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BOLILLA N° 10BOLILLA N° 10

1 – MERITO CONCLUSIVO DE LA 1 – MERITO CONCLUSIVO DE LA INVESTIGACIÓN PENAL PREPARATORIA.INVESTIGACIÓN PENAL PREPARATORIA.2 – LA ACUSACIÓN (mérito conclusivo 2 – LA ACUSACIÓN (mérito conclusivo incriminatorio).incriminatorio).3 – SOBRESEIMIENTO (mérito conclusivo 3 – SOBRESEIMIENTO (mérito conclusivo desincriminatorio). desincriminatorio).

Marcelo Nicolás JAIMEMarcelo Nicolás JAIMEProfesor de Derecho Procesal Profesor de Derecho Procesal

PenalPenalCátedra “B”Cátedra “B”

Facultad de Derecho y Ciencias Facultad de Derecho y Ciencias SocialesSociales

Universidad Nacional de Universidad Nacional de CórdobaCórdoba

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1 – MÉRITO CONCLUSIVO DE LA 1 – MÉRITO CONCLUSIVO DE LA INVESTIGACIÓN PENAL INVESTIGACIÓN PENAL

PREPARATORIAPREPARATORIA

Bajo este rubro se comprende el Bajo este rubro se comprende el mérito conclusivo de la investigación mérito conclusivo de la investigación penal preparatoria y sus dos penal preparatoria y sus dos alternativas legales posibles: alternativas legales posibles: Incriminatorio (acusación) o Incriminatorio (acusación) o Desincriminatorio (sobreseimiento).Desincriminatorio (sobreseimiento).El resultado de la investigación y por El resultado de la investigación y por consiguiente el logro de alguna de consiguiente el logro de alguna de estas alternativas estará relacionada estas alternativas estará relacionada directamente con los datos directamente con los datos probatorios obtenidos y la probatorios obtenidos y la valoración valoración crítica que hagamos de ellos.crítica que hagamos de ellos.

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NOCIÓN Y SIGNIFICACIÓNNOCIÓN Y SIGNIFICACIÓN

Momento del proceso en que, tras el Momento del proceso en que, tras el agotamiento de las vías de agotamiento de las vías de

conocimiento formales, o sea, las conocimiento formales, o sea, las pruebas obtenidas durante la pruebas obtenidas durante la

investigación preparatoria, se abre un investigación preparatoria, se abre un espacio para la espacio para la reflexión crítica reflexión crítica sobre sobre la investigación, tendiendo a obtener la investigación, tendiendo a obtener

un mérito conclusivo de la misma, un mérito conclusivo de la misma, que se formalizará en un que se formalizará en un

requerimiento concreto sobre la requerimiento concreto sobre la solución desincriminatoria (pedido de solución desincriminatoria (pedido de

sobreseimiento) o incriminatoria sobreseimiento) o incriminatoria (acusación/requerimiento de citación (acusación/requerimiento de citación

a juicio).a juicio).

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PRESUPUESTOSPRESUPUESTOS

Investigación cumplida.Investigación cumplida. Intimación oportuna.Intimación oportuna. Declaración previa (si Declaración previa (si

hubo imputación hubo imputación corresponderá que se le corresponderá que se le haya recibido haya recibido declaración).declaración).

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CARACTERESCARACTERES

La fase de clausura está prevista La fase de clausura está prevista como una etapa intermedia, como una etapa intermedia,

ubicada entre la investigación y ubicada entre la investigación y el juicio, pero formando parte de el juicio, pero formando parte de

la primera.la primera.

Al igual que la actividad que le Al igual que la actividad que le precede, es escrita y secreta. Y precede, es escrita y secreta. Y

también es crítica o de pura también es crítica o de pura valoración, su desarrollo no valoración, su desarrollo no

supone actividad investigativa.supone actividad investigativa.

