li Energy SpA
12. Gold Fields Chile S.A.
13. Sinotex Mineral Exploration Chile Ltda.
14. Genesis Minerals (Chile) S.A.
15. Polar Mining Chile Limitada
16. Teck Exploraciones Mineras Chile Ltda.
17. Minera Quebrada de Oro S.A.
18. Herencia Resources (Chile) S.A.
En efecto, para el año 2014 se realizarán seis auditorías de inversión extranjera;
eligiéndose para estos fines seis empresas dentro de las listadas previamente. El
criterio para realizar dicha selección será definido e incorporado dentro del informe de
auditoría.
Justificación:
Dar cumplimiento a lo establecido en el artículo 3º del D.L. Nº 1.349, de 1976 (Ley
Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre), en lo referente a la fiscalización de los
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contratos celebrados por el Estado de Chile con inversionistas extranjeros y empresas
en que participe inversión extranjera en el área minera.
Objetivos perseguidos:
Verificar que la empresa receptora de la inversión cumpla con lo establecido en el
contrato en relación con: a) las formas, monto y plazo de internación del capital, b) la
relación deuda/capital, c) uso de los recursos. Además, verificar que los aportes y
remesas vía D.L. N° 600 informados por la entidad receptora concuerden con los
antecedentes registrados por el Comité de Inversiones Extranjeras y tomar
conocimiento de la situación tributaria de la empresa.
Difusión:
Los informes de auditoría serán remitidos vía oficio a la empresa auditada y al Comité
de Inversiones Extranjeras, enviando copia al Sr. Ministro de Minería en aquellos casos
que el Sr. Vicepresidente lo estime pertinente.
Los clientes considerados para estos trabajos de auditoría son:
El Vicepresidente Ejecutivo de la Comisión Chilena del Cobre.
El Vicepresidente Ejecutivo del Comité de Inversión Extranjera.
La empresa inversionista/receptora de Inversión Extranjera acogida al DL600.
3.3. Emitir reporte informativo con los hallazgos de las Auditorías al
Cumplimiento de los Contratos de Inversión Extranjera efectuadas por la
Comisión Chilena del Cobre durante el año 2013.
Breve descripción:
Emitir un reporte global que consigne una síntesis con los principales hallazgos
observados en las auditorías a los contratos de inversión extranjera realizadas por esta
Comisión en el período anterior (2013).
Justificación:
Dar cumplimiento a lo dispuesto en el artículo 2° f) y artículo 3° del D.L. 1349/76.
Objetivos perseguidos:
Proporcionar una evaluación global al Comité de Inversiones Extranjeras con las
diferencias consignadas en las Auditorías al Cumplimiento de los Contratos de
Inversión Extranjera efectuadas por esta Comisión durante el período 2013.
Difusión:
Este informe será remitido al Comité de Inversiones Extranjeras y a otros organismos,
si así se estimare pertinente.
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Plan de Trabajo 2014 DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
68
3.4. Resumen periódico al Sr. Ministro de Minería (previo a sesiones del
Comité de Inversiones Extranjeras) que contemple las solicitudes de
inversión extranjera amparadas en el D.L. N° 600 informadas por esta
Comisión al Comité del ramo.
Breve descripción:
Con antelación a las sesiones del Comité de Inversiones Extranjeras, esta Comisión
emitirá un resumen con las solicitudes informadas a esa fecha, antecedente que será
remitido al Sr. Ministro de Minería para la toma de decisiones en su calidad de
miembro de Dicho Comité.
Justificación:
De conformidad a lo dispuesto en el artículo tercero de la ley orgánica de COCHILCO,le
corresponde a esta Comisión informar, a petición del Comité de Inversiones
Extranjeras, las solicitudes de inversión presentadas por los inversionistas para el
desarrollo de sus proyectos mineros amparados en el DL 600. Periódicamente el
Comité de Inversiones Extranjeras sesiona respecto a las solicitudes ingresadas por los
inversionistas y dirime si éstas darán o no origen a un contrato de inversión
extranjera. Es en este sentido se considera necesario enviar los antecedentes de las
solicitudes informadas por esta Comisión al Sr. Ministro previo a la constitución de
dichas sesiones de manera que éste cuente con los antecedentes necesarios para la
toma de decisiones.
Objetivos perseguidos:
Participar al Sr. Ministro de Minería las solicitudes de inversión extranjera informadas
por esta Comisión, antecedentes que le serán necesarios para la toma de decisiones en
su calidad de miembro del Comité de Inversiones Extranjeras.
Difusión:
Esta información será enviada al Sr. Ministro previo a las sesiones del Comité de
Inversiones Extranjeras.
3.5. Articulación de red de asistencia al inversionista (Fase I)
Breve descripción:
Producto de reuniones con mineras junior que operan en Chile, se detectó la necesidad
que éstas tienen de asesoría en las diversas etapas de sus procesos inversionales; y
que pueden variar desde simplemente averiguar qué personas realizan en un
determinado servicio la labor solicitada por el inversionista; hasta articular
mecanismos de colaboración públicos y colocarlos a disposición de todos quienes lo
requieran - a través de un documento de fácil acceso- como el Dossier para
Inversiones Mineras.
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69
Justificación:
Para las Compañías que están por primera vez gestionando un proyecto de inversión
en Chile resulta engorroso comprender el proceso, las conversaciones y la red que
requieren articular para concretar sus proyectos. En este sentido, se requiere que
Cochilco pueda acompañar a los inversionistas en la gestión de sus proyectos de
inversión en el país, de manera de acelerar las curvas de aprendizaje y destrabar los
procesos burocráticos; facilitando la atracción de inversiones.
Objetivos perseguidos:
Colaborar en la atracción de inversiones mineras al País. En lo específico, para el 2014
esta Dirección compromete, como primera etapa, la Identificación de la red de trabajo
inter servicios (Nombre, Cargo, Servicios Prestados) por región, que permitan a un
inversionista gestionar sus concesiones mineras, tanto de exploración como
explotación. Para lo anterior se propone crear un documento que pasa parte integral
del Dossier para Inversiones Mineras que se confeccionará en el área de Desarrollo
Minero de esta dirección.
Difusión:
El progreso de la instalación del proceso será reportada periódicamente al
Vicepresidente Ejecutivo del Servicio y al Señor Ministro de Minería.
3.6. Plataforma informativa sobre fiscalizaciones
Breve descripción:
Contar con una plataforma tecnológica que contenga toda la información relacionada
con los procesos de fiscalización de inversiones en la industria minera bajo DL 600, de
manera de otorgar transparencia al proceso y mejorar la asequibilidad a la información
relacionada con el proceso. Como ejemplo, a través de la plataforma se podrá conocer
el nivel de solicitudes de inversión en dólares, quien las realiza y si fueron aprobados o
no. A su vez, producto de las auditorías, se podrán consultar los resultados en línea,
estadísticas agregadas y otros datos de interés. Otro de los beneficios será mejorar el
seguimiento a los distintos proyectos y solicitudes de inversión, respecto de las
recomendaciones surgidas de auditorías previas. Esta información será un
complemento a la Plataforma de Información de Proyectos Mineros.
Justificación:
Mejorar la asequibilidad a la información relacionada con fiscalización de inversiones
extranjeras. Mejorar el seguimiento a las auditorías realizadas a la fecha.
Objetivos perseguidos:
Mejorar el rol fiscalizador del estado en relación a Inversiones en minería.
Difusión:
El progreso de la instalación del proceso será reportada periódicamente al
Vicepresidente Ejecutivo del Servicio.
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70
4. DESARROLLO MINERO
Promoción de Inversión Extranjera
4.1. Dossier para inversiones mineras.
Breve descripción:
Publicar un documento que sirva como guía para el inversionista minero; el que
describa claramente cada uno de los pasos y trámites administrativos que se deben
cumplir para lograr gestionar un proyecto minero en sus diversas etapas: Esto incluye
una descripción completa sobre instituciones/servicios involucrados, tipo de trámites y
plazos de ejecución entre otros.
Justificación:
Se requiere mejorar el actual clima de inversiones mineras, de manera de estimular su
desarrollo. Una manera de lograr esto es aportando claridad al proceso de inversiones
mineras mediante información clara y precisa que guíe a los inversionistas y les
proporcione confianza en el sistema.
Objetivos perseguidos:
Contribuir a la atracción de inversiones al sector minero nacional.
Difusión:
Se reporta avance del proyecto periódicamente al Vicepresidente Ejecutivo de
COCHILCO.
4.2. Rondas de Negocio para Levantamiento de Capitales
Breve descripción:
Organizar un evento anual que congregue a emprendedores mineros (pequeños
mineros, mineras junior y proveedores con proyectos innovadores o en fajo formato de
Startups) con inversionistas, donde los emprendedores puedan exponer sus proyectos
frente a quienes tienen el acceso a financiamiento; de manera de inyectar capital en
etapas tempranas o en el crecimiento del negocio. Este evento se realizaría en
conjunto con CORFO, Fundación Chile y First Tuesday Boot Camp. En este sentido, el
objetivo para 2014 sería dejar el evento 100% articulado y planificado, de manera de
ejecutarlo durante el 2015.
Justificación:
Una de las formas de aportar dinamismo a la actividad minera es potenciando aquellos
negocios que tienen alto potencial de desarrollo; ya sea porque en su concepción es
innovadora, o porque ha venido presentando resultados interesantes durante su
ejecución, pero requiere de un estímulo mayor para que el negocio de un salto
cuántico.
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71
Objetivos perseguidos:
Establecer un encuentro de carácter anual que sirva de punto de encuentro para
emprendedores mineros e inversionistas; que sea medible en su efectividad mediante
la el reporte de indicadores de resultado del evento (ejemplo: N° Reuniones sostenidas
entre inversionistas y emprendedore; N° de Proyectos financiados/N° proyectos
Presentados; Inversiones Generadas (US$)/N° Proyectos presentados, entre otros.)
Difusión:
Se reporta avance del proyecto periódicamente al Vicepresidente Ejecutivo de
COCHILCO.
Concesiones Mineras
4.3. Propuesta de mecanismos que permitan mejorar u optimizar las etapas
administrativas dentro del sistema de concesiones mineras.
Breve descripción:
Diseñar las propuestas técnicas que permitan mejorar las actividades de carácter
administrativo dentro del sistema de concesiones mineras establecido en el Código de
Minería, de manera de agilizar el proceso. Lo anterior se logrará mediante el
levantamiento del proceso completo y su caracterización mediante métricas de
proceso; tales como tiempos de ciclo por etapa y total a nivel nacional y desagregado
por regiones. Luego, identificar las etapas cuyos tiempos de ciclo están más desviadas
respecto de lo que indica la normativa, para luego realizar análisis de modos de falla y
efectos y un análisis causal que explique dichos modos de falla, con la finalidad de
determinar las posibles soluciones a las mismas. Por ejemplo, si del análisis de las
métricas del proceso se determina que la solicitud de mensua es la etapa que genera
el “cuello de botella”, se procede a indagar, en conjunto con quienes ejecutan esa
actividad las causas que lo genera, y en conjunto se buscan sus soluciones. Para lo
anterior, es indispensable que este proyecto sea realizado en conjunto con
profesionales de SERNAGEOMIN y los otros organismos que participan del proceso.
Dichas soluciones son luego refundidas en un documento de propuestas técnicas que
se entregará al VPE, Ministro y Director Nacional del Sernageomin.
Justificación:
Se requiere mejorar el actual sistema de concesiones mineras vigente, otorgándole
agilidad y simplicidad en su gestión; de manera de poner a disposición de los
inversionistas herramientas que contribuyan a mejorar el clima inversional en el país.
Objetivos perseguidos:
Mejorar el tiempo de ciclo del proceso de Concesiones de Exploración/ Explotación.
Mejorar el atractivo de Chile como país para invertir en minería.
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72
Difusión:
Se reporta avance del proyecto periódicamente al Vicepresidente Ejecutivo de
COCHILCO y al Señor Ministro de Minería.
4.4. Simulador de disponibilidad territorial para concesiones mineras.
Breve descripción:
Se propone elaborar un estudio del sistema de concesiones mineras y su
comportamiento histórico, para construir un modelo que prediga la superficie
concesible disponible para el futuro.
Justificación:
Este estudio permitirá determinar –con una cierta probabilidad de ocurrencia- la
superficie concesible de interés económico minero (S), para un año t (S(t)) ; y
eventualmente S(t) = 0. Lo anterior será un elemento técnico confiable que permita
instalar la necesidad de revisar nuestro sistema de concesiones mineras.
Objetivos perseguidos:
Construir un modelo matemático que permita estimar la superficie concesible de
interés económico, para un año cualquiera.
Difusión:
Se reporta avance del proyecto periódicamente al Vicepresidente Ejecutivo de
COCHILCO y al Señor Ministro de Minería.
Permisología
4.5. Propuesta técnica de revisión de permisos para proyectos mineros.
Breve descripción:
A partir del levantamiento de autorizaciones y permisos ambientales contenidas en la
plataforma web de visualización de permisos para proyectos mineros (Licitación
Ministerio de Minería, 2013), se estudiarán cada uno de los permisos allí explicitados
en su mérito y pertinencia; junto con detectar aquellos que cumplan funciones
similares dentro de dicho levantamiento, a fin de generar un documento que contenga
las propuestas de ajuste, consolidación o derogación en los permisos involucrados. En
la medida que resulte pertinente, la iniciativa contempla la creación de mesas de
trabajo conjuntas entre diversos servicios/ministerios.
Justificación:
En la medida que se logre optimizar la estructura de los permisos, se obtendrán
procesos de gestión de proyectos e inversiones mineras más ágiles, que requerirán de
menores tiempos de ejecución/espera y aumentarán la confiabilidad en el sistema
legal.
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Objetivos perseguidos:
Mejorar el ambiente para las inversiones mineras en el país.
