บทที่ 1 สถานภาพ - egat · 6...

กฟผ. บรษทในเครอ รวห. รวย. รวบ. รวฟ. รวช. รวส. รวธ. รวพ.

งานตรวจสอบตามนโยบาย1 การบรหารความเสยงและการประเมนการควบคมภายใน

2 การก าหนดและปฏบตตามนโยบายฝายบรหาร

3 การด าเนนงานของบรษทในเครอ - บรษท ผลตไฟฟาและน าเยน จ ากด (DCAP)

4 การด าเนนงานของบรษทในเครอ - บรษท อแกท ไดมอนด เซอรวส จ ากด (EDS)

5 การก าหนดและการปฏบตตามนโยบาย/วธปฏบตทางบญชทส าคญ

6 การประเมนผลการปฏบตงานของผวาการ

Electricity Innovation7 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - การปฏบตตามกฎหมายทเกยวของ

8 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - บรหารสญญา

9 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - บรหารงบประมาณ

10 การพฒนาโครงการระบบสง - จดหาทดน / คาทดแทน

11 การพฒนาโครงการระบบสง - การจดท า TOR / ซ อจาง

12 การพฒนาโครงการระบบสง - บรหารสญญา

13 การพฒนาโครงการระบบสง - บรหารงบประมาณ

14 การบ ารงรกษาโรงไฟฟา

15 การวางแผนการผลตและการบรหารสงการเดนเครอง

ของศนยควบคมระบบก าลงไฟฟาแหงชาต (NCC)16 การด าเนนงานของศนยควบคมระบบก าลงไฟฟา (เขต/ภาค)

หนวยงานผชวยผวาการส านกงานตรวจสอบภายในแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - ระดบองคการ

ล าดบ

กจกรรม / กระบวนการ หนวยรบตรวจ ไตรมาส

1 2 3 4

1/4

66

EGAT

Text Box


ล าดบ


1 2 3 4

Growth for Sustainability17 การพฒนาธรกจเกยวเนอง

- ธรกจพลงงานหมนเวยนและระบบโครงขายไฟฟาดจทล - ธรกจเช อเพลง - ธรกจโทรคมนาคมระบบสง

18 การรบงานและจดการธรกจเกยวเนอง - ธรกจวตถพลอยได (เถาลอย)

19 การบรหารงานตามสญญาจาง - งานเดนเครองและบ ารงรกษาตามสญญาจาง

20 การบรหารงานวจยและนวตกรรม

21 การวเคราะหขอมลการรบซ อ / ขายไฟฟา

Administration Excellence22 การบรหารเงนก / ตราสารหน / กองทนรวม EGATIF

23 การจายเงนแบบ Non PO

24 การจดท ารายงานทางการเงน

25 ภาษเงนไดนตบคคล กรณรบท างานตางประเทศ

งานเทคโนโลยสารสนเทศ IT Governance

- แผนพฒนาดจทล กฟผ. แผนงานท 6 : Enterprise Content Management (ECM) - แผนพฒนาดจทล กฟผ. แผนงานท 9 : ERP Assessment & Upgrade - แผนพฒนาดจทล กฟผ. แผนงานท 14 : Cyber Security - มาตรฐานความมนคงปลอดภย ดานเทคโนโลยสารสนเทศ กฟผ .

26

2/4

67

EGAT

Text Box


ล าดบ


1 2 3 4

27 งานเทคโนโลยสารสนเทศ General Control - Authorization

งานเทคโนโลยสารสนเทศ Application Control (ERP)

- ระบบบรหารทรพยากรบคคล (HR) - การขายพสดส ารองคลงผานระบบการขายและกระจายสนคา และระบบบญชลกหน (LIM SD AR)

29 งานเทคโนโลยสารสนเทศ Application Control (Non ERP) - Executive Document Management System (EDMS)

30 สวสดการและสทธประโยชน

31 การจดซ อ จดจาง

32 การบรหารพสด

33 การจดท าและตดตามการด าเนนการตามแผนวสาหกจ กฟผ.

34 การพฒนาบคลากร

35 การวางแผนและการบรหารบคลากร

Trust and Pride of the Nation36 การจดการเรองรองเรยนและขอคดเหน

37 การก ากบดแลใหมการปฏบตตามกฎหมายและระเบยบ

38 งานฟนฟสภาพเหมองแมเมาะ

39 โครงการจดการทดนและอพยพเหมองแมเมาะ

40 การบรหารจดการดานการใชไฟฟา (DSM)

28

3/4

68

EGAT

Text Box


ล าดบ


1 2 3 4

งานบรการใหค าปรกษางานอนตามทมอบหมาย

1.

2.3.4.5.

ระดบนยส าคญต า ตรวจสอบเปนประจ าทกป ตามนโยบาย กฎระเบยบ หรอ มตคณะกรรมการ กฟผ.

งานบรการใหค าปรกษา หมายถง การบรการใหค าปรกษาและบรการตางๆ เกยวกบ การบรหารความเสยง การควบคมภายใน และการก ากบดแลกจการทดงานอนตามทมอบหมาย หมายถง งานตามทคณะกรรมการตรวจสอบ ผวาการ ผบรหารระดบสงมอบหมายระดบนยส าคญของกจกรรม/กระบวนการ ระดบนยส าคญสงมาก ระดบนยส าคญสง ระดบนยส าคญปานกลาง

แผนการตรวจสอบ อาจปรบเปลยนไดตามความเหมาะสมตามความเหนของฝายบรหารและความเสยงทเปลยนไป

หมายเหตกจกรรม การจดซ อจดจาง ของสายงานทด าเนนการในสวนกลาง ตรวจสอบท อจพ. และอาจมการสอบถามขอมลเพมจากหนวยงานผใชงาน เชน การก าหนดประเภทการจดซ อ จดจาง (ตาม พ.ร.บ. การจดซ อจดจางฯ/การพาณชยโดยตรง) การก าหนด TOR การก าหนดราคากลาง เปนตน

4/4

69

EGAT

Text Box

1 การบรหารความเสยงและการประเมนการควบคมภายใน

กฟผ. -

2 การก าหนดและปฏบตตามนโยบายฝายบรหาร กฟผ. -

3 การประเมนผลการปฏบตงานของผวาการ อผย. -


1.2.

3.4.

หมายเหตแผนการตรวจสอบ อาจปรบเปลยนไดตามความเหมาะสม ตามความเหนของฝายบรหารและความเสยงทเปลยนไปงานบรการใหค าปรกษา หมายถง การบรการใหค าปรกษาและบรการตางๆ เกยวกบ การบรหารความเสยงการควบคมภายใน และการก ากบดแลกจการทด

ตรวจสอบเปนประจ าทกป ตามกฎระเบยบ หรอ มตคณะกรรมการ กฟผ .

งานอนตามทมอบหมาย หมายถง งานตามทคณะกรรมการตรวจสอบ ผวาการ ผบรหารระดบสงมอบหมายระดบนยส าคญของกจกรรม/กระบวนการ ระดบนยส าคญสงมาก ระดบนยส าคญสง ระดบนยส าคญปานกลาง ระดบนยส าคญต า

หนวยงานผชวยผวาการส านกงานตรวจสอบภายในแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - ระดบองคการ

ล าดบ กจกรรม / กระบวนการ หนวยรบตรวจ

ระดบนยส าคญ

ไตรมาส1 2 3 4

1/1

70

EGAT

Rectangle

Q1 Q2 Q3 Q4

1 001 การบรหารความเสยงและการประเมนการควบคมภายใน

กตยก-ก. กฟผ. ตรวจตามนโยบาย

เพอใหมนใจวา1. การบรหารความเสยง เปนไปตามแนวทางท กฟผ. ก าหนด2. การประเมน และจดท ารายงานการควบคมภายใน เปนไปตามหลกเกณฑกระทรวงการคลงวาดวยมาตรฐานและหลกเกณฑปฏบตการควบคมภายในส าหรบหนวยงานของรฐ พ.ศ. 25613. ระบบการควบคมภายใน มความเพยงพอ เหมาะสม และมประสทธผล

1. กระบวนการบรหารความเสยง และผลการบรหารความเสยง 2. กระบวนการประเมนการควบคมภายใน3. มการน า PA ทส าคญมาบรหารความเสยง

60 60

2 002 การก าหนดและปฏบตตามนโยบายฝายบรหาร

กตยก-ก. กฟผ. ตรวจตามนโยบาย

เพอใหมนใจวา1. มการจดโครงสรางและกลไกการบรหารจดการภายในองคการเพอการก ากบดแลกจการทดเปนไปอยางเหมาะสม2. การก ากบดแลเปนไปอยางโปรงใสและเปนธรรมตอผมสวนไดเสย3. การก ากบดแลกจการชวยสรางมลคาเพม

สอบทานการปฏบตตามนโยบายผวาการ / มต คบ.กฟผ. / มต Board1. ความชดเจนของการก าหนดผรบผดชอบในการตดตามการด าเนนการตามนโยบาย 2. การถายทอดนโยบายลงสการปฏบต3. กระบวนการก ากบดแลใหหนวยงานด าเนนการใหเปนไปตามนโยบาย 4. การตดตามการด าเนนงานใหเปนไปตามนโยบาย และการรายงานผลใหฝายบรหารทราบ

60 60

3 006 การประเมนผลการปฏบตงานของผวาการ

กตยก-ก. อผย. ตรวจตามนโยบาย

เพอใหมนใจวา การประเมนผลการด าเนนงาน มความถกตองเปนไปตามเกณฑการประเมนผลการด าเนนงานตามแผนปฏบตงานของผวาการ ประจ าป

การประเมนผล มเอกสารหลกฐานประกอบการประเมนถกตอง เพยงพอ 30 30 60

งานบรการใหค าปรกษา

งานอนตามทมอบหมาย

เรองทควรเนนในการตรวจสอบ

Man-day รวมMan-day

(แบบ ชกตน.-ผ.3)ผชวยผวาการส านกงานตรวจสอบภายใน

รายละเอยดแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - ระดบองคการ

ล าดบ รหสงาน กจกรรม / กระบวนการกอง

ตรวจสอบ

หนวยรบตรวจ(ฝาย)


วตถประสงค

1/1

71

EGAT

Rectangle

1 การด าเนนงานของบรษทในเครอ บรษท ผลตไฟฟาและน าเยน จ ากด (DCAP)

DCAP -

2 การด าเนนงานของบรษทในเครอ บรษท อแกท ไดมอนด เซอรวส จ ากด (EDS)

EDS -


1.2.

3.4.

