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7/29/2019 ALONSO MIGUEL, P. Calidad en investigacin. Aproximacin metodolgica a la mejora de las actividades de inves

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07/03/13 Revista de Investigacin en Gestin de la Innovacin y Tecnologa. INVESTIGACIN Y UNIVERSIDAD. Nmero 33, diciembre 2005.

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Pedro Alonso MiguelJefe del rea de Cooperacin Tecnolgica

D.G. de U niversidades e Inves tigacinC onsejera de E ducacin de la C omunidad de M adrid

Nmero 33, diciembre 2005INV ESTIGA CI N Y U NIV ERSIDA D>> Tribuna de debate

Calidad en Investigacin (2 parte)Aproximacin metodolgica a la mejora de lasactividades de investigacinUna primera reflexin sera sobre los posibles planteamientos para poner en marcha una

eficaz gestin de la calidad en investigacin nos conduce a ref lexionar sobre las condicionesmnimas de buenas prcticas cientficas que los laboratorios de investigacin podran poneren marcha para garantizar la trazabilidad y las condiciones de validez de los resultadosobtenidos. De esta forma, se debe impulsar la adopcin de sistemas y herramientas degestin de calidad en investigacin teniendo en cuenta los distintos retos a los que seenfrenta la investigacin en sus aspectos cientficos, econmicos y financieros, y sociales ymedioambientales.

1. Reflexiones iniciales

Una primera reflexin sera sobre los posibles planteamientospara poner en marcha el aseguramiento o la gestin decalidad en investigacin, es decir, reflexionar sobre las

condiciones mnimas de buenas prcticas cientficas que loslaboratorios de investigacin podran poner en marcha paragarantizar:

La trazabilidad yLas condiciones de validez de los resultados

En Francia en 1997 y como fruto del trabajo de un amplio conjunto de agentes lasinquietudes anteriores dieron lugar a la "Guide Experimentale pour la qualit enrecherche", que justifica e impulsa la adopcin de sistemas y herramientas de gestin decalidad en investigacin teniendo en cuenta los distintos retos a los que se enfrenta lainvestigacin en todos sus aspectos:

Cientficos,Econmicos y financieros, ySociales y medioambientales

Y propone a los actores de la investigacin un planteamiento "dbil" para elaseguramiento o gestin de calidad en la investigacin.

Este enfoque deja a los actores la iniciativa de las acciones pertinentes para:

Mejorar la maestra de los procesos de investigacin y

Asegurar su transparencia

La gua anterior puso en marcha un movimiento en el seno de la administracin y de losprincipales organismos de investigacin franceses toda una serie de medidas yactuaciones de cara a promover la gestin de la calidad en investigacin. Una de lasprincipales fue el mandato del gobierno francs a AFNOR para poner en marcha un
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comit de normalizacin relativo a gestin de calidad en la investigacin.

De esta forma en 2001 aparece el documento normativo: FD X 50-550, "DemarchesQualit en Recherche, Principes gnraux et recommandations", Ed Afnor, 2001;cuyas principales caractersticas se comentan a continuacin.

2. FD X 50-550, "Demarches Qualit en Recherche, Principes gnraux etrecommandations".

2.1. Principios de la gestin de calidad EN investigacin

Gestionar lo inesperado, lo incierto y el riesgo de no alcanzar lo previsto constituye laprincipal "especificidad" de la actividad cientfica que la aleja de las prcticas y de lasnormas de calidad existentes mas utilizadas: ISO 9000 e ISO 17025.

La gestin de la calidad EN investigacin debe ser sobre todo flexible y adaptada a lasnecesidades especficas de los investigadores y debe apoyarse en los siguientesprincipios:

PragmatismoPedagoga

Integracin

Pragmatismo

Puesto que es imposible definir un proceso nico y universal de la investigacin elpragmatismo invita a que los propios investigadores definan las herramientas apropiadas:

1. Identificar las claves del xito en la investigacin y los criterios medibles decalidad asociados.

2. Buscar y definir disposiciones actuaciones que permitan obtener los niveles dexito esperados. Poner en marcha soluciones o herramientas correspondientes a

las disposiciones anteriores.

