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AUDITORIAS EN SISTEMA DE GESTION INTEGRADA

Ing Juan Alberto Gracia

ICONTEC2004 03 19

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OBJETIVO:

“PROVEER UNA ESTRUCTURA PARA EL SISTEMA DE

GESTIÓN GLOBAL DE AQUELLAS PARTES DEL MISMO

SISTEMA QUE SE QUIERAN INTEGRAR BUSCANDO LOS

ASPECTOS COMUNES DE CADA SISTEMA INDIVIDUAL Y

EVITANDO DUPLICACIÓN DE ACTIVIDADES Y

MEJORANDO LA EFICACIA Y EFICIENCIA DE LOS

NEGOCIOS DE LA COMPAÑÍA”

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADASISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADA

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QUE ES UNA INTEGRACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN?

QUE ES UNA INTEGRACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN?

“Es la combinación de los procesos,

procedimientos y prácticas que la organización

utiliza para implementar y mantener sus

políticas.

Adicionalmente, pueden hacer mas eficiente la

formulación de objetivos para el desarrollo de

estas políticas que para multiples sistemas.”

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MINIMIZACIÓN DEL RIESGO Y MEJORAMIENTO DEL DESEMPEÑO

MINIMIZACIÓN DEL RIESGO Y MEJORAMIENTO DEL DESEMPEÑO

Define y analiza las necesidades y riesgos relevantes para su negocio.

Tratamiento de los riesgos utilizando las herramientoas disponibles

OHSAS18001

ISO 14001

ISO 9001

ManejoSeguro de la Información

NormasFinacieras

Normas deProducto

ModelosDe excelencia

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METAS DE LA

ORGANIZACIÓN(Plan de

negocios)

POLÍTICAS

OBJETIVOS

INDICADORES

COHERENCIA ENTRE LOS SISTEMA DE GESTION

(CALIDAD, AMBIENTAL, SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL, ...)

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PORQUÉ INTEGRARLO?PORQUÉ INTEGRARLO?

Los principales motivos tienen que ver con las

partes interesadas:

Las Autoridades

La Legislación aplicable a las actividades

del negocio

El público (comunidad)

Los accionistas, los empleados

La responsabilidad social

Incumplimientos y Penalizaciones

Los Clientes, los proveedores y contratistas

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Manejo del riesgo:

Optimizar las inversiones y costos.Facilitar el acceso a beneficios económicos.Reducir los costos derivados de la no gestión.Prevenir reacciones adversas del mercado.Reducir riesgo incurrir costos de actuación de terceros en nuestra organización. Reducir riesgos de demandas de responsabilidades civiles, penales y solidarias.

BENEFICIOS DE LA INTEGRATIONBENEFICIOS DE LA INTEGRATION

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BENEFICIOS DE LA INTEGRATIONBENEFICIOS DE LA INTEGRATION

Optimización de Recursos

Imagen pública

Mejoramiento del Desempeño

Satisfacción del cliente

Reducción de la complejidad de los

controles y de la administración de los

procesos (unificación en seguimiento y

control)

Aseguramiento global de las tareas

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REQUISITOS COMUNESREQUISITOS COMUNES

Liderazgo y compromizo

Políticas, Planificación

Enfoque de eficacia y Mejoramiento

Comunicaciones

Peligros, Aspectos, riesgos e impactos

Relación con partes interesadas

Control de la Documentación, registros, manejo

de datos

Gestión de competencias

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REQUISITOS COMUNESREQUISITOS COMUNES

Manejo, almacenamiento

Incidentes y emergencias

Medición y evaluación

Auditorías Internas

No conformidades y acciones

correctivas y preventivas

Seguimiento y retroalimentación

gerencial

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RESULTADOS DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA (PLAN DE NEGOCIOS)

Asuntos relacionados con mercadeo. Planificación financiera y de costos. Proyecciones de crecimiento. Planes para planta e instalaciones. Objetivos de costos. Desarrollo del recurso humano. Planes de investigación y desarrollo. Cifras de ventas proyectadas. Objetivos de Corporativos. Planes de satisfacción de clientes. Indicadores clave de desempeño de calidad, medioambiente,

salud ocupacional y de desempeño operacional. Políticas de Calidad, seguridad, salud y medioambiente.

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EXPERIENCIAS AUDITORIA COMBINADA EN SISTEMA DE GESTION INTEGRADA

SISTEMA DE GESTION INTEGRADA :

• Un sistema de gestion que se ha planificado e implementado de manera simultanea, orientado a la gestion de calidad, ambiental, seguridad y salud ocupacional, finanzas, etc

• El sistema cumple ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001

• No hay un norma internacional para un sistema integrado de gestion

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EXPERIENCIAS AUDITORIA COMBINADA EN SISTEMA DE GESTION INTEGRADA

POSIBLES SISTEMAS INTEGRADOS:

• SGC (ISO 9001) + SGA (ISO 14001) + SGSSO (OHSAS 18001)

• SGC (ISO 9001) + SGA (ISO 14001)

• SGC (ISO 9001) + SGSSO (OHSAS 18001)

• SGA (ISO 14001) + SGSSO (OHSAS 18001)

• SGC (ISO/TS 16849) + SGA (ISO 14001) + SGSSO (OHSAS 18001)

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EXPERIENCIAS AUDITORIA COMBINADA EN SISTEMA DE GESTION INTEGRADA

• PROGRAMA DE AUDITORIAS SIEMPRE COMBINADAS

• PLAN DE CADA AUDITORIA POR PROCESOS DE LA ORGANIZACION

• METODO DE AUDITORIA SEGUN ISO 19011

• CADA PROCESO SE VERIFICA SEGÚN EL P-H-V-A

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METODOLOGÍA DE LA AUDITORÍA

Mejoramiento Análisis de DatosAcción CorrectivaAcción PreventivaRevisión DirecciónMejora Continua

PolíticaObjetivosProcesos documentadosDisposiciones planificadas y documentadas

Desempeño de ProcesosSeguimiento ProcesosMedición de Procesos

RegistrosEvidencias delcumplimiento dedisposicionesplanificadas

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COMPETENCIAS DE EQUIPOS AUDITORES PARA SISTEMA DE GESTION INTEGRADA

COMPETENCIA DE AUDITORES: • CALIFICADO COMO AUDITOR LIDER SGC

• CALIFICADO COMO AUDITOR LIDER SGA

• CALIFICADO AUDITOR LIDER SGSSO

• UNA POSIBLE MANERA DE GARANTIZAR COMPETENCIA ES POR EJEMPLO UN AUDITOR LIDER SGC CON CONOCIMIENTOS EN GESTION AMBIENTAL Y SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

• TODOS LOS AUDITORES CALIFICADOS SEGÚN ISO 19011

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SISTEMAS DE GESTION

ISO 9001

OHSAS 18001

ISO 14001