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Jahresverzeichnis 2012
Autorenverzeichnis Seite 1– 4
Finanz ColloquiumHeidelberg
Bank
PraktikerRECHTSSICHER • REVISIONSFEST • RISIKOGERECHT
Beitragsverzeichnis Seite 5 –7
BankPraktiker.de
Herausgeber:
Werner Böhnke,Vorstandsvorsitzender, WGZ Bank
Dr. Jürgen Ellenberger,Richter am BGH, Bankrechtssenat
Dr. Peter Hanker,Vorstandssprecher, Volksbank Mittelhessen eG
Wolfgang Hartmann, Vorstandsvorsitzender des Instituts für Risikomanagement und Regulierung, ehem. Mitglied des Vorstands und CRO, Commerzbank AG
Walter Kleine, Vorstandsvorsitzender, Sparkasse Hannover
Prof. Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstands, National-Bank AG
Sabine Lautenschläger,Vizepräsidentin, Deutsche Bundesbank
Dr. Peter Lutz,Abteilungspräsident, BankenaufsichtBundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Dr. Hans Richter,Oberstaatsanwalt, Leiter der Abteilung Bank-,Börsen- und Insolvenzstrafrecht, Schwer- punktstaatsanwaltschaft für Wirtschafts- strafrecht, Stuttgart
Karl Matthäus Schmidt,Vorstandsvorsitzender, quirin bank AG
Werner Severin, stv. Vorsitzender des Vorstands, SaarLB
Autorenverzeichnis
1BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012
Autoren Info/Biografie Seitenangabe
Aptus, Elias Risikomanagement, Branchenkonzentrationsrisiken, Mercedes-Benz Bank AG
178
Baston, Jörg MC Marketing Consultants Financial Services GmbH, Frankfurt/M. 225
Bauer, Christoph Senior Consultant, Simon-Kucher & Partners 332
Berndt, Michael Partner, Advisory EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH 460
Buchmüller, Dr. Patrik Bereich Kreditrisikosteuerung, Deutsche Postbank AG 28
Cormann, Dirk Vorstand, Heinsberger Volksbank AG 332
Cranshaw, Dr. Friedrich L. Rechtsanwalt, vorm. Banksyndikus/Direktor Recht, Insolvenz- und Sanierungsrecht mit Int. Privatrecht, Gesellschaftsrecht, Bankrecht, Europarecht
6
Dokter, Markus Bereichsleiter Finanzen, Volksbank Mittelhessen eG 319
Dommel, Björn Leiter Revision, Fürstlich Castell`sche Bank, Credit-Casse AG 408
Eckert, Michael Rechtsanwalt und Fachanwalt für Arbeitsrecht, Kanzlei Eckert Klette & Kollegen, Heidelberg
325
Edelmann, Dr. Hervé Rechtsanwalt, Thümmel, Schütze & Partner, Stuttgart 207
Emmelius, Guido Bereichsleiter Vertriebs- und Produktmanagement, Volksbank Mittelhessen eG
319
Erler, Lars Risikomanagement Treasury/Gesamtbanksteuerung, Stadtsparkasse Düsseldorf
160
Feger, Anika Compliance-Beauftragte, Volksbank Weinheim eG 368
Fischer, Sven Risikocontroller, Kreditmanagement, Sparkasse Chemnitz 374
Freund, Eric Mitarbeiter im Referat BA 56 „Aufsichtliche Quervergleiche“, Bundesanstalt für Finanzdienst leistungsaufsicht (BaFin), Bonn
248
Gebhard, Dr. Rüdiger Referatsleiter Bereich Bankenaufsicht, Grundsatzabteilung, Eigenmittel anforderungen für Marktrisiken, Bundesanstalt für Finanzdienst leistungsaufsicht (BaFin), Bonn
279
Geiersbach, Dr. Karsten CIA, Bereichsdirektor Innenrevision, Kasseler Sparkasse 22, 466
Gereke, Björn Abteilungsleiter Controlling, Hannoversche Volksbank eG 125
Günther, Thomas O. Rechtsanwalt LL.M.oec. und Chefsyndikus, Volksbank Bonn Rhein-Sieg eG
454
Autorenverzeichnis
2 BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012
Autoren Info/Biografie Seitenangabe
Hagl, Emanuel Kreditrevision, Münchner Bank eG 230
Hallermann, Dr. Ulrich Konzernrechtsabteilung, Investitions- und Strukturbank Rheinland-Pfalz (ISB)
80, 172
Handschuher, Dr. Nicole Bereichsleiterin Gesamtbanksteuerung, Kreissparkasse München Starnberg Ebersberg
432
Helfer, Michael Geschäftsführer, AuditManagement LiVE 477
Holle, Peter Revisor, Deutscher Ring Bausparkasse AG 421
Inderwies, Ralf Geldwäsche-Beauftragter sowie stv. Compliance-Beauftragter, Sparkasse Aschaffenburg-Alzenau
102
Janzen, Martin Senior Consultant, Simon-Kucher & Partners 472
Kempf, Jens-Peter Dipl.-Kfm. (FH), CEFA, CIIA, Strategieanalyse, DekaBank 200
Kirsch, Andreas stellvertretender Leiter der Innenrevision sowie Leiter der IT-Revision, Sparkasse Witten
120
Kraus, Florian Rechtsanwalt und Fachanwalt für Strafrecht, Stetter Rechtsanwälte, München
313
Kruse, Lars-Heiko Senior Manager, Forensic Services, PricewaterhouseCoopers AG WPG 303
Kühn, Dr. Ralf Wirtschaftsprüfer, Prüfungsgruppenleiter IT, Baden-Württembergischer Genossenschaftsverband e. V.
