actividad subestandar 2014-2-2

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  • BUSINESS ALIANCE FORSECURE

    COMMERCE

    Elaboro: Proyectos /BASC Occidente

    1. Objetivo.

    Brindar a todos los que conforman el Captulo BASC

    comunicacin en la denuncia de cualquier actividad sospechosa que se incurra e involucre a la

    misin del Captulo BASC Ciudad

    2. Campo de Aplicacin.

    Aplica para Directivos, Consejo Directivo, Auditores, Empleados, Proveedores y Empresas

    Afiliadas, los cuales conforman e intervienen en el Captulo BASC

    3. Responsabilidad.

    Presidencia y Direccin Ejecutiva.

    4. Definiciones.

    Actividad Subestndar.- Actividades sospechosas las cuales corrompen lo establecido en el

    Cdigo de tica y en el Rgimen de Inhabilidades e Incompatibi

    acuerdo global de la Organizacin Mundial BASC.

    5. Procedimiento.

    Este procedimiento pretende abarcar la forma de proceder en lo que respecta a la denuncia de

    cualquier actividad subestndar. Este tipo de actividades pueden ser las siguientes:

    Bsqueda de intereses personales por encima de los objetivos que busca BASC.

    Deshonestidad y trato preferencial.

    Comportamiento influenciado por un inters personal.

    Divulgacin y publicacin de la informacin confidencial que maneja dentro de las

    funciones y actividades que desempea en el Captulo.

    Intervencin poltica utilizando rec

    gobierno.

    Intervencin e influencia en el proceso de certificacin de alguna empresa.

    Participacin en las operaciones

    narcotrfico.

    No ejercer sus funciones y desarrollo de actividades que funge dentro del Captulo de

    manera profesional e ntegra.

    PROCEDIMIENTO PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

    SUBESTANDAR

    Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autoriz: Janina Almaraz

    Brindar a todos los que conforman el Captulo BASC Ciudad de Mxico, un medio gil de

    comunicacin en la denuncia de cualquier actividad sospechosa que se incurra e involucre a la

    Ciudad de Mxico.

    Aplica para Directivos, Consejo Directivo, Auditores, Empleados, Proveedores y Empresas

    Afiliadas, los cuales conforman e intervienen en el Captulo BASC Ciudad de Mxico.

    Presidencia y Direccin Ejecutiva.

    Actividades sospechosas las cuales corrompen lo establecido en el

    Cdigo de tica y en el Rgimen de Inhabilidades e Incompatibilidades consignados en el

    acuerdo global de la Organizacin Mundial BASC.

    procedimiento pretende abarcar la forma de proceder en lo que respecta a la denuncia de

    cualquier actividad subestndar. Este tipo de actividades pueden ser las siguientes:

    Bsqueda de intereses personales por encima de los objetivos que busca BASC.

    nestidad y trato preferencial.

    Comportamiento influenciado por un inters personal.

    Divulgacin y publicacin de la informacin confidencial que maneja dentro de las

    funciones y actividades que desempea en el Captulo.

    Intervencin poltica utilizando recursos del Captulo y/o pagos a funcionarios del

    Intervencin e influencia en el proceso de certificacin de alguna empresa.

    Participacin en las operaciones fraudulentas de operaciones de lavado, de activos y

    funciones y desarrollo de actividades que funge dentro del Captulo de

    manera profesional e ntegra.

    PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

    Autoriz: Janina Almaraz

    un medio gil de

    comunicacin en la denuncia de cualquier actividad sospechosa que se incurra e involucre a la

    Aplica para Directivos, Consejo Directivo, Auditores, Empleados, Proveedores y Empresas

    de Mxico.

    Actividades sospechosas las cuales corrompen lo establecido en el

    lidades consignados en el

    procedimiento pretende abarcar la forma de proceder en lo que respecta a la denuncia de

    cualquier actividad subestndar. Este tipo de actividades pueden ser las siguientes:

    Bsqueda de intereses personales por encima de los objetivos que busca BASC.

    Divulgacin y publicacin de la informacin confidencial que maneja dentro de las

    ursos del Captulo y/o pagos a funcionarios del

    Intervencin e influencia en el proceso de certificacin de alguna empresa.

    de operaciones de lavado, de activos y

    funciones y desarrollo de actividades que funge dentro del Captulo de

  • BUSINESS ALIANCE FORSECURE

    COMMERCE

    Elaboro: Proyectos /BASC Occidente

    Se pretende direccionar los hechos en base a la gravedad e impacto que haya generado la

    actividad subestndar; ya sea a la integridad de todos aquellos qu

    del Captulo BASC Ciudad de Mxico as como a la imagen misma del Captulo. Esto deber

    quedar evidenciado utilizando el Formato de Denuncia de Actividades Subestndar (

    01-19-12-11, pgina 1 de 2)

    Cualquier miembro que interviene en el Captulo BASC

    Consejo Directivo, Auditores, Empleados del Captulo, Proveedores y Empresas Afiliadas), tiene

    la obligacin profesional y/o tica de reportar cualquiera de las actividades

    de resguardar la integridad del resto de los miembros como de la imagen del Captulo.