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PROCEDENCIAPROCEDENCIA

Artículo 354 - ProcedenciaArtículo 354 - Procedencia. El . El Fiscal de Instrucción requerirá la Fiscal de Instrucción requerirá la

citación a juicio cuando, citación a juicio cuando, habiéndose recibido declaración habiéndose recibido declaración al imputado, estimare cumplida al imputado, estimare cumplida la investigación y siempre que la investigación y siempre que

hubiere elementos de convicción hubiere elementos de convicción suficientes para sostener como suficientes para sostener como

probable la participación punible probable la participación punible del imputado en el hecho del imputado en el hecho

intimado (261). Caso contrario, intimado (261). Caso contrario, procederá con arreglo al artículo procederá con arreglo al artículo

348.348.

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2 – LA ACUSACIÓN (mérito 2 – LA ACUSACIÓN (mérito conclusivo incriminatorio)conclusivo incriminatorio)

El modelo acusatorio de proceso penal vigente parte de la base de la acusación para la

realización del juicio constitucional, que consiste en imputar un delito, en exponer

cargos contra una persona, demostrando la culpabilidad

del procesado, mediante pruebas acusatorias.

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CONCEPTOCONCEPTO

Es la atribución fundada, por parte Es la atribución fundada, por parte del órgano acusador, a una persona del órgano acusador, a una persona

debidamente individualizada, de debidamente individualizada, de alguna forma de participación alguna forma de participación

(autor, coautor, cómplice, (autor, coautor, cómplice, instigador) en un hecho delictivo, y instigador) en un hecho delictivo, y

el pedido de que sea sometida a el pedido de que sea sometida a juicio oral y público, para que en su juicio oral y público, para que en su

transcurso el acusador intente transcurso el acusador intente probar su responsabilidad penal y, probar su responsabilidad penal y, si lo logra, el tribunal le imponga si lo logra, el tribunal le imponga

la sanción prevista en la ley.la sanción prevista en la ley.

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PRESUPUESTOSPRESUPUESTOS

Declaración previa del Declaración previa del imputadoimputado

Investigación cumplidaInvestigación cumplida

Mérito de probabilidad Mérito de probabilidad (al menos este grado (al menos este grado

conviccional)conviccional)

1010

REQUISITOSREQUISITOS

Artículo 355 - Contenido de la Artículo 355 - Contenido de la acusaciónacusación. El requerimiento . El requerimiento fiscal deberá contener —bajo fiscal deberá contener —bajo pena de nulidad— los datos pena de nulidad— los datos

personales del imputado o, si se personales del imputado o, si se ignoraren, los que sirvan para ignoraren, los que sirvan para

identificarlo; una relación clara, identificarlo; una relación clara, precisa, circunstanciada y precisa, circunstanciada y específica del hecho; los específica del hecho; los

fundamentos de la acusación; y fundamentos de la acusación; y la calificación legal.la calificación legal.

1111

MOTIVACIÓNMOTIVACIÓN

Si bien la fundamentación es un Si bien la fundamentación es un imperativo que deben observar los imperativo que deben observar los

representantes del Ministerio Público representantes del Ministerio Público Fiscal en todos sus requerimientos y Fiscal en todos sus requerimientos y

conclusiones; en la acusación es conclusiones; en la acusación es imprescindible, puesto que es la única imprescindible, puesto que es la única

forma de garantizar al acusado que forma de garantizar al acusado que conozca la pretensión fiscal de la que conozca la pretensión fiscal de la que

deberá defenderse. Y además le deberá defenderse. Y además le permite al órgano jurisdiccional que permite al órgano jurisdiccional que

deba resolver la oposición (en caso de deba resolver la oposición (en caso de haberla) la posibilidad de controlar haberla) la posibilidad de controlar sus fundamentos (constituye una sus fundamentos (constituye una

garantía contra acusaciones garantía contra acusaciones arbitrarias).arbitrarias).

1212

EL CONTROL DE LA EL CONTROL DE LA ACUSACIÓNACUSACIÓN

Artículo 357 - InstanciasArtículo 357 - Instancias. Las . Las conclusiones del requerimiento conclusiones del requerimiento

fiscal serán notificadas al fiscal serán notificadas al defensor del imputado quien defensor del imputado quien podrá, en el término de tres podrá, en el término de tres días, oponerse instando el días, oponerse instando el

sobreseimiento o el cambio de sobreseimiento o el cambio de calificación legal. En este calificación legal. En este

supuesto las actuaciones serán supuesto las actuaciones serán remitidas de inmediato al Juez remitidas de inmediato al Juez

de Instrucción.de Instrucción.