Difusión:
Se entregará un documento consolidado final el que contendrá los análisis técnicos y
recomendaciones pertinentes. Sin perjuicio de lo anterior, periódicamente se informará
el avance del proyecto al VPE y al Ministro de Minería.
4.6. Análisis histórico y situación actual de la aplicación del convenio 169
OIT en la industria minera
Breve descripción:
Este informe analizará los antecedentes de la aplicación del convenio 169 y los desafíos
que se han presentado y que han llevado a la paralización de diversos proyectos de
inversión tanto mineros como energéticos. Se podrán estudiar ejemplos de acuerdos
con comunidades, nacionales e internacionales, de manera de poder determinar las
buenas prácticas.
Justificación:
La instalación de un proyecto minero tiene implicancias en las personas que viven en el
territorio, debido a que estas se verán impactadas por el desarrollo del proyecto. En
ese sentido, surge la necesidad de mantener acuerdos para una convivencia positiva
entre las empresas y las comunidades. En la actualidad las comunidades aledañas a
proyectos mineros han ido adquiriendo importancia en la industria. Las exigencias
ambientales, el mayor empoderamiento y acceso a la información por parte de las
comunidades, hacen que los proyectos enfrenten diversos desafíos antes de lograr su
materialización.
Objetivos:
Aportar antecedentes acerca de la relación con las comunidades en la industria minera
y la aplicación del convenio 169 OIT al Ministerio de Minería.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web y/o difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
Judicialización de Proyectos
4.7. Investigación de causas de judicialización de proyectos mineros.
Breve descripción:
Generar estudio que indague sobre las causas que han llevado a proyectos a ser
detenidos/pospuestos/rechazados, producto de su judicialización; de manera de
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74
generar los aprendizajes y recomendaciones para evitar situaciones futuras. En este
sentido, se analizarán las acciones interpuestas y los motivos aducidos, los tipos de
recursos interpuestos, sus tiempos de tramitación y resultados globales. Para lo
anterior, se revisará la información disponible en la Corporación Administrativa del
Poder Judicial y la que provean otros organismos.
Justificación:
Aumentar la confiabilidad en el sistema legal. Mejorar el ambiente para las inversiones
mineras en el país.
Objetivos perseguidos:
Identificar las causas más recurrentes sobre la judicialización de los proyectos de
inversión mineros y proponer acciones que permitan manejar los riesgos de
judicialización de futuros proyectos.
Difusión:
Se entregará un documento consolidado final el que contendrá los análisis técnicos y
recomendaciones pertinentes. Sin perjuicio de lo anterior, periódicamente se informará
el avance del proyecto al VPE y al Ministro de Minería.
Competitividad Minera
4.8. Reporte trimestral de Estadísticas de Operaciones Mineras
Crear un instrumento para llevar los KPIs de operaciones (Mina, Planta,
Mantenimiento) , a nivel de productividades, consumo de insumos estratégicos y
costos unitarios a nivel agregado, y valores máximos y mínimos. Una vez que esté
aprobado el prototipo y establecidos los acuerdos con el consejo minero, se
programará su implementación y publicación trimestral.
Justificación:
Mejorar la competitividad del sector mediante la identificación de prácticas comunes y
mejores prácticas en operaciones mineras.
Objetivos perseguidos:
Mejorar la competitividad del sector mediante la identificación de prácticas comunes y
mejores prácticas en operaciones mineras.
Difusión:
Se informará periódicamente al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO sobre el
progreso de la iniciativa. Una vez operativo, será de publicación trimestral a traves del
sitio web de la institución.
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Plan de Trabajo 2014 DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
75
Tributación Minera
4.9. Renta económica del cobre y su aporte al Estado chileno
Breve descripción:
En la explotación de recursos minerales es natural la obtención de rentas económicas
por las diferencias geológicas, por la condición fija del yacimiento y por su agotamiento
en el tiempo. Esta idea conlleva que los recursos naturales generan beneficios por
sobre los costos totales mínimos que son necesarios para llevar un negocio de manera
adecuada. La situación anterior permite disponer, al menos teóricamente, de un
gravamen que no tenga efectos distorsionantes en el mercado y permitir una mayor
distribución de estas rentas.
La propuesta busca cuantificar y analizar el impacto que ha tenido la carga tributaria a
la minería desde la instauración del impuesto específico a la actividad minera en Chile
y comparar con las condiciones que se dan en otros países mineros. En este sentido,
se hará la comparación con países de características similares, esto es: niveles
similares de inversión, PIB, Carga tributaria no minera, etc.; de manera que la
comparación tenga sentido.
Justificación:
La investigación busca determinar la renta económica generada por la gran minería del
cobre en Chile y la cantidad efectivamente extraída mediante efectos tributarios desde
el año 2006. Se destaca que no se evaluarán aquellas operaciones que no se hayan
acogido al impuesto específico a la minería.
Objetivos perseguidos:
El objetivo general del trabajo es cuantificar cómo se han distribuido las riquezas
provenientes de la renta económica de la minería del cobre en Chile.
La información será contrastada por la recaudación informada por la Dirección de
Presupuestos (DIPRES) en cada año fiscal, para estimar la captura de renta por parte
del Estado, para luego ser comparada con la captura que habría tenido en otros países.
Difusión:
Se informará periódicamente al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
5. OTRAS ACTIVIDADES DESARROLADAS POR LA DIRECCIÓN DE
FISCALIACIÓN.
5.1. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.
Breve descripción:
Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra el
reportar el avance mensual de las actividades y metas comprometidas por la Dirección
de Fiscalización en el Panel de Control (archivo Excel) habilitado para tales efectos.
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76
Esta actividad es realizada por la Encargada de Gestión de la Dirección quien solicita a
los encargados de área el avance de sus actividades al cierre de cada mes y la
justificación de los retrasos, si procediere. Una vez consignados los avances en el Panel
de Control, la planilla es aprobada por el Director y se procede a informar al área de
Planificación y Control de Gestión Institucional.
Justificación:
Requerimientos de información para el Vicepresidente Ejecutivo, Consejo y organismos
externos controladores de PMG’s y Convenios de Desempeño, entre otros. Estos
requerimientos son coordinados internamente con el área de Planificación y Control de
Gestión de COCHILCO.
Objetivos perseguidos:
Informar y controlar oportunamente la gestión y desempeño de las actividades
comprometidas para el período por la Dirección de Fiscalización.
Difusión:
Este reporte se encuentra habilitado en la red interna de COCHILCO y se encuentra a
disposición del Vicepresidente Ejecutivo de la Institución, área de Planificación y
Control de Gestión institucional y funcionarios de la Dirección de Fiscalización (solo
lectura). El ingreso de información tiene acceso restringido solo al Director, encargada
de Control de Gestión de la Dirección de Fiscalización y al área de Planificación y
Control de Gestión institucional.
5.2. Sistema de control de gestión de los programas de mejoramiento de la
gestión, convenio de desempeño y plan de trabajo.
Breve descripción:
Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la
formulación de actividades y metas del período siguiente (2014), la emisión de
reportes periódicos (mensuales y anuales) de gestión y desempeño de las actividades
del período (2013) de la Dirección. Entre las actividades abordadas se consignan las
siguientes:
Informes de Control de Avance Programa de Trabajo 2013 y coordinación de
eventuales modificaciones en el transcurso del período.
Emisión de Proyectos de Acuerdo del Consejo en caso de modificación del Plan de
Trabajo 2013.
Informes mensuales al Consejo con avances de las actividades desarrolladas por la
Dirección durante el período 2013.
Gestión de consultas internas (Secretaría General y Auditoría Interna, entre otros).
Generación de Estadísticas mensuales 2013 (IVV’s y Certificados de Origen) y
conciliación con Secretaría General.
Informe de seguimiento, reportes y cierre de metas establecidas para la Dirección
(PMG y Convenios de Desempeño 2013).
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77
Informe de cierre y control de metas del Director de Fiscalización, establecidas en su
Convenio de Desempeño trianual.
Control mensual de las metas establecidas en el Convenio de Desempeño del
Vicepresidente Ejecutivo que tengan relación con actividades de la Dirección de
Fiscalización.
Elaboración del Plan de Trabajo y formulación de Metas PMG y Convenios de
Desempeño 2014.
Justificación:
Requerimientos de información del Consejo y organismos externos (controladores de
PMG’s y Convenios de Desempeño, entre otros). Requerimientos que son coordinados
internamente con el área de Planificación y Control de Gestión de COCHILCO.
Objetivos perseguidos:
Informar de manera oportuna respecto de la gestión y desempeño de las actividades
comprometidas por la Dirección para el período (2013) y elaborar Plan de Trabajo y
formulación de Metas PMG y Convenios de Desempeño 2014.
Difusión:
El tipo de reporte y usuarios dependerán del tema a programar o reportar. Dentro de
los usuarios se encuentran el Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO, Consejo de
COCHILCO, DIPRES, Ministerio de Minería y Dirección de Alta Dirección Pública, entre
otros. Todo lo anterior a través del área de Planificación y Control de Gestión
institucional.
5.3. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y
Programa de Tratamiento.
Breve descripción:
Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la
mantención y actualización periódica de la Matriz de Riesgo Institucional en lo que
respecta a las actividades de la Dirección de Fiscalización.
Esta actividad considera el levantamiento de procesos, identificando y describiendo los
objetivos, riesgos y controles y, en especial, la formulación de las medidas de
tratamiento de los riesgos. Este enfoque metodológico está basado principalmente en
la Norma ISO 31.000 de diciembre 2009.
Justificación:
Esta actividad se enmarca en los requerimientos del Consejo de Auditoría Interna de
Gobierno respecto de la implementación del Proceso de Gestión de Riesgos.
Objetivos perseguidos:
Mantener y actualizar en forma periódica la Matriz de Riesgo Institucional en lo que
respecta a las actividades de la Dirección de Fiscalización.
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78
Difusión:
La Matriz de Riesgo Institucional es actualizada por un encargado de la Dirección de
Fiscalización quien se coordina con el Director del área y la Encargada de Riesgo
Institucional, siendo esta última la responsable de actualizar la información al Consejo
de Auditoría Interna de Gobierno, conforme a los plazos y requerimientos de dicho
organismo.
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)
5.4. Medición de la Satisfacción al Cliente.
Breve descripción:
La Medición de la Satisfacción del Cliente por medio de la aplicación de encuestas, es
uno de los mecanismos que utiliza el sistema de gestión de la calidad de COCHILCO
para medir el desempeño de las actividades desarrolladas por la institución.
La Dirección de Fiscalización contempla efectuar encuestas de satisfacción a sus
clientes durante el período, siendo los responsables de aplicarlas los encargados de
cada proceso.
Justificación:
Cumplir con lo establecido en el sistema de gestión de la calidad de COCHILCO
respecto a la medición del desempeño de las actividades que desarrolla la institución.
Objetivos perseguidos:
La evaluación del cliente, tiene como principal objetivo evaluar el nivel de
cumplimiento de los requisitos establecidos para los productos y servicios generados
por la Institución.
Difusión:
Las encuestas son enviadas a los clientes y/o usuarios que corresponda a cada
actividad de la Dirección de Fiscalización.
5.5. Auditorías internas de la Calidad, de conformidad a lo establecido en la
norma internacional ISO 9001:2008
Breve descripción:
Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del
Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO en que profesionales de la Dirección de
Fiscalización que cuentan con la certificación de auditores de calidad ISO 9001:2008
efectúan auditorías a otras áreas de la institución conforme a la calendarización
efectuada por el Responsable del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO.
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Justificación:
El Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO es una herramienta de control de
gestión y mejora continua, implementada de acuerdo a los requerimientos de la Norma
ISO 9001:2008.
Objetivos perseguidos:
Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la Institución
pueda certificar y mantener los distintos procesos que efectúa de conformidad a Norma
Internacional ISO 9001:2008 y sus Programas de Mejoramiento de la Gestión.
Difusión:
Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades detectadas son
enviadas por los auditores de calidad de la Dirección de Fiscalización al Representante
de la Dirección quien es responsable de la planificación y ejecución del Plan de
Auditorías Anual de la Comisión Chilena del Cobre.
5.6. Mantención de la certificación ISO 9001:2008, de los procesos de la
Dirección de Fiscalización.
Breve descripción de la actividad:
Desarrollar las actividades requeridas por la norma ISO 9001:2008 para la mantención
de la certificación de los procedimientos de la Dirección de Fiscalización re-certificados
para el período 2013 – 2016: i) Dos procedimientos de Inversiones Extranjeras bajo
DL 600 (solicitudes de inversión extranjera y auditorías al cumplimiento de los
contratos de inversión extranjera), ii) Tres procedimientos de Fiscalización de
Exportaciones (proceso de revisión de contratos de exportación, revisión de IVVs y
Certificación de Origen de productos de la minería del cobre y subproductos).
Justificación:
Mejorar la gestión interna de la Dirección de Fiscalización, manteniendo la Certificación
ISO 9001:2008 de los procedimientos antes señalados.
Objetivos perseguidos:
Mantener la Certificación bajo la norma ISO 9001-2008, de los procedimientos de la
Dirección de Fiscalización.
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Plan de Trabajo 2014
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IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN
Planificación y Control de gestión Institucional
1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional
Breve descripción:
El Plan de Trabajo institucional es una herramienta de control de gestión que incorpora
todas las actividades programadas a desarrollar por las distintas áreas de la
organización en el próximo periodo, considerando los requisitos definidos, tanto por los
usuarios o clientes internos como externos.
El Plan de Trabajo es aprobado por el Consejo de COCHILCO quien deja precedente de
la aprobación en la respectiva Acta de Sesión de Consejo.
Justificación:
Contar con un documento que incorpore la planificación de todas las actividades
comprometidas por COCHILCO durante el año, que nos sirva como base para llevar a
cabo el debido control de los compromisos que apuntan a cumplir con los objetivos
estratégicos definidos por la Institución.
