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ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeprotecciónde
denunciantes
DanielAmoedoBarreiroAbogadoyConsultorCoordinadordeProyectosdeTI-Españadamoedo@transparencia.org.es@DanielAmoedo
ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes
WhistleblowingoDenunciadeirregularidades
Larevelacióndeinformaciónrealizadaporunapersona,usualmenteuntrabajadordelsectorpúblicooprivado,dirigidaalpúblicooalasautoridadescompetentesyrela@vaaposiblesac@vidadescorruptas,ilícitas,fraudulentasoirregularesquesuponganunaamenazaalinteréspúblicoyqueseancome@dasenopororganizacionesdelsectorpúblicooprivado.
ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes
Origen
Tienesufundamentoenelderechoaexpresarselibrementeyestáligadoa
losprincipiosdeintegridadytransparencia
Leydetransparencia,accesoalainformaciónpúblicaybuengobierno(LTBG)
DatosdeinteréssobreWhistleblowing
! InformeACFE indica que de 2.400 casosde fraudeestudiadosen114países, casiel 40 % fueron destapados poralertadoresowhistleblowers.
! La SEC (Comisiónque regula elmercadode valores en EEUU) ha recibido en losúlQmos 5 años unas 14.000 denuncias o“soplos”.
ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes
Obligacióngenéricadedenunciadehechos
delic@vos(arLculo262LeCrim)
Eldenuncianteenlalegislaciónvigente(I)
Etapapreviaalaregulaciónactual
“Arrepen@do”,figuraasimilablealalertador(arLculo376y579C.P.)
ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes
Eldenuncianteenlalegislaciónvigente(II)
Panoramanorma@voactual(leyesvigentes)! LEY 2/2016, de 11 de noviembre, de CasQlla y León por la que se
regulanlasactuacionesparadarcursoalasinformacionesquerecibalaAdministración Autonómica sobre hechos relacionados con delitoscontra la Administración Pública y se establecen las garanUas de losinformantes.
! LEY11/2016,de28denoviembre,de laGeneralitat,de laAgenciadePrevención y Lucha contra el Fraude y la Corrupción de la ComunitatValenciana.
! Ley 16/2016, de 9 de diciembre, de creación de la Oficina dePrevenciónyLuchacontralaCorrupciónenlasIllesBalears.
! LEY 5/2017, de 1 de junio, de Integridad y ÉQca Públicas de Aragón(VACATIOLEGIS).
ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes
Eldenuncianteenlalegislaciónvigente(III)
Panoramanorma@voactual(inicia@vaslegisla@vasenfasedetrámiteoaprobación)! ProposicióndeLeyIntegraldeLuchacontralaCorrupciónyProtección
delosDenunciantes(ámbitoestatal)
! Proposició de llei de protecció dels denunciants i altres mesures delluitacontralacorrupciódecatalunya
! Proposición de Ley de Protección Integral de los FuncionariosDenunciantesdeCorrupcióndelaComunidaddeMadrid
! LeyAnQcorrupcióndelPrincipadodeAsturias
! Decreto por el que se crea la Oficina para la prevención de laCorrupciónenlacomunidadautónomadeAndalucía
ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes
Aspectosquecubrenlasdiferentesnorma@vas(I)
! Normasdirigidasesencialmentealpersonallaboraldelaadministraciónpública y en algunos casos a los parQculares, siempre y cuando lasdenunciasrealizadasserefieranasectorpúblico(salvoelproyectodeDecretodeAndalucía).
! Posibilidad de realizar denuncias confidenciales (bajo informaciónreservada, reserva máxima), y en algunos casos anónimas (LeyValenciana,LeydelasIslasBaleares,ProyectodeLeyAnQcorrupcióndelPrincipadodeAsturias).
! No admiten las denuncias fraudulentas, interesadas o falsas (hay querecordarqueladenunciafalsaesdelitosegúnelarUculo456delCP,porlo que es preciso adecuarse a dicha disposición sin que se persiga ocondenealdenuncianteporlarealizacióndeladenuncia).
ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes
Aspectosquecubrenlasdiferentesnorma@vas(II)
! Establecimiento de garanUas o medidas de protección para elinformante,quevaríanensucontenidoyalcancedeunaaotranormayque se basan sobre todo en la indemnidad laboral del denunciante(traslado provisional, concesión de un período de excedenciaremunerado) para prevenir posibles represalias. También se brindaatenciónpsicológicaenalgunoscasos.
! Cobertura ante la realización de denuncias a autoridades externas alámbito laboral de la administración (Ministerio Fiscal y AutoridadesJudiciales),siempreycuandoéstashayansidoaceptadasatrámite.
! Designación de una figura independiente que deberá tramitar ladenuncia,condiferentesdenominacionessegúncadaregión(AutoridadIndependiente,Defensordelosdenunciantesdecorrupción,Oficinadeprevenciónyluchacontralacorrupción,etc.).
ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes
Aspectosquecubrenlasdiferentesnorma@vas(III)
! Permiten,bajo recomendaciónexpresade laautoridad independientedesignada en la norma, el acceso amedidas de protección brindadaspor autoridades externas al ámbito de la administración, como porejemploaccesoalprogramadeproteccióndetesQgos.
! Derechoaindemnizaciónpordañosyperjuicioscuandoseacrediteunperjuiciocomoconsecuenciadeladenunciarealizada.
! Régimendeinfraccionesysanciones.
! La persona que desempeñe el cargo de Director o Presidente seráindependiente y elegido por la cortes según sus propios sistemas yfórmulasdeelección.
! MemoriaoinformeanualrelaQvoalasactuacionesrealizadas.
ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes
Apéndicesobreelámbitoprivado
! Nohaynormaqueregulelaproteccióndelosdenunciantesenelámbitoprivado.
! Circular1/2016FGErecomiendalaimplantacióndecanalesinternosdedenunciadentrodelaempresa.
! Viene a interpretar la reforma del Código Penal en loreferente a la responsabilidad penal de las personasjurídicas.
! Los canales de denuncia deben permiQr a los empleadosinformardemaneraconfidencialygaranQzarsuprotecciónanteeventualesrepresalias.
ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes
Omisionesesencialesdelasleyeseinicia@vas
! Definiciónampliadedenunciantes,otorgandoprotecciónalos parQculares, trabajadores del ámbito privado ycualquierotrotrabajadorqueestandofuerade la relaciónhabitualempleado-empleadordenuncien irregularidadesoabusoscontrariosalinterésgeneral.
! Representación legal para el denunciante cuando a parQrdesudenunciasederivenprocedimientosjudicialesqueleafecten(ocoberturadegastosparaeleccióndeabogado).
! Laposibilidadderealizardenunciasanónimas.
ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes
Recomendaciones(I)
! Determinación clara y concisa de lo que se enQende porinformaciones o información con apariencia suficiente deveracidad,términostodosellosuQlizadosen lasdiferentesnormasquehemosmencionado.
! Desarrollo de criterios de admisibilidad claros de lasdenuncias.
! UnificaciónterminológicaynormaQva.
! Preservacióndederechos.
! No imponer requisitos estrictos para la admisión ytramitacióndelasdenuncias.
ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes
Recomendaciones(II)
! Cargadelapruebaporcuentadelempleador.! Levantamientodelaresponsabilidad.! Posibilidad de denunciar a cualquier agente
externo.! Establecimiento de procedimientos especiales y
garanUas para el caso en que el contenido de ladenuncia verse sobre asuntos de seguridadnacional, secretos militares o informaciónclasificada.
ElementosesencialesyDerechocomparadoenmateriadeproteccióndedenunciantes
Aspectospolémicosocontrover@dos
! Denunciasanónimas! IncenQvosorecompensas
TransparencyInterna@onalEspañaC/Fortuny,53-28010Madrid
Tel.:+34917004106/Fax:+34913655169Email:integridad@transparencia.org.esWeb:hhp://www.transparencia.org.es
Graciasporsuatención.
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