集装箱货运与提单
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目 录
第一章：货代基础
1. 什么是货运 ？2. 什么是货代3. 国际货代的发展4. 托运人与承运人
第二章：无船承运人
1. NVOCC 的发展及新规定2. NVOCC 操作流程3. 货代与 NVOCC 比较4. 国外 NVOCC 调查报告
第三章：提单
1. 提单的定义2.提单分类3.提单背面条款4.常见提单的风险管理
第四章：货代实务操作
1. 国际货运关系图2. 货代公司组织结构3. 国际货运标准操作流程4. 珠三角报关业务现状5. 买单报关风险管理
第五章：国际物流集装箱运输
1. 国际贸易术语2. 集装箱交接方式3. 驳船进出口运作4. 码头管理
第六章：第三方物流发展及供应链管理
1. 国内外物流发展现状分析2. 第三方物流发展3. 国际供应链运作
代 理
一、什么是代理
1. 代理概念2. 代理人 , 被代理人 , 本人 , 委托方 , 受托方3. 代理的特征：意思职能、名义、归属4. 代理种类： 委托代理、法定代理、指定代理、复代理5. 代理权的行使要求、限制行为6. 无权代理7. 无权代理的后果8. 表见代理9. 代理关系的消灭
二、货运代理
代理是指代理人接受委托方的委托，以被代理人（委托方）的名义在代理权限范围内与第三方为法律行为，由此产生的后果直接归属于被代理人的民事法律制度。 --- 《民法通则》
一、什么是货运 ？
2. 代理关系
二、什么是货代？
1. 什么是代理？
代理人
本人
第三方
委托关系
合同关系
第一章：货代基础
3. 代理责任关系案例分析：
4. 什么是货代？ 国际货物运输代理业，是指接受进出口货物收货人、发货人的委托，以委托人的名义或者以自己的名义，为委托人办理国际货物运输及相关业务并收取报酬的行业。 ------- 国务院批准 (1995 年第 5 号令 )
国际货运代理企业是指国际货运代理企业接受进出口货物收货人、发货人或其代理人的委托，以委托人名义或者以自己的名义办理有关业务，收取代理费或佣金的行为。 ----- 商务部公告 2003 第 82 号
国际货运代理协会联合会对货运代理的定义是 ：根据客户的指示 ，为客户的利益而揽取货物的人，其本人并非承运人。
第一章：货代基础
FIATA Definition 国际货运组织定义
Freight forwarding is all about the smooth flow of international trade. The freight forwarder is the party who ensures that internationally traded goods move from point of origin to point of destination to arrive: 货运贯穿于国际贸易过程并保证其顺畅进行。货代则是指在整个国际贸易货物的运动过程中保证货物按以下要求从起运港顺利到达目的港：
• At the right place, 正确的地点• At the right time, 准确的时间• In good order and condition, 货物完好无损• At the most economic cost. 最经济的方式
Logistics 物流Statutory compliance 法规执行Risk Management 风险管理Finance and Payment 财务及付款Cross functional integration 复合型
To accomplish this, expertise is required in a number of different areas: 要达到这个目标，在不同领域的相关专业知识是不可缺少的：
不公开委托方的代理； 表明代理身份但不说明委托方的代理； 公开委托关系的代理。
讨论：在不同委托关系下的起诉追偿及责任识别。
案例分析：
代理人
本人
第三方
委托关系
合同关系
5 . 货运代理人的性质