3. Evaluar peridicamente los efectos de las soluciones adoptadas y las actuacionesy herramientas que aporten progresos reales deben convertirse en sistemticas eintegrarse en las practicas cientficas habituales del laboratorio.

Pedagoga

El desarrollo de una cultura de gestin de calidad en investigacin y su implantacin realpasa necesariamente por las jvenes generaciones de investigadores a las que hay quesensibilizar. Tres puntos son claves a este respecto:

1. Evaluacin: muestra la voluntad de los investigadores de darse sus propiossistemas de gestin de la calidad, los criterios de xito correspondientes y laevaluacin peridica respecto de stos.

2. Mejora continua: es el mtodo que permite poner en marcha accionespragmticas para resolver los problemas cuando son sentidos como tales por losinvestigadores.

3. Sistemas de informacin: es la memoria del laboratorio, de su conocimiento, desu "saber hacer" y de sus buenas prcticas cotidianas.

Integracin

Los investigadores no estn aislados en el seno de su universidad u organismo. Alcontrario son dependientes de otros servicios o departamentos: administracin,informtica, servicios centrales, etc.


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No siempre se es consciente de que la actividad de estos ltimos tiene un impactodirecto sobre los resultados y la calidad de la investigacin. El esfuerzo para la gestinde la calidad en la investigacin debe ser comn y compartido por toda la entidad ensu conjunto, no slo por los grupos y laboratorios de investigacin.

2.2 Fases asociadas a la investigacin

Pueden conceptualizarse tres fases asociadas a la investigacin:

1. Definicin de los objetivos: En esta fase hay que lograr la identificacin de loscriterios de satisfaccin de las diferentes partes interesadas.

2. Realizacin de la investigacin: Las cuestiones a tener en cuenta en esta fasetienen que ver con los diferentes procesos a poner en marcha, sus interacciones ysu buena gestin.

3. Valoracin y puesta en valor de los resultados: Esta fase es esencial puescontribuye al reconocimiento del organismo de investigacin y en ella se concretanlos esfuerzos y la razn de ser de los investigadores.

La representacin de las tres fases principales de la investigacin junto con los principios

de gestin de calidad aplicables que se han mencionado anteriormente, se muestra acontinuacin:

2.3. Metodologa general para implantacin de sistemas de gestin de calidad en

investigacin

La metodologa general de actuacin de cara a la puesta en marcha de actuaciones y

herramientas de gestin de calidad en investigacin en las diferentes fases de lainvestigacin, podra establecerse como sigue:

1. En cada fase deben surgir reflexiones y cuestiones a partir de los que van aaparecer criterios adecuados, asociados a la calidad en la Investigacin.

2. Cada criterio, dar lugar a identificar actuaciones o disposiciones para atenderlos.

3. Lo que dar lugar a poner en prctica soluciones o herramientas concretas cuyosresultados se medirn peridicamente.

4. Aquellas herramientas que constituyan un verdadero progreso, se integrarn en las

prcticas cientficas habituales.

El esquema anterior, si es utilizado de forma sistemtica puede dar lugar a un ciclo demejora continua, tal y como se representa en la figura siguiente.


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3. Gestin de calidad en la fase de definicin de objetivos

En esta fase el principio de pragmatismo induce ante todo a poner en marcha las "buenasprcticas" que permitan identificar los criterios de satisfaccin de las diferentes partes

interesadas:

Cules son las preocupaciones fundamentales y los criterios de xito parafinanciadores o demandantes de la I+D que se va a realizar?

Quines son los diferentes actores concernidos por la misma?

Cual es el papel de cada uno de ellos y qu impacto tienen sobre la calidad delos resultados a obtener?

