· 2005-07-08 · 5 tipoid char 1 6 id char 16 7 nombre char 50 8 sexo char 1 9 dirección char 40...

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Manual del Sistema Lavado de Activos

Gerencia de Informática 2 División de Servicios de Tecnología al Sistema

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� LANNMMAA . ASC

(Transacciones en Efectivo) Donde: LA = Lavado de Dinero o Activos NN = Es un número asignado para identificar a que Forma pertenece la información, así:

01: Transacciones en Efectivo. 02: Detalle de las transacciones en Efectivo. 03: Cuentas Afectadas de las transacciones en Efectivo. 04: Clientes. 05: Operaciones. 06: Cuentas Afectadas.

MM = Mes correspondiente al reporte de datos 01: Enero AA = Últimos dos dígito del año correspondiente al reporte de datos 99: 1999 ASC = Significa ASCII

Ejemplo

Archivo de datos de operaciones de la institución XYZ, fecha de reporte 31/12/1999 LA010199.asc Transacciones en Efectivo LA020199.asc Detalle de las Transacciones en Efectivo LA030199.asc Cuentas Afectadas de las Transacciones en Efectivo LA040199.asc Clientes de las cuentas financieras y múltiples LA050199.asc Operaciones de las cuentas financieras y múltiples LA060199.asc Cuentas Afectadas de las cuentas financieras y

múltiples.



DISEÑO DE LA ESTRUCTURA TABLA DE TRANSAC TABLA: TRANSAC No. DESCRIPCIÓN TIPO LONG. DEC 1 Numtra CHAR 50 2 Fecha CHAR 8 YYYYMMDD

3 Tipo CHAR 2 4 Inst CHAR 2 5 Suc CHAR 2 6 Age CHAR 2 7 Monto NUMERIC 16 2 8 Origrec CHAR 40 9 Moneda CHAR 1 10 Pagocon CHAR 1 11 Tipotran CHAR 2 12 Otros CHAR 50

Ejemplo: ** Los Campos Estarán Separados por un signo de “menor que” (<) 1999123199990001<19991231<07<99<01<01<15000.00<ENVIO DE REMESA DE EEUU<1<1<1<PAGO

7 No. = Número de Campo en la Estructura anterior No.12

No. 1 No. 2 No. 3

No. 4

No. 5

No. 6

No. 7

No. 8

No. 9

No. 10

No. 11



DESCRIPCIÓN DE LOS CAMPOS DE LA TABLA DE TRANSAC:

1. Numtra : Número de Transacción. Compuesto por YYYY+MM+DD+SUC+AGE+Numero Correlativo Generado para cada Transacción para la Tabla Transac.

2. Fecha : Fecha de la Transacción. 3. Tipo : Tipo de la Institución. 4. Inst : El Código del Tipo de Institución. 5. Suc : El Código de la Sucursal. 6. Age : EL Código de la Agencia. 7. Monto : Monto de la Transacción. 8. Origrec : Origen de los Recursos. 9. Moneda : El tipo de moneda. (Tablas -> 03) 10. Pagocon : Forma de Pago. (Tablas -> 13 ) 11.Tipotran :Tipo de transacción. (Tablas -> 19, Código -> 1 – 12 )

* 12. Otros :Cuando el Tipo de Transacción sea igual 12, especifique

CODIGO DESCRIPCION 1 Lempira 2 Dollar

CODIGO DESCRIP 1 Efectivo 2 Cheques, Giros etc.

CODIGO DESCRIPCIÓN 1 Pago Prima 2 Endoso A 3 Endoso D 4 Indemnización 5 Préstamos concedidos 6 Pago Prestamo 7 Cambio Moneda 8 Inversión 9 Pago Reaseguro 10 Cobro de Reaseguro 11 Pago de Comisiones 12 Otros



DISEÑO DE LA ESTRUCTURA TABLA DE DETALLE TABLA: DETALLE

No. DESCRIPCIÓN TIPO LONG. DEC 1 Numtra CHAR 50 2 Fecha CHAR 8 YYYYMMDD 3 Tipo CHAR 2 4 Inst CHAR 2 5 Suc CHAR 2 6 Age CHAR 2 7 Nombre CHAR 50 8 Ident CHAR 13 9 Tipo_ident CHAR 1 10 Sexo CHAR 1 11 FECNAC CHAR 8 YYYYMMDD 12 Nacorig CHAR 15 13 Profofic CHAR 20

