1 planificación estratégica en organizaciones públicas curso internacional: políticas...

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Planificación Estratégica en organizaciones públicas

Curso Internacional:Políticas Presupuestarias y Gestión Pública por Resultados24 de Noviembre al 4 de Diciembre de 2008

Marianela ArmijoConsultoraÁrea de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/[email protected]

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Quién planifica y para qué (hipotéticamente)?

Los gobiernos …(para apoyar el establecimiento de prioridades de política pública)

Los Ministerios o Secretarías….(para alinearse a los Planes Nacionales de Desarrollo o Lineamientos Estratégicos de Gobierno, y como base para la programación presupuestaria…

Las Entidades y/o programas..(planifican pero aisladamente…en la mayor parte de los casos planificación..)

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Cuáles son algunos de los desafíos de la Planificación hoy día….en el contexto de América Latina…

Apoyar el proceso de diseño e implementación de políticas públicas (innovadoras, creíbles…y efectivas)

Apoyar la priorización del gasto público y su calidad…(objetivos estratégicos…sectoriales vinculados a los OEN)

Servir como herramienta de apoyo para rendir cuentas….(Sistemas de Indicadores de resultados de uso estratégico..Presidencia..)

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En qué ámbitos de decisión gubernamental está aplicándose la Planificación …..?Estratégica?

Nacional

Regional Local

Ministerial-Institucional

Programas y Entidades

Marcos Institucionales

Existencia o no de Leyes que regulan los Sistemas Nacionales de Planificación

Vínculos con los Procesos Presupuestarios

Niveles de articulación entre los niveles de toma de decisión gubernamental

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En qué ámbitos de decisión gubernamental está aplicándose la Planificación …..?Estratégica?

Planeación Nacional de Desarrollo –Lineamientos Estratégicos

Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales)

Prioridades Estatales

Planificación Estratégica Institucional- Ministerial

Planificación Estratégica Programa (Entidad descentralizada, etc)

Programación Anual Operativa

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El foco de la PE en este curso….

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La PE como herramienta que apoya el tránsito hacia una Gestión Orientada a Resultados a nivel de las Organizaciones:

Planes Estratégicos acompañan Formulación Presupuesto

Planes Estratégicos acompañan Formulación Presupuesto

La PE provee información sobre indicadores y metas para monitorear y evaluar



La PE provee información sobre indicadores y metas para monitorear y evaluarLos indicadores que

se crean a partir de la PE “permitirían” mejorar transparencia y Rendición de Cuentas

Los indicadores que se crean a partir de la PE “permitirían” mejorar transparencia y Rendición de Cuentas

La fase de PE facilita “ priorizar “ objetivos y asignación de recursos que permitan alcanzar los resultados esperados.

La PE “permitiría” facilitar la identificación de objetivos y metas asignando responsables por la gestión

La PE “permitiría” proveer información sobre lo que las entidades “quieren” hacer con los recursos asignados y cuales son los logros esperados (productos, resultados intermedios y finales)

La PE posibilita generación indicadores estratégicos que facilitan la transparencia tanto al interior de la entidad como hacia fuera)

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¿Qué es la Planificación ¿Qué es la Planificación Estratégica? Estratégica?

“Proceso que se sigue para determinar los objetivos y las metas de una organización

y las estrategias que permitirán alcanzarlas”

La Planificación estratégica fija los límites dentro de los cuales tiene lugar el control y

evaluación de gestión

(*) Anthony Robert N. “El Control de Gestión” Marco, EntornoProceso”. Harvard Business School. Ed. Deusto. 1998

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Quienes somos,que hacemos y para quienes

Quienes somos,que hacemos y para quienes

Que esperamos lograr, donde queremos ir

Que esperamos lograr, donde queremos ir

Cómo podemos llegarCómo podemos llegar

Como sabemos que llegamosComo sabemos que llegamos

Objetivos

Estrategias

Indicadores de Desempeño

Misión

La medición del desempeño es parte de un largo proceso de planeamiento

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¿Por qué hacer PE en el ámbito público?

