1 curso en formulación y evaluación de proyectos en el marco del sistema nacional de inversión...

1Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública

Modulo V: Evaluación



5.1¿Qué es la evaluación?consiste en comparar los costos (de inversión y operación) con los beneficios que este genera, con el objeto de decidir sobre la conveniencia de su realización.

Para poder llegar a comparar los costos con los beneficios, previamente es necesario identificarlos, medirlos y valorarlos.

Pasos a seguir:1. Identificación: ¿Cuáles?2. Cuantificación: ¿Cuánto?3. Valoración: ¿Cuánto vale?


¿Qué es Evaluación Privada?

• La evaluación privada busca determinar la rentabilidad desde la perspectiva del inversionista sobre la base a los ingresos económicos generados por la prestación de bienes o servicios.


• Genera información para la toma de decisión sobre la

mejor alternativa de solución, es decir:

- Mayor rentabilidad social.

- Cuya sostenibilidad está asegurada.

- Impacto ambiental (impactos mitigados).• Proporciona los criterios para rechazar o aprobar y

seleccionar una alternativa de las mejores alternativas

de solución..

¿Qué es la evaluación social?


¿Qué es Beneficio Social?El beneficio social se refiere al valor que representa para la población usuaria el incremento o mejora de la disponibilidad del bien o servicio que ofrece el PIP.

Los beneficios sociales son aquellos que permiten a los pobladores atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, como consecuencia del consumo del bien o servicio que produce el proyecto.


¿Qué es Ingreso Financiero?

Se refiere al dinero en efectivo que puede recaudar una entidad ejecutora u operadora de un PIP, por la prestación de un servicio público. Por ejemplo, el ingreso por peaje en una carretera o por consulta en un establecimiento de salud.


Flujos de beneficios sociales:Flujos de beneficios sociales:

Nota: consultar Anexo SNIP 10

Flujos de Costos sociales:Flujos de Costos sociales:


Ejemplos de Ingreso Financiero y Beneficio SocialTipo de Proyecto Ingresos Beneficios Sociales

Transportes Pago de peaje •Ahorro en tiempo de viaje.•Ahorros en costos de operación vehicular•.Ahorros en mermas o pérdidas de productos perecibles•Excedente del productor: Valor neto de la producción incremental (nuevas carreteras)

Agua para riego Tarifa por uso de aguaVenta de tierras

Aumento de la producciónMayor disponibilidad de agua

Gestión de Residuos Sólidos

Arbitrios Reducción de contaminación ambiental (aire, suelo y agua)Ahorro en tratamiento de enfermedades al reducir su incidencia (por focos infecciosos)Mejora de vida de la población al estar en entornos más saludables


Tipos de Beneficios Sociales Ejemplos

Beneficios Directos.

• Ahorro por costo de cilindro menos costo de consumo de agua potable;

• Ahorro en tiempo de acarreo de agua;• Mayor consumo de agua.

Beneficios Indirectos.

• Menor incidencia en enfermedades gastrointestinales.• Ahorro en medicinas.

Beneficios intangibles

• Miembros de familia se sienten mas integrados a la sociedad.• Mejora autoestima y emprenderá con mas optimismo.

Ejemplo : Caso saneamiento


Estimación de los CostosEstimación de los Costos

Fuentes de información

• Costos de proyectos similares

• Costos unitarios conocidos

• Cotizaciones


Determinación de Costos para ambas alternativas.Determinación de Costos para ambas alternativas.

Categorías de Costos

Inversión

• Operación

• Mantenimiento


Costos de InversiónCostos de InversiónCostos de Inversión• Corresponde a los montos de recursos que se estimademandará el proyecto, durante las etapas de diseñoy/o ejecución.• Ejemplos:• Estudios y diseños• Terrenos• Instalación faenas• Obras civiles• Maquinaria y equipos• Permisos, patentes e impuestos• Supervisión y asesoramiento


Costos de OperaciónCostos de OperaciónCorresponde a los montos de recursos que se estima demandará el proyecto, durante la operación. Correspondeal gasto corriente que demandará la operación normal delproyecto. Ejemplos:

• Sueldos y salarios• Servicios básicos• Arriendos• Materiales e insumos• Combustibles• Permisos, patentes• Publicidad• Costos financieros• Seguros


Costos de MantenimientoCostos de Mantenimiento• Corresponde a los montos de recursos que se estima demandará el proyecto, durante la operación y en determinados momentos. Su objetivo es mantener la capacidad operativa del proyecto. Ejemplos:

• Mantención de equipos• Repuestos• Reparaciones periódicas Pinturas Bacheo, resellado


Sin proyecto

Con proyecto

Componentes

Rubros

Cantidades

Precios Unitarios

Con toda esta información se tendrá:

Costos incrementales

Flujo de costos

Precios de MercadoPrecios de Mercado

Precios SocialesPrecios Sociales

Determinación de Costos


Costos Sociales ¿ A qué se denomina costos sociales de un proyecto?A diferencia de lo que sucede en la evaluación privada de un proyecto, en la que interesa conocer los egresos monetarios que éste genera, que se calculan a partir de la valorización de todos los recursos utilizados aprecios de mercado, en la evaluación social interesa conocer el valor que tiene para la sociedad los recursos (bienes y servicios)que se emplearan en el proyecto.

Los precios que nosotros conocemos (los Precios de Mercado) traen consigo una serie de distorsiones, producto de impuestos, subsidios, etc., que impiden conocer cuál es el verdadero valor asumido por el país en su conjunto.

Por esa razón, para cada Alternativa de Solución es necesario expresar los Costos de inversión y postinversión a precios sociales.


Costos Sociales El Costo de Oportunidad, es el concepto que se utiliza para establecer el costo social; éste refleja el valor de los bienes y servicios que se pudieron generar en otros usos alternativos, con los recursos que se emplearán en el proyecto (por ejemplo, la mano de obra que se emplea en el proyecto y que dejará de ser utilizada en otro proyecto o uso alternativo).

El costo de oportunidad, se estima a través del precio social, que es aquel que refleja el costo de oportunidad que significa para la sociedad el uso de un bien, servicio o factor productivo. En el SNIP, contamos con los siguientes precios sociales


Categorización de Costos

Dado los costos para la evaluación con proyecto, es importante clasificar los costos en que se incurre en cada alternativa para facilitar su conversión a costos sociales.

El MEF ha establecido las siguientes categorías:

•Insumos Nacionales, Insumos Nacionales, •Insumos Importados, Insumos Importados, •Combustible, Combustible, •Mano de obra calificada y Mano de obra calificada y •Mano de obra no calificada.Mano de obra no calificada.


Precios Sociales

El Precio Social o Precio Sombra, llamado también precio de cuenta, es una medida monetaria del cambio en el bienestar de la comunidad debido a un cambio en la disponibilidad de bienes y/o servicios finales o factores de producción. En otras palabras, el precio es el Valor de la contribución a los objetivos socio-económicos de un cambio marginal del Bien o factor. El concepto es fundamental en evaluación social de proyectos, por cuanto ella se realiza sobre la base de precios sociales.


Precios Sociales

Precio Social de la Divisa

Precio Social de la Mano de Obra Nocalificada

Valor Social del Tiempo

Precio Social de los Combustibles

Tasa de Descuento Social


Costos a Precios Sociales

• Valor atribuido por la sociedad a los recursos que se emplean en el proyecto (inversión y O&M).

●Estimación de los costos sociales del PIP:

Costos a

precios de

mercado

Factores de

Corrección *

Costos a precios Sociales**

● Los factores de corrección en la inversión varían según la modalidad de ejecución: A través de contratos con personas jurídicas y por administración directa según tipo de recursos (Anexo SNIP 10).

● Los factores de corrección para los costos de operación y mantenimiento: RRHH; servicios e insumos varían.


