1

รายงานสถานะการลงทน

รอบระยะเวลาบญช 12 เดอน

กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว T

ตงแตวนท 1 ธนวาคม 2562 – 30 พฤศจกายน 2563

2

เรยน ทานผถอหนวยลงทนกองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว T

บรษทหลกทรพยจดการกองทนพรนซเพล จ ากด (บลจ. พรนซเพล) ขอน าสงรายงานประจ ารอบระยะเวลา

12 เดอน งวดวนท 1 ธนวาคม 2562 ถง 30 พฤศจกายน 2563 ของกองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว T มายง

ผถอหนวยลงทนทกทาน

สรปภาพรวมภาวะเศรษฐกจ

ในชวงครงแรกของป 2563 เศรษฐกจไทยหดตวลดลงกวา 6.9% โดยไดท าจดต าสดในไตรมาส 2 ทหด

ตวอยางรนแรงกวา 12.2% เนองจากผลกระทบจากการระบาดของโควด-19 และมาตราการปดเมองในชวงไตรมาส

2 ท าใหภาคการสงออกและการทองเทยว ซงเปนปจจยหลกในการขบเคลอนเศรษฐกจของประเทศไดรบผลกระทบ

อยางหนก อยางไรกตามภายหลงจากการผอนคลายมาตรการ lockdown เศรษฐกจโดยภาพรวมมทศทางทดขน

โดย GDP ในไตรมาส 3 ออกมา

-6.4% ซงดกวาทตลาดคาดการณท -8.8% และปรบตวดขนจากไตรมาสกอนท -12.2% โดยมปจจยสนบสนนหลก

จากการบรโภคภายในประเทศ การใชจายภาครฐและการลงทนภาครฐ และราคาสนคาเกษตรทปรบตวดขนเปนหลก

ในขณะทภาคการทองเทยวยงคงหดตวอยางหนก โดยกลมภตตาคารและโรงแรมยงคงตดลบสงถง 39.5%

ทงนปจจยเสยงทยงคงตองจบตามองอยางใกลชดไดแก ปญหาสภาพคลองของผประกอบการในภาค

การทองเทยว และความไมแนนอนทางการเมอง ทอาจจะสงผลกระทบตออปสงคภายในประเทศ

ภาวะตลาดทน

ปจจยส าคญทกดดนตลาดหนไทยในป 2563 คอการแพรระบาดของโควด-19 ซงสงผลใหก าไรของบรษท

จดทะเบยนในตลาดหลกทรพยปรบตวลดลงอยางมนยส าคญ โดยเฉพาะกลมการทองเทยวและธนาคารพาณชย

โดยดชนหนไทยไดปรบตวลงโดยท าจดต าสดท 969 จด ในเดอนมนาคม แตจากการทยอยผอนคลายมาตรการ

lockdown ในประเทศและตางประเทศ ประกอบกบพฒนาการเชงบวกของวคซนโควด-19 ทคาดวาจะเรมผลตและ

แจกจายไดภายในสนป ท าใหตลาดหนทวโลกรวมถงตลาดหนไทยปรบตวสงขนในชวงปลายป โดยในรอบระยะเวลา

12 เดอนทผานมา ตลาดหนไทยปรบตวลดลง 11.5%

การลงทนของกองทน

กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว T มนโยบายการลงทนในหนสามญของบรษทจดทะเบยนโดยเฉลยใน

รอบปไมนอยกวารอยละ 65 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนจะเนนลงทนในหนสามญของบรษท

จดทะเบยนทมปจจยพนฐานด หรอ เกยวของกบธรกจหรออตสาหกรรมทมความส าคญตอระบบเศรษฐกจของ

ประเทศ หรอเปนธรกจ อตสาหกรรม ทไดรบการสนบสนนหรอมโอกาสไดรบผลดจากนโยบายของรฐบาล หรอม

ศกยภาพในการเจรญเตบโตสอดคลองกบภาวะเศรษฐกจ

สดทายนทาง บลจ. พรนซเพล ขอขอบคณทานผถอหนวยลงทนทกทานทไดมอบความไววางใจลงทนใน

กองทนรวมของ บลจ. พรนซเพล และหวงเปนอยางยงวาจะไดรบความไววางใจจากทานผถอหนวยตอไปเฉกเชนป

