रिश्वतखोिी औि भ्रष्टाचाि िोधी नीतत

वैश्विक

संस्करण 2.0

OneJM नीश्वि सश्विश्वि द्वारा अनुिोश्विि

24 जुलाई 2019 को

ररििखोरी और भ्रष्टाचार रोधी नीश्वि (वैश्विक) संस्करण 2.0 पृष्ठ 2/13

तिषय-सामग्री

1 उदे्दश्य 3

2 उपयुक्तता / काययके्षत्र 3

3 नीतत 4

A. रिश्वतखोिी के तिरुद्ध सामान्य तनषेध 4

B. सिकािी कमयचारियो ों को रिश्वत तिए जाने के तिरुद्ध तनषेध 4

C. सुतिधा-सेिा भुगतान किना 4

D. उपहाि, आततथ्य, एिों उपकािी िान नीतत का अनुपालन किने की आिश्यकता 4

E. िाजनीततक योगिान किने के तिरुद्ध तनषेध 4

F. TPIs से जुड़ने औि उन्हें भुगतान किने के िौिान आिश्यकताएों 5

G. िास्ततिक या सोंतिग्ध उल्लोंघनो ों या खतिे के सोंकेतो ों की रिपोर्य किने की आिश्यकताएों 5

4 अपिाि 5

5 जिाबिेही एिों तजमे्मिारियाों 5

6 प्रमुख तनयोंत्रण 7

7 उल्लोंघनो ों के परिणाम 8

8 सोंिभय 8

9 नीतत का स्वामी 9

10 िस्तािेज़ तनयोंत्रण 9

11 परिभाषाएों 9

अनुलग्नक 1 लाल सूचक 12

ररििखोरी और भ्रष्टाचार रोधी नीश्वि (वैश्विक) संस्करण 2.0 पृष्ठ 3/13

1 उदे्दश्य

Johnson Matthey (“JM”, “हिारा/हिारी”, “हि”, “हि लोग”) की ररििखोरी एवं भ्रष्टाचार रोधी (“ABC”) नीश्वि हिारे रिश्वतखोिी एिों भ्रष्टाचाि

के प्रतत शून्य-सहनशीलता दृश्वष्टकोण को श्वनधााररि करिी है। इस नीश्वि को JM की वैश्विक उपहार, आश्विथ्य एवं कल्याणकारी िान (“GH&C”) िान

के साथ श्विलाकर पढा जाना चाश्वहए।

हि, हिारे किाचारी, िथा हिारे साथ जुड़ने वाले िृिीय पक्ष - वैश्विक स्तर पर हिारे पररचालन वाले सभी िेशो ंिें बहुि से ररििखोरी एवं भ्रष्टाचार रोधी

(“ABC”) कानूनो ंके श्ववषयाधीन हो सकिे हैं, श्वजसिें यू.के. ब्राइबरी एक्ट ऑफ 2010 (“UKBA”), और यू.एस. फॉरेन करप्ट पै्रक्टक्टसेज एक्ट

(“FCPA”) शाश्विल हैं, और ये िोनो ंअश्वधश्वनयि आपके द्वारा िुश्वनया िें कही ंपर भी श्वकए जाने पर कायों पर लागू हो सकिे हैं। ABC कानूनो ंके उलं्लघन

को िुश्वनयाभर के प्रविान प्राश्वधकरण बहुि ही गम्भीरिा से लेिे हैं, और इसके पररणािस्वरूप JM िथा इसिें संश्वलप्त व्यक्टियो ंको गम्भीर आपराश्वधक,

नागररक एवं श्ववश्वनयािक िण्ड श्विए जा सकिे हैं। आपराश्वधक िण्डो ंिें बडे़ अथािंड एवं कारावास शाश्विल हो सकिे हैं।

ररिि या भ्रष्टाचार िें JM की संश्वलप्तिा या कश्वथि रूप से संश्वलप्त होने के कारण हिारी प्रश्विष्ठा को गम्भीर क्षश्वि पररचालन करने वाले के्षत्ो ंके सिुिायो ं

िें जो श्वविास स्थाश्वपि श्वकया है, उसे नुकसान पहंुच सकिा है।

अपने व्यवसाय पररचालन की प्रकृश्वि के कारण हिारे ऊपर ररििखोरी और भ्रष्टाचार के प्रभाव िें आने का जोक्टखि होिा है, श्वजसे िूर श्वकया जाना जरूरी

है। हि पूरी िुश्वनया िें व्यवसाय पररचाश्वलि करिे हैं, श्वजसिें ऐसे िेश एवं उद्योग शाश्विल हैं श्वजनिें ररििखोरी और भ्रष्टाचार के दृश्वष्टकोण से काफी अश्वधक

जोक्टखि होिा है। सरकारी अश्वधकाररयो ंके साथ काि करिे सिय यह जोक्टखि और भी अश्वधक बढ जािा है, श्वजसिें राज्य के स्वाश्वित्व वाली कम्पश्वनयो ं

के साथ हिारा व्यवसाय श्वकया जाना शाश्विल है। इसके अश्विररि जब हि अपनी ओर से काया करने के श्वलए िृिीय पक्ष िध्यस्थो ं(“TPI”) को श्वनयुि

करिे हैं, िो उनकी श्वियाओ ंया सम्भाश्ववि किाचार के कारण हि उत्तरिायी बन सकिे हैं, और इसिें इस बाि से कोई फका नही ंपड़िा श्वक उनकी

श्वियाओ ंया किाचार के बारे िें हिें जानकारी है या नही ंहै।

आपको इस नीश्वि का, सभी लागू कानूनो ंका (स्थानीय ABC कानूनो ंसिेि), िथा आपके सेक्टर या गु्रप फंक्शन द्वारा अश्वधभाररि श्वकसी भी अश्विररि

श्वनयिो ंका पालन करना अश्वनवाया है। यश्वि इस नीश्वि, आपके सेक्टर या गु्रप फंक्शन की नीश्वि िथा स्थानीय कानूनो ंकी आवश्यकिाओं के बीच िें कोई

टकराव हो, िो आपको सबसे सख्त आवश्यकिा का अनुपालन करना अश्वनवाया है।

इस नीतत को पढ़ते समय कृपया धािा 11 में ितणयत परिभाषाओों को िेखें।

Johnson Matthey Plc के श्वनिेशक िंडल और इसकी सिूह प्रबंधन सश्विश्वि (“GMC”) इस नीश्वि के श्वलए िथा इसके अनुपालन िें आपकी की

सहायिा करने के श्वलए पूरी िरह से प्रश्विबद्ध हैं।

2 उपयुक्तता / काययके्षत्र

इस नीतत में क्या शातमल है?

यह नीश्वि उन श्वसद्धांिो ंएवं श्वनयिो ंका श्वनधाारण करिी है, श्वजन्हें ररििखोरी और भ्रष्टाचार िें शाश्विल होने से बचने के श्वलए आपके द्वारा पालन श्वकया जाना

अश्वनवाया है।

रिश्वतखोिी िें व्यक्टि को उसकी भूश्विका को पूरा करने को प्रभाश्ववि करने या अनुश्वचि काया करने के श्वलए प्रलोभन या पुरस्कार के रूप िें धन, श्वकसी

िूल्यवान वसु्त या श्वकसी भी ऐसी वसु्त की पेशकश, श्विया जाना अनुरोध श्वकया या प्राप्त श्वकया जाना शाश्विल िाना जािा है। श्वकसी ररििखोरी जोक्टखि

का िूल्यांकन करने के प्रयोजनो ंके श्वलए, “कोई अनुतचत कायय” सािान्य िौर पर उसे कहिे हैं जब कोई व्यक्टि श्वकसी प्रकाया या गश्विश्ववश्वध को श्वकसी