Objetivos:
Formular compromisos y metas adecuados a la Comisión, y que permitan estimular el
cumplimiento eficiente y efectivo del desarrollo de sus productos estratégicos.
Difusión:
Se publica en la intranet para disposición de todos sus funcionarios y en la web
institucional para el público externo que desee acceder a este documento. Se entrega
una copia física al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y sus Directores.
1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional
Breve descripción:
Mantener un adecuado funcionamiento del Panel de Control de la Comisión Chilena del
Cobre y difundir sus resultados mensuales a los funcionarios de la Institución. Esta
herramienta es desarrollada internamente por la Unidad de Planificación y Control de
Gestión y registra los estados de avance y cumplimiento mensual de las actividades
declaradas en el Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión de las
distintas Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.
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Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las Direcciones.
Objetivos:
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del
Panel de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en
la intranet institucional.
1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales
Breve descripción:
Anualmente, el encargado de Planificación y Control de Gestión, junto con el Comité
Directivo Institucional (Vicepresidente Ejecutivo y Directores de la Comisión Chilena del
Cobre), revisan y evalúan la necesidad de modificar las definiciones estratégicas
institucionales vigentes para el próximo período.
Se programan reuniones de revisión de definiciones estratégicas donde se revisan,
entre otras cosas, la misión institucional, prioridades gubernamentales, objetivos
estratégicos, productos y subproductos estratégicos, Etc.
El proceso se desarrolla en coordinación con el cronograma establecido por la DIPRES
para la revisión y aprobación de las propuestas presentadas por COCHILCO.
Justificación:
Las definiciones estratégicas son un marco para la planificación, ejecución y desarrollo
de productos y servicios, alineados al propósito de la Institución y su ley orgánica.
Objetivos:
El principal objetivo de esta revisión es velar por que las definiciones estratégicas
institucionales estén alineadas con la ley orgánica institucional, los procesos y
productos desarrollados en cada una de las áreas estratégicas de la Comisión.
Difusión:
Las definiciones estratégicas son ingresadas en el portal web de la DIPRES.
Adicionalmente, se publican en la Web de Cochilco e intranet institucional.
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1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales
Breve descripción:
El área de Planificación y Control de Gestión coordina el proceso de revisión y
definición de indicadores y metas de gestión interna, asociados a los requerimientos
del Programa de Mejoramiento de la Gestión del Gobierno (PMG), Convenios de
Desempeño Colectivos y de Alta Dirección.
En este proceso, se formulan los indicadores asociados a los objetivos estratégicos de
la institución (PMG), los cuales son revisados con los Directores y el Vicepresidente
Ejecutivo. Adicionalmente, el Encargado de Planificación y Control de Gestión elabora
los equipos de trabajo y coordina con los Directores, las actividades necesarias para la
definición de los compromisos asociados a los Convenios de Desempeño Colectivo. De
la misma manera, coordina con los directores y el Vicepresidente Ejecutivo, los
compromisos asociados a los Convenios de Desempeño de la Alta Dirección.
Justificación:
Contar con indicadores que entreguen información cuantitativa respecto del logro o
resultado de los productos (o servicios) generados por la Institución, logrando
establecer relaciones entre dos o más variables, que comparadas en el tiempo, nos
permita evaluar el desempeño de la Institución, equipos o Directores.
Objetivos:
Cuantificar el cumplimiento de los objetivos estratégicos institucionales.
Difusión:
Organismos técnicos validadores del Programa de Mejoramiento de la Gestión,
Dirección Nacional del Servicio Civil, Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y
Directores.
Gestión de Riesgo Institucional
1.5. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Planes
de Tratamiento
Breve descripción:
Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la unidad de Planificación y
Control de Gestión, identificando los procesos y subprocesos desarrollados por esta
unidad y definiendo para estos, las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y
clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad),
e identificar y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la
matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo).
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Plan de Trabajo 2014
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Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo
completa, actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los
procesos de la unidad de Planificación y Control de Gestión, cuyos niveles de
exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los
riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir un programa de
tratamiento.
El Encargado de Riesgos actualiza dos veces al año la matriz de riesgo completa y
simplificada de COCHILCO y los planes de tratamiento a los principales riesgos.
Justificación:
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a
mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado.
Objetivos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de
Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de
la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,
incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la
organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la
organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus
tareas.
Difusión:
Semestralmente se emitirán una versión actualizada deMatriz de Riesgo Completa,
Matriz de Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos
de la unidad de Planificación y Control de Gestión, la cual será enviada a la encargada
de riesgo institucional previa aprobación del Vicepresidente Ejecutivo.
1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta
Breve descripción:
El encargado de riesgo desarrolla un reporte que sintetiza los mecanismos utilizados en
el año para comunicar, informar y consultar con los interesados internos y externos,
según sea pertinente, las etapas del Proceso de Gestión de Riesgos, de manera de
interpretar el proceso como un todo. La información es identificada, capturada y
comunicada de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.
La idea es que los interesados internos (el Servicio) y los externos que corresponda,
estén informados de la marcha del Proceso de Gestión de Riesgos y de qué manera se
van implementando las medidas para el tratamiento de riesgos. Para esto es
importante que los informes y sistemas de información ofrezcan suficientes datos
relevantes para posibilitar una comunicación y control eficaz, de modo de con como
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Plan de Trabajo 2014
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por ejemplo, disponer de información relativa al contenido, oportunidad, información
actualizada, información exacta y accesibilidad. De tal manera, es conveniente
contestar a las siguientes preguntas respecto de la información del Proceso de Gestión
de Riesgos:
Justificación:
Contar con un mecanismo de análisis de información del proceso de Gestión de
Riesgos, mediante el uso de información derivada de la matriz de riesgos del Servicio e
indicadores que permitan a través de consultas realizar análisis cuantitativos y
cualitativos de la información.La información es identificada, capturada y comunicada
de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.
Objetivos:
Cumplir con el Objetivo Gubernamental Nº 3-2011, donde el Servicio deberá realizar
una propuesta sobre la información del Proceso de Gestión de Riesgos orientándose a
que ésta refleje un uso adecuado de la información que emana de dicho proceso.
Difusión: Consejo de Auditoría General de Gobierno
1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema
Breve descripción:
2 veces al año, el comité de riesgo de Cochilco debe reunirse a revisar y monitorear al
proceso de Gestión de Riesgo. Esta actividad se consolida en reuniones, coordinadas
por e Encargado de Riesgo Institucional.
Justificación:
Contar con un espacio de análisis y monitoreo por parte de la alta dirección de Cochilco
para la información y resultados arrojados por el proceso de Gestión de Riesgos,
Objetivos:
Mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el
entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización. Además de
fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,
contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo y Directores Institucionales.
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Sistema de Gestión de la Calidad
1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad
Breve descripción:
Elaborar el Plan Anual de Auditorías de Calidad, asignación de los auditores de calidad
a las actividades programadas y control de la ejecución de las Auditorías de Calidad del
Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO.
La asignación de los auditores de calidad para la ejecución de las auditorías
programadas en el Plan Anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y
objetividad del proceso, por lo que los auditores de la calidad de Cochilco no auditan
sus propios procesos.
Justificación:
Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO,
asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y
se mantiene de manera eficaz
Objetivos:
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea
pertinente para la mejora continua de su gestión.
Difusión:
El Plan de auditorías es presentado al Vicepresidente Ejecutivo para su aprobación y se
publica en la Intranet institucional. La programación mensual es informada por correo
electrónico a los auditores asignados y a sus Directores. Los informes de auditoría y los
hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para la implementación de
las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe el
seguimiento y medición de eficacia de las acciones. Los resultados consolidados del
proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión de
Revisión por la Dirección.
1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad
Breve descripción:
El Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, requiere de un mecanismo de
control de documentación y registros asociados a procedimientos e instructivos,
auditorías de la calidad, implementación de acciones, revisión por la dirección, etc. Los
documentos requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad se emiten y controlan
de acuerdo al procedimiento PR-SGC-4.2.3-01 “Emisión y Control de Documentos”,
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Plan de Trabajo 2014
86
cuyo objetivo es establecer la secuencia de actividades para la emisión y control de los
documentos de este Sistema.
Justificación:
El cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, como es el control de la
documentación, permite la mantención del certificado ISO obtenido por la Institución.
Este requisito asegura a las organizaciones controlar adecuadamente la evidencia que
demuestra la conformidad con los requisitos exigidos por la norma.
Objetivos:
Cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, en cuanto al control de los
documentos y registros requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad de
COCHILCO, asegurándose que la organización controle adecuadamente la evidencia
que demuestra la conformidad de los requisitos exigidos por la norma.
Difusión:
La documentación del Sistema de Gestión de la Calidad es difundida a través de la
Intranet institucional a todos sus funcionarios.
1.10. Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO
Funcionarios de Cochilco.
Breve descripción:
Dentro de la planificación de las actividades relacionadas con el Sistema de Gestión de
la Calidad, se encuentran las capacitaciones a los funcionarios que desempeñan
funciones que afectan la conformidad con los requisitos del producto.
Las capacitaciones se planifican considerando las brechas detectadas durante el
período y considera, tanto el conocimiento de la norma, como su aplicación a través de
la documentación y registros emanados del Sistema de Gestión de la Calidad
implementado por la Institución.
Justificación:
Para la Comisión Chilena del Cobre, los funcionarios son esenciales en el cumplimiento
de los objetivos estratégicos institucionales. Por lo mismo, el Servicio debe asignar
personal competente sobre la base de la educación y/o formación, especialización,
habilidades y experiencia necesaria, para cada uno de los cargos que inciden en la
calidad de los productos del SGC. Con esto, además, se da cumplimiento a lo requerido
en el punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2008.
Objetivos:
Realizar las actividades necesarias para que el personal que desempeñe funciones que
afecten a la conformidad con los requisitos del producto, sea competente y con esto,
cumplir con los requisitos del punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2008.
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Difusión:
Las actividades de capacitación para el fortalecimiento de los conocimientos de los
funcionarios en la norma ISO 9001:2008, son coordinadas y reportadas por la
encargada de capacitación.
1.11. Revisión por la Dirección.
Breve descripción:
La Institución debe llevar a cabo revisiones planificadas del Sistema de Gestión de la
Calidad. Es realizada por el Vicepresidente Ejecutivo junto con el Comité Directivo,
actuando el Representante de la Dirección como coordinador y secretario de dicha
revisión. Es una actividad que se desarrolla a lo menos una vez en el año de acuerdo a
la planificación anual del Sistema.
En esta actividad se revisa las oportunidades de mejora y necesidades de efectuar
cambios en el SGC, incluyendo la revisión de la Política de la Calidad y los Objetivos de
la Calidad.
Justificación:
Además de cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 para mantener a la
Institución certificada bajo esta norma, esta actividad evidencia el compromiso de la
alta dirección con el Sistema, proporcionando revisiones y decisiones que se orienten a
mejorar la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad, mejorar los productos o
servicios en relación con los requisitos del cliente, y evaluar las necesidades de
recursos para su optima implementación.
Objetivos:
Dar cumplimiento al punto 5.6 de la Norma ISO 9001:2008 en cuanto a las revisiones
del Sistema de Gestión de la Calidad que debe realizar la alta dirección.
Difusión:
La información de entrada y el acta de Revisión por la Dirección con los compromisos
acordados por el Comité Directivo, son publicadas en la Intranet Institucional.
1.12. Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC.
Breve descripción:
El Sistema de Gestión de la calidad de COCHILCO ha definido una metodología para
llevar a cabo el seguimiento y medición de eficacia de las acciones comprometidas por
hallazgos detectados en las auditorías de la calidad, reclamos de los clientes,
compromisos en la Revisión por la Dirección o hallazgos detectados por cualquier
funcionario de la Institución.
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Plan de Trabajo 2014
88
El tratamiento de estas acciones y su correcto registro, seguimiento y medición de la
eficacia, están dados por los procedimientos transversales definidos por el Sistema de
Gestión de la Calidad de COCHILCO y es coordinado por el Soporte Control de Gestión.
Justificación:
Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de Cochilco. La
metodología que aplica la institución para asegurándose que los requisitos de nuestros
clientes se están cumpliendo.
Objetivos:
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, verificando que las acciones eliminen las causas de los hallazgos detectados
con el objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir, realizar seguimiento de la correcta
implementación de las acciones y programar la medición de la eficacia de dichas
acciones.
Difusión:
El estado de las acciones emanadas en el Sistema de Gestión de la Calidad, son
reportadas en el Panel de Control de cada Dirección. El análisis de los resultados de
dichas acciones es presentado al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la
reunión de Revisión por la Dirección.
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Plan de Trabajo 2014
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2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA
Objetivos Gubernamentales
Objetivos Ministeriales.
Objetivos Institucionales
Control de gestión
2.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción: Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y
cumplimiento mensual del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por la Unidad de Auditoría Interna, en el panel de control.
Justificación: Contar con información oportuna y confiable para gestión de los
Directores y Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de
decisiones, planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos perseguidos: Brindar a los directores una herramienta de monitoreo
mensual del estado de avance y cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los
indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la
planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal
cumplimiento de las metas y compromisos del año.
Difusión: La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a
través del Panel de Control Institucional. Además los resultados son publicados
mensualmente en la intranet institucional.
2.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y
Programa de Tratamiento
Breve descripción: Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Unidad
de Auditoria Interna, identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su
dirección y definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y
clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad),
e identificar y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la
matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo
completa, actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los
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Plan de Trabajo 2014
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procesos de la Unidad de Auditoría Interna, cuyos niveles de exposición al riesgo sean
mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos contenidos en la
matriz simplificada se debe definir un programa de tratamiento.
