1 indicadores: principios bÁsicos, generalidades y construcciÓn
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INDICADORES: PRINCIPIOS BÁSICOS, GENERALIDADES Y
CONSTRUCCIÓN
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Definición clara de:
OBJETIVOS Y RESULTADOS
POLÍTICAS Y PROGRAMAS
A los que se asignan los recursos:
PRESUPUESTACIÓN
PLANEACIÓN
PND Y SUS PROGRAMAS
Diseño de:
DECISIONES PRESUPUESTARIAS
CALIDAD DEL GASTO
INDICADORESDE
DESEMPEÑO
SEGUIMIENTO EVALUACIÓN
• Tienen una relación directa con los objetivos y resultados esperados o deseados por el programa
• Miden los avances alcanzados en los objetivos y resultados durante la operación del programa (seguimiento)
• Son un medio de información relevante para la evaluación de los resultados de las políticas y programas
• Son un instrumento para la rendición de cuentas y transparencia
Se miden con:
MEJORACONTINUA
EJECUCIÓN DELOS PROGRAMAS
EJERCICIOPRESUPUESTARIO
(durante la ejecución)
(de los resultados)
RENDICIÓNDE CUENTAS
TRANSPARENCIA
Reportan:
Indicadores de Desempeño en el marco del PbR y del SED
2012
2008
Línea base
MARCO LEGAL
PbR
SED
Metas del Indicador:
Visión 2030ASIGNACIÓN
DE RECURSOSREASIGNACIÓN DE RECURSOS
•Estratégicos •De Gestión
POLÍTICAS PROGRAMAS
DESEMPEÑO DE LAS INSTITUCIONES
Definición clara de:
OBJETIVOS Y RESULTADOS
POLÍTICAS Y PROGRAMAS
A los que se asignan los recursos:
PRESUPUESTACIÓN
PLANEACIÓN
PND Y SUS PROGRAMAS
Diseño de:
DECISIONES PRESUPUESTARIAS
CALIDAD DEL GASTO
INDICADORESDE
DESEMPEÑO
SEGUIMIENTO EVALUACIÓN
• Tienen una relación directa con los objetivos y resultados esperados o deseados por el programa
• Miden los avances alcanzados en los objetivos y resultados durante la operación del programa (seguimiento)
• Son un medio de información relevante para la evaluación de los resultados de las políticas y programas
• Son un instrumento para la rendición de cuentas y transparencia
Se miden con:
MEJORACONTINUA
EJECUCIÓN DELOS PROGRAMAS
EJERCICIOPRESUPUESTARIO
(durante la ejecución)
(de los resultados)
RENDICIÓNDE CUENTAS
TRANSPARENCIA
Reportan:
Indicadores de Desempeño en el marco del PbR y del SED
2012
2008
Línea base
2012
2008
Línea base
MARCO LEGAL
PbR
SED
Metas del Indicador:
Visión 2030ASIGNACIÓN
DE RECURSOSREASIGNACIÓN DE RECURSOS
•Estratégicos •De Gestión
POLÍTICAS PROGRAMAS
DESEMPEÑO DE LAS INSTITUCIONES
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RELACIÓN DIRECTA ENTRE OBJETIVOS, RESULTADOS E INDICADORES
• Establecen claramente los resultados esperados para movilizar y hacer converger los recursos y esfuerzos, y servir de referencia para monitorear los avances y evaluar los logros alcanzados.
• Se alinean con los objetivos del PND y de los programas que de él se derivan.
• Se definen con base en y en congruencia con el marco jurídico y normativo pertinente y aplicable.
• Plantean qué se obtendrá al final de la ejecución de un conjunto de actividades en un periodo determinado.
• Tienen que ser específicos, cuantificables, medibles y determinados en el tiempo, a través de los indicadores.
• Para establecerlos, es necesario preguntarse: ¿Qué problema o necesidad se quiere resolver? ¿A quiénes se beneficia, en qué aspecto se impacta, mediante qué bienes o servicios y a qué costo?
Indicadores
Medio para el seguimiento de los avances y para la evaluación de los resultados alcanzados.
Derivados de la planeación, políticas y estrategias.
Tiene relación directa con los objetivos y los resultados.
Medición, cociente que relaciona variables.
Instrumento para la rendición de cuentas y la transparencia
INDICADORES DE DESEMPEÑO
TIPOS ÁMBITOS DIMENSIONESCARACTERÍSTICAS
Estratégicos
De Gestión
Impacto
Resultado intermedio
Producto
Proceso
Economía
Eficacia
Eficiencia
Calidad
Definición del logro concreto y tangible
RESULTADO INTERMEDIO
OBJETIVOS RESULTADOS
2012
2008Línea base
Metas del Indicador:
Visión 2030
• Manifiestan el tipo y magnitud de la transformación, impacto o beneficio que se prevé lograr.