หนวยงานผชวยผวาการส านกงานตรวจสอบภายในแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - บรษทในเครอ




หมายเหตแผนการตรวจสอบ อาจปรบเปลยนไดตามความเหมาะสม ตามความเหนของฝายบรหารและความเสยงทเปลยนไปงานบรการใหค าปรกษา หมายถง การบรการใหค าปรกษาและบรการตางๆ เกยวกบ การบรหารความเสยงการควบคมภายใน และการก ากบดแลกจการทด



1/1

72

EGAT

Rectangle

Q1 Q2 Q3 Q4

1 003 การด าเนนงานของบรษทในเครอ บรษท ผลตไฟฟาและน าเยน จ ากด (DCAP)

กตธช-ก. DCAP ตรวจตามนโยบาย

เพอใหมนใจวา การด าเนนงานของบรษทฯเปนไปอยางเหมาะสม

ด าเนนการประเมนความเสยงเมอจะเขาตรวจสอบ 60 20 80

2 004 การด าเนนงานของบรษทในเครอ บรษท อแกท ไดมอนด เซอรวส จ ากด (EDS)

กตธช-ก. EDS ตรวจตามนโยบาย

เพอใหมนใจวา การด าเนนงานของบรษทฯเปนไปอยางเหมาะสม

ด าเนนการประเมนความเสยงเมอจะเขาตรวจสอบ 80 80



หมายเหต ระดบนยส าคญ :


รายละเอยดแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - บรษทในเครอ






ต า < 250 คะแนน



สงมาก > 300 คะแนน สง > 275 - 300 คะแนน ปานกลาง 250 – 275 คะแนน

1/1

73

EGAT

Rectangle

1 การจดซอ จดจาง อจพ. สง2 การก ากบดแลใหมการปฏบตตามกฎหมายและระเบยบ อกป. สง3 การจดการเรองรองเรยนและขอคดเหน อปภ. ปานกลาง4 การวางแผนและการบรหารบคลากร อทบ. ปานกลาง5 การพฒนาบคลากร อศค. อทบ. ปานกลาง6 การจายเงนแบบ Non PO รวห. ปานกลาง7 สวสดการและสทธประโยชน รวห. ต า8 การบรหารความเสยงและการประเมนการควบคมภายใน รวห.

อกป. อกท. -

งานตรวจสอบดานสารสนเทศ9 งานเทคโนโลยสารสนเทศ General Control

- Authorizationอจส.อปท.

ปานกลาง

10 งานเทคโนโลยสารสนเทศ Application Control (Non ERP) - Executive Document Management System (EDMS)

อจส. ปานกลาง

11 งานเทคโนโลยสารสนเทศ Application Control (ERP) - ระบบบรหารทรพยากรบคคล (HR)


12 งานเทคโนโลยสารสนเทศ Application Control (ERP) - การขายพสดส ารองคลงผานระบบการขายและกระจายสนคา และระบบบญชลกหน (LIM SD AR)


13 งานเทคโนโลยสารสนเทศ IT Governance - แผนพฒนาดจทล กฟผ. แผนงานท 6 : Enterprise Content Management (ECM)

14 งานเทคโนโลยสารสนเทศ IT Governance - แผนพฒนาดจทล กฟผ. แผนงานท 9 : ERP Assessment & Upgrade

15 งานเทคโนโลยสารสนเทศ IT Governance - แผนพฒนาดจทล กฟผ. แผนงานท 14 : Cyber Security

16 งานเทคโนโลยสารสนเทศ IT Governance - มาตรฐานความมนคงปลอดภย ดานเทคโนโลยสารสนเทศ กฟผ.

อกท. อปท.

ต า


อกท.อจส.อปท

ต า

หนวยงานผชวยผวาการส านกงานตรวจสอบภายในแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - สายงานรองผวาการบรหาร (รวห.)




1/2

74

EGAT

Rectangle

1.

2.3.4.5.

กจกรรมจดซอจดจางของสายงาน และอาจมการสอบถามขอมลเพมจากหนวยงานผใชงาน เชน การก าหนดประเภทการจดซอ จดจาง (ตาม พ.ร.บ. การจดซอจดจางฯ/การพาณชยโดยตรง) การก าหนด TOR การก าหนดราคากลาง เปนตน

แผนการตรวจสอบ อาจปรบเปลยนไดตามความเหมาะสม ตามความเหนของฝายบรหารและความเสยงทเปลยนไป



งานบรการใหค าปรกษา หมายถง การบรการใหค าปรกษาและบรการตางๆ เกยวกบ การบรหารความเสยงการควบคมภายใน และการก ากบดแลกจการทด

หมายเหต

2/2

75

EGAT

Rectangle

Q1 Q2 Q3 Q4

1 080 การจดซอ จดจาง กตบอ-ก. อจพ. สง เพอใหมนใจวา กระบวนการจดซอจดจาง เปนไปตามระเบยบ มความคมคา โปรงใส มประสทธภาพ และประสทธผล ตรวจสอบได

พรบ. การจดซอจดจางฯ พ.ศ. 25601. การจดท า TOR การก าหนด Spec. / เงอนไข คณสมบตของผเสนอราคา2. การจดท าและประกาศราคากลางตามแนวทางของกรมบญชกลาง เมอวนท 3 ต.ค. 61 และเปนไปตามระเบยบ ฉบบท 3653. การเผยแพรขอมลครบถวน (โดยเฉพาะกรณทต ากวา 5 แสน ตองมการประกาศผชนะใน Website หนวยงาน) การพาณชยโดยตรง1. ประเภทพสดทจดซอจดจางเปนไปตามประกาศของแตละสายรอง / พจารณาประเภทพสดเหมาะสม2. การจดท า TOR การก าหนด Spec. / เงอนไข คณสมบตของผเสนอราคา3. การจดท าและประกาศราคากลางตามระเบยบเชงพาณชย ฉบบท 3564. การเผยแพรขอมลครบถวน (โดยเฉพาะกรณทต ากวา 5 แสน ตองมการประกาศผชนะใน Website หนวยงาน) 5. การจดหาวธพเศษ

70 80 150

2 089 การก ากบดแลใหมการปฏบตตามกฎหมายและระเบยบ

กตบอ-ก. อกป. สง เพอใหมนใจวา1. กระบวนการก ากบดแลใหมการปฏบตตามกฎหมายและระเบยบเปนไปอยางเหมาะสม 2. หนวยงานมการปฏบตถกตองตามกฎหมายและระเบยบ3. มการตดตามและรายงานผลการด าเนนงาน /ปญหาอปสรรค ตอหนวยงานทก ากบดแลอยางสม าเสมอ

1. การก ากบดแลใหหนวยงานด าเนนการตามระเบยบปฏบตทส าคญ 2. การตดตามการด าเนนการตามระเบยบ และการรายงานปญหาอปสรรค ในการด าเนนงานจรง

10 60 70




รายละเอยดแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - สายงาน รวห.






1/5

76

EGAT

Rectangle

Q1 Q2 Q3 Q4เรองทควรเนนในการตรวจสอบ

Man-day รวมMan-dayล าดบ รหสงาน กจกรรม / กระบวนการ

กองตรวจสอบ




3 087 การจดการเรองรองเรยนและขอคดเหน

กตบอ-ก. อปภ. ปานกลาง เพอใหมนใจวา 1. มการด าเนนการ เพอใหสามารถรวบรวมเรองรองเรยนประเภทตางๆ ไดครบถวน 2. มหลกเกณฑและแนวทางการด าเนนการในเรองรองเรยนแตละประเภท ชดเจนเหมาะสม3. มการตดตามและรายงานหนวยงานทเกยวของไดอยางถกตอง ครบถวนและทนเวลา

1. การด าเนนการตามมต ครม. 27 ม.ค. 61 (ตามบนทก ผวก. เรอง มาตรการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบในระบบราชการ ลว. 10 เม.ย. 61 และ บนทก ผวก. เรอง แนวทางการปฏบตตามมาตรการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบในระบบราชการ ลว. 21 ก.ย. 61)2. การด าเนนการตามหนงสอสงการจากกระทรวงพลงงาน ลว. 5 เม.ย. 61 (แจงความคบหนาการด าเนนการและเรงแกไขปญหาความเดอดรอนของประชาชนในระยะเวลาเหมาะสม)3. การรายงานมการแยกประเภทอยางเหมาะสม 4. มการสรปเพอหาแนวทางปรบปรงการด าเนนการ ตามขอรองเรยนแตละประเภท5. การจดท าฐานขอมล

20 50 70

4 086 การวางแผนและการบรหารบคลากร กตบอ-ก. อทบ. ปานกลาง เพอใหมนใจวา 1. การวางแผนและการบรหารบคลากรเปนไปตามยทธศาสตร กฟผ.2. มการก ากบดแลใหมการปฏบตเปนไปตามแนวทางทก าหนด3. มการตดตามประเมนผล เปนไปตามแผนงาน/เปาหมาย

1. เลอกแผนรองรบยทธศาสตร กฟผ. ป 2562 เชน - แผนบรหารความผกพนของพนกงาน ตอ กฟผ. - แผนเสรมสรางคานยมองคการ (SPEED) 2. การด าเนนงานตามแผน ตวชวด ผลส าเรจของแผน

60 10 70

5 085 การพฒนาบคลากร กตบอ-ก. อศค.อทบ.

ปานกลาง เพอใหมนใจวา 1. การพฒนาบคลากรเปนไปตามแนวทางทก าหนด สอดคลองตามยทธศาสตร กฟผ. 2. การด าเนนงานเปนไปตามระเบยบค าสงทเกยวของ

1. การด าเนนการตาม ระเบยบ กฟผ. ฉบบท 367 วาดวย การใหทนการศกษาบคคลภายนอกฯ (เชน การคดเลอก / กรณผรบทนผดสญญา เปนตน)2. ฐานขอมลการใหทนฯ 3. การตดตาม/ประเมนผล

50 50

2/5

77

EGAT

Rectangle







6 049 การจายเงนแบบ Non PO กตบอ-ก. รวห. ปานกลาง เพอใหมนใจวา การจายเงนแบบ Non Po เปนไปอยางเหมาะสม และเปนไปตามระเบยบ/หลกเกณฑทเกยวของ

การด าเนนการตามแนวทาง และความจ าเปนเหมาะสม1. การซอ/จางตามค าสง กฟผ. ท ค.161/2561 เรองมอบอ านาจซอหรอจางทด าเนนการหนวยงานผใชงาน - การประกาศผชนะ - การควบคมการออกหนงสอรบรองการหก ณ ทจาย2. แนวปฏบตเกยวกบคาใชจายในการบรหารงานตามหนงสอของคณะกรรมการวนจฉย วนท 7 ม.ค. 613. การซอจางกรณจ าเปนเรงดวน4. ความถกตองของวธการและเอกสารประกอบการจายเงน

20 30 50

7 077 สวสดการและสทธประโยชน กตบอ-ส. รวห. ต า เพอใหมนใจวา การจายเงนคาสวสดการและสทธประโยชน ถกตองตามเอกสาร และเปนไปตามระเบยบค าสงทเกยวของ

การเบกจายคารกษาพยาบาล1. ความถกตองของการน าขอมล เขาระบบ 2. ควบคมการเบกจายสวสดการฯ การตรวจสอบสทธเบกตามหลกเกณฑ เชน กรณมประกนของคสมรส ราชการ ประกนสงคม3. การเบกจายเปนไปตามหลกเกณฑทเกยวของ 4. รายการผดปกต เชน การเบกซ าเปนประจ าทกเดอน

10 50 60


กตบอ-ก.กตทส-ก.

