แผนบริหารความเสี่ยง คณะวิทยาศาสตร์...
TRANSCRIPT
แผนบริหารความเสี่ยง คณะวิทยาศาสตร์ มหาวิทยาลัยขอนแก่น ประจ าปีงบประมาณ พ.ศ. 2555 (1 ตุลาคม 2554 – 30 กันยายน 2555)
ประเภทความเสี่ยง/
วัตถุประสงค ์ปัจจัยเสี่ยง โอกาส
(1) ผลกระทบ
(2) ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
1. ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ 1.1 ด้านบริหารจัดการองค์กร
1.1.1 ด้านบริหาร 1. อัตราการเบิกจ่ายเงินงบประมาณเงิน
รายได้ต า่กว่าเปา้หมาย 5 1 5 รองคณบดีฝ่าย
บริหาร
2. จ่านวนอาจารยท์ี มีต่าแหน่งทางวิชาการยังอยู่ในระดับต า่
5 5 25 1.1 ก่าหนดกรอบเวลาของการเพิ มคุณวุฒิและต่าแหน่งทางวิชาการของอาจารย์ไว้อย่างชัดเจน
1.2 ส่งเสริมให้อาจารย์ไปร่วมประชมุวิชาการและเสนอผลงานอย่างนอ้ยปีละคร้ัง
1.3 ส่งเสริมและผลักดันให้อาจารยผ์ลิตต่าราที สามารถนา่มาใช้การเรียนการสอนได ้
1.4 จัดท่าโครงการ Publication Clinic 1.5 ให้ทุนนักศึกษาไปท่าวิจัย
รองคณบดีฝ่ายบริหาร
2
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)
ผลกระทบ (2)
ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
1.2 ด้านการผลิตบัณฑิตทีด่ ี 1) การผลิตบัณฑิตและ
พัฒนานักศึกษาที ส่งเสริมให้เป็นบัณฑิตที พึงประสงค์ และตรงตามความต้องการของประเทศ
1. จ่านวนนักศึกษาระดับบัณฑิตศกึษาที ส่าเร็จการศึกษาตามระยะเวลาก่าหนดมีน้อย
5 5 25 1.1 สร้างความรู้ความเข้าใจระบบการเรียนการสอน และเงื อนไขการส่าเร็จการศึกษาให้กับนักศึกษาระดับบณัฑิตศึกษาทุกปี
1.2 มีการก่าหนดปฏิทนิ หรือล่าดับการส่งผลงาน
รองคณบดีฝ่ายวิชาการ
1.3 วิชาการ/บทความเผยแพร่/วิทยานิพนธ์ฉบับสมบูรณ ์ของนักศึกษาบัณฑิตศึกษาแต่ละรหัสอย่างชดัเจน และประชุมติดตามเป็นระยะๆ
1.4 ส่งเสริมและสนับสนนุให้นักศึกษาจัดทา่ผลงานวชิาการ หรือ บทความ เผยแพร่ในระยะเวลาที ก่าหนด
1.5 สนับสนนุทุนการศึกษาให้ไปศึกษาต่อต่างประเทศ
2. กระบวนการเรียนที เนน้ผู้เรียนเป็นส่าคัญ ยังไม่ไดผ้ลักดันให้เป็นรปูธรรมอย่างทั วถึงทั้งคณะ
3 4 12 2.1 เร่งรัดให้ภาควิชา/ สาขาวิชาด่าเนินการพัฒนาประสิทธิภาพการเรียนรู้ที เน้นผู้เรียนเป็นสา่คัญ
2.2 ด่าเนินการในลักษณะของการวจิัยในชั้นเรียน
รองคณบดีฝ่ายวิชาการ/ภาควิชา
3
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)
ผลกระทบ (2)
ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
3. รายวิชาที จัดการเรียนการสอนโดยใช้ผลงานวิจัยยังอยู่ในระดับต ่า
4 3 12 3.1 ส่ารวจรายวิชาที มีการจัดการเรียนการสอนโดยใชผ้ลงานวจิัย
3.2 ส่งเสริมและผลักดันให้อาจารย์ผลิตผลงานวิจยั เพื อน่ามาปรับปรุงการจัดการเรียนการสอน
รองคณบดีฝ่ายวิชาการ
4. จ่านวนนักศึกษาระดบัปริญญาตรีรับเข้าไม่เป็นไปตามเป้าหมาย
4.1 ศึกษาข้อมูลการขอย้ายคณะวิชาของนักศึกษาย้อนหลังอย่างน้อย 3 ปี
4.2 พัฒนาระบบอาจารย์ที ปรึกษาอย่างเคร่งครัด เพื อลดช่องว่างระหวา่งอาจารย์และนักศึกษา
4.3 ส่งเสริมให้เกิดศูนย์กลางคลนิิกให้ค่าปรึกษาระหว่างรุ่นพี และรุ่นนอ้ง
4.4 ติดตามผลการเรียนของนักศึกษาอย่างใกล้ชิด
รองคณบดีฝ่ายวิชาการ
4
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)
ผลกระทบ (2)
ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
1.3 ด้านการวิจัย 1) ผลงานวิจัยที
ตอบสนองปญัหาชุมชน สังคม และอนุภูมิภาคลุ่มน้่าโขง
1. ภาระงานดา้นการสอนของอาจารย์มีปริมาณสูงท่าให้ส่งผลกระทบตอ่ภาระงานดา้นวจิัยและพฒันาทางวชิาการ ตามเกณฑ์ของมหาวิทยาลัยและคณะวิทยาศาสตร ์
5 5 25 1.1 จ้างอาจารย์พิเศษช่วยสอน 1.2 จ้างที ปรึกษางานวิจัยด้านการเขียน
และตีพิมพ ์1.3 จ้างอาจารย์ผู้เกษียณ
รองคณบดีฝ่ายวิจยัและวิเทศสัมพันธ์/ภาควิชา
2. ผลงานวิจัยวิชาการที ได้รับการจดลิขสิทธิ์และ/หรือได้รับรองคุณภาพจากหน่วยงานที เชื อถือได้ยังอยู่ในระดับต ่า
5 4 20 2.1 ให้ความรู้ความเข้าใจในขอบเขตของผลงานที สามารถขอจดลิขสิทธิ์ได้