14 Teltrab CHAR 15 15 Domicilio CHAR 45 16 Municipio CHAR 45 17 Departamento CHAR 45 18 País CHAR 45 19 Teldomi CHAR 15 20 Emptrabajo CHAR 50 21 Relación CHAR 75 22 Acteco CHAR 6 23 Regnum NUMERIC 4



Ejemplo: ** Los Campos Estarán Separados por un signo de “menor que” (<) 1999123199010001<19991231<07<99<01<01<Pedro Pérez<0801196203617<1<1<19621231<Catracho<Perito mercantil <2211762<colonia las Brisas<San Pedro Sula<Cortes<honduras<2253112<embutidos los tres hermanos<Trabajo con el <000006<1

No. = Número de Campo en la Estructura anterior

No. 1 No. 2 No. 3

No. 4

No. 5

No. 6

No. 7 No. 8

No. 9

No. 11

No. 12 No. 13

No. 14

No. 15 No. 16

No. 17

No. 10

No. 18

No. 19

No. 20

No. 21

No. 22

No. 23



DESCRIPCIÓN DE LOS CAMPOS DE LA TABLA DE DETALLE:

1. Numtra : Numero de Transacción

Compuesto por YYYY+MM+DD+SUC+AGE+Numero Correlativo Generado para cada Transacción desde la Tabla Transac.

2. Fecha : Fecha de la transacción. 3. Tipo : El código de tipo de Institución. 4. Inst : El código de la Institución. 5. Suc : El código de la Sucursal. 6. Age : El código de la Agencia. 7. Nombre : Nombre Completo 8. Ident : Numero de Identificación 9. Tipo_Ident : Tipo Identificación (Tablas -> 04)

CODIGO DESCRIPCIÓN 1 Identidad 2 RTN 3 Pasaporte 4 Carnet de Residencia

10. Sexo : Tipo de Sexo (Tablas -> 14)

CODIGO DESCRIPCION 1 Masculino 2 Femenino 3 Ninguno

11. FECNAC : Fecha de Nacimiento 12. Nacorig : Nacionalidad u Origen 13. Profofic : Profesión u Oficio 14. Teltrab : Numero de teléfono del trabajo 15. Domicilio : Dirección Completa 16. Municipio : Municipio 17. Departamento : Departamento 18. País : País 19. Teldomi : Teléfono de la Residencia 20. Emptrabajo : Empresa donde trabaja 21. Relación : Relación con la Persona por cuenta de quien realiza la

Transacción



22. Acteco : Actividad Económica (Ver Cuadro al Final de la Página) 23. Regnum : Tipo de Registro

CODIGO DESCRIPCION 1 Identificación de la Persona que Realiza la Transacción 2 Identificación Por Cuenta de Quien Realiza la Transacción 3 Identificación del Beneficiario



DISEÑO DE LA ESTRUCTURA TABLA DE CTAAFEC TABLA: CTAAFEC No. DESCRIPCIÓN TIPO LONG. DEC 1 Numtra CHAR 50 2 Fecha CHAR 8 YYYYMMDD 3 Tipo CHAR 2 4 Inst CHAR 2 5 Suc CHAR 2 6 Age CHAR 2 7 Numcta CHAR 20 8 Noref CHAR 20 9 Tipocambio NUMERIC 3 4 10 Relación CHAR 2 No Requerido

Ejemplo: ** Los Campos Estarán Separados por un signo de “menor que” (<) 1999123199010001<19991231<07<99<99<01<15055-50<596624<16.1524<1 No. = Número de Campo en la Estructura anterior

No. 1

No. 2

No. 3

No. 4

No. 5

No. 6

No. 7 No. 8

No. 9

No. 10



DESCRIPCIÓN DE LOS CAMPOS DE LA TABLA DE

CTAAFEC:

1. Numtra : Número de Transacción. Compuesto por YYYY+MM+DD+SUC+AGE+Numero Correlativo Generado para cada Cuenta desde la Tabla Transac

