แผนบรหารความเส่ยงและแผนการ...

แผนบรหารความเสยงและแผนการควบคมภายใน

ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561

สถาบนวจยและพฒนา

มหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทา

ผานความเหนชอบจากผอานวยการสถาบนวจยและพฒนา

เมอวนท 28 กนยายน 2560

ก

คานา

สถาบนวจยและพฒนา ไดตระหนกถงความสาคญของการบรหารความเสยงและการควบคม

ภายใน และเพอใหการดาเนนงานการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน สถาบนวจยและพฒนา

เปนไปอยางตอเนอง สอดคลองระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยการกาหนดมาตรฐาน

การควบคมภายใน พ.ศ. 2544 ขอ 5 และ ขอ 6 กาหนดใหสวนราชการดาเนนการวางระบบควบคม

ภายใน พรอมประเมนผลการควบคมภายใน และรายงานตอคณะกรรมการตรวจเงนแผนดน อยางนอย

ปละ 1 ครง รวมทงเกณฑการประกนคณภาพการศกษาภายใน ตวบงชท 5.1 (ขอ 3) กาหนดให

หนวยงานดาเนนงานตามแผนบรหารความเสยงทเปนผลจากการวเคราะหและระบปจจยเสยงทเกด

จากปจจยภายนอก หรอปจจยทไมสามารถควบคมไดทสงผลตอการดาเนนงานตามพนธกจของคณะ

และใหระดบความเสยงลดลงจากเดม นน

จากหลกการดงกลาวขางตน สถาบนวจยและพฒนา จงไดทาแผนบรหารความเสยง และ

แผนการควบคมภายใน ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 ขน โดยมสวนประกอบ 4 บท ไดแก

บทท 1 บทนา

บทท 2 แนวทางบรหารความเสยง ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561

บทท 3 แผนบรหารความเสยง ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561

บทท 4 แผนการควบคมภายใน ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561

สถาบนวจยและพฒนา หวงวาแผนบรหารความเสยงและแผนการควบคมภายใน ประจาป

งบประมาณ พ.ศ. 2561 จะเปนแนวทางการบรหารจดการความเสยงและแผนการควบคมภายใน ของ

สถาบนวจยและพฒนา ใหมการบรหารงานเปนไปตามเปาหมายทกาหนดไดอยางมประสทธภาพ และ

ประสทธผล

(ผชวยศาสตราจารย ดร.สวรย ยอดฉม)

ผอานวยการสถาบนวจยและพฒนา

1

บทสรปสาหรบผบรหาร

ตามเงอนไขของเกณฑการประเมนคณภาพการศกษาภายใน ระดบอดมศกษา ประจาป

การศกษา 2557 องคประกอบท 5 การบรหารจดการ ตวบงชท 5.1 การบรหารของคณะเพอการกากบ

ตดตามผลลพธตามพนธกจ กลมสถาบน และเอกลกษณของคณะ เกณฑขอท 3 กาหนดใหหนวยงาน”

ดาเนนงานตามแผนบรหารความเสยง ทเปนผลจากการวเคราะห และระบปจจยทเกดขนจากปจจยภายนอก

หรอปจจยทไมสามารถควบคมไดทสงผลตอการดาเนนงานตามพนธกจของหนวยงานและใหระดบความเสยง

ลดลง” และตามระเบยบสานกงานการตรวจเงนแผนดน (สตง.) วาดวยการกาหนดมาตรฐานการควบคม

ภายใน พ.ศ. 2544 ขอ 5 และ ขอ 6 กาหนดใหหนวยงานนามาตรฐานการควบคมภายในตามระเบยบฯ ไปใช

เปนแนวทางการจดวางระบบการควบคมภายใน และประเมนผลการควบคมภายในใหเกดประสทธภาพและ

ประสทธผล พรอมรายงานตอผบรหารและผทเกยวของทราบ นน

สถาบนวจยและพฒนา จงไดมการจดทาแผนบรหารความเสยงและแผนการควบคมภายใน ประจาป

งบประมาณ พ.ศ. 2561 เพอใหบคลากรของหนวยงานสามารถหาวธการจดการกบความเสยงเพอปองกนหรอ

ลดความเสยงใหอยระดบทยอมรบได และเพอใหเกดความมนใจวาการดาเนนงานจะบรรลผลสาเรจตาม

วตถประสงคทวางไว

สถาบนวจยและพฒนา ไดปรบประยกตใชขนตอนปฏบตงานการบรหารความเสยง ตามหลกการของ

คณะกรรมการรวมของสถาบนวชาชพ 5 แหง (COSO : Committee of Sponsoring Organizations of the

Tradeway Commission) จานวน 5 ขนตอน ดงน

ขนตอนท 1 การระบความเสยง

ขนตอนท 2 การประเมนความเสยง

ขนตอนท 3 การกาหนดกลยทธ/แนวทางทใชในการจดการแตละความเสยง

ขนตอนท 4 การดาเนนการตามกลยทธ/แนวทางทใชจดการแตละความเสยง

ขนตอนท 5 การตรวจตดตามประเมนการบรหารความเสยง

จากขนตอนดงกลาวขางตน สถาบนวจยและพฒนา ไดวเคราะหความเสยง ประจาปงบประมาณ พ.ศ.

2561 ในดานตางๆ ไดแก 1) ความเสยงดานกลยทธ 2) ความเสยงดานการปฏบตงาน 3) ความเสยงดาน

ทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท) และ 4) ความเสยงดานนโยบาย

กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ โดยผลการประเมนมความเสยงทตองนามาบรหารจดการความเสยง จานวน 3

ความเสยง รายละเอยด ดงน

2

ความเสยง แนวทางการจดการความเสยง

1. ความเสยงดานกลยทธ

1 . 1 ก า ร เ ป ล ย น แ ป ล ง ข อ ง

สภาพแวดลอมภายนอกมผลตอการ

กาหนดยทธศาสตรและกลยทธทไม

ตอบสนอง

1. วเคราะหสภาพแวดลอมภายนอกทเปลยนแปลงตอการกาหนด

ยทธศาสตรและกลยทธ

2. กาหนดยทธศาสตรและกลยทธเพอรองรบตอการเปลยนแปลง

3. ชแจงแนวทางการดาเนนงานรวมกนในแตละยทธศาสตรกบ

บคลากรในหนวยงาน

4. ตดตาม และประเมนผลการดาเนนงานตามยทธศาสตรใหผบรหาร

หนวยงาน รวมทงมหาวทยาลยรบทราบทกเดอน

5. รายงานผลการดาเนนงานตามยทธศาสตรตอมหาวทยาลยทกเดอน

เพอพจารณาและใหขอเสนอแนะในการปรบปรงผลการปฏบตราชการ

ทกไตรมาส

2. ความเสยงดานการปฏบตงาน

2.1 ผลงานวจยหรองานสรางสรรค

ไม ไดรบการจดสทธบตรหรออน

สทธบตร

1. ประชาสมพนธใหอาจารยทมผลงานวจยและงานสรางสรรคสงผล

งานทาทสถาบนวจยและพฒนา

2. จดทาคาสงแตงตงคณะกรรมการดาเนนงาน

3. จดโครงการอบรมการพฒนางานวจยหรองานสรางสรรคใหไดรบ

การจดสทธบตรหรออนสทธบตร

4. นาผลงานวจยยนจดสทธบตรและอนสทธบตรตอกรมทรพยสนทาง

ปญญา

5. รายงานผลการดาเนนการขอการยนจดสทธบตรหรออนสทธบตร

3. ความเสยงดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท)

3.1 ระบบไฟฟาขดของ 1. สารวจสายไฟฟา อปกรณไฟฟา อปกรณสารองไฟ ภายในอาคารวา

เกามาก และมรอยชารดหรอไม

2. แจงใหบคลากรสงเกตอปกรณไฟฟาภายใตการใชงาน เมอมปญหา

ใหดาเนนการแจงผรบผดชอบ เพอหาทางแนวทางแกไข

3. ตรวจสอบ/แกไข อปกรณไฟฟาทมกระแสไฟเกนเพอปองกนไมให

กระแสไฟทเกนกาลง

4. จดหาอปกรณไฟฟาเพอทดแทนอปกรณทชารด (กรณถาม)

5. รณรงคใหบคลากรประหยดการใชอปกรณไฟฟาในชวงทไมไดใช

งาน

3

สถาบนวจยและพฒนา ไดทบทวนวตถประสงคและกจกรรมการควบคมมาตรฐาน เพอลดความเสยงท

เกดขน ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 โดยมการควบคมการปฏบตงานตามงานมาตรฐาน 19 งาน

รายละเอยด ดงน

งาน วตถประสงค จานวนกจกรรม

การควบคม

1. งานบรการวชาการแกชมชน

และทองถน

เพอใหการบรการวชาการตรงตามตองการของ

ชมชนและทองถน

วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)

6

2. งานบรการศนยเรยนรส

ชมชน

เพอใหแหลงเรยนรเปนทรจกของสงคม


6

3. งานพฒนานกวจย เพอพฒนาศกยภาพอาจารยและนกวจยใหมความ

เชยวชาญในการเขยนผลงานวจย


4

4. งานเผยแพรผลงานวจย เพอสงเสรมและสนบสนนใหอาจารยมการตพมพ

และเผยแพรผลงานวจยตามมาตรฐานทกาหนด


4

5. งานจดหาพสด-จดซอจด

จาง

เพอใหการจดหาพสด - การจดซอจดจางเปนไป

ตามระเบยบและตรงความตองการ

วตถประสงคดาน การปฏบตตามกฎหมายและ

ระเบยบ ขอบงคบทเกยวของ ( C )

