Abba Celli

Download Abba Celli

Post on 19-Nov-2015

214 views

Category:

Documents

2 download

Embed Size (px)

DESCRIPTION

juridic

TRANSCRIPT

<ul><li><p>CADRUL LEGISLATIV </p><p>DIN ROMNIA PRIVIND </p><p>MBOGIREA ILICIT </p><p>GUILLERMO JORGE </p><p>ACEST PROIECT A FOST COORDONAT DE CTRE ASOCIAIA BAROULUI AMERICAN/ INIIATIVA JURIDIC PENTRU EUROPA CENTRAL I EURASIA (ABA/CEELI), CU SPRIJIN FINANCIAR ACORDAT DE CTRE PACTUL DE STABILITATE INIIATIVA ANTICORUPIE (SPAI) </p><p> IULIE 2007 </p></li><li><p> 2</p><p>Mulumiri </p><p>Prezentul raport a fost elaborat de ctre domnul Guillermo Jorge, profesor de drept i consultant specializat pe probleme de anticorupie. Domnia sa este absolvent al Facultii de Drept a Universitii din Buenos Aires i al unui masterat (LLM) la Facultatea de Drept Harvard. Echipa biroului CEELI Romnia i doamna Meagan Condrey - stagiar CEELI, au contribuit la coordonarea proiectului, au acordat autorului asistena necesar pentru efectuarea studiilor i au participat la redactarea formal a textului raportului final. </p><p>Dorim s mulumim tuturor celor care au participat la cele 17 interviuri desfurate n Bucureti n luna aprilie 2007 ct i celor care au oferit comentarii asupra versiunii n lucru a raportului. </p><p>Madeleine Crohn Director ABA/CEELI Romnia </p></li><li><p> 3</p><p>REZUMAT 1</p><p>Studiile efectuate pe parcursul ultimilor douzeci de ani au evideniat o relaie strns ntre corupie i democraiile neconsolidate. Corupia reduce veniturile bugetare, crete costurile de operare a administraiei, crete cheltuielile guvernului destinate salariilor i reduce cheltuielile de funcionare i ntreinere. De asemenea, corupia diminueaz ncrederea publicului n instituiile guvernamentale, un factor esenial n cadrul procesului de tranziie ctre democraie. Prin ratificarea Conveniei ONU mpotriva corupiei (UNCAC)2, Romnia a acceptat s analizeze serios posibilitatea de a incrimina mbogirea ilicit definit ca fiind o cretere semnificativ a averii unui demnitar public pe care acesta nu o poate justifica n mod rezonabil n raport cu veniturile sale licite. Obligaia internaional la care Romnia a achiesat const n a depune eforturi reale pentru a determina dac [dobndirea ilicit a averilor] este compatibil cu sistemul [su] juridic.3 Studiul de fa urmrete s contribuie la aceste eforturi, punnd la dispoziie o analiz cuprinztoare a infraciunii, a limitrilor sale constituionale i a celor care decurg din respectarea drepturilor omului, precum i diferitele posibiliti de abordare a problematicii averii nejustificate compatibile cu cadrul legislativ existent n Romnia n prezent, incluznd i recent nfiinata Agenie Naional de Integritate. Prezentul studiu este mprit n cinci seciuni interdependente. Dup o scurt introducere i dezbatere asupra cadrului istoric romnesc privind instaurarea democraiei i o enumerare a restriciilor constituionale care contribuie la prevenirea abuzului de putere, seciunea B pune n dezbatere cadrul internaional fundamental cu privire la mbogirea ilicit. Aceast seciune prezint n detaliu evoluiile recente din domeniul dreptului penal privind incriminarea i/sau prevenirea infraciunilor generate de aviditate. De asemenea, seciunea include o analiz a evoluiilor recente referitoare la sarcina probei n cadrul anchetelor unor astfel de infraciuni. Este prezentat i problematica inversrii sarcinii probei n unele ri, precum i abordarea legislativ care pune accent pe necesitatea de a dovedi faptul c persoana cunoate originea ilicit a averii, i nu pe dovedirea infraciunii principale propriu-zise. Aceast seciune cuprinde totodat o analiz a modului n care alte ri au abordat problematica anchetrii acestor infraciuni, precum i o analiz a implementrii noilor instrumente juridice i strategii necesare unei bune desfurri a acestor anchete. Sunt prezentate n acest sens reglementrile aferente din Frana, Australia, Austria, Italia, Germania