The Management of Security AssistanceThe Defense Institute of Security Assistance Management 27th Edition

THE MANAGEMENT OF SECURITY ASSISTANCEDEFENSE INSTITUTE OF SECURITY ASSISTANCE MANAGEMENT 2475 K STREET BUILDING 52 WRIGHT-PATTERSON AFB, OHIO THE TWENTY-SEVENTH EDITION OCTOBER 2007

International Standard Serial No. 1532-0359 Electronic version located on the DISAM web at: http://www.disam.dsca.mil

DEFENSE INSTITUTE OF SECURITY ASSISTANCE MANAGEMENT WRIGHT-PATTERSON AFB, OHIOCOMMANDANT DR. RONALD H. REYNOLDS EDITOR MR. GREGORY W. SUTTON ASSISTANT EDITOR MR. KENNETH W. MARTIN EDITORIAL ASSISTANT MS. PATRICIA J. VOCKE GRAPHICS MR. DANNY L. PALMER

CONTRIBUTING AUTHORS LCDR DAVID W. ADAMS MR. FRANK J. CAMPANELL MR. THOMAS M. DOP MR. JEFFERY S. GRAFTON MS. JOANNE B. HAWKINS MR. MICHAEL L. LAYTON MR. KENNETH W. MARTIN MR. DONALD J. MCCORMICK MR. AARON M. PRINCE MR. JOHN M. SMILEK MR. FORREST E. SMITH MR. J. GARY TAPHORN MR. ROBERT VAN HORN

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PREFACEThis twenty-seventh edition of The Management of Security Assistance, like its predecessors, incorporates the most current information available to the Defense Institute of Security Assistance Management (DISAM) regarding U.S. security cooperation programs. The effort to maintain currency requires substantial research and analytical study, and is an ongoing effort shared by the DISAM faculty contributors to this volume. For the most recent changes, readers are encouraged to view the more continuously updated green textbook provided online at http://www.disam.dsca.mil. This edition incorporates the latest ofcial guidance concerning new security cooperation policies and procedural requirements, and has been updated to include the most recently enacted legislation governing security cooperation activities. While many security assistance and security cooperation related laws were enacted during 2006, the laws of specic interest reected in this edition includes the scal year 2006 appropriations act, Foreign Operations, Export Financing, and Related Programs Appropriations Act, 2006, P.L. 109-102, 14 November 2005; the Revised Continuing Appropriations Resolution, 2007, P.L. 110-5, 15 February 2007; and the John Warner National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2007, P.L. 109-364, 17 October 2006. Also, the text was edited to reect Department of Defense 5108.38-M, Security Assistance Management Manual (SAMM), 3 October 2003, and any interim changes through August 2007, plus a variety of changes in the structure of the principal defense organizations which engage in security cooperation programs. The latest SAMM can be viewed online at http://www.dsca. mil/SAMM. A note of caution is in order regarding the use of this text in other than an academic environment. If such use is contemplated, the user is urged to refer to the most current ofcial source document, directive, manual, or regulation before taking any specic management actions. Also, it should be understood that the views or opinions expressed or implied herein are those of the authors or editors only and are not to be construed as representing ofcial policies of the U.S. government or any of the departments thereof. Readers should also recognize that this text was produced specically for use in DISAM educational programs. All rights are reserved. The quotation or other use of material in this text by any agency or department of the U.S. government is encouraged; however, we request that any such usage be afforded the courtesy of an appropriate source credit line. Copyrighted material may not be reproduced, quoted, or extracted without the specic permission of the originator. Finally, this text represents the combined output of a thoroughly integrated author/editor effort. Nevertheless, while this effort was jointly executed, the ultimate responsibility for the textbook rests with the editorial staff. We regret any errors in form or substance that may be contained herein, and we ask that any such errors detected by the reader be reported to DISAM/ DR, Building 52, 2475 K Street, Wright-Patterson AFB, Ohio 45433-7641. The continued support and contributions of members of the security cooperation community will help assure that this textbook remains a principal instructional and academic reference source for security cooperation managers throughout the world. Editorial Staff October 2007