Las matrices de riesgo, completas y simplificada, así como el programa de tratamiento
se debe mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente a la
encargada de riesgo institucional.
Justificación: Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría
Nº 3, referido a mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades
de la Administración del Estado.
Objetivos perseguidos: Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de
Riesgo Completa, Matriz de Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos) que
permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los
objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus
implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que
realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis
en el desarrollo de sus tareas.
Difusión: Semestralmente se emitirán una versión actualizada de Matriz de Riesgo
Completa, Matriz de Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a
los procesos de la Unidad de Auditoría Interna, la cual será enviada a la encargada de
riesgo institucional previa aprobación del VPE.
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3. UNIDAD DE COMUNICACIONES
3.1. Informe de Gestión
Breve descripción: Recopilar, redactar, editar y difundir un Informe que contenga los
principales logros que en materia de gestión alcanzó la institución en el año 2013, e
informar sobre sus desafíos para el año 2014.
Justificación: La elaboración y difusión pública de un Informe de Gestión institucional
contribuye a promover la transparencia en el servicio y a dar a conocer el quehacer de
Cochilco. Además es una de las exigencias de la Ley de Participación Ciudadana
relativa a las Cuentas Públicas Participativas.
Objetivos perseguidos: Hacer más transparente la gestión de Cochilco e involucrar a
la ciudadanía en el quehacer de ésta.
Difusión: Se enviará el Informe por mano, se subirá a la página web, se distribuirá un
newsletter que adjuntará el Informe y se enviará comunicado de prensa a los medios
de comunicación.
3.2. Difusión externa
Breve descripción: Dar a conocer el quehacer de la Institución a los públicos de
interés de la Comisión Chilena del Cobre, a través de los medios de comunicación. Ello,
mediante la difusión de sus informes y estudios, y la realización de entrevistas de las
máximas autoridades del Servicio sobre algún tópico de interés de Cochilco y/o del
mercado. Se coordinará además con el Ministerio de Minería la difusión de estos
estudios e informes.
Justificación: Es importante dar a conocer las funciones y productos que realiza
Cochilco a través de los medios de comunicación ya que es la principal plataforma para
alcanzar legitimidad en la sociedad, posicionarse en los públicos de interés, y avanzar
en términos de transparencia pública.
Objetivos perseguidos: Aumentar la valoración que los públicos de interés de
Cochilco tienen sobre la Institución.
Difusión: Se difundirá el quehacer de Cochilco y se informará sobre temas mineros
de competencia de la Institución, a través de comunicados de prensa, entrevistas,
conferencias de prensa y actividades públicas.
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3.3. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana
Breve descripción: El Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana es el
canal a través del cual la opinión pública se relaciona con la Institución para acceder a
información acerca de sus productos, servicios, funciones; y de toda aquella
información que no constituya por ley materia de reserva y/o que afecte a terceros, de
acuerdo con la Ley de Transparencia. El SIAC de Cochilco posee 5 espacios de
atención: teléfono, correo electrónico, presencial, web y oficina de partes.
Justificación: La participación ciudadana es una de las prioridades del actual
Gobierno, y en ese contexto también lo es para la Comisión.
Objetivos perseguidos: Mejorar la atención que la Comisión Chilena del Cobre brinda
a los ciudadanos, entregando información en forma ágil, oportuna y de calidad.
Difusión: Se enviará dos veces en el año un newsletter informando de la existencia
del SIAC, se difundirá en las publicaciones de Cochilco y en las presentaciones que
realizan sus profesionales.
3.4. Difusión interna
Breve descripción: Mantener informados a los funcionarios sobre las principales
actividades que realiza la Institución, ello mediante la elaboración de las Minutas del
Comité Directivo semanales; y publicación de información relevante en la Intranet.
Justificación: Es importante que los funcionarios estén informados acerca de las
principales actividades que realiza Cochilco para que estén integrados y alineados con
las metas de la Institución.
Objetivos perseguidos: Lograr que los funcionarios se sientan integrados en la
Institución y comprometidos con ésta.
Difusión: Elaboración de Minutas del Comité Directivo semanales y publicación en
Intranet.
3.5. Nombre Proyecto: Mesa Minera de Energía Sustentable
Breve descripción: Cochilco es uno de los miembros de la Mesa Minera de Energía
Sustentable (MMES), entidad integrada por las empresas mineras y autoridades
relacionadas con energía y minería del sector público. En esta instancia se busca
compartir las mejores prácticas en el tema de energía sustentables entre las empresas
y escuchar exposiciones de expertos sobre la materia que ayuden a dicho objetivo. Ha
recaído la secretaría administrativa en la Encargada de Comunicaciones de Cochilco.
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Justificación: Cochilco es un actor activo en la MMES y a través de sus estudios como
la Emisión de Gases Efecto Invernadero y otros de energía se ha transformado en un
reconocido aporte para esta instancia.
Objetivos perseguidos: Contribuir a fortalecer la presencia de Cochilco en esta
instancia y ante las empresas mineras y representantes de ministerios y servicios
públicos.
Difusión: La MMES está trabajando en un nuevo plan de comunicaciones y la
Encargada de Comunicaciones está participando en este proyecto.
3.6. Participación Ciudadana
Breve descripción: Implementar y monitorear los mecanismos que contempla la ley
de participación ciudadana: Cuenta Pública Participativa, Consejo de la Sociedad Civil,
Información Relevante, y Consulta Ciudadana
Justificación: La participación ciudadana en la gestión pública es uno de los
principales objetivos del Gobierno, por ello se avanzó en la aprobación de una ley que
vele por la implementación de los mecanismos que ésta contempla.
Objetivos perseguidos: Incentivar la participación ciudadana en la gestión de
Cochilco.
Difusión: Se difundirán los mecanismos a través de la web, newsletter y comunicados
de prensa.
3.7. Libro Institucional
Breve descripción: Edición, publicación, distribución vía e-mail y difusión del libro
que recopila los principales informes y estudios realizados por la Comisión durante el
año 2013, sobre aspectos relevantes de la industria minera nacional e internacional.
Justificación: Cochilco es fuente relevante de información para diferentes públicos de
interés de la Institución, tales como el Gobierno, empresas mineras, centros de
estudios, universidades, entre otros. A través de la generación de documentos de esta
naturaleza damos a conocer parte del quehacer de Cochilco y cumplimos con uno de
nuestros objetivos que es proveer información relevante del sector.
Objetivos perseguidos: Entregar información relevante y oportuna sobre temas
mineros que faciliten a los diferentes públicos de interés efectuar una correcta toma de
decisiones.
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Difusión: Se subirá a la página web, se enviará a través de newsletter a los distintos
usuarios de Cochilco y se preparará un comunicado de prensa para los medios de
comunicación.
Otras Actividades.
3.8. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de
Comunicaciones, en el panel de control.
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos:
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del
Panel de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en
la intranet institucional.
3.9. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y
Programa de Tratamiento
Breve descripción:
Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Unidad de Comunicaciones,
identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo
para estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos
relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y
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Plan de Trabajo 2014
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clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del
control - oportunidad, periodicidad, tipo).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo
completa, actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los
procesos de la Unidad de Comunicaciones cuyos niveles de exposición al riesgo sean
mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos contenidos en la
matriz simplificada se debe definir un programa de tratamiento.
La matriz de riesgo completa y simplificada, así como el programa de tratamiento se
debe mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente al encargado de
riesgo institucional.
Justificación:
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a
mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado.
Objetivos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de
Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de
la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,
incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la
organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la
organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus
tareas.
Difusión:
Semestralmente se emitirá una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa,
Matriz de Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos
de la Unidad de Auditoría Interna, la cual será enviada a la encargada de riesgo
institucional previa aprobación del director del área.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA
Plan de Trabajo 2014
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V. DIRECCIÓN JURÍDICA
1. PROYECTOS NUEVOS
1.1. Participación en y Seguimiento de Actividades Enmienda Código IMSBC
ante la Organización Marítima Internacional.
Breve descripción:
La Organización Marítima Internacional (OMI) es el único organismo especializado
competente en la elaboración de normas relativas a la seguridad y protección del
transporte marítimo dedicado al comercio internacional, y a la prevención de la
contaminación marina causada por los buques.
Existe una iniciativa presentada por la autoridad marítima australiana (Australian
Maritime Safety Authority) ante la OMI con el objeto de incorporar nuevas exigencias
en el transporte marítimo de ciertas cargas, dentro de las cuales se considerarían los
concentrados de cobre.
Estas nuevas exigencias dicen relación con los potenciales riesgos para el medio
marino derivado del vertimiento de dichas cargas en el mar. A su vez, la autoridad
marítima noruega ha entregado una propuesta similar a la australiana.
Justificación:
El perfil de la propuesta podría implicar que se establezca para todos los concentrados
una clasificación genérica como “Contaminantes Marinos”, y que se exijan en
consecuencia nuevas instalaciones en los puertos, reacondicionamiento de buques,
contratación de nuevos seguros de transporte, etc., elementos que podrían encarecer
injustificadamente el transporte marítimo de concentrados de cobre.
Objetivos perseguidos:
Apoyar las actividades que realice el Estado de Chile, a fin de evitar que este tipo de
regulaciones puedan traducirse en barreras no arancelarias al comercio y aumento de
costos innecesarios para la industria minera nacional.
Difusión:
Ministerio de Minería.
1.2. Recepción del Convenio 169 OIT en el Derecho Minero Nacional.
Breve descripción:
Verificar la existencia, alcance y grado de implementación de las disposiciones del
Convenio 169 OIT en la legislación minera nacional.
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Justificación:
Dado el impacto causado en el desarrollo de proyectos mineros, especialmente futuros,
se considera fundamental dimensionar adecuadamente el grado de reconocimiento
explícito del Convenio 169 OIT en nuestra legislación minera.
Objetivos perseguidos:
Desarrollar un catastro de los cambios experimentados por nuestro sistema legislativo
con posterioridad a la promulgación del Convenio 169 OIT.
Difusión:
Ministerio de Minería, Vicepresidencia Ejecutiva y Direcciones de la Comisión Chilena
del Cobre.
1.3. Charlas de Capacitación a Funcionarios de la Institución
Breve descripción:
Realizar un mínimo de 2 charlas de capacitación a los funcionarios de la Institución
sobre temas normativos de interés.
Justificación:
Se considera de la mayor importancia que los funcionarios de la Institución conozcan la
normativa que los rige en el ejercicio de su función pública, como, también,
entregarles una visión general de la misión y características de la organización en que
trabajan.
Objetivos perseguidos:
Facilitar el conocimiento por parte de todos los funcionarios de la Comisión de la
normativa vigente que es de interés para el desarrollo de sus funciones al interior de la
organización.
Difusión:
Funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre.
2. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD
2.1. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría
Breve descripción:
Brindar apoyo a la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, y a la
Dirección de Fiscalización, efectuando una revisión, desde un punto de vista formal y
jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría generados por esas
Direcciones, antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo.
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Justificación:
Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar
y sugerir correcciones de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de
auditorías realizadas por la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión
Estratégica, y por la Dirección de Fiscalización tanto en materia de control a las
empresas estatales, como respecto del cumplimiento de los contratos de inversión
extranjera.
Objetivos perseguidos:
Prestar apoyo a la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, y a la
Dirección de Fiscalización, conforme lo solicitado por la Vicepresidencia Ejecutiva.
Difusión:
Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, Dirección de Fiscalización
y Vicepresidencia Ejecutiva.
2.2. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados
por la Ley N° 19.886 y su Reglamento (Compras Públicas)
Breve descripción:
• Informar jurídicamente diversas consultas específicas acerca de la correcta
aplicación de la Ley N° 19.886 y su Reglamento.
• Revisión y corrección de Bases de Licitación y Términos de Referencia.
• Confección de Resoluciones Aprobatorias Exentas (Llamados a Licitación;
Autorización procedencia Licitación Privada y Trato Directo; Adjudicación;
Declaración de Proceso Desierto, y Aprobación de Contratos).
• Elaboración de Contratos (cuando corresponda).
• Participación en reuniones de coordinación con encargados de adquisiciones.
• Asistencia a Cursos de Capacitación de Chilecompra.
Justificación:
Velar por la legalidad, regularidad y transparencia de los procesos de compras
institucionales, cautelando el cumplimiento de la normativa vigente y la debida
igualdad de competencia y garantía de derechos de los participantes.
Objetivos perseguidos:
Permitir que los procesos de adquisición institucionales llevados a cabo por el área
responsable, se realicen con estricta sujeción a la normativa vigente.
Difusión:
Direcciones de COCHILCO.
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Plan de Trabajo 2014
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2.3. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus
correspondientes Resoluciones Aprobatorias Exentas
Breve descripción:
Atender las peticiones de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a elaborar todos los
Contratos y Convenios que deba suscribir la Institución en el cumplimiento de sus
funciones, al igual que sus correspondientes Resoluciones Aprobatorias, para lo cual se
deben revisar y analizar todos los antecedentes soportantes, para calificar su
suficiencia legal.
Justificación:
En cumplimiento de su rol de asesor jurídico integral de todas las áreas y quehaceres
de la Comisión, la Dirección Jurídica debe velar por la correcta observancia de la
normativa vigente en los contratos y convenios que celebra, de manera que exista la
debida correspondencia entre las decisiones institucionales y aquella.
Objetivos perseguidos:
Garantizar que los contratos y convenios que celebra la Institución, al igual que los
actos administrativos que se dicten a su respecto, cumplan las exigencias legales y
reglamentarias.
Difusión:
Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.