1313

ELEVACIÓN A JUICIOELEVACIÓN A JUICIO

Artículo 358 - Elevación a juicioArtículo 358 - Elevación a juicio. El Juez resolverá la . El Juez resolverá la oposición en el término de cinco (5) días. Si no le oposición en el término de cinco (5) días. Si no le hiciera lugar, dispondrá por auto la elevación de la hiciera lugar, dispondrá por auto la elevación de la causa a juicio. El auto deberá ajustarse a lo dispuesto causa a juicio. El auto deberá ajustarse a lo dispuesto por el artículo 282. De igual modo procederá si por el artículo 282. De igual modo procederá si aceptase el cambio de calificación legal propuesto aceptase el cambio de calificación legal propuesto por la defensa.por la defensa.Si estimase que no hay mérito para acusar ni Si estimase que no hay mérito para acusar ni tampoco para sobreseer, pero que la investigación no tampoco para sobreseer, pero que la investigación no se encuentra cumplida, dictará un auto que así lo se encuentra cumplida, dictará un auto que así lo declare. En su caso, se dispondrá la inmediata declare. En su caso, se dispondrá la inmediata libertad del imputado.libertad del imputado.Cuando hubiese varios imputados, la decisión deberá Cuando hubiese varios imputados, la decisión deberá dictarse con respecto a todos, aunque el derecho que dictarse con respecto a todos, aunque el derecho que acuerda el artículo 357 haya sido ejercido sólo por el acuerda el artículo 357 haya sido ejercido sólo por el defensor de uno.defensor de uno.Cuando no se hubiese deducido oposición, el Cuando no se hubiese deducido oposición, el expediente será remitido por el Fiscal de Instrucción, expediente será remitido por el Fiscal de Instrucción, por simple decreto, al Tribunal de Juicio.por simple decreto, al Tribunal de Juicio.El auto de elevación a juicio será apelable por el El auto de elevación a juicio será apelable por el defensor que dedujo la oposición [defensor que dedujo la oposición [según art. 3°, ley según art. 3°, ley 89308930].].

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FALTA DE FUNDAMENTO FALTA DE FUNDAMENTO PARA ACUSARPARA ACUSAR

La oposición de la defensa puede demostrarle al La oposición de la defensa puede demostrarle al juez la debilidad de los fundamentos de la juez la debilidad de los fundamentos de la acusación o su insuficiencia probatoria. Esto acusación o su insuficiencia probatoria. Esto puede manifestarse en dos resoluciones de puede manifestarse en dos resoluciones de distintos alcances:distintos alcances:a) a) SobreseimientoSobreseimiento: si el juez considera que : si el juez considera que corresponde el dictado de la sentencia de corresponde el dictado de la sentencia de sobreseimiento, la dictará. Resolución que podrá sobreseimiento, la dictará. Resolución que podrá ser apelada por el fiscal de instrucción (art. 359).ser apelada por el fiscal de instrucción (art. 359).b) b) Falta de mérito:Falta de mérito: si bien no fue prevista en la si bien no fue prevista en la regulación original del código, la ley 8930 la regulación original del código, la ley 8930 la incorporó como segundo párrafo del art. 358. Es incorporó como segundo párrafo del art. 358. Es una especie de resolución contemplativa de casos una especie de resolución contemplativa de casos dudosos, en que la prueba no alcanza al menos el dudosos, en que la prueba no alcanza al menos el grado de probabilidad para acusar; tampoco grado de probabilidad para acusar; tampoco alcanza el grado de evidencia o duda insuperable alcanza el grado de evidencia o duda insuperable para sobreseer. En estos casos, y si además no se para sobreseer. En estos casos, y si además no se estima cumplida (agotada) la investigación (de ser estima cumplida (agotada) la investigación (de ser así correspondería aplicar el inc. 5 del art. 350 y así correspondería aplicar el inc. 5 del art. 350 y sobreseer), el juez dicta un auto y devuelve la sobreseer), el juez dicta un auto y devuelve la causa al fiscal de instrucción para que la prosiga.causa al fiscal de instrucción para que la prosiga.