2. Fecha : Fecha de la Transacción. 3. Tipo : Código de Tipo de Institución. 4. Inst : Código de la Institución. 5. Suc : Código de la Sucursal. 6. Age : Código de Agencia 7. Numcta : Número de Boleta 8. Noref : Número de Referencia 9. Tipocambio : Tipo de Cambio 10. Relación : Relación con la Persona que realiza la Transacción CODIGO DESCRIPCION

1 Identificación Persona Realiza Transacción 2 Identificación por Cuenta de Quien 3 Beneficiario o Destinatario



DISEÑO DE LA ESTRUCTURA TABLA DE TRANSACCIONES MULTIPLES Y FINANCIERAS

TABLA: OPERACIÓN

No. DESCRIPCIÓN TIPO LONG. DEC 1 Tipo CHAR 2 2 Inst CHAR 2 3 Fectra CHAR 8 YYYYMMDD 4 Numtra CHAR 50 5 Numdoc CHAR 35 6 Tipotra CHAR 3 7 Suc CHAR 2 8 Agencia CHAR 2 9 Monto NUMERIC 16 2 10 Moneda CHAR 1 11 Usrsist CHAR 10 12 Usrnom CHAR 50 13 Obs CHAR 60

Ejemplo: ** Los Campos Estarán Separados por un signo de “menor que” (<) 07<01<19990814<01112<15001<001<01<01<156800.00<1<JP<Juan Perez<Observaciones varias


No. 1

No. 2

No. 3

No. 4

No. 5 No. 6

No. 7

No. 8

No. 9

No. 11

No. 12

No. 10 No. 13



DESCRIPCIÓN DE LOS CAMPOS DE LA TABLA DE OPERACION:

1. Tipo : El código de tipo de Institución. 2. Inst : El código de la Institución. 3. Fecha : Fecha que se realizo la transacción. 4. Numtra : Número de Transacción 5. Numdoc : Numero de Documento 6. Tipotra : Tipo de Transacción (Tablas -> 20, Código -> 1-15,16)

CODIGO DESCRIPCION

1 Cliente cede Póliza a Tercero

2 Pago Único de Prima

3 Cancelación Anticipada de Vigencia

4 Beneficiario cede Indemnización

5 Pago adicional de prima

6 Beneficiario quiere incrementar su indemnización

7 Transferir pago a otra persona

8 Pago Inusual

9 Solicitud desde lugar que existe la misma Póliza

10 Cliente rompe patrón de negocios

11 Retraso en entrega de información

12 Transacción con Participantes Anónimos

13 Compra grande de cliente inexperto

14 Suscripción con varios participantes

15 Otros

16 Múltiples

7. Suc : El código de la Sucursal. 8. Agencia : El código de la Agencia. 9. Monto : Monto de la Transacción 10. Moneda : Código de la Moneda 11. Usrsist : Usuario del Sistema 12. Usrnom : Nombre del Usuario 13. Obs : Observaciones



DISEÑO DE LA ESTRUCTURA TABLA DE CLIENTES TABLA: CLIENTES

No. DESCRIPCIÓN TIPO LONG. DEC 1 Tipo CHAR 2 2 Inst CHAR 2 3 Suc CHAR 2 4 Cif CHAR 20 5 Tipoid CHAR 1 6 Id CHAR 16 7 Nombre CHAR 50 8 Sexo CHAR 1 9 Dirección CHAR 40 10 Teléfono CHAR 15

Ejemplo: ** Los Campos Estarán Separados por un signo de “menor que” (<) 071<01<01<56099<1<01546<JUAN PEREZ<1<COLONIA LAS BRISAS<220-1465 No. = Número de Campo en la Estructura anterior

No. 1

No. 2

No. 3

No. 4

No. 5

No. 6

No. 7

No. 8 No. 9

No. 10



DESCRIPCIÓN DE LOS CAMPOS DE LA TABLA DE CLIENTES: 1. Tipo : Código de Tipo de Institución. 2. Inst : Código de la Institución. 3. Suc : Código de la Sucursal. 4. Cif : Código de Identificación único del Cliente 5. TipoId : Tipo de Identificación (Tablas -> 04)