La validacin del objetivo u objetivos iniciales debe formalizarse, en el seno de launiversidad u organismo. Ello se puede realizar a travs de comits cientficospermanentes "ad hoc", para cada lnea o proyecto concretos de investigacin.

Los criterios de calidad utilizados en esta fase servirn a la decisin de validacin positivao negativa que d el comit a la I+D en cuestin. Este comit debera aplicarse a simismo una reflexin en cuanto a la calidad de su actividad y de los criterios que utiliza ensus tomas de decisiones. De esta forma, se aplicara el principio de integracin.

A continuacin se muestran los ejemplos de criterios de calidad referidos a los objetivosiniciales criterios que figuran en la "Guide Experimentale pour la qualit enrecherche".

Criterios de Calidad re feridos a los objetivos iniciales

Trazabilidad de los trabajos preparatorios de la programacin.

OPORTUNIDAD


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Novedad/originalidad.

Inters c ientfico y de las aplicaciones.

Coherencia con las polticas y objetivos del organismo.

Impacto potencial en los aspectos polticos, sociales y econmicos.

Relacin con otros campos de investigacin.

FACTIBILIDAD

Inteligibilidad y explicitacin de los objetivos.

Grado de desafo Cientfico y/o Tecnolgico.

Disponibilidad de medios / aceptacin de las limitaciones (plazos, costes.otros).

Aspectos concurrenciales, otros trabajos en curso relacionados con los objetivos.

Competencia del equipo investigador.

Partenariado cientfico.

Financiacin.

Confidencialidad y garantas de propiedad intelectual.

Existencia de un dispositivo adaptado de evaluacin.

Finalmente, a modo de ejemplo, en esta fase de definicin de objetivos, y en aplicacinde la metodologa general que se ha indicado, podran identificarse, entre otros, los

criterios, disposiciones y herramientas siguientes:

Criterios Disposiciones Herramientas

Pertinencia ynovedad

Evaluar los objetivos de acuerdo a losconocimientos actuales

Revisiones bibliogrficas

Contactos

Utilizacin de redes deexpertos

Factibilidad Evaluar los recursos necesarios

Analizar los riesgos asociados a lainvestigacin

Planificacin detallada delanteproyecto

En el cuadro final del anexo I, se indican los ejemplos de criterios, disposiciones yherramientas que para esta fase aparecen en el documento normativo FD X 50-550,


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"Demarches Qualit en Recherche, Principes gnraux et recommandations".

4. Gestin de calidad en la fase de Realizacin de la Investigacin

En esta fase las cuestiones y reflexiones se van a referir, sobre todo, a los diferentesprocesos a poner en marcha, sus interacciones y su buena gestin.

Puede ser descrita la actividad de investigacin de forma realista y til?

Cmo gestionar con xito las diferentes etapas para asegurar un desarrolloadecuado?

Cmo gestionar eficazmente los recursos?

A continuacin, se muestran los ejemplos de criterios de calidad referidos a los procesosde realizacin de la investigacin que figuran en la "Guide Experimentale pour laqualit en recherche".

Criterios de Calidad refer idos a los proces os

Trazabilidad de las actividades y resultados obtenidos.

Disponibilidad y adecuacin de los medios materiales (incluyendo equipos de medida,informtica, locales e instalaciones.

Disponibilidad de recursos humano.

Adecuac in de la metodologa.

Confidencialidad y garanta de la propiedad intelectual.

Adecuac in de la organizacin de la gestin.

Reexamen peridico de la programacin.

Coherencia de la planificacin.

Coherencia de las diferentes tareas de investigacin.

Maestra del contexto de la investigacin y de las limitaciones.

Ambiente propicio para la creatividad.

Respeto de la tica.

Existencia de un impulso o espritu de Calidad.

Eficacia de la vigilancia cientfica permanente.

La realizacin de la I+D debe permitir integrar las mejoras puestas en marcha en la


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cultura profesional del laboratorio. La explotacin de sistemas de informacin accesiblesy eficaces permite capitalizar los nuevos conocimientos y tcnicas y ponerlosinmediatamente a disposicin de todos.

