รายงานผลการดําเนินการ...

1

รายงานผลการดาเนนการ ตามแผนการบรหารความเสยง สานกทะเบยนและประมวลผล

(สานกบรหารและพฒนาวชาการ) ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2557

มหาวทยาลยขอนแกน

2

บทสรปสาหรบผบรหาร

รายงานผลการดาเนนการแผนการบรหารความเสยง สานกทะเบยนและประมวลผลฯ ประจาปงบประมาณ พ.ศ.2557 ประกอบดวย 3 ดาน 9 ปจจยเสยง ดงน

ปจจยเสยง รายงานผลการดาเนนการ โอกาสคงเหลอ

ผลกระทบคงเหลอ

ระดบความเสยงคงเหลอ

ปญหาอปสรรค

1.ความเสยงดานกลยทธ 1.1.1 คณะ/วชา แกไขและเสนอเอกสารหลกสตรเพอเสนอ ส.ก.อ. รบทราบลาชา ไมทนตามกรอบระยะเวลาทกาหนด

หลกสตรมหาวทยาลยขอนแกนทงหมด 338 หลกสตร ดาเนนการสรปได ดงน 1. ผานสภามหาวทยาลย ตามระบบ TQF 336 หลกสตร - เสนอ สกอ.แลว 152 หลกสตร - รอเสนอ สกอ. 184 หลกสตร 2. อยระหวางดาเนนการรอเสนอสภาฯ 2 หลกสตร 3. มมาตรการตดตาม-รายงานผลการดาเนนงาน - แจงทางโทรศพท,E-Mail,Line - ทาหนงสอแจง โดยกาหนดกรอบระยะเวลาดาเนนการ - จดประชม/สมมนา

1 3 3 1. เอกสารหลกสตรแกไขไมเรยบรอยกอนสงใหสานกทะเบยนฯ เสนอ สกอ. 2. คณะสงเอกสารหลกสตรทผานสภาฯ ใหสานกฯ ลาชากวาทกาหนด 3. บคลากรผตรวจสอบมภาระ งานมาก

2. ความเสยงดานธรรมภบาล ไมม

3.ความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศ

3.1.1 ประสทธภาพของการใชงานของระบบเทคโนโลยสารสนเทศระบบทะเบยนนกศกษา (Hardware Software Network และPeopleware)

โครงการพฒนาระบบเทคโนโลยสารสนเทศเพอการบรหารจดการ กจกรรมยอย 1. สรางโปรแกรม API เพอรองรบการเรยกขอใชขอมลทะเบยนนกศกษาจากคณะ/หนวยงานภายในมหาวทยาลย 2. การแสดงผลจานวนหนวยกตของการรวมกจกรรม (โปรแกรมระบบงานของกองกจการนกศกษา) บนระบบงานตรวจสอบสาเรจการศกษา(โปรแกรมทะเบยนนกศกษาของสานกบรหารและพฒนาวชาการ) ซงไดรบความรวมมอจาก 2 หนวยงานในการเชอมโยงระหวางฐานขอมล 3. ระบบงานโปรแกรมการแจงความประสงคขอสาเรจการศกษาแบบออนไลน - มรายงานบทสรปเพอผบรหารกรณระบบโปรแกรมทะเบยนขดของ - มโปรแกรม Firewall ตดตงทหอง Data Center เพอรกษาความปลอดภยระบบงานดานคอมพวเตอร - จดทาแบบฟอรมการขอใชบรการขอมลขาวสารของระบบงานทะเบยนนกศกษา - มระบบจดเกบสารองขอมล

2 4 8

3





4.ความเสยงดานกระบวนการ ดานการเงนและงบประมาณ 4.1.1 การดาเนนการเบกจายงบประมาณรายไตรมาสไมเปนไปตามแผน

- กากบ ตดตาม ใหมการเบกจายตามแผนรายไตรมาสทตงไว - ประชมชแจงการเบกจายงบประมาณ - ประชมกรรมการตดตามผลการเบกจายเงนและรายงานตอคณะกรรมการประจาสานกฯ

1 5 5 คนรบผดชอบโครงการไม ปฏบตตามแผน ทาใหการเบกจายลาชาไมเปนไปตามแผน

ดานการบรหาร 4.2.1 ระบบการตรวจสอบผสาเรจการศกษาเนองจากเงอนไขการสาเรจการศกษามมากขน และแตกตางกน

มการนาเทคโนโลยคอมพวเตอรมาใช สนบสนนการดาเนนงานการตรวจสอบการสาเรจการศกษา 3 ระบบ ไดแก 1.ระบบโปรแกรมสามารถเพมเมนเงอนไขกาหนดการตรวจสอบรายวชาเกณฑมาตรฐานความรคอมพวเตอร 2. เพมเมนแสดงผลกจกรรมนกศกษา 3. โปรแกรมการแจงความประสงคสาเรจการศกษาออนไลน มการจดอบรมชแจงเกยวกบการใชโปรแกรม

1 4 4 ผปฏบตไมปฏบตตาม ขนตอนของการตรวจสอบจบทวางไว

4.3.1 การรบเขาศกษามการแขงขนกนสง การรบนกศกษาไมไดตามเปาหมายทกาหนดไว

- จดนทรรศการตลาดนดหลกสตรอดมศกษา - จดโครงการแนะแนวสญจร - ปรบปรงการขนทะเบยนเปนนกศกษาใหม - จดระบบการรบสมครสอบ - ปรบกลยทธใหนกศกษารายงานตว

2 4 8

4.4.1 ไฟฟาดบเปนเวลานานเกน 6 ชม. ทาใหระบบการสารองไฟไมเพยงพอ

- จดทาแผนบารงรกษาระบบไฟฟาสารอง - สารองนามนเพอใชงานได 12 ชวโมง กรณไฟฟาดบ - มบคลากรผรบผดชอบ ดแลระบบไฟฟาและนามนเชอเพลงสาหรบเครองกาเนดไฟฟา (Generator)

1 4 4

ดานพสด 4.5.1 ขาดการวางแผนจดซอจดจางพสดประจาปงบประมาณ ทาใหการจดซอจดจางไมทนตามกาหนดระยะเวลา

- จดทาแผนจดซอจดจางพสดวงเงนเกน 100,000 บาท - ดาเนนการตามแผนทวางไว เพอใหทนตอระยะเวลาทกาหนดไว

1 4 4

4





ดานความปลอดภย 4.6.1 ความปลอดภยในชวตและทรพยสนของบคลากร

- บารงรกษากลองวงจรปดใหใชงานไดตลอด 24 ชวโมง - ตดตงกลองวงจรปด (CCTV)ครอบคลมอาคารพมล กลกจ และสามารถตรวจสอบกลองยอนหลงได 1 สปดาห - ตดตงไฟสองสวาง - จาง รปภ.เพอดแลชวตและทรพยสนของบคลากรอาคารพมล กลกจ - มการบารงรกษาลฟท - จดทาบตรผานเขาออกหลงเวลา 18.00 น. ใหบคลากรอาคารพมล กลกจ