4

6. งานควบคมพสด เพอควบคมและเกบรกษาพสดใหพรอมใชงาน


8

7. งานจาหนายพสด เพอจาหนายพสดทเสอมสภาพ


11

8. งานเบกจาย เพอใหการเบกจายถกตองตามระเบยบการเบกจาย

- ระเบยบกระทรวงการคลง

- ระเบยบเงนรายไดมหาวทยาลยราชภฏสวนสนน

ทา

วตถประสงคดาน

-การรายงานทางการเงน (F)

6

4



-การปฏบตตามกฏหมายและระเบยบ ขอบงคบ

ทเกยวของ ( C )

9. งานประชาสมพนธ เพอสรางภาพลกษณทดของหนวยงาน


6

10. งานธรการและสารบรรณ เพอใหการออกเลขรบ-สงเอกสาร การราง/พมพ

ถกตอง รวดเรว และครบถวน รวมทงการจดเกบ

เอกสารใหเปนไปตามระเบยบสานกนายกรฐมนตร

วาดวยงานสารบรรณ


6

11. งานจดประชม เพอใหการจดประชมเปนไปตามระเบยบสานก

นายกรฐมนตรวาดวยงานสารบรรณ (การจด

ประชม)

วตถประสงคดานการปฏบตตามกฏหมายและ


4

12. งานสรรหาบคลากร เพอใหการสรรหาบคลากรเปนไปตามระเบยบท

กาหนด โปรงใส ตรวจสอบได



5

13. งานพฒนาบคลากร เพอใหบคลากรไดรบการพฒนาทตรงตาม

สมรรถนะทกาหนด/ตาแหนงงานทเหมาะสม


5

14. งานประเมนผลการปฏบต

ราชการ

เพอใหการประเมนการปฏบตงานเปนธรรม โปรงใส

และตรวจสอบได



4

15. งานจดทาคาขอตง

งบประมาณ

เพอใหมงบประมาณใชในการบรหารจดการ

หนวยงานทเหมาะสม


6

16. งานจดทาแผนยทธศาสตร เพอใหหนวยงานมทศทางองคกรทชดเจนและ 7

5



และแผนปฏบตการประจาป สามารถนาไปสการปฏบตได


17. งานรายงานผลการใชจาย

งบประมาณและผลการ

ดาเนนงาน

เพอใหการรายงานผลการใชจายงบประมาณและ

ผลการดาเนนงานมความถกตอง


4

18. งานประกนคณภาพ

การศกษาภายใน

หนวยงานสนบสนนการศกษา

เพอใหการประกนคณภาพการศกษาภายในของ

หนวยงานสอดคลองตามเกณฑมาตรฐานการ

ประกนคณภาพการศกษาภายใน ระดบอดมศกษา

วตถประสงคดานการปฏบตตามกฎหมายและ


4

19. งานตดตามและประเมนผล

การปฏบตราชการ

เพอใหการตดตามและประเมนผลการปฏบต

ราชการมประสทธภาพและมผลการปฏบตราชการ

บรรลตามเปาหมายทกาหนด


10

6

สารบญ

หนา

คานา ก

บทสรปสาหรบผบรหาร 1

สารบญ 6

บทท 1 บทนา 8

1.1 หลกการและเหตผล 8

1.2 ขอมลพนฐานสถาบนวจยและพฒนา ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 9

1.2.1 วสยทศน (Vision) 9

1.2.2 พนธกจ (Mission) 9

1.2.3 ภารกจหลก (Key result area) 9

1.2.4 เสาหลก (Pillar) 9

1.2.5 วฒนธรรม (Culture) 9

1.2.6 อตลกษณ (Identity) 9

1.2.7 เอกลกษณ (Uniqueness) 9

1.2.8 คานยมหลก (Core Values) 9

1.2.9 ประเดนยทธศาสตร (Strategic Thrusts) 10

1.3 ผลการดาเนนงานของปทผานมา 10

1.3.1 ขอมลผลงานวจย 10

1.3.2 ขอมลผลงานการบรการทางวชาการ 10

1.3.3 ขอมลบคลากร 11

1.3.4 ขอมลงบประมาณ 11

1.3.5 ขอมลผลการตรวจประเมนคณภาพการศกษา 11

บทท 2 แนวทางการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน 12

2.1 นโยบายบรหารความเสยงและการควบคมภายใน 12

2.2 วตถประสงค ตวชวดความสาเรจ และคาเปาหมายของแผนบรหารความ

เสยงและแผนการควบคมภายใน ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561

13

2.3 ปฏทนการดาเนนงานบรหารความเสยงและการควบคมภายใน ประจาป

งบประมาณ พ.ศ. 2561 สถาบนวจยและพฒนา

14

2.4 ขนตอนการบรหารจดการความเสยง สถาบนวจยและพฒนา ประจาป

งบประมาณ พ.ศ. 2561

18

7

สารบญ

หนา

บทท 3 แผนการบรหารความเสยง ประจาปงบประมาณ พ.ศ.2561 26

บทท 4 แผนการควบคมภายใน ประจาปงบประมาณ พ.ศ.2561 29

ภาคผนวก 35

ภาคผนวก 1 คาสงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและการควบคม

ภายใน ประจาปงบประมาณ พ.ศ 2561 สถาบนวจยและพฒนา

36

ภาคผนวก 2 ตารางแสดงผลการระบความเสยง และกาหนดเกณฑทใชใน

การประเมนความเสยง (FM-RM 01)

37

ภาคผนวก 3 ตารางแสดงผลการประเมนความเสยง (FM-RM 02) 38

8

บทท 1

บทนา

1.1 หลกการและเหตผล

พระราชบญญตระเบยบบรหารราชการแผนดน (ฉบบท 5) พ.ศ.2545 มาตรา 3/1 บญญตวา

“การบรหารราชการตองเปนไปเพอประโยชนสขของประชาชน เกดผลสมฤทธตอภารกจของรฐ ความม

ประสทธภาพ ความคมคาในเชงภารกจแหงรฐ การลดขนตอนการปฏบตงาน การลดภารกจและยบเลก

หนวยงานทไมจาเปน การกระจายภารกจและทรพยากรใหแกทองถน การกระจายอานาจตดสนใจ การอานวย

ความสะดวกและการตอบสนองความตองการของประชาชน มผรบผดชอบตอผลของงานการปรบปรง

คณภาพการใหบรการจงเปนแนวหนงทจาเปนอยางยงเพอใหการบรหารราชการเปนไปอยางมประสทธภาพ

และสามารถตอบสนองตามความตองการของประชาชน ในการปฏบตหนาทของสวนราชการตองใชวธการ

บรหารกจการบานเมองทดโดยเฉพาะอยางยงใหคานงถงความรบผดชอบของผปฏบตราชการ การมสวนรวม

ของประชาชนการเปดเผยขอมล การตดตามตรวจสอบและประเมนผลการปฏบตราชการ ทงนตามความ

เหมาะสมของแตละภารกจ”

พระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ.2546 มาตรา 12

กาหนดวาเพอประโยชนในการปฏบตราชการใหเกดผลสมฤทธ ก.พ.ร. อาจเสนอตอคณะรฐมนตร เพอกาหนด

มาตรการกากบการปฏบตราชการ โดยวธการจดทาความตกลงเปนลายลกษณอกษร หรอโดยวธการอนใด

เพอแสดงความรบผดชอบในการปฏบตราชการ และมาตรา 45 กาหนดใหสวนราชการจดใหมคณะผประเมน

อสระดาเนนการประเมนผลการปฏบตราชการของสวนราชการเกยวกบผลสมฤทธของภารกจ คณภาพการ

ใหบรการ ความพงพอใจของประชาชนผรบบรการ ความคมคาในภารกจ ทงนตามเกณฑ วธการ และ

ระยะเวลาท ก.พ.ร. กาหนด

สานกงานการตรวจเงนแผนดน (สตง.) ระเบยบวาดวยการกาหนดมาตรฐานการควบคมภายใน

พ.ศ.2544 กาหนดใหหนวยรบตรวจหรอมหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทา นามาตรฐานการควบคมภายในตาม

ระเบยบฯ ไปใชเปนแนวทางการจดวางระบบการควบคมภายใน และประเมนผลการควบคมภายในใหเกด

ประสทธภาพและประสทธผล พรอมรายงานตอคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนและผทเกยวของทราบ

คมอการการประกนคณภาพการศกษาภายใน ระดบอดมศกษา ปการศกษา 2557 ตวบงชท 5.1 (ขอ

3) กาหนดใหมหาวทยาลยดาเนนงานตามแผนบรหารความเสยงทเปนผลจากการวเคราะหและระบปจจยเสยง

ทเกดจากปจจยภายนอก หรอปจจยทไมสามารถควบคมไดทสงผลตอการดาเนนงานตามพนธกจของ

มหาวทยาลยและใหระดบความเสยงลดลงจากเดม

9

1.2 ขอมลพนฐาน สถาบนวจยและพฒนา ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561

1.2.1 วสยทศน (Vision)

“เปนคลงความร สรางปญญาและนวตกรรมดานวจย บรการวชาการเพอพฒนาทองถนสสากล”

1.2.2 พนธกจ (Mission)