ऐसे िरीके से श्वनष्पाश्विि करे जो गैरकानूनी, अनैश्विक, िुभाावनापूणा हो, अथवा श्वकसी श्वविासपूणा क्टस्थश्वि के उलं्लघन िें हो। ररिि को कभी-कभार

“श्वककबैक” भी कहा जािा है। “कोई भी अन्य मूल्यिान िसु्त” िें ये श्वनम्नश्वलक्टखि चीजें शाश्विल हैं, परनु्त केवल इन्ही ंिक सीश्विि नही ंहै:

• उपहार (नकिी सििुल्य जैसे श्वक उपहार काडा या वाउचर सश्वहि)

• उपकारी वाश्वणक्टज्यक व्यवस्था (जैसे श्वक उपकारी अनुबंध)

• आश्विथ्य, जैसे श्वक भोजन, होटल िें ठहरना, खेलकूि या सांसृ्कश्विक कायाििो ंका श्वटकट या आिंत्ण

• अन्य प्रोत्साहन व्यय (जैसे श्वक यात्ा एवं आवास व्यय)

• ऐसे अनुग्रह जो पाने वाले के श्वलए िूल्यवान हैं (जैसे श्वक श्वकसी प्रत्यक्ष रूप से शाश्विल पक्ष को या उस पक्ष के श्वकसी ररशे्तिार को नौकरी,

काया अनुभव या इंटनाश्वशप का प्रस्ताव)

• कम्पनी सेवाओ,ं सुश्ववधाओं या सम्पश्वत्त का फ्री उपयोग

• राजनीश्विक योगिान

• उपकारी िान

भ्रष्टाचाि का अथा है सरकारी पि या शक्टि का श्वनजी लाभ के श्वलए िुरुपयोग श्वकया जाना, अथवा व्यवसाय के सम्बन्ध िें श्वनजी शक्टि का िुरुपयोग

श्वकया जाना। भ्रष्टाचार कई रूपो ंिें हो सकिा है जैसे श्वक धोखाधड़ी, ज़बिास्ती वसूली या सुश्ववधा-सेवा भुगिान।

ररििखोरी और भ्रष्टाचार रोधी नीश्वि (वैश्विक) संस्करण 2.0 पृष्ठ 4/13

सुतिधा-सेिा भुगतान, को कभी-कभी "काि आगे बढाने के श्वलए भुगिान" का नाि श्विया जािा है, ये अनाश्वधकाररक भुगिान या उपहार होिे हैं जो

श्वकसी सरकारी अश्वधकारी को इसश्वलए श्विया जािा है, िाश्वक उसके द्वारा श्वकसी गैर-श्वववेकाश्वधकारी सरकारी श्विया या प्रश्विया के श्वनष्पािन को अपने पक्ष

िें श्वकया जा सके, उसे सुगि बनाया जा सके या उसे िेज गश्वि से आगे बढाया जा सके। इन सरकारी श्वियाओ ंया प्रश्वियाओं िें ये चीजें शाश्विल हैं, परनु्त

केवल इन्ही ंिक सीश्विि नही ंहै - लाइसेंस या अनुज्ञापत् जारी करना, श्वनरीक्षण का शेडू्यल करना िथा कागो को लोड / अनलोड करना।

यह नीतत तकस पि लागू होती है?

यह नीश्वि उन सभी लोगो ंपर लागू होिी है जो हिारे श्वलए चाहे स्थायी या अस्थायी रूप से, हिारे श्वकसी भी सिूह व्यवसाय िें, िुश्वनया िें कही ंपर भी

काया करिे हैं, श्वजसिें हिारे सभी किाचारीगण, ठेकेिार, िथा अस्थायी किाचारी (सािूश्वहक रूप से "वका सा") शाश्विल हैं, जब िक श्वक अन्यथा ना

श्वनश्विाष्ट श्वकया गया हो।

सभी व्यक्टियो,ं व्यक्टियो ंके सिूहो,ं िथा हिारी ओर से काया करने वाले या JM को सेवा प्रिान करने वाले संगठनो ंको ठीक उन्ही ंनैश्विक िानको ंका

अनुपालन करना अश्वनवाया है श्वजनका पालन हिारे किाचारी करिे हैं, श्वजसिें एजेंट, श्वविरक, पुन:श्वविेिा, लॉश्वजक्टिक प्रिािा िथा सरकारी िध्यवश्विायां

(सािूश्वहक रूप से “TPIs”) शाश्विल हैं, परनु्त केवल इन्ही ंिक सीश्विि नही ंहै।

3 नीतत

यह नीश्वि रिश्वतखोिी औि भ्रष्टाचाि के प्रतत हमािे शून्य सहनशीलता दृतष्टकोण को श्वनधााररि करिी है। आपको अपने काया के िौरान हिेशा िथा

इसके सभी पहलुओ ंपर श्वनम्नश्वलक्टखि श्वनधााररि श्वनयिो ंका अनुपालन करना होगा।

यह नीश्वि ररििखोरी और भ्रष्टाचार के प्रते्यक सम्भव जोक्टखि के श्वलए व्यापक िागािशान नही ंप्रिान करिी है। यह आपकी तजमे्मिािी है श्वक ररििखोरी

और भ्रष्टाचार जोक्टखिो ंके प्रश्वि सावधान रहें, इन जोक्टखिो ंके बारे िें अपने लाइन िैनेजर को सूचना प्रिान करें, िथा आवश्यकिा के अनुसार लीगल

टीि, या सिूह नीश्वि एवं अनुपालन (“GE&C”) से आगे िागािशान प्राप्त करें।

A. रिश्वतखोिी के तिरुद्ध सामान्य तनषेध

आपको भूलकर भी प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से तकसी संगठन या व्यक्टि को रिश्वत की पेशकश, िेना, अनुिोध किना नही ों किना चातहए औि ना

ही उनसे रिश्वत स्वीकाि किना चातहए (जैसे श्वक TPIs के िाध्यि से िी जाने वाली ररिि)।

B. सिकािी कमयचारियो ों को रिश्वत तिए जाने के तिरुद्ध तनषेध

वैसे िो सभी पररक्टस्थश्वियो ंिें ही ररिि कठोरिा से श्वनषेश्वधि है, परनु्त सिकािी अतधकारियो ों के साथ काि करने के िौरान ररिि का जोक्टखि काफी

अश्वधक होिा है। सरकारी अश्वधकाररयो ंिें श्वनम्नश्वलक्टखि लोग शाश्विल है लेश्वकन केवल इन्ही ंिक सीश्विि नही ंहैं:

• ऐसे व्यक्टि (चाहे श्वनवााश्वचि हो ंया श्वनयुि हो)ं जो श्वकसी भी राष्टर ीय, स्थानीय या नगरीय शासन िें श्वकसी पि पर आसीन हो ं(जैसे श्वक श्ववधायी,

प्रशासश्वनक या अन्यथा), अथवा कोई अन्य श्ववश्वनयािक अश्वधकरण, एक्सचेन्ज या श्वलक्टिंग प्राश्वधकरण;

• ऐसे व्यक्टि जो श्वकसी राष्टर ीय, स्थानीय या नगरीय शासन की श्वकसी शाखा या लोक अश्वधकरण के श्वलए या उनकी ओर से श्वकसी सरकारी पि

पर काया करिे हो;ं

• श्वकसी राज्य के स्वाश्वित्व वाले संगठन (“SOE”) के अश्वधकारी, किाचारी या प्रश्विश्वनश्वध;

• श्वकसी सावाजश्वनक अन्तरराष्टर ीय संगठन या गैर-सरकारी संस्था (“NGO”) के अश्वधकारी, किाचारी या प्रश्विश्वनश्वध;

• श्वकसी न्याश्वयक क्षििा िें कायारि व्यक्टि, िथा

• राजनेिा, राजनीश्विक उम्मीिवार या श्वकसी राजनीश्विक िल के किाचारी।

C. सुतिधा-सेिा भुगतान किना

आप भूलकर भी प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से (जैसे श्वक श्वकसी अन्य व्यक्टि या कम्पनी के िाध्यि से) तकसी भी प्रकाि के कोई भी सुतिधा-सेिा का