2 3 6

ดานบคคล 4.7.1 ขาดการพฒนาบคลากรเพอรองรบ การเขาส AEC อยางตอเนองและทวถง

- จดอบรม โดยสงบคลากรเขารวมอบรมกบกองวเทศนสมพนธ - แลกเปลยนเรยนรงานกบมหาวทยาลยภายในประเทศ - ศกษาดงานตางประเทศ - สงเสรมและสนบสนนบคลากรใหเขารวมโครงการของมหาวทยาลย - จดอบรมโครงการภาษาองกฤษ โดยบคลากรของสานกฯเอง

2 3 6 บคลากรมจดออนทางดานภาษาเปนอยางมาก

5

คานา

ภายใตพระราชบญญตมหาวทยาลยขอนแกน พ.ศ. 2541 และนโยบายและยทธศาสตรการบรหารมหาวทยาลยขอนแกน ทมการจดการบรหารใหเชอมโยงนโยบายและยทธศาสตรการพฒนาประเทศ โดยเฉพาะดานสงคมและการศกษา โดยสภามหาวทยาลยขอนแกนไดเหนชอบกาหนดเปนแผนบรหารและ การพฒนามหาวทยาลยแลว ระบบการควบคมภายในและการบรหารความเสยงไดถกกาหนดเปนกลยทธสาคญของการปฏรปและพฒนาระบบคณภาพ มหาวทยาลยขอนแกน ตามแผนการปฏบตราชการและตามแนวทางปฏบตในฐานะหนวยรบตรวจ โดยไดดาเนนการใหมการควบคมภายในในทกๆ พนธกจและทกๆ สวนงานตามพระราชบญญตประกอบรฐธรรมนญวาดวยการตรวจเงนแผนดน พ.ศ. 2542 และระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยการกาหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ.2544 อยางเครงครด ทงการจดวางระบบฯ และการกากบการดาเนนงานดานการควบคมภายในและการบรหารความเสยงของทกสวนงานของมหาวทยาลย โดยมเปาประสงคและทมงใหกจกรรมการควบคมภายในเปนสวนหนงของการปฏบตงานประจาและมงใหมความเชอมโยงกบระบบการประกนคณภาพของมหาวทยาลยทงระบบ เพอใหบรรลฯ เปาหมายหลกการของการเปนมหาวทยาลยแหงคณภาพ มหาวทยาลยทมการบรหารจดการทดตามวสยทศนของมหาวทยาลย

เพอใหบรรลเปาประสงคและมความเปนเอกภาพของระบบมหาวทยาลยไดกาหนด สานกทะเบยนและประมวลผล (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) ไดทาการวเคราะหการบรหารความเสยงเพอนาไปปรบปรงแผนการบรหารความเสยงของสานกทะเบยนฯ และรายงานผลการดาเนนการตามแผนการบรหารความเสยงใหมหาวทยาลยไดดาเนนงานไดสาเรจตามวตถประสงคทตงไวนาไปจดวางระบบควบคมภายในของมหาวทยาลยตอไป

สานกทะเบยนและประมวลผล (สานกบรหารและพฒนาวชาการ)

มหาวทยาลยขอนแกน 17 พฤศจกายน 2557

6

สารบญ

บทสรปสาหรบผบรหาร 2 คานา 5 สารบญ 6 บทนา 7 รายงานการดาเนนการตามแผนบรหารความเสยง สานกทะเบยนและประมวลผล 15 (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) ประจาปงบประมาณ พ.ศ.2556 ภาคผนวก หลกเกณฑการใหคะแนนโอกาสทจะเกดความเสยง และความรนแรงของผลกระทบ 21 การระบความเสยงและการประเมนความเสยงของสานกทะเบยนและประมลผล 25 (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) แผนการบรหารความเสยงของสานกทะเบยนและประมลผล (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) 27 คาสงคณะกรรมการบรหารความเสยง 30

7

บทนา

สานกทะเบยนและประมวลผล (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) มพนธกจทสาคญในการเปนศนยรวมการใหบรการทางการศกษาของมหาวทยาลยขอนแกน ตงแตการประสานงาน การพฒนาหลกสตรและการสอน การกากบดแลเกณฑมาตรฐานหลกสตรและรายวชา การใหบรการเกยวกบการรบบคคลเขาศกษา การบรการการขนทะเบยนเปนนกศกษา การลงทะเบยนวชาเรยน การประมวลผลการศกษา การตรวจสอบและรบรองการสาเรจการศกษาของนกศกษาใหเปนไปอยางมระบบและไดมาตรฐานสากล บรการทางการศกษาอนตามทไดรบมอบหมายจากฝายวชาการของมหาวทยาลย อาท สหกจศกษา เครอขายอดมศกษา เปนตน อกทงเปนศนยกลางฐานขอมลดานการจดการศกษาและการผลตบณฑตของมหาวทยาลย 1. พนธกจหรอหนาทตามกฎหมายของ สานกทะเบยนและประมวลผล (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) ทสาคญ คอ

1. สนบสนนการบรหารและดาเนนงานดานวชาการ การจดการศกษา และการจดการเรยนการสอนของมหาวทยาลยขอนแกน ดงน

1.1 สนบสนนการบรหารและดาเนนงานของฝายวชาการและวเทศสมพนธ 1.2 สนบสนนการดาเนนการขอเปดหลกสตรและรายวชา 1.3 สนบสนนการจดการสหกจศกษา 1.4 สนบสนนการดาเนนการรบบคคลเขาศกษาในระดบปรญญาตร 1.5 สนบสนนการจดทาระเบยบ ประกาศแนวปฏบตตาง ๆ ทเกยวของกบงานดานวชาการและ

การจดการศกษา 1.6 สนบสนนการดาเนนงานดานระบบทะเบยนและประมวลผลการศกษา

2. ใหบรการการศกษาแกนกศกษา อาจารย บคลากร และคณะ/หนวยงานของมหาวทยาลย ดงน 2.1 ใหบรการดานเอกสารสาคญทางการศกษา ทงนกศกษาปจจบนและทจบไปแลว 2.2 ใหบรการดานทะเบยนเรยนกบนกศกษาปจจบนทกคน 2.3 ใหบรการรบบคคลเขาศกษาระดบปรญญาตรโดยวธผาน สอท. และวธรบตรง 2.4 ใหบรการดานการกากบหลกสตรและรายวชา ตรวจสอบมาตรฐาน 2.5 ใหบรการดานขอมลสารสนเทศ 2.6 ใหบรการแนะแนวการศกษา