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TABLE OF CONTENTSCHAPTER 1 INTRODUCTION TO SECURITY ASSISTANCEIntroduction. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-1 Security Assistance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-1 Foreign Military Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-2 Foreign Military Construction Services. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-2 Foreign Military Financing Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-2 Leases. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-3 Military Assistance Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-3 International Military Education and Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-3 Drawdowns . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-4 Economic Support Fund . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-5 Peacekeeping Operations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-5 International Narcotics Control and Law Enforcement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-6 Nonproliferation, Anti-Terrorism, Demining, and Related Programs . . . . . . . . . . . . . . . . .1-6 Direct Commercial Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-6 Other Security Assistance Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-7 Security Cooperation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-7 FAA and AECA - Authorized Programs Administered by DoD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-7 Combined Operations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-8 Combined Exercises . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-10 Combined Intelligence Operations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-11 International Armaments Cooperation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-11 International Training and Education. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-12 Senior War College . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-13 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-19 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1-19

CHAPTER 2 SECURITY ASSISTANCE LEGISLATION AND POLICYIntroduction. . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-1 Congressional Authorizations and Appropriations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-1

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Authorization Acts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-1 Appropriations Acts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-3 Federal Statutes, Regulations, and Federal Register on the Internet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-3 Legislated Management of Security Assistance Funding . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-6 Funding Obligations and Reprogramming. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-6 Availability of Funds . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-7 Non-Refunded Security Assistance Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-7 Basic Policies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-7 Reafrmation of United States Security Assistance Policy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-7 Ultimate Goal . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-7 Purpose of Arms Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-8 Arms Sales and United States Foreign Policy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-8 Effect on United States Readiness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-9 Conventional Arms Restraint. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-9 Security Assistance Surveys . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-9 Civilian Contract Personnel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-9 Prohibition on Performance of Combatant Activities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-9 Limitation on Assistance to Security Forces . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-9 Advisory and Training Assistance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-10 Prohibitions Regarding Police Training. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-10 Personnel End-Strengths . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-10 Eligibility for Grant Aid. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-10 Eligibility for Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-10 Presidential Determination. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-11 Other Restrictions , , , , , . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-12 Additional Restrictions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-13 Security Assistance Organizations Overseas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-13 Security Assistance Organization Functions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-14 Security Assistance Organization Size. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-14 Military Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-15 Sales from Stock . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-15 Procurement Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-15 Credit Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-16 Foreign Military Construction Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-16 Sales to United States Companies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-16

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Direct Commercial Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-16 Drawdown Authorities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-17 Special Emergency Drawdown Authority . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-17 Peacekeeping Emergencies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-17 War Crimes Tribunals Drawdown . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-17 Drawdown Policy and Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-17 Special Presidential Waiver Authority . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-18 Congressional Review of Proposed Transfers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-18 Foreign Military Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-18 Direct Commercial Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-19 Third Country Transfers. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-20 Leases of Defense Articles. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-20 Congressional Joint Resolutions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-21 Other Reports to Congress . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-22 Quarterly Reports to Congress. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-22 Annual Reports to Congress . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-22 Additional Provisions Relating to NATO, NATO Members, Japan, Australia, New Zealand, and Other Eligible Countries . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-23 Reduction or Waiver of Nonrecurring Cost Charges . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-23 Cooperative Furnishing of Training. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-24 Major Non-North Atlantic Treaty Organization Allies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-24 Incremental Tuition Pricing for International Military Education and Training Designated for Countries . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-24 Contract Administration Services and Catalog Data and Services . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-25 Section 27, Arms Export Control Act, Cooperative Projects. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-25 Special Defense Acquisition Fund . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-25 Excess Defense Articles . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-26 Sales of Excess Defense Articles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-27 Grant Transfer of Excess Defense Articles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-27 War Reserves Stockpiles for Allies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-29 Country-Specic Legislation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-29 Weapons-Specic Legislation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-30 Depleted Uranium Anti-Tank Shells . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-20 STINGER Missiles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-30 Missile Technology Control Regime . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-30 Chemical and Biological Weapons . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-31 ix

Anti-Personnel Landmines. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-31 Summary. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-31 References. . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2-32