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Apoyo al establecimiento de prioridades, asignación, evaluación

Apoya el proceso de definición de prioridades y políticas de gobierno

Como insumo para la programación y formulación presupuestaria

Apoyo para el establecimiento de indicadores de desempeño que permite el monitoreo y la evaluación

QUE HARAN LOS SECTORES, INSTITUCIONES Y PROGRAMAS

COMO MEDIR Y EVALUAR

COMO ASIGNAR RECURSOS

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Al interior de las entidades

Validan y fundamentan el valor público de la organización……Misión…frente a “otros” (M. Hacienda, Planificación, Congreso, Ciudadanos) Por mandato….

Directivos y funcionarios encuentran un cauce para discutir lo mejor para el futuro de la organización….Obj. Estratégicos

Buscan una manera para contar con un proceso ordenado de implementación de los objetivos y estrategias y poder medir el desempeño……

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¿Cuál es la especificidad de la PE en el ámbito público?

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Análisis del entorno y del ambiente interno

Usuarios-ciudadanos v/s clientes Dificultad para establecer los fines,

propósitos y resultados esperados Muchas veces es solo una

herramienta referencial para establecimiento de prioridades y la formulación presupuestaria

Especificidades PE ámbito público

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Planificación Estratégica para las instituciones públicas

Debe por lo tanto cumplir con ciertos requisitos: Ser simple de realizar (en el marco

del proceso de presupuestación) Orientada a servir de apoyo como

información complementaria al presupuesto orientado a resultados

Apoyar la rendición de cuentas

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CICLO DEL CONTROL DE GESTION

Consideración de nuevos productos y

objetivos estratégicos

Revisión de presupuestos y

programas

Medidas correctivas

EVALU

ACIO

N PRES

UPUES

TO

METAS / PROGRAMACION

EJECUCION

PLANIFICION ESTRATEGIA

(*) Adaptado de Figura: Las cuatro etapas del control de gestión. Anthony Robert N. “El Control de Gestión” Marco, Entorno Proceso”. Harvard

Business School. Ed. Deusto. 1998

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Planificación Estratégica y Presupuesto orientado a resultados

Planes Estratégicos Institucionales

Plan Operativo Institucional

Presupuesto

Plan Financiero Multianual

Plan Nacional de Inversiones

Plan Nacional de Desarrollo

METAS SECTORIALES

Planificación EstratégicaProgramas???

Planificación EstratégicaProgramas???

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La Subsecretaría de Telecomunicaciones centró su gestión durante el año 2006 en torno a tres ejes fundamentales: Obtener los mayores niveles de igualdad en el acceso a los servicios avanzados de telecomunicaciones, favoreciendo con ello la equidad; incentivar a los mercados de telecomunicacionesincentivar a los mercados de telecomunicaciones a alcanzar el máximo desarrollo a alcanzar el máximo desarrollo con sus propios mecanismos, logrando con ello la competitividad del paíscon sus propios mecanismos, logrando con ello la competitividad del país ; y velar en todo momento porque los derechos de los ciudadanos, sea en su calidad de tales, o como consumidores de servicios de telecomunicaciones, se respeten y, más aún, estén en el centro del funcionamiento de la industria, permitiendo con ello la protección social.

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EL proceso de Planificación Estratégica

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MISION

VISION

ESTRATEGIAS

OBJETIVOS

ESTRATEGICOS

METAS o LINEAS DE ACCION

PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES

INDICADORES

PL

AN

E

ST

RA

TE

GIC

ORAZON DE SER DE LA ENTIDAD, FIN, PROPOSITO

FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD

MEDIOS PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

COMO

QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION

ANALISIS DEL MEDIO EXTERNO E INTERNO

PROPOSITOS

FUNDAMENTALES

CONCRECION DE LOS

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS

PRESUPUESTO

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Los distintos niveles organizacionales determinan

diferentes tipos de indicadores

Planificación Estratégica Dirección

Planificación EstratégicaDIVISIONES/DEPARTAMENTOS

AREAS DE APOYO

Muchas veces no se da una

Integración ordenadaY formalizada

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Conceptos

VisiónMisión: Productos-Usuarios

Objetivos EstratégicosMetas

Indicadores

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VISION

Valores y principios de la organización queorienta y dar el marco para el accionar de su

propósito, imagen objetivo.