1. มระบบการบรหารจดการทดดวยหลกธรรมาภบาล เนนคณภาพ ความคลองตว ยดหยน เสรทาง

วชาการ พรอมทงมการวางแผนการบรหารความเสยง

2. สงเสรมและสนบสนนใหคณาจารยสรางองคความรดวยกระบวนการวจย บรการวชาการ เพอนาไป

พฒนาการเรยนการสอน และเผยแพรผลงานสการใชประโยชน

3. บรการทางวชาการ ถายทอดเทคโนโลย เพอยกระดบมาตรฐานแกชมชนและสงคมอยางมคณภาพ

ตอบสนองความตองการของชมชนและสงคม

1.2.3 ภารกจหลก (Key result area)

บรหารจดการงานวจยและงานบรการวชาการแกสงคม

1.2.4 เสาหลก (Pillar)

1) ทนความร (Knowledge Capital)

2) คณธรรม (Morality)

3) เครอขาย (Partnership)

4) ความเปนมออาชพ (Professionalism)

5) วฒนธรรม (Culture) ทวา “ความเปนแบบอยางทดตามวถของรตนโกสนทร”

1.2.5 วฒนธรรม (Culture)

มงมนบรหารจดการงานวจยและบรการวชาการดวยหลกธรรมาภบาล

1.2.6 อตลกษณ (Identity)

เปนนกปฏบตดานการวจย และบรการวชาการ เนนทกษะการสอสาร พฒนากระบวนการคด ดวยจต

สาธารณะ

1.2.7 เอกลกษณ (Uniqueness)

สงเสรมคณภาพงานวจยและบรการวชาการ สบสานความเปนวง ปลกฝงองคความรสสากล

1.2.8 คานยมหลก (Core Values)

1. บรหารจดการดวยหลกธรรมาภบาล

2. มงมนการสงเสรม สนบสนนการวจยและการบรการวชาการอยางมคณภาพ เพอการพฒนาชมชน

และทองถนอยางยงยน

3. มงเนนการใชงานวจยเปนฐานในการพฒนาหนวยงาน

4. สนบสนนการวจยแบบบรณาการเพอพฒนาทองถนตามแนวปรชญาเศรษฐกจพอเพยง และเนน

ศนยกลางขอมลสารสนเทศทางดานศลปวฒนธรรมกรงรตนโกสนทร

10

1.2.9 ประเดนยทธศาสตร (Strategic Thrusts)

ประเดนยทธศาสตรท 1 พฒนาสถาบนวจยและพฒนาใหเปนองคกรทมการบรหารจดการอยางม

ประสทธภาพ

ประเดนยทธศาสตรท 2 สงเสรมและสนบสนนใหมผลงานวชาการสการยกระดบภมปญญาทองถนอยาง

ยงยน

1.3 ขอมลผลการดาเนนงานปทผานมา

1.3.1 ขอมลผลงานวจย

ปงบประมาณ พ.ศ. 2560 สถาบนวจยและพฒนา มงานวจยหรองานสรางสรรคจานวนทงสน 534

ผลงาน มจานวนงานวจยหรองานสรางสรรคทนาไปใชประโยชน จานวน 283 ผลงาน คดเปนรอยละ 35.42

ของงานวจยหรองานสรางสรรคทงหมด ดงตารางท 1

ตารางท 1 ขอมลผลงานวจย

ขอมลผลงาน 2558 2559 2560

จานวนงานวจยหรองานสรางสรรคทงหมด 466 438 534

จานวนงานวจยหรองานสรางสรรคทนาไปใชประโยชน 282 291 283

รอยละของงานวจยหรองานสรางสรรคทนาไปใชประโยชน 41.29 38.80 35.42

แหลงขอมล : รายงานผลปฏบตราชการฯ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560 รอบ 11 เดอน สถาบนวจยและพฒนา

1.3.2 ขอมลการบรการทางวชาการ

ปงบประมาณ พ.ศ. 2560 สถาบนวจยและพฒนา มโครงการบรการวชาการจานวนทงสน 336

โครงการ มจานวนโครงการบรการวชาการทนามาใชพฒนาทงการเรยนการสอนและการวจย จานวน 200

โครงการ คดเปนรอยละ 59.52 ดงตารางท 2

ตารางท 2 ขอมลการบรการทางวชาการ

ขอมลการบรการทางวชาการ 2558 2559 2560

จานวนโครงการบรการวชาการทงหมด 285 384 336

จานวนโครงการบรการวชาการทนามา

ใชพฒนาทงการเรยนการสอนและการวจย

272 313 200

รอยละของโครงการบรการวชาการทนามาใชพฒนาทงการเรยนการ

สอนและการวจย

95.44 81.51 59.52

.

แหลงขอมล : รายงานผลปฏบตราชการฯ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560 รอบ 11 เดอน สถาบนวจยและพฒนา

11

1.3.3 ขอมลบคลากร

ปงบประมาณ พ.ศ. 2560 สถาบนวจยและพฒนา มบคลากรจานวนทงสน 20 คน จาแนกเปนบคลากร

สายวชาการ จานวน 4 คน และบคลากรสายสนบสนนวชาการ จานวน 16 คน ดงตารางท 3

ตารางท 3 ขอมลบคลากรจาแนกตามประเภทบคลากร

บคลากร ขาราชการ พนกงาน

ราชการ

ลกจาง

ประจา

พนกงาน

มหาวทยาลย

(ประจา)

ลกจาง

ชวคราว

พนกงาน


(ชวคราว)

รวม

บคลากรสาย

วชาการ

1 - - 3 - - 4

บคลากรสาย

สนบสนน

วชาการ

- 2 - 13 1 - 16

รวม 1 2 - 16 1 - 20

แหลงขอมล : กองบรหารงานบคคล ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560

1.3.4 ขอมลงบประมาณ

ปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ประมาณการรายรบทงสน 116,420,100 บาท จาแนกเปนงบประมาณ

แผนดน จานวน 97,472,000 บาท เงนนอกงบประมาณ จานวน 17,948,100 บาท และเงนคงคลง 1,000,000

บาท ผลการเบกจายทงสน 115,808,623.01 บาท จาแนกเปนงบประมาณแผนดน จานวน 97,469,110.42

บาท คดเปนรอยละ 100.00 เงนนอกงบประมาณ จานวน 17,346,512.52 บาท คดเปนรอยละ 96.65 และเงน

คงคลง จานวน 993,000.07 คดเปนรอยละ 99.30 ดงตารางท 4

ตารางท 4 ขอมลงบประมาณ

ปงบประมาณ 2560 ไดรบจดสรร ผลการเบกจาย คดเปนรอยละ

งบประมาณแผนดน 97,472,000 97,469,110.42 100.00

เงนนอกงบประมาณ 17,948,100 17,346,512.52 96.65

เงนคงคลง 1,000,000 993,000.07 99.30

รวม 116,420,100 115,808,623.01 98.65

แหลงขอมล : สถาบนวจยและพฒนา 20 กนยายน 2560

1.3.5 ขอมลผลการตรวจประเมนคณภาพการศกษา

ปการศกษา 2559 สถาบนวจยและพฒนา ยงไมไดดาเนนการตรวจประเมนคณภาพการศกษาภายใน

ดวยเกณฑ EdPEx จากคณะกรรมการ โดยมกาหนดการตรวจระหวางวนท 19-20 ตลาคม 2560

26

บทท 3

แผนการบรหารความเสยง สถาบนวจยและพฒนา ประจาปงบประมาณ พ.ศ.2561

งาน/วตถประสงค ความเสยง (1)

สถานะของความเสยงกอนการควบคม (2) กลยทธท

ใชจดการ

กบความ

เสยง (3)

แนวทางการจดการความเสยง (4)

ระยะเวลา

ดาเนนการ

(5)

ผกากบดแล/

ผรบผดชอบ (6) โอกาส ผลกระทบ คะแนน

ความเสยง

ระดบ


1. ดานกลยทธ

ง า น จ ด ท า แ ผ น

ยท ธ ศ าส ต ร แล ะ

แ ผ น ป ฏ บ ต ก า ร

ประจาป

วตถประสงค

เพอใหหนวยงานม

ท ศท างอ งค ก ร ท

ชดเจนและสามารถ

นาไปสการปฏบต

ได

1.1 การเปลยนแปลง

ของสภาพแวดลอม

ภายนอกมผลตอการ

กาหนดยทธศาสตร

แ ล ะ ก ล ย ท ธ ท ไ ม

ตอบสนอง

5 5 25 ความเสยง

สงมาก

การลด


1. วเคราะหสภาพแวดลอมภายนอกท

เปลยนแปลงตอการกาหนดยทธศาสตร

และกลยทธ

ม.ย..-ก.ค.60 ผกากบดแล :

รองผอานวยการฝาย

บรหาร

ผรบผดชอบ :

นายฉตรไชย ดษฐเจรญ

2. กาหนดยทธศาสตรและกลยทธเพอ

รองรบตอการเปลยนแปลง

ก.ค.59

3. ชแจงแนวทางการดาเนนงานรวมกนใน

แ ต ล ะ ย ท ธ ศ า ส ต ร ก บ บ ค ล า ก ร ใน

หนวยงาน

ก.ย.60

4. ตดตาม และประเมนผลการดาเนนงาน

ตามยทธศาสตรใหผบรหารหนวยงาน

รวมทงมหาวทยาลยรบทราบทกเดอน

ต.ค.60-ก.ย.