U.S. GOVERNMENT ORGANIZATIONS FOR SECURITY ASSISTANCEIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-1 Legislative Branch: The Congress . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-1 Role of Congress . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-1 Committee Structure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-2 Special Congressional Ofces . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-2 Judicial Branch: The Courts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-2 Executive Branch: The President. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-2 Ofce of the President . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-3 Department of State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-4 United States Agency for International Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-6 United States Diplomatic Missions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-7 Department of Treasury . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-7 Department of Justice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-7 Department of Homeland Security . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-7 Department of Commerce . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-8 Department of Transportation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-8 Department of Defense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-8 Ofce of the Secretary of Defense. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-9 Joint Chiefs of Staff . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-10 Combatant Commands. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-11 Security Assistance Organizations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-12 Department of Defense Agencies. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-12 Military Departments . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-15 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-20 References. . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3-20

CHAPTER 3

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CHAPTER 4 SECURITY ASSISTANCE ORGANIZATIONS OVERSEASIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-1 Denition and Purpose of the Security Assistance Organization . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-1 Security Assistance and Security Cooperation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-3 References for Security Assistance Ofce Functions and Responsibilities. . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-4 Legislative Provisions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-4 Department of Defense Directive Provisions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-4 Defense Security Cooperation Agency Provisions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-5 Administrative and Logistical Provisions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-6 Routine Security Assistance Organization Duties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-7 Foreign Military Sales Case Management. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-7 Training Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-8 End-Use Monitoring . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-8 Rationalization, Standardization, and Interoperability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-9 Security Cooperation Activities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-9 Security Assistance Organization Planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-9 Mission Strategic Plan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-10 Theater Security Cooperation Plan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-10 Combined Education and Training Program Plan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-10 FMFP and IMET Budget Formulation and Submission Web Tool . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-11 Security Assistance Organization Personnel Selection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-11 Interaction and Relationships . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-12 Chief of Mission Authority . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-12 Country Team . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-13 The Ambassador as Team Chief. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-13 Role of the Deputy Chief of Mission. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-13 Other Mission Relationships . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-14 Relationships Between Security Assistance Organizations and Area Combatant Commands . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-15 Host Country Relationships . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-15 Security Assistance Organization Limitations and Security Assistance Teams. . . . . . . . .4-16 Security Assistance Organization Oversight and Support of Security Assistance Teams . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-17 The Security Assistance Organization Environment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-17 xi

Rules of Engagement with U.S. Industry. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-18 Promotion of Sale of U.S. Systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-19 Security Assistance Organization Support to U.S. Defense Industry . . . . . . . . . . . . . . . .4-19 Role of the Department of Commerce and the Commercial Attach . . . . . . . . . . . . . . . .4-19 Miscellaneous Functions. . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-20 U.S. Defense Representative . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-20 Anti-Terrorism/Force Protection Responsibilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-21 Administrative Duties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-21 Department of Defense Foreign Clearance Responsibilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-22 Jurisdiction and Legal Status Overseas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-22 Jurisdiction . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-23 Vienna Convention on Diplomatic Relations of 1961 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-23 Status of Forces Agreements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-23 Criminal Matters under Status of Forces Agreements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-24 Notes on Privileges and Immunities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-25 Department of Defense Security Assistance Personnel Visiting Foreign Countries . . . . .4-25 Status of Forces Agreements and Article 98 Agreements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-26 Ethics and Standards of Conduct . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-26 Conicts of Interest . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-26 Gifts and Gratuities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-27 Exceptions Involving Gifts and Gratuities. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-27 Gifts from Foreign Governments. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-28 Disposition of Gifts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-28 Security Assistance Organization Travel and Transportation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-29 Air Travel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-29 Vehicle Transportation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-29 Domicile to Duty Transportation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-30 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-30 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-30 Attachment 4-1 Authorities and Responsibilities of Chiefs of Mission . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-32 Attachment 4-2 Security Assistance Organization-Industry Relations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4-34 Attachment 4-3 Checklist for Meeting Representatives of Defense Industry . . . . . . . . . . . . . . . .4-35