• Deben medirse objetivamente a través de los indicadores.
• Su medición permite determinar la efectividad en el logro de objetivos.
• Tienen que cubrir los estándares de calidad propuestos en el objetivo.
• Para alcanzar su logro, se requiere de una gestión efectiva de los insumos y de los procesos.
• Dependen de una gestión moderna y eficiente.
IMPACTOS
• Finales• Intermedios
Estratégicos De Gestión
PRODUCTOS
ACTIVIDADES
PROCESOS
INSUMOS
Logros previstos para solucionar una necesidad o problema, así como aprovechar las oportunidades y potencial de una población objetivo o área de enfoque.
CARACTERÍSTICASInstrumentos para medir el logro de los objetivos.
Efectos directos o indirectos que la intervención gubernamental o programa logra en la población objetivo o área de enfoque.
CARACTERÍSTICAS
Los indicadores estratégicos y los de gestión se complementan entre sí, para tener información de calidad que apoye la toma de decisiones en las diferentes etapas del ciclo de vida del programa y del ciclo presupuestario.
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FUNCIÓN DE LOS INDICADORES
En el caso de la Matriz de Indicadores para Resultados aplicada al gobierno, los indicadores permiten:
Dar seguimiento a los compromisos gubernamentales.
Monitorear el cumplimiento de sus objetivos estratégicos.
Asegurar el logro de los resultados.
Monitorear la eficiencia de sus Programas.
Dar seguimiento y evaluar la eficacia del gasto.
Evaluar los resultados de su desempeño.
Optimizar esfuerzos al actuar alineada y estratégicamente.
El indicador es la expresión cuantitativa que establece un parámetro para medir el avance en el cumplimiento de los
objetivos y metas.
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Los indicadores deben:
• Evaluar resultados e impactos del Programa o Proyecto.
• Definir la recopilación de los datos necesarios para esa evaluación.
• Deben especificarse con cuidado y precisión.
• Su información debe ser veraz y eficaz.
• Enmarcan las características de la solución de los problemas que maneja el Programa o Proyecto.
LOS INDICADORES
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Objetivo
Línea base
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Comportamiento programado del indicador
Metas
INFORMACIÓN QUE APORTA UN INDICADOR
Meta Un indicador adopta diversos valores a lo largo del tiempo. El valor esperado del indicador al final de un ciclo es el del objetivo El valor intermedio entre la línea base y el objetivo es la meta Se pueden definir metas para los años intermedios del sexenio. La información que precisa a la meta es:
• El valor del indicador• El año, mes o lapso para el que se programó ese valor• El periodo (se utiliza para dar seguimiento a las metas.)
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Meta Un indicador puede adoptar diversos valores a lo largo del tiempo. El valor esperado del indicador al final de un ciclo se llama meta. Las metas pueden establecerse mensualmente, o con la periodicidad necesaria. La información que precisa a la meta es:
• El valor del indicador.• El tiempo para el que se programó ese valor.• El periodo.
Meta del Ejercicio (del ciclo)
Línea base
DicEne Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov
Comportamiento programado del indicador
INFORMACIÓN QUE APORTA UN INDICADOR
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Línea base. Es el valor del que se parte, el que mide el problema.
Comportamiento (dirección y ritmo). Hacia la solución.
El avance permite medir los cambios vs. metas programadas. Puede ser por tiempo: meses del año, años del sexenio, etcétera.
Desviación avance más allá de la meta que sirve de referencia. Implica ver por qué no se cumplen las metas y decidir qué se hace.
Objetivo. Se alcanza el valor final, el que mide la solución.
T0 T1
Programación Avance Meta
Objetivo
Línea base
Desviación
INFORMACIÓN QUE APORTA UN INDICADOR
Meta
Meta
Meta
Meta
Problema
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Línea base
DicEne Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov
Trayectoria del indicador Nos muestra el comportamiento del indicador a lo largo de un ciclo (rumbo
y ritmo).
Permite comparar los avances reales vs el comportamiento programado.
Nos muestra las desviaciones y su magnitud.
Desviación
Meta del Ejercicio (del ciclo)
INFORMACIÓN QUE APORTA UN INDICADOR
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Mediante los parámetros de semaforización se indica cuando el comportamiento del indicador es:
• Aceptable (verde)• Con riesgo (amarilloamarillo)• Crítico (rojo)
Los parámetros de semaforización se establecen de acuerdo al comportamiento del indicador respecto a la meta (ascendente, descendente, regular y nominal).