61

5 . รายงานผล การด า เน น งานตาม

ยทธศาสตรตอมหาวทยาลยทกเดอน

เพอพจารณาและใหขอเสนอแนะในการ

ปรบปรงผลการปฏบตราชการทกไตร

มาส

ม.ค.,เม.ย.

,ก.ค.,ต.ค.61

27




กบความ

เสยง (3)




(5)




ระดบ


2. ดานการปฏบตงาน

งาน สทธบตรและ

อนสทธบตร


เ พ อ ค ม ค ร อ ง

ท ร พ ย ส น ท า ง

ป ญ ญ า ข อ ง


2.1 ผลงานวจยหรอ

งานสรางสรรคไมได

รบการจดสทธบตร

หรออนสทธบตร

4 4 16 ความเสยง

สง

การลด


1 . ป ร ะ ช า ส ม พ น ธ ให อ า จ า ร ย ท ม

ผลงานวจยและงานสรางสรรคสงผลงาน

ทาทสถาบนวจยและพฒนา

ต.ค.60-ก.ย.

61

ผกากบดแล :


วจยและเผยแพร


นางสาววราภรณ ศรบว

แกว

2. จดทาคาส งแตงต งคณะกรรมการ

ดาเนนงาน

ต.ค.60

3. จดโครงการอบรมการพฒนางานวจย

หรองานสรางสรรค ให ได รบการจด

สทธบตรหรออนสทธบตร

เม.ย.61-พ.ค.

61

4. นาผลงานวจยยนจดสทธบตรและอน

สทธบตรตอกรมทรพยสนทางปญญา

ต.ค.60-ก.ย.

61

5. รายงานผลการดาเนนการขอการยน

จดสทธบตรหรออนสทธบตร

ต.ค.60-ก.ย.

61

28




กบความ

เสยง (3)




(5)




ระดบ


3. ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท)

งาน อาคารสถานท


เพอลดและปองกน

ค ว าม เส ย ห า ย ท

เกดขนจากปญหา

ระบบไฟฟาขดของ

3.1 ระบบไฟฟาขดของ 4 4 16 ความเสยง

สง

การลด


1 . ส ารวจสายไฟ ฟ า อปกรณ ไฟ ฟ า

อปกรณสารองไฟ ภายในอาคารวาเกา

มาก และมรอยชารดหรอไม

ต.ค.60 ผกากบดแล :


บรหาร


นายอนพนธ สทธมาร

2. แจงใหบคลากรสงเกตอปกรณไฟฟา

ภ าย ใต ก าร ใช ง าน เม อ ม ป ญ ห า ให

ดาเนนการแจงผรบผดชอบ เพอหาทาง

แนวทางแกไข

ต.ค.60-ก.ย.

61

3. ตรวจสอบ/แกไข อปกรณ ไฟฟาท ม

กระแสไฟเกนเพอปองกนไมใหกระแสไฟท

เกนกาลง

ต.ค.60-ก.ย.

61

4. จดหาอปกรณ ไฟ ฟ า เพ อทดแท น

อปกรณทชารด (กรณถาม)

ต.ค.60-ก.ย.

61

5. รณรงคใหบคลากรประหยดการใช

อปกรณไฟฟาในชวงทไมไดใชงาน

ต.ค.60-ก.ย.

61

งาน วตถประสงค กจกรรมการควบคม ระยะเวลาแลวเสรจ ผรบผดชอบ

ระดบมหาวทยาลย

1) ก ำหนดชมชนหรอองคกำรเปำหมำยของกำรใหบรกำรทำงวชำกำรแกสงคมโดยมควำมรวมมอระหวำงคณะหรอหนวยงำน

เทยบเทำ

ก.ค.-60

2) จดท ำแผนบรกำรวชำกำรโดยมสวนรวมจำกชมชนหรอองคกำรเปำหมำยทก ำหนดในขอ 1 ส.ค.-60

3) ชมชนหรอองคกำรเปำหมำยไดรบกำรพฒนำและมควำมเขมแขงทมหลกฐำนทปรำกฏชดเจน

4) ชมชนหรอองคกำรเปำหมำยด ำเนนกำรพฒนำตนเองอยำงตอเนอง ก.ย.-60

5) สถำบนสำมำรถสรำงเครอขำยควำมรวมมอกบหนวยงำนภำยนอกในกำรพฒนำชมชนหรอองคกำรเปำหมำย ต.ค.60-ม.ค.61

6) ทกคณะมสวนรวมในกำรด ำเนนกำรตำมแผนบรกำรทำงวชำกำรแกสงคมสถำบนตำมขอ 2 โดยมจ ำนวนอำจำรยเขำรวมไม

นอยกวำรอยละ 5 ของอำจำรยทงหมดของสถำบน ทงนตองมอำจำรยมำจำกทกคณะ

ธ.ค.60, ม.ค.61

ม.ย.61


1) ส ำรวจควำมตองกำรของชมชนทตงแหลงเรยนรในกำรเพมฐำนควำมร/องคควำมรใหม ต.ค.-60

2) ประชมชแจงแนวทำงกำรด ำเนนโครงกำรเพมจ ำนวนฐำน/องคควำมรในแหลงเรยนรฯ เพอสรำงควำมเขำใจรวมกนของคณะ/

วทยำลย/หนวยงำน

ต.ค.-ธ.ค.60

3) จดโครงกำรเพมฐำนควำมร/องคควำมรในแหลงเรยนรชมชน ต.ค. 60-ม.ค.61

4) ประชำสมพนธกำรใหบรกำรแหลงเรยนรตำมชองทำงตำงๆ ต.ค. 60-ม.ค 61

5) ตดตำมและรำยงำนผลกำรด ำเนนงำนกำรเพมจ ำนวนฐำน/องคควำมรในแหลงเรยนรของหนวยงำน ธ.ค.60, ม.ค.61

ม.ย.61, ก.ย. 61

6) น ำฐำนควำมร/องคควำมรทอยในแหลงเรยนรเผยแพรในเวบไซตของสถำบนวจยและพฒนำ ส.ค.-ก.ย.61


1) จดท ำแผนปฏบตกำรดำนกำรวจยทผำนกำรอนมตจำกอธกำรบด ก.ย.-60

2) จดโครงกำรพฒนำนกวจยตำมระยะเวลำทก ำหนด ต.ค.60-ก.ย.61

3) อำจำรยประจ ำของหนวยงำนทผำนกำรพฒนำไดรบทนสนบสนนกำรวจย

4) รำยงำนผลจ ำนวนอำจำรยและนกวจยทมผลงำนวจยลงในแบบฟอรมใหผบรหำรทรำบ ธ.ค.60, ม.ค.61

ม.ย.61, ก.ย. 61


1) จดโครงกำรสงเสรมและสนบสนนกำรตพมพเผยแพรผลงำนวจยใหแกอำจำรย ต.ค.60-ก.ย.61

2) ประชำสมพนธแหลงเวทกำรน ำเสนอและวำรสำรระดบชำต หรอนำนำชำตใหอำจำรยทกคนรบทรำบ ต.ค.60-ก.ย.61

3) จดประชมวชำกำรระดบชำต/นำนำชำต หรอเปนเจำภำพรวมกบหนวยงำนภำยนอกมหำวทยำลย ต.ค.-ธ.ค.60

4) สรปและรำยงำนผลกำรผลกำรตพมพเผยแพรผลงำนวจยทงภำยในและภำยนอกของอำจำรยลงในแบบฟอรมใหผบรหำรทรำบ ธ.ค.60, ม.ค.61

ม.ย.61, ก.ย. 61

บทท 4

3. งำนพฒนำนกวจย เพอพฒนำศกยภำพอำจำรยและ

นกวจยใหมควำมเชยวชำญใน

กำรเขยนผลงำนวจย

วตถประสงคดาน การ

ด าเนนงาน (O)

4. งำนเผยแพรผลงำนวจย

แผนการควบคมภายใน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561

1. งำนบรกำรวชำกำรแก

ชมชนและทองถน

เพอใหกำรบรกำรวชำกำรตรง

ตำมตองกำรของชมชนและ

ทองถน

2. งำนบรกำรศนยเรยนรส

ชมชน

เพอใหแหลงเรยนรเปนทรจก

ของสงคม



ฝำยบรกำรวชำกำร

ฝำยบรกำรวชำกำร



ฝำยวจยและเผยแพร

ฝำยวจยและเผยแพรเพอสงเสรมและสนบสนนให

อำจำรยมกำรตพมพและ

เผยแพรผลงำนวจยตำม

มำตรฐำนทก ำหนด



29


ระดบหนวยงาน

1) ส ำรวจพสดเปนประจ ำทกเดอน ต.ค. 60-ก.ย. 61

2) เทยบรำคำพสดทจะจดซอ จ ำนวน 2 รำนคำขนไป

3) แตงตงคณะกรรมกำรจดซอ-จดจำง

วงเงนเกน 10,000 คกก. จ ำนวน 3 คน

วงเงนไมเกน 10,000 คกก. จ ำนวน 1 คน

4) ตรวจสอบพสดใหถกตองและตรงตำมใบสงซอสงจำง


การควบคมวสด ต.ค. 60-ก.ย. 611) บนทกขอมลรบเขำวสดทกครง

2) จดเกบวสดอยำงเปนสดสวนพรอมใชงำน

3) บนทกกำรเบกจำยพรอมลงชอกำรเบกจำย

4) ตรวจนบและสรปวสดประจ ำเดอนและประจ ำปงบประมำณ

การควบคมครภณฑ ต.ค. 60-ก.ย. 61

1) ลงทะเบยนครภณฑในระบบ ERP

2) เขยนหมำยเลขทครภณฑ

3) จดท ำทะเบยนควบคมกำรเบกจำยครภณฑ

4) เกบรกษำครภณฑใหครบถวนถกตองตรงตำมทะเบยน


การจ าหนายครภณฑ ต.ค. 60-ก.ย. 61

1) ส ำรวจครภณฑทเสอมสภำพ ช ำรด สญหำย หมดควำมจ ำเปนในกำรใชงำน

2) รำยงำนบญชครภณฑทเสอมสภำพ ช ำรด สญหำย หมดควำมจ ำเปนในกำรใชงำนเพอขอจ ำหนำยใหกบมหำวทยำลย