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CHAPTER 5 FOREIGN MILITARY SALES PROCESSIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-1 Stages of the Foreign Military Sales Process: Preliminary and Denition . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-1 Stages of the Foreign Military Sales Process: Request . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-3 Letter of Request: Format . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-3 Letter of Request: Channels of Submission. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-4 Letter of Request Advisories and Pre-Operational Testing and Evaluation Sales Policy . .5-5 Letter of Request: Negative Responses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-6 Stages of the Foreign Military Sales Process: Offer and Acceptance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-6 Letter of Request Response Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-6 Foreign Military Sales Case Identier . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-7 Milestones and Metrics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-7 Initial Processing of the Letter of Request by the Implementing Agency . . . . . . . . . . . . . .5-7 Compilation of Letter of Request Date by the Implementing Agency . . . . . . . . . . . . . . . .5-9 Correlating the Letter of Request with the Military Articles and Service List . . . . . . . . . .5-9 Completeness of Offer: The Total Package Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-10 Quality of Items Sold . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-10 Release of Letter of Offer and Acceptance Data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-10 Congressional Notication. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-11 Defense Security Cooperation Agency Countersignature . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-12 Stages of the Foreign Military Sales Process: Acceptance of a Letter of Offer and Acceptance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-12 Stages of the Foreign Military Sales Process: Implementation and Execution . . . . . . . . . . . . . . .5-12 Implementation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-12 Execution . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-13 Foreign Military Sales Case Management Policy, Procedures and Concepts . . . . . . . . . .5-14 Stages of the Foreign Military Sales Process: Reconciliation and Closure . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-19 Reconciliation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-19 Supply and Services Complete . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-19 Procedures for Case Closure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-20 Enhanced Accelerated Case Closure Procedures and Force Closure. . . . . . . . . . . . . . . . .5-21 Processing Transactions Against Closed Cases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-22 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-22 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-22 xiii

Attachment 5-1 Implementing Agency Organizations in Support of Foreign Military Sales . . . 5-24 Attachment 5-2 Sample Letter of Offer and Acceptance/Total Package Approach Aircraft Checklist . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5-30

CHAPTER 6 FOREIGN MILITARY SALES CASESIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-1 Categories of Standard Foreign Military Sales Cases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-1 Dened Order . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-1 Blanket Order Foreign Military Sales Case . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-2 Restrictions on Blanket Order Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-3 Dened versus Blanket Order Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-4 Cooperative Logistics Supply Support Arrangement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-4 Case Identier . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-4 Security Cooperation Program Letter of Offer and Acceptance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-5 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-6 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-6 Attachment 6-1 Sample Dened Order Case. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-7 Attachment 6-2 Sample Blanket Order Case . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-10 Attachment 6-3 Sample Security Cooperation Special Programs and Services . . . . . . . . . . . . . .6-13 Attachment 6-4 First Position of Case Designator . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6-17

CHAPTER 7 TECHNOLOGY TRANSFER, EXPORT CONTROLS AND INTERNATIONAL PROGRAMS SECURITYIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-1 The Concept of Technology Transfer and Export Controls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-2 Department of Defense Policy on Technology Transfer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-3 Technology Transfer Mechanisms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-3 The Basics of International Programs Security . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-4 Key Department of Defense Security Organizations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-6 Exports through the Department of Commerce . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-8 Exports through the Department of State. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-8 Controlled Unclassied Information . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-9 Freedom of Information Act . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-10 xiv

Foreign Disclosure and the National Disclosure Policy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-11 Classied Military Information and Disclosure Decisions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-11 National Disclosure Policy Committee/Exceptions to National Disclosure Policy. . . . . .7-11 Security Survey . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-12 International Security Agreements. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-13 Disclosure Planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-13 False Impressions . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-13 Export Approval and License Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-14 Licenses for the Export of Defense Articles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-14 Export License Applications Stafng within Department of Defense. . . . . . . . . . . . . . . .7-14 Foreign Military Sales License Exemption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-15 Commercial Agreements Requiring Approval by Department of State. . . . . . . . . . . . . . .7-15 International Visits and Assignments. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-16 Visit Procedures . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-16 Other Visit Processes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-18 Defense Personnel Exchange Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-18 Foreign Attendance at Classied Meetings Leading to Contract Opportunities . . . . . . . .7-19 Visits Overseas by Department of Defense Personnel. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-19 International Transfers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-19 United States Classied Contracts with Foreign Firms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-19 Transmission of Classied Materiel to Foreign Governments . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-19 Defense Security Service Role in International Programs. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-20 Technology Control Plan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-20 Defense Industrial Security Clearance. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-21 Foreign Government and North Atlantic Treaty Organization Information . . . . . . . . . . . . . . . . .7-21 Foreign Government Information . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-21 North Atlantic Treaty Organization Disclosure Security Procedures . . . . . . . . . . . . . . . .7-22 Transmission . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-23 Multinational Industrial Security Working Group Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-24 Committee on Foreign Investment in the U.S. and Foreign Ownership, Control or Inuence . . 7-24 Foreign Ownership, Control or Inuence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-25 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-26 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-26 Attachment 7-1 Memorandum Training in International Security and Foreign Disclosure Support to International Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-28 Attachment 7-2 Selected U.S. Technology Laws and Publications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7-29 xv

