1 gli appalti pubblici profili tecnico-giuridici della nuova normativa roma 5 maggio 2011

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Gli appalti pubbliciGli appalti pubbliciProfili tecnico-giuridici della Profili tecnico-giuridici della

nuova normativanuova normativa

Roma 5 maggio 2011Roma 5 maggio 2011

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Le garanzie e le coperture Le garanzie e le coperture assicurativeassicurative


Gli appalti pubbliciGli appalti pubbliciProfili tecnico-giuridici della nuova normativaProfili tecnico-giuridici della nuova normativa

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Il sistema di garanzie e coperture assicurative Il sistema di garanzie e coperture assicurative interviene nelle varie fasi di realizzazione del interviene nelle varie fasi di realizzazione del

processo dell’appalto pubblico rivestendo processo dell’appalto pubblico rivestendo particolare importanza nell’ambito della particolare importanza nell’ambito della

prevenzione e della tutela dell’interesse collettivo prevenzione e della tutela dell’interesse collettivo



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•Fase di “qualificazione delle imprese” Fase di “qualificazione delle imprese” (SOA Società (SOA Società

Organismi di Attestazione)Organismi di Attestazione) che intendono eseguire che intendono eseguire “ “lavori pubblici”lavori pubblici”

•Fase progettualeFase progettuale (quando è previsto un progetto) (quando è previsto un progetto)

•Fase di verifica del progettoFase di verifica del progetto prima dell’avvio dei prima dell’avvio dei lavorilavori

•Fase di gara per l’aggiudicazione dell’appaltoFase di gara per l’aggiudicazione dell’appalto



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•Fase di realizzazione dell’appalto Fase di realizzazione dell’appalto (contratto)(contratto)

•Fase finale dell’appalto Fase finale dell’appalto (collaudo, regolare (collaudo, regolare esecuzione/fornitura)esecuzione/fornitura)

•Fase successiva all’appalto Fase successiva all’appalto (di norma solo per (di norma solo per “lavori”)“lavori”)



Decreto legislativo 12 aprile 2006 n° 163 : IL CODICEDecreto legislativo 12 aprile 2006 n° 163 : IL CODICE

DPR 5 ottobre 2010 n° 207 : IL REGOLAMENTODPR 5 ottobre 2010 n° 207 : IL REGOLAMENTO

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Il dettaglio e i riferimenti agli articoli di Codice e Il dettaglio e i riferimenti agli articoli di Codice e Regolamento Regolamento

•Fase di “qualificazione delle imprese” – le SOAFase di “qualificazione delle imprese” – le SOA

Le SOA attuano il sistema di qualificazione dettato Le SOA attuano il sistema di qualificazione dettato dalla norma rilasciando alle imprese esecutrici dalla norma rilasciando alle imprese esecutrici richiedenti la specifica attestazione, una volta richiedenti la specifica attestazione, una volta

eseguite con successo tutte le verifiche in merito eseguite con successo tutte le verifiche in merito ai requisiti dell’impresa ai requisiti dell’impresa

(art. 40 comma 3 del Codice , artt. 64 e seguenti (art. 40 comma 3 del Codice , artt. 64 e seguenti del Regolamento) del Regolamento)



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•Fase di “qualificazione delle imprese” – le SOAFase di “qualificazione delle imprese” – le SOA

Per l’autorizzazione all’esercizio di attività di SOA Per l’autorizzazione all’esercizio di attività di SOA è richiesta, tra l’altro, una copertura assicurativa è richiesta, tra l’altro, una copertura assicurativa

della responsabilità civile conseguente alla della responsabilità civile conseguente alla attività svolta (attività svolta (art. 68 lettera g) del Regolamentoart. 68 lettera g) del Regolamento) .) .

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•Fase progettuale L’art. 90 comma 5 del Codice stabilisce la L’art. 90 comma 5 del Codice stabilisce la necessita di una copertura assicurativa per i necessita di una copertura assicurativa per i rischi di natura professionale a favore dei rischi di natura professionale a favore dei dipendenti pubblici incaricati della dipendenti pubblici incaricati della “ “progettazione” (maggiori costi derivanti da progettazione” (maggiori costi derivanti da errori ed omissioni).errori ed omissioni). Il massimale < o = al 10% del costo dell’opera Il massimale < o = al 10% del costo dell’opera progettata.progettata.