ทผานมา

ขอแสดงความนบถอ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

1. แนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยง

แนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยง ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงในการประชมผถอหนของบรษท

ตางๆ ในรอบปปฏทน ไดจาก web site ของบรษทจดการ (www.principal.th)

2. รายชอบคคลทเกยวของทมการท าธรกรรมกบกองทนรวม

รายชอบคคลทเกยวของทมการท าธรกรรมกบกองทนรวม กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว

ตงแตวนท 1 ธนวาคม 2562 ถงวนท 30 พฤศจกายน 2563

- ไมม -

หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบการท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดท บรษทจดการโดยตรง หรอท website ของบรษทจดการ (www.principal.th) และส านกงาน ก.ล.ต. (www.sec.or.th)

3. รายชอผจดการกองทนรวม

รายชอผจดการกองทนทบรหารจดการกองทนรวม

กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว

1. นายวน พรหมแพทย 2. นายวศน ปรธญ 3. นายธนท เจคจนทรประภา

4. น.ส.ปณยนช บณยรตพนธ 5. นายชาตร มชยเจรญยง

หมายเหต : ผ ลงทนสามารถดรายชอผจ ดการกองทนทงหมดไดท website ของบรษทจดการ (www.cimb-principal.com)

29

4. รายงานรายละเอยดการรบคาตอบแทน หรอประโยชนอนใดทมใชดอกเบย หรอผลประโยชนทวไปทเกดจากการลงทน - ไมม –

5. รายงานการรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft Commission)

บทวเคราะห สทธในการจองหน IPO อนๆ

1 ธนาคาร กรงเทพ จ ากด (มหาชน)

2 บรษทหลกทรพย บวหลวง จ ากด (มหาชน)

3 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จ ากด(มหาชน)

4 บรษทหลกทรพย ซจเอส ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด

5 บรษทหลกทรพยเครดต สวส (ประเทศไทย) จ ากด

6 บรษทหลกทรพย ซตคอรป (ประเทศไทย) จ ากด

7 บรษทหลกทรพยเครดต ดบเอส วคเกอร (ประเทศไทย) จ ากด

8 บรษทหลกทรพยเครดต ฟนนเซย ไซรส จ ากด (มหาชน)

9 ธนาคาร กสกรไทย จ ากด(มหาชน)

10 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) เพอเปนขอมลประกอบ

11 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จ ากด (มหาชน) การตดสนใจลงทน

12 บรษทหลกทรพยเมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน)

13 บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด (มหาชน)

14 ธนาคาร ไทยพาณชย จ ากด(มหาชน)

15 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จ ากด

16 บรษทหลกทรพย ธนชาต จ ากด (มหาชน)

17 บรษทหลกทรพย ทสโก จ ากด (มหาชน)

18 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จ ากด

ของธรกจกองทนรวม

รายงานการรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft Commission)

ล าดบ ชอผใหผลประโยชนตอบแทนผลประโยชนตอบแทนทไดรบ เหตผลในการรบ

ผลประโยชนตอบแทน

30

6. คานายหนาทงหมดจากการทบรษทสงซอขายหลกทรพยฯ

กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว ตารางรายละเอยดคานายหนาซอขายหลกทรพย