Factores de Corrección

Factor de Corrección

Factor de corrección de bienes y servicios importables

Factor de corrección de Bienes yServicios Exportables

Factor de corrección de bienes y servicios no transables (nacionales)

Factor de corrección de mano de obra no calificada

Factor de corrección de combustibles


A. Bienes (materiales, insumos, equipos) no transables.

B. Bienes (materiales, insumos, equipos ) transables.C. Mano de obra no calificadaD. Mano de obra calificada

Factor de Corrección = 1 = 1 = 0.85

1+ % IGV 1.18

BIENES NO TRANSABLES

I. COMPONENTES DE LA INVERSION

Precio Social

Precio Mercado

Factor de Corrección = X



MANO DE OBRA NO CALIFICADA

FACTOR DE CORRECCION = 1 = 1 = 0.91

1+ % IMP IND* 1.10

Impuesto a la Renta (10 %)

FACTOR DE CORRECCION = 0,909

3. MANO DE OBRA CALIFICADA

Región Geográfica Urbano Rural

Lima Metropolitana 0.86 -

Resto Costa 0.68 0.57

Sierra 0.60 0.41

Selva 0.63 0.49



Factores de CorrecciónFactores de Corrección para Precios Sociales (Metodología MEF)

Gastos en Bienes Nacionales Valor 0,85

Gastos en Bienes Importados Valor 0,81

Impuestos Indirectos de Insumos Importados 1/

- Tasa Ad Valorem % 12

- Tasa Impuesto General a las Ventas % 18

Factor de corrección de la Divisa 1,08

Gastos en Combustibles Valor 0,66

Costos Indirectos (gastos administrativos y financieros) Valor 0,84

Servicio de Consultorias (incluye Expediente Técnico y Supervisión)

Persona Jurídica Valor 0,84

Persona Natural Valor 0,91

Gastos en Mano de Obra Calificada Valor 0,91

Gastos en Mano de Obra No Calificada 0,68

Lima Metropolitana urbano Valor 0,86

Región Costa urbano Valor 0,68

Región Costa rural Valor 0,57

Región Sierra urbano Valor 0,60

Región Sierra rural Valor 0,41

Región Selva urbano Valor 0,63

Región Selva rural Valor 0,49

Impuestos indirectos de Mano de Obra 2/

- Tasa de Cuarta Categoría por Servicios No Personales (10%) Valor 0,91


Costo - EfectividadBeneficio- Costo

Metodologías de EvaluaciónMetodologías de EvaluaciónPara la evaluación social de un PIP se puede aplicar dos tipos de metodologías.

Análisis Beneficio Costo: proceso Estimar los beneficios socialesincrementales. Estimar los costos socialesincrementales Elaborar los flujos de beneficios ycostos sociales incrementales Cálculo de los indicadores derentabilidad social (VANS, TIRS,etc.)

Para utilizar esta metodología, necesitamos definir un indicador que exprese los impactos del PIP, a éste se le conoce como indicador de efectividad. Sin embargo, frente a la dificultad de medir este tipo de indicadores, es posible realizar una aproximación basados en resultados inmediatos del PIP, que se expresan con un indicador de eficacia.


Metodologías Beneficio – Costo para ambas altern.Metodologías Beneficio – Costo para ambas altern.

Valor Neto de la Producción anual “Situación sin PIP” (S/.) Beneficios/ años

Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año … Año 10

Beneficios sin Proyecto

880 860 850 820 800 600

Valor Neto de la Producción anual “Situación con PIP” (S/.)

Beneficios/ años


Beneficios con Proyecto

950 1150 1300 1600 2000 5000

Cálculo de Beneficios Incrementales (S/.)

Beneficios/ años


Beneficios Incrementales

70 290 450 780 1200 4400



Cálculo de Costos en la “Situación sin PIP” (S/.) Costos/ años Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año … Año 10

Costos sin Proyecto

500 520 560 580 600 700

Cálculo de Costos en la “Situación con PIP” (S/.)

Costos/ años Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año … Año 10

Costos con Proyecto

500 650 670 680 700 730 800

Cálculo de Costos Incrementales (S/.)