3) แตงตงคณะกรรมกำรตรวจสอบหำขอเทจจรงของครภณฑทเสอมสภำพ ช ำรด สญหำย

4) คณะกรรมกำรฯ ตรวจสอบครภณฑทเสอมสภำพ ช ำรด สญหำยและรำยงำนใหอธกำรบดพจำรณำอนมต

5) คณะกรรมกำรฯ ก ำหนดรำคำกลำงของครภณฑทเสอมสภำพ ช ำรด สญหำยและรำยงำนใหอธกำรบดพจำรณำอนมต

6) ขออนมตจ ำหนำยตำมระเบยบทก ำหนด (วธขำยทอดตลำด/วธตกลงรำคำ)

7) บนทกลงจำยออกจำกทะเบยนควบคมครภณฑ

8) รำยงำนกำรจ ำหนำยครภณฑใหส ำนกงำนกำรตรวจเงนแผนดนทรำบภำยใน 30 วน หลงจำกลงจำยออกจำกบญช

การจ าหนายวสด ต.ค. 60-ก.ย. 61

1) ส ำรวจเศษวสดทเสอมสภำพ ช ำรด หมดควำมจ ำเปนในกำรใชงำน

2) ขออนมตจ ำหนำยตำมระเบยบทก ำหนด (วธขำยทอดตลำด/วธตกลงรำคำ)

3) รำยงำนกำรจ ำหนำยเศษวสดใหส ำนกงำนกำรตรวจเงนแผนดนทรำบ

7. งำนจ ำหนำยพสด เพอจ ำหนำยพสดทเสอมสภำพ



ฝำยบรหำรงำนทวไป

5. งำนจดหำพสด-

จดซอจดจำง (โดยวธตก

ลงรำคำ เงนนอก

งบประมำณ)

เพอใหกำรจดหำพสด- กำร

จดซอจดจำงเปนไปตำมระเบยบ

และตรงควำมตองกำร

วตถประสงคดาน การปฏบต

ตามกฏหมายและระเบยบ

ขอบงคบทเกยวของ ( C )

6. งำนควบคมพสด เพอควบคมและเกบรกษำพสด

ใหพรอมใชงำน





30



1) โครงกำรไดรบอนมตจำกผบรหำรระดบสง ต.ค. 60-ก.ย. 61

2) รวบรวมเอกสำรกำรเบกจำยใหครบถวน

3) ตรวจสอบเอกสำรกำรเบกจำยใหเปนไปตำมระเบยบกำรเบกจำย

4) จดท ำเอกสำรเบกจำยและบนทกขอมลในระบบ

5) เสนอผบรหำรอนมตกำรเบกจำย

6) จดท ำทะเบยนคมกำรเบกจำยตำมโครงกำร

9. งำนประชำสมพนธ ระดบหนวยงาน

1) แตงตงคณะกรรมกำรประชำสมพนธเชงรก ระดบหนวยงำน

2) จดท ำแผนปฏบตกำรดำนกำรประชำสมพนธเชงรกทก ำหนดวตถประสงคของแผน ตวชวดควำมส ำเรจตำมวตถประสงคของ

แผนและตวชวดของโครงกำร รวมทงเสนอผบรหำรสงสดของหนวยงำนอนมต

3) รำยงำนผลกำรด ำเนนกำรตำมแผนประชำสมพนธเชงรกของหนวยงำนใหผบรหำรและมหำวทยำลยทรำบทกไตรมำส ธ.ค. 60, ม.ค.61

ม.ย.61, ก.ย.61

4) ส ำรวจกำรรบรภำพลกษณทมตอหนวยงำน ปละ 2 รอบ รอบท 1 ก.พ. 61

รอบท 2 ส.ค. 61

5) ประเมนควำมส ำเรจของแผนประชำสมพนธเชงรกของหนวยงำนและรำยงำนตอผบรหำรและมหำวทยำลยทรำบ ก.ย.-61

6) น ำผลกำรประเมนตำมแผนประชำสมพนธเชงรกมำปรบปรงในปถดไป


1) ตรวจสอบควำมถกตอง ครบถวนของเอกสำรกอนออกเลขรบ-สงเอกสำรทกครง ต.ค. 60-ก.ย.61

2) ออกเลขรบ-สงเอกสำรตำมระยะเวลำทก ำหนด

3) รำง/พมพหนงสอใหถกตองตรงตำมรปแบบหนงสอรำชกำร

4) เสนอหวหนำงำน ตรวจสอบควำมถกตอง

5) จดเกบหนงสอรำชกำรเขำแฟมแยกตำมประเภท

6) จดเรยงล ำดบตำมเลขหนงสอ (จำกนอยไปหำมำก)

ฝำยบรหำรงำนทวไป 10. งำนธรกำรและสำร

บรรณ

เพอใหกำรออกเลขรบ-สง

เอกสำรกำรรำง/พมพ ถกตอง

รวดเรว และครบถวน รวมทง

กำรจดเกบเอกสำรใหเปนไปตำม

ระเบยบส ำนกนำยกรฐมนตร วำ

ดวยงำนสำรบรรณ



8. งำนเบกจำย เพอใหกำรเบกจำยถกตองตำม

ระเบยบกำรเบกจำย

- ระเบยบกระทรวงกำรคลง

- ระเบยบเงนรำยได

มหำวทยำลยรำชภฏสวนสนนทำ

วตถประสงคดาน

-การรายงานทางการเงน (F)

-การปฏบตตามกฏหมายและ

ระเบยบ ขอบงคบทเกยวของ (

C )


ฝำยบรหำรงำนทวไปเพอสรำงภำพลกษณทดของ

หนวยงำน



ก.ค.-60

31


11. งำนจดประชม ระดบหนวยงาน

1) จดประชมใหเปนไปตำมระเบยบส ำนกนำยกรฐมนตรวำดวยงำนสำรบรรณ (กำรจดประชม) ต.ค.60-ก.ย.61

2) แจงแผนกำรประชมตลอดทงปใหคณะกรรมกำรฯ ทรำบ ต.ค.-60

3) จดสงเอกสำรกำรประชมใหผเขำประชมลวงหนำ 7 วน ต.ค.60-ก.ย.61

4) แจงมตหลงกำรประชมภำยใน 7 วน


1) ตรวจสอบอตรำก ำลงใหเปนไปตำมกรอบอตรำก ำลงทมอย ต.ค.60-ก.ย.61

2) จดสงคณสมบตของผสมครทตองกำรและเสนอชอเพอแตงตงคณะกรรมกำรออกขอสอบ/ตรวจขอสอบ และสอบสมภำษณให

กองบรหำรงำนบคคล

3) ประชำสมพนธกำรรบสมครกอนวนเรมรบสมคร อยำงนอย 5 วน

4) ก ำหนดระยะเวลำกำรรบสมคร อยำงนอย 15 วนท ำกำร

5) สงผลกำรสอบ/สอบสมภำษณใหกองบรหำรงำนบคคลตำมระยะเวลำทก ำหนดในค ำสงแตงตงคณะกรรมกำรฯ

13. งำนพฒนำบคลำกร ระดบหนวยงาน

1) ส ำรวจควำมตองกำร/ควำมจ ำเปนในกำรพฒนำตนเองจำกบคลำกร ก.ค.-60

2) น ำควำมตอง/ควำมจ ำเปนมำจดท ำแผนพฒนำบคลำกรและไดรบกำรอนมตจำกผบรหำรระดบสง ก.ค.-60

3) สงเสรมใหบคลำกรในหนวยงำนไดรบกำรพฒนำตำมแผนทก ำหนด ต.ค.60-ก.ย.61

4) ตดตำมกำรน ำควำมรไปใชประโยชนของบคลำกรภำยในหนวยงำน อยำงนอยปละ 2 ครง ก.พ. 61, ส.ค. 61

5) รำยงำนผลกำรน ำรไปใชประโยชนของบคลำกรใหมหำวทยำลยทรำบ อยำงนอยปละ 2 ครง ม.ค. 61, ก.ย. 61