भुगतान ना किें , भले ही वह श्वकसी श्ववशेष िेश िें एक प्रथागि व्यावसाश्वयक अभ्यास ही क्ो ंना हो। यश्वि कोई सरकारी अश्वधकारी आपसे सुश्ववधा-सेवा

भुगिान का अनुरोध करिा है, िो आपको इस नीश्वि िें बिाई गयी श्ववश्वध के अनुसार उसकी ररपोटा करना अश्वनवाया है।

D. उपहाि, आततथ्य, एिों उपकािी िान नीतत का अनुपालन किने की आिश्यकता

आपके द्वारा प्रिान श्वकए या प्राप्त श्वकए जाने सभी उपहाि, आततथ्य या उपकािी िान इस नीश्वि िथा JM की GH&C नीश्वि (िथा कोई अन्य अनुप्रयोज्य

स्थानीय नीश्वि संपूरक) के अनुपालन िें होना अश्वनवाया है।

E. िाजनीततक योगिान किने के तिरुद्ध तनषेध

आप राजनीश्विक योगिान करने के श्वलए JM श्वनश्वधयो ंका प्रयोग िब िक किई नही ंकरना चाश्वहए, जब िक श्वक आपको ऐसा करने के श्वलए GMC द्वारा

अश्वग्रि िें एवं श्वलक्टखि िें सुस्पष्ट रूप से अश्वधकृि ना श्वकया गया हो। राजनीश्विक योगिान िें राजनीश्विक उम्मीिवारो,ं राजनीश्विक िलो ंया राजनीश्विक िल

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/ काया सश्विश्वियो ंको योगिान श्वकया जाना शाश्विल है यह परनु्त केवल इन्ही ंिक सीश्विि नही ंहै। यश्वि आप अश्वनश्विि हैं श्वक आपका िान या योगिान

कोई राजनीश्विक योगिान है या नही,ं िो आपको लीगल टीि या GE&C से परािशा अवश्य करना चाश्वहए।

F. TPIs से जुड़ने औि उन्हें भुगतान किने के िौिान आिश्यकताएों

आपको JM की ओर से अथवा इसका प्रश्विश्वनश्वधत्व करने या इसे सेवाएं प्रिान करने के श्वलए श्वनयुि श्वकए गए TPIs के कारण उत्पन्न होने वाले ररििखोरी

और भ्रष्टाचार जोक्टखिो ंका हिेशा िूल्यांकन एवं सिाधान करना, िथा इन जोक्टखिो ंके बारे िें अपने लाइन िैनेजर को सूचना प्रिान करना अश्वनवाया है।

TPI यश्वि JM की 'उच्च जोक्टखि वाले िृिीय पक्ष िध्यवश्विायो ंको श्वनयुि करने की श्वियाश्ववश्वध (2017)' अथवा 'िृिीय पक्ष िध्यविी जोक्टखि सिीक्षा

(2014)' के अन्तगाि आिा है, िो लागू श्वियाश्ववश्वध के श्वनयिो ंका पालन श्वकया जाना अश्वनवाया है।

G. िास्ततिक या सोंतिग्ध उल्लोंघनो ों या खतिे के सोंकेतो ों की रिपोर्य किने की आिश्यकताएों

i. आपको इस नीतत के ज्ञात या सोंतिग्ध उल्लोंघनो ों को अिश्य रिपोर्य किना चातहए।

यश्वि श्वकसी ऐसी घटना को िेखिे हैं, या आपको जानकारी श्विलिी है, अथवा आपको श्वकसी ऐसे किाचार का संिेह है जो इस नीश्वि के उलं्लघन िें है

अथवा JM िें ररिि और भ्रष्टाचार की घटना का अन्यथा संकेि िेिी है, िो आपको लीगल टीि, GE&C या 'खुलकर बोलें' प्रश्विया के िाध्यि से उसकी

सूचना ित्काल JM को िेनी चाश्वहए।

अनुलग्नक 1 िें ररििखोरी और भ्रष्टाचार से जुडे़ खिरे के संकेिो ंकी एक अपररपूणा सूची शाश्विल है।

ii. आपको तृतीय पक्षो ों से सम्बन्धित रिश्वतखोिी औि भ्रष्टाचाि के खतिे के सोंकेतो ों की रिपोर्य किना अतनिायय है।

श्वकसी िृिीय पक्ष के साथ सम्बन्ध (या भावी सम्बन्ध) के िौरान सािने आने वाले श्वकसी खिरे के संकेि के बारे िें जैसे ही आपको जानकारी होिी है िो

आपको उसके बारे िें ित्काल ही लीगल टीि को सूश्वचि करना चाश्वहए। यश्वि ररििखोरी या भ्रष्टाचार श्वचंिाओ ंके कारण श्वकसी िृिीय पक्ष के साथ काि

ना करने (या उनके साथ काि जारी ना रखने) का श्वनणाय श्वलया जािा है, िो लीगल टीि द्वारा GE&C को सूश्वचि श्वकया जाना अश्वनवाया है, िाश्वक वह

श्वनणाय JM गु्रप रश्वजिर / वाचश्वलि िें ररकॉडा श्वकया जा सके।

4 अपिाि

आसन्न अतहत की न्धथितत में भुगतान

ऐसे भुगिान जो इस नीश्वि का अन्यथा उलं्लघन करिे हैं, वे ऐसी अपवाि क्टस्थश्वि िें श्वकए जा सकिे हैं जब आप या श्वकसी अन्य किाचारी के ऊपर

आसन्न अश्वहि का जोक्टखि हो, जैसे भुगिान ना श्वकए जाने की क्टस्थश्वि िें श्वक प्राणो ंका संकट, स्विंत्िा या व्यक्टिगि क्षश्वि। यश्वि आप इस नीश्वि िें

वश्वणाि अपवाि के अनुसार कोई कायावाही करने (भुगिान करने सिेि) के बारे िें लीगल टीि या GE&C को अश्वग्रि िें अश्वधसूश्वचि करने िें सक्षि

नही ंहैं, िो उसके बाि सम्भव होने पर यथाशीघ्र उन्हें (और साथ अपने लाइन िैनेजर को) अश्वधसूश्वचि करें, इस नीश्वि के अनुसार श्वकसी लेनेिन को

प्रलेक्टखि करें िथा सुश्वनश्विि करें श्वक श्वकसी सुसंगि भुगिान को खािो,ं बश्वहयो ंएवं अश्वभलेखो ंिें सटीक िरीके से िजा श्वकया जाए।

इस नीतत का कोई अन्य अपिाि नही ों है।

5 जिाबिेही एिों तजमे्मिारियाों

जिाबिेही

इस नीतत के अनुपालन की सारी जवाबिेही िुख्य कायाकारी पर है।

GMC का प्रते्यक सिस्य अपने सेक्टर / गु्रप फंक्शन के सम्बन्ध िें ABC अनुपालन के श्वलए जवाबिेह है िथा उसे इसका प्रिशान करने िें सक्षि होना

चाश्वहए। इसिें ये चीजें सुश्वनश्विि करना शाश्विल है:

• सेक्टर / गु्रप फंक्शन को पयााप्त संसाधन एवं किाचारी प्रिान श्वकए गए हो,ं िथा इस नीश्वि को लागू करने एवं इसका अनुपालन सुश्वनश्विि करने

के श्वलए उपयुि प्रणाली एवं ररपोश्वटिंग आवश्यकिाएं स्थाश्वपि की गई हो।ं

• सेक्टर / गु्रप फंक्शन सटीक िथा पूणा श्ववत्तीय ररकॉडा रखे;

• यह श्वक सेक्टर / गु्रप फंक्शन िें किाचाररयो ंको श्ववश्वनश्विाष्ट ABC प्रश्वशक्षण प्रिान श्वकया जाए, और उसे पूणा श्वकया जाए;