Finalmente, a modo de ejemplo, en esta fase de realizacin de la investigacin y enaplicacin de la metodologa general que se ha indicado, podran identificarse, entre otros,los criterios, disposiciones y herramientas siguientes:


Transparencia Asegurar la trazabilidadde los resultados

Realizar cuadernos de laboratorio

Realizar informes de las diferentesetapas

Plazos de lasdiferentes etapas

Asegurar la trazabilidadde los resultados

Revisiones peridicas

Puesta en marcha de accionescorrectivas y preventivas

En el cuadro final del anexo I, se indican los ejemplos de criterios, disposiciones yherramientas que, para esta fase, aparecen en el documento normativo FD X 50-550,"Dmarches Qualit en Recherche, Principes gnraux et recommandations".

5. Gestin de calidad en la fase de Valoracin y de Puesta en Valor de losResultados

Esta fase es esencial pues contribuye al reconocimiento del organismo de investigacin yconstituye la plasmacin de los esfuerzos y la razn de ser de los investigadores.Cuestiones y reflexiones que pueden aparecer son, por ejemplo:

Cules son los resultados esperados por los diferentes agentes?

Cmo poner en valor de forma ptima los resultados para optimizar susatisfaccin?

Cul es el consenso sobre los criterios de xito de la I+D realizada?

A continuacin se muestran los ejemplos de criterios de calidad referidos a los resultadosde la investigacin que figuran en la "Guide Experimentale pour la qualit enrecherche".

Criterios de Calidad refer idos a los re sultados

Trazabilidad de los resultados.

Fiabilidad de los resultados.

Novedad y originalidad de los resultados obtenidos.

Inteligibilidad de los documentos producidos y de los resultados obtenidos.

Expresin del dominio de validez de los resultados.

Inters de las nuevas v as e hiptesis abiertas.

Aplicabilidad y potencialidad de explotacin de los resultados.


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Nivel de exigencia en la publicacin de los resultados (revistas, congresos, otros.).

Confidencialidad y garanta de la propiedad intelectual.

Respeto de las limitaciones (plazos, costes... otros .).

Pertinencia y adecuacin de la evaluacin final de los resultados.

Como en la definicin de los objetivos iniciales, si se constituye un comit para valorar losresultados o para validar un proceso de puesta en valor de los resultados, este comitdeber igualmente, aplicarse una reflexin en cuanto a sus propios criterios de actuacin.

Finalmente, a modo de ejemplo, en esta fase de valoracin de los resultados, y enaplicacin de la metodologa general que se ha indicado, podran identificarse, entre otros,

los criterios, disposiciones y herramientas siguientes:


Explotacin industr ialrpida de los res ultados

Transferir latecnologa

Patentes y cesiones de licencias

Contratos industriales

Maximizar el impactocientfico de los trabajos

Cibleralpblicoconcernido eidentificar losmejores

vectoresdecomunicacin

Envo de artculos a Revistas de altofactor de impacto (SCI)

Planificacin de comunicacin en mediosde comunicacin (TV, prensa, radio, etc)

Difusin libre por Internet

En el cuadro final del anexo II, se indican los ejemplos de criterios, disposiciones yherramientas que para esta fase aparecen en el documento normativo FD X 50-550,"Dmarches Qualit en Recherche, Principes gnraux et recommandations".

6. Conclusiones sobre gestin de calidad en investigacin

Se resumen a continuacin las conclusiones que aparecen el artculo sobre presentacindel documento FD X 50-550 de G. Farges et al.

1. Para evitar que en el futuro les venga impuesto, los investigadores debenreflexionar sobre las aproximaciones a la gestin de calidad en I+D que necesitenutilizar y que se adapten a su cultura y contexto.

2. Enfoques abiertos y pragmticos tales como el propuesto en el documentonormativo FD X 50-550, representa actualmente una oportunidad de mostrar sucompromiso y su responsabilidad en un contexto cada vez ms sensible ymediatizado por las importantes inversiones en I+D y por las consecuencias desus resultados sobre la vida cotidiana de los ciudadanos".