“SER LA INSTITUCION DE SEGURIDAD SOCIAL DEL ESTADO, AGIL, EFICIENTE Y

PROACTIVA,FOCALIZADA EN LA ATENCION DE SUS USUARIOS Y CON UNA PRESENCIA

DESTACADA EN LA COMUNIDAD”Instituto de Normalización Previsional

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¿Cómo se redacta?

Puede ser más amplia que la Misión Institucional, y debe contener aspectos que permitan a los ciudadanos identificar que pueden esperar de la Entidad en cuanto a valores, creación de oportunidades, proyección, etc.

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MISIONDeclaración fundamental que le da el carácter

constitutivoa la organización y a su acción, establece su mandato

Fija los los propósitos, fines y límites de la organización

Señala la dirección de las acciones a seguir

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PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA DEFINICION DE LA MISION: DEFINICION DE LA MISION:

¿PARA QUÉ EXISTE LA INSTITUCION/PROGRAMA?

¿CUÁLES SON LOS PRINCIPALES PRODUCTOS QUE GENERA?

¿CUÁLES SON LOS USUARIOS EXTERNOS E INTERNOS?

¿PUEDEN OTROS OFRECER LOS MISMOS PRODUCTOS/SERVICIOS? SI ES ASI.

¿ CUAL ES LA ESPECIFICIDAD DE LA INSTITUCION/ PROGRAMA?

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PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA DEFINICION DE LA MISION: DEFINICION DE LA MISION:

¿CUAL ES LA POBLACION OBJETIVO Y LA COBERTURA ACTUAL?

¿CUÁL ES LA PERCEPCION DEL EQUIPO DIRECTIVO Y CUAL DE LOS FUNCIONARIOS RESPECTO DE LA INSTITUCION/PROGRAMA?

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El valor de una organización no se limita al valor operativo de la MISION ACTUAL

¿Serán necesarias estas funciones y estos productos?

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Aspectos a considerar en la declaración de la Misión Nivel de concreción o abstracción:

Ejemplos: “Humanizar el trato a los jóvenes”Departamento Juvenil de Massachusetts.

USA

“Reducción de la contaminación”Departamento Medio Ambiental. USA

.

Riesgo implícito en los compromisos asumidos: ¿Cómo se rinde de cuentas de los resultados comprometidos?

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Utilidad de una “buena” declaración de Misión Establecen el marco que justifica la intervención

pública en el ámbito de responsabilidad

Capacidad de mantener el foco directivo en lo importante

Lograr encauzar los apoyos políticos y capacidades administrativas de la institución

Mostrar a los grupos de interés la creación de valor público esperado

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Misión Institucional: Subsecretaría de Telecomunicaciones

Transformar al sector de Tecnologías de Información y Telecomunicaciones en motor del desarrollo económico y social del país, promoviendo el acceso a los servicios de telecomunicaciones a calidad y precios adecuados y contribuyendo a impulsar el desarrollo económico, con énfasis en los sectores vulnerables y marginados, mediante la definición de políticas y marcos regulatorios que estimulen el desarrollo de las telecomunicaciones, para mejorar la calidad de vida de la población.

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Cuando es necesario reformular la Misión El Programa o Entidad ha tenido

una evaluación que recomienda la revisión del tipo de productos que provee: ampliar, eliminar, refundir algún tipo de bien o servicio.

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Cuando es necesario reformular la Misión A partir de un diagnóstico

organizacional se detecta que es necesario una ampliación de la cobertura de los bienes y servicios hacia otras regiones del país, lo cual implica ampliar el ámbito de acción del Programa o la Entidad.