• यह श्वक ABC जोक्टखिो ंका सिाधान करने के श्वलए उश्वचि सावधानी एवं प्रकायाात्मक श्वनयंत्णो ंको सिझा गया हो, िथा सेक्टर / गु्रप फंक्शन

िें सुसंगि किाचाररयो ंपर लागू श्वकया गया हो; िथा

• अनुपालन का िूल्यांकन करने के श्वलए सेक्टर / गु्रप फंक्शन िें JM की प्रणाश्वलयो ंएवं प्रश्वियाओ ंका श्वनयश्विि परीक्षण श्वकया जाए।

ररििखोरी और भ्रष्टाचार रोधी नीश्वि (वैश्विक) संस्करण 2.0 पृष्ठ 6/13

GMC के प्रते्यक सिस्य सेक्टर / गु्रप फंक्शन की श्वजमे्मिाररयां पूरी करने और इस नीश्वि के प्रश्वि उनकी जवाबिेही िें सहायिा करने के श्वलए

प्रश्विश्वनश्वधयो ंको श्वनयुि कर सकिे हैं।

तजमे्मिारियाों

सभी कमयचािी (पहली रक्षा पंक्टि)

• इस नीश्वि को पढें, िथा अनुरोध श्वकए जाने पर कोई भी सम्बक्टन्धि ABC प्रश्वशक्षण को पूरा करें; िथा

• इस नीश्वि के अनुरूप ABC श्वचंिाएं प्रकट करें िथा प्रश्न पूछें ।

सभी प्रासोंतगक कमयचािी (पहली रक्षा पंक्टि)

• यह सुश्वनश्विि करें श्वक िृिीय पक्षो ंके साथ संबंध इस नीश्वि िें श्वनधााररि श्वसद्धांिो ंऔर आवश्यकिाओं के अनुरूप संचाश्वलि श्वकए जाएं;

• इस नीश्वि के अनुरूप ररििखोरी और भ्रष्टाचार की श्वचंिाएं प्रकट करें; िथा

• इस नीश्वि को अिल िें लाने वाली श्वकसी श्ववश्वशष्ट सेक्टर / गु्रप फंक्शन श्वियाश्ववश्वध, श्वकसी स्थानीय नीश्वि संपूरक िथा अश्विररि स्थानीय

कानूनी जरूरिो ंका अनुपालन करें।

प्रते्यक सेक्टि / सुसोंगत गु्रप फों क्शन (पहली रक्षा पंक्टि)

• सेक्टर / गु्रप फंक्शन िें सभी प्रासंश्वगक कश्विायो ंकी पहचान करें;

• सेक्टर / गु्रप फंक्शन के अन्दर नीश्वि को आत्मसाि करें, सुश्वनश्विि करें श्वक सेक्टर / गु्रप फंक्शन िें सभी प्रासंश्वगक किी ने श्वकसी भी अभीष्ट

ABC प्रश्वशक्षण को पूणा कर श्वलया है, िथा विािान प्रश्वशक्षण के ररकॉडा को नू्यनिि पांच वषों िक सुरश्वक्षि रखें।

• ररििखोरी और भ्रष्टाचार िें JM की संश्वलप्तिा की रोकथाि करने के श्वलए श्वकसी लागू उश्वचि सावधानी िथा श्ववत्तीय श्वनयंत्णो ंकी रचना करें /

संचालन करें िथा उनका रखरखाव करें;

• TPIs को श्वकए जाने वाले भुगिानो ंको श्वनयंश्वत्ि करने वाले उपयुि आभं्यिररक श्वनयंत्णो ंकाेे बरकरार रखे;

• बश्वहयो,ं अश्वभलेखो ंएवं खािो ंका सटीक रखरखाव करें; िथा

• ररििखोरी और भ्रष्टाचार कारणो ंके चलिे अस्वीकृि श्वकए जाने वाले िृिीय पक्षो ंके बारे िें GE&C को सूश्वचि करें।

प्रते्यक सेक्टि / फों क्शन GC

• इस नीश्वि की अनुप्रयोज्यिा िथा आवश्यकिाओ ंके बारे िें परािशा िेिा है;

• आवश्यकिा के अनुसार इस नीश्वि का प्रयोग श्वकए जाने के कारण उत्पन्न होने वाले श्वकसी भी प्रश्न या श्वचंिा को GE&C िक पहंुचािा है;

• सेक्टर / फंक्शन के अन्दर सिन्वयन करिा है, वेश्वबनार के िाध्यि से या आिने-सािने सभी सुसंगि किाचाररयो ंको ABC प्रश्वशक्षण प्रिान

करिा है;

• आवश्यकिा के अनुसार सुसंगि किाचाररयो ंको इस नीश्वि के बारे िें प्रश्वशश्वक्षि करिा है, श्वजससे यह सुश्वनश्विि श्वकया जा सके श्वक वे ABC

जोक्टखिो ंिथा इस नीश्वि की आवश्यकिाओ ंके बारे िें जानिे हैं;

• नू्यनिि पांच वषा की अवश्वध िें वेश्वबनार के िाध्यि से या आिने-सािने प्रिान श्वकए गए सभी GH&C प्रश्वशक्षण का ररकॉडा सुरश्वक्षि रखिा

है।

प्रते्यक सेक्टर / फंक्शन GC इस नीश्वि के अन्तगाि उनकी श्वजमे्मिाररयो ंको श्वनष्पाश्विि करने िें उनकी सहायिा के श्वलए प्रश्विश्वनश्वधयो ंकी श्वनयुक्टि

कर सकिे हैं।

समूह प्रमुख, नैततकता एिों अनुपालन (िूसरी रक्षा पंक्टि)

• अनुप्रयोज्य ABC कानूनो ंएवं इस नीश्वि के अन्तगाि िाश्वयत्वो ंके बारे िें JM और उसके प्रासंश्वगक कश्विायो को सूश्वचि करिा िथा सलाह िेिा

है;

• इस नीश्वि और लागू ABC कानूनो ंके उनके अनुपालन की श्वनगरानी करिा है;

ररििखोरी और भ्रष्टाचार रोधी नीश्वि (वैश्विक) संस्करण 2.0 पृष्ठ 7/13

• ABC प्रश्वशक्षण सािग्री िैयार करिा है और उसका रखरखाव करिा है; िथा सुश्वनश्विि करिा श्वक प्रासंश्वगक कश्विायो के श्वलए प्रश्वशक्षण

उपलब्ध हो;ं

• नू्यनिि पांच वषा की अवश्वध िें प्रिान श्वकए गए सभी ऑनलाइन ABC प्रश्वशक्षण का ररकॉडा सुरश्वक्षि रखिा है;

• JM के ABC अनुपालन कायािि का कायाान्वयन और प्रबंधन करिा है;

• ररििखोरी और भ्रष्टाचार कारणो ंके चलिे अस्वीकृि श्वकए जाने वाले िृिीय पक्षो ंकी गु्रप रश्वजिर / वाचश्वलि का रखरखाव करिा है;

• श्ववश्वधक जोक्टखि सश्विश्वि द्वारा अनुिोश्विि उच्च जोक्टखि TPIs की गु्रप रश्वजिर का रखरखाव करिा है;

• ररििखोरी और भ्रष्टाचार का कोई ऐसा िािला संभविः JM शाश्विल हो, की जांच करने वाले श्वकसी भी प्रासंश्वगक अश्वधकारी के आंिररक

संपका श्वबंिु के िौर पर काया करिा है।

सिूह प्रिुख, नीश्वि एवं अनुपालन इस नीश्वि के अन्तगाि उनकी श्वजमे्मिाररयो ंको श्वनष्पाश्विि करने िें उनकी सहायिा के श्वलए प्रश्विश्वनश्वधयो ंकी