1) จดท ำบญชรำยชอส ำหรบกำรประเมนผลกำรปฏบตรำขกำรในระบบ ERP

2) ตรวจสอบขอมลในระบบ ERP พรอมบนทก/ยนยนแบบตกลง/ประเมนภำระงำน

3) ด ำเนนกำรประเมนผลและยนยนขอมลในแบบประเมน

4) แจงใหบคลำกรเขำไปด ำเนนกำรรบทรำบผลกำรประเมนฯ ในระบบ ERP รอบท 1 เม.ย. 61

รอบท 2 ต.ค. 61

ฝำยแผนงำน

งบประมำณและประกน

คณภำพ

14. งำนประเมนผลกำร

ปฏบตรำชกำร

เพอใหกำรประเมนกำรปฏบตงำน

เปนธรรม โปรงใสและตรวจสอบ

ได

วตถประสงคดานการปฏบต



รอบท 1 ม.ค. 61

รอบท 2 ก.ย. 61




12. งำนสรรหำบคลำกร เพอใหกำรสรรหำบคลำกร

เปนไปตำมระเบยบทก ำหนด

โปรงใส ตรวจสอบได




เพอใหบคลำกรไดรบกำรพฒนำ

ทตรงตำมสมรรถนะทก ำหนด/

ต ำแหนงงำนทเหมำะสม



เพอใหกำรจดประชมเปนไปตำม

ระเบยบส ำนกนำยกรฐมนตรวำ

ดวยงำนสำรบรรณ (กำรจด

ประชม)

32



1) จดท ำประมำณกำรรำยรบตำมแบบฟอรมทมหำวทยำลยก ำหนด (เฉพำะหนวยงำนจดกำรศกษำ) เม.ย. - ม.ย. 60

2) ผบรหำรตรวจสอบควำมถกตองของประมำณกำรรำยรบ (เฉพำะหนวยงำนจดกำรศกษำ)

3) จดสรรงบประมำณรำยจำยประจ ำปใหกบโครงกำรกจกรรมในแผนปฏบตกำรประจ ำป ใหครบทกโครงกำร

4) ผบรหำรตรวจสอบควำมถกตองของกำรจดสรรงบประมำณรำยจำยประจ ำปใหกบโครงกำรกจกรรมในแผนปฏบตกำรประจ ำป

5) บนทกงบประมำณรำยจำยในระบบ ERP ใหครบทกโครงกำรทมกำรจดสรรงบประมำณ

6) เสนอค ำขอตงงบประมำณตอคณะกรรมกำรประจ ำคณะเพอพจำรณำอนมต ก.ย.-60


1) รวบรวมขอมลภำยใน-ภำยนอกของหนวยงำน ม.ค. - พ.ค. 60

2) วเครำะหทศทำงของหนวยงำน

3) บคลำกรภำยในหนวยงำนมสวนรวมในกำรวำงแผนยทธศำสตรและแผนปฏบตกำรประจ ำป

4) จดท ำแผนยทธศำสตรและแผนปฏบตกำรประจ ำปใหสอดคลองกบทศทำงของมหำวทยำลย

5) เสนอแผนยทธศำสตรและแผนปฏบตกำรประจ ำปตอคณะกรรมกำรประจ ำคณะเพอพจำรณำเหนชอบ

6) เสนอแผนยทธศำสตรและแผนปฏบตกำรประจ ำปตออธกำรบดเพอพจำรณำอนมต

7) สอสำรแผนยทธศำสตรและแผนปฏบตกำรประจ ำปใหกบบคลำกรภำยในหนวยงำนไดรบรเพอน ำไปสกำรปฏบต ต.ค.-60


1) ประมวลผลกำรใชจำยของโครงกำรกจกรรมยอยในระบบ ERP ทกโครงกำรพรอมบนทกผลกำรด ำเนนงำนของโครงกำรทแลว

เสรจ

ต.ค. 60-ก.ย. 61

2) บนทกผลกำรใชจำยงบประมำณและผลกำรปฏบตงำนตำมแผนปฏบตกำรผำนระบบ ERP ภำยในวนท 5 ของเดอนถดไป

3) ผบรหำรตรวจสอบควำมถกตองของรำยงำนผลกำรใชจำยงบประมำณและผลกำรปฏบตงำนตำมแผนปฏบตกำร

4) รำยงำนผลกำรใชจำยงบประมำณและผลกำรปฏบตงำนตำมแผนปฏบตกำร ใหมหำวทยำลยทรำบทกเดอน

หนวยงานสนบสนนการศกษา

1) จดท ำโครงรำงองคกรไดครบถวนตำมทมหำวทยำลยก ำหนดและไดรบควำมเหนชอบจำกผบรหำรสงสดของหนวยงำน พ.ย. 59

2) ประเมนตนเองตำมเกณฑ EdPEx อยำงครบถวนทง 6 หมวด และไดรบควำมเหนชอบจำกผบรหำรสงสดของหนวยงำน พ.ย. 59

3) จดท ำแผนพฒนำตนเอง/รกษำมำตรฐำนตำมขอก ำหนดยอยตำมเกณฑไดครบถวนตำมทก ำหนดและไดรบควำมเหนชอบจำก

ผบรหำรสงสดของหนวยงำน

ธ.ค. 59

4) จดสงรำยงำนผลกำรด ำเนนงำนตำมเกณฑ EdPEx ตำมระยะเวลำทก ำหนดใหกบมหำวทยำลย และไดรบควำมเหนชอบจำก

ผบรหำรสงสดของหนวยงำน

ม.ค. , ม.ย., ส.ค. 60



คณภำพ

เพอใหหนวยงำนมทศทำง

องคกรทชดเจนและสำมำรถ

น ำไปสกำรปฏบตได





คณภำพ



คณภำพ

ส.ค. - ก.ย. 60

18. งำนประกนคณภำพ

กำรศกษำภำยใน

เพอใหกำรประกนคณภำพ

กำรศกษำภำยในของหนวยงำน

สอดคลองตำมเกณฑมำตรฐำน

กำรประกนคณภำพกำรศกษำ

ภำยใน ระดบอดมศกษำ




17. งำนรำยงำนผลกำรใช

จำยงบประมำณและผล

กำรด ำเนนงำน

เพอใหกำรรำยงำนผลกำรใชจำย

งบประมำณและผลกำร

ด ำเนนงำนมควำมถกตอง



16. งำนจดท ำแผน

ยทธศำสตรและแผนปฏบต

กำรประจ ำป

ม.ย. - ก.ค. 60

15. งำนจดท ำค ำขอตง

งบประมำณ

เพอใหมงบประมำณใชในกำร

บรหำรจดกำรหนวยงำนท

เหมำะสม


ด าเนนงาน (O)ก.ค. - ส.ค. 60



คณภำพ

33



1) จดท ำค ำรบรองกำรปฏบตรำชกำรของหนวยงำนตำมแบบฟอรมทมหำวทยำลยก ำหนด ก.ย.-60

2) ผบรหำรตรวจสอบและลงนำมในค ำรบรองกำรปฏบตรำชกำรของหนวยงำน

3) จดท ำปฏทนกำรถำยทอด ตดตำมและประเมนผลกำรปฏบตรำชกำร ของหนวยงำน

4) จดท ำคมอประเมนผลกำรปฏบตรำชกำร ประจ ำปงบประมำณของหนวยงำน

5) ตรวจสอบและแกไขขอมลตวชวด คำเปำหมำย เกณฑกำรใหคะแนน ในระบบตดตำมฯ ก.ย.-ต.ค. 60

6) ถำยทอดตวชวดระดบหนวยงำนลงสระดบบคคล ต.ค.-60

7) สรำงควำมรควำมเขำใจและชแจงแนวทำงกำรตดตำมและประเมนผลกำรปฏบตรำชกำร ใหผทเกยวของรบทรำบ

8) ตดตำมควำมกำวหนำกำรปฏบตรำชกำรตำมแผนปฏบตกำรประจ ำปและตรวจสอบควำมถกตองของขอมลทกเดอน ต.ค. 60-ก.ย. 61

9) รำยงำนควำมกำวหนำกำรปฏบตรำชกำรตำมค ำรบรองกำรปฏบตรำชกำรในระบบตดตำมใหมหำวทยำลยทรำบทกเดอน

10) รำยงำนควำมกำวหนำกำรปฏบตรำชกำรตำมแผนปฏบตกำรประจ ำปและรำยงำนใหคณะกรรมกำรประจ ำหนวยงำนเพอ

พจำรณำทกไตรมำส

ธ.ค.60, ม.ค.61

ม.ย.61, ก.ย. 61

19. งำนตดตำมและ

ประเมนผลกำรปฏบต

รำชกำร

เพอใหกำรตดตำมและ

ประเมนผลกำรปฏบตรำชกำรม

ประสทธภำพและมผลกำรปฏบต

รำชกำรบรรลตำมเปำหมำยท

ก ำหนด





คณภำพ

34

35

ภาคผนวก

36


คาสงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561

คาสงสถาบนวจยและพฒนาท ๕๑/๒๕๖๐

เรอง แตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในประจาปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๑สถาบนวจยและพฒนา

___________________________

สถาบนวจยและพฒนา ไดตระหนกถงความสาคญของการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน และเพอใหการดาเนนงานการบรหารความเสยงและการควบคมภายในของหนวยงานเปนไปอยางตอเนอง สอดคลองระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยการกาหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. ๒๕๔๔ ขอ ๕ และ ขอ ๖ กาหนดใหสวนราชการดาเนนการวางระบบควบคมภายใน พรอมประเมนผลการควบคมภายใน และรายงานตอคณะกรรมการตรวจเงนแผนดน อยางนอยปละ ๑ ครง รวมทงเกณฑการประกนคณภาพการศกษาภายใน ตวบงชท ๕.๑ (ขอ ๓) กาหนดใหมหาวทยาลยดาเนนงานตามแผนบรหารความเสยงทเปนผลจากการวเคราะหและระบปจจยเสยงทเกดจากปจจยภายนอก หรอปจจยทไมสามารถควบคมไดทสงผลตอการดาเนนงานตามพนธกจของหนวยงานและใหระดบความเสยงลดลงจากเดม นน