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•Fase progettuale Sempre l’art. 90 comma 5 del Codice prevede la Sempre l’art. 90 comma 5 del Codice prevede la copertura assicurativa di responsabilità civile per copertura assicurativa di responsabilità civile per i progettisti esterni . i progettisti esterni . I massimali però (art 111 comma 1. del Codice) sonoI massimali però (art 111 comma 1. del Codice) sono

> o = al 10% del costo dell’opera progettata con il > o = al 10% del costo dell’opera progettata con il limite di € 1.000.000, per lavori sino a € 5.278.000limite di € 1.000.000, per lavori sino a € 5.278.000

ee > o = al 20% del costo dell’opera progettata con il > o = al 20% del costo dell’opera progettata con il limite di € 2.500.000 per lavori pari o superiori a € limite di € 2.500.000 per lavori pari o superiori a € 5.278.000 . 5.278.000 .

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•Fase di verifica del progetto

In base agli articoli 93 comma 6 e 112 comma 5 del In base agli articoli 93 comma 6 e 112 comma 5 del Codice, nonché agli articoli 48, 56 e 57 del Regolamento Codice, nonché agli articoli 48, 56 e 57 del Regolamento la figura del “verificatore” del progetto (che sia dipendente la figura del “verificatore” del progetto (che sia dipendente pubblico o soggetto esterno alla pubblica amministrazione pubblico o soggetto esterno alla pubblica amministrazione incaricato dell’attività di “verifica” dal Responsabile del incaricato dell’attività di “verifica” dal Responsabile del Procedimento) è tenuta ad essere titolare di idonea Procedimento) è tenuta ad essere titolare di idonea copertura di responsabilità civile di massimale variabile tra copertura di responsabilità civile di massimale variabile tra € € 500.000 e € 2.500.000 500.000 e € 2.500.000

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•Fase di gara per l’aggiudicazione dell’appalto

Garanzia “provvisoria”Garanzia “provvisoria” L’art. 75 del Codice stabilisce che per la partecipazione ad L’art. 75 del Codice stabilisce che per la partecipazione ad ogni gara d’appalto l’offerta deve essere corredata, da ogni gara d’appalto l’offerta deve essere corredata, da parte del concorrente, da una “garanzia” pari al 2% (*) parte del concorrente, da una “garanzia” pari al 2% (*) dell’importo base indicato nel bando . Tale garanzia può dell’importo base indicato nel bando . Tale garanzia può assumere la forma di assumere la forma di cauzionecauzione o di o di fideiussionefideiussione, a , a scelta dell’offerente . scelta dell’offerente . (*) ridotta del 50% se in possesso di certificazione attestante il sistema di qualità Uni (*) ridotta del 50% se in possesso di certificazione attestante il sistema di qualità Uni En Iso 9000 (art. 75 comma 7 del Codice)En Iso 9000 (art. 75 comma 7 del Codice)


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Garanzia “provvisoria” art. 75 comma 2Garanzia “provvisoria” art. 75 comma 2 Se l’impresa sceglie la “cauzione” : contanti oSe l’impresa sceglie la “cauzione” : contanti o titoli di statotitoli di stato Se sceglie la “fideiussione” : bancaria, oSe sceglie la “fideiussione” : bancaria, o

assicurativa, o assicurativa, o

intermediariointermediario

finanziario (*)finanziario (*)

(*) purché iscritto nell’elenco speciale di cui all’art. 107(*) purché iscritto nell’elenco speciale di cui all’art. 107del decreto legislativo 1/9/1993 n° 385 e svolga del decreto legislativo 1/9/1993 n° 385 e svolga in via esclusiva o prevalente attività di rilascio di in via esclusiva o prevalente attività di rilascio di garanzie , a ciò autorizzato dal Ministero dell’economia garanzie , a ciò autorizzato dal Ministero dell’economia e delle finanze.e delle finanze.

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Garanzia “provvisoria” art. 75 comma 4Garanzia “provvisoria” art. 75 comma 4 la garanzia deve prevedere la rinuncia espressa del la garanzia deve prevedere la rinuncia espressa del garante all’art. 1957 comma 2 del codice civile (scadenza garante all’art. 1957 comma 2 del codice civile (scadenza dell’obbligazione principale) e alla preventiva dell’obbligazione principale) e alla preventiva escussione del debitore principale (art. 1944 codice c.)escussione del debitore principale (art. 1944 codice c.)

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•Fase di gara per l’aggiudicazione dell’appalto Garanzia “provvisoria” Garanzia “provvisoria” la garanzia copre :la garanzia copre :• la mancata sottoscrizione del contratto per fatto la mancata sottoscrizione del contratto per fatto dell’affidatario dell’affidatario (comma 6 art. 75 del Codice);(comma 6 art. 75 del Codice);• la mancata presentazione della garanzia “definitiva” la mancata presentazione della garanzia “definitiva” (art. 113 comma 4 del Codice) ;(art. 113 comma 4 del Codice) ; • il mancato possesso dei requisiti dichiarati dai il mancato possesso dei requisiti dichiarati dai partecipanti alla gara sia in fase di pre svolgimento che partecipanti alla gara sia in fase di pre svolgimento che in fase di aggiudicazione in fase di aggiudicazione (art. 48 del Codice).(art. 48 del Codice).