श्वनयुक्टि कर सकिे हैं।

JM कॉिपोिेर् आश्वासन औि जोन्धखम (Corporate Assurance & Risk) (िीसरी रक्षा पंक्टि)

• रक्षा की पहली और िूसरी, िोनो ंपंक्टियो ंिें प्रश्वियाओ ंके श्वडजाइन और प्रभावकाररिा को श्वनयंश्वत्ि करिा है और GMC िथा JM Plc के

श्वनिेशक िंडल को आिासन उपलब्ध करािा है।

6 प्रमुख तनयोंत्रण

प्रमुख जोन्धखम प्रमुख तनयोंत्रण

ग्राहको,ं भावी ग्राहको ंिथा/अथवा सरकारी अश्वधकाररयो ंका

अनुग्रह पाने िथा/अथवा उनके श्वनणाय को प्रभाश्ववि करने के श्वलए

भुगिान अथवा कोई अन्य िूल्यवान वसु्त श्विए जाने का प्रावधान।

प्रतशक्षण

• सभी प्रासंश्वगक कश्विायो ंको वाश्वषाक ऑनलाइन ABC

जागरुकिा प्रश्वशक्षण और उसके साथ ही साथ श्ववश्वशष्ट

संिभों िें ABC जोक्टखिो ंका सिाधान करने वाले सिेि

इस नीश्वि एवं GH&C नीश्वि िें श्वसद्धांिो ंिें वश्वणाि

श्वसद्धांिो ंका आिने-सािने / वेश्वबनार प्रश्वशक्षण अवश्य

लेना चाश्वहए।

• प्रते्यक सेक्टर / गु्रप फंक्शन को प्रश्वशक्षण अश्वभलेखो ंका

सटीक रखरखाव करना चाश्वहए।

एसै्कलेशन तियातितध

यश्वि श्वकसी भी सिय किाचाररयो ंद्वारा ररिि और भ्रष्टाचार के खिरे

के संकेिो ंकी पहचान की जािी है, िो उसके श्वलए सेक्टर एवं गु्रप

फंक्शन िें स्थाश्वपि एवं प्रलेक्टखि एसै्कलेशन प्रश्विया क्टस्थि है।

GH&C नीतत

GH&C नीश्वि िें GH&C के प्रावधान, वािा या ररसीट के संिभा िें

श्ववश्वशष्ट अनुिोिन एवं ररकॉश्वडिंग आवश्यकिाओ ंको वश्वणाि श्वकया

गया है।

JM हेिु व्यवसाय हाश्वसल करने के िि िें अनुग्रह पाने िथा

श्वनणाय को प्रभाश्ववि करने के श्वलए सरकारी अश्वधकाररयो ंिथा अन्य

सम्भाश्ववि ग्राहको ंको TPIs द्वारा भुगिान श्वकया जाना।

उतचत सािधानी (Due Diligence)

Johnson Matthey Group - 'उच्च जोक्टखि वाले िृिीय पक्ष

िध्यवश्विायो ंको श्वनयुि करने की श्वियाश्ववश्वध (2017)' िथा 'िृिीय

पक्ष िध्यविी जोक्टखि सिीक्षा (2014)', जैसा भी लागू हो, के

अनुरूप TPIs का उश्वचि पुनरीक्षण, उश्वचि सावधानी जांच िथा

लगािार श्वनरीक्षण श्वकया जाना चाश्वहए।

ररििखोरी और भ्रष्टाचार रोधी नीश्वि (वैश्विक) संस्करण 2.0 पृष्ठ 8/13

ऐसे TPIs श्वजन्हें ररिि और भ्रष्टाचार श्वचंिाओ ंके कारण अस्वीकृि

श्वकया गया था, और बाि िें पूवा अस्वीकरण की जानकारी के

श्वबना JM द्वारा श्वनयुि श्वकया गया था।

िाचतलस्ट का िखिखाि

लीगल टीि के सिस्यो ंद्वारा GE&C को ररिि और भ्रष्टाचार

श्वचंिाओ ंके कारण अस्वीकृि श्वकए गए TPIs के बारे िें सूश्वचि

करना जरूरी है, िाश्वक उन्हें गु्रप रश्वजिर / वाचश्वलि िें शाश्विल

श्वकया जा सके, श्वजसे श्वकसी TPI को श्वनयुि करने से पहले िेखा

जाना जरूरी है।

JM श्वनश्वधयो ंका प्रयोग ररिि और भ्रष्टाचार सम्बक्टन्धि कारणो ंके

श्वलए श्वकया जाए।

JM के नू्यनतम तित्तीय तनयोंत्रणो ों का अनुपालन किना

श्ववत्त प्रकाया को नू्यनिि श्ववत्तीय श्वनयंत्ण िानक को जरूर लागू

करना चाश्वहए और श्ववत्त प्रकाया के सुसंगि किाचाररयो ंको JM के

नू्यनिि श्ववत्तीय श्वनयंत्णो ंिें श्वनधााररि श्ववत्तीय श्वनयंत्णो ंका अनुपालन

करना चाश्वहए।

7 उल्लोंघनो ों के परिणाम

उल्लोंघन के परिणाम

इस नीश्वि का अनुपालन ना श्वकया जाना एक अनुशासनात्मक अपराध होगा और इसके पररणािस्वरूप सेवा-सिाक्टप्त सिेि अनुशासनात्मक कारावाई िक

हो सकिी है। गम्भीर िािलो ंिें, ररिि या भ्रष्टाचार की हरकिें एक आपराश्वधक िोष हो सकिी हैं और इसके पररणािस्वरूप श्ववश्वध प्रविान एजेंश्वसयो ंद्वारा

किाचाररयो ंऔर/या JM के श्ववरूद्ध कारावाई की जा सकिी है।

सिोकाि उठाना

इस नीश्वि के श्वकसी भी वास्तश्ववक, कश्वथि या संश्विग्ध उलं्लघन से संबंश्वधि सरोकारो ंको श्वकसी भी संख्या िें चैनलो ंके िाध्यि से ऐसे उठाया जाना चाश्वहए

जैसा Johnson Matthey गु्रप स्पीक अप पॉश्वलसी 2016 िें श्विया गया है, श्वजसिें ये शाश्विल हैं:

• आपके लाइन िैनेजर या HR िैनेजर;

• गू्रप श्ववश्वधक या गू्रप आचारनीश्वि एवं अनुपालन के कोई भी सिस्य;

• खुलकर बोलें लाइन; अथवा

• गुिनाि ईिेल।

श्वचंिा जाश्वहर श्वकए जाने अथवा जांच-पड़िाल िें सहायिा श्वकए जाने के पररणािस्वरूप श्वकसी व्यक्टि के श्ववरुद्ध प्रश्विकार, प्रश्विश्वहंसा या हाश्वनकारक

व्यवहार की कारावाई के िावो ंको हि बहुि गम्भीरिा से लेिे हैं। हि प्रश्विकार करने वाले के श्ववरुद्ध अनुशासनात्मक कारावाई करें गे, िाश्वक उन लोगो ं

की रक्षा की जा सके, श्वजन्होनें खुलकर वलने का सही काि श्वकया है।

जााँच

इस नीश्वि के उलं्लघन से संबंश्वधि श्वकसी भी सरोकार की जांच और सिन्वयन, सिूह नैश्विकिा और अनुपालन के प्रिुख (Head, Group Ethics &

Compliance) द्वारा की जाएगी, और वह जनरल काउंश्वसल एवं कम्पनी सश्वचव को ररपोटा करें गे।

8 सोंिभय

आचारनीश्वि संश्वहिा: सही काि करना

श्वहि टकराव की क्टस्थश्वि िें िागािशान

उच्च जोक्टखि वाले िृिीय पक्ष िध्यवश्विायो ंको श्वनयुि करने की श्वियाश्ववश्वध (2017)