2.2 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้มีการน่าผลงานจดลิขสิทธิ ์
รองคณบดีฝ่ายวิจยัและวิเทศสัมพันธ์/ภาควิชา
2.3 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้มีการส่งผลงานวิจยัวิชาการเข้าประกวด หรือแข่งขันทั้งในระดบัชาติ นานาชาต ิ
3. งานวิจัยงานเชงิบูรณาการที ตอบสนองปัญหาชุมชน สังคม และอนุภูมิภาคลุ่มน้่าโขงยังมนี้อย
4 4 16 3.1 จัดกิจกรรมประชุมแลกเปลี ยนความรู้กับชุมชน เพื อหาโจทย์การทา่วจิัยร่วมกัน
3.2 ส่งเสริมงานวิจัยที สามารถนา่ไปใช้ประโยชน ์
รองคณบดีฝ่ายวิจยัและวิเทศสัมพันธ์/ภาควิชา
5
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)
ผลกระทบ (2)
ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
4. อาจารย์ที ได้รับทนุทา่วิจัยและงานสร้างสรรค์จากภายนอกมหาวิทยาลัยยังอยู่ในระดับต า่
3 4 12 4.1 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้หน่วยงานทั้งภาครัฐและเอกชนเข้ามีส่วนร่วมในการจัดประชุมวชิาการต่างๆ ของคณะ
รองคณบดีฝ่ายวิจยัและวิเทศสัมพันธ์/ภาควิชา
4.2 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้อาจารย์นา่ผลงานวิจัย หรือ งานผลิตต่าราเผยแพร่สู่ภาครัฐและเอกชน ให้เป็นที รู้จกัมากยิ งขึ้น
4.3 จัดเวทีประชาสัมพันธ์คุณภาพอาจารย์ที ผลิตผลงานวิจัยแตล่ะดา้นให้เปน็ที รู้จักมากยิ งขึ้น
5. การให้ความส่าคัญกับงานวิจยัที ไม่ได้ลงตีพิมพ ์
3 4 12 5.1 ส่งเสริมและสนบัสนนุการตีพิมพ์ผลงานวิจัย
5.2 ให้ความส่าคัญกับงานวิจัยที ไม่ไดล้งตีพิมพ์แต่มีคุณค่าทางด้านสังคม
รองคณบดีฝ่ายวิจยัและวิเทศสัมพันธ์/ภาควิชา
1.4 ด้านการบริการวิชาการ 1) เพื อการบริการ
วิชาการที เสริมสรา้งการพัฒนาที ยั งยนื
1. ผลงานด้านการบริการวิชาการที ลงสู่ชุมชนหรือกลุ่มเป้าหมายที เป็นผลอย่างชัดเจนมสีัดส่วนน้อย รวมทั้งกฎระเบียบหรือแนวปฏิบัติในการท่างานดา้นการบริการวิชาการค่อนข้างยุ่งยากและกฎระเบียบมาก
3 3 9 1.1 ศึกษาข้อมูลหรือท่าวิจัยส่ารวจความต้องการของผู้รับบริการเพื อน่ามาพิจารณาจัดท่าโครงการบริการวิชาการ
1.2 ก่าหนดแนวปฏบิัติในการทา่งานด้านการบริการวิชาการที ชัดเจนยิ งขึน้
1.3 สร้างแรงจูงใจให้แก่อาจารย์ที ตอ้งการบริการวิชาการ โดยเพิ มค่าคะแนนการท่างานดา้นการบริการวิชาการให้สูงขึ้น
รองคณบดีฝ่ายวิจยัและวิเทศสัมพันธ์/รองคณบดีฝ่ายบริหาร/ภาควิชา
6
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)
ผลกระทบ (2)
ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
1.4 สนบัสนนุเงินงบประมาณเพิ มขึ้น
1.5 ด้านท านุบ ารุงศิลปวัฒนธรรม 1) เพื อการอนุรักษ์
พัฒนา ถ่ายทอดและฟื้นฟูขนบธรรมเนียม ประเพณี และวัฒนธรรมภาคตะวันออกเฉียงเหนือ
1. จ่านวนผู้เข้าร่วมกิจกรรมด้านการท่านุบ่ารุงศิลปวัฒนธรรมมีจ่านวนคอ่นข้างน้อย
3 3 9 1.1 กระตุ้นและรณรงค์ปลูกจิตสา่นกึในการเข้าร่วมกิจกรรมด้านการท่านบุา่รุงศิลปวัฒนธรรม
1.2 มีการจัดกิจกรรมด้านการท่านุบา่รุงศิลปวัฒนธรรมอย่างต่อเนื อง
รองคณบดีฝ่ายบริหาร/รองคณบดีฝ่ายพฒันานักศึกษา/ภาควิชา
2. การมีจริยธรรม ศีลธรรม และการมีความกตัญญู
1 4 4 2.1 ส่งเสริมและยกย่องบุคคลที มีจริยธรรม ศีลธรรม
2.2 สนบัสนนุให้อาจารย์สอดแทรกการสอนจริยธรรมแก่นักศึกษาในช่วงเวลาที เหมาะสม
รองคณบดีฝ่ายบริหาร/รองคณบดีฝ่ายพฒันานักศึกษา/ภาควิชา
3. การอนุรักษ์ภูมิปัญญาท้องถิ นยังมีน้อย 3 1 3 3.1 ส่งเสริมให้บุคลากรท่างานวิจัยเชิงส่ารวจเกี ยวกับภูมิปัญญาท้องถิ น
รองคณบดีฝ่ายบริหาร/รองคณบดีฝ่ายพฒันานักศึกษา/ภาควิชา
1.6 ด้านศิษย์เก่าสัมพันธ์
1. กระบวนการในการพัฒนาความรู้และประสบการณ์ให้ศิษย์เก่า
3 2 6 1.1 เผยแพร่ข้อมูลวิชาการ หรือผลงานวิจัยของคณะ ผ่าน website ศิษย์เก่า
1.2 ประชาสัมพนัธ์ให้ศิษย์เก่าสมัครสมาชิกวารสารคณะวทิยาศาสตร์ และจัดส่งวารสารฯ ให้ศิษย์เก่า
รองคณบดีฝ่ายวิชาการ/รองคณบดีฝ่ายพฒันานักศึกษา/ภาควิชา
7
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)
ผลกระทบ (2)
ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
1.3 จัดอบรมพัฒนาความรู้ทัง้ดา้นเกี ยวกับงานในระบบอุตสาหกรรม หรือ ความรู้ที ใช้ในวิชาชีพด้านการศึกษา ให้กับศิษย์เก่า อย่างน้อย ปีละ 1-2 คร้ัง
1.4 เชิญศิษย์เก่าจากทุกภาคสว่นเข้าร่วมอบรม เสวนา ทางวชิาการในงานสัปดาห์วิทยาศาสตร ์
2. ความเสี่ยงด้านกระบวนการ
2.1 ด้านการบริหาร
1) เพื อให้คณะมีการบริหารจัดการตามหลักการบริหารกิจการบ้านเมืองที ดี
1. การถ่ายทอดแผนปฏิบตัิราชการลงสู่ระดับบุคคลเพื อร่วมกันขับเคลื อนภารกิจขององค์กร ยังไม่เป็นรปูธรรมอย่างชัดเจน
3 2 6 1.1 เพิ มช่องทางของการสื อสารเพื อถ่ายทอดแผนปฏิบัติราชการลงสู่ระดับบุคคลอย่างทั วถึง
1.2 ก่าหนดตัวชีว้ัดและคา่คะแนนในการประเมินผลการปฏิบัตงิานของบคุลากร ที เชื อมโยงกับแผนปฏบิัติราชการ
รองคณบดีฝ่ายวางแผนและพฒันา/รองคณบดีฝ่ายบริหาร/ภาควิชา
2. การประสานงานระหว่างหนว่ยงานภายในคณะยังไม่ค่อยมีประสิทธิภาพ
3 5 15 2.1 มีกระบวนการในการแลกเปลี ยนข่าวสารของหน่วยงานกับบุคลากรทุกระดับภายในองค์กร
2.2 จัดให้มีการบริการแบบจุดเดียวเบ็ดเสร็จ (One Stop Service) คือการน่างานที ให้บริการทัง้หมดที เกี ยวข้อง มารวมให้บริการอยู่ในสถานที เดยีวกัน
รองคณบดีฝ่ายบริหาร/ภาควิชา
8
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)
ผลกระทบ (2)
ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
3. ความล่าชา้ในขั้นตอนการปฏบิัติงาน 3 3 9 3.1 ลดขั้นตอนและระยะเวลาการปฏิบัติงานให้มีความรวดเร็ว 3.2 พัฒนาศักยภาพรายบุคคล
รองคณบดีฝ่ายบริหาร/ภาควิชา
4. มาตรการประหยัดพลังงานยงัไม่ค่อยเข้มงวดเท่าที ควรบุคลากรและผูท้ี เกี ยวข้องยังไม่ค่อยตระหนักและเห็นความส่าคัญของการประหยัดพลังงาน
2 3 6 4.1 ปลุกจิตสา่นึกให้บุคลากรในเรื องการประหยัดพลังงาน
4.2 ปรับปรุงระบบการติดตามมาตรการประหยัดพลังงาน รวมทั้งผู้ที รบัผิดชอบจัดท่ารายงานต่อผู้บริหารอย่างต่อเนื องทุกเดือน
4.3 คณะกรรมการประหยัดพลงังานควรประชุมอย่างต่อเนื องอย่างน้อยเดือนละ 1 คร้ัง
4.4 ก่าหนดมาตรการลงโทษในกรณีที ไม่ปฏิบัติตามมาตรการการประหยัดพลังงาน
4.5 มีนโยบายการติดมิเตอร์ไฟฟ้าห้องพักอาจารย์และห้องปฏบิัติการกลาง
4.6 แจ้งการใช้ไฟฟา้แต่ละเดือนที บอร์ด 4.7 ก่ากับบุคลากรทุกคนช่วยปิดไฟฟา้ใน
บริเวณที ไม่จ่าเป็น
9
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)
ผลกระทบ (2)
ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
4.8 พิจารณาการใช้ระบบไฟเปดิ-ปิดอัตโนมัติตามทางเดนิและบริเวณหน้าอาคารเพื อความประหยัดและความปลอดภัย
4.9 จัดโครงการให้นักศึกษามีสว่นร่วมในการอนุรักษ์พลังงานและอบรมนักศึกษา แนะนา่ในการอนุรักษ์พลงังาน
4.10 อบรมให้นักศึกษาในเรื องประหยัดพลังงาน
2.2 ด้านการเงินและงบประมาณ 1. การคืนเงินยืมทดรองจ่ายของคณะฯ
ไม่ตรงตามเวลาที ก่าหนด ส่งผลกระทบต่อเงินหมุนเวียน
5 5 25 1.1 ประชาสัมพนัธ์แนวปฏิบัติการเบิกจ่ายเงินภายในคณะฯ อยา่งทั วถงึ
1.2 ปรับปรุงระบบการแจ้งเตือนการเบิกจ่ายเงิน และเคลียร์เงินยืมทดรองจ่าย
1.3 เร่งรัดการเบิกจ่ายเงินและคืนเงนิยืมทดรองจ่าย โดยถือปฏิบัติตามแนวปฏิบัติอย่างเคร่งครัด โดยเฉพาะอย่างยิ งการหักเงิน พร้อมดอกเบี้ยร้อยละ 7.5 กรณีที เกินก่าหนดเวลาในการคืนเงินยืม
รองคณบดีฝ่ายบริหาร/ภาควิชา
2. การเบิกจ่ายรายไตรมาสไม่เปน็ไปตามแผน
5 1 5 2.1 ควรมีมาตรการในการเร่งรัดการเบิกจ่ายอย่างเคร่งครัด
รองคณบดีฝ่ายบริหาร
10
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)
ผลกระทบ (2)
ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
3. เอกสารการขออนุมัติสูญหายระหว่างคณะกับภาควิชา/หน่วยงาน
2 5 10 3.1 ควรให้เจ้าหน้าที ลงชื อรับเอกสารพร้อมวันที รับในทะเบียนทุกครั้ง เพื อเป็นหลักฐาน
รองคณบดีฝ่ายบริหาร
2.3 ด้านพัสดุ 1) เพื อให้การจัดหา
จัดซื้อ และจัดจ้างด่าเนนิการถูกต้องตามระเบียบพัสดุ และเกิดประโยชนส์ูงสุดในการปฏิบัติงาน