CHAPTER 8 FOREIGN MILITARY SALES CONTRACTUAL AGREEMENTSIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-1 Contracts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-1 Elements of a Contract. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-1 Letter of Offer and Acceptance Standard Terms and Conditions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-3 Section 1 Conditions - United States Government Obligations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-4 Section 2. Conditions - General Purchaser Agreements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-6 Section 3. Indemnication and Assumption of Risk . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-8 Section 4. Financial Terms and Conditions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-9 Section 5. Transportation and Discrepancy Provisions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-11 Section 6. Warranties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-12 Section 7. Dispute Resolution . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-13 Additional Letters of Offer and Acceptance Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-14 Changes to the Letter of Offer and Acceptance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-14 Major Changes in Scope - New Letter of Offer and Acceptance. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-15 Minor Changes in Scope - Amendment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-15 Changes Not Affecting Scope - Modication . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-15 Pen and Ink Changes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-16 Letter of Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-16 Letter of Intent - Other Considerations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-16 Lease of Defense Articles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-17 Approval . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-17 Security Assistance Organization Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-17 Lease Terms and Conditions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-17 Lease Identication . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-17 Duration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-18 Amendments . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-18 Loss, Destruction or Damage. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-18 Lease Payment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-18 Exceptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-18 U.S. Navy Ships . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-18 Loans . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-19 International Agreements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-19

xvi

Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-19 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-18 Attachment 8-1 Sample Letter of Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-21 Attachment 8-2 Sample Lease Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8-25

CHAPTER 9 FOREIGN MILITARY SALES ACQUISITION POLICY AND PROCESSIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-1 Global Military Market Place . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-1 United States Item Preference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-2 Foreign Military Sales Procurement Rationale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-2 Foreign Military Sales Content . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-2 Contracting for Foreign Military Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-3 Buyer and Seller Relationship . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-3 Letter of Offer and Acceptance and Contract Relationship . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-4 Department of Defense Infrastructure for Foreign Military Sales Acquisition . . . . . . . . . .9-4 Nonstandard Acquisition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-5 Contracting Regulations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-5 Contract Source Selection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-6 Foreign Military Sales Competitive Source Selection. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-7 Foreign Military Sales Sole Source by Customer Request . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-7 Foreign Military Sales Sole Source without Customer Request . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-8 Competitive Source Selection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-9 Advertising for Competition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-10 Set-aside Procurements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-10 Contract Types . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-10 Special Foreign Military Sales Contracting Considerations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-11 Foreign Military Sales Solicitation and Contract Marking . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-11 Contracting Ofcer Involvement in Letter of Offer and Acceptance . . . . . . . . . . . . . . . .9-12 Contract Pricing for Foreign Military Sales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-12 Sales Commission . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-13 Foreign Military Sales Customer Involvement in Contracting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-13 Contract Administration Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-15 Foreign Military Sales Contract Administration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-15 Contract Financial Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-18 xvii

Contract Administration of Direct Commercial Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-18 Offsets . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-18 Types of Offsets . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-19 Congressional Interest and Notication. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-19 United States Government Offset Policy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-19 Offset Costs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-20 Letter of Offer and Acceptance Offset Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-21 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-21 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9-22

CHAPTER 10 LOGISTICS SUPPORT OF INTERNATIONAL MILITARY SALESIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-1 The Total Package Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-1 Logistics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-1 Transportation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-2 Maintenance . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-2 Supply . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-3 Department of Defense Logistics Organizations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-4 Inventory Control Points . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-4 International Logistics Control Organizations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-6 Defense Logistics Agency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-8 Requisition Process Overview . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-9 Military Standard Requisitioning and Issue Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-9 North Atlantic Treaty Organization Codication System . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-10 Item Identication . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-11 Federal Supply Catalogs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-11 North Atlantic Treaty Organization Codication System Sponsorship . . . . . . . . . . . . . .10-12 Uniform Materiel Movement and Issue Priority System. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-13 Logistics Communications . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-13 Life Cycle Logistics Support Planning Process. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-15 Site Survey . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-15 Planning for Initial Support . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-15 Provisioning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-16 Foreign Military Sales Follow-on Support Concept . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-19 Options for Follow-on Support Other Than Foreign Military Sales . . . . . . . . . . . . . . . .10-20 xviii