Beneficios/ años


Costos Incrementales

500 150 150 120 120 130 100



Flujo de Beneficios y Costos Sociales


Beneficios Incrementales

70 290 450 780 1200 4400

Costos Incrementales

500 150 150 120 120 130 100

Flujos netos -500 -80 140 330 660 1070 4300


Indicadores de RentabilidadIndicadores de Rentabilidad

Formula para calcular el VAN

Formula para calcular la Tasa Interna de Retorno TIR


Se presentan los siguientes casos:

a) VAN > 0 y TIR > 9%, es rentable, b) VAN < 0 y TIR < 9%,no es rentable, c) VAN = 0 y TIR = 9%, es indiferente

Beneficio- Costo

Decisiones a tomar

Indicador de Rentabilidad- Valor Actual Neto.Indicador de Rentabilidad- Valor Actual Neto.


Para utilizar esta metodología, necesitamos definir un indicador que exprese los impactos del PIP, a esto se le conoce como Indicador de Efectividad, sin embargo frente a la dificultad de medir este tipo de indicadores, es posible realizar una aproximación basados en resultados inmediatos del PIP, que se expresan con un Indicador de Eficacia.

Metodologías Costo- Efectividad para ambas altern.Metodologías Costo- Efectividad para ambas altern.

CE = VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES (VACS) INDICADOR DE EFECTIVIDAD O EFICIACIA


Costos a Precios Sociales Alternativa 1

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10I. INVERSIÓN1. Adecuado almacenamiento y barrido 78,992 39,664 39,664 39,664 2. Eficiente capacidad operativa de recolección y transporte 2,175,793 2,770,200 3. Implementación de un sistema de reaprovechamiento detipo mecanizado

755,956

Reaprovechamiento de Residuos Sólidos Inorgánicos 442,446 Reaprovechamiento de Residuos Sólidos Orgánicos 313,511

4. Construcción de infraestructura de disposición f inal 3,071,975 429,909 442,806 456,091 469,773 483,867 498,383 2,129,284 528,734 544,596 560,934 5. Recuperación de área degradada por residuos sólidos 597,278 6. Mejoramiento de la gestión administrativa y f inanciera 60,060 7. Mejoramiento de la cultura sanitaria de la población 56,579 COSTO DIRECTO 6,796,634 1. Obras 23502912. Equipamiento 41573263. Consultoria 2373334. Capital de Trabajo 51685 - 51,685 A. Gastos Generales (10% de los costos de obras) 235029 .B. Utilidad (10% de los costos de obras) 235029C. Expediente técnico (4% del Costo Directo) 271865D. Supervision (5% del Costo Directo) 339832COSTO TOTAL DE INVERSION 7878389 429,909 442,806 495,754 469,773 3,254,067 538,046 2,129,284 528,734 584,260 509,249

ALTERNATIVA 1 a Precios Sociales

RubroAños



0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10POST INVERSIONOperación y Mantenimiento de la etapa de almacenamiento 24,067 24,789 25,533 26,299 27,088 27,901 28,738 29,600 30,488 31,402 Operación y Mantenimiento de la etapa de Barrido 346,324 356,714 367,415 378,438 389,791 401,485 413,529 425,935 438,713 451,875 Operación y Mantenimiento de la etapa de Recolección 1,056,564 1,088,261 1,120,909 1,154,536 1,189,173 1,224,848 1,261,593 1,299,441 1,338,424 1,378,577 Operación y Mantenimiento de la etapa de Reaprovechamiento Mecanizado

470,301 484,410 498,942 513,910 529,328 545,208 561,564 578,411 595,763 613,636

Operación y Mantenimiento de la etapa de Disposición Final 260,627 268,446 276,499 284,794 293,338 302,138 311,202 320,538 330,155 340,059 Operación y Mantenimiento del Sistema Administrativo 229,408 236,291 243,379 250,681 258,201 265,947 273,926 282,143 290,608 299,326 Operación y Mantenimiento de la Sensibilización y Concientización

46,218 47,605 49,033 50,504 52,019 53,580 55,187 56,843 58,548 60,305

Ejecución del Plan de Manejo Ambiental 33,613 34,622 35,661 36,730 37,832 38,967 40,136 41,340 42,581 43,858 Cierre de Relleno Sanitario 12,983 13,373 13,774 14,187 14,613 II. COSTO TOTAL DE POST INVERSION 2,467,124 2,541,138 2,617,372 2,695,893 2,776,770 2,873,056 2,959,248 3,048,025 3,139,466 3,233,650

III. OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457

IV. COSTOS INCREMENTALES (III- II) 7,878,389 934,667 1,008,681 1,084,915 1,163,436 1,244,313 1,340,599 1,426,791 1,515,568 1,607,009 1,701,193


RubroAños



0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10I. INVERSIÓN1. Adecuado almacenamiento y barrido 78,992 39664 39664 396642. Eficiente capacidad operativa de recolección y transporte 2,175,793 2,770,200 3. Implementación de un sistema de reaprovechamiento 524,984

Reaprovechamiento de Residuos Sólidos Inorgánicos 198,370 Reaprovechamiento de Residuos Sólidos Orgánicos 326,614

4. Construcción de infraestructura de disposición f inal 3,071,975 429,909 442,806 456,091 469,773 483,867 498,383 2,129,284 528,734 544,596 560,934 5. Recuperación de área degradada por residuos sólidos 597,278 6. Mejoramiento de la gestión administrativa y f inanciera 60,060 7. Mejoramiento de la cultura sanitaria de la población 56,579 COSTO DIRECTO 6,565,662 1. Obras 2,392,097 2. Equipamiento 3,870,511 3. Consultoria 225,503 4. Capital de Trabajo 77,551 - 77,551 A. Gastos Generales (10% de los costos de obras) 239,210 B. Utilidad (10% de los costos de obras) 239,210 C. Expediente técnico (4% del Costo Directo) 262,626 D. Supervision (5% del Costo Directo) 328,283 COSTO TOTAL DE INVERSION 7634991 429,909 442,806 495,754 469,773 3,254,067 538,046 2,129,284 528,734 584,260 483,383


RubroAños



0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10POST INVERSION

Operación y Mantenimiento de la etapa de almacenamiento 24067 24789 25533 26299 27088 27901 28738 29600 30488 31402Operación y Mantenimiento de la etapa de Barrido 346324 356714 367415 378438 389791 401485 413529 425935 438713 451875Operación y Mantenimiento de la etapa de Recolección 1,056,564 1,088,261 1,120,909 1,154,536 1,189,173 1,224,848 1,261,593 1,299,441 1,338,424 1,378,577 Operación y Mantenimiento de la etapa de Reaprovechamiento Manual

658,280 678,029 698,370 719,321 740,900 763,127 786,021 809,602 833,890 858,907

Operación y Mantenimiento de la etapa de Disposición Final 260,627 268,446 276,499 284,794 293,338 302,138 311,202 320,538 330,155 340,059 Operación y Mantenimiento del Sistema Administrativo 229,408 236,291 243,379 250,681 258,201 265,947 273,926 282,143 290,608 299,326 Operación y Mantenimiento de la Sensibilización y Concientización

46,218 47,605 49,033 50,504 52,019 53,580 55,187 56,843 58,548 60,305

Ejecución del Plan de Manejo Ambiental 33,613 34,622 35,661 36,730 37,832 38,967 40,136 41,340 42,581 43,858 Cierre de Relleno Sanitario 13,373 13,774 14,187 14,613 15,051 II. COSTO TOTAL DE POST INVERSION 2,655,104 2,734,757 2,816,800 2,901,303 2,988,343 3,091,366 3,184,107 3,279,630 3,378,019 3,479,359

III. OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457

IV. COSTOS INCREMENTALES (III- II) 7,634,991 1,122,647 1,202,300 1,284,343 1,368,846 1,455,886 1,558,909 1,651,650 1,747,173 1,845,562 1,946,902


RubroAños


0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10A. INVERSION 7,878,389 429,909 442,806 495,754 469,773 3,254,067 538,046 2,129,284 528,734 584,260 509,249Tasa de Descuento 11% 11%VACS Costos de Inversion (S/.) 13,178,594Indicador de Efectividad 223,027Costo Efectividad - CE (S/ton.) 59.09