3. เปนแหลงสารสนเทศทางวชาการและการจดการศกษาของมหาวทยาลย ดงน 3.1 ประชาสมพนธและดาเนนงานดานการตลาดหลกสตรและการจดการศกษา 3.2 พฒนาและดแลระบบคอมพวเตอรและเทคโนโลยสารสนเทศเพอจดการฐานขอมล ประวตนกศกษา หลกสตรและรายวชา ระบบทะเบยนและประมวลผลการศกษา และ อน ๆ ทเกยวของ 3.3 จดทาระบบสารสนเทศและใหขอมลและสถตดานวชาการของมหาวทยาลย อาท การรบเขาศกษา หลกสตรและรายวชา สถตนกศกษา สถตการลงทะเบยน ผลการเรยน และสถตผสาเรจการศกษา เปนตน 3.4 ดาเนนการเกยวกบประเมนผลหลกสตรและการเรยนการสอนของมหาวทยาลยและ ประมวลผลขอมลการศกษา

8

4. เปนศนยประสานงานดานวชาการและการจดการศกษากบหนวยงานภายนอก 4.1 ดาเนนการเกยวกบความรวมมอทางวชาการระดบมหาวทยาลย 4.2 ประสานงานดานวชาการและการจดการศกษาของมหาวทยาลยกบหนวยงานภายนอก

สานกทะเบยนและประมวลผล (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) แบงโครงสรางการบรหารเปน 6 กลมภารกจ 1 งาน ดงน 1. กลมภารกจบรหารทวไป 2. กลมภารกจพฒนาวชาการ 3. กลมภารกจรบเขาศกษา 4. กลมภารกจทะเบยนเรยน 5. กลมภารกจประมวลผล 6. กลมภารกจบรการ 7. งานประสานงานสหกจศกษา

2. ประวตความเปนมา/พฒนาการ สานกทะเบยนและประมวลผล (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) เปนหนวยงานทเกดจากการปรบ

โครงสรางองคกรของมหาวทยาลยขอนแกนในป พ.ศ.2547 โดยรวมระหวางสานกทะเบยนและประมวลผลและกองบรการการศกษาเขาเปนหนวยงานเดยวกนเปน เพอใหโครงสรางเปนลกษณะแบนราบมการดาเนนงานแบบเปนกลมภารกจในแตละกลมภารกจและมความเชอมโยงกนในงานตามบทบาทและภารกจของสานกทะเบยนและประมวลผล (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) ทาใหมประสทธภาพมากยงขน มการลดขนตอน และลดรอบระยะเวลาในการดาเนนการโดยจดใหมภารกจดานการบรการแบบเบดเสรจ (One Stop Service) และภารกจดานสารสนเทศซงมงการประชาสมพนธและการตลาดใหมากขน

สภามหาวทยาลยขอนแกน ไดมมตเหนชอบในการปรบปรงโครงสรางโดยไดออกประกาศมหาวทยาลยขอนแกน ฉบบท 3/2548 วนท 28 มนาคม 2548 เรองการแบงสวนราชการ ของสานกทะเบยนและประมวลผล (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) โดยใหรวมสวนราชการของสานกทะเบยนและประมวลผลและกองบรการการศกษาสานกงานอธการบดเขาดวยกนและเปลยนชอเปน “สานกบรหารและพฒนาวชาการ”

พฒนาการของสานกทะเบยนและประมวลผล (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) ในป พ.ศ.2507 ระยะเรมแรก อาศยสถานทของมหาวทยาลยแพทยศาสตร (มหาวทยาลยมหดลใน

ปจจบน) ในป พ.ศ.2511 จดตงกองบรการการศกษา สงกดสานกงานอธการบด มหาวทยาลยขอนแกน แบง

สวนราชการออกเปน 3 งาน 1 หนวย คอ 1) งานทะเบยนและตารางสอนตารางสอบ 2) งานพฒนาหลกสตรและการสอน 3) งานสงเสรมวจยและตารา และหนวยธรการ

ในป พ.ศ.2533 จดตงโครงการสานกทะเบยนและประมวลผล แบงสวนราชการภายในเปน 6 ฝาย คอ 1) สานกผอานวยการ 2) ฝายทะเบยนประวต 3) ฝายตารางสอนตารางสอบ 4) ฝายทะเบยนเรยน 5) ฝายประมวลผลขอมล 6) ฝายระเบยนการศกษา

ในป พ.ศ.2547-ปจจบน ปรบโครงสรางองคกรโดยรวมระหวางสานกทะเบยนและประมวลผลและกองบรการการศกษาเขาเปนหนวยงานเดยวกน แบงสวนราชการเปน 6 กลมภารกจ 1 งาน คอ 1) กลมภารกจ

9

บรหารทวไป 2) กลมภารกจพฒนาวชาการ 3) กลมภารกจรบเขาศกษา 4) กลมภารกจทะเบยนเรยน 5) กลมภารกจประมวลผล 6) กลมภารกจบรการ 7) งานประสานงานสหกจศกษา 3. โครงสรางการบรหารงาน

จากนโยบายของคณะกรรมการพฒนาระบบราชการและนโยบายมหาวทยาลยขอนแกน สนบสนนใหหนวยงานตางๆ ไดปรบโครงสรางเพอรองรบระบบการบรหารราชการแนวใหม และความคลองตวในการปฏบตงานและเพมประสทธภาพการบรหารงานในองคกร สานกทะเบยนและประมวลผล (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) จงไดปรบปรงโครงสรางการบรหารงานในสานกงานใหม โดยสานกทะเบยนและประมวลผล (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) เปนองคกรเทยบเทาคณะม ผอานวยการสานกฯ เปนผบรหารสงสดภายใตสายบงคบบญชาของอธการบด และ รองอธการบดฝายวชาการและเทคโนโลยสารสนเทศ ม คณะกรรมการประจาสานกฯ เปนคณะทปรกษาระดบนโยบาย แบงสวนราชการเปน 6 กลมภารกจ และ 1 งาน (รบเขาศกษา พฒนาวชาการ ทะเบยนเรยน ประมวลผล บรการ บรหารงานทวไป และ งานประสานงานสหกจศกษา) กลมภารกจตางๆ และงานประสานงานสหกจศกษา ดงแผนภาพท 3

แผนภาพท 3 แสดงโครงสรางการบรหารงาน

อธการบด

รองอธการบดฝายวชาการและเทคโนโลยสารสนเทศ

ผอานวยการ

รองผอานวยการ

ฝายบรหาร

รองผอานวยการ ฝายแผนและสารสนเทศ

รองผอานวยการ

ฝายวชาการ

กลมภารกจ

บรหารทวไป


ประมวลผล


บรการ


ทะเบยนเรยน


พฒนาวชาการ

คณะกรรมการประจาสานก


รบเขาศกษา

บรหารและธรการ คลงและพสด การเจาหนาท อาคารและ

ประมวลผลการศกษา พฒนาและบารงรกษาโปรแกรมและฐานขอมล

บารงรกษาระบบคอมพวเตอรและ

เครอขาย

ออกเอกสารสาคญทางการศกษา

ตรวจสอบคณวฒ

ออกบตรประจาตวนกศกษา

พธพระราชทานปรญญาบตร

บรการแบบเบดเสรจ

(one stop service)