1. การด่าเนินการจัดซื้อ จัดจ้างของผู้ขอใช้พัสดุไม่มีการวางแผนการด่าเนินงาน และมีความล่าช้า
5 5 25 1.1 วางแผนด่าเนนิงานการจัดซื้อ จัดจ้างให้ชัดเจน
1.2 ให้ทุกหน่วยงานถือปฏิบัติตามระเบียบพัสดุและประกาศตา่งๆ ที เกี ยวข้องอย่างเคร่งครัด
1.3 จัดระบบลงทะเบียนเอกสารการรายงานผลการด่าเนนิการจัดซื้อ เพื อใช้ในการติดตาม
รองคณบดีฝ่ายบริหาร/ภาควิชา
2. การออกแบบสิ งก่อสร้างไม่คอ่ยละเอียด
5 5 25 2.1 ควบคุมและตรวจสอบการออกแบบก่อสร้างให้มีความครบถ้วนตามวัตถุประสงค ์
3. ความล่าชา้ของงานก่อสร้าง 5 5 25 3.1 เร่งรัดติดตามการก่อสร้างโดยมีแผนการติดตาม
4. การใช้ครุภัณฑ์ยังไม่คุ้มค่า รวมทั้งการดูแลรักษาส่งผลกระทบต่อการใช้งบประมาณ
4 4 16 4.1 อบรมการใช้เครื องมือ ดูแลรักษาเครื องมือ
11
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)
ผลกระทบ (2)
ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
5. ผู้ควบคุมงานสิ งก่อสร้างไม่ปฏิบัติตามหน้าที และระเบียบ
4 4 16 5.1 ประธานตรวจการจา้งต้องเรียกดูรายงานตามระเบยีบก่าหนด โดยให้ผู้ควบคุมงานรายงานผลการดา่เนนิงานให้ประธานทราบ
2.4 ด้านบุคคล
1) เพื อพัฒนาศักยภาพของทรัพยากรบุคคล
1. การพัฒนาศักยภาพของบุคลากรเพื อสนับสนนุขีดความสามารถการแข่งขันในระดับนานาชาต ิ
4 4 16 1.1 ก่าหนดภาระงานของบุคลากรในแต่ละภาคการศึกษาอย่างชัดเจน โปรง่ใสและเท่าเทียมกัน
1.2 มีระบบที สร้างแรงจูงใจในการทา่งานแก่บุคลากร เช่น มีเกณฑ์การพิจารณาการขึ้นขั้นเงินเดือนตามสมรรถนะและประสิทธิภาพของงานอย่าง
1.3 เป็นธรรม โปร่งใส และตรวจสอบได ้1.4 ส่งเสริมและสนับสนนุการพัฒนา
บุคลากรให้มีศักยภาพสูงขึ้น 1.5 ส่งเสริมการเรียนรู้ด้านภาษาอังกฤษ
และภาษาในอาเซียน
รองคณบดีฝ่ายบริหาร
12
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)
ผลกระทบ (2)
ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
2.5 ด้านความปลอดภัย 1) เพื อให้การใช้
พลังงานมีความคุ้มคา่ 1. ระบบบริหารจัดการยานพาหนะยังไม่ค่อยมีประสิทธิภาพ
2 3 6 1.1 ให้ผู้ขอใช้บริการยานพาหนะปฏบิัติตนตามนโยบายการใช้ยานพาหนะ
1.2 ก่าหนดช่วงเวลาการให้บริการเข้าเมืองในแต่ละวนัให้ชัดเจน โดยจัดรอบเช้า 1 เที ยว รอบบ่าย 1 เที ยว และประกาศใช้ให้เป็นแนวปฏิบัต ิ เพื อให้บุคลากรได้วางแผนการใช้ยานพาหนะ
1.3 ก่าหนดแนวปฏบิัติผู้ขอใช้บริการรถของคณะฯ เดินทางไปราชการให้ใช้การ์ดเติมน้่ามัน
1.4 ก่าหนดแนวปฏบิัติสา่หรับผู้ขอใช้รถเพื อไปราชการเกี ยวกับการท่าวจิัยจะต้องใช้เงินจากโครงการวิจัยเติมน้่ามนัด้วยเงินสดเท่านัน้
1.5 มีคู่มือการปฏิบัติงาน
2) เพื อเพิ มประสิทธิภาพระบบความปลอดภัยภายในคณะ
1. ความปลอดภัยด้านอัคคีภัย 4 4 16 1.1 ส่ารวจสายไฟฟ้า/อุปกรณ์ไฟฟ้า/อุปกรณ์ดับเพลิง เพื อลดสาเหตุการเกิดอัคคีภัย
1.2 ซักซ้อมความปลอดภัยด้านอัคคีภัย
2. ระบบการรักษาความปลอดภัยทรัพย์สินภายในอาคารยังไม่เข้มงวด
3 5 15 2.1 ก่าหนดมาตรฐานการรักษาความปลอดภัยทรัพย์สนิภายในอาคาร
2.2 ก่าหนดผู้รับผิดชอบที ชัดเจน
13
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)
ผลกระทบ (2)
ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
2.3 ติดตามและประเมินมาตรการการรักษาความปลอดภัยทุกเดือน
2.4 ให้ผู้รับผิดชอบลงบนัทึกในสมุดบันทึกทุกวัน รวมทั้งเก็บข้อมูลการเข้าออกที บันทึกจากกล้องวงจรปิดให้เป็นไปตามมาตรฐาน
2.5 ก่าหนดการเข้า – ออกอาคารช่วงนอกเวลาราชการเพียงประตูเดียว
2.6 ก่าหนดให้มี Key card เพื อควบคุมการเข้า – ออกอาคาร
2.7 ประตูล๊อคแบบไฟฟา้จะไมท่่างานเมื อไฟดับ เห็นควรให้มีระบบไฟสา่รอง
3. สารเคมีและวัสดุอันตราย 3 5 15 3.1 แผนผังที ตั้งสารเคมี/วัสดุอนัตราย 3.2 ประชาสัมพนัธ์แผนผัง 3.3 มาตรการเคลื อนย้ายเมื อเกิดเหตุฉุกเฉิน
รองคณบดฝี่ายบริหาร/ภาควิชา
3. ความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
3.1 เพื อสร้างความเข้มแข็งของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ
1. ระบบความปลอดภยัของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศยังไม่มีประสทิธิภาพ
5 5 25 1.1 ก่าหนดมาตรการป้องกันระบบเทคโนโลยีสารสนเทศรวมทั้งแผนรักษาความปลอดภัย กรณีที มีเหตุฉุกเฉินอันกระทบต่อระบบฯ เช่น มี password เฉพาะผู้เกี ยวข้องเท่านั้นและควรมรีะบบส่ารองข้อมูล
รองคณบดฝี่ายบริหาร
14
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาส (1)
ผลกระทบ (2)
ระดับความเสี่ยง
(1)X(2)
แผนการจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ
2. ข้อมูลไม่ทันสมัยและสิทธิการเข้าถึงข้อมูลยังไม่ทั วถึง
4 3 12 2.1 ก่าหนดแนวปฏิบัติให้ผู้ที เกี ยวข้องบันทึกข้อมูลให้ทันสมยั
2.2 เพิ มสิทธิในการเข้าถึงข้อมูล
รองคณบดฝี่ายบริหาร
15
รายงานผลการด าเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง คณะวิทยาศาสตร์ มหาวิทยาลัยขอนแก่น ประจ าปีงบประมาณ พ.ศ. 2555 (1 ตุลาคม 2554 – 30 กันยายน 2555)
ประเภทความเสี่ยง/
วัตถุประสงค ์ปัจจัยเสี่ยง โอกาส
คงเหลือ ผลกระทบคงเหลือ
ระดับความเสี่ยง
คงเหลือ
แผนการจัดการความเสี่ยง
1. ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ 1.1 ด้านบริหารจัดการองค์กร
1. อัตราการเบิกจ่ายเงินงบประมาณเงินรายได้ต า่กว่าเปา้หมาย
5 1 5
2. จ่านวนอาจารยท์ี มีต่าแหน่งทางวิชาการยังอยู่ในระดับต า่
3 5 15 1.1 ก่าหนดกรอบเวลาของการเพิ มคุณวุฒิและตา่แหน่งทางวชิาการของอาจารย์ไว้อย่างชัดเจน
1.2 ส่งเสริมให้อาจารย์ไปร่วมประชมุวิชาการและเสนอผลงานอย่างน้อยปีละคร้ัง
1.3 ส่งเสริมและผลักดันให้อาจารยผ์ลิตต่าราที สามารถนา่มาใช้การเรียนการสอนได ้
1.4 จัดท่าโครงการ Publication Clinic 1.5 ให้ทุนนักศึกษาไปท่าวิจัย
16
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาสคงเหลือ
ผลกระทบคงเหลือ
ระดับความเสี่ยง
คงเหลือ
แผนการจัดการความเสี่ยง
1.2 ด้านการผลิตบัณฑิตทีด่ ี 1) การผลิตบัณฑิตและ
พัฒนานักศึกษาที ส่งเสริมให้เป็นบัณฑิตที พึงประสงค์ และตรงตามความต้องการของประเทศ
1. จ่านวนนักศึกษาระดับบัณฑิตศกึษาที ส่าเร็จการศึกษาตามระยะเวลาก่าหนดมีน้อย
3 5 15 1.1 สร้างความรู้ความเข้าใจระบบการเรียนการสอน และเงื อนไขการส่าเร็จการศึกษาให้กับนักศึกษาระดับบัณฑิตศึกษาทุกปี
1.2 มีการก่าหนดปฏิทนิ หรือล่าดับการส่งผลงาน
1.3 วิชาการ/บทความเผยแพร่/วิทยานิพนธ์ฉบบัสมบูรณ ์ของนักศึกษาบัณฑิตศึกษาแต่ละรหัสอย่างชัดเจน และประชุมติดตามเป็นระยะๆ
1.4 ส่งเสริมและสนับสนนุให้นักศึกษาจัดทา่ผลงานวิชาการ หรือ บทความ เผยแพร่ในระยะเวลาที ก่าหนด
1.5 สนับสนนุทุนการศึกษาให้ไปศึกษาต่อต่างประเทศ
2. กระบวนการเรียนที เนน้ผู้เรียนเป็นส่าคัญ ยังไม่ไดผ้ลักดันให้เป็นรปูธรรมอย่างทั วถึงทั้งคณะ
2 4 8 2.1 เร่งรัดให้ภาควิชา/ สาขาวิชาด่าเนินการพฒันาประสิทธิภาพการเรียนรู้ที เน้นผู้เรียนเปน็ส่าคัญ
2.2 ด่าเนินการในลักษณะของการวจิัยในชั้นเรียน
3. รายวิชาที จัดการเรียนการสอนโดยใช้ผลงานวิจัยยังอยู่ในระดับต ่า
3 3 9 3.1 ส่ารวจรายวิชาที มีการจัดการเรียนการสอนโดยใชผ้ลงานวิจัย 3.2 ส่งเสริมและผลักดันให้อาจารย์ผลิตผลงานวจิัย เพื อน่ามา
ปรับปรุงการจัดการเรียนการสอน
17
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาสคงเหลือ
ผลกระทบคงเหลือ
ระดับความเสี่ยง
คงเหลือ
แผนการจัดการความเสี่ยง
4. จ่านวนนักศึกษาระดบัปริญญาตรีรับเข้าไม่เป็นไปตามเป้าหมาย
4.1 ศึกษาข้อมูลการขอย้ายคณะวิชาของนักศึกษาย้อนหลังอย่างน้อย 3 ปี
4.2 พัฒนาระบบอาจารย์ที ปรึกษาอย่างเคร่งครัด เพื อลดช่องว่างระหว่างอาจารย์และนักศึกษา
4.3 ส่งเสริมให้เกิดศูนย์กลางคลนิิกให้ค่าปรึกษาระหว่างรุน่พี และรุ่นน้อง
4.4 ติดตามผลการเรียนของนักศึกษาอย่างใกล้ชิด
1.3 ด้านการวิจัย 1) ผลงานวิจัยที
ตอบสนองปญัหาชุมชน สังคม และอนุภูมิภาคลุ่มน้่าโขง
1. ภาระงานดา้นการสอนของอาจารย์มีปริมาณสูงท่าให้ส่งผลกระทบตอ่ภาระงานดา้นวจิัยและพฒันาทางวชิาการ ตามเกณฑ์ของมหาวิทยาลัยและคณะวิทยาศาสตร ์