1. 50 年代 -80 年代2. 90 年代3. 2000 年至今
三、中国国际货运代理业的发展
第一章：货代基础
四、托运人与承运人
第一章：货代基础
1. 托运人定义： 本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人 本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人将货物交给与海上货物运 输合同有关的承运人的人。
思考： 托运人与承运人关系及责任。
2. 承运人与实际承运人定义
承运人是指本人或者委托他人以本人名义与托运人订立海上货物运输合同的人；实际承运人是指接受承运人委托，从事货物运输或者部分运输的人，包括接受 转委托从事此项运输的其他人。
第二章：无船承运人
一、 NVOCC 的发展与规定1. 美国航运法的实行与演变
；2. 2001 年中国《海运条例》
二、 NVOCC 操作流程
3. 2003 年《海运条例实施细则》
4. NVOCC 的保证金问题5. 无船承运人申请制度
第二章：无船承运人
三、货运代理与无船承运人比较
由此我们可以看出，无船承运人是不经营船舶，以承运人身份接受货载，承担承运人责任，具有双重身份的国际海运运输中介人。
第二章：无船承运人
四、国外无船承运人的调查
五、美国 NVOCC 申请制度
注：注册成立 NVOCC 或者货代必须首 先申请 OTI资格，
然后才能申请 OTI-NVOCC 、 OTI-Ocean Freight Forwarder 或者 OTI-NF
第二章：无船承运人
练习： 1. 发货人在普宁，要求博龙承运货物至迪拜，发货人提供报关资料，那么业务基本主体为？
2. 如果发货人要求全程一条龙服务，那么业务主体为？
2. 物流层次
1. 贸易层次
3. 法律层次
练习：汕头客户要求博龙倒签提单用于其信用证结汇，请用此思维结构思考：1. 贸易上为什么？2. 物流上做什么？3. 法律上会怎样？
第三章：提单实务
一、提单的定义
《汉堡规则》： Bill of lading, means a document which evidences a contract of carriage by sea and the taking over or loading of the goods by the carrier, and by which the carrier undertakes to deliver the goods against surrender of the document.
二、提单的功能
1. 海上货物运输合同的证明；2. 承运人已接收货物或者货物已装船的货物收据；3. 承运人保证据以交付货物的物权凭证。
注：提单本身不是运输合同，货物装船后承运人应托运人的要求应当签发提单；提单是一种有价证卷。
放眼欧洲：提单分类 ( 劳氏标准）
三、提单的分类1. 按是否已经转船：a. 已装船提单（ On Board B/L or Shipped B/L ）b. 收货待运提单 （ Received For Shipment B/L ）
2. 按是否有不良批注：a.清洁提单 （ Clean B/L ）b.不清洁提单 （ Foul B/L or Unclean B/L ）
4. 按不同运输方式a.直达提单 （ Direct B/L ）b.转船提单 /联运提单 （ Transhipment B/L;Through B/L ）c.多式联运提单 （ Combined Transport B/L ）
3. 按提单收货人抬头：a.记名提单 （ Straight B/L ）b.指示提单 （ Order B/L ）c.不记名提单 （ Blank B/L ）
6. 按提单内容繁简a.全式提单 （ Long Form B/L ）b.简式提单 （ Short Form B/L ）
8. 其他提单a.舱面货提单 （ On Deck B/L ） e. 并装提单 （ Combined B/L ）b.包裹提单 （ Parcel Receipt B/L ） f. 分提单 （ Separate B/L ）c.最低运费提单 （ Min B/L ） g. 交换提单 （ Switch B/L ）d.合并提单 （ Omnibus B/L ）