3. La construccin europea y la mundializacin de los intercambios crean unverdadero mercado de la I+D dnde, para el xito se deben gestionar, asegurar ydemostrar la competencia y la transparencia.


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4. Para dar confianza a los financiadores o demandantes de la I+D, la notoriedadindividual de los investigadores no ser quizs, en el futuro, suficiente, y deber sercompletada por la notoriedad de una organizacin rpida para responder a losnuevos problemas y eficaz en la emisin de sus resultados y en la garanta de lavalidez de los mismos".

5. Un enfoque de gestin de calidad adecuado es el que es desarrollado, puesto enmarcha y mantenido por los propios actores de la investigacin. Se puedeestablecer un cuadro coherente y pertinente basado en los tres principios de:

Pragmatismo, pedagoga e integracin.

6. Las claves del xito de la puesta en marcha de sistemas de gestin de calidad enI+D pasan por obtener ventajas rpidamente visibles y medibles y por utilizarsistemticamente el "sentido comn" como fundamento de toda accin para lacalidad.

7. Recordando siempre que los pequeos progresos cotidianos son preferibles a losgrandes desafos, el investigador y los que contribuyen a los resultados de lainvestigacin, debern tener constancia en el esfuerzo colectivo para construir elprogreso del que se beneficiarn las generaciones futuras

Anexo I.

Ejemplos de criterios, disposiciones y herramientas que para esta fase aparecen en eldocumento normativo FD X 50-550, "Demarches Qualit en Recherche, Principesgnraux et recommandations".

DEFINICIN DE LOS OBJETIVOS

CRITERIO DISPOSICIN ACTUACIN SOLUCIN - HERRAMIENTA

Pertinencia

Novedad yOriginalidad

Evaluacin del objetivo en

relacin con el estado del arte

Vigilancia Tecnolgica

Revisiones Bibliogrf icas

Contactos Personales

Opor tunidad Evaluac in del objetivo conrelacin a las directricesestratgicas y a lasnecesidades identificadas

Anlisis de adecuacinestratgica

Anlisis de adecuacincoyuntural

Factibilidad Evaluacin de los recursos amovilizar

Anlisis de riesgos

Planificacin delAnteproyecto

REALIZACIN DE LA INVESTIGACIN

CRITERIO DISPOSICIN ACTUACIN SOLUCIN - HERRAMIENTA

Transparencia Asegurar la trazabilidad deactuaciones y resultados

Cuadernos de laboratorio

Informes parcialesperidicos

Plazos derealizacin de lasdiferentes f ases

Asegurar el cumplimiento de losplazos

Revisiones peridicas

Acciones correctivas

y preventivas

Creatividad Favorecer y respetar la libertadde investigacin a todos losniveles

Seminarios

Estancias en otrosgrupos


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Debates

Recursos tcnicos Asegurar la mejor explotacinde los recursos tcnicos

Existencia de inventariosactualizados

Adecuado mantenimiento

Gestin de la calibracinde los equipos

Riesgo de noconseguir losobjetivos

Prever alternativas a losproblemas mayores quepudieran aparecer

Lista de problemas conestimacin de su ocurrenciay de los efectos sobrela investigacin

Identificacin de solucionesalternativas

Elaboracin de planesde actuacin para lassoluciones alternativas

VALORACIN DE LOS RESULTADOS

CRITERIO DISPOSICIN ACTUACIN SOLUCIN - HERRAMIENTAValidacin de losresultados

Reunin de grupos de expertoscon la competencia adecuada

Comits "ad-hoc"

Redes de expertos

Realizacin de las pruebaspertinentes

Anlisis estadsticos

Explotacin de losresultados

Transferencia de tecnologa Propiedad Intelectual

Patentes

Contratos Industriales

Maximizar el impactocientfico
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