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Cuando es necesario reformular la Misión A partir de una política

gubernamental se priorizan acciones en determinado sector, dándose competencias extraordinarias a un Programa o Entidad para asumir la ejecución de dicha política

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Análisis de productos y usuariosPara lograr una formulación consistentede la misión QUE-PARA QUIEN, debendefinirse cuales son los:

PRODUCTOS ESTRATEGICOS , FINALES

USUARIOS/ CLIENTES/BENEFICIARIOS

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PRODUCTOS FINALES

“Principal bien o servicio que la instituciónproporciona directamente a un usuario externo”

Prioridad Estratégica: relacionado con el mandato legal, las prioridades de gobierno, las prioridades institucionales.

Demanda de los usuarios: continua, sistemática, permanente, cautiva.

Número de transacciones: significativa

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Recursos que se consumen en su generación (porcentaje del presupuesto destinado a la provisión del servicio) o de recursos humanos (porcentaje de funcionarios afectados a la provisión del servicio).

Importancia para la información externa: Alta

Productos Finales

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PRODUCTOS INTERMEDIOS

Subproductos obtenidos a partir de los insumos ocupados para la obtención del producto final

No son productos críticos

No necesitan un monitoreo regular

Baja importancia para la información externa

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Definir productos finales e intermedios, clave para la evaluación

PF1 PF2 PF3 PF4

PI 1.1

PI 1.2

PI 2.1

PI 2.2

PI 3.1

PI 3.2

PI 4.1

PI 4.2

PI 4.3

EVALUACION

ESTRATEGICA

Cuantos Productos a quienes

Costo PF/I

Resultado Intermedio

Final- Impacto

A1.1.1

A1.2.1

A1.1.2

A2.1.1,2

A3.2A3.1 A4.1.1

A4.A4.1.2

OPERATIVA

I II I II I II I II

Costo PI/PI/Nº Trabajadores

Costos Insumos

Nº de trabajadoresI II

U1 U4U3U2

USUARIOS EXTERNOS PR

OD

UC

TO

S F

INA

LE

S P

RO

DU

CT

OS

IN

TE

RM

.

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Productos Estratégicos SubTelProductos Estratégicos Clientes/ Usuarios / Beneficiarios

1. Concesiones, permisos, recepciones de obras, licencias y cobro de gravámenes.

- Concesionarios y permisionarios de servicios de telecomunicaciones

2. Normas jurídicas, normas técnicas, decretos tarifarios e informes estadísticos.

- Concesionarios y permisionarios de servicios de telecomunicaciones

3. Subsidios del Fondo de Desarrollo de las Telecomunicaciones; Cursos y Seminarios en formación tecnológica, Mesas de coordinación regional de infocentros y Estudios de Inversión y Prospectivos

- Usuarios de Telecentros- Beneficiarios de teléfonos públicos rurales- Concesionarios y permisionarios de servicios de telecomunicaciones- Alumnos sector público- Escuelas Rurales

4. Monitoreo del espectro, auditorías, resolución de los reclamos, resolución de las denuncias, cargos por infracción a la normativa y fiscalización de servicios.

- Usuarios de los servicios de telecomunicaciones.- Concesionarios y permisionarios de servicios de telecomunicaciones

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Usuarios Externos, Población Objetivo, Beneficiario

Usuarios externos: quien recibe directamente el bien o servicio

Población potencial corresponde a la población totalque presenta la necesidad y/o problema que justifica elprograma y por ende pudiera ser elegible para su atención

Población Objetivo: población que el programa tiene planeado o programado atender en un período dado de tiempo, pudiendo corresponder a la totalidad de la población potencial o a una parte de ella

Beneficiarios efectivos:son aquellos que están siendo o han sido atendidos por el programa.

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La definición de los objetivos permitirá seleccionar las actividades prioritarias para el mejoramiento de la

organización y aprovechar las ventajas.