श्ववत्तीय अपराध नीश्वि

उपहार, आश्विथ्य, एवं कल्याणकारी िान नीश्वि

ररििखोरी और भ्रष्टाचार रोधी नीश्वि (वैश्विक) संस्करण 2.0 पृष्ठ 9/13

िृिीय पक्ष िध्यविी जोक्टखि सिीक्षा (2014)

9 नीतत का स्वामी

इस नीश्वि का स्वाश्वित्व जनरल काउंश्वसल एवं कम्पनी सश्वचव के पास है।

10 िस्तािेज़ तनयोंत्रण

िस्तािेज़ तनयोंत्रण

सोंस्किण सोंख्या 2.0

सोंिभय लागू नही ं

अनुमोिक इकाई OneJM नीश्वि सश्विश्वि

जािी किने की ततति: 20 फरवरी 2020

समान्धि ततति (यति सोंगत हो) लागू नही ं

नीतत लेखक रेबेका कोलिैन (Rebekah Coleman)

िगीकिण आंिररक

सोंशोधन का इततहास

सोंस्किण सोंख्या प्रकाशन ततति बिलािो ों का सािाोंश

11 परिभाषाएों

रिश्वतखोिी श्वकसी अनुश्वचि श्विया के श्वलए प्रलोभन या पुरस्कार के रूप िें धन या कोई अन्य िूल्यवान वसु्त प्रिान करना

या प्राप्त करना। “कोई भी अन्य िूल्यवान वसु्त” िें ये श्वनम्नश्वलक्टखि चीजें शाश्विल हैं, परनु्त केवल इन्ही ंिक

सीश्विि नही ंहै:

• उपहार (नकिी सििुल्य जैसे श्वक उपहार काडा सिेि)

• उपकार वाले अनुबंध

• आश्विथ्य, जैसे श्वक भोजन, होटल िें ठहरना, खेलकूि या सांसृ्कश्वि कायाििो ंका श्वटकट या आिंत्ण

• अन्य प्रोत्साहन व्यय (जैसे श्वक यात्ा एवं आवास व्यय)

• ऐसे अनुग्रह जो पाने वाले के श्वलए िूल्यवान हैं (जैसे श्वक श्वकसी प्रत्यक्ष रूप से शाश्विल पक्षकार या

उस पाटी के श्वकसी ररशे्तिार को नौकरी का प्रस्ताव)

• कम्पनी सेवाओ,ं सुश्ववधाओं या सम्पश्वत्त का फ्री उपयोग

• राजनीश्विक योगिान

• कल्याणकारी िान

कल्याणकािी िान िौश्विक या गैर-िौश्विक उपहार के रूप िें सै्वक्टिक परोपकारी योगिान एवं गैर-वाश्वणक्टज्यक प्रायोजकिा,

श्वजसके श्वलए कोई प्रश्वि भुगिान या सेवा नही ंप्रिान की गई है या अपेश्वक्षि नही ंहै।

भ्रष्टाचाि सरकारी पि या शक्टि का श्वनजी लाभ के श्वलए िुरुपयोग श्वकया जाना, अथवा व्यवसाय के सम्बन्ध िें श्वनजी

शक्टि का िुरुपयोग श्वकया जाना। भ्रष्टाचार कई रूपो ंिें हो सकिा है जैसे श्वक धोखाधड़ी, जबरन वसूली,

सुश्ववधा-सेवा भुगिान या ररििखोरी।

एसै्कलेशन प्रतिया यश्वि ररििखोरी या भ्रष्टाचार के संिेह या खिरे के संकेिो ंकी पहचान की जािी है, िो नीश्वि िें वश्वणाि श्वकए

गए के अनुसार उनकी ररपोटा श्वकए जाने की आवश्यकिा है। संिेहो ंएवं खिरे के संकेिो ंका िूल्यांकन श्वकया

जाएगा िथा उपयुि होने पर जांच-पड़िाल की जाएगी।

ररििखोरी और भ्रष्टाचार रोधी नीश्वि (वैश्विक) संस्करण 2.0 पृष्ठ 10/13

सुतिधा-सेिा भुगतान ये ऐसे अनौपचाररक भुगिान या उपहार होिे हैं जो श्वकसी सरकारी अश्वधकारी को इसश्वलए श्विए जािे हैं श्वजसके

द्वारा श्वकसी आवश्यक सरकारी श्विया या प्रश्विया के श्वनष्पािन को अपने पक्ष िें श्वकया जा सके, उसे सुगि

बनाया जा सके या उसे िेज गश्वि से आगे बढाया जा सके। इन सरकारी श्वियाओं या प्रश्वियाओं िें ये चीजें

शाश्विल हैं, परनु्त केवल इन्ही ंिक सीश्विि नही ंहै - लाइसेंस या अनुज्ञापत् जारी करना, श्वनरीक्षण का शेडू्यल

करना िथा कागो को लोड / अनलोड करना।

उपहाि सभी उत्पाि, सेवाएं, नकि या नकि सििुल्य (जैसे श्वक चेक, टर ैवेलसा चेक, उपहार काडा, वाउचर, लोन

एवं शेयर) िथा सभी व्यावसाश्वयक श्वशष्टाचार, आनुिोश्वषक, छूट, अनुग्रह िथा अन्य चीजें श्वजनका कुछ भी

िूल्य हो — चाहे वे नाििात् के ही हो ं— श्वजनके श्वलए प्राप्तकिाा ने उश्वचि िूल्य का भुगिान ना श्वकया हो।

GMC गु्रप प्रबन्धन सश्विश्वि।

गु्रप फों क्शन ऐसे गु्रप फंक्शन श्वजसिें ररििखोरी और भ्रष्टाचार की सिस्या होने का बहुि अश्वधक जोक्टखि है, इसिें ये चीजें

शाश्विल हैं परनु्त केवल इन िक ही सीश्विि नही ंहै: सिूह श्ववत्त, सिूह लेखा, सिूह कर एवं कोषागार, सिूह

अश्वधप्राक्टप्त, सिूह श्ववश्वध एवं सिूह एचआर।

आततथ्य सभी भोजन, श्वडर ंक, िनोरंजन (खेलकूि या सांसृ्कश्विक कायाििो ंके श्वलए श्वटकट या आिंत्ण सिेि, परनु्त

केवल उन िक ही सीश्विि नही)ं, िनोरंजन, यात्ा, आवास (जैसे श्वक होटल िें ठहरना), िथा अन्य श्वशष्टाचार

श्वजनका कुछ भी िूल्य हो — चाहे वे नाििात् के ही हो ं— श्वजनके श्वलए प्राप्तकिाा ने उश्वचि िूल्य का भुगिान

ना श्वकया हो।

अनुतचत गतततितध सािान्य िौर पर उसे कहिे हैं जब कोई व्यक्टि श्वकसी प्रकाया या गश्विश्ववश्वध को श्वकसी ऐसे िरीके से श्वनष्पाश्विि

करे जो गैरकानूनी हो, अनैश्विक हो, िुभाावनापूणा हो, अथवा श्वकसी श्वविासपूणा क्टस्थश्वि के उलं्लघन िें हो।

JM Johnson Matthey, जैसा श्वक इस नीश्वि के खण्ड 1 िें पररभाश्वषि श्वकया गया है।

लीगल र्ीम प्रासंश्वगक सेक्टर / फंक्शन लीगल टीि का कोई श्ववश्वध परािशािािा

थिानीय नीतत पूिक इस नीश्वि का कोई स्थानीय पूरक जो श्वकसी श्वनश्विि िेश पर लागू हो सकिा है।

नू्यनतम तित्तीय तनयोंत्रण

सिूह श्ववत्त द्वारा रखरखाव श्वकए जाने वाले आंिररक श्ववत्तीय श्वनयंत्णो ंकी कायापुक्टस्तका।

िाजनीततक योगिान इसिें राजनीश्विक उम्मीिवारो,ं राजनीश्विक िलो ंया राजनीश्विक िल / काया सश्विश्वियो ंको योगिान श्वकया