2 5 10 1.1 จ้างอาจารย์พิเศษช่วยสอน 1.2 จ้างที ปรึกษางานวิจัยด้านการเขียนและตีพิมพ์ 1.3 จ้างอาจารย์ผู้เกษียณ
2. ผลงานวิจัยวิชาการที ได้รับการจดลิขสิทธิ์และ/หรือได้รับรองคุณภาพจากหน่วยงานที เชื อถือได้ยังอยู่ในระดับต ่า
3 4 12 2.1 ให้ความรู้ความเข้าใจในขอบเขตของผลงานที สามารถขอจดลิขสิทธิ์ได ้
2.2 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้มีการน่าผลงานจดลิขสิทธิ์
2.3 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้มีการส่งผลงานวิจัยวชิาการเข้าประกวด หรือแข่งขันทั้งในระดับชาติ นานาชาติ
3. งานวิจัยงานเชงิบูรณาการที ตอบสนองปัญหาชุมชน สังคม และอนุภูมิภาคลุ่มน้่าโขงยังมนี้อย
2 4 8 3.1 จัดกิจกรรมประชุมแลกเปลี ยนความรู้กับชุมชน เพื อหาโจทย์การท่าวิจัยร่วมกัน
3.2 ส่งเสริมงานวิจัยที สามารถนา่ไปใช้ประโยชน์
18
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาสคงเหลือ
ผลกระทบคงเหลือ
ระดับความเสี่ยง
คงเหลือ
แผนการจัดการความเสี่ยง
4. อาจารย์ที ได้รับทนุทา่วิจัยและงานสร้างสรรค์จากภายนอกมหาวิทยาลัยยังอยู่ในระดับต า่
2 4 8 4.1 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้หน่วยงานทั้งภาครัฐและเอกชนเข้ามีส่วนร่วมในการจัดประชุมวิชาการต่างๆ ของคณะ
4.2 ส่งเสริมและสนบัสนนุให้อาจารย์นา่ผลงานวิจัย หรือ งานผลิตต่าราเผยแพร่สู่ภาครัฐและเอกชน ให้เป็นที รู้จักมากยิ งขึ้น
4.3 จัดเวทีประชาสัมพันธ์คุณภาพอาจารย์ที ผลิตผลงานวจิัยแตล่ะด้านให้เป็นที รู้จักมากยิ งขึ้น
5. การให้ความส่าคัญกับงานวิจยัที ไม่ได้ลงตีพิมพ ์
1 4 4 5.1 ส่งเสริมและสนบัสนนุการตีพิมพ์ผลงานวจิัย 5.2 ให้ความส่าคัญกับงานวิจัยที ไม่ไดล้งตีพิมพ์แต่มีคุณคา่ทางด้าน
สังคม 1.4 ด้านการบริการวิชาการ
1) เพื อการบริการวิชาการที เสริมสรา้งการพัฒนาที ยั งยนื
1. ผลงานด้านการบริการวิชาการที ลงสู่ชุมชนหรือกลุ่มเป้าหมายที เป็นผลอย่างชัดเจนมสีัดส่วนน้อย รวมทั้งกฎระเบียบหรือแนวปฏิบัติในการท่างานดา้นการบริการวิชาการค่อนข้างยุ่งยากและกฎระเบียบมาก
2 3 6 1.1 ศึกษาข้อมูลหรือท่าวิจัยส่ารวจความต้องการของผู้รับบริการเพื อน่ามาพิจารณาจัดทา่โครงการบริการวิชาการ
1.2 ก่าหนดแนวปฏบิัติในการทา่งานด้านการบริการวิชาการที ชัดเจนยิ งขึ้น
1.3 สร้างแรงจูงใจให้แก่อาจารย์ที ตอ้งการบริการวิชาการ โดยเพิ มค่าคะแนนการทา่งานดา้นการบริการวิชาการให้สูงขึ้น
1.4 สนบัสนนุเงินงบประมาณเพิ มขึ้น
19
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาสคงเหลือ
ผลกระทบคงเหลือ
ระดับความเสี่ยง
คงเหลือ
แผนการจัดการความเสี่ยง
1.5 ด้านท านุบ ารุงศิลปวัฒนธรรม 1) เพื อการอนุรักษ์
พัฒนา ถ่ายทอดและฟื้นฟูขนบธรรมเนียม ประเพณี และวัฒนธรรมภาคตะวันออกเฉียงเหนือ
1. จ่านวนผู้เข้าร่วมกิจกรรมด้านการท่านุบ่ารุงศิลปวัฒนธรรมมีจ่านวนคอ่นข้างน้อย
1 3 3 1.1 กระตุ้นและรณรงค์ปลูกจิตสา่นกึในการเข้าร่วมกิจกรรมด้านการท่านบุ่ารุงศิลปวฒันธรรม
1.2 มีการจัดกิจกรรมด้านการท่านุบา่รุงศิลปวฒันธรรมอย่างต่อเนื อง
2. การมีจริยธรรม ศีลธรรม และการมีความกตัญญ ู
1 4 4 2.1 ส่งเสริมและยกย่องบุคคลที มีจริยธรรม ศีลธรรม 2.2 สนบัสนนุให้อาจารย์สอดแทรกการสอนจริยธรรมแก่นักศึกษาใน
ช่วงเวลาที เหมาะสม 3. การอนุรักษ์ภูมิปัญญาท้องถิ นยังมีน้อย 1 1 1 3.1 ส่งเสริมให้บุคลากรท่างานวิจัยเชิงสา่รวจเกี ยวกับภูมิปัญญา
ท้องถิ น
1.6 ด้านท านุบ ารุงศิลปวัฒนธรรม 1. กระบวนการในการพัฒนาความรู้และ
ประสบการณ์ให้ศิษย์เก่า 2 2 4 1.1 เผยแพร่ข้อมูลวิชาการ หรือผลงานวิจัยของคณะ ผ่าน website
ศิษย์เก่า 1.2 ประชาสัมพนัธ์ให้ศิษย์เก่าสมัครสมาชิกวารสารคณะวิทยาศาสตร์
และจัดส่งวารสารฯ ให้ศิษย์เก่า 1.3 จัดอบรมพัฒนาความรู้ทัง้ดา้นเกี ยวกับงานในระบบอุตสาหกรรม
หรือ ความรู้ที ใช้ในวชิาชีพด้านการศึกษา ให้กับศิษย์เก่า อย่างน้อย ปีละ 1-2 คร้ัง
1.4 เชิญศิษย์เก่าจากทุกภาคสว่นเข้าร่วมอบรม เสวนา ทางวชิาการในงานสัปดาห์วิทยาศาสตร ์