7. 按签发时间a.倒签提单 （ Anti-date B/L ）b.顺签提单 （ Post-date B/L ）c.预借提单 （ Advanced B/L ）
5. 按船舶运营方式a.班轮提单 （ Liner B/L ）b.租船提单 （ Charter Party B/L ）
三、提单的分类
放眼欧洲：提单分类 ( 劳氏标准）
四、提单的正面内容
第三章：提单实务
1. 托运人（ SHIPPER ）2. 收货人（ CONSIGNEE ）3. 通知人（ NOTIFY PARTY ）4. 提单号码（ B/L NO ）5. 船名（ NAME OF VESSEL ）6. 装货港（ PORT OF LOADING ）7. 卸货港（ PORT OF DISCHARGE ）8. 货名（ DISCRIPTION OF GOODS ）9. 件数和包装种类（ NUMBER AND KIND OF PACKAGES ）10.唛头（ SHIPPING MARKS ）11.毛重，尺码（ GROSS WEIGHT ， MEASUREMENT ）12. 运费和费用（ FREIGHT AND CHARGES ）13. 提单的签发，日期和份数14. 承运人或者其代表的签字 （ SIGNED NAME BY OR ON BEHALF OF CARRIER ）
1 、启运港，提单是承运人或其代理人签发的货物收据。2 、运输过程中，提单是货物所有权的物权凭证，是一种有价证券。3 、目的港，提单是向承运人或其代理人提取货物的契约证明。
1. 定义（ Definition ）条款2. 管辖权（ Jurisdiction ）与法律适用（ Applicable ）条款3. 首要条款 （ Paramount Clasuse ）4. 承运人责任（ Carrier’s Responsibility ）条款5. 责任期间（ Period of Responsibility ）6. 运费及其他费用（ Freight and other charge ）条款7. 装货、卸货和交货（ Loading,Discharging and Delivery ）条款8. 留置权 (Lien) 条款9. 货物灭失或损坏通知、失效（ Notice of Loss or Damage,Time Bar)10.赔偿金额（ Amount of Compensation ）条款11.危险货物（ Damgerous goods ）条款12.甲板货、活动物条款13. 集装箱货物条款14.冷藏货物条款15.选港条款16. 转运、换船、联运与转船条款17.共同海损条款18. 地区条款
第三章：提单实务
五、提单的背面条款
注：注：
第三章：提单实务
五、提单的背面条款
1.强制性条款，其内容不能违背有关国家的海商法规、国际公约或港口惯例的规定，违反或不符合这些规定的条款是无效的。
2. 任意性条款，即上述法规、公约和惯例没有明确规定，允许承运人自行拟订的条款。
案例：提单背面海商法的管辖范围
放眼国际：海牙规则、海牙维斯比规则、汉堡规则的比较
《海牙规则》 《维斯比规则》 《汉堡规则》通过时间 1924 年 1968 年 1978 年生效时间 1931 年 1977 年 /1979 年议定书 84 年生效 1992 年承运人的基本义务 适航义务、管货义务、不做不合理绕航的义务
承运人对由于货物的灭失、损坏以及延迟交付所造成的损失
负赔偿责任责任制度 不完全过失责任 完全过失责任承运人的责任期间 钩至钩 收到交
承运人的免责 包括“航行过失”免责在内的 17 项免责 取消了“航行过失”免责
延迟交货的责任 未规定限额为迟交货物应付运费的2.5倍，但不应超过所有货物
应付运费的总额
承运人赔偿限额
每 件 或 每 单 位100英镑
（ 1）每件或每单位 666.67特（ 2）毛重每公斤 2特以高者为准
每件或每单位 835特别提款权 毛重每公斤 2.5特别提款权
以高者为准
索赔时效（ 1 ）提货时发现，当时（ 2 ）损坏不明显， 3日内（ 3 ）联合检查，无需提交