เพอใหการดาเนนงานบรหารความเสยงและควบคมภายในของสถาบนวจยและพฒนา เปนไปอยางมประสทธภาพ จงขอแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ประจาปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๑ สถาบนวจยและพฒนา ดงตอไปน

๑. คณะกรรมการอานวยการบรหารความเสยงและควบคมภายใน๑. ผอานวยการสถาบนวจยและพฒนา ประธานกรรมการ๒. รองผอานวยการฝายบรหาร รองประธานกรรมการ๓. รองผอานวยการฝายวจยและเผยแพร กรรมการ๔. รองผอานวยการฝายบรการวชาการ กรรมการ๕. หวหนาสานกงาน กรรมการ

ใหคณะกรรมการอานวยการบรหารความเสยงและควบคมภายในมหนาทดงน๑. สงเสรมสนบสนน และใหคาปรกษา แนะนาในเรองตางๆ แกคณะกรรมการบรหารความเสยง

และควบคมภายใน

Page 1 of 6แตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในประจาปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๑สถาบนวจยและพฒนา วนท 12 กนยายน 2560

13/9/2560http://eofficereaddoc.ssru.ac.th/VDRsX9rq/laVI91726/DVIEW-lvcSibDxfjBJ776cLAmC20179131421...

๒. กากบตดตาม และใหขอเสนอแนะเกยวกบการดาเนนงานการบรหารความเสยงและควบคมภายในใหเปนไปดวยความเรยบรอยและมประสทธภาพ



- ๒ -

๒. คณะกรรมการดาเนนงานบรหารความเสยงและควบคมภายใน๑. ผอานวยการสถาบนวจยและพฒนา ประธานกรรมการ๒. รองผอานวยการฝายบรหาร รองประธานกรรมการ๓. รองผอานวยการฝายวจยและเผยแพร กรรมการ๔. รองผอานวยการฝายบรการวชาการ กรรมการ๕. นางสาวพรทพย เรองปราชญ กรรมการ๖. นางสาวขนษฐา พลบแกว กรรมการ๗. นางสาวชตมา ธรสวรรณ กรรมการ๘. นายวฒกร มะลคง กรรมการ๙. นางสาวณฐชา วฒนประภา กรรมการ๑๐. นางสาวธนญญา ศานตธรรมกล กรรมการ๑๑. นางสาวเจนจรา ชนวงษ กรรมการ๑๒. นางสาววราภรณ ศรบวแกว กรรมการ๑๓. นายวนจกร นอยจนทร กรรมการ๑๔. นางสาวอนธดา แสงใส กรรมการ๑๕. นางสาวอทตยา บวศร กรรมการ๑๖. นางสาวโชฐรส พลไชยมาตย กรรมการ๑๗. นางสาวชไมพร ยะปวง กรรมการ๑๗. นายอนพนธ สทธมาร กรรมการ๑๘. นายฉตรไชย ดษฐเจรญ กรรมการและเลขานการ

ใหคณะกรรมการดาเนนงานบรหารความเสยงและควบคมภายใน มหนาทดงน๑.ดาเนนการวเคราะหและระบปจจยเสยงทเกดจากปจจยภายนอก หรอปจจยทไมสามารถควบคมไดทสง

ผลตอการดาเนนงานตามพนธกจของมหาวทยาลย และครอบคลมบรบทในการวเคราะหความเสยง ๔ ดาน ไดแก ดานกลยทธ ดานการปฏบตงาน ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท) และดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ

๒.ประเมนโอกาสและผลกระทบของความเสยง และจดอนดบความเสยงทเกดจากการวเคราะหและระบปจจยเสยง

๓.จดทาแผนบรหารความเสยงและแผนการควบคมภายใน และดาเนนงานตามแผนบรหารความเสยงและแผนการควบคมภายใน

๔.ประเมนการควบคมภายในใหเปนไปตามแนวทางการจดวางระบบการควบคมภายใน และการประเมนผลการควบคมภายใน

๕. ตดตามและประเมนผลการดาเนนงานการบรหารความเสยง และแผนการควบคมภายใน



๖.รายงานผลการดาเนนงานการบรหารความเสยงและการควบคมภายในตอคณะกรรมการอานวยการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน หรอคณะกรรมการบรหารสถาบนวจยและพฒนา

๗.นาผลการประเมนการบรหารความเสยง และการควบคมภายในไปปรบปรงแผนบรหารความเสยงและแผนการควบคมภายในของปถดไป

๘. อนๆ ตามทคณะกรรมการอานวยการบรหารความเสยงและควบคมภายในมอบหมาย



- ๓ -

ทงน ใหคณะกรรมการไดปฏบตงานตามหนาททไดรบมอบหมายอยางมประสทธภาพ

สง ณ วนท ๑๒ กนยายน ๒๕๖๐

(ผศ.ดร.สวรย ยอดฉม)ผอานวยการสถาบนวจยและพฒนา ปฏบตราชการแทน

อธการบดมหาวทยาลยราชภฎสวนสนนทา12ก.ย.60 เวลา 12:22:32 Non-PKI Server Sign

Signature Code : MgBCA-EEAQw-BDAEY-AOQA5



37


ตารางแสดงผลการระบความเสยง และกาหนดเกณฑทใชในการประเมน

ความเสยง (FM-RM 01)

แบบฟอรมการระบความเสยง และกาหนดเกณฑทใชในการประเมนความเสยง (FM-RM 01)

งาน/วตถประสงค ความเสยง

สาเหตของความเสยงและ

ขอมล/หลกฐาน

ประกอบการกาหนดความ

เสยง

เกณฑโอกาส เกณฑผลกระทบ

คาอธบาย โอกาสท

จะเกด

ระดบ คาอธบาย ผลกระทบ ระดบ


ง า น จ ด ท า แ ผ น

ยท ธ ศ าส ต ร แล ะ

แ ผ น ป ฏ บ ต ก า ร

ประจาป


เพอใหหนวยงานม

ท ศ ท างอ งค ก ร ท

ชดเจนและสามารถ

นาไปสการปฏบตได

1.1 การ เปล ยนแปลงของ

สภาพแวดลอมภายนอกมผล

ตอการกาหนดยทธศาสตร

และกลยทธไมตอบสนอง

1) การปรบเปลยนนโยบาย

ของรฐบาล

2) การเปลยนแปลงของคแขง

ขน

3) เทคโนโลยทเปลยนแปลง

อยางรวดเรว

มโอกาสทอาจเกดขน

ภายในรอบ 1 เดอน

สงมาก 5 ผลการด าเน นงานตาม

ตวชวดแผนปฏบตราชการ

บรรลนอยกวารอยละ 80

สงมาก 5



สง 4 ผลการด าเน นงานตาม


บรรลรอยละ 80-84

สง 4



ปานกลาง 3 ผลการด าเน นงานตาม



ปานกลาง 3



นอย 2 ผลการด าเน นงานตาม



นอย 2


ภายในรอบ 1 ป

นอยมาก 1 ผลการด าเน นงานตาม


บรรลมากกวาหรอเทากบ

รอยละ 95

นอยมาก 1


สาเหตของความเสยงและ

ขอมล/หลกฐาน

ประกอบการกาหนดความ

เสยง



จะเกด










2 .1 ผ ล งาน ว จ ย ห ร อ งาน

สรางสรรค ไม ไดรบการจด


1) ผลงานวจยสวนใหญทได

จากการด าเน นงานว จย ม

เงอนไขในการประเมนผลการ

ป ฏ บ ต ร าช ก าร โด ย ก าร

น า เส น อ ผ ล งาน แล ะก าร

ตพมพเผยแพร จงไมสามารถ

น าไปจดส ทธบตรหรออน

สทธบตรได

2) อาจารยและนกว จยไม

ท ร าบ แน วท างใน ก าร น า

ผลงานวจยไปตอยอดการจด

สทธบตรหรออนสทธบตรได

โอกาสทอาจเกดขนทก

ป

สงมาก 5 ทกกลมสาขาวชาท ไมขอ

ยนจดสทธบ ตรและอน

สทธบตร

สงมาก 5


2 ป สง 4 ม 2 กลมสาขาวชาทไมขอ


สทธบตร

สง 4


3 ป ปานกลาง 3 ม 1 กลมสาขาวชาทไมขอ


สทธบตร



สาเหตของความเสยง

และขอมล/หลกฐาน

ประกอบการกาหนด



คาอธบาย โอกาส

ทจะ

เกด


2. ดานการปฏบตงาน (ตอ)








2 .1 ผ ล ง า น ว จ ย ห ร อ ง า น

ส ร า งส ร ร ค ไม ได ร บ ก า ร จ ด


3) ทศนคตของอาจารย

และนกวจยมองวาการ

ยนผลงานวจยหรองาน

สรางสรรคใหไดรบการ

จ ด ส ท ธ บ ต ร แ ล ะอ น

สทธบตร เปนเรองยาก

และไกลตว

4) มหาวทยาลย ไม ม

หน วยงานท ท าหน าท

บ ร ห า ร จ ด ก า ร

ผ ล งาน ว จ ยห ร อ ง าน

สรางสรรคท ไดรบการ

จ ด ส ท ธ บ ต ร แ ล ะอ น

สทธบตร เพอตอยอดไป

ใชในเชงพาณชย

โอกาสทอาจเกดขนทก 4 ป นอย 2 ทกกลมสาขาวชาขอยนจด

สทธบตรและอนสทธบตร นอย 2

โอกาสทอาจเกดขนทก 5

ป นอย

มาก

1 ม 1 กลมสาขาวชาทขอยน

จดสทธบตรและอน

สทธบตร และไดรบการจด

สทธบตรและอนสทธบตร









จะเกด


3. ความเสยงดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท)