ปฏทนการศกษา ตารางสอน ตารางสอบ

รบลงทะเบยนวชาเรยน

ขออนมตหลกสตรและรายวชา

ฐานขอมลหลกสตรและรายวชา

มาตรฐานการศกษา ประชมคณะกรรมการในฝายวชาการ

ประชาสมพนธและ การตลาด

แผนสานกฯ

ประกนคณภาพ

สารสนเทศและขอมลขาวสาร

รบสมครและสอบคดเลอก

รายงานตวเขาศกษา ทะเบยนประวตนกศกษา ประสานงานสหกจศกษา

นเทศและประเมนผล สหกจศกษา

งานประสานงาน

สหกจศกษา

เลขานการสานกฯ

4. โครงสรางกรอบอตรากาลง

ขรก. หมายถง ขาราชการพลเรอนใน

สถาบนอดมศกษา

พนง. หมายถง พนกงานมหาวทยาลย ทจางดวย

งบประมาณแผนดนและงบประมาณเงนรายได

พนก. หมายถง พนกงานราชการ

ลช. หมายถง ลกจางชวคราว

ลป. หมายถง ลกจางประจา

ลชคก หมายถง ลกจางชวคราวโครงการ

นกวชาการศกษา 7 คน

ขรก. = 5 พนง. = 2

ผอานวยการ

รองผอ.ฝายบรหาร รองผอ.ฝายวชาการ รองผอ.ฝายแผนและสารสนเทศ ผช.ฝายประกนคณภาพ ผช.ฝายแผนและสารสนเทศ

เลขานการฯ

พนกงานการเงนและบญช 1 คน

พนก. = 1

นกวเคราะหนโยบายและแผน

1 คน พนง. = 1

พนกงานธรการ 1 คน

ลช. = 1

กลมภารกจบรหารทวไป กลมภารกจรบเขาศกษา กลมภารกจพฒนาวชาการ

กลมภารกจทะเบยนเรยน กลมภารกจบรการ

กลมภารกจประมวลผล

งานประสานงานสหกจศกษา

คนงาน 1 คน

ลช. = 1

พนกงานขบรถยนต 2 คน

ลช. = 2

เจาหนาทบรหารงานทวไป 5 คน

พนง. = 3 ลช. = 2


ขรก. = 1

นกวชาการเงนและบญช 3 คน

ขรก. = 1 พนง. = 2

นกวชาการพสด 2 คน

พนง. = 2

พนกงานพมพระดบ 3 2 คน

ลป. = 2

พนกงานธรการ 1 คน

พนก. = 1


ขรก. = 4 พนง. = 1

ผปฏบตงานบรหาร 1 คน

ขรก. = 1


ขรก. = 1 พนง. = 2 ลช. = 1


ขรก. = 2 พนง. = 1 ลช = 2


ขรก. = 2 ลชคก = 1

นกวชาการโสตทศนศกษา 2คน

ขรก. = 1 พนง. = 1


ขรก. = 2 ลช. = 1

นกสารสนเทศ 2 คน

พนง. = 2

นกวชาการคอมพวเตอร 1 คน

พนง. = 1

เจาหนาทบรหารงานทวไป1คน

พนง. = 1

แผนภาพท 4 แสดงโครงสรางกรอบอตรากาลง

12

5. นโยบายการบรหาร เพอเปนการสนบสนนยทธศาสตรการพฒนามหาวทยาลยขอนแกน ผอานวยการสานกทะเบยนและ

ประมวลผล (สานกบรหารและพฒนาวชาการ) ไดวางแนวทางในการบรหารงาน ไวดงน 1. แนวทางการบรหารงานทวไป

1.1 พฒนาระบบประกนคณภาพภายในและระบบการประเมนผลการบรหารและการใหบรการของสานกทะเบยนฯใหมประสทธภาพและครอบคลมทกบทบาทภารกจทสามารถตอบสนองยทธศาสตรการพฒนามหาวทยาลยไดเปนอยางด

1.2 สรางแรงจงใจในการทางานดวยการใหมระบบการประเมนผลการปฏบตทเนนผลลพธของงานเปนสาคญทชดเจนและเปนรปธรรม

1.3 เพมประสทธภาพในการปฏบตงานของบคลากรและการบรหารงานดานตางๆ ภายใตหลกการบรหารจดการทด

1.4 มมาตรการจงใจใหบคลากรใชทรพยากรทประหยดและคมคาใหมากทสด 1.5 จดใหมการทาวจยสถาบนทมคณภาพเพอประโยชนในการพฒนาระบบการทางานอยางนอย

ปละ 2 เรอง 1.6 จดทาระบบการบรหารความเสยงทมประสทธภาพโดยเฉพาะความเสยงตอความเสยหายดาน

ชอเสยงของมหาวทยาลย และการถกฟองรองในคดทเกยวกบวชาการของมหาวทยาลย 1.7 เปดโอกาสใหบคลากรในสานกทะเบยนฯและบคลากรของหนวยงานอนทเกยวของมสวนรวม

ในการบรหารและการตดสนใจสาคญ ๆ 1.8 ยดหลกความพงพอใจสงสดของผรบบรการทงนกศกษา อาจารย คณะวชา และประชาชนผ

มาตดตอ/รบบรการ โดยจะมการศกษาความพงพอใจใหไมตากวารอยละ 80 ในการใหบรการของทกกลมภารกจ เปนระยะ ๆ

1.9 พฒนาการประชาสมพนธและการเผยแพรขอมลขาวสารของสานกทะเบยนฯใหมประสทธภาพมากขนเพอความเขาใจและเสรมภาพลกษณทดของสานกทะเบยนฯและมหาวทยาลย

1.10 เพมการนาเอา e-office มาใชในการบรหารงานของสานกทะเบยนฯใหมากขนทงในดานการบรหารงานบคคล งบประมาณและดานอน ๆ

1.11 ประเมนผลเพอทบทวนความเหมาะสมของการจดอตรากาลงภายในใหเหมาะสมสอดคลองกบปรมาณภารกจทรบผดชอบในแตละกลมภารกจใหเกดประสทธภาพสงสดในงาน

2. การพฒนาบคลากรอยางเพยงพอและตอเนอง

เพอเพมศกยภาพในการทางานและมคณลกษณะทพงประสงคใหสามารถรองรบกบการปฏบตตามพนธกจของมหาวทยาลยดานตาง ๆ ดงน

2.1 ดานการเพมพนสมรรถนะดานความร ความเชยวชาญและประสบการณในงานทรบผดชอบ

2.2 ดานความสามารถดานภาษาองกฤษเพอใหสามารถสอสารกบนกศกษาหรอชาวตางประเทศทมาตดตอขอรบบรการจากสานกทะเบยนฯไดอยางมประสทธภาพ