รวห.อกป.อกท.

ตรวจตามนโยบาย



60 60

9 069 งานเทคโนโลยสารสนเทศ General Control - Authorization

กตทส-ก. อจส.อปท.

ปานกลาง เพอใหมนใจวา การก าหนด Authorization ในระบบงาน ERP มการด าเนนการเหมาะสม และสอดคลองกบหนาทความรบผดชอบ

1. Segregation of Duties 2. การปรบโครงสรางองคการ (Reorganization) - Authorization (Edit / Update / Approve) - Validation (การควบคมขอมล/สทธทสนสดแลว)

30 60 90

3/5

78

EGAT

Rectangle







10 071 งานเทคโนโลยสารสนเทศ Application Control (Non ERP) - Executive Document Management System (EDMS)

กตทส-ก. อจส. ปานกลาง เพอใหมนใจวา 1. ระบบงานมกระบวนการด าเนนการเหมาะสม มการควบคมภายในทด 2. การน าขอมลเขา การประมวลผล และ การจดท ารายงาน ถกตอง นาเชอถอ เปนปจจบน3. การใชงานเปนไปตามมาตรฐานความปลอดภยดานสารสนเทศ

1. Input / Process / Output2. การก าหนดเงอนไขของ Program สอดคลองกบระเบยบค าสง กฟผ. ทมการเปลยนแปลง เชน การปรบโครงสรางองคการ (Reorganization) 3. วเคราะหรายการทผดปกต4. การเชอมโยงขอมลระหวางระบบงาน EDMS กบระบบงานอน 5. ระบบงานมความปลอดภย และพรอมใชอยางตอเนอง

80 80

11 070 งานเทคโนโลยสารสนเทศ Application Control (ERP) - ระบบบรหารทรพยากรบคคล (HR)

กตทส-ก. อจส. ปานกลาง เพอใหมนใจวา ระบบงานมการควบคมการน าเขาขอมล การประมวลผล การเชอมโยงระหวาง Module และการจดท ารายงาน ถกตอง นาเชอถอ เปนปจจบน

1. Input / Process / Output2. กระบวนการ Interface ระหวาง Module HR กบระบบลงเวลาท างาน (ETAS) / Plan Working Time ของพนกงานกะ 3. การปรบปรงกระบวนการ (Business Process Improvement) ของระบบ Benefit (HBN)

25 55 80

12 070 งานเทคโนโลยสารสนเทศ Application Control (ERP) - การขายพสดส ารองคลงผานระบบการขายและกระจายสนคา และระบบบญชลกหน (LIM SD AR)

กตทส-ก. อจส. ปานกลาง เพอใหมนใจวา ระบบงานมการควบคมการน าเขาขอมล การประมวลผล การเชอมโยงระหวาง Module และการจดท ารายงาน ถกตอง นาเชอถอ เปนปจจบน

1. Input / Process / Output 2. กระบวนการเชอมโยงระหวาง Module 3. การปรบปรงกระบวนการ (Business Process Improvement) 4. ขนตอนการด าเนนงาน สอดคลองกบระเบยบทเกยวของ

45 45 90

13 068 งานเทคโนโลยสารสนเทศ IT Governance - แผนพฒนาดจทล กฟผ. แผนงานท 6 : Enterprise Content Management (ECM)

กตทส-ก. 25 5 30

14 068 งานเทคโนโลยสารสนเทศ IT Governance - แผนพฒนาดจทล กฟผ. แผนงานท 9 : ERP Assessment & Upgrade

กตทส-ก. 25 5 30

15 068 งานเทคโนโลยสารสนเทศ IT Governance - แผนพฒนาดจทล กฟผ. แผนงานท 14 : Cyber Security

กตทส-ก. 30 30

ต า เพอใหมนใจวา มการก ากบดแลการด าเนนการใหเปนไปตามแผนพฒนาดจทล กฟผ. มกระบวนตดตาม และรายงานผลการด าเนนงาน รวมทงมการแกไขปญหาอยางเหมาะสม

1. มการก าหนดผรบผดชอบอยางชดเจน ในแตละแผน รวมทงการก ากบดแลแผนปฏบตการดจทล กฟผ. 2. การทบทวนแผนปฏบตการดจทล กฟผ. มความสอดคลองกบแผนพฒนาดจทล กฟผ.3. การด าเนนการเปนไปตามแผนทก าหนดไว เชน การรายงานความกาวหนา การตดตามการใชงบประมาณ การรายงานปญหาอปสรรคในการด าเนนการ4. การตดตามผลการด าเนนงานของฝายบรหาร ประเดนปญหาทส าคญไดรบการแกไข 5. การประชาสมพนธเพอใหผปฏบตงานมความร ความเขาใจ การอบรมวธการใชงาน และการจดท าคมอการใชงาน

อกท.อจส.อปท

4/5

79

EGAT

Rectangle

EGAT

Rectangle







16 068 งานเทคโนโลยสารสนเทศ IT Governance - มาตรฐานความมนคงปลอดภย ดานเทคโนโลยสารสนเทศ กฟผ.

กตทส-ก. อกท.อปท.

ต า เพอใหมนใจวา มการก ากบดแลมาตรฐานความมนคงปลอดภยดานเทคโนโลยสารสนเทศ สอดคลองกบกลยทธ กฟผ. และเปนไปตามกฎหมาย/มาตรฐานทเกยวของ

1. การก าหนดบทบาทหนาท ผรบผดชอบ คณะท างานมความเหมาะสม 2. การปรบปรงมาตรฐานความมนคงปลอดภยดานสารสนเทศ กฟผ. ใหครอบคลมภารกจ กฟผ. และเปนไปตามกฎหมาย และมาตรฐานทเกยวของ เชน พ.ร.บ. วาดวย การกระท าความผดเกยวกบคอมพวเตอร (ฉบบท 2) พ.ศ. 25603. การก ากบดแลการปฏบตใหเปนไปตามมาตรฐานความมนคงปลอดภยดานสารสนเทศของ กฟผ. 4. มการทบทวนคมอการปฏบตตามมาตฐานความมนคงปลอดภยดานสารสนเทศ กฟผ.

10 30 40






5/5

80

EGAT

Rectangle

1 การบรหารจดการดานการใชไฟฟา (DSM) อชก. ปานกลาง2 การพฒนาธรกจเกยวเนอง

- ธรกจพลงงานหมนเวยนและระบบโครงขายไฟฟาดจทล - ธรกจเชอเพลง - ธรกจโทรคมนาคมระบบสง

อพธ. ปานกลาง

3 การบรหารงานวจยและนวตกรรม อวน. ปานกลาง4 การจายเงนแบบ Non PO รวย. ปานกลาง5 สวสดการและสทธประโยชน รวย. ตา6 การจดทาและตดตามการดาเนนการ

ตามแผนวสาหกจ กฟผ.อผย. ตา

7 การวเคราะหขอมลการรบซอ/ขายไฟฟา อศง. ตา8 การบรหารความเสยงและ

การประเมนการควบคมภายในรวย.

อวน. อชก. -

งานบรการใหคาปรกษางานอนตามทมอบหมาย

1.

2.3.

4.5.

งานบรการใหคาปรกษา หมายถง การบรการใหคาปรกษาและบรการตางๆ เกยวกบ การบรหารความเสยงการควบคมภายใน และการกากบดแลกจการทด

หนวยงานผชวยผวาการสานกงานตรวจสอบภายในแผนการตรวจสอบ ประจาป 2562 - สายงานรองผวาการยทธศาสตร (รวย.)

ลาดบ กจกรรม / กระบวนการ หนวยรบตรวจ

ระดบนยสาคญ


หมายเหตกจกรรมจดซอจดจางของสายงาน ตรวจสอบท อจพ. และอาจมการสอบถามขอมลเพมจากหนวยงานผใชงาน เชน การกาหนดประเภทการจดซอ จดจาง (ตาม พ.ร.บ. การจดซอจดจางฯ/การพาณชยโดยตรง) การกาหนด TOR การกาหนดราคากลาง เปนตน


ตรวจสอบเปนประจาทกป ตามกฎระเบยบ หรอ มตคณะกรรมการ กฟผ .

งานอนตามทมอบหมาย หมายถง งานตามทคณะกรรมการตรวจสอบ ผวาการ ผบรหารระดบสงมอบหมายระดบนยสาคญของกจกรรม/กระบวนการ ระดบนยสาคญสงมาก ระดบนยสาคญสง ระดบนยสาคญปานกลาง ระดบนยสาคญตา

1/1

81

EGAT

Rectangle

Q1 Q2 Q3 Q4

1 080 การจดซอ จดจาง กตยก-ก. อจพ. สง เพอใหมนใจวา กระบวนการจดซอจดจาง เปนไปตามระเบยบ มความคมคา โปรงใส มประสทธภาพ และประสทธผล ตรวจสอบได


10 70 80

2 096 การบรหารจดการดานการใชไฟฟา (DSM)

กตยก-ก. อชก. ปานกลาง เพอใหมนใจวา 1. การก าหนดแผนงานสอดคลองกบแผนแมบททก าหนดไว2. การด าเนนงานเปนไปตามเปาหมาย 3. มการรายงานใหผบรหารรบทราบอยางสม าเสมอ4. มการประเมนผลโครงการตลอดจนประเมนผลในภาพรวมของงานจดการดานการใชไฟฟา

1. การด าเนนงานเปนไปตามแผนแมบทการจดการดานการใชไฟฟา และมการทบทวนแผนงาน2. แนวทางการจดท า/สงเสรมโครงการ/แผนงาน/มาตรการเพอเพมประสทธภาพอปกรณไฟฟา ลดการใชพลงงาน และลด CO2 3. การด าเนนงาน DSM ดานตางๆ - การสงเสรมประสทธภาพอปกรณไฟฟา - การสงเสรมมาตรการเพมประสทธภาพการใชไฟฟา - การเสรมสรางทศนคตการใชไฟฟา4. การประเมนผลการด าเนนงาน ในภาพรวมของการจดการดานการใชไฟฟาและรายโครงการ และรายงานผบรหารรบทราบอยางสม าเสมอ

65 15 80




รายละเอยดแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - สายงาน รวย.