1515

3 – SOBRESEIMIENTO 3 – SOBRESEIMIENTO (mérito conclusivo (mérito conclusivo desincriminatorio)desincriminatorio)

Cuando en la fase crítica, el Cuando en la fase crítica, el mérito conviccional de las mérito conviccional de las

pruebas indican que el pruebas indican que el proceso no puede continuar proceso no puede continuar debido a que las pruebas no debido a que las pruebas no

alcanzan para la probabilidad.alcanzan para la probabilidad.Resulta evidente que el Resulta evidente que el imputado no podrá ser imputado no podrá ser condenado por el delito condenado por el delito

atribuido.atribuido.

1616

CONCEPTOCONCEPTO

Es la decisión jurisdiccional Es la decisión jurisdiccional

que cierra el proceso en que cierra el proceso en forma definitiva e forma definitiva e

irrevocable irrevocable

a favor del imputado a favor del imputado

por no tener fundamento por no tener fundamento

o haberse extinguido la o haberse extinguido la pretensión penal que se pretensión penal que se

hacía valer. hacía valer.

1717

CLASESCLASES

Puede ser total o parcial (art. 348).Puede ser total o parcial (art. 348).

La distinción tiene importancia La distinción tiene importancia porque los efectos beneficiosos del porque los efectos beneficiosos del

sobreseimiento sólo alcanzan a quien sobreseimiento sólo alcanzan a quien fue sobreseído y sólo por la fue sobreseído y sólo por la

imputación a la que el sobreseimiento imputación a la que el sobreseimiento se refiere (art. 349).se refiere (art. 349).

Artículo 349 - ValorArtículo 349 - Valor. El . El sobreseimiento cierra irrevocable y sobreseimiento cierra irrevocable y

definitivamente el proceso con definitivamente el proceso con relación al imputado a cuyo favor se relación al imputado a cuyo favor se

dicta.dicta.

1818

ESTADOS ESTADOS PSICOLÓGICOSPSICOLÓGICOS

Las causales de Las causales de sobreseimiento deben sobreseimiento deben

aparecer de modo aparecer de modo evidenteevidente (art. 350)(art. 350)

El estado conviccional El estado conviccional exigido es el de exigido es el de certeza certeza

negativanegativa..

1919

CAUSALES DE CAUSALES DE PROCEDENCIAPROCEDENCIA

Artículo 350 - ProcedenciaArtículo 350 - Procedencia. El . El sobreseimiento procederá cuando sea sobreseimiento procederá cuando sea evidente:evidente:

1)1) Que el hecho investigado no se Que el hecho investigado no se cometió o no lo fue por el imputado.cometió o no lo fue por el imputado.

2)2) Que el hecho no encuadra en una Que el hecho no encuadra en una figura penal.figura penal.

3)3) Que media una causa de Que media una causa de justificación, inimputabilidad, justificación, inimputabilidad, inculpabilidad o una excusa absolutoria.inculpabilidad o una excusa absolutoria.

4)4) Que la pretensión penal se ha Que la pretensión penal se ha extinguido.extinguido.

5)5) Que habiendo vencido todos los Que habiendo vencido todos los términos de la investigación penal términos de la investigación penal preparatoria y sus prórrogas (337 y 346), no preparatoria y sus prórrogas (337 y 346), no hubiere suficiente fundamento para elevar hubiere suficiente fundamento para elevar la causa a juicio (354) y no fuese razonable, la causa a juicio (354) y no fuese razonable, objetivamente, prever la incorporación de objetivamente, prever la incorporación de nuevas pruebas.nuevas pruebas.