Son logros que la organización persigue en un plazo determinado. Estos deben ser coherentes con la misión y

orientaciones de las políticas ministeriales

Los objetivos estratégicos surgen como respuesta a una pregunta esencial:

¿Qué debemos lograr en el corto, mediano y largo plazo, para tener un accionar coherente con la misión?


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Objetivos Estratégicos Constituyen la base para el

establecimiento de los indicadores que permitirán medir el avance de las acciones gubernamentales hacia los resultados.

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Su definición debe permitir identificar acciones en ámbitos de:

programación

procesos

cobertura

calidad

oportunidad del servicio, etc

“Mejorar, ampliar, rediseñar, optimizar, alcanzar, generar, adecuar”


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Cómo se redactan? Señalar la expresión de logro, evidenciar un cambio o

transformación que se esperan con las políticas a cargo de la Institución

Mejorar los estándares de competitividad, disminuir niveles de pobreza, garantizar niveles de seguridad, etc.

Evitar los “esfuerzos” tales como “Contribuir”, “Fomentar”, “Procurar” (con excepción cuando se comparten resultados con otras instituciones)

La ciudadanía debe conocer hacia donde se dirigen los recursos asignados de la Institución en su globalidad

Deben responder a que problema social o aspecto relacionado con la misión que responde

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Objetivos Estratégicos SubTel

1. Realizar las acciones necesarias para que se masifique el acceso a las redes y servicios de Telecomunicaciones, como una forma de extender el uso y aplicación de las TIC en Chile.

2. Realizar todas las acciones necesarias para que el consumidor pueda elegir libre e informadamente entre los servicios de Telecomunicaciones que se le ofrecen y posteriormente verificar el cumplimiento de normas, estándares y contratos, que afecten a consumidores y competidores

3. Crear, modificar, actualizar y gestionar el marco normativo necesario para que el sector Telecomunicaciones se desarrolle, aumentando el acceso a redes y servicios, en un ambiente de competencia, que fomente la introducción de nuevas tecnologías y servicios.

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Preguntas validadoras

Objetivo Estratégico 1

ObjetivoEstratégico2

ObjetivoEstratégico 3

Es consistente con la misión de la entidad , ya sea por los efectos o resultados esperados al interior de la organización (reestructuración, mejora en los procesos productivos, etc.) o en sus clientes, usuarios o beneficiarios (cobertura, calidad del servicio, entre otros); y consistentes con las Prioridades Institucionales

• Permiten ser especificados en efectos o resultados deseados, susceptibles de revisar y evaluar.

• Pueden ser traducidos en tareas asignables a personas o equipos.

• Son factibles de realizar en plazos determinados y con los recursos disponibles.

• Es posible de traducir en objetivos específicos o metas.

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EstrategiasLa definición de las estrategias debe permitir:

Establecer un patrón de decisiones que sea coherente, unificador e integrador para la institución

Identificar cuales son las ventajas sostenibles a largo plazo en las áreas clave de los productos y servicios que son brindados. Por ejemplo: servicios brindados en todo el país, procesos productivos con tecnología de alto estándar

-Seleccionar los programas, proyectos y actividades que la organización desarrollará

Desarrollar un Plan de Acción (Plan Operativo)

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Misión Institucional: Defensoría Penal Pública. Chile Proporcionar defensa penal de alta calidad

profesional a las personas que carezcan de abogado por cualquier circunstancia, velando por la igualdad ante la ley, por el debido proceso y actuando con profundo respeto por la dignidad humana de nuestros representados.

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Productos Estratégicos: Defensoría Penal Pública

Número Nombre

Objetivos Estratégicos a los cuáles se

vincula

1 Prestación del servicio de defensa penal públicaRepresentación en Tribunales de personas imputadas o acusadas en un proceso penal acorde con la voluntad y los intereses del imputado.Atención de testigos e imputados, durante la prestación de la defensa penal ante los intervinientes en el sistema de enjuiciamiento criminal.Las pericias que se deban ejecutar, según la estrategia de defensa y la línea de investigación.Atención y orientación a imputados que tenga la medida cautelar de prisión preventiva.