1/4

82

EGAT

Rectangle







3 039 การพฒนาธรกจเกยวเนอง - ธรกจพลงงานหมนเวยนและระบบโครงขายไฟฟาดจทล - ธรกจเชอเพลง - ธรกจโทรคมนาคมระบบสง

กตยก-ก. อพธ. ปานกลาง เพอใหมนใจวา มการพฒนาธรกจพลงงานหมนเวยนและระบบโครงขายไฟฟาดจทล ธรกจเชอเพลง และธรกจโทรคมนาคมระบบสง เพอน าไปสธรกจใหมของ กฟผ.

1. การจดท าแผนพฒนาธรกจของ กฟผ.2. การศกษาแนวทางและขอมลในการพฒนาธรกจใหม มการรายงานโอกาสและความเสยงทส าคญทางธรกจ 3. การศกษาและวเคราะหความเปนไปไดในการลงทน ในธรกจพลงงานหมนเวยนและระบบโครงขายไฟฟาดจทล ธรกจเชอเพลง และธรกจโทรคมนาคมระบบสง4. การตดตามและการรายงานผลการด าเนนงาน5. การจดท าสารสนเทศทส าคญ เชน กฎ ระเบยบ ขอบงคบ และกฎหมายทเกยวของกบการลงทน รวมถงนโยบายผบรหาร

30 50 80

4 044 การบรหารงานวจยและนวตกรรม กตยก-ก. อวน. ปานกลาง เพอใหมนใจวา1. งานวจยและนวตกรรมท กฟผ. ใหการสนบสนน สอดคลองกบนโยบายภาครฐและยทธศาสตร กฟผ.2. มผรบผดชอบ และแนวทางด าเนนการทชดเจน3. มการตดตาม และรายงานความกาวหนา ปญหาอปสรรคในการด าเนนงานและการบรหารงานวจยและนวตกรรม4. มการด าเนนการเพอใหมการน าผลงานวจยไปใชประโยชนในการด าเนนงานของ กฟผ.

1. โครงการวจยและนวตกรรมสอดคลองกบ Theme ทก าหนดในแผนแมบทการวจยและพฒนา2. การพจารณาโครงการวจยและนวตกรรมเปนไปตามแนวทางทก าหนดในระเบยบ/คมอการปฏบตงาน3. การควบคมการด าเนนการบรหารวจยฯ ของแตละสายงาน4. การน าผลงานวจยและนวตกรรม ไปตอยอด/เพมมลคาในการด าเนนงาน กฟผ. / เชงพาณชย5. การตดตาม/รายงานความกาวหนา รวมทงปญหาอปสรรค6. การบรหารจดการสารสนเทศ เชน การเกบฐานขอมลงานวจย การจดเกบสทธบตร / ลขสทธ

30 50 80

5 049 การจายเงนแบบ Non PO กตยก-ก. รวย. ปานกลาง เพอใหมนใจวา การจายเงนแบบ Non Po เปนไปอยางเหมาะสม และเปนไปตามระเบยบ/หลกเกณฑทเกยวของ


5 45 50

2/4

83

EGAT

Rectangle







6 077 สวสดการและสทธประโยชน กตยก-ก. รวย. ต า เพอใหมนใจวา การจายเงนคาสวสดการและสทธประโยชน ถกตองตามเอกสาร และเปนไปตามระเบยบค าสงทเกยวของ

การเบกจายคารกษาพยาบาล1. ความถกตองของการน าขอมล เขาระบบ 2. ควบคมการเบกจายสวสดการฯ การตรวจสอบสทธเบกตามหลกเกณฑ เชน กรณมประกนของคสมรส ราชการ ประกนสงคม3. การเบกจายเปนไปตามหลกเกณฑทเกยวของ 4. รายการผดปกต เชน การเบกซ าเปนประจ าทกเดอน

10 40 50

7 084 การจดท าและตดตามการด าเนนการตามแผนวสาหกจ กฟผ.

กตยก-ก. อผย. ต า เพอใหมนใจวา แผนวสาหกจ กฟผ. สามารถก าหนดทศทางการด าเนนงานของ กฟผ. อยางชดเจนและสอดคลองกบนโยบายภาครฐ และผมสวนไดเสย

1. ขอมลทใชในการวเคราะห และการจดท าแผนวสาหกจ กฟผ. 2. การก าหนดกรอบยทธศาสตร และวตถประสงคเชงยทธศาสตร ตวชวด เปาหมายสอดคลองกบวสยทศน3. การเชอมโยงความเสยงองคการกบแผนวสาหกจ กฟผ. 4. การถายทอดแผนและการจดท าแผนปฏบตการรองรบแผนวสาหกจ กฟผ. (ความชดเจนของ ตวชวด เปาหมาย และผรบผดชอบ)5. การตดตามผลการด าเนนงานตามแผนฯ การรายงานความกาวหนา ปญหา อปสรรค และแนวทางแกไข

45 15 60

8 045 การวเคราะหขอมลการรบซอ/ขายไฟฟา

กตยก-ก. อศง. ต า เพอใหมนใจวา การวเคราะหขอมลการรบซอ/ขายไฟฟา มความถกตอง เหมาะสม

1. การวเคราะหขอมลตางๆ เพอใชประกอบการวเคราะหตนทนผลตไฟฟาของโรงไฟฟาชนดตางๆ สนบสนนงานเจรจาซอขายไฟฟาตอผเกยวของ2. การรายงานความกาวหนาการรบซอ/ขายไฟฟาใหผบรหารรบทราบอยางสม าเสมอ เปนไปตามหลกเกณฑทเกยวของ3. การจดท าสารสนเทศทส าคญ เชน ขอมลสถานการณราคาเชอเพลงและตนทนการผลตไฟฟา ขอมลคาไฟฟาประเทศในภมภาคอาเซยน เปนตน

10 70 80


กตยก-ก. รวย.อวน.อชก.




60 60

3/4

84

EGAT

Rectangle












4/4

85

EGAT

Rectangle

1 การจดท ารายงานทางการเงน อวง. อปบ.อบช. อนง.


2 การบรหารเงนก / ตราสารหน / กองทนรวม EGATIF

อวง. อหง.องป.


3 การจายเงนแบบ Non PO รวบ. ปานกลาง4 สวสดการและสทธประโยชน รวบ. ต า5 ภาษเงนไดนตบคคล กรณรบงานตางประเทศ อนง. อบช. ต า6 การบรหารความเส ยงและ

การประเมนการควบคมภายในรวบ.

อนง. อวง. -

7 การก าหนดและการปฏบตตามนโยบาย/วธปฏบตทางบญชท ส าคญ

อนง. อบช.อวง. อปบ.

-

งานบรการใหค าปรกษางานอ นตามท มอบหมาย

1.

2.3.

4.5.


งานอ นตามท มอบหมาย หมายถง งานตามท คณะกรรมการตรวจสอบ ผวาการ ผบรหารระดบสงมอบหมายระดบนยส าคญของกจกรรม/กระบวนการ ระดบนยส าคญสงมาก ระดบนยส าคญสง ระดบนยส าคญปานกลาง ระดบนยส าคญต า

งานบรการใหค าปรกษา หมายถง การบรการใหค าปรกษาและบรการตางๆ เก ยวกบ การบรหารความเส ยงการควบคมภายใน และการก ากบดแลกจการท ด

หนวยงานผชวยผวาการส านกงานตรวจสอบภายในแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - สายงานรองผวาการการเงนและบญช (CFO) (รวบ.)




หมายเหตกจกรรมจดซอจดจางของสายงาน ตรวจสอบท อจพ. และอาจมการสอบถามขอมลเพ มจากหนวยงานผใชงาน เชน การก าหนดประเภทการจดซอ จดจาง (ตาม พ.ร.บ. การจดซอจดจางฯ/การพาณชยโดยตรง) การก าหนด TOR การก าหนดราคากลาง เปนตน

แผนการตรวจสอบ อาจปรบเปล ยนไดตามความเหมาะสม ตามความเหนของฝายบรหารและความเส ยงท เปล ยนไป

1/1

86

EGAT

Rectangle

Q1 Q2 Q3 Q4

1 080 การจดซอ จดจาง กตบง-ก. อจพ. สง เพอใหมนใจวา กระบวนการจดซอจดจาง เปนไปตามระเบยบ มความคมคา โปรงใส มประสทธภาพ และประสทธผล ตรวจสอบได


25 25 50

2 052 การจดท ารายงานทางการเงน กตบง-ก. อวง.อปบ.อบช.อนง.

ปานกลาง เพอใหมนใจวา การจดท ารายงานทางการเงน/รายการบญชทแสดงในรายงานทางการเงน มความถกตอง เชอถอได ทนเวลา และเปนไปตามมาตรฐานบญช/แนวปฏบตของหนวยงานก ากบดแล รวมทงมการเปดเผยขอมลอยางเพยงพอ

1. แนวทาง หลกเกณฑ และการจดท างบการเงน Account Unbundling2. แนวทางการจดท าหมายเหตประกอบงบการเงน

35 45 80




รายละเอยดแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - สายงาน รวบ.






1/3

87

EGAT

Rectangle







3 046 การบรหารเงนก / ตราสารหน / กองทนรวม EGATIF

กตบง-ก. อวง.อหง.องป.

ปานกลาง เพอใหมนใจวา 1. สามารถบรหารแหลงเงนทนไดอยางมประสทธภาพ 2. มการบรหารความเสยงทางการเงน

กองทนรวม EGATIF1. น าเงนทไดจากการเสนอขายไปลงทนตามนโยบาย/เงอนไขทก าหนด2. มการตดตามการปฏบตตามเงอนไขสญญาระหวางผจดการกองทนกบ กฟผ. เชน การน าสงขอมลทส าคญ การเปดเผยขอมลรายงานทางการเงน เปนตน3. การรายงานขอมลผลการด าเนนงาน 4. การจายผลตอบแทนเปนไปตามนโยบาย5. การก าหนดมาตรการบรหารความเสยง

20 60 80

4 049 การจายเงนแบบ Non PO กตบง-ก. รวบ. ปานกลาง เพอใหมนใจวา การจายเงนแบบ Non Po เปนไปอยางเหมาะสม และเปนไปตามระเบยบ/หลกเกณฑทเกยวของ


15 15 30

5 077 สวสดการและสทธประโยชน กตบง-ก. รวบ. ต า เพอใหมนใจวา การจายเงนคาสวสดการและสทธประโยชน ถกตองตามเอกสาร และเปนไปตามระเบยบค าสงทเกยวของ

การเบกจายคารกษาพยาบาล1. ความถกตองของการน าขอมลเขาระบบ 2. ควบคมการเบกจายสวสดการฯ การตรวจสอบสทธเบกตามหลกเกณฑ เชน กรณมประกนของคสมรส ราชการ ประกนสงคม3. การเบกจายเปนไปตามหลกเกณฑทเกยวของ 4. รายการผดปกต เชน การเบกซ าเปนประจ าทกเดอน

25 35 60

6 062 ภาษเงนไดนตบคคล กรณรบงานตางประเทศ

กตบง-ก. อนง.อบช.