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10B. POST INVERSION 0.00 2,467,124 2,541,138 2,617,372 2,695,893 2,776,770 2,873,056 2,959,248 3,048,025 3,139,466 3,233,650C . COSTOS DE OPERAC IÓN YMANTENIMIENTO SIN PROYECTO 0.00 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457

934,667 1,008,681 1,084,915 1,163,436 1,244,313 1,340,599 1,426,791 1,515,568 1,607,009 1,701,193Tasa de Descuento 11% 0.11VACS Costos de Inversion (S/.) 7,247,785Indicador de Efectividad 223,027Costo Efectividad - CE (S/ton.) 32.50

(En nuevos soles a precios sociales)ALTERNATIVA 1

DESCRIPCIONAÑOS

DESCRIPCIONAÑOS

20,426,379 = 52.45 S/ton 389,389.80

Del cuadro se tiene que: VACS = Valor actual de costos sociales incrementales= S/. 20,426,379 (13,178,594+ 7,247,785) IE = Índice de efectividad = 223,027 Ton Entonces: CE = VACS

INDICADOR DE EFECTIVIDAD CE = 20,426,379 = 91.59 Soles/Ton

223027

389,389.8


0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10A. INVERSION 7,634,991 429,909 442,806 495,754 469,773 3,254,067 538,046 2,129,284 528,734 584,260 483,383Tasa de Descuento 11% 0.11VACS Costos de Inversion (S/.) 12,926,087Indicador de Efectividad 223,027Costo Efectividad - CE (S/ton.) 57.96

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10B. POST INVERSION 0.00 2,655,104 2,734,757 2,816,800 2,901,303 2,988,343 3,091,366 3,184,107 3,279,630 3,378,019 3,479,359C. COSTOS DE OPERAC IÓN YMANTENIMIENTO SIN PROYECTO 0.00 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457 1,532,457

1,122,647 1,202,300 1,284,343 1,368,846 1,455,886 1,558,909 1,651,650 1,747,173 1,845,562 1,946,902Tasa de Descuento 11% 0.11VACS Costos de Inversion (S/.) 8,486,282Indicador de Efectividad 223,027Costo Efectividad - CE (S/ton.) 38.05

ALTERNATIVA 2

DESCRIPCIONAÑOS

DESCRIPCIONAÑOS

(En nuevos soles a precios sociales)

21,412,369 = 54.99 S/ton 389,389.80

Del cuadro se tiene que: VACS = Valor actual de costos sociales incrementales = S/. 21,412,369 (12,926,087+ 8,486,282) IE = Índice de efectividad = 223,027 Ton Entonces: CE = VACS

INDICADOR DE EFECTIVIDAD CE = 21,412,369 = 96.01 Soles/Ton

223027

389,389.8


Costo - Efectividad

Se elige la alternativa que presenta el menor costo

Metodologías Costo- Efectividad para ambas altern.Metodologías Costo- Efectividad para ambas altern.


5.2 Análisis de sensibilidad5.2 Análisis de sensibilidad

Hacer más cálculos de losindicadores de rentabilidady solo presentar cuadroscon los resultados, no eshacer análisis desensibilidad.

El análisis de sensibilidad,nos ayuda a seleccionar lamejor alternativa oaprobar el PIP, con mayorconfianza.

Es posible quetengas que profundizar más elanálisis delcomportamiento de las variables que producen cambiossignificativos.


6,06,57,07,58,08,59,09,5

10,010,5

100% 88% 75%

CE S/

.

Análisis de sensibilidad ante cambios en la demanda de servicios

Proyecto 1

Proyecto 2

6,0

6,5

7,0

7,5

8,0

8,5

9,0

9,5

10,0

100% 115% 130%

CE S/

.

Análisis de sensibilidad ante cambios en los costos de inversión

Proyecto 1

Proyecto 2

5.2 Análisis de sensibilidad5.2 Análisis de sensibilidad

¿Cambios en las decisiones?

Todos los PIP esta expuestos a factores no necesariamente controlables por sus ejecutores u operadores y que puede afectar su funcionamiento normal a lo largo del horizonte de evaluación.