20
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาสคงเหลือ
ผลกระทบคงเหลือ
ระดับความเสี่ยง
คงเหลือ
แผนการจัดการความเสี่ยง
2. ความเสี่ยงด้านกระบวนการ
2.1 ด้านบริหาร
1) เพื อให้คณะมีการบริหารจัดการตามหลักการบริหารกิจการบ้านเมืองที ดี
1. การถ่ายทอดแผนปฏิบตัิราชการลงสู่ระดับบุคคลเพื อร่วมกันขับเคลื อนภารกิจขององค์กร ยังไม่เป็นรปูธรรมอย่างชัดเจน
2 2 4 1.1 เพิ มช่องทางของการสื อสารเพื อถ่ายทอดแผนปฏิบัติราชการลงสู่ระดับบุคคลอยา่งทั วถึง
1.2 ก่าหนดตัวชีว้ัดและคา่คะแนนในการประเมินผลการปฏบิัตงิานของบุคลากร ที เชื อมโยงกับแผนปฏิบัติราชการ
2. การประสานงานระหว่างหนว่ยงานภายในคณะยังไม่ค่อยมีประสิทธิภาพ
2 5 10 2.1 มีกระบวนการในการแลกเปลี ยนขา่วสารของหน่วยงานกับบุคลากรทุกระดับภายในองค์กร
2.2 จัดให้มีการบริการแบบจุดเดียวเบ็ดเสร็จ (One Stop Service) คือการน่างานที ให้บริการทั้งหมดที เกี ยวข้อง มารวมให้บริการอยู่ในสถานที เดียวกัน
3. ความล่าชา้ในขั้นตอนการปฏบิัติงาน 2 3 6 3.1 ลดขั้นตอนและระยะเวลาการปฏิบัติงานให้มีความรวดเร็ว 3.2 พัฒนาศักยภาพรายบุคคล
4. มาตรการประหยัดพลังงานยงัไม่ค่อยเข้มงวดเท่าที ควรบุคลากรและผูท้ี เกี ยวข้องยังไม่ค่อยตระหนักและเห็นความส่าคัญของการประหยัดพลังงาน
2 3 6 4.1 ปลุกจิตสา่นึกให้บุคลากรในเรื องการประหยัดพลังงาน 4.2 ปรับปรุงระบบการติดตามมาตรการประหยัดพลงังาน รวมทั้งผู้ที
รับผิดชอบจดัท่ารายงานต่อผูบ้ริหารอย่างต่อเนื องทุกเดือน 4.3 คณะกรรมการประหยัดพลงังานควรประชุมอยา่งต่อเนื องอย่าง
น้อยเดือนละ 1 คร้ัง 4.4 ก่าหนดมาตรการลงโทษในกรณีที ไม่ปฏิบัติตามมาตรการการ
ประหยัดพลังงาน
21
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาสคงเหลือ
ผลกระทบคงเหลือ
ระดับความเสี่ยง
คงเหลือ
แผนการจัดการความเสี่ยง
4.5 มีนโยบายการติดมิเตอร์ไฟฟ้าห้องพักอาจารย์และห้องปฏิบัติการกลาง
4.6 แจ้งการใช้ไฟฟา้แต่ละเดือนที บอร์ด 4.7 ก่ากับบุคลากรทุกคนช่วยปิดไฟฟา้ในบริเวณที ไม่จา่เป็น
4.8 พิจารณาการใช้ระบบไฟเปดิ-ปิดอัตโนมัตติามทางเดินและบริเวณหน้าอาคารเพื อความประหยัดและความปลอดภัย
4.9 จัดโครงการให้นักศึกษามีสว่นร่วมในการอนุรักษ์พลังงานและอบรมนักศึกษา แนะน่าในการอนุรักษ์พลังงาน
4.10 อบรมให้นักศึกษาในเรื องประหยัดพลังงาน
2.2 ด้านการเงินและงบประมาณ 1. การคืนเงินยืมทดรองจ่ายของคณะฯ
ไม่ตรงตามเวลาที ก่าหนด ส่งผลกระทบต่อเงินหมุนเวียน
5 5 25 1.1 ประชาสัมพนัธ์แนวปฏิบัติการเบิกจ่ายเงินภายในคณะฯ อย่างทั วถึง
1.2 ปรับปรุงระบบการแจ้งเตือนการเบิกจ่ายเงิน และเคลียร์เงินยืมทดรองจ่าย
1.3 เร่งรัดการเบิกจ่ายเงินและคืนเงนิยืมทดรองจ่าย โดยถือปฏิบัติตามแนวปฏิบัติอย่างเคร่งครัด โดยเฉพาะอย่างยิ งการหักเงิน พร้อมดอกเบี้ยร้อยละ 7.5 กรณีที เกินก่าหนดเวลาในการคืนเงินยืม
2. การเบิกจ่ายรายไตรมาสไม่เปน็ไปตามแผน
5 1 5 2.1 ควรมีมาตรการในการเร่งรัดการเบิกจ่ายอย่างเคร่งครัด
3. เอกสารการขออนุมัติสูญหายระหว่างคณะกับภาควิชา/หน่วยงาน
1 5 5 3.1 ควรให้เจ้าหน้าที ลงชื อรับเอกสารพร้อมวันที รับในทะเบียนทุกครั้ง เพื อเป็นหลักฐาน
22
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาสคงเหลือ
ผลกระทบคงเหลือ
ระดับความเสี่ยง
คงเหลือ
แผนการจัดการความเสี่ยง
2.3 ด้านพัสดุ 1) เพื อให้การจัดหา
จัดซื้อ และจัดจ้างด่าเนนิการถูกต้องตามระเบียบพัสดุ และเกิดประโยชนส์ูงสุดในการปฏิบัติงาน
1. การด่าเนินการจัดซื้อ จัดจ้างของผู้ขอใช้พัสดุไม่มีการวางแผนการด่าเนินงาน และมีความล่าช้า
3 3 9 1.1 วางแผนด่าเนนิงานการจัดซื้อ จัดจ้างให้ชัดเจน
1.2 ให้ทุกหน่วยงานถือปฏิบัติตามระเบียบพสัดุและประกาศตา่งๆ ที เกี ยวข้องอย่างเคร่งครัด
1.3 จัดระบบลงทะเบียนเอกสารการรายงานผลการดา่เนินการจัดซือ้ เพื อใช้ในการติดตาม
2. การออกแบบสิ งก่อสร้างไม่คอ่ยละเอียด
2 3 6 2.1 ควบคุมและตรวจสอบการออกแบบก่อสร้างให้มีความครบถ้วนตามวัตถุประสงค ์