ต า เพอใหมนใจวา1. การจดเกบและน าสงภาษเปนไปตามประมวลกฏหมาย สปป.ลาว2. การค านวณภาษเงนไดนตบคคล ถกตอง ครบถวน

1. สทธทางภาษของแตละโครงการใน สปป.ลาว2. กระบวนการจดเกบเอกสาร รวบรวมขอมลเพอน าสงภาษ 3. การน าสงภาษเปนไปตามกฎหมายทเกยวของ

20 70 90

2/3

88

EGAT

Rectangle

EGAT

Rectangle








กตบง-ก. รวบ.อนง.อวง.




60 60

8 005 การก าหนดและการปฏบตตามนโยบาย/วธปฏบตทางบญชทส าคญ

กตบง-ก. อนง.อบช.อวง.อปบ.


เพอใหมนใจวา การด าเนนงานในเรองทส าคญมการก าหนดนโยบายหรอวธปฏบตทางบญชรองรบทชดเจน เปนไปตามมาตรฐานการบญช และหนวยงานมการปฏบตใหเปนไปตามนโยบายและวธปฏบต

1. การปฏบตตามนโยบาย/วธปฏบตดานงานวจยและพฒนา2. วธปฏบตทางบญชเกยวกบพสดคงเหลอจากการใชงาน3. แนวทางปฏบตทางบญชเกยวกบ การซอ/ขาย LNG

30 70 100






3/3

89

EGAT

Rectangle

1 การจดซอ จดจาง อฟจ. อฟพ. สง2 การจายเงนแบบ Non PO รวฟ. ปานกลาง3 การบรหารพสด อฟจ. อฟพ. ปานกลาง4 สวสดการและสทธประโยชน รวฟ. ต า5 การบารงรกษาโรงไฟฟา อฟจ. ต า6 การบรหารความเส ยงและ

การประเมนการควบคมภายในรวฟ.

อฟภ. อขส. -

งานบรการใหคาปรกษางานอ นตามท มอบหมาย

1.

2.3.

4.5.

งานบรการใหคาปรกษา หมายถง การบรการใหคาปรกษาและบรการตางๆ เก ยวกบ การบรหารความเส ยงการควบคมภายใน และการกากบดแลกจการท ด

หนวยงานผชวยผวาการสานกงานตรวจสอบภายในแผนการตรวจสอบ ประจาป 2562 - สายงานรองผวาการผลตไฟฟา (รวฟ.)




หมายเหตกจกรรมจดซอจดจางของสายงาน ตรวจสอบท อจพ. และอาจมการสอบถามขอมลเพ มจากหนวยงานผใชงาน เชน การกาหนดประเภทการจดซอ จดจาง (ตาม พ.ร.บ. การจดซอจดจางฯ/การพาณชยโดยตรง) การกาหนด TOR การกาหนดราคากลาง เปนตน



งานอ นตามท มอบหมาย หมายถง งานตามท คณะกรรมการตรวจสอบ ผวาการ ผบรหารระดบสงมอบหมายระดบนยสาคญของกจกรรม/กระบวนการ ระดบนยสาคญสงมาก ระดบนยสาคญสง ระดบนยสาคญปานกลาง ระดบนยสาคญต า

1/1

90

EGAT

Rectangle

Q1 Q2 Q3 Q4

1 080 การจดซอ จดจาง กตพฟ-ก. อจพ.อฟจ.อฟพ.

สง เพอใหมนใจวา กระบวนการจดซอจดจาง เปนไปตามระเบยบ มความคมคา โปรงใส มประสทธภาพ และประสทธผล ตรวจสอบได


10 120 30 20 180

2 049 การจายเงนแบบ Non PO กตพฟ-ก. รวฟ. ปานกลาง เพอใหมนใจวา การจายเงนแบบ Non Po เปนไปอยางเหมาะสม และเปนไปตามระเบยบ/หลกเกณฑทเกยวของ


20 30 50




รายละเอยดแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - สายงาน รวฟ.






1/3

91

EGAT

Rectangle







3 081 การบรหารพสด กตพฟ-ก. อฟจ.อฟพ.

ปานกลาง เพอใหมนใจวา1. ปรมาณพสดส ารองคลงเหมาะสม2. การควบคมและการจดเกบพสดมความเพยงพอ3. การบนทกรายการรบ-จายพสดถกตองเปนไปตามระเบยบปฏบต 4. การควบคมครภณฑ เครองมอเครองใช เหมาะสม

1. มการทบทวนหรอจดตงคณะท างานพสดของสายงาน2. การก าหนดนโยบาย/แนวทางการบรหารจดการพสดของสายงาน3. สอบทานกระบวนการบรหารจดการพสด (Inventory Management)4. การบรหารจดการรายการ Inactive Stock โดยเฉพาะรายการทไมเคลอนไหวมากกวา 10 ป5. ทดสอบความถกตองของบญช รบ-จายพสด6. การจ าหนายพสด7. สงเกตการณการจดเกบพสดทเบกมาไวในคลงยอย8. ก าหนดการตรวจสอบ และตรวจนบพสดใหเปนไปตามระเบยบ / แนวปฏบต กฟผ.

30 30 60

4 077 สวสดการและสทธประโยชน กตพฟ-ก. รวฟ. ต า เพอใหมนใจวา การจายเงนคาสวสดการและสทธประโยชน ถกตองตามเอกสาร และเปนไปตามระเบยบค าสงทเกยวของ


30 30 60

5 021 การบ ารงรกษาโรงไฟฟา กตพฟ-ก. อฟจ. ต า เพอใหมนใจวา1. โรงไฟฟามความพรอมจาย สามารถเดนเครองไดตามแผนการผลตอยางมประสทธภาพ 2. มการบ ารงรกษาตามแผนงานทก าหนด

1. การวางแผนบ ารงรกษาโรงไฟฟาสอดคลองกบแผนการเดนเครอง - ประสทธภาพ ประสทธผล และความคมคาในการวางแผน (Unplanned Maintenance) - วเคราะหคาใชจาย Corrective Maintenance2. การด าเนนงานตามแผนและการควบคมงาน3. ผลการประเมนคณภาพภายหลงงานซอมบ ารงรกษา4. การบรหารสญญาบ ารงรกษา Long Term Service Agreement (LTSA) และการบนทกบญช - ความเหมาะสมของเงอนไขสญญา5. Pending / ปญหาทส าคญไดรบการแกไข และไมใหเกดซ า

55 5 60

2/3

92

EGAT

Rectangle








กตพฟ-ก. รวฟ.อฟภ.อขส.




60 60






3/3

93

EGAT

Rectangle

1 การจดซอ จดจาง ชชม. สง2 โครงการจดการทดนและอพยพเหมองแมเมาะ หก-มม. ปานกลาง3 การจายเงนแบบ Non PO รวช. ปานกลาง4 งานฟนฟสภาพเหมองแมเมาะ อผม. ปานกลาง5 สวสดการและสทธประโยชน รวช. ตา6 การบรหารความเสยงและ

การประเมนการควบคมภายในรวช.

อจช. อบม. -

งานบรการใหคาปรกษางานอนตามทมอบหมาย

1.

2.3.

4.5.

งานบรการใหคาปรกษา หมายถง การบรการใหคาปรกษาและบรการตางๆ เกยวกบ การบรหารความเสยงการควบคมภายใน และการกากบดแลกจการทด

หนวยงานผชวยผวาการสานกงานตรวจสอบภายในแผนการตรวจสอบ ประจาป 2562 - สายงานรองผวาการเชอเพลง (รวช.)




หมายเหตกจกรรมจดซอจดจางของสายงาน ตรวจสอบท อจพ. และอาจมการสอบถามขอมลเพมจากหนวยงานผใชงาน เชน การกาหนดประเภทการจดซอ จดจาง (ตาม พ.ร.บ. การจดซอจดจางฯ/การพาณชยโดยตรง) การกาหนด TOR การกาหนดราคากลาง เปนตน



งานอนตามทมอบหมาย หมายถง งานตามทคณะกรรมการตรวจสอบ ผวาการ ผบรหารระดบสงมอบหมายระดบนยสาคญของกจกรรม/กระบวนการ ระดบนยสาคญสงมาก ระดบนยสาคญสง ระดบนยสาคญปานกลาง ระดบนยสาคญตา

1/1

94

EGAT

Rectangle

Q1 Q2 Q3 Q4

1 080 การจดซอ จดจาง กตธช-ก. อจพ.ชชม.



100 40 140

2 092 โครงการจดการทดนและอพยพเหมองแมเมาะ

กตธช-ก. หก-มม. ปานกลาง เพอใหมนใจวา การด าเนนการอพยพหมบานบรรลตามวตถประสงค การด าเนนการมประสทธภาพ ผมสวนได สวนเสย ไดรบความเปนธรรม

1.แผนงานในการด าเนนการอพยพราษฏร2. แนวทางและวธปฏบตในการด าเนนการ3. การควบคมและการตดตามการจายเงนใหหนวยงานราชการเพอด าเนนโครงการมความเหมาะสม 4. การเบกจายคาใชจายเปนไปตามวตถประสงค

30 30 60




รายละเอยดแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - สายงาน รวช.






1/3

95

EGAT

Rectangle

EGAT

Rectangle







3 049 การจายเงนแบบ Non PO กตธช-ก. รวช. ปานกลาง เพอใหมนใจวา การจายเงนแบบ Non Po เปนไปอยางเหมาะสม และเปนไปตามระเบยบ/หลกเกณฑทเกยวของ


30 10 40

4 091 งานฟนฟสภาพเหมองแมเมาะ กตธช-ก. อผม. ปานกลาง เพอใหมนใจวา 1. การฟนฟสภาพเหมองสามารถด าเนนการไดตามแผนทก าหนดไว2. การจายเงนและบนทกบญชถกตอง และเหมาะสม

1. การทบทวนและการด าเนนงานตามแผนแมบทฟนฟสภาพเหมอง2. การประมาณการหนสนเพอการฟนฟสภาพเหมอง เปนไปตามมาตรฐานทเกยวของ3. การควบคมคาใชจาย

30 30 60

5 077 สวสดการและสทธประโยชน กตธช-ก. รวช. ต า เพอใหมนใจวา การจายเงนคาสวสดการและสทธประโยชน ถกตองตามเอกสาร และเปนไปตามระเบยบค าสงทเกยวของ


50 50


กตธช-ก. รวช.อจช.อบม.