218
Kühn, Stefan Leiter Risikocontrolling, Frankfurter Sparkasse 414
Lammers, Horst Prokurist und Bereichsleiter Firmenkunden der Grafschafter Volksbank eG
472
Lauer, Dr. Jörg Direktor, Leiter der Abteilung Immobilienkunden, Landesbank Baden-Württemberg
212
Lautenschläger, Sabine Vize-Präsidentin der Deutschen Bundesbank und Co-Chair der Basel Core Principles Group des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht
448
Lison, Thomas Bachelor Business Administration der Hochschule Emden-Leer, Typo3-Entwickler, IC Tourismus GmbH, Leer
358
Maurer, Thomas Direktor Bereich Revision, Münchner Bank eG 74
Meißner, Dr. Thomas Leiter Rentenmarktanalyse, DZ BANK 54
Metin, Inci Rechtsanwältin, Senior Legal Adviser, Retailbanking und Recht, European Association of Public Banks, EAPB
274
Autorenverzeichnis
3BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012
Autoren Info/Biografie Seitenangabe
Meyer im Hagen, Jan Hendrik Direktor Revision, Sparkasse Paderborn-Detmold 268
Müller, Stephan Mitarbeiter der Kreditrevision einer großen Bank 402
Neisen, Martin Senior Manager, Servicebereich Regulatory Management, PwC AG WPG
68, 130
Pfeifer, Guido Guido Pfeifer-Unternehmenssteuerung 352
Portisch, Prof. Dr. Wolfgang Leiter Bereich Bank- und Finanzmanagement, Hochschule Emden-Leer und wissenschaftlicher Leiter, IQS Institut für Qualität und Standards in der Insolvenzabwicklung
358
Pötsch, Thomas Bereichsleiter Vertriebsmanagement/Kommunikation, Sparkasse Forchheim
225
Raspe, Christian Manager, Advisory EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH 460
Reeder, Dr. Johannes Referent, Bereich Bankenaufsicht, Grundsatzabteilung, Eigenmittel-anforderungen für Marktrisiken, Bundesanstalt für Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin), Bonn
279
Reinhardt, Jennifer Kreditrisikosteuerung, Internationales Bankhaus Bodensee AG 402
Rieder, Daniela Rechtsanwältin, Referentin, Bereich Kapitalmärkte, Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands e. V.