जाना शाश्विल है यह परनु्त केवल इन्ही ंिक सीश्विि नही ंहै।

सिकािी अतधकािी इसिें श्वनम्नश्वलक्टखि शाश्विल हैं, (लेश्वकन केवल इन्ही ंिक सीश्विि नही)ं:

• ऐसे व्यक्टि (चाहे श्वनवााश्वचि हो ंया श्वनयुि हो)ं जो श्वकसी भी राष्टर ीय, स्थानीय या नगरीय शासन िें

श्वकसी भी प्रकार के पि पर आसीन हो ं(जैसे श्वक श्ववधायी, प्रशासश्वनक, सैन्य या न्याश्वयक);

• ऐसे व्यक्टि जो श्वकसी राष्टर ीय, स्थानीय या नगरीय शासन की श्वकसी शाखा या लोक अश्वधकरण के

श्वलए या उनकी ओर से श्वकसी सरकारी पि पर काया करिे हो;ं

• सरकार / राज्य के स्वाश्वित्व या श्वनयंत्ण वाले श्वकसी वश्वणक्टज्यक उद्यि (“SOE”), सावाजश्वनक

अन्तरराष्टर ीय संगठन, गैर-सरकारी संगठन या श्वकसी श्ववश्वनयािक अश्वधकरण, एक्सचेन्ज या श्वलक्टिंग

प्राश्वधकरण के अश्वधकारी, किाचारी, या प्रश्विश्वनश्वध; िथा

• राजनेिा, राजनीश्विक उम्मीिवार या श्वकसी राजनीश्विक िल के किाचारी।

प्रासोंतगक कमी ऐसे किी:

• जो उपहार / आश्विथ्य प्रिान या प्राप्त करिे हैं;

• श्वजनके ऊपर प्रिान, प्राप्त या प्रस्ताव श्वकए जाने वाले उपहारो ं/ आश्विथ्य को अनुिोश्विि करने की

श्वजमे्मिारी है;

ररििखोरी और भ्रष्टाचार रोधी नीश्वि (वैश्विक) संस्करण 2.0 पृष्ठ 11/13

• श्वजनके ऊपर ग्राहको ंको JM के उत्पाि / सेवाएं बेचने की श्वजमे्मिारी है;

• श्वजनके ऊपर JM को प्रिान श्वकए जाने वाले उत्पािो ं/ सेवाओ ंके श्वविेिाओ ं/ आपूश्विाकिााओ ंको

चुनने की श्वजमे्मिारी है;

• बोडा पर हैं और/या TPIs की उश्वचि सावधानी वाली जांच िें शाश्विल हैं;

• जो श्वनयश्विि रूप से TPIs के सम्पका िें हैं;

• TPIs से संबंश्वधि श्ववत्तीय जानकारी प्रबक्टन्धि करिे हैं; या

• श्वजन्हें अन्यथा उन किाचाररयो ंके रूप िें पहचाना गया है जो अपनी नौकरी के काया करिे सिय

ररििखोरी या खिरे के संकेिो ंका सािना कर सकिे हो।ं

िाज्य के स्वातमत्व िाले सोंगठन /

SOE

सरकार / राज्य के स्वाश्वित्व या श्वनयंत्ण वाला कोई भी वाश्वणक्टज्यक उद्यि (“SOEs” की अवधारणा की

व्यापक िौर पर श्वववेचना की गई है, इसिें उद्यि के स्वाश्वित्व, श्वनयंत्ण, उदे्दश्य, िथा गश्विश्ववश्वधयो ंके श्ववशे्लषण

की आवश्यकिा है)।

िर्य पार्ी / तृतीय पक्ष

वास्तश्ववक या सम्भाश्ववि ग्राहक, वसु्तओ ंिथा सेवाओं के आपूश्विाकिाा, TPIs या कोई अन्य िृिीय पक्ष, श्वजनके

साथ JM का सीधा सम्बन्ध है।

तृतीय पक्ष मध्यिती / TPIs व्यक्टि या ऐसे व्यक्टियो ंका सिूह, श्वजन्हें JM अपनी ओर से काया करने, प्रश्विश्वनश्वधत्व करने के श्वलए श्वनयुि

करिा है अथवा जो JM को सेवा प्रिान करिे हैं, श्वजसिें अश्वभकिाा, श्वविरक, पुन:श्वविेिा, लॉश्वजक्टिक प्रिािा

िथा सरकारी िध्यविी शाश्विल हैं, परनु्त यह केवल इन्ही ंिक सीश्विि नही ंहैं।

ररििखोरी और भ्रष्टाचार रोधी नीश्वि (वैश्विक) संस्करण 2.0 पृष्ठ 12/13

अनुलग्नक 1

लाल सूचक नीचे श्ववत्तीय अपराध, ररििखोरी और भ्रष्टाचार, या व्यापार एवं श्वनयााि श्वनयंत्ण सरोकारो ंसे संबंश्वधि ऐसे खिरे के संकेिो ंकी एक अपररपूणा सूची िी

गयी है, श्वजनका शायि आपको सािना करना पडे़। यश्वि आपका सािना इनसे या श्वकसी अन्य खिरे के संकेि से होिा है िो आपको अपने लाइन िैनेजर

एवं लीगल टीि को उनकी ररपोटा करनी चाश्वहए।

JM की उतचत सािधानी प्रतिया का तीसिे पक्ष द्वािा अनुपालन न तकया जाना

• िीसरा पक्ष JM के उश्वचि सावधानी प्रश्नो ंके उत्तर िें जानकारी िेने से िना करिा हो या उसे िेने िें किरािा हो (या अधूरी, झठूी या असंगि

जानकारी िेिा हो)।

• िीसरा पक्ष JM की नीश्वियो ंका अनुपालन करने िें असाधारण सरोकार श्विखा रहा हो।

• िीसरा पक्ष JM द्वारा कायाालय या उत्पािन स्थल का िौरा करने िें किरा रहा हो या िना कर िे।

तीसिे पक्ष की पृष्ठभूतम

• िीसरे पक्ष के पास स्पष्ट योग्यिाएं, अनुभव या संसाधन की किी हो, या अपने कारोबार के स्वरूप के बारे िें श्वववरण िेने िें कश्वठनाई हो।

• िीसरे पक्ष के स्वाश्वित्व की संरचना अजीब या अत्यश्वधक जश्वटल लगे।

• जब िृिीय पक्ष एक उच्च जोक्टखि वाले के्षत्ाश्वधकार िें क्टस्थि हो (ररिि रोधी दृश्वष्टकोण से Johnson Matthey Group - 'उच्च जोक्टखि वाले

िृिीय पक्ष िध्यवश्विायो ंको श्वनयुि करने की श्वियाश्ववश्वध (2017), िथा श्ववत्तीय अपराध के दृश्वष्टकोण से Johnson Matthey Group -

श्ववत्तीय अपराध नीश्वि - पुक्टस्तका के संलग्नक 2 को िेखें)।

• िीसरा पक्ष या उसका पिा यू.के., ई.यू. या यू.एस. द्वारा जारी की गयी प्रश्विबंश्वधि पक्षकार सूची िें श्वकसी एक पक्षकार के सिान है।

• िृिीय पक्ष की छश्वव श्वकसी सरकार, राजनैश्विक पाटी या अन्य सरकारी किाचारी के साथ “श्ववशेष संबंध” रखने की है या श्वजसके श्वलए श्वकसी

सरकारी अश्वधकारी ने श्ववशेष रूप से अनुरोध श्वकया हो।

• िीसरा पक्ष असािान्य या संिेहास्पि िरीके से संवाि करिा है, उिाहरण के श्वलए व्यक्टिगि ईिेल खािे से (जैसे Gmail और Hotmail)।