60 60

2/3

96

EGAT

Rectangle












3/3

97

EGAT

Rectangle

1 การจดซอ จดจาง อปน. อปอ. สง2 การพฒนาโครงการระบบสง - จดหาทดน/คาทดแทน อทด. อค-สช. ปานกลาง3 การพฒนาโครงการระบบสง - บรหารสญญา อค-สช. ปานกลาง4 การพฒนาโครงการระบบสง - บรหารงบประมาณ อค-สช. ปานกลาง5 การพฒนาโครงการระบบสง - การจดท า TOR / ซอจาง อผค. อวส. ปานกลาง6 การจายเงนแบบ Non PO อปน. อปอ. ปานกลาง7 การบรหารพสด อปน. อปอ. ปานกลาง8 สวสดการและสทธประโยชน รวส. ต า9 การวางแผนการผลตและการบรหารสงการเดนเครอง

ของศนยควบคมระบบก าลงไฟฟาแหงชาต (NCC)อคฟ. ต า

10 การด าเนนงานของศนยควบคมระบบก าลงไฟฟา (เขต/ภาค) อปน. อปอ. ต า11 การบรหารความเสยงและการประเมนการควบคมภายใน รวส.

อปต. อสร. -


1.

2.3.

4.5.


หนวยงานผชวยผวาการส านกงานตรวจสอบภายในแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - สายงานรองผวาการระบบสง (รวส.)




หมายเหตกจกรรมจดซอจดจางของสายงาน ตรวจสอบท อจพ. และอาจมการสอบถามขอมลเพมจากหนวยงานผใชงาน เชน การก าหนดประเภทการจดซอ จดจาง (ตาม พ.ร.บ. การจดซอจดจางฯ/การพาณชยโดยตรง) การก าหนด TOR การก าหนดราคากลาง เปนตน




1/1

98

EGAT

Rectangle

Q1 Q2 Q3 Q4

1 080 การจดซอ จดจาง กตพส-ก. อจพ.อปน.อปอ.



50 105 35 30 220


รายละเอยดแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - สายงาน รวส.





วตถประสงค เรองทควรเนนในการตรวจสอบ


1/5

99

EGAT

Rectangle

Q1 Q2 Q3 Q4ล าดบ รหสงาน กจกรรม / กระบวนการ






2 013 การพฒนาโครงการระบบสง - จดหาทดน/คาทดแทน

กตพส-ก. อทด.อค-สช.

ปานกลาง เพอใหมนใจวา 1. จดหาทดนไดตรงตามวตถประสงค ภายในระยะเวลาและงบประมาณทก าหนดไว2. การจายคาทดแทนทรพยสนถกตอง ครบถวน

กรณจดหา / เชาทดน1. แนวทางในการก าหนดพนททางเลอกในการกอสราง(Site Selection) มความเหมาะสม2. กระบวนการจดหาทดนเปนไปตามระเบยบ นโยบาย และกฎหมาย 3. ด าเนนการไดภายในระยะเวลา และงบประมาณทไดรบอนมต 4. มการตดตามความลาชาของการด าเนนงาน 5. มการรายงานความกาวหนา/ปญหาอปสรรค ใหผบรหารทราบกรณจายคาทดแทนทรพยสน1. การจายคาทดแทนทรพยสน เปนไปตามกฎระเบยบทเกยวของ/แผนงานทก าหนดไว2. ด าเนนการไดภายในระยะเวลา และงบประมาณทไดรบอนมต 3. มการตดตามความลาชาของการด าเนนงาน 4. มการรายงานความกาวหนา/ปญหาอปสรรค ใหผบรหารทราบ

25 105 10 140

3 017 การพฒนาโครงการระบบสง - บรหารสญญา

กตพส-ก. อค-สช. ปานกลาง เพอใหมนใจวา การควบคมการด าเนนงานใหเปนไปตามสญญา

1. การด าเนนการโครงการตามแผนและการตดตามความกาวหนา รวมทงปญหาอปสรรค 2. การเปลยนแปลงเงอนไขของสญญา (Change Order) มเหตผลความจ าเปนเพอประโยชนของ กฟผ. หรอ เหตเกดจาก กฟผ. ตามหลกธรรมาภบาล3. กรณทมการแกไขเปลยนแปลงสญญา มการบนทกขอมลในระบบงาน ERP และ การบนทกขอมลในระบบ e-GP

80 40 120

4 018 การพฒนาโครงการระบบสง - บรหารงบประมาณ

กตพส-ก. อค-สช. ปานกลาง เพอใหมนใจวา การควบคมการด าเนนงานใหเปนไปตามแผนงาน งบประมาณ

1.การตดตามการเบกจายงบประมาณลงทนใหเปนไปตามแผนงาน 2.การรายงานฝายบรหารอยางตอเนอง

25 25 50

5 016 การพฒนาโครงการระบบสง - การจดท า TOR / ซอจาง

กตพส-ก. อผค.อวส.

ปานกลาง เพอใหมนใจวา กระบวนการจดซอจดจาง เปนไปตามระเบยบ มความคมคา โปรงใส มประสทธภาพ และประสทธผล ตรวจสอบได

1. การจดท า TOR การก าหนด Spec. / เงอนไข คณสมบตของผเสนอราคา สอดคลองตาม Eligibility 2. การก าหนดราคากลาง และการเปดเผยขอมลราคากลาง เปนไปตามระเบยบปฏบต หลกเกณฑทกรมบญชกลาง / ปปช. ก าหนด3. Lead Time ในการพจารณาขอก าหนดเทคนค และ ราคา รวมถงการแจงผเสนอราคาทไมไดรบการคดเลอก 4. การบนทกขอมลในระบบ e-Gp ครบถวน

5 90 65 160

2/5

100

EGAT

Rectangle







6 049 การจายเงนแบบ Non PO กตพส-ก. อปน.อปอ.

ปานกลาง เพอใหมนใจวา การจายเงนแบบ Non Po เปนไปอยางเหมาะสม และเปนไปตามระเบยบ/หลกเกณฑทเกยวของ


25 25 15 35 100

7 081 การบรหารพสด กตพส-ก. อปน.อปอ.

ปานกลาง เพอใหมนใจวา1. ปรมาณพสดส ารองคลงเหมาะสม2. การควบคมและการจดเกบพสดมความเพยงพอ3. การบนทกรายการรบ-จายพสดถกตองเปนไปตามระเบยบปฏบต 4. การควบคมครภณฑ เครองมอเครองใช เหมาะสม

1. มการทบทวนหรอจดตงคณะท างานพสดของสายงาน2. การก าหนดนโยบาย/แนวทางการบรหารจดการพสดของสายงาน3. สอบทานกระบวนการบรหารจดการพสด (Inventory Management)4. การบรหารจดการรายการ Inactive Stock โดยเฉพาะรายการทไมเคลอนไหวมากกวา 10 ป5. ทดสอบความถกตองของบญช รบ-จายพสด6. การจ าหนายพสด7. สงเกตการณการจดเกบพสดทเบกมาไวในคลงยอย8. ก าหนดการตรวจสอบ และตรวจนบพสดใหเปนไปตามระเบยบ / แนวปฏบต กฟผ.

50 25 30 45 150

8 077 สวสดการและสทธประโยชน กตพส-ก. รวส. ต า เพอใหมนใจวา การจายเงนคาสวสดการและสทธประโยชน ถกตองตามเอกสาร และเปนไปตามระเบยบค าสงทเกยวของ


30 30 60

3/5

101

EGAT

Rectangle







9 028 การวางแผนการผลตและการบรหารสงการเดนเครองของศนยควบคมระบบก าลงไฟฟาแหงชาต (NCC)

กตพส-ก. อคฟ. ต า เพอใหมนใจวา1. การสงการเดนเครองเปนไปตามล าดบการวางแผนและสงการผลตไฟฟา2. มการสอบหาสาเหต แนวทางการแกไข กรณทโรงไฟฟาไมสามารถเดนเครองไดตามทศนยสงการ

1. การสงการเดนเครองของโรงไฟฟาเปนไปตามหลกเกณฑ ระเบยบทเกยวของ และมาตรการควบคม2. การสงการเดนเครองของโรงไฟฟาเปนไปตามแผนทก าหนดไว3. มการประเมนผลกระทบตอตนทนการผลตไฟฟาจากการสงการเดนเครอง4. การจดการภาวะวกฤต เชน - การด าเนนการตามแผนการจดการภาวะวกฤต และการลดผลกระทบจากเหตการณ - การแกไขปรบปรงหลงเกดเหตการณ - การประสานงานกบ กฟน. กฟภ. และ IPP / SPP 5. ขอมลประกอบการพจารณาสงการเดนเครองและจายไฟฟา ถกตอง นาเชอถอ6. การรายงานขอขดของ/ขอมลดานการผลตและจายไฟฟาอยางตอเนอง

32 18 50

10 029 การด าเนนงานของศนยควบคมระบบก าลงไฟฟา (เขต/ภาค)

กตพส-ก. อปน.อปอ.

ต า เพอใหมนใจวา1. การด าเนนงานควบคมและจายไฟเปนไปอยางตอเนอง และเปนไปตามหลกเกณฑทเกยวของ2. มการปฏบตตามขอปฏบตในการควบคมและปฏบตการจายไฟฟา

1. การด าเนนงานเปนไปตามหลกเกณฑ ระเบยบทเกยวของ และมาตรการควบคม รวมถง ระเบยบของ ศนย NCC / เขต / กฟภ.2. การจดการภาวะวกฤต เชน - การด าเนนการตามแผนการจดการภาวะวกฤต และการลดผลกระทบจากเหตการณ - การแกไขปรบปรงหลงเกดเหตการณ - ประสานงานกบ กฟภ.3. การรวบรวมขอมลเหตการณและการจายไฟฟาเปนไปอยางถกตอง ครบถวน4. มการรายงานขอขดของ ขอมลดานการจายไฟฟาอยางตอเนอง

20 20 40

4/5

102

EGAT

Rectangle








กตพส-ก. รวส.อปต.อสร.