2.4. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios
Breve descripción:
Estudiar y analizar, desde una perspectiva jurídica, diversas materias sometidas al
pronunciamiento de la Dirección, lo cual implica, entre otras actividades, las
siguientes:
• Análisis de regulaciones jurídicas nacionales vigentes y, cuando procede, de
Tratados, Acuerdos y otras Normas Internacionales;
• Revisión histórica de la normativa nacional e internacional;
• Estudio de la evolución normativa nacional e internacional;
• Análisis de la Jurisprudencia Judicial;
• Estudio de las sentencias del Tribunal Constitucional;
• Estudio de la Jurisprudencia Administrativa a través de la recopilación y análisis
de pronunciamientos de la Contraloría, de la Dirección del Trabajo, del Servicio
de Impuestos Internos, del Tribunal de la Libre Competencia y de otras
autoridades competentes del sector público, y
• Revisión y estudio de la Doctrina Jurídica, de las Actas del Congreso y de otras
fuentes del derecho.
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Justificación:
El quehacer institucional requiere contar con permanente apoyo jurídico en materias
correspondientes al derecho constitucional, administrativo, civil, ambiental, minero, de
aguas, laboral, tributario, internacional y procesal, entre otros.
Objetivos perseguidos:
Asesorar, tanto a las autoridades institucionales como a las del Ministerio de Minería,
de manera de proporcionarles un soporte jurídico que les permita cumplir con sus
funciones sobre la base de fundamentos legales sólidos y debidamente documentados.
Difusión:
Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Direcciones de la Institución.
2.5. Informes de Solicitudes, Ley N° 19.137
Breve descripción:
Continuar con la asesoría jurídica que permita a la Institución -a través del H. Consejo-
informar favorablemente, de acuerdo a esta Ley, las eventuales asociaciones de
CODELCO-CHILE con terceros, o transferencia de pertenencias mineras a ENAMI.
Justificación:
Actividad que corresponde efectuar a la Comisión por mandato expreso de la ley,
cuyos aspectos jurídicos deben ser informados por la Fiscalía durante el proceso de
tramitación de las correspondientes solicitudes presentadas por la Corporación, y
previo a la adopción de los acuerdos del Consejo.
Objetivos perseguidos:
Facilitar y garantizar la certeza jurídica de las actuaciones aprobatorias del Consejo, en
conformidad a las exigencias de la Ley.
Difusión:
Consejo de la Comisión Chilena del Cobre y Dirección de Evaluación de Inversiones y
Gestión Estratégica.
2.6. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión de las
Personas
Breve descripción:
Actuar coordinadamente con el Departamento de Gestión de las Personas,
colaborando, en forma permanente, de oficio o a petición del mismo, con las tareas
que realiza la citada dependencia institucional de manera de otorgarle el adecuado
apoyo jurídico en las distintas materias que debe abordar (vgr. en materias de
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nombramientos, procedimientos de concursos, obligaciones y derechos funcionarios,
etc.).
Justificación:
Resulta necesario que, permanentemente, se entregue asesoría jurídica específica al
Departamento de Gestión de las Personas, a fin de que sus actuaciones se ajusten a
derecho.
Objetivos perseguidos:
Se pretende que las labores que debe desarrollar el Departamento de Gestión de las
Personas se ajusten a la normativa vigente y no sean objeto de reparos por la
Contraloría General de la República ni de reclamaciones por cualquier otra persona.
Difusión:
Departamento de Gestión de las Personas.
2.7. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas
Breve descripción:
Revisar, permanentemente, todas las Resoluciones Exentas internas preparadas por el
Departamento de Gestión de las Personas, adecuándolas a las normas vigentes, y
visarlas en forma previa a su firma por la autoridad competente.
Justificación:
Resulta necesario que las Resoluciones Exentas internas sean elaboradas conforme a la
legislación vigente, de manera que no sean reparadas por la Contraloría General de la
República cuando corresponda registrarlas o cuando dicho órgano de control efectúe
los controles posteriores que realiza en nuestras dependencias.
Objetivos perseguidos:
Las Resoluciones Exentas internas materializan las actuaciones de las autoridades
administrativas competentes, las que deben ajustar su actuar a la competencia que le
otorguen las leyes, conforme al principio de juridicidad que establece el artículo 7° de
la Constitución Política. Por consiguiente, en la medida que tales Resoluciones Exentas
sean elaboradas conforme a derecho, las autoridades estarán cumpliendo con el
referido principio de juridicidad.
Difusión: Departamento de Gestión de las Personas.
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Plan de Trabajo 2014
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2.8. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública
Breve descripción:
Gestionar la entrega de información por parte de la Comisión, a las personas que la
soliciten, a través de los mecanismos especialmente dispuestos para ello. Lo cual
implica, entre otras actividades, las siguientes:
• Analizar la admisibilidad jurídica de la solicitud de acceso a la información;
• Evaluar si corresponde ingresar la solicitud para su tramitación. En caso de no
corresponder redactar respuesta respectiva;
• Estudiar la solicitud en cuanto a: Competencia, disponibilidad, si posee el
carácter de secreto o reservado, y si puede afectar derechos de terceros;
• Recopilar la información solicitada y enviarla para su despacho, según
corresponda;
• Actualizar el estado de tramitación de la solicitud, en el “Sistema de Gestión de
Solicitudes. Ley N° 20.285”;
• Solicitar a los organismos competentes pronunciamientos acerca del alcance de
esta ley, y
• Asumir la defensa jurídica de la postura de la Institución respecto a la entrega o
denegación de información, ante Consejo para la Transparencia.
Justificación:
El día 20 de agosto de 2008, fue publicada en el Diario Oficial la Ley N° 20.285 que
viene a regular el principio constitucional de transparencia y publicidad, que establece
que “son públicos los actos y resoluciones de los órganos del Estado, así como sus
fundamentos y los procedimientos que utilicen”. La entrada en vigencia de la Ley N°
20.285, se produjo el 20 de abril de 2009, siendo obligatoria para la Institución.
Objetivos perseguidos:
Dar cabal y oportuno cumplimiento a las disposiciones de la Ley N° 20.285,
precaviendo la aplicación de las sanciones que dicha norma contempla.
Difusión:
Todas las personas que requieren información a través de la Ley N° 20.285.
2.9. Participación en Comités y Grupos Específicos
Breve descripción:
Al interior de la Institución funcionan, periódicamente y de manera estable, una serie
de Comités y Grupos de Trabajo específicos, en los que deben participar profesionales
de la Dirección, a saber:
Comité Paritario de Higiene y Seguridad: Organismo técnico de participación entre
la administración y los funcionarios, para detectar, evaluar y prevenir riesgos de
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accidentes y enfermedades profesionales. Lo integra un profesional de la Dirección en
representación de la Jefatura del Servicio.
Comité Transparencia Activa: Mantener mensualmente actualizado en forma
mensual, el banner de Gobierno Transparente de la Institución.
Comité de Seguridad de la Información: Elaboración de las políticas y
procedimientos de resguardo de la información que mantiene la Institución.
Justificación:
Apoyar el quehacer de estos Grupos específicos de trabajo, atendida su relevancia
institucional.
Objetivos perseguidos:
Apoyar a las autoridades y jefaturas de la Institución, a objeto que estos Grupos
puedan cumplir sus funciones sobre la base de fundamentos normativos sólidos.
Difusión:
Funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre.
2.10. Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del
Cobre.
Breve descripción:
El presente proyecto consiste en la revisión, corrección y redacción final de las
Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y Actas de Sesiones del Consejo de la
Comisión Chilena del Cobre.
Justificación:
Brindar apoyo a la labor del Secretario del Consejo, conforme a lo solicitado por la
Vicepresidencia Ejecutiva, confeccionando Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y
Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.
Objetivos perseguidos:
Apoyar jurídicamente al Secretario del Consejo en la confección oportuna de los
referidos documentos.
Difusión:
Secretario del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.
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3. OTRAS ACTIVIDADES.
Control de gestión
3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección
Jurídica, en el panel de control.
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos perseguidos:
Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del
Panel de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en
la intranet institucional.
3.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y
Programa de Tratamiento
Breve descripción:
Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Dirección Jurídica
identificando los procesos, subprocesos, desarrollados y definiendo para estos las
etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos
procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles
existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad,
periodicidad y tipo).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo
completa, actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los
procesos de la Dirección Jurídica cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y
medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos contenidos en la matriz
simplificada se debe definir un programa de tratamiento.
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Plan de Trabajo 2014
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Las matrices de riesgo completa y simplificada, así como el programa de tratamiento
se debe mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente a la
encargada de riesgo institucional.
Justificación:
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a
mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado.
Objetivos perseguidos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de
Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de
la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,
incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la
organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la
organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus
tareas.
Difusión:
Semestralmente se emitirán una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa,
Matriz de Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos
de la Dirección Jurídica, la cual será enviada a la encargada de riesgo institucional
previa aprobación del director del área.
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)
3.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad
Breve descripción:
La Comisión Chilena del Cobre cuenta con un equipo de auditores internos que, con
independencia de las funciones que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan
auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de la
Institución.
La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de
auditorías anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del
proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios
procesos.
Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la
auditoría, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución
y Seguimiento de Auditorías de Calidad.
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Plan de Trabajo 2014
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Justificación:
Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO,
asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y
se mantiene de manera eficaz.
Objetivos perseguidos:
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea
pertinente para la mejora continua de su gestión.
Difusión:
Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los
procesos para la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo
de calidad para que programe el seguimiento de las acciones. Los resultados generales
del proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la
reunión de Revisión por la Dirección.
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Plan de Trabajo 2014 Y FINANZAS
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VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS
1.1. Evaluación de Desempeño
Breve descripción:
Desarrollo del Sistema anual de Evaluación de Desempeño, el que contempla el Nuevo
Reglamento Especial de Calificaciones (D.S N° 19, de 25 de abril de 2013).
Para el año 2014 se contemplan los siguientes hitos:
Informe Desempeño Transitorio Marzo: Este Informe abarcará el período
comprendido entre el 1 de septiembre de 2013 al último día del mes de febrero
de 2014 y será parte con el informe de evaluación del primer período
calificatorio. Este informe debe ser notificado personalmente al interesado
dentro de los cinco días hábiles siguientes (7 de marzo 2014).
Gestión y Seguimiento: Entregar a los evaluadores todas los antecedentes
necesarios para poder efectuar las evaluaciones del período, así como también
llevar el control de los plazos, seguimientos de los compromisos y metas y,
retroalimentación.
Informe Desempeño N° 1: Este informe comprenderá del período del 1 de
marzo al 31 de agosto de 2014. Este informe debe ser notificado personalmente
al interesado dentro de los cinco días hábiles siguientes (7 de septiembre de
2014)
Elección Representantes Junta: Dentro de los diez primeros días del mes de
diciembre, recibirá la inscripción de todos aquellos funcionarios que sean
propuestos por cualquier empleado de la institución para desempeñar la
representación del personal ante la Junta Calificadora. Luego, se convocará a
elecciones dentro de los 3 días hábiles siguientes (15 de diciembre de 2014)
Generación de Informes DNSC: Confeccionar las estadísticas solicitadas por la
Dirección Nacional del Servicio Civil al finalizar cada evaluación.
Justificación:
Este el primer año que empieza a operar el nuevo Reglamento de Calificaciones de
COCHILCO, por lo cual es importante cumplir con los hitos establecidos por Decreto.
Objetivos Perseguidos:
Contar con un sistema de evaluación del personal objetivo, informado y transparente,
que se ejecute en forma oportuna y eficiente y, que se constituya en una herramienta
eficaz de gestión institucional, así como también sea una fuente de identificación de
brechas para el Sistema de Capacitación del Personal.
Difusión:
Funcionarios de Cochilco, directores y Junta Calificadora.
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Plan de Trabajo 2014 Y FINANZAS
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Producto:
Informe Desempeño Transitorio
Gestión y Seguimiento
Informe Desempeño N° 1
Elección Representantes Junta
Generación de Informes DNSC
1.2. Capacitación del Personal
Breve descripción:
Desarrollo del Sistema anual de Capacitación del Personal se distinguen dos etapas
relevantes:
Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación
De la detección de necesidades de capacitación se elabora una propuesta de Plan
Anual de Capacitación por Dirección, el cuál es aprobado por el Comité Bipartito de
Capacitación. Una vez presentado al Vicepresidente Ejecutivo es informado a cada
una de las Direcciones de la Institución, se realizan seguimientos de las fechas de
inicio de los cursos,
Ejecución Plan Anual de Capacitación del Personal: Informar trimestralmente al
Comité Bipartito de Capacitación cómo se está ejecutando el presupuesto, llevando
un control de cada una de los costos, pagos y montos pendientes por ejecutar en
el período reportado. De esta forma, el Comité puede tomar decisiones respecto al
presupuesto de una manera oportuna.
A su vez, coordinar la ejecución de las capacitaciones, tanto con los organismos
capacitadores como internamente (Dirección Jurídica y Adquisiciones).
Justificación:
Con el fin de cubrir las brechas de competencias, de actualización de los conocimientos
y de fortalecer las debilidades detectadas en el proceso de evaluación del desempeño
se elabora un Plan de Capacitación anual, el que debe ser además implementado por el
Departamento de Gestión de las Personas durante el año.
Objetivos Perseguidos:
Contar con un sistema de capacitación sistemático y enfocado en las reales
necesidades de capacitación del personal de la Institución, de modo de lograr
eficazmente los objetivos estratégicos de la Comisión.
Difusión:
Funcionarios Cochilco a través de Intranet y Comité Bipartito de Capacitación; y
Vicepresidente Ejecutivo y Directores a través de Comité Directivo.
Producto:
Plan de Capacitación
Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación
Actas Comité Bipartito de Capacitación
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1.3. Informe Mensual de Gestión de Personas:
Breve descripción:
Reporte Mensual de aquellos indicadores relevantes del Departamento de Gestión de
las Personas, como son los siguientes:
Control de Viáticos Nacionales e Internacionales: Se reportan el número de días
por cada funcionario que ha solicitado viáticos en el mes informado.