Ungaria, Olanda, Polonia, Elveia, Regatul Unit al Marii Britanii i Statele Unite ale Americii. Seciunea C ofer o analiz aprofundat a cadrului legislativ romnesc privind controlul averilor nejustificate ale persoanelor care ocup funcii publice. Aceast seciune include un scurt istoric al aspectelor legate de dobndirea ilicit a averilor n perioada regimului comunist i al celor </p><p> 1 Metodologia aplicat a inclus examinarea surselor juridice (vezi Bibliografie) i interviuri efectuate pe teren (Bucureti, aprilie 2007). Eventualele comentarii se vor trimite autorului raportului la adresa e-mail gjorge@udesa.edu.ar i ABA-CEELI, la adresa office@abaceeli.ro. 2 UNCAC, Doc. A/58/422, a fost adoptat de ctre Adunarea General a Organizaiei Naiunilor Unite pe data de 31 octombrie 2003, la sediul Naiunilor Unite din New York. Aceasta a fost deschis tuturor statelor spre semnare n perioada 9 - 11 decembrie 2003 la Merida, Mexic, moment n care a fost semnat i de Romnia. A fost ratificat ulterior, la data de 2 noiembrie 2004, prin adoptarea Legii nr. 365/2004 (publicat n Monitorul Oficial nr. 903/5.10.2004). UNCAC a intrat n vigoare pe data de 14 decembrie 2005. 3 Oficiul Naiunilor Unite mpotriva Drogurilor i Criminalitii, Ghidul legislativ al Conveniei Naiunilor Unite mpotriva corupiei, Viena, 2006; http://www.unodc.org/unodc/crime_convention_corruption_guide.html </p><p>mailto:gjorge@udesa.edu.armailto:office@abaceeli.rohttp://www.unodc.org/unodc/crime_convention_corruption_guide.html</p></li><li><p> 4</p><p>referitoare la prezumia constituional de dobndire licit a averii. Seciunea C continu cu o dezbatere asupra Legii nr. 115/1996 i a nceputurilor responsabilitii publice n Romnia, odat cu crearea unui sistem de declaraii de avere ce oblig anumite categorii de persoane care ocup funcii publice s i declare bunurile. S-a menionat c, n pofida avantajelor poteniale ale sistemului stabilit prin Legea nr. 115/1996, aceast lege nu a operat ntr-un mod sistematic de la adoptare. Astfel, seciunea C a raportului analizeaz amnunit proiectul de lege propus de guvern n luna iunie 2006, care urmrea s creeze un mecanism permanent de declarare a averilor, conflictelor de interese i incompatibilitilor, administrat de o autoritate autonom, cu atribuii de verificare i control (Agenia Naional de Integritate). Aceasta a constituit o oportunitate semnificativ de a consolida responsabilitatea la nivel orizontal n Romnia. Din pcate, dup cum demonstreaz raportul de fa, Legea nr. 144/2007, n forma n care a fost adoptat de ctre Senat i n pofida unor modificri introduse printr-o ordonan de urgen a guvernului, a diminuat considerabil aceast oportunitate major. Seciunea C.4. cuprinde o analiz aprofundat a punctelor forte i a deficienelor Ageniei Naionale de Integritate (ANI). n finalul acestei seciuni, se concluzioneaz c, dei Legea nr. 144/2007 a creat un organism centralizat, cu un anumit grad de independen, unele prevederi ridic semne de ntrebare legitime cu privire la independena ANI n viitor. Mai exact, exist preocupri serioase privind perioada mandatului conducerii ANI i persoanele responsabile de numirea acesteia. De asemenea, exist preocupri legate de iniierea investigaiilor, de vreme ce legea nu ncurajeaz ctui de puin cetenii s furnizeze informaii utile. Dimpotriv, exist muli factori care descurajeaz depunerea de sesizri la ANI. n plus, preedintele ANI deine monopolul n ceea ce privete luarea deciziilor, lipsind criteriile obiective care s-i limiteze puterea discreionar. Mai mult dect att, sesizrile (sau reclamaiile) pot fi depuse de persoane fizice sau juridice interesate, fapt ce pare a impune existena unei anumite justificri, ca o condiie prealabil depunerii unei sesizri sau reclamaii. Nu sunt admisibile reclamaiile confideniale, deoarece legea prevede ca sesizrile s fie datate i semnate, fapt ce ar putea fi n contradicie cu scopul