60 60






5/5

103

EGAT

Rectangle

1 การจดซอ จดจาง อค-บร. สง2 การรบงานและจดการธรกจเกยวเนอง

- ธรกจวตถพลอยได (เถาลอย)อกธ. ปานกลาง

3 การจายเงนแบบ Non PO รวธ. ปานกลาง4 การบรหารงานตามสญญาจาง

- งานเดนเครองและบ ารงรกษาตามสญญาจางอค-บร. ต า

5 สวสดการและสทธประโยชน รวธ. ต า6 การบรหารความเสยงและ

การประเมนการควบคมภายในรวธ. อบค.อค-บน.

-


1.

2.3.

4.5.


หนวยงานผชวยผวาการส านกงานตรวจสอบภายในแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - สายงานรองผวาการธรกจเกยวเนอง (รวธ.)




หมายเหตกจกรรมจดซอจดจางของสายงาน ตรวจสอบท อจพ. และอาจมการสอบถามขอมลเพมจากหนวยงานผใชงาน เชน การก าหนดประเภทการจดซอ จดจาง (ตาม พ.ร.บ. การจดซอจดจางฯ/การพาณชยโดยตรง) การก าหนด TOR การก าหนดราคากลาง เปนตน




1/1

104

EGAT

Rectangle

Q1 Q2 Q3 Q4

1 080 การจดซอ จดจาง กตธช-ก. อจพ. สง เพอใหมนใจวา กระบวนการจดซอจดจาง เปนไปตามระเบยบ มความคมคา โปรงใส มประสทธภาพ และประสทธผล ตรวจสอบได


40 60 100

2 040 การรบงานและจดการธรกจเกยวเนอง - ธรกจวตถพลอยได (เถาลอย)

กตธช-ก. อกธ. ปานกลาง เพอใหมนใจวาการด าเนนงาน และสงมอบงานเปนไปตามสญญา การจดเกบรายไดถกตอง ครบถวน ภายในเวลาทก าหนด

1. แนวทางและการจดสรรโควตาเถาลอยโรงไฟฟาแมเมาะประจ าป 25622. การขายเถาลอยเปนไปตามหลกเกณฑ และระเบยบทเกยวของ 3. การปฏบตตามเงอนไขในสญญา 4. การสงมอบและการรบช าระเงน

25 35 60




รายละเอยดแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - สายงาน รวธ.






1/3

105

EGAT

Rectangle







3 049 การจายเงนแบบ Non PO กตธช-ก. รวธ. ปานกลาง เพอใหมนใจวา การจายเงนแบบ Non Po เปนไปอยางเหมาะสม และเปนไปตามระเบยบ/หลกเกณฑทเกยวของ


25 15 40

4 041 การบรหารงานตามสญญาจาง - งานเดนเครองและบ ารงรกษาตามสญญาจาง

กตธช-ก. อค-บร. ต า เพอใหมนใจวา1. การด าเนนการเดนเครองและบ ารงรกษาเปนไปตามสญญา 2. การรวบรวมตนทนงานถกตอง ครบถวน เปนไปตามทก าหนด3. มการวเคราะหผลการด าเนนงาน เพอรายงานตอฝายบรหาร และมการตดตามการด าเนนการแกไขปรบปรง

1. การด าเนนการเดนเครองและบ ารงรกษา ตามเงอนไขทส าคญของสญญา เชน 1.1 การด าเนนการตามแผนงาน / การรายงานปญหา อปสรรค 1.2 การจดการขอโตแยง (Dispute) 1.3 การควบคมความปลอดภย อาชวอนามย และสภาพแวดลอมในการท างาน ฯลฯ2. การรวบรวม/บนทก/ควบคมตนทนงาน3. การวเคราะห และรายงานผลการด าเนนงานโครงการ 4. ขอรองเรยน / ใบแจงเตอน จากลกคา

60 20 80

5 077 สวสดการและสทธประโยชน กตธช-ก. รวธ. ต า เพอใหมนใจวา การจายเงนคาสวสดการและสทธประโยชน ถกตองตามเอกสาร และเปนไปตามระเบยบค าสงทเกยวของ


50 50

2/3

106

EGAT

Rectangle

EGAT

Rectangle

EGAT

Rectangle








กตธช-ก. รวธ.อบค.

อค-บน.




60 60






3/3

107

EGAT

Rectangle

1 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - บรหารสญญา

อค-ทต.หก-ขศ.


2 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - บรหารงบประมาณ

อค-ทต.หก-ขศ.


3 การจายเงนแบบ Non PO รวพ. ปานกลาง4 สวสดการและสทธประโยชน รวพ. ต า5 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา

- การปฏบตตามกฎหมายท เก ยวของอค-ทต.หก-ขศ.

ต า

6 การบรหารความเส ยงและการประเมนการควบคมภายใน

รวพ.อชค. อสค.

-

งานบรการใหคาปรกษางานอ นตามท มอบหมาย

1.

2.3.

4.5.

งานบรการใหคาปรกษา หมายถง การบรการใหคาปรกษาและบรการตางๆ เก ยวกบ การบรหารความเส ยงการควบคมภายใน และการกากบดแลกจการท ด

หนวยงานผชวยผวาการสานกงานตรวจสอบภายในแผนการตรวจสอบ ประจาป 2562 - สายงานรองผวาการพฒนาโรงไฟฟาและพลงงานหมนเวยน (รวพ.)




หมายเหตกจกรรมจดซอจดจางของสายงาน ตรวจสอบท อจพ. และอาจมการสอบถามขอมลเพ มจากหนวยงานผใชงาน เชน การกาหนดประเภทการจดซอ จดจาง (ตาม พ.ร.บ. การจดซอจดจางฯ/การพาณชยโดยตรง) การกาหนด TOR การกาหนดราคากลาง เปนตน



งานอ นตามท มอบหมาย หมายถง งานตามท คณะกรรมการตรวจสอบ ผวาการ ผบรหารระดบสงมอบหมายระดบนยสาคญของกจกรรม/กระบวนการ ระดบนยสาคญสงมาก ระดบนยสาคญสง ระดบนยสาคญปานกลาง ระดบนยสาคญต า

1/1

108

EGAT

Rectangle

Q1 Q2 Q3 Q4

1 080 การจดซอ จดจาง กตพฟ-ก. อจพ. สง เพอใหมนใจวา กระบวนการจดซอจดจาง เปนไปตามระเบยบ มความคมคา โปรงใส มประสทธภาพ และประสทธผล ตรวจสอบได


45 5 50

2 011 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - บรหารสญญา

กตพฟ-ก. อค-ทต.หก-ขศ.

ปานกลาง เพอใหมนใจวา การควบคมการด าเนนงานใหเปนไปตามแผนงาน และสญญา

1. การด าเนนการโครงการตามแผนและการตดตามความกาวหนา รวมทงปญหาอปสรรค2. การเปลยนแปลงเงอนไขของสญญา (Change Order) เหตผลความจ าเปน เพอประโยชนของ กฟผ. 3. กรณทมการแกไขเปลยนแปลงสญญา มการบนทกขอมลในระบบงาน ERP และ การบนทกขอมลในระบบ e-GP4. กรณกอสรางแลวเสรจ มการจดการพสดคงเหลอ (Surplus) เปนไปตามเงอนไขทก าหนดไวในสญญา

130 10 140

3 012 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - บรหารงบประมาณ


ปานกลาง เพอใหมนใจวา การควบคมการด าเนนงานใหเปนไปตามแผนงาน งบประมาณ

1. การตดตามการเบกจายงบประมาณลงทนใหเปนไปตามแผนงาน 2. การก าหนดมาตรการเรงรดการเบกจาย กรณเบกจายไมเปนไปตามแผน3. การรายงานฝายบรหารอยางตอเนอง

35 5 40




รายละเอยดแผนการตรวจสอบ ประจ าป 2562 - สายงาน รวพ.






1/3

109

EGAT

Rectangle







4 049 การจายเงนแบบ Non PO กตพฟ-ก. รวพ. ปานกลาง เพอใหมนใจวา การจายเงนแบบ Non Po เปนไปอยางเหมาะสม และเปนไปตามระเบยบ/หลกเกณฑทเกยวของ


45 5 50

5 077 สวสดการและสทธประโยชน กตพฟ-ก. รวพ. ต า เพอใหมนใจวา การจายเงนคาสวสดการและสทธประโยชน ถกตองตามเอกสาร และเปนไปตามระเบยบค าสงทเกยวของ


55 5 60

6 008 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - การปฏบตตามกฎหมายทเกยวของ


ต า เพอใหมนใจวา มการขอใบอนญาตทเกยวของในการกอสราง ถกตอง ครบถวน

1. การก าหนดผรบผดชอบด าเนนการ2. มการก าหนดนโยบาย / หลกเกณฑ /จดท า Check List รายการทตองขอใบอนญาต 3. มการรายงานสถานะการขอใบอนญาต และการคาดการณแลวเสรจ ใหผบรหารรบทราบ - กรณมปญหาอปสรรค และ/หรอ เหตนอกเหนอการควบคม มการรายงานผบงคบบญชาตามล าดบชน เพอพจารณาแนวทางแกไขโดยเรว4. การบนทก/ปรบปรงขอมลสารสนเทศถกตอง ครบถวน และเปนปจจบน5. การจดเกบใบอนญาต / การตอใบอนญาต

5 85 10 100

2/3

110

EGAT

Rectangle

EGAT

Rectangle

EGAT

Rectangle








กตพฟ-ก. รวพ.อชค.อสค.




60 60






3/3

111

EGAT

Rectangle

ป 2562 ป 2563 ป 2564งานตรวจสอบตามนโยบาย

001 การบรหารความเสยงและการประเมนการควบคมภายใน กฟผ. รวห. รวย. รวบ. รวฟ. รวช. รวส. รวธ. รวพ.