Demuestra que se han incorporado las previsiones para garantizar la sostenibilidad del proyecto.

a) Arreglos institucionales previstos para las fases de pre-operación y operaciónIndica todas las consideraciones a tener en cuenta para lograr el éxito del proyecto.Menciona los roles y competencia de los participantes comprometidos.Identifica claramente a los participantes y señala los compromisos de cada uno mediante algún documento

5.3 Análisis de Sostenibilidad5.3 Análisis de Sostenibilidad


b) Capacidad de gestión de la organización en las etapas de inversión y operación

Etapa de inversión

Información sobre capacidad de gestión de la UE (experiencia institucional, RRHH adecuados, disponibilidad de recursos económicos, equipamiento, apoyo logístico, etc.)

Etapa de operación

Evalúa la capacidad de gestión de los promotores o responsables del proyecto. Señala qué organización se hará cargo de la gestión del servicio de riego. Esta entidad debe estar organizada como una Junta de Regantes.

Esquema de financiamiento de la inversión

Indica las posibles fuentes de financiamiento (públicas y privadas) y su % de participación

Si hubiese aportaciones en especies (mano de obra, materiales, herramientas, etc.) realizar una valorización de dichos aportes.


c) Capacidad de gestión de la organización en las etapas de inversión y operación

Determinación de la tarifa de pago de los usuariosLas cuotas deben cubrir, por lo menos, los costos de operación, mantenimiento y reposición de activos (aquellos de vida útil menor a 10 años).

Participación de los beneficiariosIndicar los momentos y formas de participación de los beneficiarios del proyecto.

Probables conflictos durante la operación y mantenimientoSeñala las medidas adoptadas y que se adoptarán para resolver o minimizar los conflictos, especificando cuáles son éstas.

Los riesgos de desastresSeñalar las medidas adoptadas para reducir los peligros identificados o para garantizar una rápida recuperación.


5.4 Análisis del Impacto Ambiental

Identifica los posibles impactos ambientales en las etapas de ejecución (construcción) y de operación (funcionamiento), proponiendo medidas para prevenir o mitigar los impactos negativos y fortalecer los impactos positivos. Para ello considera las normas del Sistema de Evaluación del Impacto Ambiental armonizadas con las del SNIP.De acuerdo a lo establecido al Artículo 15 del Reglamento de la Ley del sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental establece que todo proyecto de inversión pública, privada o capital mixto antes de iniciar su ejecución debe con la certificación ambiental ante la autoridad competente que corresponda.

Autoridad competente

Declaración de impacto Ambiental

DIA (Categoría I)

Estudio de impacto

Ambiental Semidetallado

– EIA- sd (Categoría II)

Estudio de Impacto

Ambiental Detallado –

EIA-d (categoría

III)



La evaluación del impacto ambiental de un PIP, implica el conjunto de estudios, informes técnicos y consultas, que permiten identificar y evaluar los efectos que puede causar un determinado PIP en el ambiente. Así mismo, comprende las medidas de mitigación o prevención de los impactos negativos y sus respectivos costos.



La identificación de los impactos negativos más significativos, para analizar qué podemos hacer para evitarlos o reducirlos. · El planteamiento de las medidas de manejo de los impactos ambientales negativos, las mismas que deberán formar parte de las acciones y actividades del PIP. Las medidas que pueden plantearse son:

De prevención.- Evitan que se presente el impacto o disminuyen su magnitud.

-De corrección.- Permiten la recuperación de la calidad ambiental del componente afectado, luego de una determinada escala de tiempo.

- De mitigación.- Se orientan a atenuar los efectos sobre el medio, ejercidos por impactos irreversibles.