1,2,3

2 Control y supervisión del servicio de defensa penal públicaInspeccionesAuditorias externasInformes semestrales y finales de las personas naturales y jurídicas que prestan defensa penal públicaInformes de reclamaciones de los beneficiarios de la defensa penal pública

2

3 Informes del Sistema Informático de Gestión de Defensa Penal PúblicaInformes estadísticos y de gestión de la prestación del servicio de defensa penalInformes de gestión de peritajesInformes de gestión del programa de atención a testigos e imputadosInformes de apoyo a la gestión de defensa penal (SIAR)

1,2,3

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Clientes/ Usuarios /Beneficiarios

Número Nombre

1 Toda persona imputada o acusada por un crimen, simple delito o falta que sea de competencia de un juzgado de garantía o de un tribunal de juicio oral en lo penal y las respectivas Cortes, en su caso, y que carezca de abogado.

Se considera aquellas personas que son imputables por edad, es decir, de 18 años y más que según cifras del censo del 2002 son 10.425.288 personas y aquellas entre 16 y 18 años que previamente hayan sido declaradas con discernimiento.

2 Ministerio de Justicia Los Usuarios en el Ministerio de Justicia incluyen sus autoridades a nivel nacional, como regional (seremis) y

profesionales.

3 Comisión Coordinadora de la Reforma Procesal Penal La Comisión se encuentra compuesta por las siguientes autoridades: Sr Ministro de Justicia (que la preside);

Presidente de la Corte Suprema; Fiscal Nacional del Ministerio Público; Defensor Nacional; Un Ministro de la Corte Suprema; Presidente del Colegio de Abogados; Subsecretario de Justicia; Un Fiscal Regional y el Secretario Ejecutivo de la Comisión (Jefe de la Unidad Coordinadora de la Reforma Procesal Penal)

4 Familiares de los imputados, acusados o condenados (se considera un familiar por cada imputado). se considera un familiar por cada imputado

5 Congreso Nacional Corresponde a los Diputados y Senadores, en especial la Comisión de Hacienda y la Comisión Constitución,

Legislación y Justicia.

6 Ministerio de Hacienda Los usuarios incluyen a sus autoridades y a los profesionales de la Dirección de Presupuestos.

7 Consejo de Licitaciones de la Defensa Penal Pública El Consejo se encuentra integrado por el Ministro de Justicia o en su defecto, el Subsecretario de Justicia, quien

lo presidirá; el Ministro de Hacienda o su representante, Ministro de Planificación y Cooperación o su representante, un académico con más de 5 años de docencia universitaria en las área del Derecho Procesal Penal o Penal, designado por el Consejo de Rectores y un académico con más de 5 años de docencia universitaria, en las áreas de Derecho Procesal Penal o Penal, designado por el

8 Poder Judicial Corresponde a Jueces de Garantía, Jueces de Tribunal Oral en lo Penal y la Corporación Administrativa del

Poder Judicial, además de las Cortes de Apelaciones y la Corte Suprema.

9 Universidades y Centros de Estudios Nacionales e Internacionales.

Usuarios: Defensoría Penal Pública

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Objetivos Estratégicos:Defensoría Penal Pública

Objetivos Estratégicos

Número Descripción

1Asegurar la cobertura nacional del servicio de defensa penal pública a través de defensores locales institucionales y defensores licitados.

2

Asegurar la calidad de las prestaciones del servicio de defensa penal pública, a través del cumplimiento de estándares básicos, el desarrollo de peritajes y la adecuada atención de comparecientes a juicios y audiencias.

3

Asegurar el funcionamiento del sistema de licitaciones de defensa penal, a través del uso eficiente del marco presupuestario disponible y conforme a las directrices emanadas del Consejo de Licitaciones de la defensa penal pública.