2020

OPORTUNIDADOPORTUNIDAD

Durante la investigación penal Durante la investigación penal preparatoria (art. 350)preparatoria (art. 350)

También puede darse durante los actos También puede darse durante los actos preliminares del juicio:preliminares del juicio:

Artículo 370 - SobreseimientoArtículo 370 - Sobreseimiento. La Cámara . La Cámara dictará de oficio sentencia de dictará de oficio sentencia de

sobreseimiento siempre que para establecer sobreseimiento siempre que para establecer estas causales no fuere necesario el debate, estas causales no fuere necesario el debate,

si nuevas pruebas acreditaren que el si nuevas pruebas acreditaren que el acusado es inimputable; se hubiere operado acusado es inimputable; se hubiere operado

la prescripción de la pretensión penal, la prescripción de la pretensión penal, según la calificación legal del hecho según la calificación legal del hecho

admitida por el Tribunal; se produjere otra admitida por el Tribunal; se produjere otra causa extintiva de aquélla, o se verificara causa extintiva de aquélla, o se verificara

que concurre una excusa absolutoria.que concurre una excusa absolutoria.

2121

EFECTOSEFECTOS

Artículo 349 - ValorArtículo 349 - Valor. El . El sobreseimiento cierra irrevocable y sobreseimiento cierra irrevocable y

definitivamente el proceso con definitivamente el proceso con relación al imputado a cuyo favor se relación al imputado a cuyo favor se

dicta.dicta.

Artículo 353 - EfectoArtículo 353 - Efecto. Dictado el . Dictado el sobreseimiento, se ordenará la sobreseimiento, se ordenará la

libertad del imputado que estuviere libertad del imputado que estuviere detenido, se despacharán las detenido, se despacharán las

comunicaciones al Registro Nacional comunicaciones al Registro Nacional de Reincidencia y, si fuere total, se de Reincidencia y, si fuere total, se

archivarán el expediente y las piezas archivarán el expediente y las piezas de convicción que no corresponda de convicción que no corresponda

restituir.restituir.

2222

FORMA Y FUNDAMENTOFORMA Y FUNDAMENTO

Artículo 351 - Forma y Artículo 351 - Forma y fundamentofundamento. El . El

sobreseimiento se dispondrá sobreseimiento se dispondrá por sentencia, en la que se por sentencia, en la que se

analizarán las causales, analizarán las causales, siempre que fuere posible, en siempre que fuere posible, en

el orden dispuesto por el el orden dispuesto por el artículo anterior.artículo anterior.

2323

RECURSOSRECURSOS

Artículo 352 - ApelaciónArtículo 352 - Apelación. La sentencia . La sentencia de sobreseimiento será apelable, sin de sobreseimiento será apelable, sin efecto suspensivo, por el Ministerio efecto suspensivo, por el Ministerio Público y, salvo el caso previsto en el Público y, salvo el caso previsto en el

artículo 359, por el querellante artículo 359, por el querellante particular. En este último supuesto particular. En este último supuesto regirá lo dispuesto por el artículo regirá lo dispuesto por el artículo

334, último párrafo.334, último párrafo.

Podrá recurrir también el imputado, Podrá recurrir también el imputado, cuando no se haya observado el orden cuando no se haya observado el orden

que establece el artículo 350 o que establece el artículo 350 o cuando se le imponga una medida de cuando se le imponga una medida de

seguridad.seguridad.

2424

INSTANCIA FISCAL Y INSTANCIA FISCAL Y DISCREPANCIADISCREPANCIA

Artículo 359 - DiscrepanciaArtículo 359 - Discrepancia. Si el . Si el Fiscal de Instrucción solicitase el Fiscal de Instrucción solicitase el

sobreseimiento y el Juez no sobreseimiento y el Juez no estuviere de acuerdo, se elevarán las estuviere de acuerdo, se elevarán las actuaciones al Fiscal de Cámara de actuaciones al Fiscal de Cámara de

Acusación. Si éste coincidiera con lo Acusación. Si éste coincidiera con lo solicitado por el inferior, el Juez solicitado por el inferior, el Juez resolverá en tal sentido. En caso resolverá en tal sentido. En caso contrario, el Fiscal de Cámara contrario, el Fiscal de Cámara formulará el requerimiento de formulará el requerimiento de

citación a juicio, que tramitará con citación a juicio, que tramitará con arreglo a este Título.arreglo a este Título.

2525

FINFIN