2.3 ดานความสามารถในการสรางความร การจดการความรและการใชความรเพอการพฒนาระบบการทางานและการใหบรการใหอยในระดบมาตรฐาน รวมทงการพฒนาศกยภาพในการทาวจยของบคลากรดวย เพอใหเปนองคกรแหงการเรยนรอยางแทจรง

13

2.4 การพฒนาทกษะการทางานเปนทมรวมกนของบคลากร ทเคยสงกดตางหนวยงานกนใหทางานรวมกนไดอยางมประสทธภาพ

2.5 การพฒนาเสรมสรางจตสานกในการใหบรการทด ตลอดจนคณลกษณะทพงประสงคของบคลากรโดยเฉพาะอยางยง คณลกษณะเชงคณธรรม จรยธรรม

2.6 ความสามารถในการใชเทคโนโลยสารสนเทศทไดรบการพฒนาหรอนามาใชใหม ๆ อยางเพยงพอ

2.7 สนบสนนใหบคลากรทกระดบเขารวมกจกรรมทานบารงศลปวฒนธรรมตาง ๆ ทสานกทะเบยนฯ จดขนหรอรวมจดกบหนวยงานอนอยางนอยคนละ 2 ครงตอป

3. การบรหารงานเพอสนบสนนงานบรหารวชาการของมหาวทยาลย

มแนวทางดงน 3.1 ปรบปรงกฎ ระเบยบ ขอบงคบตาง ๆ ทเกยวของกบการจดการศกษาทเปนอปสรรค

หรอไมเอออานวยตอการจดการศกษาของมหาวทยาลย หรอเปาหมายในการผลตบณฑตของมหาวทยาลย หรอเสยงตอการถกฟองรองจากนกศกษา ผปกครอง รวมถงบคคลตาง ๆ ทเกยวของ

3.2 พฒนาระบบฐานขอมลสารสนเทศ เพอใหบรการแกหนวยงาน องคกร/คณะวชา และมหาวทยาลยเพอนาไปใชในการวางแผนและการบรหารจดการในงานทรบผดชอบได

3.3 ปรบปรงการจดงานพธพระราชทานปรญญาบตรใหมประสทธภาพมากยงขนตามขอกาหนดของหนวยงานทเกยวของและจากการประเมนผลการจดงานประกอบกบประสบการณทเรยนรจากสถาบนการศกษาอนเพอใหสามารถสนองตอบตอจานวนบณฑตทสาเรจการศกษาและเขารบพระราชทานปรญญาบตรทมจานวนเพมขนทกปไดอยางสมบรณ

3.4 พฒนาระดบการประสานงานและการพฒนาบคลากรทใหบรการในหนวยบรการการศกษาของคณะตาง ๆ ซงเปนดานแรกในการใหบรการดานวชาการแกนกศกษาและบคลากรใหมความรความสามารถเพยงพอแกการใหบรการทด มความถกตอง และเปนรปแบบเดยวกน

3.5 จดระบบการตดตามประเมนผลการปฏบตงานตามแผนงาน/โครงการ/กจกรรมตาง ๆ ใหมประสทธภาพ

4. การบรหารงานในภารกจรบเขาศกษา

4.1 ปรบปรงกลยทธการตลาดเชงรกใหมากขนในการประชาสมพนธและการดาเนนการรบสมครบคคลเขาศกษาในมหาวทยาลยขอนแกนทงโดยวธรบตรงและการรบผาน สกอ. ดวยการมแผนปฏบตการตลาดเชงรกทครอบคลมและตอเนอง การเพมระดบการประสานงานและรวมมอกบโรงเรยน/สถานศกษาตางๆ /ชมรมศษยเกามหาวทยาลยขอนแกน ในภาคตะวนออกเฉยงเหนอเกยวกบการรบสมครเขาศกษา ตลอดจนการอานวยความสะดวกในการสมครและการชาระเงนใหมากขน เปนตน

4.2 แสวงหาพนธมตรสถาบนอดมศกษาของรฐทงในภาคตะวนออกเฉยงเหนอและภาคอนๆ ในการดาเนนการรบสมครและคดเลอกบคคลเขาศกษาในระบบรบตรงรวมกนเพออานวยความสะดวกแกกลมเปาหมาย เพมอตราการครอบคลม ตลอดจนประสทธภาพและประหยดคาใชจาย

4.3 ศกษาสาเหตและหามาตรการลดปญหาการสละสทธเขาศกษา การลาออก การตกออก และการสาเรจการศกษาลาชา เพอเสนอมหาวทยาลยในการจดทานโยบายลดผลกระทบตอไป

14

5. การบรหารงานการใหบรการแบบเบดเสรจ (One- Stop Service : OSS) 5.1 พจารณาปรบลดขนตอนและระยะเวลาการใหบรการตาง ๆ ใหสะดวก รวดเรว ดวย

บรการทมคณภาพและคานงถงความพอใจของผรบบรการเปนสาคญ 5.2 พจารณาเปดใหบรการแบบเบดเสรจ ในวนหยดราชการแกกลมเปาหมายทเปนนกศกษา

โครงการพเศษซงไมสะดวกทจะมาตดตอขอรบบรการในวนเวลาราชการได 5.3 ปรบปรงเอกสารและแบบคารองตาง ๆ ทใชอยทงหมดใหเปน 2 ภาษาเพออานวยความ

สะดวกแกนกศกษาชาวตางประเทศทมจานวนเพมขนเรอย ๆ 5.4 จดหามาตรการใหการตรวจสอบหนสนของนกศกษากรณขอสาเรจการศกษา ลาออก

หรอลาพกการศกษาใหสามารถดาเนนการใหเสรจสน ณ จดเดยว

6. การบรหารงานระบบทะเบยนและการประมวลผล 6.1 ดแลระบบความปลอดภยและความพอเพยงของเครอขายคอมพวเตอรในระบบทะเบยน

และประมวลผลซงไดรบการพฒนาปรบปรงโครงสรางเครอขายเรยบรอยแลวใหอยในสภาพสมบรณสงสด 6.2 พฒนาระบบการตรวจสอบการสาเรจการศกษาใหรวดเรวและไรขอผดพลาดกอน

นาเสนอสภามหาวทยาลยเพออนมตการสาเรจการศกษาตอไป 6.3 จดทาขอความตาง ๆ ทปรากฏบน Webpage ของสานกทะเบยนฯ ใหม 2 ภาษา 6.4 พฒนาโปรแกรมระบบทะเบยนเรยนใหสามารถรองรบความหลากหลายของรปแบบการ

จดการการศกษาของคณะ/สาขาวชาตาง ๆ 6.5 จดการใหสามารถ Download แบบฟอรมคารองตาง ๆ ไดเองผาน Web