Rotación (Recambio): Se refiere a la cantidad de personas que ingresaron a la
Institución menos la cantidad de desvinculaciones, respecto a la dotación total de
funcionarios del mes reportado.
Ausentismo Anual: Representa a los días de ausentismo por funcionario al año
Horas Extraordinarias Anuales: Representa a las horas extraordinarias por
funcionario al año.
Horas Extraordinarias Mensuales: Total HH Diurnas y Nocturnas Ejecutadas en el
mes.
Informes Trimestrales de dotación de personal: Da cuenta del porcentaje de
informes trimestrales de dotación de personal enviados a DIPRES oportunamente.
Calificaciones con retroalimentaciones y compromisos de desempeño: Del total de
funcionarios calificados, indica el porcentaje que recibieron retroalimentación y
compromisos de desempeño.
Funcionarios Capacitados: Porcentaje de funcionarios capacitados con y sin costo,
versus la dotación efectiva
Capacitación promedio por empleado: Horas totales de Capacitación versus el total
personas capacitadas.
Inversión por Capacitación: Monto anual del presupuesto de capacitación ejecutado
respecto al Monto anual asignado por glosa a capacitación.
Ejecución presupuestaria por concepto de capacitaciones: Monto anual del
presupuesto de capacitación ejecutado
Recuperación de Licencias Médicas: Porcentaje de Recuperación Licencias Médicas
(6 y 24 meses de antigüedad, excluye licencias de 3 o menos días)
Promedio de recuperación de licencias médicas: Días promedio de recuperación de
licencias médicas.
Dotación: Dotación Mensual por cada una de las Direcciones.
Gastos en Sala Cuna y Jardín Infantil: Total gastos mensuales en Sala Cuna y
Jardín Infantil
Justificación:
Este informe mensual permitirá conocer los principales indicadores del área del
Vicepresidente Ejecutivo, así como también del Secretario General.
Objetivos perseguidos:
Contar con información actualizada para la toma de decisiones.
Difusión: Uso Interno Reportado a través de Panel de Control.
Producto: Informe mensual enviado al Vicepresidente Ejecutivo.
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1.4. Actividades de Administración y Gestión del Servicio de Bienestar
Breve descripción:
Consiste en realizar todas aquellas actividades relativas a la administración de los
aportes, tanto de la Institución como de los afiliados al Servicio de Bienestar.
Gestión de Beneficios (Seguro de Salud y Dental): Realizar las denuncias en la
plataforma de Oficina Virtual SURA; envío de documentación entregada por los
funcionarios a SURA; Liquidación de beneficios internos; seguimiento a rechazos
por el seguro e informe al funcionario.
Cobranza Afiliados Pasivos: Realizar la gestión y control de cobro de los Afiliados
Pasivos y mantener al día sus pagos.
Gestión de Convenios de Casa Comerciales: Entrega de vales o formularios
respectivos a los funcionarios chequeando sus topes. A su vez, mensualmente se
entregan los antecedentes a Remuneraciones para efectuar el descuento relativo al
pago de las casas comerciales.
Reuniones Consejo Administrativo del Servicio Bienestar: Se da cuenta
mensualmente de los Estados Financieros de Bienestar, así como también
ingresos, desvinculaciones, estadísticas de uso del Seguro, Aprobación de
Presupuesto, entre otros.
Anteproyecto de Presupuesto a la Superintendencia de Seguridad Social: Se
elabora y envía en octubre de cada año, según instrucciones impartidas por la
SUSESO.
Estados Financieros al 31 de diciembre de cada año al Superintendencia de
Seguridad Social: Se da cuenta de los Estados Financieros del año en curso, con
fecha de cierre al 31 de diciembre y se envía a la SUSESO a fines de Febrero.
Justificación:
El Servicio de Bienestar tiene por finalidad contribuir al Bienestar del afiliado y sus
cargas familiares, proporcionando ayuda médica, social, económica, recreativa, cultural
y deportiva, en la medida en que sus recursos lo permitan.
Objetivos perseguidos:
Administrar las cotizaciones de los afiliados y el aporte que otorga la institución, para
entregar beneficios de tipo médico, subsidios y préstamos, suscribir convenios y
orientar a los funcionarios en sus necesidades de afiliaciones y prestaciones médicas.
Así como también informar y controlar la gestión del Servicio de Bienestar al Consejo
Administrativo de Bienestar, entregando periódicamente los tiempos de liquidación de
beneficios que son entregados, evaluando los montos consumidos del patrimonio
versus sus ingresos.
Velar por el correcto ingreso de los datos en el Sistema de Bienestar, con el fin de
contar con datos de calidad para análisis de beneficios entregados.
Difusión:
Consejo Administrativo del Servicio Bienestar, Afiliados al Servicio de Bienestar.
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Producto:
Cheques de Beneficios internos
Actas del Consejo Administrativo del Servicio Bienestar
Estados Financieros
Presupuesto Servicio Bienestar
1.5. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas)
Breve descripción:
Seguimiento y control de la recuperación de los subsidios por Licencias Médicas. Esto
incluye lo siguiente:
Tramitación: Una vez que el funcionario hace uso de una licencia médica debe
enviarse al Servicio de Salud correspondiente (Isapre, Fonasa o Mutual)
completando los datos solicitados en los plazos legales establecidos (3 días
hábiles contados desde la fecha de recepción de la licencia médica)
Seguimiento y Control de Pagos Licencias Médicas: Se registran todos los datos
de las licencias en una planilla de control para su seguimiento.
Entrega de antecedentes para confección de Resolución una vez autorizada por
el Servicio de Salud correspondiente y, o en caso de ser necesario informar al
funcionario por reducción o rechazo de la misma para que efectúe los reclamos
correspondientes al COMPIN o Superintendencia de Salud.
Envío Digital de Resolución Licencias Médicas a plataforma de Contraloría.
Justificación:
La recuperación de los subsidios asociados a las licencias médicas de los funcionarios
de Cochilco requiere gestionar periódicamente solicitudes de recuperación esto para
tener un adecuado control de lo pagado por las instituciones de salud.
Objetivos perseguidos:
Gestionar oportunamente la tramitación de licencias médicas, llevando un registro
controlado de la recuperación de las licencias médicas, así como también gestionar
oportunamente la recuperación de fondos.
Difusión:
Uso Interno del Departamento de Gestión de las Personas
Producto:
Planilla de Control de Licencias Médicas
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1.6. Proceso de Remuneraciones
Breve descripción:
Realizar todas aquellas actividades relacionadas con el pago de las Remuneraciones
mensuales de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre, así como también, la
mantención del Sistema informático para el correcto pago de las mismas.
Generación de la centralización general de remuneraciones y pago previsionales a
través de PREVIRED y fondo de retiro a través de la Caja Los Andes.
Justificación:
La finalidad de la actividad es velar por el correcto y oportuno pago de
Remuneraciones de los funcionarios de la Institución, así como las obligaciones legales
asociadas al pago de éstas.
Objetivos Perseguidos:
Contar con un sistema de Remuneraciones eficiente de tal forma de satisfacer a los
funcionarios y organismos externos, cumpliendo con plazos establecidos de una
manera oportuna y confiable.
Velar por el correcto ingreso de los datos en el Sistema de Remuneraciones, con el fin
de contar con datos de calidad para análisis de remuneraciones.
Difusión:
A través de la web interna cada funcionario consulta sus liquidaciones de sueldo.
Producto:
Pago mensual de Remuneraciones, Imposiciones y Centralización
1.7. Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión de
Las Personas
Breve descripción:
El Departamento de Gestión de las Personas tiene como finalidad administrar los
sistemas de personal: Remuneraciones, Tramitación de Licencias Médicas,
Reclutamiento y Selección de nuevos funcionarios, Administración de la Carrera
Funcionaria, Evaluación del Desempeño, Capacitación del Personal, Sistema de
Evaluación del Desempeño, Desvinculación del personal y Sistema de Bienestar.
Además de todas aquellas actividades relacionadas con el registro y control de las
actividades que ellas generan (Resoluciones).
Atender personalizadamente a los clientes internos y externos que requieran
antecedentes, beneficios, información o tramitación de alguna materia relacionada.
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113
Entregar atención personalizada a ex-funcionarios acogidos a la Ley de Exonerados
Políticos.
Dentro de las actividades se tienen las siguientes:
Resoluciones Exentas: Numeración, Elaboración, Revisión y Firmas
Procesos de Selección y Contratación
Cálculos de Viáticos Nacionales e Internacionales
Estadísticas Dipres (Trimestral)
Cargas Familiares (Mensual)
INE (Mensual)
Transparencia (Mensual)
Cálculo Horas Extra (Mensual)
Control Horario (Diario/Mensual)
Planilla Funcionarios (Mensual)
Escalafón (Mensual)
Mantención de Registros en Carpetas Funcionarios, Envío Resoluciones
Contraloría y Envío Documentación Ministerio de Minería
Coordinación Aniversario Institucional
Solicitud de antecedentes ex funcionarios (exonerados)
Justificación:
Contar con Departamento relacionado con los funcionarios y ex funcionarios de la
Comisión Chilena del Cobre, que entregue respuestas en forma oportuna y eficiente a
diferentes solicitudes. Así como también, mantener los registros de funcionarios,
Resoluciones y documentos relacionados.
Objetivos Perseguidos:
Contar con las políticas y procedimientos apropiados para una eficiente
administración de los sistemas del Departamento.
Supervisar aquellas actividades relacionadas con la administración de los
beneficios médicos y sociales que se otorgan al personal.
Supervisar el correcto pago de las remuneraciones del personal y aportes a los
sistemas provisionales y de salud de los funcionarios.
Otorgar una atención de excelencia a sus clientes internos y externos.
Difusión:
Informe mensual enviado a Secretario General.
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114
1.8. Implementación del Nuevo Reglamento Especial de Calificaciones de la
Institución
Breve descripción:
Durante el año 2013 se publicó en el Diario Oficial el D. S N° 19, de 25 de abril de
2013, que aprueba Reglamento Especial de Calificaciones del Personal de la Comisión
Chilena del Cobre.
Este nuevo reglamento surge como iniciativa del Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco
con el objeto de contar con herramienta útil en términos de potenciar la
retroalimentación a los funcionarios, definir metas y compromisos y, a su vez entregue
información a las jefaturas para la toma de decisiones. Por otra parte, esta iniciativa se
enmarca en una de las directrices de Plan de Mejora a la Gestión, en la que se encarga
a las Subsecretarias de los servicios pertenecientes a Chilegestiona realizar
modificaciones a los reglamentos internos de Calificaciones.
Para que este Reglamento se implemente en COCHILCO de manera óptima es
necesario difundir y capacitar tanto a evaluados como evaluadores. Asimismo, se ha
desarrollo un software para facilitar la operatividad del Sistema de Calificaciones, el
que debe ser implementado durante al año 2014.
Justificación:
Este Reglamento comenzó a regir a contar del 1 de septiembre de 2013 y por lo tanto
hay una serie de cambios que es necesario implementar. Dentro de los cuales se
puede mencionar: Período Calificatorio, Cantidad de Informes de Desempeño, Factores
y Subfactores y, Escala de Notas.
Por estos motivos, es preciso capacitar a todos los funcionarios de COCHILCO, tanto
los contenidos del Reglamento como la operación del nuevo software de calificaciones.
Objetivos Perseguidos:
Poder aplicar la nueva herramienta de manera adecuada y óptima de tal manera de
contar con un Reglamento de Calificaciones que fomentar la comunicación y
retroalimentación (evaluador- evaluado), apuntando a mejorar la calidad de los
procesos y productos relacionados; desarrollar una herramienta de gestión que sea
una fuente de información para las jefaturas y el Departamento de Gestión de las
Personas en la toma de decisiones; promover la definición de metas y compromisos
individuales en pos del desarrollo profesional de los funcionarios y, fomentar el
reconocimiento de los aportes individuales.
Difusión:
Funcionarios de Cochilco, Evaluadores y Junta Calificadora
Producto:
Capacitaciones
Software operativo
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115
2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS
2.1. Administración y registro de todas las operaciones financieras-
presupuestarias.
Breve descripción:
Registro en la página Web SIGFE II (de la DIPRES), de las operaciones financieras-
presupuestarias realizadas por nuestra institución, de acuerdo a las normas entregadas
por Contraloría General de la República y la DIPRES.
Justificación:
El Estado a dispuesto que todas las transacciones que realicen sus dependencias se
registren en un sistema de información único, integral y uniforme, de carácter
dinámico, que busca constituirse en una herramienta de apoyo efectivo para mejorar y
dar mayor transparencia a la gestión financiera en el sector público, por lo tanto todas
las transacciones que realiza la Comisión deben ser reflejadas en él.
Objetivos perseguidos:
Mantener todas las transacciones financieras de Cochilco bajo el esquema de SIGFE II,
entregando información oportuna y regular, y cualquier otro requerimiento de los
organismo validadores (DIPRES y Contraloría).
Difusión:
Uso Interno y Envío de informes requeridos tanto por la Dipres y la Contraloría General
de la República.
Producto:
Web SIGFE II
2.2. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de
Resultados)
Breve descripción:
A fin de disponer de información oportuna de resultados, se realizará mensualmente
un informe financiero que incluye el estado presupuestario, balance y resultados del
periodo y acumulado.
Justificación:
Es necesario realizar una gestión mensual de los resultados financieros de Cochilco, a
fin de entregar información oportuna y suficiente para el apoyo a la toma de decisiones
y optimizar la utilización de recursos.
Objetivo perseguido:
Disponer de información oportunamente para la toma de decisiones.
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Difusión:
Informe Financiero Contable mensual disponible para el Vicepresidente Ejecutivo en
carpeta compartida. Notificado a través de correo electrónico.
Producto:
Informe Financiero Contable mensual.