เพอลดและปองกน

ค ว า ม เส ย ห า ย ท

เกดขนจากปญหา


3.1 ระบบไฟฟาขดของ ในตลอดหลายปทผาน

มามหาวทยาลยประสบ

ก บ ป ญ ห า ไฟ ฟ า ด บ

บอยครง ซงสาเหตสวน

ใหญ เกดจากระบบส ง

ก า ล ง ไ ฟ ฟ า แ ร ง ส ง

(ส าย ไฟ นอก อาค าร )

ไฟฟาแรงสง ซงสงผลตอ

สขภาพจตและกระทบ

ตอการปฏบตงานของ

บคลากรและผมาตดตอ

ร า ช ก า ร ร ว ม ถ ง ไ ม

สามารถดาเนนการใน

กจกรรมอนๆ ได

เกด เหต ไฟฟ าดบ เกน

กวา 5 ครง/ป

สงมาก 5 เกดไฟลกไหม/ประกายไฟ

หรอไฟฟาดบนานเกนกวา

4 ชม./ครง

สงมาก 5

เก ด เห ต ไฟ ฟ า ด บ 4

ครง/ป

สง 4 เกดไฟลกไหม/ประกายไฟ

หรอไฟฟาดบนานเกนกวา

3-4 ชม./ครง

สง 4

เก ด เห ต ไฟ ฟ าด บ 3

ครง/ป

ปานกลาง 3 ไฟฟาดบนาน 2-3 ชม./

ครง


เก ด เห ต ไฟ ฟ าด บ 2

ครง/ป

นอย 2 ไฟฟ าดบนาน 1-2 ชม./

ครง

นอย 2

เกดเหตไฟฟาดบ 1 ครง/

ป

นอยมาก 1 ไฟฟาดบไมเกน 1 ชม./ครง นอยมาก 1








จะเกด


4. ดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ

งาน วน ยและน ต

การ


เ พ อ ใ ห ก า ร

ป ฏ บ ต ก า ร ข อ ง

หน ว ยงาน เป น ไป

ต า ม ก ฎ ห ม า ย

ระเบยบ ขอบงคบ

ทกาหนด

การเปลยนแปลงกฎหมาย

ร ะ เบ ย บ ข อ บ ง ค บ ข อ ง

หนวยงานภายนอกมผลตอ

การปฏบตงานของหนวยงาน

1) หนวยงานภายนอกม

การปรบเปลยนกฎหมาย

ขอบงคบ ประกาศ หรอ

แนวปฏบต

2) บคลากรผปฏบตงาน

รบรขอมลทเกดจากขอ 1

ลาชา ทาใหมผลตอการ

ปฏบตงาน

มโอกาสเกดขนภายในรอบ

1 เดอน

สงมาก 5 เกดความลาชาในการสงมอบ

งานใหกบหนวยงานภายนอกท

เกยวของ

สงมาก 5


3 เดอน

สง 4 เก ด ค ว า ม ล า ช า ต อ ก า ร

ปฏบตงานของหนวยงาน

สง 4


6 เดอน

ปานกลาง 3 เก ด ค ว า ม ล า ช า ต อ ก า ร

ปฏบตงานระหวางหนวยงาน

ภายในมหาวทยาลย



9 เดอน

นอย 2 เก ด ค ว า ม ล า ช า ต อ ก า ร

ปฏบตงานภายในหนวยงาน

นอย 2


1 ป

นอยมาก 1 เก ด ค ว า ม ล า ช า ต อ ก า ร

ปฏบตงานภายในหรอสวนงาน









จะเกด


5. ดานความเสยงเกยวกบการปฏบตงานทอาจเกดจากผลประโยชนทบซอน

งาน จดหาพสด -

จดซอจดจาง


เพ อ ให ก าร จดห า

พสด - การ จดซ อ

จดจางเปนไปตาม

ระเบ ยบ และต ร ง

ความตองการ

การจดหาพสดไมเปนไปตาม

ร ะ เ บ ย บ ส า น ก ง า น

นายกรฐมนตร

1 ) ก าร จ ดห าพ ส ด ไม

เป น ไปตามระเบ ยบ ท

เกยวของ

2) มการแบงซอแบงจาง

แ ล ะ แ ส ว ง ห า

ผลประโยชนสวนตวใน

ตาแหนงหนาท

มโอกาสทอาจเกดขนเปน

ประจา

สงมาก 5 ถกลงโทษทางวนยรายแรง สงมาก 5

มโอกาสเกดขนบอยครง สง 4 ถกลงโทษทางวนยอยางไม

รายแรง

สง 4

มโอกาสเกดขนบางครง ปานกลาง 3 สรางบรรยากาศในการทางาน

ทไมเหมาะสม


มโอกาสเกดขนนอยครง นอย 2 สรางความไมสะดวกตอการ

ปฏบตงานบอยครง

นอย 2

มโอกาสเกดขนยาก นอยมาก 1 สรางความไมสะดวกตอการ

ปฏบตงานนานๆ ครง


38


ตารางแสดงผลการประเมนความเสยง (FM-RM 02)

แบบฟอรมการประเมนความเสยง (FM-RM -02)

งาน/วตถประสงค ความเสยง แนวทางการจดการความเสยงเดม

ระดบความเสยงกอนการควบคม

โอกาสท

จะเกดขน

ผล

กระทบ

คะแนน


(โอกาส x

ผลกระทบ)

ระดบความเสยง


งาน จดทาแผนยทธศาสตร

และแผนปฏบตการประจาป


เพอใหหนวยงานมทศทาง

อ ง ค ก ร ท ช ด เจ น แ ล ะ

สามารถนาไปสการปฏบต

ได

1.1 การเปล ยนแปลงของสภาพแวดลอม

ภายนอกมผลตอการกาหนดยทธศาสตรและ

กลยทธไมตอบสนอง

1. ว เคราะหสภาพแวดลอมภายนอกท

เปลยนแปลงตอการกาหนดยทธศาสตร

และกลยทธ

2. กาหนดยทธศาสตรและกลยทธ เพ อ

รองรบตอการเปลยนแปลง

3. ชแจงแนวทางการดาเนนงานรวมกนใน

แตละยทธศาสตรกบบคลากรในหนวยงาน

4. ตดตาม และประเมนผลการดาเนนงาน

ตามยทธศาสตรใหผบรหารหนวยงาน

รวมทงมหาวทยาลยรบทราบทกเดอน

5. ร า ย ง าน ผ ล ก าร ด า เน น ง า น ต า ม

ยทธศาสตรตอมหาวทยาลยทกเดอน เพอ

พ จ ารณ าและให ขอ เสนอแนะในการ

ปรบปรงผลการปฏบตราชการทกไตรมาส

5 5 25 สงมาก

งาน/วตถประสงค ความเสยง แนวทางการจดการความเสยง

เดม


โอกาสทจะ

เกดขน

ผล

กระทบ

คะแนน


(โอกาส x




ง า น ส ท ธ บ ต ร แ ล ะ อ น

สทธบตร


เพอคมครองทรพยสนทาง

ปญญาของมหาวทยาลย

2.1 ผลงานวจยหรองานสรางสรรคไมไดรบ

การจดสทธบตรหรออนสทธบตร

ยงไมม 4 4 16 สง

3. ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท)



เพ อลดและปองกนความ

เสยหายทเกดขนจากปญหา


3.1 ระบบไฟฟาขดของ ยงไมม 4 4 16 สง

งาน/วตถประสงค ความเสยง แนวทางการจดการความเสยง

เดม


โอกาสทจะ

เกดขน

ผล

กระทบ

คะแนน


(โอกาส x



4. ดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ

งาน วนยและนตการ


เพอใหการปฏบตการของ

ห น ว ย ง า น เป น ไป ต า ม

กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ

ทกาหนด

4.1 ก ารเปล ยนแปลงกฎหมาย ระเบ ยบ

ขอบงคบ ของหนวยงานภายนอกมผลตอการ

ปฏบตงานของหนวยงาน

1. ตรวจสอบประกาศ ระเบยบ

ขอบงคบ ทตองการแกไข และแจง

ความตองการไปยงมหาวทยาลย

2. จดประชมใหความร เกยวกบ

กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ ใหกบ

บคลากร

3 . ประชาส มพ นธ ให บ คลากร

ภายในหน วยงานรบทราบ เพ อ

ป ฏ บ ต ต าม กฎ ห มาย ระ เบ ย บ

ขอบงคบ ทมการเปลยนแปลง

3 3 9 ปานกลาง

5. ดานการปฏบตงานทอาจเกดจากผลประโยชนทบซอน

เพอใหการจดหาพสด- การ

จดซอ จดจางเปนไปตาม

ร ะ เบ ย บ แล ะต ร งค ว าม

ตองการ

5.1 การจดหาพสด ไม เปนไปตามระเบยบ

สานกงานนายกรฐมนตร

- 2 3 6 นอย

แผนบรหารความเส่ยงและแผนการ...

Documents