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•Fase di gara per l’aggiudicazione dell’appalto Garanzia “provvisoria” Garanzia “provvisoria” Di norma le garanzie rilasciate sotto forma di fideiussione Di norma le garanzie rilasciate sotto forma di fideiussione (bancaria, assicurativa o di intermediario finanziario) (bancaria, assicurativa o di intermediario finanziario) contengono anche l’impegno del fideiussore a rilasciare la contengono anche l’impegno del fideiussore a rilasciare la garanzia “definitiva” di cui all’art 113 del Codice in caso garanzia “definitiva” di cui all’art 113 del Codice in caso di aggiudicazione , obbligo sancito per il concorrente di aggiudicazione , obbligo sancito per il concorrente dall’art 75 comma 8 del Codice .dall’art 75 comma 8 del Codice .

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•Fase di realizzazione dell’appalto

Garanzia “definitiva” o meglio di “buona esecuzione” Garanzia “definitiva” o meglio di “buona esecuzione” (art. 113 del Codice)(art. 113 del Codice) L’art 113 comma 1 del Codice prevede l’obbligatorietà L’art 113 comma 1 del Codice prevede l’obbligatorietà della garanzia (pena la decadenza dall’aggiudicazione) della garanzia (pena la decadenza dall’aggiudicazione) da parte del concorrente . da parte del concorrente . Questa garanzia può essere prestata sotto forma di Questa garanzia può essere prestata sotto forma di fideiussione bancaria, assicurativa o rilasciata da fideiussione bancaria, assicurativa o rilasciata da intermediario finanziario (abilitato) .intermediario finanziario (abilitato) .

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•Fase di realizzazione dell’appalto

Garanzia “definitiva” o meglio di “buona esecuzione” Garanzia “definitiva” o meglio di “buona esecuzione” (art. 113 del Codice)(art. 113 del Codice) Importo della garanzia : pari al 10% dell’importo del contrattoImporto della garanzia : pari al 10% dell’importo del contratto Ma se l’aggiudicazione è avvenuta con ribasso d’asta > al 10%Ma se l’aggiudicazione è avvenuta con ribasso d’asta > al 10% l’importo della garanzia è aumentato di tanti punti % quanti l’importo della garanzia è aumentato di tanti punti % quanti sono quelli che eccedono il 10% ; ove il ribasso sia superiore al sono quelli che eccedono il 10% ; ove il ribasso sia superiore al 20% l’aumento è di due punti % per ogni punto di ribasso 20% l’aumento è di due punti % per ogni punto di ribasso superiore al 20% (art 113 comma 1 del Codice) superiore al 20% (art 113 comma 1 del Codice) Rischiosità in aumento circa la “buona esecuzione”. Rischiosità in aumento circa la “buona esecuzione”.

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•Fase di realizzazione dell’appalto Garanzia “definitiva” o meglio di “buona esecuzione” Garanzia “definitiva” o meglio di “buona esecuzione” (art. 113 del Codice)(art. 113 del Codice) La garanzia può essere prestata per un importo pari al 50% di La garanzia può essere prestata per un importo pari al 50% di quello risultante dal calcolo di cui sopra se il concorrente è in quello risultante dal calcolo di cui sopra se il concorrente è in possesso dei requisiti di qualità Uni En Iso 9000possesso dei requisiti di qualità Uni En Iso 9000 . . La garanzia si riduce in base agli stati di avanzamento dei La garanzia si riduce in base agli stati di avanzamento dei lavori , sino a rimanere pari al 75% del valore originario e si lavori , sino a rimanere pari al 75% del valore originario e si svincola alla data di emissione del certificato di collaudo svincola alla data di emissione del certificato di collaudo provvisorio o di regolare esecuzione e comunque non oltre 12 provvisorio o di regolare esecuzione e comunque non oltre 12 mesi dall’ultimazione dei lavori (art. 113 comma 3 e comma 5 mesi dall’ultimazione dei lavori (art. 113 comma 3 e comma 5 del Codice). del Codice).