7. การบรหารงานการพฒนาวชาการ

7.1 พฒนาศกยภาพและอานวยความสะดวกแกคณะวชาตาง ๆ ใหสามารถดาเนนการเกยวกบหลกสตรใหสมบรณมากทสดกอนออกจากคณะเพอเสนอมหาวทยาลยดาเนนการตอไป เชนการรางและปรบปรงหลกสตร การพฒนาและการประเมนผลหลกสตร เปนตน

7.2 เพมประสทธภาพของการจดการศกษารายวชาสหกจศกษาในรปของคณะกรรมการสหกจศกษาของมหาวทยาลย สรางเครอขายความรวมมอและการประสานงานกบมหาวทยาลยหรอสถาบนตาง ๆ ทเกยวของกบการพฒนาวชาการ ระบบทะเบยนและประมวลผลทงในและตางประเทศ

15

ผลการดาเนนการตามแผนบรหารความเสยง สานกทะเบยนและประมวลผล(สานกบรหารและพฒนาวชาการ)

ประจาปงบประมาณ พ.ศ.2557 ตงแตวนท 1 ตลาคม 2556 ถง 30 กนยายน 2557

ประเภท/วตถประสงค ปจจยเสยง รายงานผลการดาเนนการ โอกาสคงเหลอ


ระดบความเสยงคงเหลอ ปญหาอปสรรค

1.ความเสยงดานกลยทธ 1.1 การดาเนนการเสนอหลกสตรทสภามหาวทยาลยเหนชอบแลว

1.1.1 คณะ/วชา แกไขและเสนอเอกสารหลกสตรเพอเสนอ สกอ. รบทราบลาชา ไมทนตามกรอบระยะเวลาทกาหนด

หลกสตรมหาวทยาลยขอนแกนทงหมด 338 หลกสตร ดาเนนการสรปได ดงน 1. ผานสภามหาวทยาลย ตามระบบ TQF 336 หลกสตร - เสนอ สกอ.แลว 152 หลกสตร - รอเสนอ สกอ. 184 หลกสตร 2. อยระหวางดาเนนการรอเสนอสภาฯ 2 หลกสตร 3. มมาตรการตดตาม-รายงานผลการดาเนนงาน - แจงทางโทรศพท,E-Mail,Line - ทาหนงสอแจง โดยกาหนดกรอบระยะเวลาดาเนนการ - จดประชม/สมมนา

1 3 3 1. เอกสารหลกสตรแกไขไมเรยบรอยกอนสงใหสานกทะเบยนฯ เสนอ สกอ. 2. คณะสงเอกสารหลกสตรทผานสภาฯ ใหสานกฯ ลาชากวาทกาหนด 3. บคลากรผตรวจสอบมภาระงานมาก

2. ความเสยงดานธรรมภบาล

2.1 ...........(ไมม)....................

16






3.ความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศ

3.1 เพอพฒนาและปรบปรงระบบสารสนเทศและการสอสารเพอการจดการ


โครงการพฒนาระบบเทคโนโลยสารสนเทศเพอการบรหารจดการ กจกรรมยอย 1. สรางโปรแกรม API เพอรองรบการเรยกขอใชขอมลทะเบยนนกศกษาจากคณะ/หนวยงานภายในมหาวทยาลย 2. การแสดงผลจานวนหนวยกตของการรวมกจกรรม (โปรแกรมระบบงานของกองกจการนกศกษา) บนระบบงานตรวจสอบสาเรจการศกษา (โปรแกรมทะเบยนนกศกษาของสานกบรหารและพฒนาวชาการ) ซงไดรบความรวมมอจาก 2 หนวยงานในการเชอมโยงระหวางฐานขอมล 3. ระบบงานโปรแกรมการแจงความประสงคขอสาเรจการศกษาแบบออนไลน - มรายงานบทสรปเพอผบรหารกรณระบบโปรแกรมทะเบยนขดของ - มโปรแกรม Firewall ตดตงทหอง Data Center เพอรกษาความปลอดภยระบบงานดานคอมพวเตอร - จดทาแบบฟอรมการขอใชบรการขอมลขาวสารของระบบงานทะเบยนนกศกษา - มระบบจดเกบสารองขอมล

2 4 8

17






4.ความเสยงดานกระบวนการ ดานการเงนและงบประมาณ 4.1 เพอเพมประสทธภาพการใชจายงบประมาณ

4.1.1 การดาเนนการเบกจายงบประมาณรายไตรมาสไมเปนไปตามแผน

- กากบ ตดตาม ใหมการเบกจายตามแผนรายไตรมาสทตงไว - ประชมชแจงการเบกจายงบประมาณ - ประชมกรรมการตดตามผลการเบกจายเงนและรายงานตอคณะกรรมการประจาสานกฯ

1 5 5 คนรบผดชอบโครงการไม ปฏบตตามแผน ทาใหการเบกจายลาชาไมเปนไปตามแผน

ดานการบรหาร 4.2 เพอใหการตรวจสอบผสาเรจการศกษามประสทธภาพ

4.2.1 ระบบการตรวจสอบผสาเรจการศกษาเนองจากเงอนไขการสาเรจการศกษามมากขน และแตกตางกน

มการนาเทคโนโลยคอมพวเตอรมาใช สนบสนนการดาเนนงานการตรวจสอบการสาเรจการศกษา 3 ระบบ ไดแก 1.ระบบโปรแกรมสามารถเพมเมนเงอนไขกาหนดการตรวจสอบรายวชาเกณฑมาตรฐานความรคอมพวเตอร 2. เพมเมนแสดงผลกจกรรมนกศกษา 3. โปรแกรมการแจงความประสงคสาเรจการศกษาออนไลน มการจดอบรมชแจงเกยวกบการใชโปรแกรม

1 4 4 ผปฏบตไมปฏบตตาม ขนตอนของการตรวจสอบจบทวางไว

18






4.3 เพอใหการรบเขาศกษาเปนไปตามเปาหมาย


- จดนทรรศการตลาดนดหลกสตรอดมศกษา - จดโครงการแนะแนวสญจร - ปรบปรงการขนทะเบยนเปนนกศกษาใหม - จดระบบการรบสมครสอบ - ปรบกลยทธใหนกศกษารายงานตว

2 4 8

4.4 การควบคม กากบ ดแล ระบบไฟฟา

4.4.1 ไฟฟาดบเปนเวลานานเกน 6 ชม. ทาใหระบบการสารองไฟไมเพยงพอ

- จดทาแผนบารงรกษาระบบไฟฟาสารอง - สารองนามนเพอใชงานได 12 ชวโมง กรณไฟฟาดบ - มบคลากรผรบผดชอบ ดแลระบบไฟฟาและนามนเชอเพลงสาหรบเครองกาเนดไฟฟา (Generator)