ตงแตวนท 1 ธนวาคม 2562 ถงวนท 30 พฤศจกายน 2563 อนดบ

รายชอบรษทนายหนา

คานายหนาจาก รอยละของ

การซอขายหลกทรพย คานายหนา

(หนวย : บาท) ทงหมด

1 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จ ากด (มหาชน) 261,943.57 12.07 2 บรษทหลกทรพย บวหลวง จ ากด (มหาชน) 211,909.60 9.77 3 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จ ากด (มหาชน) 201,644.36 9.29 4 บรษทหลกทรพย ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จ ากด 187,874.41 8.66 5 บรษทหลกทรพย เกยรตนาคนภทร จ ากด (มหาชน) 183,196.87 8.44 6 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด 177,665.84 8.19 7 บรษทหลกทรพย ซตคอรป (ประเทศไทย) จ ากด 152,704.35 7.04 8 บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) 133,215.65 6.14 9 บรษทหลกทรพย เคทบเอสท จ ากด (มหาชน) 109,345.17 5.04 10 บรษทหลกทรพยเครดต สวส (ประเทศไทย) จ ากด 105,675.99 4.87 11 บรษทนายหนาอน ๆ 444,473.45 20.49

รวมคานายหนาทงหมด 2,169,649.26 100.00

31

7. รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพน รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพน

ณ วนท 30 พฤศจกายน 2563 รายละเอยดการลงทน

กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว

มลคาตามราคาตลาด (บาท)* % NAV หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ

หนสามญ / จดทะเบยนในตลาดหลกทรพย

หมวด ธนาคาร 14,726,600.00

2.28

หมวด พาณชย 49,417,360.00

7.66

หมวด วสดกอสราง 18,284,500.00

2.83

หมวด ชนสวนอเลกทรอนกส 14,312,700.00

2.22 หมวด พลงงานและสาธารณปโภค 109,217,660.00 16.92

หมวด แฟชน 11,498,880.00

1.78

หมวด เงนทนและหลกทรพย 61,807,700.00

9.58

หมวด อาหารและเครองดม 84,884,550.00

13.15

หมวด การแพทย 30,334,350.00

4.70

หมวด เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร 30,836,520.00

4.78

หมวด บรรจภณฑ 7,489,446.25

1.16 หมวด กระดาษและวสดการพมพ 25,082,640.00 3.89 หมวด ของใชสวนตวและเวชภณฑ 33,666,850.00 5.22

หมวด ปโตรเคมและเคมภณฑ 41,577,765.00

6.44 หมวด บรการเฉพาะกจ 26,088,435.00 4.04

หมวด พฒนาอสงหารมทรพย 57,400,271.00

8.89

เงนฝากธนาคาร 22,052,209.16

3.42 อน ๆ

ทรพยสนอน 8,846,074.09

1.37

หนสนอน (2,060,283.64)

(0.32) มลคาทรพยสนสทธ 645,464,226.86 100.00 หมายเหต : * มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว

32

รายงานสรปจ านวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝากหรอตราสารกงหนกงทน ของกองทนรวม

รายงานสรปเงนลงทน กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว

กลมของตราสาร

มลคาตาม อตราสวน

ราคาตลาด การลงทน

ตอ

(บาท) NAV (%)

(ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ - ตราสารภาครฐไทย - ไมม - - ไมม - - ตราสารภาครฐตางประเทศ - ไมม - - ไมม - (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน เปนผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอ ผค าประกน 22,052,209.16 3.42 (ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) - ไมม - - ไมม - (ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบต ากวาอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ - ไมม - - ไมม - สดสวนเงนลงทนขนสง (upper limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในตราสารกลม (ง) 15% NAV หมายเหต :* มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว

รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน Port กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว

ประเภท ผออก

ผค า/ ผ

รบรอง/ ผสลกหลง

วนครบก าหนด

อนดบ ความ

นาเชอถอ

จ านวนเงนตน/

มลคาหนาตว

มลคาตาม ราคาตลาด *1

1 เงนฝากธนาคาร

ธนาคาร ทหารไทย จ ากด (มหาชน)

- - AA- 22,043,290.42

22,052,209.16

หมายเหต :

*1 มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว

8. สดสวนผถอหนวยเกน 1 ใน 3 (%) - รอยละ …..

33

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด

44 อาคาร ซไอเอมบ 16 ถนนหลงสวน แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330

โทรศพท 0 2686 9500 โทรสาร 0 2657 3167 www.principal.th