Fuente:www.dipres.cl

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O.E 1 INSTITUCIONAL

O. E 1

Programa 1

O. E

Programa 2

O. E

Programa n

O. E 2

Programa 1

MISION INSTITUCIONAL

MisiónPrograma 1

Misión Programa 2

Misión Programa n

RELACION ENTRE LA MISION INSTITUCIONAL, PROGRAMATICA Y LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

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Una inmediata relación entre la Misión Institucional (Secretaría) y la Misión de los Programas es como el Propósito o quehacer de los Programas reflejan el aspecto central de la primera Misión en lo que se refiere a la “Implementación de las políticas orientadas a fortalecer y mejorar la competitividad de la industria nacional…..en todos sus tamaños y sectores……inserción….oportunidades de empleo….de calidad.. generación de ingresos y sostenibilidad de la economía nacional….

Programa de Fomento de Exportaciones y Competitividad Internacional

Programa de Apoyo a la Microempresa

Programa de Innovación y Tecnología

Fondo de Promoción del Empleo y la competitividad

Misión de una Secretaría de Comercio e Industria: La Secretaría de Comercio e Industria está a cargo del desarrollo e implementación de las políticas orientadas a fortalecer y mejorar la competitividad de la industria nacional en todos sus tamaños y sectores, y su inserción en los mercados internacionales, generando mayores oportunidades de

empleo de calidad, generación de ingresos y sostenibilidad de la economía nacional.

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Tipo de Indicadores

MisiónInstitucional

Expresa un propósito cuyo resultado afecta a la comunidad en general O. E 1

De Resultado Final o Impacto (Outcome), donde los resultados pueden ser producto de varias entidades

Resultados finales e intermedios

Los efectos medidos se atribuyen directamente al ámbito de atribución de la Secretaría a través de los Programas que tiene a su cargo

Expresa un resultado esperado relacionado con un efecto de mediano plazo que contribuye a la Misión

Objetivo Estratégico Institucional

RELACION ENTRE LA MISION, OBJETIVOS ESTRATEGICOSE INDICADORES

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Planificación Estratégica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores críticos

Rol de las entidades centrales con competencias en Planificación, Presupuesto y Evaluación

Incentivos para los Jerarcas y funcionarios: cómo potenciar un uso efectivo como insumo para la Programación y formulación presupuestaria

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Compromiso y liderazgo de directivo : Más que hacer un Plan ASEGURARSE QUE FUNCIONE

Regularidad, continuidad en la aplicación y articulación entre la Planificación Institucional y Programática

Alinear la planificación estratégica al ciclo presupuestario y considerarlo como insumo para su formulación

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Internalización de la PE en los procesos de la institución

Unidad de control de gestión, profesionales capacitados en las técnicas de gestión (planificación, indicadores, evaluación)

Tecnologías de información (simples y accesibles) para asociar la planificación estratégica al control de gestión.

61


Capacidad de retroalimentar a los niveles directivos (centros de responsabilidad) el nivel de logros de compromisos alcanzados y generar acciones correctivas.

Comunicación de los resultados de la planificación estratégica

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En la práctica hay dificultades para ejecutar las estrategias Falta de articulación entre la Planificación

Estratégica y operativa Inflexibilidades presupuestarias Restricciones o lentitud de procesos

administrativos claves para asegurar las inversiones

Tipo de productos difícil de cuantificar, o costear

Falta de gestores ¿qué área es responsable? Desvinculación entre los Obj. Estratégicos y

los Planes y Proyectos

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Un caso de buena práctica

64

Sistema de Control de Gestión SUBTEL y factores y

agentes del entorno relevante

Proceso de Planificación Estratégica

Proceso de Planificación Estratégica

Seguimiento Agenda Programática GubernamentalSeguimiento de Sistemas PMGSeguimiento Indicadores de Desempeño ColectivoSeguimiento Indicadores Ley de PresupuestoSeguimiento Indicadores Gestión InternaSeguimiento Ejecución Presupuestaria