1 4 4

ดานพสด 4.5 การวางแผนการจดซอจดจางพสดทมประสทธภาพ

4.5.1 ขาดการวางแผนจดซอจดจางพสดประจาปงบประมาณ ทาใหการจดซอจดจางไมทนตามกาหนดระยะเวลา

- จดทาแผนจดซอจดจางพสดวงเงนเกน 100,000 บาท - ดาเนนการตามแผนทวางไว เพอใหทนตอระยะเวลาทกาหนดไว

1 4 4

19






ดานความปลอดภย 4.6 เพอสงเสรมคณภาพชวตของบคลากรและผมารบบรการ

4.6.1 ความปลอดภยในชวตและทรพยสนของบคลากร

- บารงรกษากลองวงจรปดใหใชงานไดตลอด 24 ชวโมง - ตดตงกลองวงจรปด (CCTV)ครอบคลมอาคารพมล กลกจ และสามารถตรวจสอบกลองยอนหลงได 1 สปดาห - ตดตงไฟสองสวาง - จาง รปภ.เพอดแลชวตและทรพยสนของบคลากรอาคารพมล กลกจ - มการบารงรกษาลฟท - จดทาบตรผานเขาออกหลงเวลา 18.00 น. ใหบคลากรอาคารพมล กลกจ

2 3 6

ดานบคคล 4.7 เพอเตรยมความพรอมเขาส AEC

4.7.1 ขาดการพฒนาบคลากรเพอรองรบ การเขาส AEC อยางตอเนองและทวถง

- จดอบรม โดยสงบคลากรเขารวมอบรมกบกองวเทศนสมพนธ - แลกเปลยนเรยนรงานกบมหาวทยาลยภายในประเทศ - ศกษาดงานตางประเทศ - สงเสรมและสนบสนนบคลากรใหเขารวมโครงการของมหาวทยาลย - จดอบรมโครงการภาษาองกฤษ โดยบคลากรของสานกฯเอง

2 3 6 บคลากรมจดออนทาง ดานภาษาเปนอยางมาก

20

ภาคผนวก

21

หลกเกณฑการใหคะแนนโอกาสทจะเกดความเสยง และความรนแรงของผลกระทบ

ปจจยเสยง รหส ระดบความรนแรงของผลกระทบ ( I ) โอกาสทจะเกดความเสยหาย (L)

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 นอยมาก นอย ปานกลาง สง สงมาก นอยมาก นอย ปานกลาง สง สงมาก

1 ความเสยงดานกลยทธ 1.1 คณะ/วชา แกไขและเสนอ

เอกสารหลกสตรเพอเสนอ ส.ก.อ. รบทราบลาชา ไมทนตามกรอบระยะเวลาทกาหนด

S1 ไมกระทบตอการทางาน

กระทบตอการทางาน บาง

กระทบ ตอการทางาน

กระทบตอ หนวยงาน

เสยหายตอ หนวยงาน

นอยมาก นอย ปานกลาง สง สงมาก

2 ความเสยงดานธรรมภบาล (ไมม)

3 ความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศ 3.1 ประสทธภาพของการใชงาน

ของระบบเทคโนโลยสารสนเทศระบบทะเบยนนกศกษา (Hardware Software Network และPeopleware)

T1 ไมมผล กระทบตอการทางาน

มผลกระทบตอการทางานเลกนอย

มผลกระทบตอการทางานบางหนวยงาน

มผลกระทบ ตอการทางานหลายหนวยงาน

เกดผลเสย หายตอระบบการทางานทงองคกร


22




4 ความเสยงดานกระบวนการ ดานการเงนและงบประมาณ 4.1 การดาเนนการเบกจาย

งบประมาณรายไตรมาสไมเปนไปตามแผน

O1 มการดาเนนการตามแผนรอยละ 90

มการดาเนนการตามแผนรอยละ 80





ดานการบรหาร 4.2 ระบบการตรวจสอบผสาเรจ

การศกษาเนองจากเงอนไขการสาเรจการศกษามมากขน และแตกตางกน

O2

ไมมผล กระทบตอการทางาน

มผลกระทบตอการทางานเลกนอย

มผลกระทบตอการทางานบางหนวยงาน

มผลกระทบ ตอการทางานหลายหนวยงาน

เกดผลเสย หายตอระบบงานขององคกร


4.3 การรบเขาศกษามการแขงขนกนสง การรบนกศกษาไมไดตามเปาหมายทกาหนดไว

O3 ไมกระทบตอการทางาน

กระทบตอการทางาน บาง

กระทบ ตอการทางาน

กระทบตอ หนวยงาน

กระทบตอมหาวทยาลย


23




4.4 ไฟฟาดบเปนเวลานานเกน 6 ชม. ทาใหระบบการสารองไฟไมเพยงพอ

O4 ดบไมเกน 3 ชวโมง

ดบเกน 4 ชวโมง



ดบมากกวา10 ชวโมง


ดานพสด 4.5 ขาดการวางแผนจดซอจด

จางพสดประจาปงบประมาณ ทาใหการจดซอจดจางไมทนตามกาหนดระยะเวลา

O5 มแผนการจดซอจดจาง

- มแผนการจดหาซอจดจาง แตไมดาเนนการตามแผน

- ไมมแผนการจดซอจดจาง


ดานความปลอดภย 4.6 ความปลอดภยในชวตและ

ทรพยสนของบคลากร O6 มความ

ปลอด ภยในชวตและทรพยสน

ทรพยสน ของบคลากรไมสญหาย

ทรพยสนของ บคลากรสญหายและไดคน

ทรพยสนของ บคลากรสญหาย

ไมมความ ปลอดภยในชวตและทรพยสน


24




ดานบคคล 4.7 ขาดแผนพฒนาบคลากรเพอ

รองรบการเขาส AEC O7 ม

แผนพฒนาบคลากรเพอรองรบAEC

มแผนพฒนาบคลากร ครอบคลมรอยละ 80



ไมมแผนพฒนาบคลากรเพอรองรบAEC


25

RM1

ตารางท 1 การระบความเสยงและการประเมนความเสยง

ประเภทความเสยง/วตถประสงค ปจจยเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบ ความเสยง รหส

1.ความเสยงดานกลยทธ

1.1 การดาเนนการเสนอหลกสตรทสภามหาวทยาลยเหนชอบแลว 1.1.1 คณะ/วชา แกไขและเสนอเอกสารหลกสตรเพอเสนอ ส.ก.อ. รบทราบลาชา ไมทนตามกรอบระยะเวลาทกาหนด

2 3 6 S1

2. ความเสยงดานธรรมภบาล

2.1 ...........(ไมม).................... 3.ความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศ 3.1 เพอพฒนาและปรบปรงระบบสารสนเทศและการสอสารเพอการจดการ

3.1.1 ประสทธภาพการใชงานของระบบเทคโนโลยสารสนเทศระบบทะเบยนนกศกษา (Hardware Software Network และPeopleware)