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•Fase di realizzazione dell’appalto Garanzia “definitiva” o meglio di “buona esecuzione” Garanzia “definitiva” o meglio di “buona esecuzione” (art. 113 del Codice)(art. 113 del Codice) Copre i danni subiti dalla Stazione Appaltante in conseguenza di Copre i danni subiti dalla Stazione Appaltante in conseguenza di mancato o inesatto adempimento da parte dell’aggiudicatario mancato o inesatto adempimento da parte dell’aggiudicatario delle obbligazioni previste nel contratto ed in particolare il delle obbligazioni previste nel contratto ed in particolare il pagamento delle somme di cui all’art. 123 commi 2 e 3 del pagamento delle somme di cui all’art. 123 commi 2 e 3 del Regolamento.Regolamento. Deve contenere, come la “provvisoria” la rinuncia espressa Deve contenere, come la “provvisoria” la rinuncia espressa all’ art. 1957 comma 2 del codice civile e alla preventiva all’ art. 1957 comma 2 del codice civile e alla preventiva escussione del debitore principale (art. 1944 c.c.) .escussione del debitore principale (art. 1944 c.c.) .

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•Fase di realizzazione dell’appalto Copertura assicurativa per danni di esecuzione lavori, Copertura assicurativa per danni di esecuzione lavori, Garanzia di manutenzione di opere, Copertura assicurativa Garanzia di manutenzione di opere, Copertura assicurativa per responsabilità civile verso terzi durante l’esecuzione dei per responsabilità civile verso terzi durante l’esecuzione dei lavori . lavori .

In breve C.A.R (Construction all risks) In breve C.A.R (Construction all risks)

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•Fase di realizzazione dell’appalto La polizza CAR copre i danni subiti dalle Stazioni La polizza CAR copre i danni subiti dalle Stazioni Appaltanti a causa del danneggiamento o della Appaltanti a causa del danneggiamento o della distruzioni totale o parziale di impianti ed opere distruzioni totale o parziale di impianti ed opere anche preesistenti verificatesi nel corso anche preesistenti verificatesi nel corso dell’esecuzione dei lavori (art 125 del Regolamento).dell’esecuzione dei lavori (art 125 del Regolamento).La copertura deve essere estesa anche alla responsabilità La copertura deve essere estesa anche alla responsabilità civile della Stazione Appaltante per danni a terzi durante civile della Stazione Appaltante per danni a terzi durante l’esecuzione dei lavori.l’esecuzione dei lavori.

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•Fase di realizzazione dell’appalto Gli importi da assicurare per la sezione danni sono Gli importi da assicurare per la sezione danni sono equivalenti al valore del contratto .equivalenti al valore del contratto .

Per la responsabilità civile i massimali sono pari al Per la responsabilità civile i massimali sono pari al 5% dell’importo assicurato per i danni con il limite 5% dell’importo assicurato per i danni con il limite inferiore di € 500.000 e superiore di € 5.000.000inferiore di € 500.000 e superiore di € 5.000.000(art 125 del regolamento comma 2)(art 125 del regolamento comma 2)

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•Fase di realizzazione dell’appalto Fideiussione a garanzia dell’anticipazioneFideiussione a garanzia dell’anticipazione(art 124 del Regolamento, comma 1)(art 124 del Regolamento, comma 1)

Qualora consentita dalle norme vigenti “l’anticipazione” sul prezzo Qualora consentita dalle norme vigenti “l’anticipazione” sul prezzo del contratto da corrispondere da parte della Stazione Appaltante del contratto da corrispondere da parte della Stazione Appaltante all’ appaltatore ad inizio lavori deve essere garantita da una all’ appaltatore ad inizio lavori deve essere garantita da una fideiussione di pari importo maggiorata degli interessi calcolati al fideiussione di pari importo maggiorata degli interessi calcolati al tasso legale per il tempo necessario al recupero dell’anticipazione tasso legale per il tempo necessario al recupero dell’anticipazione concessa , indicato nel crono programma dei lavori.concessa , indicato nel crono programma dei lavori.

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•Fase finale dell’appalto Fideiussione a garanzia dei saldiFideiussione a garanzia dei saldi(art 124 del Regolamento, comma 3)(art 124 del Regolamento, comma 3)

Alla data di emissione del certificato di collaudo provvisorio (o Alla data di emissione del certificato di collaudo provvisorio (o regolare esecuzione) si svincola la garanzia “definitiva di buona regolare esecuzione) si svincola la garanzia “definitiva di buona esecuzione” e si procede entro 90 giorni , previa fideiussione di cui esecuzione” e si procede entro 90 giorni , previa fideiussione di cui all’art. 124 del Regolamento, al pagamento della “rata di saldo” all’art. 124 del Regolamento, al pagamento della “rata di saldo” all’appaltatore . Al momento del collaudo definitivo (massimo 24 all’appaltatore . Al momento del collaudo definitivo (massimo 24 mesi dal provvisorio) la fideiussione si svincola .mesi dal provvisorio) la fideiussione si svincola .

