ข้อมูล ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2562 หนัง ... ·...
TRANSCRIPT
กองทนเปดธนชาตออพพอรทนตส มกซ 70/30 1
ขอมล ณ วนท 30 ธนวาคม 2562
หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ กองทนเปดธนชำตออพพอรทนตส มกซ 70/30
Thanachart Opportunities Mixed 70/30 Fund T-Mixed7030
กองทนรวมผสม กองทนรวมทลงทนแบบมควำมเสยงทงในและตำงประเทศ
กำรลงทนในกองทนรวมไมใชกำรฝำกเงน
คณก ำลงจะลงทนอะไร?
กองทนรวมนเหมำะกบใคร?
คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?
ผลกำรด ำเนนงำน
คำธรรมเนยม
ขอมลอนๆ
สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน
บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน ธนชำต จ ำกด กำรเขำรวมกำรตอตำนทจรต (ไดรบกำรรบรอง CAC)
กองทนเปดธนชาตออพพอรทนตส มกซ 70/30 2
คณก ำลงจะลงทนอะไร?
1. นโยบำยกำรลงทน: 1. กองทนจะพจารณาลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนไดหลายประเภท ไดแก ตราสารแหงทน ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน หนวยของกองโครงสรางพนฐาน โดยกองทนอาจพจารณาลงทนโดยตรงในตราสารประเภทนน ๆ และหรอลงทนในกองทนรวมหรอกองทนรวมอทเอฟ นอกจากนกองทนอาจพจารณาลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอน ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบใหกองทนลงทนได โดยมกรอบในการลงทนดงน
1.ตราสารแหงทน โดยพจารณาลงทนในขณะใดๆ ไมเกนรอยละ 30 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน 2.ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน หนวยของกองโครงสรางพนฐาน
2. กองทนสามารถลงทนในหลกทรพยและทรพยสนตามขอ 1 ไดทงในประเทศและตางประเทศ โดยจะพจารณาลงทนในตางประเทศ ไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน 3. สวนทเหลออาจพจารณาลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอนตามทส านกงาน ก.ล.ต ก าหนดหรอเหนชอบใหกองทนลงทนได 4. กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยนเงนตราทอาจเกดขนไดจากการลงทนในตางประเทศตามความเหมาะสมและสภาวการณในแตละขณะขนอยกบดลยพนจทผจดการกองทนเหนเหมาะสม โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน อตราการเตบโตทางเศรษฐกจเชงเปรยบเทยบของประเทศฐานะความเขมแขงของประเทศในเชงเปรยบเทยบเชน สดสวนหนสาธารณะตอจดพ ดลการคา ดลบญชเดนสะพด ทนส ารองระหวางประเทศอตราดอกเบยแนวโนมคาเงนของสกลเงนของประเทศเพอนบานหรอในภมภาคโดยรวมเทยบกบสกลเงนทกองทนลงทน ซงการด าเนนการดงกลาวตองไมขดกบประกาศส านกงาน ก.ล.ต.และธนาคารแหงประเทศไทย การบรหารความเสยงจากอตราแลกเปลยนแบบยดหยน จงอาจยงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนเหลออย ซงอาจท าใหผลงทนไดรบผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได อกท ง การท าธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงท าใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน อยางไรกด จะไมลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอแสวงหาผลประโยชนตอบแทน 5. กองทนนจะไมลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ทงนกองทนอาจลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาทสามารถลงทนได (Non-Investment grade)ตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) อยางไรกตามกองทนจะเนนลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได (Investment grade) เปนหลก 6. กองทนนจะไมลงทนโดยตรงในหลกทรพยทไมไดจดทะเบยนซอขายในตลาด (Unlisted) ยกเวนกรณทในขณะทกองทนเรมลงทนตราสารนน เปนตราสารหรอหลกทรพยทจดทะเบยนซอขายในตลาดหลกทรพย เพอใหกองทนสามารถมไวซงตราสารดงกลาวตอไปได รวมทงมเวลาในการปรบลดอตราสวนใหเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด หรอเหนชอบใหด าเนนการได
2. กลยทธในกำรบรหำรจดกำรลงทน: - การบรหารจดการลงทนเชงรก (Active management) เพอโอกาสในการสรางผลตอบแทนทสงกวาอตราเงนเฟอ
กองทนเปดธนชาตออพพอรทนตส มกซ 70/30 3
กองทนรวมนเหมำะกบใคร?
ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจปรบตวเพมสงขนหรอลดลงจนต ากวามลคาทลงทนและท าใหขาดทนได
ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหนทวไป
กองทนรวมนไมเหมำะกบใคร ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจ านวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ
ท ำอยำงไรหำกยงไมเขำใจนโยบำย และควำมเสยงของกองทนน อำนหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถำมผสนบสนนการขายและบรษทจดการ
อยำลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ
กองทนเปดธนชาตออพพอรทนตส มกซ 70/30 4
แผนภำพแสดงต ำแหนงควำมเสยงของกองทนรวม
คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?
ค ำเตอนทส ำคญ การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงนและมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนน เมอเหนวาการ
ลงทนในกองทนรวมนเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได
เนองจากกองทนเปดธนชาตออพพอรทนต มกซ 70/30 อาจพจารณาลงทนในตางประเทศ ไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน จงมความเสยงททางการของตางประเทศ อาจออกมาตรการในภาวะท เกดวกฤตการณทไมปกต ท าใหกองทนไมสามารถน าเงนกลบเขามาในประเทศ ซงอาจสงผลใหผลงทนไมได
โอกำสขำดทนเงนตน
กองทนเปดธนชาตออพพอรทนตส มกซ 70/30 5
ปจจยควำมเสยงทส ำคญ
อนดบความนาเชอถอสวนใหญของกองทนรวมตาม National credit rating ต ำ สง
GOV/AAA AA,A BBB ต ากวา BBB Unrated
หมายเหต : แรเงากรณทกองทนลงทนในอนดบความนาเชอถอ credit rating นนเกนกวา 20% ของ NAV
ความผนผวนของผลการด าเนนงาน (SD) ต ำ สง
≤ 5% 5 – 10% 10 -15% 15 - 25% > 25%
ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (Market Risk) หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง
กลมหนทเนนลงทน ต ำ สง
general Large cap mid/small sector
การกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนงมากกวา 10% ของ NAV รวมกน
ต ำ สง ≤ 10% 10 – 20% 20 - 50% 50 - 80% > 80%
พจารณาจากการลงทนแบบกระจกตวในตราสารของผออกตราสาร คสญญา หรอบคคลอนทมภาระผกพนตามตราสารหรอสญญานน รายใดรายหนงมากกวา 10% ของ NAV รวมกน ทงน การลงทนแบบกระจกตวไมรวมถงกรณการลงทนในทรพยสนดงน 1. ตราสารหนภาครฐไทย 2. ตราสารภาครฐตางประเทศทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได 3. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได
ควำมเสยงจำกควำมผนผวนของรำคำหลกทรพย (market risk)
ควำมเสยงจำกกำรผดนดช ำระหนของผออกตรำสำร (credit risk)
ควำมเสยงจำกกำรกระจกตวลงทนในผออกตรำสำร (high issuer concentration risk)
กองทนเปดธนชาตออพพอรทนตส มกซ 70/30 6
ควำมเสยงจำกกำรลงทนกระจกตวในหมวดอตสำหกรรมใดอตสำหกรรมหนง (High Sector Concentration Risk)
การลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ต ำ สง
< 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80% หมายเหต : กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมของตราสารทน และ หนก
*
การปองกนความเสยง fx ต ำ สง
ทงหมด/เกอบทงหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน
หมายเหต : ณ วนท 30 ธนวาคม 2562 ไมมการลงทนในสนทรพยตางประเทศ
คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.thanachartfundeastspring.com
ควำมเสยงจำกกำรเปลยนแปลงของอตรำแลกเปลยน (exchange rate risk)
กองทนเปดธนชาตออพพอรทนตส มกซ 70/30 7
ชอทรพยสนทลงทนสงสด 5 อนดบแรก:
ชอทรพยสน 1. พนธบตร : พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย (CB20213A) 2. หนก : บรษท บานป จ ากด (มหาชน) (BANPU207B) 3. พนธบตร : พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย (CB20611A) 4. หนก : บรษท เอพ (ไทยแลนด) จ ากด (มหาชน) (AP235A) 5. หนก : บรษท ซพเอฟ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) (CPFTH235A)
รวมทงสน
Credit rating
A+
A- A+
% ของ NAV 4.93% 4.69% 3.37% 3.20% 3.17% 19.36%
หมายเหต: เปนขอมล ณ วนท 30 ธนวาคม 2562 ทงนคณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.thanachartfundeastspring.com
สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน
กองทนเปดธนชาตออพพอรทนตส มกซ 70/30 8
สงสดไมเกน 0.161 สงสดไมเกน 0.13 ผดแผลประโยชน
1.070
0.032 0.134 0.026
1.262
0.00
0.50
1.00
1.50
2.00
2.50
3.00
3.50
4.00
4.50
5.00
5.50
6.00
คำธรรม
เนยม
ทเรยกเก บ
จรง
% ตอป
ของ ขอ
งNA
V
คำธรรมเนยมทเรยกเก บจำกกองทนรวม
นายทะเบยน คาใชจายอน รวมคาใชจายการจดการ
สงสดไมเกน 2. 0
ตำมทจำยจรง
สงสดไมเกน .3 0
สงสดไมเกน 0. 0 สงสดไมเกน 0. 2
ผดแลผลประโยชน
น ำหนกกำรลงทนตำมอนดบควำมนำเชอถอ
*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน*
*ขอมล : 3 พ.ค. 2561 - 2 พ.ค. 2562 **คาธรรมเนยมและคาใชจายเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม หรอภาษอนใด (ถาม) หมายเหต ผลงทนสามารถดขอมลคาธรรมเนยมยอนหลง 3 ป ในหนงสอชชวนฉบบเตมไดท www.thanachartfundeastspring.com
คำธรรมเนยม
คำธรรมเนยมทเรยกเก บจำกกองทนรวม (% ตอป ของ NAV)
กองทนเปดธนชาตออพพอรทนตส มกซ 70/30 9
ผลการด าเนนงาน (ค านวณตามปปฏทน)
* T-Mixed7030 จดตงกองทนเมอวนท 3 พ.ค. 2559
* ผลการด าเนนงานป 2562 ขอมล ณ.วนท 30 ธ.ค. 2562*ผลการด าเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต*
2.85%
5.04%
-3.55
%
2.12%
3.96%
3.08%
-0.26
%
1.53%
-4%
-2%
0%
2%
4%
6%
2559 2560 2561 2562
T-Mixed7030
Benchmark
รำยกำร สงสดไมเกน เก บจรง คาธรรมเนยมการขาย* 2.140% 0.535% (เรม 2 พ.ค 2562)
คาธรรมเนยมการรบซอคน* 2.140% ยกเวน
คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวย ลงทน*
1.กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง - อตราเดยวกบคาธรรมเนยมการ รบซอคนหนวยลงทน 2.กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง - อตราเดยวกบคาธรรมเนยมการขาย หนวยลงทน
เรยกเกบเทากบคาธรรมเนยม
ในการขายหนวยลงทน (ถาม) และรบซอคน
การโอนหนวย* 53.50 บาท ตอ 1,000 หนวย หรอตามอตราทนายทะเบยนก าหนด
20 บาท ตอ รายการ
หมายเหต: *คาธรรมเนยมดงกลาวรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใด
*ผลการด าเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต
*ผลการด าเนนงานป 2562 ขอมล ณ วนท 30 ธ.ค. 2562 อตราผลตอบแทนเฉลยแบบถวงน าหนกระหวาง
คำธรรมเนยมทเรยกเก บจำกผถอหนวยลงทน (% ของมลคำซอขำย)
1. แบบยอนหลงตำมป ปฏทน
ผลกำรด ำเนนงำน
กองทนเปดธนชาตออพพอรทนตส มกซ 70/30 10
(%) 30 2562
3 Percentile 6 Percentile 1 Percentile 3 Percentile 5 Percentile 10 Percentile
2.12 -0.76 75th -1.28 75th 2.11 95th 1.14 95th - - - - 1.71
1.53 -0.49 75th -0.92 50th 1.52 95th 1.44 95th - - - - 2.26
2.83 2.98 25th 3.19 25th 2.83 25th 3.09 5th - - - - 3.40
2.03 2.09 5th 2.29 5th 2.03 5th 1.94 5th - - - - 2.05
1 %
: Corporate Zero Rate Return Index(A)1Y, J.P.Morgan Govenment Bond Index 12MTTR-THB, SETTRI, TBMA Short-term Government Bond Index
31 2562