La estimación de los costos de las medidas y el programa de ejecución,aspectos que deberán estar incluidos en la programación y en los costosdel PIP.· De ser pertinente, también se tendrá que elaborar planes de SeguridadCiudadana, Seguimiento y Control y de Cierre o Abandono.(Incluir personaje)


5.5 Organización y Gestión

Organizar las actividades que cada entidad debe ejecutar, teniendo en cuenta:

Capacidad Técnica

Capacidad Administrativa

Capacidad Financiera

Definir cómo se organizarán los involucrados para lograr una eficiente ejecución del PIP y que se logren los resultados previstos de manera sostenible


5.6 Plan de Implementación

1 2 3 4 5 6 7 8 9

1.0 Captación - Desarenador 47,600 47,600 95,200

2.0 Línea de Conducción 344,014 344,014 344,014 1,032,042

3.0 Planta de Tratamiento 494,907 494,907 494,907 1,484,720

4.0 Reservorio 271,418 271,418 542,836

5.0 Línea de Aducción 179,157 179,157

6.0 Redes de Distribución 165,110 165,110 165,110 495,330

7.0 Conexiones Domiciliarias 50,662 50,662 50,662 151,986

8.0 Micromedición 61,253 61,253 61,253 183,759

GASTO GENERALES 37,022 37,022 37,022 37,022 37,022 37,022 37,022 37,022 37,022 333,202

UTILIDAD 3,912 3,912 3,912 37,975 62,056 77,724 71,329 16,477 16,477 291,552

Educación Sanitaria 3,253 3,253 3,253 9,758

Capacitación del personal 10,984 10,984 21,967

Expediente Técnico 55,881 55,881 55,881 167,642

Supervisión 15,966 15,966 15,966 15,966 15,966 15,966 15,966 15,966 15,966 143,694

Saneamiento Físico legal de terrenos 90,000 90,000

Inversión Total a Precios Sociales (S/.) 202,781 112,781 112,781 633,471 1,001,566 1,241,051 1,199,184 360,726 360,726 5,222,845

1 2 3 4 5 6 7 8 9

1.0 Captación - Desarenador Und 1

2.0 Línea de Conducción ml 4,938

3.0 Planta de Tratamiento Und 1

4.0 Reservorio Und 1

5.0 Línea de Aducción ml 979

6.0 Redes de Distribución ml 8,690

7.0 Conexiones Domiciliarias Und 555

8.0 Micromedición Und 1,102

Educación Sanitaria Glb 1

Capacitación del personal Glb 1

Total

Total

Cronograma Mesnual de Ejecución Financiera Alternativa N° 1 (S/.)

UnidadesComponente

Componente

Cronograma Mensual de Ejecución Físicas Alternativa N° 1


5.7 Selección de la Alternativa

En base a los resultados anteriores, verificamos:

Evaluación Social

Sensibilidad

Sostenibilidad

Impacto Ambiental

Describimos la alternativa seleccionada con todos sus detalles técnicos.


5.8 Marco Lógico

Resumen de

ObjetivosIndicadore

s

Medios de Verificació

n

Supuestos

FIN: Beneficios esperados

PROPÓSITO: Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes.

COMPONENTE: Obras, resultantes del proyecto.

ACTIVIDADES: Tareas a cumplir para completar los componentes.

Matriz de Marco Lógico

Objetivo Central

Fines Directos Fines Directos

Medio de 1° NivelMedio de 1° Nivel

Medio Fundamental

MedioFundamental

MedioFundamental

MedioFundamental

F. Indirecto F. Indirecto F. Indirecto F. Indirecto

Fin Último

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Árbol de Medios y Fines


Conclusiones y RecomendacionesConclusiones y Recomendaciones

Incluye:oDefinición del problema, oDescripción de la alternativa seleccionada, oEl monto de inversión y el esquema de financiamiento. oLos resultados de la evaluación social, de la sensibilidad, de la sostenibilidad y del impacto ambiental.

Recomienda las acciones a realizar después de la aprobación del perfil y si se requiere de un estudio a nivel de factibilidad para efectos de declarar la viabilidad del proyecto.


ANEXOSANEXOS

Incluye:oDocumentación pertinente (actas de compromisos, análisis de aforos, permiso de aguas, análisis de calidad de agua, estudio de suelos, topografía, etc.) oDocumentación necesaria para precisar o sustentar los aspectos analizados en el estudio del perfil. .


¡¡MUCHAS GRACIAS!!¡¡MUCHAS GRACIAS!!

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