• िीसरे पक्ष (या िीसरे पक्ष से संबंश्वधि व्यक्टि या संस्था) की पृष्ठभूश्वि आपश्वत्तजनक है या ऐसी सिाचार ररपोटा का श्ववषय है जो संभाश्ववि

आपराश्वधक, िीवानी या श्ववश्वनयािक उलं्लघनो ंकी िरफ इशारा करिी हो।

• िीसरा पक्ष संश्वविात्मक सौिेबाज़ी शुरू करने या जारी रखने के श्वलए सेवाएं, उपहार या आश्विथ्य की िांग करिा है या आपको अप्रत्याश्वशि

िौर पर उिार उपहार या खचीली आश्विथ्य की पेशकश करिा है।

कािोबािी सोंबोंध या लेन-िेन की प्रकृतत औि सोंिचना

• िीसरा पक्ष ऐसे लेन-िेन िें शाश्विल होना चाहिा है श्वजसिें कारोबारी श्वववेक की किी प्रिीि हो, िीसरे पक्ष द्वारा बिायी गयी कारोबारी

कायानीश्वि से असंगि हो या िीसरे पक्ष के श्वलए असाधारण हो।

• िीसरा पक्ष कारोबारी संबंध या लेन-िेन के उदे्दश्य के संबंध िें टालिटोल करने वाला है।

• िीसरा पक्ष प्रकट न श्वकए गए िूलधन के श्वलए एजेंट के िौर पर काि करिा प्रिीि होिा हो, लेश्वकन श्वबना वैध वाश्वणक्टज्यक कारणो ंके, उस

व्यक्टि या संस्था के संबंध िें जानकारी िेने से िना कर िेिा है या किरािा है।

• िीसरा पक्ष श्वबना वैध वाश्वणक्टज्यक कारणो ंके श्वकसी एजेंट, िध्यस्थ, परािशािािा, श्वविरक या आपूश्विाकिाा के प्रयोग का अनुरोध या िांग करिा

है।

• िीसरा पक्ष सिझौिे की शिों को श्वलक्टखि िें डालने से िना कर िेिा है या सिझौिे या अन्य प्रलेखन को पुरानी श्विश्वथ िें डालने का अनुरोध

करिा है।

• िीसरा पक्ष सािान्य ररकॉडा-रखने या ररपोश्वटिंग आवश्यकिा से बचने के श्वलए श्वकसी लेन-िेन को रचने का अनुरोध करिा है।

• िीसरा पक्ष JM के उत्पाि खरीिने का इिुक हो, लेश्वकन:

o उत्पाि की श्वनष्पािन श्ववशेषिाओं से अनश्वभज्ञ हो;

o वह उत्पाि खरीिें जो गंिव्य िेश के िकनीकी स्तर से िेल न खािा हो;

o उत्पाि के अंश्विि प्रयोग के बारे िें अस्पष्ट हो; या

ररििखोरी और भ्रष्टाचार रोधी नीश्वि (वैश्विक) संस्करण 2.0 पृष्ठ 13/13

o इस बारे िें अस्पष्ट हो श्वक उत्पाि स्थानीय प्रयोग के श्वलए है, श्वनयााि के श्वलए, या श्वफर पुनश्वनायााि के श्वलए।

भुगतान की शतें

• िीसरा पक्ष सीधे नकि भुगिान से JM को शुल्क िेने का प्रस्ताव िे।

• िीसरा पक्ष नकि (या नकि सििुल्य जैसे कोई िनी ऑडार) िें भुगिान श्वकए जाने का अनुरोध करे।

• िीसरा पक्ष यह अनुरोध करे श्वक सीधे िीसरे पक्ष को भुगिान श्वकए जाने की जगह, भुगिान श्वकसी अन्य पक्ष को श्वकया जाए श्वजसके साथ JM

के कोई संश्वविात्मक संबंध न हो।

• िीसरा पक्ष श्वकसी ऐसे िेश, के्षत्ाश्वधकार या भौगोश्वलक स्थान िें भुगिान करने का अनुरोध करे श्वजसके बारे िें यह सिझा जािा हो श्वक िीसरा

पक्ष वहााँ रहिा या कारोबार नही ंकरिा, या श्वकसी ऐसे के्षत्ाश्वधकार िें भुगिान करने को कहे, जहााँ कर न लगिा हो या श्वजसे कर िुि स्थान

िाना जािा हो।

• िीसरे पक्ष के पास, श्वबना श्वकसी वैध कारण के, ढेर सारे अंिर-खािा या अन्य िीसरा पक्ष अंिरण के साथ, एक ही नाि या कई नाि से श्ववश्वभन्न

खािे हो।ं

• िीसरे पक्ष के खािे िें अस्पष्ट या आकक्टिक व्यापक वायर गश्विश्ववश्वध हो, खासिौर पर उन खािो ंिें श्वजनिें पहले बहुि कि या कोई गश्विश्ववश्वध

नही ंथी।

• धन या संपश्वत्त श्वकसी िीसरे पक्ष (जैसे कोई परािशािािा या प्रश्विश्वनश्वध) के िाध्यि से श्वकसी सरकारी किाचारी को िी जा रही हो।

तीसिे पक्ष की इनिॉयस प्रिाएों

• िीसरा पक्ष यह अनुरोध करिा है श्वक इनवॉयस श्वकसी श्वभन्न संस्था के नाि से बनाएं जाएं, जहााँ JM ने ऐसी संस्था को सीधे कोई सेवा प्रिान न

की हो।

• िीसरा पक्ष श्वबना श्वकसी स्पष्टीकरण के या इस प्रकार JM को इनवॉयस पर िी गयी सेवाओ ंका श्वववरण बिलने को कहिा है, श्वजससे ऐसा लगे

श्वक उसे प्रिान की गई सेवाओ ंकी प्रकृश्वि श्वछपाने के श्वलए श्वडज़ाइन श्वकया गया हो।

• िीसरा पक्ष JM को श्वकसी ऐसे किीशन या शुल्क भुगिान के श्वलए इनवॉयस िेिा है, जो बिाई गयी प्रित्त सेवा की िुलना िें बहुि ज्यािा हो।

• िीसरा पक्ष भुगिान के श्वलए कोई इनवॉयस या रसीि प्रिान करने से िना कर िेिा है, या आप ऐसा इनवॉयस या रसीि प्राप्त करिे हैं जो

गैर-िानक प्रिीि होिा हो।

तीसिे पक्ष का प्रिशयन

• िीसरा पक्ष श्वनयश्विि रूप से अपने इनवॉयस से अश्वधक भुगिान करिा हो, और श्वफर अपने द्वारा भुगिान की गयी अश्वधक राश्वश के ररफंड का

अनुरोध करिा हो।

• यह संकेि िेिा हो श्वक िाल की ढुलाई िें सहायिा करने वाला फे्रट फॉवाडार (freight forwarder) श्वकसी स्थान से िाल को ढोने के श्वलए

आिंकवािी संगठनो ंको भुगिान करिा है।

• िाल प्राप्त हो रहे हो ंऔर आपको यह संिेह हो श्वक उस िाल को छुड़ाने के श्वलए श्वकसी सीिाशुल्क अश्वधकारी को ररिि या "सुश्ववधाशुल्क"

का भुगिान श्वकया गया हो।

• िीसरा पक्ष अत्यश्वधक या बहुि असाधारण अनुरोध करे (जैसे उत्पाि की बहुि अश्वधक और अस्पष्ट िात्ा का ऑडार िे)

• िीसरा पक्ष JM के श्वनयश्विि इंिालेशन, प्रश्वशक्षण, या रख-रखाव सेवाओ ंके श्वलए िना कर िे।

• JM से उत्पाि खरीिने वाला िीसरा पक्ष बहुि अजीब श्वडश्वलवरी श्विश्वथयो ंका, श्वडश्वलवरी असािान्य गंिव्य पर, या फे्रट फॉवाडासा को श्वडश्वलवरी

का अनुरोध करे।