2 4 8 T1

4.ความเสยงดานกระบวนการ ดานการเงนและงบประมาณ 4.1 เพอเพมประสทธภาพการใชจายงบประมาณ 4.1.1 การดาเนนการเบกจายงบประมาณรายไตรมาสไมเปนไปตามแผน 2 5 10 O1 ดานการบรหาร 4.2 เพอใหการตรวจสอบผสาเรจการศกษามประสทธภาพ 4.2.1 ระบบการตรวจสอบผสาเรจการศกษาเนองจากเงอนไขการสาเรจ

การศกษามมากขน และแตกตางกน 2 4 8 O2

4.3 เพอใหการรบเขาศกษาเปนไปตามเปาหมาย 4.3.1 การรบเขาศกษามการแขงขนกนสง การรบนกศกษาไมไดตามเปาหมายทกาหนดไว

3 4 12 O3

4.4 การควบคม กากบ ดแล ระบบไฟฟา 4.4.1 ไฟฟาดบเปนเวลานานเกน 6 ชม. ทาใหระบบการสารองไฟไมเพยงพอ

2 4 8 O4

26

RM1

ตารางท 1 การระบความเสยงและการประเมนความเสยง

ประเภทความเสยง/วตถประสงค ปจจยเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบ ความเสยง รหส

ดานพสด 4.5 การวางแผนการจดซอจดจางพสดทมประสทธภาพ 4.5.1 ขาดการวางแผนจดซอจดจางพสดประจาปงบประมาณ ทาใหการ

จดซอจดจางไมทนตามกาหนดระยะเวลา 3 3 9 O5

ดานความปลอดภย 4.6 เพอสงเสรมคณภาพชวตของบคลากรและผมารบบรการ 4.6.1 ความปลอดภยในชวตและทรพยสนของบคลากร 3 3 9 O6 ดานบคคล 4.7 เพอเตรยมความพรอมเขาส AEC 4.7.1 ขาดการพฒนาบคลากรเพอรองรบการเขาส AEC อยางตอเนองและ

ทวถง 3 3 9 O7

27

RM2 ตารางท 2 แผนการบรหารความเสยง

ประเภทความเสยง/วตถประสงค ปจจยเสยง แผนงาน/กจกรรมการจดการความเสยง ผรบผดชอบ ระยะเวลาดาเนนการ

1.ความเสยงดานกลยทธ 1.1 การดาเนนการเสนอหลกสตรทสภามหาวทยาลยเหนชอบแลว

1.1.1 คณะ/วชา แกไขและเสนอเอกสารหลกสตรเพอเสนอ ส.ก.อ. รบทราบลาชา ไมทนตามกรอบระยะเวลาทกาหนด

1.1.1.1 จดอบรม/สมมนาอาจารยและเจาหนาท สรางความเขาใจ กากบ ตดตาม

กลมภารกจพฒนาวชาการ

30-ก.ย.-57

2. ความเสยงดานธรรมภบาล 2.1 ...........(ไมม).................... 3.ความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศ 3.1 เพอพฒนาและปรบปรงระบบสารสนเทศและการสอสารเพอการจดการ


3.1.1 พฒนาโปรแกรมสนบสนนงานทะเบยนนกศกษา พฒนาระบบการใหบรการ จดทาแผนบรหารจดการเทคโนโลยสารสนเทศเพอเพมประสทธภาพระบบเทคโนโลยสารสนเทศระบบทะเบยนนกศกษา

กลมภารกจ ประมวลผล

30-ก.ย.-57

4.ความเสยงดานกระบวนการ ดานการเงนและงบประมาณ 4.1 เพอเพมประสทธภาพการใชจายงบประมาณ

4.1.1 การดาเนนการเบกจายงบประมาณรายไตรมาสไมเปนไปตามแผน

4.1.1.1 กากบ ตดตาม ใหมการเบกจายตามแผนรายไตรมาสทตงไว

กลมภารกจ บรหารทวไป

30-ก.ย.-57

ดานการบรหาร 4.2 เพอใหการตรวจสอบผสาเรจการศกษามประสทธภาพ

4.2.1 ระบบการตรวจสอบผสาเรจการศกษาเนองจากเงอนไขการสาเรจการศกษามมากขน และแตกตางกน

4.2.1.1 นาเทคโนโลยคอมพวเตอรมาใช สนบสนนการดาเนนงานการตรวจสอบการสาเรจการศกษา

กลมภารกจ ประมวลผล

30-ก.ย.-57

28



4.3 เพอใหการรบเขาศกษาเปนไปตามเปาหมาย


4.3.1.1 จดนทรรศการตลาดนดหลกสตรอดมศกษา จดโครงการแนะแนวสญจร ปรบปรงการขนทะเบยนเปนนกศกษาใหม จดระบบการรบสมครสอบ ปรบกลยทธใหนกศกษารายงานตว

กลมภารกจ รบเขาศกษา

30-ก.ย.-57

4.4 การควบคม กากบ ดแล ระบบไฟฟา 4.4.1 ไฟฟาดบเปนเวลานานเกน 6 ชม. ทาใหระบบการสารองไฟไมเพยงพอ

4.4.1.1 มแผนซกซอม และมขนตอนการดาเนนการในกรณไฟฟาขดของ มบคลากรผรบผดชอบ ดแลระบบไฟฟาและนามนเชอเพลงสาหรบเครองกาเนดไฟฟา (Generator) จดระบบการจดการในกรณทไฟดบเกน 6 ชม.


30-ก.ย.-57

ดานพสด 4.5 การวางแผนการจดซอจดจางพสดทม ประสทธภาพ

4.5.1 ขาดการวางแผนจดซอจดจางพสดประจาปงบประมาณ ทาใหการจดซอจดจางไมทนตามกาหนดระยะเวลา

4.5.1.1 จดทาแผนจดซอจดจางพสดประจาป งบประมาณ


30-ก.ย.-57

29



ดานความปลอดภย 4.6 เพอสงเสรมคณภาพชวตของบคลากรและผมารบบรการ

4.6.1 ความปลอดภยในชวตและทรพยสนของบคลากร

4.6.1.1 เพมการตดตงกลองวงจรปด (CCTV)ครอบคลมอาคารพมล กลกจ และสามารถตรวจสอบกลองยอนหลงได 1 สปดาห ตดตงไฟสองสวาง มเจาหนาทรกษาความปลอดภยตลอด 24 ชม.


30-ก.ย.-57

ดานบคคล 4.7 เพอเตรยมความพรอมเขาส AEC 4.7.1 ขาดการพฒนาบคลากรเพอรองรบ

การเขาส AEC อยางตอเนองและทวถง 4.7.1.1 จดอบรมโครงการภาษาองกฤษ กลมภารกจ

บรหารทวไป 30-ก.ย.-57

รายงานผลการดําเนินการ...

Documents