AIMC Category Peer Percentile Return (%) Standard Deviation (%)
3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y
Moderate Allocation
5th Percentile 1.14 2.22 8.56 4.73 3.92 8.05 2.29 2.47 2.38 3.22 3.04 5.06
25th Percentile 0.57 -0.14 5.97 3.29 3.53 6.98 3.09 3.34 3.20 3.73 3.75 7.27
50th Percentile -0.32 -1.11 3.78 2.22 2.49 6.53 4.08 4.48 4.20 5.48 5.49 8.77
75th Percentile -0.85 -2.60 2.93 1.74 1.28 5.39 5.58 5.96 5.70 6.69 6.77 9.15
95th Percentile -2.09 -5.00 1.85 1.00 0.75 3.71 7.23 7.29 6.56 8.31 7.80 9.95
(Peer Percentile)
1.
2. www.aimc.or.th
3.
(Percentiles) 100 ( (Standard deviation)
- 5th Percentile 5 - 25th Percentile 25 - 50th Percentile 50
- 75th Percentile 75 - 95th Percentile 95
4.
1.ดชนพนธบตรรฐบาลระยะสนของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (Total Return of ThaiBMA Short-term Government Bond Index) (A) (รอยละ 30) 2.ผลตอบแทนรวมของดชนวดการลงทนในหนกทมอายคงทของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (Total Return of ThaiBMA Corporate Zero Rate Return Index) (รอยละ 30) 3.J.P.Morgan Government Bond Index 12 Months Total Return USD (รอยละ 20) แปลงคาเปนสกลเงนบาทดวย อตราแลกเปลยนถวเฉลยถวงน าหนกระหวางธนาคารทประกาศโดยธนาคารแหงประเทศไทย
.ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI) (รอยละ 20)
. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลกำรด ำเนนงำน ณ จดขำย คอ Moderate Allocation *คณสำมำรถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.thanachartfundeastspring.com
. ผลกำรด ำเนนงำนยอนหลงแบบปกหมด *คณสำมำรถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.thanachartfundeastspring.com
2. กองทนนเคยมผลขำดทนสงสดในชวงเวลำ ป คอ - . 8%
3. ควำมผนผวนของผลกำรด ำเนนงำน (standard deviation) คอ . 0% ตอป * *คา SD ของกองทนยอนหลงเปนระยะเวลา 5 ป นบแตวนทรายงาน ทงนกรณกองทนรวมทจดทะเบยนจดตงมาแลวนอยกวา 5 ป จะเปนคา SD ทเกดขนจรงในชวงเวลาตงแตวนทจดทะเบยนทรพยสนกองทนรวมจนถงวนทรายงาน
กองทนเปดธนชาตออพพอรทนตส มกซ 70/30 11
นโยบายการจายปนผล ผดแลผลประโยชน วนทจดทะเบยน อายโครงการ
ไมจาย ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) 3 พฤษภาคม 2559 ไมมก าหนดระยะเวลาสนสดของโครงการ
ซอและขายคนหนวยลงทน การซอหนวยลงทน : - วนท าการซอ ทกวนท าการระหวางเวลาเรมท าการถง 15:30 น. - มลคาขนต าของการสงซอครงแรก 1,000 บาท - มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป 1,000 บาท
การการขายคนหนวยลงทน : - วนท าการขายคน ทกวนท าการระหวางเวลาเรมท าการถง 15:30 น. - มลคาขนต าของการสงขายคน 1,000 บาท - มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า ไมก าหนด - จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า 100 หนวย - ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน ภายใน 5 วนท าการ นบแตวนถดจากวน ท าการ รบซอคนหนวยลงทน คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.thanachartfundeastspring.com
รายชอผจดการกองทน รายชอ นายอ าพล โฆษตาภรณ นายอนชา จตสมเกษม นายสมประสงค แซจว นายศตนนท ทน นายวศษฐ ชนรตนกล นางสาววภาสร เกษมศข นางรชนภา พรรคพานช นางสาวทชภรณ โอภาสขจรเดช
วนทเรมบรหารกองทน 3 พ.ค 2559 3 พ.ค 2559 2 พ.ค 2560 18 เม.ย 2560 3 พ.ค 2559 3 พ.ค 2559 3 พ.ค 2559 25 เม.ย 2561
อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR) ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน
0.96 เทา 1.ธนาคารธนชาต จ ากด (มหาชน) 2.บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด 3.บรษทหลกทรพย ธนชาต จ ากด (มหาชน) .บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จ ากด
ขอมลอนๆ
กองทนเปดธนชาตออพพอรทนตส มกซ 70/30 12
ตดตอสอบถาม รบหนงสอชชวน รองเรยน
5.บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด 6.บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด (มหาชน) 7.บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จ ากด 8.บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) 9.บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) 10.บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จ ากด (มหาชน) 11.ธนาคารออมสนส านกงานใหญ 12.บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ากด (มหาชน) 13.บรษท ฮวเซงเฮง โกลด ฟวเจอร จ ากด 1 .บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จ ากด (มหาชน) 15.บรษทหลกทรพย เอเซย เวลท จ ากด 16.บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จ ากด 17.ธนาคารกสกรไทย 18.บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จ ากด 19.บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด หรอผสนบสนนการขายและรบซอคนทบลจ.ธนชาต แตงตง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด ทอย : ชน 5-7 อาคารเอม บ เค ไลฟ เลขท 231 ถนนราชด าร แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330 โทรศพท 0-2126-8399 โทรสาร 0-2217-5281 Website : www.thanachartfundeastspring.com Email : [email protected]
ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน
คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท www.thanachartfundeastspring.com
การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจ านวน
ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการก ากบดแลของส านกงาน ก.ล.ต. การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงาน ก.ล.ต. ได
รบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ ณ วนท 30 ธนวาคม 2562 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองไมเปนเทจ และไมท าใหผอนส าคญผด
กองทนเปดธนชาตออพพอรทนตส มกซ 70/30 13
ค ำอธบำยควำมเสยง ควำมเสยงจำกควำมผนผวนของมลคำหนวยลงทน (Market Risk) กรณกองทนรวมตราสารทน หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สงแสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง
ควำมเสยงจำกกำรเปลยนแปลงของอตรำและเปลยน (Currency Risk) หมายถง การเปลยนแปลงของอตราและเปลยนมผลกระทบตอมลคาของหนวยลงทน เชน กองทนรวมลงทนดวยสกลเงนดอลลารในชวงทเงนบาทออนแตขายท าก าไรในชวงทบาทแขง กองทนรวมจะไดเงนบาทออนกอาจไดผลตอบแทนมากขนกวาเดมดวยเชนกน ดงนน การปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนจงเปนเครองมอส าคญในการบรหารความเสยงจากดงกลาว ซงท าไดดงตอไปน
ปองกนควำมเสยงทงหมดหรอเกอบทงหมด : ผลงทนไมมความเสยงจากอตราแลกเปลยน
ปองกนควำมเสยงบำงสวน โดยตองระบสดสวนการปองกนความเสยงไวอยางชดเจน : ผลงทนอาจมความเสยงจากอตราแลกเปลยน
อำจปองกนควำมเสยงตำมดลยพนจของผจดกำรกองทนรวม : ผลงทนอาจมความเสยงจากอตราและเปลยน เนองจากการปองกนความเสยงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนรวมในการพจารณาวาจะปองกนความเสยงหรอไม
ไมปองกนควำมเสยงเลย : ผลงทนมความเสยงจากอตราแลกเปลยน