Seguimiento Agenda Programática GubernamentalSeguimiento de Sistemas PMGSeguimiento Indicadores de Desempeño ColectivoSeguimiento Indicadores Ley de PresupuestoSeguimiento Indicadores Gestión InternaSeguimiento Ejecución Presupuestaria

Entorno Político- Legislativo

Dirección de Presupuestos

Entorno Clientes/ Usuarios/ Beneficiarios

Entorno Opinión pública

SUBTEL. Instrumentos de Control de Gestión

Entorno desarrollo y demandas del sector y la Industria

Presidencia de la República. SEGPRES

Factores y agentes del entorno

Procesos de Cuenta PúblicaProcesos de Cuenta Pública

La Institución visualiza su propia planificación estratégica como un requisito directamente alineado con los requerimientos que anualmente define la DIPRES en el proceso de formulación presupuestaria.

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Organigrama

Subsecretaríade Transportes

Gabinete Auditoría Interna

Depto.Control

de Gestión

Depto.Desarrollo

Tecnológico

DivisiónPlanificaciónEstratégica y

Control de Gestión

Depto. Ingenieríay Administración

del EspectroRadioeléctrico

Depto.RegulaciónEconómica

DivisiónPolítica

Regulatoriay Estudios

Depto.Fiscalización deInfraestructura y

Telecomunicaciones

Depto.Fiscalización delMercado de las

Telecomunicaciones

Depto.deAtención de

Consumidores

DivisiónFiscalización

Depto.ServiciosPúblicos

Depto.Servicios deRadidifusión

Depto.ServiciosLimitados

DeptoAdministraciónde Frecuencias

DivisiónConcesiones

DeptoFinanzas

Depto.RecursosHumanos

DeptoAdquisiciones

e Inventario

Oficinade Partes

DivisiónAdministración

y Finanzas

Depto.ProyectosEspeciales

Depto.Acceso

Universal

División AccesoUniversal a la

Sociedad de laInformación

Depto.Regulación

Jurídica

Depto. deAnálisis Jurí-dicos Inter-nacionales

DivisiónJurídica

Subsecretaría de Telecomunicaciones

Juntade Aeronáutica Civil

Ministerio deTransportes y Telecomunicaciones

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Departam entosy Unidades

Asesor de GestiónDiv isión

PRE



Fiscalización



Concesiones



DAF



AUSI


Asesor de GestiónDiv isiónJurídica

Jefe Departam entoControl de

Gestión

SUBSECRETARIO

Estructura organizacional y operativo del Sistema de Control de Gestión

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Factores que contribuyen al éxito del Sistema de Control de Gestión

SUBTEL

Características del Recurso Humano

Liderazgo y estilo de gestión

Sistemas de control gubernamentales operando como incentivo

Clientes

Características de la estructura organizacional

Solución funcional diseñada para el control de gestión

Tamaño y Localización Física

Elementos de la cultura organizacional

SISTEMA DE CONTROL DE

GESTIÓN

68

Aplicación PE en algunos países

69

Vinculación PND- Programas Sectoriales - Programas Presupuestarios

Visión estratégica de los Programas

Algunas Preguntas:

Qué problema resuelveEl Programa

Para quiénes

En cuanto tiempo

Como se miden susResultados

Que otros programasContribuyen al

Resultado

Qué accionesde coordinación

Se toman entre los Programas para

Lograr los resultadosEsperados

Cómo utilizo lainformación

De desempeñoPara mejorar gestión

FIN debe estar en sintonía con el Objetivo Estratégico

¿Qué espero lograr con el Programa en términos

concretos para operacionalizar la Misión de la Entidad y sus

OE?

Aumentar los ingresos de las familias

Mejorar los hábitos de aprendizaje

70

Chile: Definiciones Estratégicas en el Presupuesto

1 planificación estratégica en organizaciones públicas curso internacional: políticas...

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