3. ความล่าชา้ของงานก่อสร้าง 2 4 8 3.1 เร่งรัดติดตามการก่อสร้างโดยมีแผนการติดตาม
4. การใช้ครุภัณฑ์ยังไม่คุ้มค่า รวมทั้งการดูแลรักษาส่งผลกระทบต่อการใช้งบประมาณ
2 2 4 4.1 อบรมการใช้เครื องมือ ดูแลรักษาเครื องมือ
5. ผู้ควบคุมงานสิ งก่อสร้างไม่ปฏิบัติตามหน้าที และระเบียบ
2 2 4 5.1 ประธานตรวจการจา้งต้องเรียกดูรายงานตามระเบียบก่าหนด โดยให้ผู้ควบคุมงานรายงานผลการด่าเนินงานให้ประธานทราบ
23
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาสคงเหลือ
ผลกระทบคงเหลือ
ระดับความเสี่ยง
คงเหลือ
แผนการจัดการความเสี่ยง
2.4 ด้านบุคคล 1) เพื อพัฒนาศักยภาพ
ของทรัพยากรบุคคล 1. การพัฒนาศักยภาพของบุคลากรเพื อสนับสนนุขีดความสามารถการแข่งขันในระดับนานาชาต ิ
2 4 8 1.1 ก่าหนดภาระงานของบุคลากรในแต่ละภาคการศึกษาอย่างชัดเจน โปร่งใสและเทา่เทียมกัน
1.2 มีระบบที สร้างแรงจูงใจในการทา่งานแก่บุคลากร เช่น มีเกณฑ์การพิจารณาการขึ้นขัน้เงินเดือนตามสมรรถนะและประสิทธิภาพของงานอย่าง
1.3 เป็นธรรม โปร่งใส และตรวจสอบได ้1.4 ส่งเสริมและสนับสนนุการพัฒนาบุคลากรให้มีศักยภาพสูงขึ้น 1.5 ส่งเสริมการเรียนรู้ด้านภาษาอังกฤษและภาษาในอาเซียน
2.5 ด้านความปลอดภัย 1) เพื อให้การใช้
พลังงานมีความคุ้มคา่ 1. ระบบบริหารจัดการยานพาหนะยังไม่ค่อยมีประสิทธิภาพ
2 3 6 1.1 ให้ผู้ขอใช้บริการยานพาหนะปฏบิัติตนตามนโยบายการใช้ยานพาหนะ
1.2 ก่าหนดช่วงเวลาการให้บริการเข้าเมืองในแต่ละวันให้ชัดเจน โดยจัดรอบเช้า 1 เที ยว รอบบา่ย 1 เที ยว และประกาศใช้ให้เป็นแนวปฏิบัต ิ เพื อให้บุคลากรได้วางแผนการใช้ยานพาหนะ
1.3 ก่าหนดแนวปฏบิัติผู้ขอใช้บริการรถของคณะฯ เดินทางไปราชการให้ใช้การ์ดเติมน้่ามนั
1.4 ก่าหนดแนวปฏบิัติสา่หรับผู้ขอใช้รถเพื อไปราชการเกี ยวกับการท่าวิจัยจะต้องใช้เงินจากโครงการวิจัยเติมน้่ามันดว้ยเงินสดเท่านั้น
1.5 มีคู่มือการปฏิบัติงาน
24
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาสคงเหลือ
ผลกระทบคงเหลือ
ระดับความเสี่ยง
คงเหลือ
แผนการจัดการความเสี่ยง
2) เพื อเพิ มประสิทธิภาพระบบความปลอดภัยภายในคณะ
1. ความปลอดภัยด้านอัคคีภัย 4 4 16 1.1 ส่ารวจสายไฟฟ้า/อุปกรณ์ไฟฟ้า/อุปกรณ์ดับเพลิง เพื อลดสาเหตุการเกิดอัคคีภัย
1.2 ซักซ้อมความปลอดภัยด้านอัคคีภัย 2. ระบบการรักษาความปลอดภัย
ทรัพย์สินภายในอาคารยังไม่เข้มงวด
3 5 15 2.1 ก่าหนดมาตรฐานการรักษาความปลอดภัยทรัพย์สนิภายในอาคาร
2.2 ก่าหนดผู้รับผิดชอบที ชัดเจน 2.3 ติดตามและประเมินมาตรการการรักษาความปลอดภัยทุกเดือน 2.4 ให้ผู้รับผิดชอบลงบนัทึกในสมุดบันทึกทุกวัน รวมทั้งเก็บข้อมูล
การเข้าออกที บันทึกจากกล้องวงจรปิดให้เป็นไปตามมาตรฐาน 2.5 ก่าหนดการเข้า – ออกอาคารช่วงนอกเวลาราชการเพียงประตู
เดียว 2.6 ก่าหนดให้มี Key card เพื อควบคุมการเข้า – ออกอาคาร 2.7 ประตูล๊อคแบบไฟฟา้จะไมท่่างานเมื อไฟดับ เห็นควรให้มีระบบไฟ
ส่ารอง 3. สารเคมีและวัสดุอันตราย 3 5 15 3.1 แผนผังที ตั้งสารเคมี/วัสดุอนัตราย
3.2 ประชาสัมพนัธ์แผนผัง 3.3 มาตรการเคลื อนย้ายเมื อเกิดเหตุฉุกเฉิน
25
ประเภทความเสี่ยง/วัตถุประสงค ์
ปัจจัยเสี่ยง โอกาสคงเหลือ
ผลกระทบคงเหลือ
ระดับความเสี่ยง
คงเหลือ
แผนการจัดการความเสี่ยง
3. ความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ 3.1 เพื อสร้างความเข้มแข็งของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ
1. ระบบความปลอดภยัของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศยังไม่มีประสทิธิภาพ
3 5 15 1.1 ก่าหนดมาตรการป้องกันระบบเทคโนโลยีสารสนเทศรวมทั้งแผนรักษาความปลอดภัย กรณีที มีเหตุฉุกเฉนิอันกระทบต่อระบบฯ เช่น มี password เฉพาะผู้เกี ยวข้องเท่านั้นและควรมีระบบส่ารองข้อมูล
2. ข้อมูลไม่ทันสมัยและสิทธิการเข้าถึงข้อมูลยังไม่ทั วถึง
3 3 9 2.1 ก่าหนดแนวปฏิบัติให้ผู้ที เกี ยวข้องบันทึกข้อมูลให้ทันสมัย 2.2 เพิ มสิทธิในการเข้าถึงข้อมูล