Purchaser Preference for Foreign Military Sales Support . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-21 Cooperative Logistics Supply Support Arrangement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-21 Foreign Military Sales Order I. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-22 Foreign Military Sales Order II . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-23 Cooperative Logistics Supply Support Arrangement Effectiveness . . . . . . . . . . . . . . . .10-23 Sole Source Procurement. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-23 Single Vendor Integrity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-23 Commercial Buying Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-24 Repair of Repairables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-25 Purchaser Country Responsibilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-26 Concepts of Repair . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-26 Excess Property . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-27 General . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-27 Excess Defense Articles. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-28 Defense Reutilization and Marketing Service . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-28 Other Support Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-29 U.S. Air Force Technical Coordination Groups. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-29 U.S. Navy F/A-18 In-Service Support. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-30 System Support Buyout . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-30 Foreign Military Sales Reserve Program. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-30 Worldwide Warehouse Redistribution Service . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-31 Aerospace Maintenance and Regeneration Center . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-31 Publications Support . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-31 Initial versus Follow-On Publications Support . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-32 Types of Cases/Categories of Publications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-32 Navy Publications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-32 Army Publications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-32 Air Force Publications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-33 Publications from DoD and Other Sources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-33 Equipment Disposal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-33 Teams Used to Support Country Requirements. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-34 Quality Assurance Teams. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-34 Technical Assistance Teams. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-34 Mobile Training Teams and Mobile Education Teams . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-34 Extended Training Service Specialists. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-35

xix

Contract Field Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-35 Technical Assistance Field Teams . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-35 Discrepancy Reporting . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-35 Transportation Discrepancies. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-36 Product Quality Deciency Reports . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-36 Financial Discrepancies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-36 Supply Discrepancies . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-37 Billing Discrepancies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-38 Submission of Supply Discrepancy Reports . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-39 The Discrepancy Report . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-41 Initial Edit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-42 Resolution . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-42 Final Action . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-42 Mandatory Defense Security Cooperation Agency Approval . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-43 Materiel Returns . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-43 Warranties and Supply Discrepancy Reports . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-43 Foreign Military Sales Transportation Reimbursement Policy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-43 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-44 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10-44

CHAPTER 11 FOREIGN MILITARY SALES TRANSPORTATION POLICYIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-1 Basic Transportation Policy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-1 Title Transfer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-1 Point of Delivery . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-1 The Defense Transportation System . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-1 Insurance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-3 Preservation, Packing and Marking . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-3 Small Parcel Shipments . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-4 Consolidation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-4 Dangerous Goods Shipments. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-4 Classied Shipments . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-5 Sensitive Shipments . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-6 Notice of Availability .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-6 xx

United States Flag Shipping .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-7 Accessorial Services and Charges . . . . . .. . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-7 Transportation Responsibilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-8 United States Government . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-8 Security Assistance Ofce Responsibilities. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-9 Purchaser . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-11 Freight Forwarder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-12 Transportation Discrepancies . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-13 Three Major Delivery Elements. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-15 Letter of Offer and Acceptance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-15 Military Standard Requisitioning and Issue Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-18 Military Assistance Program Address Directory . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-18 Military Assistance Program Address Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-20 Type of Address Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-23 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-23 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-25 Useful Web Sites . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11-25

CHAPTER 12 FOREIGN MILITARY SALES FINANCIAL MANAGEMENTIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-1 Financial Management Responsibilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-1 Under Secretary of Defense (Comptroller) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-1 Defense Finance and Accounting Service . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-1 Defense Security Cooperation Agency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-1 Defense Finance and Accounting Service-Indianapolis Center Deputate for Security Assistance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-1 Implementing Agencies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-2 Funds Management for Foreign Military Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-2 Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-2 Purchaser Sources of Funds . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-3 Foreign Military Sales Trust Fund . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-3 Holding Account . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-4 Flow to Department of Defense Components . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-4 Terms of Sale and Type of Assistance Codes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-5 xxi