standardelor internaionale privind protecia martorilor, a victimelor i a persoanelor care depun reclamaii, prevzute, printre altele, de articolul 33 al Conveniei ONU mpotriva corupiei. n plus, prevederea nu se refer la protejarea reclamanilor care au calitatea de avertizori de integritate. Atribuiile n cadrul anchetei au fost de asemenea limitate n mod drastic. Inspectorii nu au dreptul de a cita persoane, de a solicita mandate de percheziie i nici de a dispune expertize. Toate acestea contribuie la subminarea succesului potenial al ANI. Seciunea D include o analiz a trei aspecte prin prisma crora trebuie analizat infraciunea de mbogire ilicit n Romnia. n primul rnd, prezumia constituional privind legalitatea dobndirii averii, care include o analiz i o discuie asupra practicii judiciare recente cu privire la articolul 44 alineat 8 din Constituie; n al doilea rnd, prezumia de nevinovie, acordndu-se o atenie deosebit inversrii sarcinii probei, analiznd att sistemele de drept penal din Statele Unite ale Americii i Regatul Unit al Marii Britanii ct i jurisprudena relevant a Curii Europene a Drepturilor Omului (CEDO), n comparaie cu sistemul de drept din Romnia; n al treilea rnd, dreptul la tcere, cu un accent deosebit pe dreptul de a nu face declaraii i dreptul de a nu pune probe la dispoziia organelor de anchet. Seciunea E ofer o analiz a mbogirii ilicite n raport cu prevederile Conveniei ONU mpotriva corupiei, care demonstreaz c nici prezumia de dobndire licit a averii, prevzut </p></li><li><p> 5</p><p>de Constituia Romniei, nici garaniile de protecie a drepturilor omului asigurate de prezumia de nevinovie i dreptul la tcere nu sunt absolute. Dimpotriv, n anumite circumstane determinate, au fost permise limitri ale acestor drepturi. </p><p> Studiul concluzioneaz c, n condiiile discutate anterior, cadrul legislativ existent n Romnia nu conine delimitri de ordin tehnic care s permit incriminarea mbogirii ilicite. Cu toate acestea, exist preocupri instituionale serioase referitoare la eficacitatea unui astfel de instrument legal. Se recomand ns mai curnd mbuntirea cadrului legal din Romnia i acumularea unei experiene practice n ceea ce privete controlul administrativ al averilor nejustificate, nainte de a se avansa n sfera dreptului penal. </p></li><li><p> 6</p><p>C U P R I N S </p><p>A. INTRODUCERE: DEMOCRAIA, RSPUNDEREA I CORUPIA LA NIVEL NALT.........................................8 </p><p>B. REDUCEREA INFRACIUNILOR GENERATOARE DE PROFIT: O NOU PARADIGM N DREPTUL PENAL .................................................................................................................................................................................13 </p><p>B.1. INVERSAREA SARCINII PROBEI PRIVIND PROVENIENA ILICIT A BUNURILOR OBINUTE PRIN COMITEREA UNOR INFRACIUNI ...............................................................................................................................16 </p><p>C. CADRUL LEGAL ROMNESC PRIVIND CONTROLUL AVERII NEJUSTIFICATE A PERSOANELOR CARE OCUPA FUNCII PUBLICE ............................................................................................................................................23 </p><p>C.1. MBOGIREA ILICIT N PERIOADA REGIMULUI COMUNIST ...................................................................23 </p><p>C.3. NCEPUTURILE RESPONSABILITII PUBLICE: REGIMUL JURIDIC AL LEGII NR. 115/1996 ...............25 </p><p>C.4. CONTROLUL AVERILOR DE CTRE AGENIA NAIONAL DE INTEGRITATE ...................................29 </p><p>D. RESTRICIILE PRIVIND MBOGIREA ILICIT N ROMNIA IMPUSE DE CONSTITUIE I DE DOCUMENTELE PRIVIND DREPTURILE OMULUI...................................................................................................35 </p><p>D.1. GARANIILE CONSTITUIONALE ALE DREPTULUI DE PROPRIETATE .................................................35 </p><p>D.1.a. Dezbaterea