PARÁMETROS DE SEMAFORIZACIÓN
ENE
Programación
Objetivo
Umbral verde - amarilloUmbral verde - amarillo
Línea base
FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Acciones de contingencia
Avance
Umbral amarillo - rojo
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CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LOS INDICADORES
Específicos: es decir, son concretos y determinables, miden efectivamente lo que se quiere medir.
Mensurables: medibles, tienen capacidad de medir o sistematizar los datos que se pretenden conocer.
Alcanzables institucionalmente: orientados a la acción.
Relevantes y realistas: definidos sobre lo importante, con sentido práctico y lo más apegados a la realidad que sea posible.
Definidos temporalmente: oportunos. Es decir, se establecen pensando en plazos, lapsos y fechas límite.
Actualizables: a intervalos regulares.
Claros: precisos e inequívocos, de fácil interpretación, inclusive para los no especialistas.
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CARACTERÍSTICAS DE LOS INDICADORES
Confiables: que midan lo mismo en diferentes contextos y distintos momentos.
Congruentes: con la variable y por tanto con el objetivo.
Documentados: en la ficha técnica.
Imparciales: sin sesgo estadístico o personal.
Monitoreables: que se les pueda dar seguimiento.
Prácticos y económicos: justificables en cuanto a costo-beneficio.
Valiosos: que aporten información adicional a la que proporcionan otros indicadores.
Verificables: por comprobación independiente
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Mide la relación entre los productos y servicios generados con respecto a los insumos o recursos utilizados.
Mide los atributos, propiedades o características que deben tener los bienes y servicios para satisfacer los objetivos del programa.
Calidad
Eficiencia
Mide el grado de cumplimiento de los objetivos.
Eficacia
EconomíaMide la capacidad del programa o de la institución para generar y movilizar adecuadamente los recursos financieros.
Evalúa la relación entre dos variables.
DIMENSIONES DEL INDICADOR
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REDACCIÓN DEL NOMBRE DEL INDICADOR
•Reglas:– El nombre expresa la denominación precisa con la que
se distingue al indicador, no repite al objetivo.
– El nombre debe ser corto y claro como un telegrama.
– El nombre del Indicador es único, por lo que no se debe repetir si tiene diferente método de cálculo.
– No contiene el método de cálculo, pero debe ser consistente con el mismo.
– Un Indicador no realiza ninguna acción, es decir, no lleva verbos.
– Debe expresar una medida o relación entre variables.
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RESUMEN DE LA CONSTRUCCIÓN DE INDICADORES
Análisis de Objetivos
Construcción de la medición
1. Nombre del Indicador2. Definición del
indicador y método de cálculo
3. Unidad de medida4. Características del
indicador
Plan Nacionalde Desarrollo
Programas Sectoriales
• Fin
• Propósito
• Componentes
• Actividades
Aspecto específicodel objetivo que se
desea medir:• Eficacia
• Eficiencia
• Calidad
• Economía
Selección de dimensionesde medición
Programas Presupuestarios(Matriz de Marco Lógico)
Programas Institucionales
Planeación:VinculaciónAlineación
Ficha Técnica
1. Población Objetivo y Universo de Cobertura
2. Línea base3. Metas intermedias4. Meta Sexenal5. Frecuencia de
medición
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• Agua.
– Nombre: Volumen de agua entregada
– Método de cálculo: Volumen de agua en bloque entregada al trimestre
– Unidad de medida: Hectómetros cúbicos
– Meta anual: 220
– Metas de ciclo:• 1er trimestre: 55• 2º trimestre: 110• 3er trimestre: 165• 4º trimestre: 220
EJEMPLOS FIDEM
Fuente de información: Registros administrativos Conagua
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• Agua – Nombre: Cobertura estimada con la entrega de agua en bloque– Método de cálculo: (Habitantes beneficiados con el servicio de agua en
bloque / Población total proyectada en vivienda particular) * 100– Unidad de medida: Porcentaje– Meta anual: 100– Metas de ciclo 2010:
• 1er trimestre: 25
• 2º trimestre: 50
• 3er trimestre: 75
• 4º trimestre: 100
• Variable 1 – Nombre: Habitantes beneficiados con el
servicio de agua en bloque
– Unidad de medida: Habitantes
– Meta anual: 100,000
– Metas de ciclo 2010:• 1er trimestre: 25,000• 2º trimestre: 50,000• 3er trimestre: 75,000• 4º trimestre: 100,000
• Variable 2 – Nombre: Población total proyectada en
vivienda particular
– Unidad de medida: Habitantes
– Meta anual: 100,000
– Metas de ciclo 2010:• 1er trimestre: 100,000• 2º trimestre: 100,000• 3er trimestre: 100,000• 4º trimestre: 100,000
Fuente de información: Registros administrativos Conagua
EJEMPLOS FIDEM
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• Tratamiento de agua.