Type of Assistance Codes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-6 Financial Forecasting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-6 Payment Schedule Content . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-6 Payment Schedule Reviews . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-7 Foreign Military Sales Billing Cycle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-8 Department of Defense Financial Controls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-9 Purchaser Payments to the Foreign Military Sale Trust Fund . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-10 Defense Security Cooperation Agency Financial Management Review Program . . . . .12-12 Foreign Military Sales Pricing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-12 Foreign Military Sales Pricing Elements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-13 Foreign Military Sales Billing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-19 Foreign Military Sales Delivery Transaction. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-19 Billing Cycle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-19 DD Form 645 Supporting Documentation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-21 Cross-Leveling . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-24 Special Billing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-24 DFAS-IN Performance/Delivery Reporting Feedback to Implementing Agency . . . . . .12-25 Case Reconciliation and Closure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-25 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-27 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-27 Attachment 12-1 Foreign Military Sales Delivery Transaction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-28 Attachment 12-2 Delivery Source Codes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-30 Attachment 12-3 Delivery Source Code Matrix . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12-33

CHAPTER 13 INTERNATIONAL ARMAMENTS COOPERATIONIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-1 United States Systems Acquisition Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-1 System Acquisition Policy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-2 Defense Acquisition Oversight Structure. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-2 Defense Acquisition Management Framework . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-2 System Acquisition Documents Associated with Foreign Military Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-4 Cooperative Opportunities Document . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-4 Program Protection Plan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-5 Technology Assessment and Control Plan. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-5 xxii

Delegation of Disclosure Authority Letter. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-6 Program Security Instruction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-7 Anti-Tamper Technology . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-7 International Armaments Cooperation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-7 International Armaments Cooperation Objectives. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-7 International Armaments Cooperation Programs. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-8 International Armaments Cooperation Legislative Authority . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-8 International Armaments Cooperation Oversight . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-9 International Armaments Cooperation within Military Departments . . . . . . . . . . . . . . . .13-9 International Armaments Cooperation Government-to-Government International Agreement. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-12 Armaments Cooperation Policy. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-12 International Armaments Cooperation Programs. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-13 Information Exchange Program. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-13 Engineer and Scientist Exchange Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-14 International Cooperative Research, Development, and Acquisition Programs . . . . . . .13-15 Foreign Comparative Testing. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-17 Defense Trade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-18 Cooperative Logistics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-19 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-21 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13-21

CHAPTER 14 INTERNATIONAL TRAININGIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-1 International Training Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-1 Total Package Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-3 International Military Education and Training Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-4 International Military Education and Training Objectives . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-4 Expanded International Military Education and Training Program. . . . . . . . . . . . . . . . . .14-5 Constraints . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-5 Categories of Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-5 Professional Military Education . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-6 Flying Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-6 Technical Prociency Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-6 xxiii

On-the-Job and Qualication Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-6 Observer and Familiarization Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-6 Orientation Tours . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-6 Exported Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-7 Mobile Training Teams and Mobile Education Teams . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-7 Field Training Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-8 Technical Assistance Field Teams . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-8 English Language Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-8 Classied Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-9 Training program Development and Implementation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-10 Combined Education and Training Program Plan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-10 International Military Education and Training Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-10 Foreign Military Sales Funded Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-11 Combating Terrorism Fellowship Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-11 Other Security Cooperation Training. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-12 Sanctions and Training Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-12 Annual International Military Training Report . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-13 Financial Considerations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-13 Tuition Pricing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-13 Total Cost of Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-14 Cancellation Penalties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-14 Student Administration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-14 Predeparture Phase. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-14 Training Phase . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-16 Post Training Phase . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-17 Training Management Organizations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-17 Training Policy Community. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-17 Military Departments and Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-19 Combatant Commands. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-22 Security Assistance Ofces . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-23 Defense Language Institute English Language Center . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-23 Defense Institute of Security Assistance Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-24 Training Program Automation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-24 International Training Management Web Site . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-24 Defense Security Assistance Management System Training Module . . . . . . . . . . . . . . .14-24

xxiv

Security Assistance Network and Training Management System . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-25 International Security Assistance Network and International Training Management System . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-25 Security Assistance Network Web Systems. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-26 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-26 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-27 Attachment 14-1 Sample Invitational Travel Order . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14-29