parlamentar privind eliminarea articolului 44, alineat 8 ...............................................36 </p><p>D.1.b. Practica judiciar privind articolului 44, alineat 8 din Constituia Romniei .................................37 </p><p>D.1.c. Concluzii referitoare la prezumia de legalitate n dobndirea averii ................................................41 </p><p>D.2. PREZUMIA DE NEVINOVIE ..........................................................................................................................42 </p><p>D.2.a. Exceptii privitoare la prezumia de nevinovie.......................................................................................43 </p><p>D.3. DREPTUL DE A NU SE AUTOINCRIMINA ..........................................................................................................52 </p><p>D.3.a. Dreptul de a nu face declaraii.......................................................................................................................53 </p><p>D.3.b. Dreptul de a nu aduce probe..........................................................................................................................55 </p><p>E. INFRACIUNEA DE MBOGIRE ILICIT...........................................................................................................56 </p><p>E.1. MBOGIREA ILICIT N CONVENIA ONU MPOTRIVA CORUPIEI .................................................56 </p><p>E.2. MOTIVELE DE INCRIMINARE A MBOGIRII ILICITE ...........................................................................58 </p><p>E.3. CADRUL CONSTITUIONAL AL MBOGIRII ILICITE N SISTEMUL DE DREPT ROMNESC ...........59 </p><p>E.3.a. Compatibilitatea cu standardele internaionale........................................................................................59 </p><p>E.3.b. Este necesar introducerea unei infraciuni privind mbogirea ilicit n Romnia?.................62 </p><p>E.3.c. Abordri privind formularea continutului infraciunii ............................................................................64 </p><p>F. ANEXA A: EXPERIENA ALTOR STATE N CEEA CE PRIVETE INFRACIUNILE DE MBOGIRE ILICIT ...............................................................................................................................................................................67 </p></li><li><p> 7</p><p>F.1. HONG KONG ............................................................................................................................................................67 </p><p>F.2. ARGENTINA..............................................................................................................................................................71 </p><p>G. ANEXA B. OBSERVAII PRIVIND IMPLEMENTAREA LEGII NR. 144/2007 .................................................75 </p><p>G.1. CONSILIUL NAIONAL DE INTEGRITATE (CNI)..........................................................................................75 </p><p>G.2. PERSOANELE CARE OCUP FUNCII PUBLICE OBLIGATE S I DECLARE AVERILE ......................75 </p><p>G.3. ROLUL DEPARTAMENTULUI PENTRU RESURSE UMANE ..........................................................................76 </p><p>G.4. LIPSA UNUI FORMULAR NOU PENTRU DECLARAREA AVERII .................................................................78 </p><p>G.5. DECLARAREA VALORII PROPRIETILOR IMOBILIARE .............................................................................78 </p><p>G.6. FORMULARUL PE HRTIE I ADMINISTRAREA SISTEMULUI DE DECLARARE A AVERILOR .............78 </p><p>G.7. CONFLICTELE DE INTERESE I INCOMPATIBILITILE ...........................................................................79 </p><p>H. TABELE ..........................................................................................................................................................</p></li></ul>