CODIGO DESCRIPCION 1 Identidad 2 RTN 3 Pasaporte 4 Carnet de Residencia

6. Id : Numero de Identificación 7. Nombre : Nombre de la Persona 8. Sexo : Tipo de Sexo (Tablas -> 14)

CODIGO DESCRIPCIÓN 1 Masculino 2 Femenino 3 Ninguno

9.Dirección : Dirección de la Persona 10. Teléfonos : Teléfonos de la Persona



DISEÑO DE LA ESTRUCTURA TABLA DE CUENTAS TABLA: CUENTAS

No. DESCRIPCIÓN TIPO LONG. DEC 1 TIPO CHAR 2 2 Inst CHAR 2 3 Suc CHAR 2 4 Cif CHAR 20 5 Fectra CHAR 8 YYYYMMDD 6 Numtra CHAR 50 7 Tipotra CHAR 3 8 Tipocta CHAR 2 9 Numcta CHAR 20 10 Remben CHAR 2 11 Origdest CHAR 40 * Requerido solo en

Transacciones Múltiples

12 Monto NUMERIC 16 2 13 Moneda CHAR 1 14 Feccta CHAR 14 YYYYMMDDHHMMSS

Ejemplo: ** Los Campos Estarán Separados por un signo de “menor que” (<) 07<01<01<99912<20020813<001139991231<14<01<456-01<MARIA CRUZ<NO REQUERIDO<505600.00<1 <20020515135401


No. 1

No. 2

No. 3

No. 4

No. 5 No. 7

No. 8

No. 6 No. 9 No. 10 No. 11 No. 12

No. 13

No. 14



DESCRIPCIÓN DE LOS CAMPOS DE LA TABLA DE CUENTAS

1. Tipo : Código de Tipo de Institución. 2. Inst : Código de la Institución. 3. Suc : Código de la Sucursal. 4. Cif : Código De Identificación único de Cliente 5. Fectra : Fecha de la Transacción. 6. Numtra : Número de Transacción. 6. Tipotra : Tipo de Transacción (Tablas -> 20, Código -> 1 – 16 )

CODIGO DESCRIPCION

1 Cliente cede Póliza a Tercero

2 Pago Único de Prima

3 Cancelación Anticipada de Vigencia

4 Beneficiario cede Indemnización

5 Pago adicional de prima

6 Beneficiario quiere incrementar su indemnización

7 Transferir pago a otra persona

8 Pago Inusual

9 Solicitud desde lugar que existe la misma Póliza

10 Cliente rompe patrón de negocios

11 Retraso en entrega de información

12 Transacción con Participantes Anónimos

13 Compra grande de cliente inexperto

14 Suscripción con varios participantes

15 Otros

16 Múltiples



8. Tipocta : Tipo de Operación (Tablas -> 21)

CODIGO DESCRIPCION

01 Vida Individual

02 Seguros Popular

03 Seguros Provisionales

04 Vida Colectiva

05 Seguro Sepelio

06 Accidentes y Enfermedades

07 Incendio y Lineas Aliadas

08 Vehiculos Automotores

09 Otros Seguros Generales

10 Fianzas

9. Numcta : Número de Cuenta 10. Remben : Remitente o Beneficiario (Tablas -> 05) 11. Origdest : Origen o Destino (Requerido solo en Transacciones Múltiples) 12. Monto : Monto 13. Moneda : Tipo de moneda (Tablas -> 03)