2.3. Control Presupuestario
Breve descripción:
Realizar un seguimiento mensual del gasto presupuestario y hacer un análisis de las
desviaciones con respecto al gasto real. Llevar un control del cumplimiento de los
programas de caja.
En ese sentido mensualmente se controla la ejecución presupuestaria, se realiza el
analisis de las desviaciones de gasto y la reprogramación del presupuesto cuando
corresponda. También se emite mensualmente la estimación de las necesidades de
caja.
Justificación:
Para lograr una buena planificación y ejecución presupuestaria, es necesario llevar un
control permanente del avance de éste.
Objetivos perseguidos:
Hacer un seguimiento del gasto presupuestario proyectado, con el objetivo de
planificar las compras y los ajustes pertinentes.
Difusión:
Uso Interno y Envío de informes requeridos por DIPRES.
Producto:
Informe desviación del gasto
Programa Caja
Partida 17
2.4. Control de Pagos
Breve descripción:
Realizar todas las gestiones necesarias para realizar los pagos de la Comisión, y llevar
un control y registro de todos los egresos y pagos pendientes.
Justificación:
Se deben ejecutar los pagos tanto por concepto de bienes y servicios utilizados, como
los pagos de sueldos, viáticos y fondos a rendir y otros beneficios.
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117
Objetivos perseguidos:
Pagar oportunamente (dentro de los 30 días de recepcionada la factura) los bienes y
servicios utilizados, y los reembolsos y pagos de sueldos para los funcionarios.
Difusión:
Uso Interno, a través de Indicadores de Gestión.
Producto:
Planilla Excel
2.5. Control de inventario de activo fijo
Breve descripción:
Mantener actualizado el Activo Fijo de la Institución, a través del uso de un auxiliar o
detalle de Activo Fijo.
Justificación:
Se requiere llevar un control de los bienes muebles de la Institución, a través de un
registro ordenado y haciendo uso de un auxiliar o detalle de Activo Fijo.
Objetivos perseguidos:
Como resultado se pretende llevar un adecuado control del activo fijo con el objetivo
de disponer de información actualizada que represente adecuadamente los activos de
la Institución.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
Planilla de control
2.6. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen
Breve descripción:
La Institución emite facturas por la venta de certificados de origen, requeridos para la
materialización de algunas exportaciones de cobre.
Justificación:
La venta de los certificados de origen es una exigencia de la exportadores de Cobre y
subproductos impuesta por la DIRECON (Dirección General de Relaciones Económicas
Internacionales), para acceder a los beneficios de los tratados de libre comercio
firmados por el país.
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Objetivos perseguidos:
Entregar a los exportadores, uno de los documentos necesarios para realizar sus
trámites de exportación.
Difusión:
Uso Interno. Reportado a través de Panel de Control.
Producto:
No aplica
2.7. Control y Entrega de Materiales
Breve descripción:
Mantener el inventario de materiales de oficina para dar un adecuado servicio a los
usuarios internos.
Justificación:
El mantener un adecuado stock de materiales y una oportuna entrega de los mismos,
nos permite dar un buen soporte a las unidades de la Comisión.
Objetivos perseguidos:
Entrega oportuna de materiales a las otras unidades de la Comisión y mantener un
stock óptimo.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
No aplica
2.8. Control y Seguimiento de tareas de continuidad del área de
Administración
Breve descripción:
Proyecto que agrupa las actividades propias del área, del equipo de trabajo en lo
referente a diversas tareas. Entre ellas destacan:
Aprobación de solicitudes de compras
Validación de montos de resoluciones de viáticos
Cálculos de viáticos internacionales y nacionales
Control correlativo de ingresos y salidas de documentación
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Justificación:
Es necesario realizar todas estas tareas para que se de curso a las compras de la
institución, al pago de viáticos de los funcionarios y al control de la documentación.
Objetivos perseguidos:
Realización de compras y pago de viáticos.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
Planillas de control
3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES
3.1. Gestión del Proceso de Compras
Breve descripción:
Disponer de información que permita visualizar y gestionar integradamente las
actividades del proceso de compras: Solicitudes de Compras, Ordenes de Compra,
Resoluciones, Montos, etc., con la finalidad de obtener datos relevantes para la toma
de desiciones y controlar los tiempos de entrega a usuarios.
Justificación:
Disponer de Información oportuna que permita mejorar el proceso de gestión de las
solicitudes de compra, incluyendo licitaciones, compras, contratos, proveedores.
Objetivos perseguidos:
Mejorar los tiempos de respuesta y mantener toda la información referente al total del
proceso de atención de solicitudes de usuarios que contribuya a mejorar la calidad y
tiempos de atención, asegurando el cumplimiento normativo.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
Planilla de control “Resumen Solicitudes de Servicio”.
3.2. Elaboración Plan de Compras
Breve descripción:
En el proceso de gestión presupuestaria, recopilar, y consolidar todas las necesidades
de bienes y servicios a adquirirse durante el año 2014 para toda la Institución
cumpliendo los requerimientos de Chilecompra.
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Justificación:
Planificar las compras del periodo a fin de poder planificar de mejor manera la
ejecución presupuestaria 2014.
Objetivos perseguidos:
Alineación de gestión presupuestaria institucional y plan de compras.
Planificar las compras del periodo enero – diciembre 2014, definiendo un Plan de
Compras Institucional.
Cumplir con los requerimientos de Chilecompra.
Difusión:
Uso Internoy publicación en Chilecompra si se requiere.
Producto:
Planilla de control “Presupuesto Item 22” y “Presupuesto Item 29”, y publicación en
ChileCompras si se requiere.
3.3. Procesos Asociados al Sistema de Chilecompra
Breve descripción:
Preparación, edición y publicación de las bases técnicas y administrativas para la
contratación y compra de los bienes y servicios necesarios para el desempeño normal
de la Comisión en conjunto con el área solicitante. Emisión de órdenes de compra a
través de la plataforma.
Justificación:
De acuerdo a la normativa legal vigente todas las transacciones de compras de
servicios y bienes del Estado se deben realizar a través del Portal
www.mercadopublico.cl, cumpliendo a cabalidad los requerimientos establecidos por
ChileCompra.
Objetivos perseguidos:
Realizar todas las adquisiciones de la Institución de manera eficaz y transparente
dentro del marco legal vigente y Plan de compras institucional.
Difusión:
www.mercadopublico.cl
Producto:
Planilla de control “Resumen Solicitudes de Servicio”
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121
3.4. Gestión de Contratos
Breve descripción:
Mantener el control de los Contratos de la Institución, tanto de acuerdo a sus
necesidades presupuestarias, como de acuerdo a lo establecido en la Ley de Compras
Públicas. Incluye llevar un catastro actualizado de los contratos vigentes, sus
renovaciones y garantías.
Justificación:
Parte importante de los gastos que realiza la Comisión se realizan a través de
contratos que se generan con terceros. COCHILCO requiere de información ordenada y
oportuna sobre sus contratos vigentes para desarrollar su gestión.
Objetivos perseguidos:
Desarrollar las actividades necesarias para llevar a cabo la administración de contratos,
de manera de poder realizar los pagos correspondientes de los servicios contratados,
junto con el análisis de las condiciones de satisfacción, y a la vez evaluar sus valores y
condiciones para decidir su continuidad o licitarlos nuevamente en busca de valores
más ventajosos.
Difusión:
Uso Interno
Producto:
Planilla de control “Gestión de Contratos”.
3.5. Revisión de Procedimientos
Breve descripción:
Revisión de todos los procedimientos del Departamento de Adquisiciones a fin de
garantizar tanto su correspondencia con los requerimientos de la normativa de
Compras Públicas, como con las actividades internas del Departamento y cómo se
relacionan con otras áreas funcionales como El Departamento de Administración y
Finanzas, Dirección Jurídica y Departamento de Gestión Documental y Servicios
Generales.
Justificación:
La revisión períodica de los procedimientos permite realizar un análisis profundo de las
actividades que se realizan en el área, lo que permite detectar rutinas ineficientes o
erróneas y de este modo proponer e implementar acciones de mejora con el objetivo
de hacer mas eficiente el proceso global y cumplir a cabalidad con la normativa
vigente.
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Plan de Trabajo 2014 Y FINANZAS
122
Objetivos Perseguidos:
Asegurar el cumplimiento de la Normativa de Compras Públicas.
Asegurar trazabilidad de los procesos de compra.
Implementar mejoras a los procesos de compra
Difusión:
Procedimientos Actualizados en Intranet
Producto:
Procedimientos aprobados y publicados en la Intranet Institucional.
4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA
Actividades Nuevas
4.1. Mejora Control y Gestión de exportaciones de Cobre – SEM.
Breve Descripción del Proyecto:
Para fortalecer la asesoría al SII y Aduanas en relación a las exportaciones de cobre y
sus subproductos, se requiere mejorar el acceso y el análisis a la información
contenida en la bases de datos SEM, con el propósito de realizar distintos cruces de
información obteniendo por ejemplo: homologación de contratos (comparando las
distintas condiciones contractuales que son determinantes en el precio del cobre),
análisis de mercado y de precios de transferencia, valores finales de las exportaciones
por país de destino, entre otros. Para lo anterior, se requiere adquirir herramientas de
Inteligencia de Negocio y su implementación. Así mismo, es necesario robustecer la
integración con el proyecto SICEX (Sistema Integrado de Comercio Exterior).
Justificación:
Se debe incorporar mejoras en el análisis de los contratos de exportación,
específicamente conocer si las condiciones contractuales se realizan conforme a
condiciones de Mercado. Además, se debe realizar análisis de los embarques.
Objetivos Perseguidos:
Análisis de contratos de acuerdo a estándares de Mercado (homologación de
contratos).
Análisis de embarques con sus valores definitivos.
Difusión:
Dirección de Fiscalización.
Producto: Sistema funcionando con mejoras.
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123
4.2. Mejoras Sistema de Gestión de Iniciativas de Inversión - SGII
Breve Descripción del Proyecto
El Sistema de Gestión de Iniciativas de Inversión (SGII), que se encuentra operando
desde el año 2010, requiere de la implementación de mejoras propias de su ciclo de
madurez, dentro de las que se encuentran mejoras de usabilidad, seguridad, y calidad
de la información obtenida para la mejor gestión y generación de reportes.
Justificación
Entre las mejoras que se esperan para el año 2014 tenemos: análisis para determinar
el nivel de integración factible del SGII con el Sistema de Codelco e implementar las
integraciones acordadas para el año, de acuerdo al analisis.. Adicionalmente, en el año
2014-2015, MDS cambiará su plataforma de banco integrado de proyectos, para lo
cual también ha requerido realizar un análisis para determinar el nivel de integración
factible e implementar las integraciones definidas de acuerdo a los plazos de su plan
de desarrollo.
Objetivos Perseguidos
Cumplir con los requerimientos de análisis e integración entre SGII y el Sistema de
Codelco, de acuerdo al plan de desarrollo de Codelco 2014.
Cumplir con los requerimientos de análisis e integración entre SGII y el sistema del
MDS 2014 e implementar las mejoras requeridas por la DEIGE.
Difusión:
Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica (DEIGE) de COCHILCO,
Misterio de Desarrollo Social, CODELCO, ENAMI y DIPRES.
Producto:
Requerimientos de contrapartes atendidos.
Sistema operando con mejoras implementadas.
4.3. Mejoras a Sistema Evaluación del Desempeño (SEC) e Intranet
Institucional
Breve Descripción del Proyecto:
Incorporar eventuales mejoras requeridas por el Sistema de Evaluación del
Desempeño y la Intanet Institucional. Ambos son proyectos nuevos implementados el
año 2013 cuyo primer ciclo de funcionamiento será el año 2014.
Justificación:
Tanto el Sistema de Evaluación del Desempeño como la Intanet Institucional son
proyectos nuevos implementados el año 2013, cuyo primer ciclo de funcionamiento
será el año 2014. Durante el primer semestre 2014 estarán operativos pero en una
fase de evaluación y mejora. Dichas mejoras serán implementadas en el segundo
semestre del año 2014.
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Objetivos Perseguidos:
Intranet Institucional: Entregar mejor tiempo de respuesta y disponibilidad.
Mejorar funcionalidades de actualización de documentos y
diseño gráfico.
SEC: Ser una herramienta que facilite a los evaluadores la ejecución del proceso
de Evaluación del Desempeño.
Difusión: Todo Cochilco
Producto:
Sistemas funcionando con mejoras.
Actividades de Continuidad
4.4. Sistema de Seguridad de la Información (SSI).
Breve descripción:
El objetivo del SSI es “mantener el sistema de gestión de seguridad de la información
que permita lograr niveles adecuados de integridad, confidencialidad y disponibilidad
para todos los activos de información institucional considerados relevantes, de manera
tal que se asegure la continuidad operacional de los procesos institucionales y la
entrega de productos y servicios a los usuarios / clientes / beneficiarios”
El énfasis está en mantener un plan para el tratamiento de riesgos, cautelando
debidamente los siguientes activos de información: Equipos, infraestructura física y
tecnológica, software, bases datos, personas e información propiamente tal en sus
múltiples formatos (papel, digital, audio, video, etc.).
Justificación:
De acuerdo a los lineamientos del PMG – SSI, entregados por DIPRES, COCHILCO
adopto en el 2012 el SSI, cumpliendo en un 100% con los dominios priorizados de
seguridad establecidos en la NCh-ISO 27001, los cuales abarcan todos los Activos de
Información que a la institución le interesa proteger. Este nivel de protección es
necesario mantenerlo en el año 2013.
Objetivos perseguidos:
Disponer de protección adecuada de los activos de información institucionales, y de un
sistema operando institucionalmente y aprobado por la contraparte de PMG.
Difusión:
Uso Interno.