（ 1 ）提货时发现，次日（ 2 ）损坏不明显， 15日（ 3 ）联合检查，无需提交
诉讼时效 一年 一年，双方协商可以延长，对第三者的追偿诉讼，还有 3个月的宽限期 两年
适用范围
在缔约国签发的提单、租船合同项下的提单
在缔约国签发的提单、自一个缔约国港口起运、首要条款、租船合同项下的提单
在缔约国签发的提单、装货港或卸货港或备选卸货港在缔约国、首要条款、租船合同项下的提单
空运提单及海运提单的区别
空运单与海运提单的主要区别之一就是，它不是被托运货物的物权凭证，运单正本在很多情况下，并不是提货的必要条件。是一种运输合同，不可转让（ NON- NEGOTIABLE ）
案例：意大利 MALPENSA 机场的空运提货
常见提单的风险管理
2. 预借提单
指在货物尚未全部装船，或者货物虽已由承运人接管，但尚未开始装船的情况下签发的已装船提单。
原因：因信用证规定装运期和结汇期到期而货物因故未能及时装船，但已在承运人掌握之下或已开始装船，由托运人出具保函要求承运人预借的提单。
1. 记名提单
因为记名提单只能由提单收货人栏内指定的收货人提货，不能背书转让，根据美国及有些国家的法律实践，记名提单下，承运人无需凭正本提单就可将货物交给收货人，所以发货人要谨慎处理，以免发生货款纠纷。注：出口美国走 APL 不宜签发记名提单
案例分析
A. 定义：是指在货物装船后签发的，以早于货物实际装船日期为签发日期的提单。
原因：发货人为了赶上信用证规定日期顺利结汇
B. 签发条件a. 倒签提单下的货物必须已经海关放行；b. 倒签提单签发日期不得超过船舶在港的实际装船日期；c. 倒签提单签发后，必须保证按时将货物装船出运；d. 倒签提单签发的任何信息不得对外泄露。
C. 签发保证条件a. 通知托运人是否由收货人出具保函；b. 由托运人出具保函和担保，担保金额为货价的 150% ；c. 要求托运人修改信用证装运期；d. 是否有可能由第三方出具倒签提单后再签发自己的提单；e. 保函必须由出具单位盖章。
D. 分类a. 善意倒签；b. 恶意倒签
3. 倒签提单
常见提单的风险管理
E . 倒签提单后果a.倒签提单是一种既违约又违法的行为；b.倒签提单不能对抗善意的收货人；c.凭保函进行索赔比较困难。案例分析
某年 7月，中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出口货物的合同，合同中，双方约定货物的装船日期为该年 11月，以信用证方式结算货款。合同签订后，中国丰和贸易公司委托宏盛海上运输公司运送货物到目的港美国纽约。由于丰和没有能够很好地组织货源，直到第二年 2月才将货物全部备妥，于第二年 2 月 15日装船。中国丰和贸易公司为了能够如期结汇取得货款，要求宏盛按去年 11月的日期签发提单，并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续，收清了全部货款。 但是，当货物运抵纽约港时，美国收货人对装船日期发生了怀疑，遂要求查阅航海日志，运输公司的船方被迫交出航海日表。威克特公司在审查航海日志之后，发现了该批货物真正的装船日期是第二年 2 月 15日，比合同约定的装船日期要迟延达三个多月，于是，威克特公司向当地法院起诉，控告丰和和宏盛串谋伪造提单，进行欺诈，即违背了双方合同约定，也违反法律规定，要求法院扣留宏盛的运货船只。 美国当地法院受理了威克特起诉，并扣留了该运货船舶。在审法院的审理过程中，丰和承认了其违约行为，宏盛亦意识到其失理之处，遂经多方努力，争取庭外和解，最后，我方终于与美国威克特达成了协议，由丰和和宏盛支付美方威克特赔偿金，威克特撤销了起诉。
预借提单与倒签提单的建议
必须有书面的正式签名盖章的保函文件； 必须提供有有效的第三方或者银行作为担保倒签或者预借时间一般是 1-3天方可接受签发前必须了解清楚申请方是否善意
案例分析
3. 海运提货单（ SEA WAY BILL ）