CODIGO DESCRIPCION 1 Lempira 2 Dollar 3 Otros

14. Feccta : Fecha de la Cuenta



CODIGOS DE LA TABLA DE ACTIVIDAD ECONOMICA

CODIGO DESCRIIPCION 010000 AGRICULTURA 010100 BANANOS 010200 CAFE 010300 ALGODON 010400 ARROZ 010500 CANA 010600 FRIJOLES 010700 MAIZ 010800 FRUTAS 010900 HORTALIZAS 011000 PAPAS 011100 TABACO 011200 OTROS CULTIVOS 011300 CONSTRUCCION 011400 OTROS 020000 SILVICULTURA 020100 PLANT. REFOR. CONS. DE BOSQUES 020200 EXTRACCION DE MADERAS 020300 OTROS 030000 GANADERIA 030100 COMPRA GANADO VACUNO DE CRIA 030200 COMPRA GANADO VACUNO DE ENGORDE 030300 COMPRA GANADO VACUNO DE LECHE 030400 COMPRA OTRAS CLASES DE GANADO 030500 CONSTRUCCION 030600 OTROS 040000 AVICULTURA 040100 COMPRA DE AVES 040200 INSTALACIONES 040300 OTROS 050000 APICULTURA 060000 PESCA 070000 EXPLOR. Y EXPLOT. MINAS Y CANTERAS 070100 ORO, PLATA Y OTROS METALES 070200 EXTRACCION PIEDRA, CAL, ARCILLA 070300 EXPLOTACION CANTERAS DE SAL 070400 OTROS 080000 INDUSTRIAS



CODIGO DESCRIIPCION 080100 PRODUCTOS ALIMENTICIOS 080200 BEBIDAS 080300 TABACO 080400 TEXTILES 080500 CALZADO Y PRENDAS DE VESTIR 080600 CUERO Y SU MANUFACTURA 080700 MADERA (EXCLUYE MUEBLES) 080800 FAB. DE MUEBLES Y ACCESORIOS 080900 PAPEL Y PROD. DE PAPEL 081000 TIPOGRAFIAS Y EDITORIALES 081100 SUSTANCIAS Y PROD. QUIMICOS 081200 OTROS 090000 FINANCIAMIENTOS DE EXPORTACION 090100 A PAISES CENTROAMERICANOS 090101 BANANOS 090102 CAFE 090103 CAMARON Y LANGOSTA 090104 CARNE REFRIGERADA 090105 OTROS 090200 A PAISES RESTO DEL MUNDO 090201 BANANOS 090202 CAFE 090203 CAMARON Y LANGOSTA 090204 CARNE REFRIGERADA 090205 OTROS 100000 SERVICIOS 100100 ENSENANZA 100200 MEDICOS Y SANITARIOS 100300 ASISTENCIA SOCIAL 100400 ASOC. COMERC. PROFES. OBRERAS 100500 TECNICOS 100600 ESPARCIMIENTO 100700 DOMEST. (REST. LAV. PELQ. ETC.) 100800 OTROS 110000 TRANSPORTE Y COMUNICACIONES 110100 TRANSPORTE FERROVIARIO 110200 TRANSPORTE AEREO 110300 TRANSPORTE MARITIMO 110400 TRANSPORTE TERRESTRE 120000 PROPIEDAD RAIZ



CODIGO DESCRIIPCION 120100 URBANA 120101 CONSTRUCCION DE VIVIENDAS 120102 REPAR. Y MEJORAS VIVIENDAS 120103 CONST. EDIF. COMER. E INDUST. 120104 COMPRA VIVIENDAS EXISTENTES

120105 COMPRA DE SOLARES 120106 LIBERACION DE GRAVAMENES 120107 OTROS 120200 RURAL 120201 CONSTRUCCION DE VIVIENDAS 120202 REPAR. Y MEJORAS VIVIENDAS 120203 COMPRA VIVIENDAS EXISTENTES 120204 COMPRA DE SOLARES 130000 COMERCIO 130100 INTERNO 130101 PRODUCTOS AGRICOLAS 130102 PRODUCTOS GANADEROS 130103 PRODUCTOS INDUSTRIALES 130104 OTROS 130200 IMPORTACION 130201 PRODUCTOS CENTROAMERICANOS 130202 PRODUCTOS RESTO DEL MUNDO 140000 CONSUMO 140100 INTERNO 140200 IMPORTACION 150000 PRESTAMOS SOBRE POLIZAS 160000 PRESTAMOS A BANCOS NACIONALES 170000 GOBIERNO CENTRAL 180000 GOBIERNO LOCAL 190000 INSTITUCIONES DESCENTRALIZADAS

· 2005-07-08 · 5 tipoid char 1 6 id char 16 7 nombre char 50 8 sexo char 1 9 dirección char 40...

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