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125
4.5. Seguimiento Sistema SEM-SICEX.
Breve Descripción del Proyecto:
Se requiere un seguimiento del comportamiento del Sistema implementado durante el
año 2012. Además, se debe considerar la implementación de una plataforma para
desarrollo y testing del Sistema SEM, para no tocar la base de datos de ambiente
producción y evitar alterar su integridad y disponibilidad.Además, se debe lograr la
integración con el Sistema SICEX.
Justificación:
Monitorear y supervisar el correcto envío/recepción de los IVV vía web services en
formato XML. Implantar un ambiente de desarrollo y testing. Implementar y probar
integración con SICEX.
Objetivos Perseguidos:
Monitorear y supervisar el correcto envío/recepción de los IVV vía web services en
formato XML, carga masiva de contratos, registro de contratos. Implantar un
ambiente de desarrollo y testing.
Difusión:
Fiscalización de Exportaciones
Producto:
Ambiente de desarrollo/testing implementado e informes de seguimientos. SEM
integrado con SICEX.
4.6. Control y Gestión Departamento de Informática
Descripción del proyecto:
Proyecto que agrupa las actividades propias del Departamento de Informática en lo
que se refiere a Control de gestión.
Actividades de Control
Control de Proyectos.
Control de inversiones 2014.
Coordinación con Comité de Seguridad.
Apoyo técnico en proyectos de otras Direcciones.
Control y asignación de recursos en la Mantención y Soporte de Sistemas de
Información (SEM, SGII, Intranet, SIGPER, Bienestar y otros).
Control y gestión publicación información de Boletín Mensual
Control y gestión renovación de licencias y contratos con proveedores (Oracle,
PAWS, SIGPER, Lotus, Astaro, DoubleTake, Centros de Impresión, Línea dedicada y
otros)
Control y gestión publicación información de Transparencia Activa
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Generación y entrega informe iniciativas de inversión 2015.
Control y actualización de Matriz de riesgo.
Participación como Auditor de Calidad
Control de auditorías del Departamento (cuando es auditado)
Control de inventario equipos y software.
Justificación:
En este proyecto se concentran las labores propias del Departamento de Informática.
Objetivo perseguido:
Control y gestión del Departamento de Informática.
Difusión: No aplica.
Producto: No aplica.
4.7. Administración de Servicios y Soporte.
Descripción del proyecto:
Proyecto que agrupa las actividades propias del departamento de Informática en lo
referente a Soporte Computacional y tareas administrativas. Entre las tareas
destacan:
Adquisición, configuración, asignación y reasignación de computadores.
Soporte frente a problemas en los equipos (Impresoras, PC, laptop, teléfonos,
datashow, Reuters, equipos móviles, etc.)
Soporte Planta telefónica.
Respaldo diario de información.
Monitoreo de los servidores y de los servicios de Red.
Administración de cuentas de usuarios, perfiles y accesos a recursos.
Control de proveedores (impresoras, soporte plataforma de red, proveedor de
garantía de equipos y otros)
Control de Tonners y donación.
Préstamos de laptop, préstamos de Pendrive y otros equipos (Comisiones de
Servicio).
Justificación:
Continuidad operacional y calidad del servicio.
Objetivos perseguidos:
Disponer de una Continuidad Operacional de los Servicios Informáticos.
Proveer a Cochilco una plataforma de Red que disponga los servicios de Acceso a
datos, correo electrónico e Internet.
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127
Manejar una Administración centralizada de la información asignando los derechos
de usuarios necesarios para realizar el trabajo en forma óptima.
Realizar un servicio de soporte computacional acorde a las necesidades de
Cochilco.
Mantener en orden el proceso de control de Tonner.
Mantener un registro de los equipos computacionales que son utilizados en
comisiones de servicios.
Disponer de información actualizada e histórica, mediante respaldos que se
realizan diariamente en cintas.
Difusión: No aplica.
Producto: No aplica.
4.8. Transparencia Activa
Breve descripción de la actividad:
La Transparencia activa implica el deber de los órganos de la Administración del Estado
de mantener a disposición permanente del público, a través de los sitios electrónicos,
determinados antecedentes actualizados, al menos, una vez al mes. Entre ellos la
estructura orgánica; facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades
u órganos internos; marco normativo aplicable; personal de planta, a contrata y a
honorarios, con las correspondientes remuneraciones; contrataciones para el
suministro de bienes muebles; trámites y requisitos que debe cumplir el interesado
para tener acceso a los servicios que preste el respectivo órgano; mecanismos de
participación ciudadana, en su caso; información presupuestaria asignada y ejecutada.
En la Comisión, es responsabilidad del Secretario General la generación de la
información periódica a publicar, para lo cual cuenta con profesionales de sus áreas de
Informática, Gestion de Personas y Administración que participan en el sistema, siendo
responsabilidad de la Jefa del Departamento de Informática la publicación de la
información en la web institucional.
Justificación:
Cumplimiento normativo institucional de la Ley nº 20.285 sobre acceso a la
información pública.
Objetivos perseguidos:
Cumplir con los requerimientos de la ley, entregando información en forma ágil,
oportuna y de calidad.
Difusión: Web Institucional, Gobierno Transparente.
Producto: Planillas y tablas con información requerida.
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5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES
Actividades de Continuidad
5.1. Control y Seguimiento de tareas de continuidad del área de
Administración
Breve Descripción del Proyecto:
Gestionar los recursos institucionales con el propósito de fortalecer las actividades
asociadas a los servicios generales y tareas propias de la Gestión Interna.
Justificación:
La Comisión Chilena del Cobre requiere de un área de gestión de los recursos
institucionales con el propósito de administrar, coordinar y satisfacer los
requerimientos asociados a los servicios generales de la institución tales como las
tareas de mantención del área eléctrica, sanitaria e infraestructura, servicio de traslado
de funcionarios, servicio de cafetería, distribución externa de documentos y
administración de la correspondencia interna y externa.
Objetivos Perseguidos:
Garantizar en forma preventiva el buen funcionamiento y conservación de los bienes
muebles e inmuebles. Disponiendo la gestión de los servicios generales, con el fin de
satisfacer los diversos requerimientos del personal institucional para lograr un
desempeño en óptimas condiciones de confort ambiental y funcionalidad.
Elaborar y mantener actualizado un Plan Maestro de desarrollo de
infraestructura de Cochilcocon una priorización de los trabajos que hay que
desarrollar en la medida que el presupuesto institucional lo permita.
Mantener y actualizar un Archivo Técnico de Cochilco, con planos, documentos
técnicos y legales relativos a la infraestructura.
Coordinar la contraparte técnica de la comisión para la evaluación y toma de
decisiones relacionadas con la infraestructura.
Gestionar la Inspección Técnica de Obras en obras licitadas e internas.
Coordinar al conjunto de especialidades que intervienen en el espacio físico.
(eléctrico, Sanitario etc.)
Administrar contrato de aseo.
Recibir, clasificar e ingresar la correspondencia o documentación que llega a la
institución.
Recibir, evaluar e ingresar la correspondencia o documentación que sale de la
institución, manteniendo exhaustivamente el correlativo.
Generar y distribuir vales de almuerzo.
Prestar servicio de traslado al Vicepresidente.
Mantener al día la documentación de los vehículos institucionales.
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129
Montar y prestar servicio de cafetería a las reuniones institucionales
Dar atención personalizada a los directivos de la institución
Difusión:
No aplica.
Producto:
No aplica.
5.2. Atención de Solicitudes de usuarios Biblioteca
Breve descripción:
Gestionar las solicitudes de los usuarios relacionadas a:
Atención de solicitudes de usuarios de búsqueda y recuperación de información.
Atención de solicitudes de usuarios de Registro Propiedad Intelectual e Inscripción
ISBN.
Atención de solicitudes de usuarios de Cotización y compra de material
bibliográfico.
Atención de solicitudes de usuarios resueltas a través de Préstamo
Interbibliotecario.
Atención de solicitudes de Usuarios (gestión de Retiro e ingresos de documentos a
bodegas).
Justificación:
Entregar un adecuado servicio de apoyo a las direcciones.
Objetivos:
Gestionar adecuadamente los requerimientos de biblioteca.
Difusión:
Interna. Reporte mensual de atención de requerimientos.
Producto:
No aplica.
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5.3. Actividades de Administración y Gestión de la Biblioteca Institucional.
Breve Descripción del Proyecto:
Actividades de Administración y Gestión de la Biblioteca Institucional.
Justificación:
La Comisión Chilena del Cobre debe cumplir objetivos ligados a la investigación y
análisis de la industria minera nacional e internacional y, para tal efecto, requiere del
apoyo de una Unidad de Información que coordine, administre y gestione los recursos
bibliográficos y de información institucionales.
Objetivos Perseguidos:
Pesquisar, seleccionar, acopiar, clasificar, catalogar, administrar y difundir información
relevante del ámbito minero nacional e internacional que vaya en directo apoyo a las
labores profesionales de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre, procurando
utilizar todas las herramientas tecnológicas que posibiliten la eficiencia y la eficacia en
el recurso de información entregado.
5.4. Administración y Gestión del Catastro del Archivo institucional
almacenado en la Institución
Breve descripción:
Administración y Gestión del Catastro del Archivo institucional almacenado en la
Institución con el propósito de resguardar la información emanada en el cumplimiento
de las funciones que la Ley le ha asignado a la de la Comisión Chilena del Cobre.
Justificación:
La LEY N° 20285 sobre Acceso a la Información Pública regula el principio
constitucional de transparencia y publicidad, para ello es imprescindible que la
Comisión Chilena del Cobre implemente mecanismos para el resguardo y valoración de
información institucional.
Objetivos:
Resguardar, promover, supervisar y mantener el Catastro de Documentos elaborado
en el año 2012 y que se encuentra en dependencias de la Institución.
Supervisar la descripción, registro, y almacenaje de la documentación en las
dependencias de las direcciones de la institución.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
Catastro actualizado.
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5.5. Administración y Gestión de Bodega Institucional
Breve Descripción del Proyecto:
Administración y Gestión del Catastro digital de documentación y del Archivo
institucional almacenado en la Bodega con el propósito de resguardar la información
emanada en el cumplimiento de las funciones que la Ley le ha asignado a la Comisión
Chilena del Cobre.
Justificación:
La LEY N° 20285 sobre Acceso a la Información Pública regula el principio
constitucional de transparencia y publicidad, para ello es imprescindible que la
Comisión Chilena del Cobre implemente mecanismos para el resguardo, valoración y
eliminación de información institucional.
Objetivos Perseguidos:
Resguardar, promover, supervisar y mantener el Catastro de Documentos de la
Institución.
Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a la
Bodega Institucional.
Coordinar el Retiro de la Documentación custodiada en la Bodega Institucional.
Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en la Bodega
institucional la Comisión Chilena del Cobre.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
No Aplica.
6. OTRAS ACTIVIDADES.
Control de Gestión
6.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de
Administración y Finanzas, en el panel de control.
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
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Objetivos perseguidos:
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del
Panel de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en
la intranet institucional.
6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y
Programa de Tratamiento
Breve descripción: Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la
Dirección de Administración y Finanzas identificando los procesos, subprocesos,
desarrollados en su dirección y definiendo para estos las etapas y objetivos
pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos
(impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los
procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad,
tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo
completa, actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los
procesos de la Dirección de Administración y Finanzas cuyos niveles de exposición al
riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos
contenidos en la matriz simplificada se debe definir un programa de tratamiento.
Las matrices de riesgo completa y simplificada, así como el programa de tratamiento
se debe mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente a la
encargada de riesgo institucional.
Justificación:
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a
mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado.
Objetivos perseguidos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de
Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de
la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,
incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la
organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la
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organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus
tareas.
Difusión:
Semestralmente se emitirán una versión actualizada deMatriz de Riesgo Completa,
Matriz de Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos
de la Dirección de Administración y Finanzas, la cual será enviada a la encargada de
riesgo institucional previa aprobación del director del área.
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)
6.3. Medición del nivel de satisfacción de los clientes internos de:
Departamento de Informática, Capacitación, Evaluación del Desempeño,
Remuneraciones, bienestar, Compras y Biblioteca.
Breve descripción:
Desarrollar e implementar la medición anual del nivel de satisfacción de los clientes
internos de la Dirección de Administración y Finanzas, para los servicios de Informática
– Capacitación – Evaluación del Desempeño - Adquisiciones (Compras) – Bienestar –
Remuneraciones y Biblioteca.
Justificación:
La medición del nivel de satisfacción de los clientes permite detectar oportunamente
las debilidades que presentan los servicios entregados a los clientes y permite disponer
de una base de información objetiva para el desarrollo e implementación de acciones
de mejora en las áreas responsables de proveer dichos servicios.
Objetivos perseguidos:
Desarrollar una encuesta significativa para cada área y definir un parámetro de
satisfacción para cada área. Obtener un flujo superior al 75% de respuestas por parte
de los funcionarios de la comisión y realizar un análisis de las respuestas. Establecer
acciones de mejora de los temas que cuenten con mayor nivel de insatisfacción.
Monitorear acciones de mejora comprometidas e implementadas en encuestas de
periodos anteriores.
Difusión:
Publicación en Intranet de Informe de Resultados.
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6.4. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad
Breve descripción:
La Comisión Chilena del Cobre cuenta con un equipo de auditores internos que, con
independencia de las funciones que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan
auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de la
Institución.
La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de
auditorías anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del
proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios
procesos.
Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la
auditoría, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución
y Seguimiento de Auditorías de Calidad.
Justificación:
Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO,
asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y
se mantiene de manera eficaz.
Objetivos perseguidos:
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea
pertinente para la mejora continua de su gestión.
Difusión:
Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los
procesos para la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo
de calidad para que programe el seguimiento de las acciones. Los resultados generales
del proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la
reunión de Revisión por la Dirección.
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Control de cambios al Plan de Trabajo
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