    Ante cualquier actividad subestndar que se presente dentro del Captulo, realizar los

    siguientes pasos:

    No.

    Descripcin

    1

    Realizar concientizacin en los

    integrantes del Captulo

    de Mxico para que reporten

    cualquier actividad sospechosa y

    el impacto que puede generar en

    su entorno laboral.

    2

    Se presenta una actividad

    sospechosa

    3

    La actividad sospechosa es

    reportada directamente a

    Presidencia o Direccin Ejecutiva

    (segn sea el caso)

    PROCEDIMIENTO PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

    SUBESTANDAR

    Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autoriz: Janina Almaraz

    Se pretende direccionar los hechos en base a la gravedad e impacto que haya generado la

    actividad subestndar; ya sea a la integridad de todos aquellos que intervienen en los procesos

    de Mxico as como a la imagen misma del Captulo. Esto deber

    quedar evidenciado utilizando el Formato de Denuncia de Actividades Subestndar (

    Cualquier miembro que interviene en el Captulo BASC Ciudad de Mxico (Directivos,

    Consejo Directivo, Auditores, Empleados del Captulo, Proveedores y Empresas Afiliadas), tiene

    la obligacin profesional y/o tica de reportar cualquiera de las actividades sealadas con el fin

    de resguardar la integridad del resto de los miembros como de la imagen del Captulo.

    Ante cualquier actividad subestndar que se presente dentro del Captulo, realizar los

    Descripcin

    Responsable Registro

    Realizar concientizacin en los

    integrantes del Captulo Ciudad

    para que reporten

    cualquier actividad sospechosa y

    el impacto que puede generar en

    su entorno laboral.

    Direccin Ejecutiva

    Reglamento del

    trabajo / Contrato

    confidencialidad

    Se presenta una actividad

    sospechosa

    Integrantes que

    conforman el Captulo

    Ciudad de Mxico

    (Directivos, Consejo

    Directivo, auditores,

    empleados del Captulo,

    proveedores y Empresas

    Afiliadas)

    F-PY-

    Ver tabla en el mtodo

    de escalaf

    actuar segn aplique.

    La actividad sospechosa es

    reportada directamente a

    Presidencia o Direccin Ejecutiva

    (segn sea el caso)

    Integrantes que

    conforman el Captulo

    Ciudad de Mxico

    (Directivos, Consejo

    Directivo, auditores,

    Utilizando la forma:

    F-PY

    PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

    Autoriz: Janina Almaraz

    Se pretende direccionar los hechos en base a la gravedad e impacto que haya generado la

    e intervienen en los procesos

    de Mxico as como a la imagen misma del Captulo. Esto deber

    quedar evidenciado utilizando el Formato de Denuncia de Actividades Subestndar (F-PY-001-

    de Mxico (Directivos,

    Consejo Directivo, Auditores, Empleados del Captulo, Proveedores y Empresas Afiliadas), tiene

    sealadas con el fin

    de resguardar la integridad del resto de los miembros como de la imagen del Captulo.

    Ante cualquier actividad subestndar que se presente dentro del Captulo, realizar los

    Registro / evidencia

    Reglamento del

    trabajo / Contrato de

    confidencialidad

    PY-001-01-19-12-11,

    tabla en el mtodo

    de escalafn para

    actuar segn aplique.

    Utilizando la forma:

    PY-001-01-19-12-11

  • BUSINESS ALIANCE FORSECURE

    COMMERCE

    Elaboro: Proyectos /BASC Occidente

    4

    Posteriormente se procede a

    aplicar los correctivos necesarios

    a la actividad sospechosa

    est presentando.

    5

    Se abre una investigacin si el

    caso lo amerita.

    5.1. Mtodo de Escalaf

    Para el reporte de las actividades subestndar deber considerarse

    tabla de escalafn, dependiendo del involucrado en la actividad subestndar reportada:

    Involucrado en la actividad

    subestndar

    Direccin Ejecutiva

    Consejo Directivo

    Auditores

    PROCEDIMIENTO PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

    SUBESTANDAR

    Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autoriz: Janina Almaraz

    empleados del Captulo,

    proveedores y Empresas

    Afiliadas)

    Posteriormente se procede a

    aplicar los correctivos necesarios

    a la actividad sospechosa que se

    est presentando.

    Presidencia y/o Direccin

    Ejecutivo

    Amonestacin verbal,

    escrita, recesin de

    sus actividades

    concernientes al

    resolucin acordada

    en la forma:

    Se abre una investigacin si el

    amerita.

    Presidencia y/o Direccin

    Ejecutiva.

    Llevar a cabo el

    Instructivo de