– Nombre: Volumen de Agua Residual Tratada.
– Método de cálculo: Litros tratados por segundo.
– Unidad de medida: Litros por segundo
– Meta anual: 600
– Metas de ciclo:
• 1er trimestre: 500
• 2º trimestre: 550
• 3er trimestre: 575
• 4º trimestre: 600
EJEMPLOS FIDEM
Fuente de información: Formato de incremento de la cobertura de desinfección del agua para consumo (R1.BIS). Conagua
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• Alcantarillado.
– Nombre: Población que cuenta por primera vez con el servicio formal de alcantarillado.
– Método de cálculo: Número de habitantes dotados por primera vez con servicio formal de alcantarillado.
– Unidad de medida: Personas
– Meta anual: 17,000
– Metas de ciclo:
• 1er trimestre: 3,000
• 2º trimestre: 8,000
• 3er trimestre: 13,000
• 4º trimestre: 17,000
EJEMPLOS FIDEM
Fuente de información: Registros administrativos Conagua
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• Agua, Drenaje y/o Alcantarillado – Nombre: Tasa de morbilidad por enfermedades infecciosas gastrointestinales
– Método de cálculo: (Casos de enfermedades infecciosas intestinales registrados en el área beneficiada / población total del área beneficiada) * 1,000
– Unidad de medida: Tasa por cada mil habitantes
– Meta anual: 15
– Metas de ciclo 2010:• 1er bimestre: 30• 2º trimestre: 25• 3er trimestre: 20• 4º trimestre: 15
EJEMPLOS FIDEM
• Variable 1
– Nombre: Casos de enfermedades infecciosas intestinales registrados en el área beneficiada
– Unidad de medida: Casos
– Meta anual: 150
– Metas de ciclo 2010:
• 1er trimestre: 300
• 2º trimestre: 250
• 3er trimestre: 200
• 4º trimestre: 150
• Variable 2
– Nombre: Población total del área beneficiada
– Unidad de medida: Personas
– Meta anual: 10,000
– Metas de ciclo 2010:
• 1er trimestre: 10,000
• 2º trimestre: 10,000
• 3er trimestre: 10,000
• 4º trimestre: 10,000
Fuente de información: Boletín Epidemiológico del Sistema Federal Sanitario
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• Electrificación.
– Nombre: Tasa de crecimiento de la longitud en líneas de distribución – Método de cálculo: ((Kilómetros de líneas de distribución instalados) /
(Kilómetros de líneas de distribución instalados el periodo anterior) - 1) * 100
– Unidad de medida: Tasa– Meta anual: 20– Metas de ciclo:
• 1er trimestre: 5• 2º trimestre: 10• 3er trimestre: 15• 4º trimestre: 20
EJEMPLOS FIDEM
• Variable 1
– Nombre: Kilómetros de líneas de distribución instalados
– Unidad de medida: Kilómetros
– Meta anual: 120
– Metas de ciclo 2010:
• 1er trimestre: 105
• 2º trimestre: 110
• 3er trimestre: 115
• 4º trimestre: 120
• Variable 2
– Nombre: Kilómetros de líneas de distribución instalados el periodo anterior
– Unidad de medida: Kilómetros
– Meta anual: 100
– Metas de ciclo 2010:
• 1er trimestre: 100
• 2º trimestre: 100
• 3er trimestre: 100
• 4º trimestre: 100
Fuente de información: Registros administrativos CFE
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• Electrificación.
– Nombre: Tasa de crecimiento de la capacidad de distribución – Método de cálculo: [ (Capacidad en transformadores del sistema /
Capacidad en transformadores del sistema del periodo anterior) -1 ] * 100
– Unidad de medida: Tasa– Meta anual: 35– Metas de ciclo:
• 1er trimestre: 5• 2º trimestre: 10• 3er trimestre: 27• 4º trimestre: 35
EJEMPLOS FIDEM
• Variable 1
– Nombre: Capacidad en transformadores del sistema
– Unidad de medida: Mega Volt Amper
– Meta anual: 1,350
– Metas de ciclo 2010:
• 1er trimestre: 1,050
• 2º trimestre: 1,100
• 3er trimestre: 1,270
• 4º trimestre: 1,350
• Variable 2
– Nombre: Capacidad en transformadores del sistema del periodo anterior
– Unidad de medida: Mega Volt Amper
– Meta anual: 1,000
– Metas de ciclo 2010:
• 1er trimestre: 1,000
• 2º trimestre: 1,000
• 3er trimestre: 1,000
• 4º trimestre: 1,000
Fuente de información: Registros administrativos CFE