- 540 540 540

002 การก าหนดและปฏบตตามนโยบายฝายบรหาร กฟผ. - 60 60 60003 การด าเนนงานของบรษทในเครอ บรษท ผลตไฟฟาและน าเยน จ ากด (DCAP) DCAP - 80 80 80004 การด าเนนงานของบรษทในเครอ บรษท อแกท ไดมอนด เซอรวส จ ากด (EDS) EDS - 80 80 80005 การก าหนดและการปฏบตตามนโยบาย/วธปฏบตทางบญชทส าคญ รวบ. - 100 100 100006 การประเมนผลการปฏบตงานของผวาการ กฟผ. - 60 60 60

Electricity Innovation007 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - จดหาทดน รวพ. ปานกลาง 70008 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - การปฏบตตามกฎหมายทเกยวของ รวพ. ต า 100009 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - ชมชมสมพนธ รวพ. ปานกลาง 60010 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - การจดท า TOR / ซ อจาง รวพ. ต า 70011 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - บรหารสญญา รวพ. ปานกลาง 140 140012 การพฒนาโครงการโรงไฟฟา - บรหารงบประมาณ รวพ. ปานกลาง 40 40013 การพฒนาโครงการระบบสง - จดหาทดน/คาทดแทน รวส. ปานกลาง 140 140014 การพฒนาโครงการระบบสง - การปฏบตตามกฎหมายทเกยวของ รวส. ต า 80015 การพฒนาโครงการระบบสง - ชมชมสมพนธ รวส. ต า 60016 การพฒนาโครงการระบบสง - การจดท า TOR / ซ อจาง รวส. ปานกลาง 160 160 160

หนวยงานผชวยผวาการส านกงานตรวจสอบภายในแผนการตรวจสอบเชงกลยทธ ป 2562 - 2564

รหสงาน กจกรรม / กระบวนการ หนวยรบตรวจ ระดบนยส าคญ

Man-day ทใชตรวจสอบ

1/6

112

EGAT

Rectangle

ป 2562 ป 2563 ป 2564รหสงาน กจกรรม / กระบวนการ หนวยรบตรวจ ระดบ

นยส าคญMan-day ทใชตรวจสอบ

017 การพฒนาโครงการระบบสง - บรหารสญญา รวส. ปานกลาง 120 120 120018 การพฒนาโครงการระบบสง - บรหารงบประมาณ รวส. ปานกลาง 50 50019 การพฒนาโครงการระบบสง - บรหารพสด รวส. ต า 60020 การผลตกระแสไฟฟา รวฟ. ต า 60021 การบ ารงรกษาโรงไฟฟา รวฟ. รวธ. ต า 60 60022 การบรหารจดการกาซเรอนกระจก รวพ. ต า 80023 การจดหาและบรหารสญญาเช อเพลง (กาซ/น ามน/ถานหน/LNG/FSRU) รวช. ต า 70024 การผลตและสงถานลกไนตใหโรงไฟฟา รวช. ต า 70025 การบรหารสญญาขด ขน ดนและถานลกไนต รวช. ต า 70026 การบรหารสญญาจางเหมาผลตและจดสงหนปน รวช. ต า 70027 การบ ารงรกษาเครองจกรกลเหมอง รวช. ต า 70028 การวางแผนการผลตและการบรหารสงการเดนเครองของศนยควบคม

ระบบก าลงไฟฟาแหงชาต (NCC)รวส. ต า 50 50

029 การด าเนนงานของศนยควบคมระบบก าลงไฟฟา (เขต/ภาค) รวส. ต า 40 40030 งานปฏบตการและบ ารงรกษาระบบสง รวส. ต า 80031 การบรหารสญญาซ อไฟฟา - IPP รวส. ต า 80032 การบรหารสญญาซ อไฟฟา - SPP รวส. ต า 80033 การบรหารสญญาซ อไฟฟา - ตางประเทศ รวส. ต า 80034 การวางแผนพฒนาก าลงผลตไฟฟา (PDP) รวย. ต า 80035 การบรหารงานกอสราง รวห. ต า 80036 การจดท าโครงสรางอตราคาไฟฟา รวย. ต า 80

2/6

113

EGAT

Rectangle



Growth for Sustainability037 การจดเกบรายได - การบรหารสญญาขายไฟฟา รวส. ต า 80038 กจการบานพก สนามกอลฟ รานอาหาร รวฟ. รวช. ต า 60039 การพฒนาธรกจเกยวเนอง รวย. ปานกลาง 80 80040 การรบงานและจดการธรกจเกยวเนอง รวธ. ปานกลาง 60 60041 การบรหารงานตามสญญาจาง รวธ. ต า 80 80 80042 การก ากบดแลบรษทในเครอ รวธ. ต า 80043 การบรหารสนทรพย รวห. รวฟ. รวช. รวส. รวธ. ต า 250044 การบรหารงานวจยและนวตกรรม รวย. ปานกลาง 80 80045 การวเคราะหขอมลการรบซ อ/ขายไฟฟา รวย. ต า 80

Administration Excellence046 การบรหารเงนก / ตราสารหน / กองทนรวม EGATIF รวบ. ปานกลาง 80 80047 การบรหารเงนทนหมนเวยน รวบ. ต า 80048 การจายเงนในระบบ Cash Management รวบ. ต า 80049 การจายเงนแบบ Non PO รวห. รวย. รวบ. รวฟ.

รวช. รวส. รวธ. รวพ.ปานกลาง 410 410

050 เงนทดรอง รวห. รวฟ. รวส. ต า 30051 การบรหารงบประมาณ รวบ. ต า 80052 การจดท ารายงานทางการเงน รวบ. ปานกลาง 80 80 80053 การวเคราะหและวางแผนทางการเงนและการลงทน รวบ. ต า 100054 บญชลกหน และรายไดอน รวบ. ต า 80055 บญชเจาหน อน รวบ. ต า 80

3/6

114

EGAT

Rectangle

EGAT

Rectangle



056 บญชสนทรพย รวบ. ต า 80057 ภาษมลคาเพม รวบ. ต า 50058 ภาษหก ณ ทจาย รวบ. ต า 50059 ภาษทดนและสงปลกสราง รวบ. ต า 50060 คาประทานบตร รวช. ต า 40061 คาภาคหลวง รวช. ต า 40062 ภาษเงนไดนตบคคล กรณรบงานตางประเทศ รวบ. ต า 90063 ภาษเงนไดบคคลธรรมดา (ผปฏบตงานในตางประเทศ) รวบ. รวธ. ต า 40064 การประกนภยทรพยสน รวบ. ต า 80065 การควบคมความปลอดภย อาชวอนามย และสภาพแวดลอมในการท างาน รวห. รวฟ. รวช. รวส. รวพ. ต า 100066 ระบบบรหารจดการคณภาพ รวห. ต า 100067 การบรหารโรงงานและอะไหลโรงไฟฟา (อรอ.) รวธ. ต า 80068 งานเทคโนโลยสารสนเทศ - IT Governance รวห. ต า 130 130069 งานเทคโนโลยสารสนเทศ - General Control รวห. ปานกลาง 90 90 90070 งานเทคโนโลยสารสนเทศ - Application Control - ERP รวห. ปานกลาง 170 80 170071 งานเทคโนโลยสารสนเทศ - Application Control - Non ERP รวห. ปานกลาง 80 80 80072 งานเทคโนโลยสารสนเทศ - Interface รวห. ต า 80073 งานเทคโนโลยสารสนเทศ - Network รวห. ปานกลาง 80074 งานเทคโนโลยสารสนเทศ - Security รวห. รวส. ต า 160075 การสรรหาบคลากร / จางเหมา / ลกจาง / การจางอดตผปฏบตงาน รวห. รวย. รวบ. รวฟ.

รวช. รวส. รวธ. รวพ.ต า 120

4/6

115

EGAT

Rectangle



076 คาลวงเวลา เงนเพมพเศษ (ทจายพรอมเงนเดอน ยกเวนเบ ยเสยงภย) รวห. รวย. รวบ. รวฟ. รวช. รวส. รวธ. รวพ.

ต า 400

077 สวสดการและสทธประโยชน รวห. รวย. รวบ. รวฟ. รวช. รวส. รวธ. รวพ.

ต า 450

078 คาใชจายเดนทาง และคาใชจายทเบกพรอมคาใชจาย เดนทาง, เบ ยเสยงภย รวห. รวย. รวบ. รวฟ. รวช. รวส. รวธ. รวพ.

ต า 320

079 ระบบการสอบสวน ลงโทษ รวห. ต า 80080 การจดซ อ จดจาง รวห. รวย. รวบ. รวฟ.

รวช. รวส. รวธ. รวพ.สง 970 970 970

081 การบรหารพสด รวห. รวฟ. รวช. รวส. รวธ. ปานกลาง 210 210082 งานรกษาความปลอดภย รวห. รวฟ. รวช. รวส. ต า 160083 งานสนบสนนอนๆ รวห. รวฟ. รวช. รวส. ต า 240084 การจดท าและตดตามการด าเนนการตามแผนวสาหกจ กฟผ. รวย. ต า 60085 การพฒนาบคลากร รวห. ปานกลาง 50 50086 การวางแผนและการบรหารบคลากร รวห. ปานกลาง 70 70

Trust and Pride of the Nation087 การจดการเรองรองเรยนและขอคดเหน รวห. ปานกลาง 70 70088 การก ากบดแลกจการ กฟผ. กฟผ. ต า 80089 การก ากบดแลใหมการปฏบตตามกฎหมายและระเบยบ รวห. สง 70 70 70090 การบรหารจดการดานสงแวดลอม รวฟ. รวช. รวส. รวพ. ต า 160091 งานฟนฟสภาพเหมองแมเมาะ รวช. ปานกลาง 60 60092 โครงการจดการทดนและอพยพเหมองแมเมาะ รวช. ปานกลาง 60 60

5/6

116

EGAT

Rectangle



093 ความรบผดชอบขององคการตอสงคม (CSR) - งานสอสารและประชาสมพนธองคการ รวย. ปานกลาง 80094 การบรหารจดการความยงยน รวย. ต า 60095 ความรบผดชอบขององคการตอสงคม (CSR) - งานชมชนสมพนธ รวย. ปานกลาง 60096 การบรหารจดการดานการใชไฟฟา (DSM) รวย. ปานกลาง 80097 การจดการศนยการเรยนร กฟผ. กฟผ. ต า 80

งานบรการใหค าปรกษา (Man-day ของหวหนากอง) กฟผ. รวห. รวย. รวบ. รวฟ. รวช. รวส. รวธ. รวพ.

- - - -

งานประจ าอนๆ ไดแก การจดท ารายงานไตรมาส การตดตามผลการตรวจสอบ การจดท าแผนการตรวจสอบ IT Service และ การพฒนาระบบบรหารงานตรวจสอบภายใน (IAMS)

กฟผ. รวห. รวย. รวบ. รวฟ. รวช. รวส. รวธ. รวพ.

- 336 336 336

Man-day ส ารอง ส าหรบงานตามทไดรบมอบหมาย กฟผ. รวห. รวย. รวบ. รวฟ. รวช. รวส. รวธ. รวพ.

- 332 358 372

6,148* 6,784 7,20830 32 34

หมายเหต: * Man-day ทใชตรวจสอบป 2562 ค านวนจากผปฏบตงานตรวจสอบ จ านวน 29 คน เนองจากมผปฏบตงานลาศกษาตอ 1 คน

รวม Man-day ทงป (คนละ 212 Man-day/ป)จ านวนผปฏบตงานตรวจสอบ ระดบ 4 - 9 (คน)

6/6

117

EGAT

Rectangle

บทที่ 1 สถานภาพ - egat · 6...

Documents