又称不可转让的海运单（ NON-NEGOTIABLE B/L ），是承运人签发的用以证明海上运输合同的以及货物已由承运人接管装载的凭据，是一种不可转让的运输单证。目的是简化提货手续，近距离运输往往货物早于提单到达目的港， SEA WAY BILL 可避免因单据未到而影响提货，及增加费用。属于简式提单，不可银行押汇，不具流通性，仅是收据及运输证明。
提单的未来趋势
案例：电子提单的应用
1 、中国货代协会、省市货代协会会员；2 、已连续缴纳会费；3 、注册资本 500万元人民币（含）以上；4 、经商务部企业备案、业务备案的法人企业；5 、从事货运代理行业经营达到一年以上（含一年）；6 、在协议有效期内，连续投保提单责任险；7 、具备有经验的员工（至少有一位具有多年货运代 理从业经验的高级经理）；8 、无违规记录；9 、与中国国际货运代理协会签订协议。
申请条件
中国呢？ 2007 年 FIATA 标准提单的推行
第四章：货代实务操作
ICL Property 汉蕾版权所有
一、国际货运关系图
• 整体物流运作包含 :拖车 / 关务 /港区 /驳船 / 货代 / 船东
取货地点
佛山港
交货地点
重柜离场
出口方向
进口方向
卸货港深圳 /香港
佛山专线 FOB
提空箱
重柜还场
还空箱延长还柜时间优先上船延长免费堆存期
40-160 TuesCCA/ APL20 Feeders
保证空箱优先提柜大客户指定堆场
港吊码头费
全程跟踪
孖拖
车队拖车保证及时提货计划编组
联合各个部门组织洽谈会指定出口退税代理提前退税周期降低深圳报关、转关拖车费用及风险
保证上船船运公司确认
陶瓷检验、检疫关务：一般贸易出口及买单报关 产地证 地磅及超重费
卸货港
提空柜 空柜还场
出口方向 进口方向
启运港目的港
流程当中的成本体现：信息的流转
重柜纸 / 设备交接单 (EIR)
提单 到货通知
放行条
放货通知
订单
订单
商业发票
收货地点 交货地点
重柜还场 重柜离场
证书 /出口许可证
船运指示
订舱委托书 (APT/EUT)
订舱确认 (NAT)
流程当中的成本体现：货运代理 /NVO 的实际工作
1. 订舱委托1. 订舱委托
2. 订舱确认
2. 订舱确认
3. 订舱委托
3. 订舱委托
4.. 装柜资料
4.. 装柜资料
5. 提空柜
5. 提空柜资料5. 提空柜资料
6.重柜还场纸
7. 箱单、发票、报关委托书
7. 证书（熏蒸证、出口证等）
8. 货代单资料
8. 提单资料10. 船东单
10. 货代提单
11 货代单正本或复印件10.. 船东单正本或复印件
11. 船开通知
9. 发票
9. 发票
海关放行 / 码头放行
9. 发票
7. 证书（熏蒸证、出口证等）
7. 箱单、发票、报关委托书
6.重柜还场纸3. 订舱委托
三、买单出口和买单报关的关系
四、买单出口和代理出口的区别
中国的外汇管制出口外汇核销，如外汇并不在出口核销企业回收，则造成外汇管理混乱。
如核销单出口，外汇核销完成，则属于正当操作。
关键词： 退税
五、买单出口费用
要根据不同货物品名，出口口岸而定，一般都在 RMB250-RMB800
五、出口报关的风险管理
2. 买单报关出口注意问题1. 正常出口报关注意事项
放眼世界：国外有买单报关吗？
案例： 意大利的 INPATH 代理进口关税 DAZIO增值税 IVA
出口的结构
放弃海外市场，等于放弃 406万 Teus 的市场
FOB 条件下的风险管理1. 易产生无单放货；
2. 货运代理人超额收费，增加出卖人负担3.影响卖方的外汇核销及出口退税
4. 使中国在国际运输价格上的控制力越来越微弱，同时造成保险费用大量流失。
CIF 条件下的风险管理1. 自行安排订舱运输；2. 通过自己的货代有效控制提单以及货运运输
案例分析：
在 CIF 条件下，国际货物买卖中涉及的三个合同 ( 买卖合同、运输合同和保险合同 )都由卖方作为其当事人，他可根据情况统筹安排备货、装运、投保等事项，保证作业流程上的相互衔接
注意：信用证条件下的关系方为
申请人 : 不一定为实际的进口商受益人：国内一般为出口商或者代理出口商（无出口权）运输企业：指定的货运代理
发货人：出口商收货人：代理进口商
海外代理运输条件下，常见的问题多出在：
L/C 没有完成L/C 没有修改好L/C没有议付
信用证下的运输