309
Röth, Stefan Senior Consultant, Servicebereich Regulatory Management, PwC AG WPG
68, 130
Rumohr, Joachim Social-Media-Berater, Hamburg 284
Scharpf, Armin Prüfungsleiter, Deutsche Bundesbank, Hauptverwaltung in Bayern 254
Schmidt, Dr. Sebastian Risikomanagement, Bausparkasse Schwäbisch Hall 427
Schmidt-Lademann, Walther Rechtsanwalt, Interimmanager, Referent und Berater, vormals Chefsyndikus und Leiter des Bereichs Recht, Compliance und Geldwäschebekämpfung, BayernLB
114
Scholz, Elmar Chief Compliance Officer und Abteilungsleiter Marktservice, Sparkasse am Niederrhein
260, 381
Schwarzbauer, Florian Spezialist für innovatives Bankmarketing, Abteilung Vertrieb & Marketing, Rottaler Raiffeisenbank eG
284
Seuthe, Andreas Laufende Aufsicht der Hauptverwaltung in Nordrhein-Westfalen der Deutschen Bundesbank
151
Simon, Hendrik Referent Unternehmensentwicklung, Evangelische Kreditgenossenschaft Kassel
14
Autorenverzeichnis
4 BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012
Autoren Info/Biografie Seitenangabe
Sohn, Sebastian L. Dipl.-Betriebswirt (FH), vormals Wiesbadener Volksbank eG 167
Stedtfeld, Ruth Rechtsanwältin, Thümmel, Schütze & Partner, Stuttgart 260
Steiner, Christian Justiziar und Rechtsanwalt im Beteiligungsmanagement und -controlling, Zivil-, Handels- und Gesellschaftsrecht, Sparkasse Hannover
36
Sutor, Dr. Jochen Vorstand Kredit, Mercedes-Benz Bank AG 178
Tellers, Stefan Laufende Aufsicht der Hauptverwaltung in Nordrhein-Westfalen der Deutschen Bundesbank
151
Tresenreuter, Dr. Philip Rechtsanwalt, Restrukturierung und Abwicklung, Helaba Landesbank Hessen-Thüringen
86
Walter, Dr. Bernd Bereichsleiter Unternehmenssteuerung und -entwicklung, Evangelische Kreditgenossenschaft Kassel
14, 352
Weidner, Klaus Rechtsanwalt und Compliance-Beauftragter, National-Bank AG, Essen 108
Wernz, Dr. Johannes Fachberater Risikomanagement, Bausparkasse Schwäbisch Hall 427
Wiedenroth, Dirk Teamleiter Bewertung Deutsche Kreditbank AG, Berlin 364
Wiesenmaier, Martin Interne Revision, Volksbank Ludwigsburg eG 61
Wübker, Dr. Georg Partner, Leiter Competence Center Banking, Simon-Kucher & Partners 332, 472
Beitragsverzeichnis
5BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012
Beitragstitel Autoren Seitenangabe
Vorfahrt für Sanierung im Insolvenzverfahren? Cranshaw, Dr. Friedrich L. 6
MaRisk: Integration einer nachhaltigen Unternehmensführung in den Strategieprozess
Simon, Hendrik Walter, Dr. Bernd
14
Interne Revision und Corporate Governance bei Kreditinstituten Geiersbach (CIA), Dr. Karsten 22
Länderrisiko: Wege zur besseren Krisenbewältigung Buchmüller, Dr. Patrik 28
Die Unternehmergesellschaft Steiner, Christian 36
2012: Ein Jahr vieler kritischer Entscheidungen Meißner, Dr. Thomas 54
Prüfung IT-gestützter Geschäftsprozesse Wiesenmaier, Martin 61
Auswirkungen der CRD IV auf die Geschäftstätigkeit von Banken Neisen, Martin Röth, Stefan
68
Vertriebsrisiken als wesentliches Risiko gemäß MaRisk? Maurer, Thomas 74
Der neue Beschäftigtendatenschutz: Folgen für Kreditinstitute Hallermann, Dr. Ulrich 80
Verpfändung von GmbH-Anteilen zur Kreditsicherung Tresenreuter, Dr. Philip 86
Das Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention Inderwies, Ralf 102
AnsFuG: Konsequenzen für die Arbeit des Compliance-Beauftragten Weidner, Klaus 108
MaRisK: Strukturelle Organisation des Rechtsrisikomanagements Schmidt-Lademann, Walther 114
Individuelle Datenverarbeitung: Chance oder Risiko? Kirsch, Andreas 120
Gleitende Durchschnitte: Eine Wissenschaft für sich? Gereke, Björn 125
CRD IV – Erste Umsetzungserfahrungen und wesentliche Herausforderungen
Röth, Stefan Neisen, Martin
130
Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Seuthe, Andreas Tellers, Stefan
151
Zinsbuchrisiken sinnvoll steuern und begrenzen Erler, Lars 160
Variable Vergütung im Bankvertrieb Sohn, Sebastian L. 167
Trennung von Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung aufgrund des neugefassten § 25c KWG?