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•Fase finale dell’appalto Fideiussione a garanzia dei saldiFideiussione a garanzia dei saldi(art 124 del Regolamento, comma 3)(art 124 del Regolamento, comma 3)

Garantisce il pagamento alla Stazione Appaltante Garantisce il pagamento alla Stazione Appaltante (nei limiti dell’importo garantito) di quanto dovuto (nei limiti dell’importo garantito) di quanto dovuto

dal Contraente per difformità e vizi dell’opera , dal Contraente per difformità e vizi dell’opera , compresa la maggiorazione per gli interessi compresa la maggiorazione per gli interessi

legali .legali .

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•Fase successiva all’appalto L’articolo 129 comma 2 del Codice rende obbligatoria , per L’articolo 129 comma 2 del Codice rende obbligatoria , per lavori il cui importo superi i valori stabiliti con Decreto dal lavori il cui importo superi i valori stabiliti con Decreto dal Ministero delle Infrastrutture, una copertura assicurativa Ministero delle Infrastrutture, una copertura assicurativa indennitaria decennale nonché una polizza di responsabilità indennitaria decennale nonché una polizza di responsabilità civile verso terzi di pari durata, a garanzia dei rischi di civile verso terzi di pari durata, a garanzia dei rischi di rovina totale o parziale dell’opera, ovvero dei rischi rovina totale o parziale dell’opera, ovvero dei rischi derivanti da gravi difetti costruttivi . derivanti da gravi difetti costruttivi .

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•Fase successiva all’appalto La caratteristica “indennitaria” della polizza fa si che , una La caratteristica “indennitaria” della polizza fa si che , una volta accertata la risarcibilità e l’importo del sinistro a volta accertata la risarcibilità e l’importo del sinistro a termini di condizioni di polizza, il pagamento deve avvenire, termini di condizioni di polizza, il pagamento deve avvenire, su semplice richiesta del Committente, anche in presenza di su semplice richiesta del Committente, anche in presenza di accertamento di responsabilità .accertamento di responsabilità .

La copertura è a carico dell’esecutore dei lavori pubblici e deve La copertura è a carico dell’esecutore dei lavori pubblici e deve tenere indenne il Committente .tenere indenne il Committente .

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•Fase successiva all’appalto Il limite di indennizzo può variare (su richiesta della Il limite di indennizzo può variare (su richiesta della Stazione appaltante) dal 20% al 40% del valore dell’opera Stazione appaltante) dal 20% al 40% del valore dell’opera realizzata .realizzata .Per la polizza di responsabilità civile i massimali devono Per la polizza di responsabilità civile i massimali devono essere pari al 5% del costo dell’opera con un minimo di essere pari al 5% del costo dell’opera con un minimo di € € 500.000 ed un massimo di € 5.000.000 .500.000 ed un massimo di € 5.000.000 .

La copertura decennale parte dalla data di emissione del La copertura decennale parte dalla data di emissione del certificato di collaudo provvisorio o di regolare esecuzione.certificato di collaudo provvisorio o di regolare esecuzione.

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Esistono ancora due coperture assicurative da Esistono ancora due coperture assicurative da indicareindicare : :

la copertura di responsabilità civile professionale degli la copertura di responsabilità civile professionale degli assistenti esteri del Responsabile del Procedimento assistenti esteri del Responsabile del Procedimento (art 10 comma 7 del Codice );(art 10 comma 7 del Codice );

il sistema di “garanzia globale di esecuzione” (art 129 il sistema di “garanzia globale di esecuzione” (art 129 comma 3 del Codice e artt. 129 e seguenti del comma 3 del Codice e artt. 129 e seguenti del Regolamento).Regolamento).

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Questa seconda garanzia fa e farà molto parlare Questa seconda garanzia fa e farà molto parlare di se per il carattere innovativo sul nostro di se per il carattere innovativo sul nostro mercato . mercato . E’ prevista per lavori oltre 100.000.000 di euro,E’ prevista per lavori oltre 100.000.000 di euro,(75.000.000 se l’appalto comprende anche il (75.000.000 se l’appalto comprende anche il progetto esecutivo) .progetto esecutivo) .Entra in vigore a giugno 2012 (un anno dopo il Entra in vigore a giugno 2012 (un anno dopo il Regolamento) . Regolamento) .

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Le garanzie e le coperture Le garanzie e le coperture assicurativeassicurative

Grazie per l’attenzione e..… la Grazie per l’attenzione e..… la pazienzapazienza ! !

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