CHAPTER 15 A COMPARISON OF FOREIGN MILITARY SALES AND DIRECT COMMERCIAL SALESIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-1 Foreign Military Sales Only Items. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-1 Direct Commercial Sales Preference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-2 Comparison Considerations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-2 Nature of Relationship . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-2 United States Government Involvement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-2 United States Military Involvement. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-2 Lead Times . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-3 Contract Issues . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-3 Financial Considerations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-4 Concurrent Price Comparisons . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-6 Nonrecurring Cost Application . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-6 Other Costs . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-6 Production Priority Considerations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-7 Follow-on Logistics Support . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-7 Nonstandard Items . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-8 Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-8 Classied Items . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-8 Foreign Military Financing Program Funding. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-8 Range of Choices . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-9 Traditional Foreign Military Sales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-9 Sole Source Foreign Military Sales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-10 Foreign Military Sales with Offsets . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-10 Combination of Foreign Military Sales and Direct Commercial Sales . . . . . . . . . . . . . .15-10 Direct Commercial Sales with Foreign Military Financing Program . . . . . . . . . . . . . . .15-10 xxv

Direct Commercial Sales with United States Government Contract Administration . . .15-11 Traditional Direct Commercial Sales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-11 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-12 Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15-12 Attachment 15-1 Foreign Military Sales - Potential Advantages and Considerations . . . . . . . .15-13 Attachment 15-2 Direct Commercial Sales - Potential Advantages and Considerations . . . . . .15-14 Attachment 15-3 Common Misperceptions of Foreign Military Sales or Commercial Sales . . .15-15

CHAPTER 16 HUMAN RIGHTS AND RELATED CONCEPTSIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-1 Human Rights Instruments and Authority . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-1 United States Sources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-2 International Sources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-2 United States Foreign Policy Concerning Democracy and the Rule of Law. . . . . . . . . . . . . . . . .16-5 The Rule of Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-5 Civilian Control of the Military . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-6 Military Justice . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-6 Human Rights and the Foreign Assistance Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-7 Foreign Policy Goal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-7 Role of the Department of State. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-7 Role of International and Non-governmental Organizations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-8 Expanded-International Military Education and Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-9 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-10 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-10 Attachment 16-1 Universal Declaration of Human Rights. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-11 Attachment 16-2 The Five Rs. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-14 Attachment 16-3 Guidance for Screening Candidates of United States-Sponsored Training Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16-15

CHAPTER 17 RESOURCE MANAGEMENT FOR THE SECURITY ASSISTANCE ORGANIZATIONIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-1 Human Resources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-1 xxvi

Security Assistance Ofce Personnel Authorizations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-1 Security Cooperation Personnel Authorizations other than for Security Assistance . . . . .17-3 Changes in Security Assistance Organization Manpower . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-3 Security Assistance Organization Selection. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-3 Funding Resources . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-3 Security Assistance Administrative Trust Fund . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-4 Foreign Military Sales Case Funds . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-4 Operation and Maintenance Funds . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-5 Partnership for Peace . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-5 Traditional Combatant Commander Activities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-5 Combatant Commanders Initiative fund . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-5 Counternarcotics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-6 Defense Cooperation in Armaments . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-6 Demining . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-6 Humanitarian Assistance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-6 United States Code Title 10 Program . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-6 Assistance-in-Kind . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-7 Other Sources of Funding . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-7 Practical Application of Different Fund Types . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-7 Anti-terrorism and Force Protection Funding . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-8 Flow of Funding Authority for the Security Assistance Ofce . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-10 Security Assistance Ofce Budget Organizations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-11 Security Assistance Automated Resource Management Suite. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-12 Representation Funds . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-13 Representation Fund Uses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-13 Representation Fund Limitations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-13 Representation Fund Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-13 International Cooperative Administrative Support Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-14 Security Assistance Ofce Security Assistance Budget Preparation Process . . . . . . . . . . . . . . .17-15 Security Assistance Ofce Security Assistance Budget Execution Process . . . . . . . . . .17-16 Budget Execution Reports . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-7 Capital Security Cost Sharing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-17 Security Assistance Ofce Security Assistance Budget Cautions and Problems . . . . . . . . . . . .17-19 Internal Management Controls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17-19 Summary . . . . . . . . . . .