Hallermann, Dr. Ulrich 172
Wie plausibel sind unterstellte Korrelationsannahmen? Aptus, Elias Sutor, Dr. Jochen
178
Basel III – Perspektiven im Asset Management für Regionalinstitute Kempf, Jens-Peter 200
Beitragsverzeichnis
6 BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012
Beitragstitel Autoren Seitenangabe
Aktuelles zur Kick-Back-Rechtsprechung Edelmann, Dr. Hervé 207
Zinsermittlung und Konditionenfindung im aktuellen Umfeld Lauer, Dr. Jörg 212
IT-Prüfungen nach § 44 KWG als betriebswirtschaftliche Chance? Kühn, Dr. Ralf 218
Gehobenes Privatkundengeschäft: Wachstum durch bessere Beratung Baston, Jörg Pötsch, Thomas
225
Projektbegleitung durch die Interne Revision Hagl, Emanuel 230
Das neue Basismeldewesen als Teil der Reform des bankaufsichtlichen Meldewesens
Freund, Eric 248
Der Neu-Produkt-Prozess (NPP) im Fokus der Revision Scharpf, Armin 254
Das Beratungsprotokoll Scholz, Elmar Stedtfeld, Ruth
260
Prüfung des Strategieprozesses durch die Interne Revision Meyer im Hagen, Jan Hendrik 268
EU-Richtlinie über Hypothekarkreditverträge Metin, Inci 274
Das Portfolio sucht sich „sein“ Szenario Gebhard, Dr. Rüdiger Reeder, Dr. Johannes
279
Social Networking – so gewinnt man heute neue Kunden Rumohr, Joachim Schwarzbauer, Florian
284
Die Anforderungen des § 25c KWG aus der Sicht des Prüfers Kruse, Lars-Heiko 303
EU-Leerverkaufsverordnung Rieder, Daniela 309
Einladungen und Geschenke: Der schmale Grat zwischen Korruption und Pflichterfüllung
Kraus, Florian 313
Multikanal: Zielgruppengerechte Vertriebssteuerung einer genossenschaftlichen Flächenbank
Emmelius, Guido 319
Multikanal: Zielgruppengerechte Vertriebssteuerung einer genossenschaftlichen Flächenbank
Dokter, Markus 319
Verdachtskündigung in der Bankpraxis Eckert, Michael 325
Das Hausbankmodell Bauer, Christoph Cormann, Dirk Wübker, Dr. Georg
332
Muster-Stresstest-Reports für die Praxis Pfeifer, Guido Walter, Dr. Bernd
352
Beitragsverzeichnis
7BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012
Beitragstitel Autoren Seitenangabe
Einsatz von Social-Media-Instrumenten in Kreditinstituten Lison, Thomas Portisch, Prof. Dr. Wolfgang
358
Deckungsprüfungen mit Überraschungen? Wiedenroth, Dirk 364
Auswirkungen der neuen WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung auf Compliance
Feger, Anika 368
Längerfristige Ausfallwahrscheinlichkeiten – Messung vs. Berechnung Fischer, Sven 374
§ 25c KWG – Auswirkungen auf die Gefährdungsanalyse Scholz, Elmar 381
Neues bankaufsichtliches Meldewesen aus Praxissicht Müller, Stephan Reinhardt, Jennifer
402
Prüfung von Schlüsselkontrollen zur Beurteilung des internen Kontrollsystems (IKS)
Dommel, Björn 408
Optimierung interner Risikotragfähigkeits-Konzeptionen Kühn, Stefan 414
Revision der IT-Entwicklung: KEIN Buch mit sieben Siegeln! Holle, Peter 421
Die Rolle der risikogewichteten Aktiva unter Basel III Schmidt, Dr. Sebastian Wernz, Dr. Johannes
427
Herausforderungen für das klassische Depot-A-Management Handschuher, Dr. Nicole 432
Bankenaufsicht mit geschärftem Augenmaß Lautenschläger, Sabine 448
Auswirkungen des Gesetzes gegen Kostenfallen im Internet auf Kredit-institute
Günther, Thomas O. 454
Interne Revision – die „First Line of Defence“ der Aufsicht? Berndt, Michael Raspe, Christian
460
Erfolgreiche Umsetzung des Strategieprozesses Geiersbach, Dr. Karsten 466
Strategisches Post-Merger-Pricing: Ertragspotenziale marktseitig heben
Lammers, Horst Wübker, Dr. Georg
472
Strategisches Post-Merger-Pricing: Ertragspotenziale marktseitig heben
Janzen, Martin 472
Praktikables Prozessmanagement-Modell Helfer, Michael 477
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